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基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
二〇二一年一月
浦银安盛 ESG 责任投资混合型证券投资基金 招募说明书
重要提示
本基金的募集申请已于 2020 年 10 月 22 日经中国证监会证监许可〔2020〕2719
号文准予注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值
和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引发的市场风险，由于基金份额持有人连续大量
赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险，操作和技术风险，合规性风险，本基金的特有风险，本基金法律文件风险收益
特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，以及其他风险等。
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香
港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下
因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股
市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，
港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金
的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香
港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动
性风险）等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资
浦银安盛 ESG 责任投资混合型证券投资基金 招募说明书
产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
本基金可能投资于资产支持证券。本基金所投资的资产支持证券之债务人出现
违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券
价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受资产支持证券市场规模及交易活跃程
度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，
存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
本基金可投资于股指期货和国债期货，股指期货和国债期货作为金融衍生品，
具备一些特有的风险点。投资股指期货和国债期货所面临的主要风险是市场风险、
流动性风险和基差风险。
本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等因素对基金造成的流动性影
响。在基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓
位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。
本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市
场基金，低于股票型基金。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在
基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基
金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外。
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金
产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充
分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成新基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原
则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020 年 9 月 1 日起执行。
浦银安盛 ESG 责任投资混合型证券投资基金 招募说明书
目 录
第一部分绪言............................................................................................1
第二部分释义............................................................................................2
第三部分基金管理人.................................................................................8
第四部分基金托管人...............................................................................21
第五部分相关服务机构 ...........................................................................24
第六部分基金的募集...............................................................................27
第七部分基金合同的生效........................................................................32
第八部分基金份额的申购与赎回 .............................................................33
第九部分基金的投资...............................................................................45
第十部分基金的财产...............................................................................56
第十一部分 基金资产估值 .....................................................................57
第十二部分 基金费用与税收..................................................................64
第十三部分 基金的收益与分配..............................................................67
第十四部分 基金的会计与审计..............................................................69
第十五部分 基金的信息披露..................................................................70
第十六部分 风险揭示 ............................................................................80
第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..........................88
第十八部分 基金合同的内容摘要 ..........................................................90
第十九部分 基金托管协议内容摘要..................................................... 114
第二十部分 对基金份额持有人的服务 .................................................135
第二十一部分 其他应披露事项............................................................137
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式.......................................138
第二十三部分 备查文件.......................................................................139
浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金 招募说明书
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第一部分 绪言
《浦银安盛 ESG 责任投资混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本
招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基
金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下
简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以
下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称
“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信
息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛 ESG 责任投资混合型
证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了浦银安盛 ESG 责任投资混合型证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出
投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解
释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信
息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基
金合同》是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基
金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持
有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额
持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届
时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为
准。
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第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指浦银安盛 ESG 责任投资混合型证券投资基金
2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司
3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司
4、基金合同：指《浦银安盛 ESG 责任投资混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛 ESG
责任投资混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《浦银安盛 ESG 责任投资混合型证券投资基金招募说明
书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《浦银安盛 ESG 责任投资混合型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更
新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）
8、基金份额发售公告：指《浦银安盛 ESG 责任投资混合型证券投资基金基
金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
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出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
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证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金管
理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过 3 个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日，但若本基
金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情
况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准
35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
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是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
47、元：指人民币元
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、票据价值、银行存款本息、
基金应收款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
53、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
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刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
55、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易
所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围
内的香港联合交易所上市的股票
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
58、基金份额分类：本基金根据认购/申购费、赎回费及销售服务费收取方
式的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类
基金份额分设不同的基金代码，并分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计
净值
59、A 类基金份额：指在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费，但不从
本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
60、C 类基金份额：指在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费，
而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
62、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
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致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司（简称“本公司”）
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
成立时间：2007 年 8 月 5 日
法定代表人：谢伟
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本：人民币 191,000 万元
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投资
管理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。
电话：（021）23212888
传真：（021）23212800
客服电话：400-8828-999；（021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人：徐薇
二、主要人员情况
（一）董事会成员
谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行
金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州
分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，上海浦东发展银行金
融市场业务总监兼金融市场部总经理、资产管理部总经理。现任上海浦东发展银
行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融市场业务总监。自 2017 年 3 月起
兼任本公司董事，自 2017 年 4 月起兼任本公司董事长。
Bruno Guilloton 先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院。于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000 年至
2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森
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堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起，担任安盛投资管理公
司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司
董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管
理（上海）有限公司董事长。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016 年
12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。
刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市分
行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行
党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长，上
海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），信
用卡中心党委书记、总经理，总行零售业务总监兼零售业务管理部总经理、信用
卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行北京分行党委书记。自 2017
年 3 月起兼任本公司董事。
陈颖先生，董事，复旦大学公共管理硕士，律师、经济师。1994 年 7 月参
加工作。1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资
产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问，上海
盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总
经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013 年 10 月起就职
于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执
行董事、总裁。2018 年 3 月起兼任本公司董事。
蔡涛先生，董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计
师。1998 年 3 月参加工作进入浦发银行，历任浦发银行空港支行计划信贷科负
责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市场部
浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金 招募说明书
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经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理，上海分行公司银行业务管理部
总经理、资金财务部总经理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副总
经理、总行资产管理部副总经理（主持工作）、总行资产管理部（资产管理中心）
总经理、总行金融市场业务党委委员。现挂职任上海市国有资产监督管理委员会
财务评价处副处长（主持工作）。2019 年 9 月起，兼任浦银安盛基金管理有限公
司董事。
郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，
在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行
上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，
招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013
年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司
——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
赵晓菊女士，上海财经大学金融专业本科，上海社会科学院世经所博士。1973
年参加工作。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后任助教，讲师，
副教授，副院长，常务副院长。赵晓菊女士曾担任上海国际银行金融学院首任院
长、执行董事。1999 年 6 月至今任上海财经大学金融学院教授，博士生导师。
2018 年 8 月至今，担任上海国际金融中心研究院院长。 自 2020 年 6 月 9 日起，
担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013
年 2 月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生，独立董事，同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处
长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH 讲席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程
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学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行业
经历，曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐�