-2.5627% 基金管理人：诺德基金管理有限公司
基金托管人：宁波银行股份有限公司
报告送出日期：2020 年 10 月 28 日
诺德新盛 2020年第 3季度报告
第 2 页 共 13 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 10 月 27 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 7 月 1日起至 9月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 诺德新盛
场内简称 -
基金主代码 005290
交易代码 005290
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 12 月 20 日
报告期末基金份额总额 13,237,927.77 份
投资目标
根据宏观经济周期和市场环境的变化，通过灵活
的资产配置和主动的投资管理，在严格控制风险
的前提下，力争为基金份额持有人获取长期持续
稳定的投资回报。
投资策略
本基金以对宏观经济运行态势、宏观经济政策变
化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因
素的深入研究为基础，紧密跟踪国内经济动向，
把握国内经济的长期发展趋势和周期变动特征，
挖掘不同发展阶段下的优势资产及行业投资机
会，以灵活动态的投资策略适应市场不同阶段运
行特征，并结合对市场估值、市场资金、投资主
体行为和市场信心影响等因素的综合判断进行
灵活调整，力求实现基金财产的长期稳定增值，
从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体
收益水平。
业绩比较基准 中证全债指数收益率*70%+沪深 300 指数收益率*30%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基
诺德新盛 2020年第 3季度报告
第 3 页 共 13 页
金。
基金管理人 诺德基金管理有限公司
基金托管人 宁波银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 诺德新盛 A 诺德新盛 C
下属分级基金的场内简称 - -
下属分级基金的交易代码 005290 009710
报告期末下属分级基金的份额总额 12,355,600.87 份 882,326.90 份
下属分级基金的风险收益特征 - -
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2020 年 7 月 1 日 － 2020 年 9 月 30 日 ）
诺德新盛 A 诺德新盛 C
1．本期已实现收益 877,522.49 -3,698.94
2．本期利润 -825,060.97 -26,947.62
3．加权平均基金份额本期利润 -0.0720 -0.1200
4．期末基金资产净值 17,901,983.67 1,277,738.15
5．期末基金份额净值 1.4489 1.4481
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
诺德新盛 A
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个
月 -1.68% 2.26% 2.58% 0.47% -4.26% 1.79%
过去六个
月 25.13% 1.94% 6.16% 0.39% 18.97% 1.55%
过去一年 59.54% 1.91% 8.51% 0.40% 51.03% 1.51%
自基金合 44.89% 1.49% 17.05% 0.40% 27.84% 1.09%
诺德新盛 2020年第 3季度报告
第 4 页 共 13 页
同生效起
至今
诺德新盛 C
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①－③ ②－④
自基金份
额运作日
至今
-7.95% 1.72% -0.80% 0.34% -7.15% 1.38%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
诺德新盛 2020年第 3季度报告
第 5 页 共 13 页
注：本基金的合同于 2017 年 12 月 20 日生效，图示时间段为 2017 年 12 月 20 日至 2020 年 9 月
30 日。
本基金建仓期间自 2017 年 12 月 20 日至 2018 年 6 月 19 日，报告期结束资产配置比例符合本基金
基金合同规定。
本基金从 2020 年 8 月 27 日起新增 C类份额，C类份额自 2020 年 8 月 27 日起存续。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
应颖
本基金
基金经
理以及
2018 年 1
月 4 日 - 5
复旦大学金融学硕士、法国
里昂高等商学院数量金融
学硕士。2014 年 7 月任上海
诺德新盛 2020年第 3季度报告
第 6 页 共 13 页
诺德中
小盘混
合型证
券投资
基金的
基金经
理
证券有限责任公司量化管
理岗。2015 年 10 月加入诺
德基金管理有限公司，担任
量化研究员职务，具有基金
从业资格。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日；除首任基金经理外，“任职
日期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期；“离任日
期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效
的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有
损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，
维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券
时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出
现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内，公平交
易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《诺
德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》，明确公司对投资组合的同向与反向交易和
其他日常交易行为进行监控，并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、
界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内，
本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%
诺德新盛 2020年第 3季度报告
第 7 页 共 13 页
的交易，也未发现存在不公平交易的情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2020 年三季度，国内率先呈现经济复苏的迹象，国外则依然身处在新冠的疫情影响中。市场
整体呈现以估值收缩为基调的回调，主要原因在于：其一，中美关系在大选前呈现不稳定性，市
场避险情绪相对浓重；其二，市场对货币政策边际收紧的担忧，引发估值降维的群体投资行为。
本基金在 2020 年三季度总体采取稳中有进的策略，由于对市场整体形势和流动性判断相较于
市场而言是相对乐观的，因此仓位端是相对稳定的。
本基金认为，市场在经历了估值降维的整体回调后，市场在今年最后一季度将企稳并重拾温
和的升势。
主要原因在于，第一，从三季度的经济数据看，国内经济率先于国外出现复苏的拐点，疫情
对于经济的影响在边际减弱。从十一国庆看，数据亦是较为乐观的，消费内循环趋势形成，因此，
在当前位置，经济持续的、超预期的韧性使得市场对经济增速恢复和提高的预期具有向上修正的
可能；第二，在三季度呈现较高相对收益的顺周期中，低估值板块虽然在节后亦呈现较高涨幅，
但本基金认为，随着经济持续的复苏及中美关系随着大选临近而逐渐清晰，市场风险偏好反而是
在提升的，那么高质量的成长性板块在近一季度的回调后或将在四季度重新获得市场关注，因此
四季度本基金将坚守持仓中成长性板块的配置；第三，从 9月份最新披露的 CPI 及 PMI 数据看，
市场担忧的货币政策边际收紧或将缓和。现实中，由于猪价下行而带来的 CPI 超预期向下反而为
货币提供了释放的空间，因此市场流动性大概率将好于三季度。鉴于以上三点，本基金认为，四
季度市场或将迎来企稳反弹的窗口期，考虑到无风险收益率的下降及风险偏好的提升，本基金将
在均衡配置的基础上，坚守原有的成长性板块配置，结构性行情下，本基金依旧将以精选个股为
重中之重。面对外部诸多不确定冲击而能持续胜出、具备核心竞争力的行业，不仅会在短期领先
对手，亦将在长跑中持续胜出。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至 2020 年 9 月 30 日，诺德新盛 A类份额净值为 1.4489 元，累计净值为 1.4489 元。本报
告期份额净值增长率为-1.68%，同期业绩比较基准增长率为 2.58%。诺德新盛 C类份额净值为
1.4481 元，累计净值为 1.4481 元。本报告期份额净值增长率为-7.95%，同期业绩比较基准增长
率为-0.80%。
诺德新盛 2020年第 3季度报告
第 8 页 共 13 页
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金存在连续六十个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情形，本基金
管理人以及相关机构正在就可行的解决方案进行探讨论证。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 17,536,424.80 89.88
其中：股票 17,536,424.80 89.88
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,882,319.05 9.65
8 其他资产 92,738.62 0.48
9 合计 19,511,482.47 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 13,002,027.80 67.79
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 350,752.00 1.83
G 交通运输、仓储和邮政业 202,020.00 1.05
H 住宿和餐饮业 - -
诺德新盛 2020年第 3季度报告
第 9 页 共 13 页
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,403,763.00 12.53
J 金融业 582,957.00 3.04
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 531,765.00 2.77
M 科学研究和技术服务业 463,140.00 2.41
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 17,536,424.80 91.43
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 300767 震安科技 8,500 677,620.00 3.53
2 601968 宝钢包装 75,500 614,570.00 3.20
3 300724 捷佳伟创 5,800 609,464.00 3.18
4 002803 吉宏股份 14,200 592,424.00 3.09
5 300624 万兴科技 8,700 588,990.00 3.07
6 603661 恒林股份 8,600 584,370.00 3.05
7 300059 东方财富 24,300 582,957.00 3.04
8 300806 斯迪克 9,200 580,244.00 3.03
9 603181 皇马科技 33,060 576,235.80 3.00
10 603185 上机数控 7,900 572,750.00 2.99
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
诺德新盛 2020年第 3季度报告
第 10 页 共 13 页
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在报
诺德新盛 2020年第 3季度报告
第 11 页 共 13 页
告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 35,407.15
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 449.67
5 应收申购款 56,881.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 92,738.62
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 诺德新盛 A 诺德新盛 C
报告期期初基金份额总额 7,748,592.86 -
报告期期间基金总申购份额 9,899,134.45 882,326.90
减:报告期期间基金总赎回份额 5,292,126.44 -
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列） - -
报告期期末基金份额总额 12,355,600.87 882,326.90
诺德新盛 2020年第 3季度报告
第 12 页 共 13 页
注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额 持有份额 份额占比
机构 1 20200701 - 20200707 1,649,689.31 - - 1,649,689.31 12.46%
个人 - - - - - - -
- - - - - - - -
产品特有风险
1、基金净值大幅波动的风险
单一持有基金比例过高的投资者连续大量赎回，可能会影响基金投资的持续性和稳定性，增加变现
成本。同时，按照净值计算尾差处理规则可能引起基金份额净值异常上涨或下跌。
2、赎回申请延期办理的风险
单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后可能触发本基金巨额赎回条件，导致同期中小投资者小
额赎回面临部分延期办理的情况。
3、基金投资策略难以实现的风险
单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产总净值显著降低，从而使基金在投
资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。
诺德新盛 2020年第 3季度报告
第 13 页 共 13 页
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，托管人宁波银行股份有限公司聘任朱广科为总行资产托管部总经理，免去朱广
科的总行资产托管部副总经理（主持工作）职务。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准本基金发行及募集的文件。
2、《诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。
3、《诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。
4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。
5、诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金本季度报告原文。
6、诺德基金管理有限公司董事会决议。
9.2 存放地点
基金管理人和/或基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站：http://www.nuodefund.com。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司，咨询电话
400-888-0009、(021)68604888，或发电子邮件，E-mail:service@nuodefund.com。
诺德基金管理有限公司
2020 年 10 月 28 日