富国兴泉回报12个月持有期混合型证
券投资基金
基金份额发售公告
基金管理人:富国基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
富国兴泉回报12个月持有期混合型证券投资基金
基金份额发售公告
重要提示
1、富国兴泉回报12个月持有期混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)
于2020年4月29日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2020】820号)。
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场
前景等做出实质性判断或者保证,也不表明投资于本基金没有风险。
2、本基金的基金类型是混合型证券投资基金,基金运作方式是契约型开放
式,基金存续期限为不定期。本基金每个工作日开放申购,但对每份基金份额设
置12个月的最短持有期限,即:自基金合同生效日(对认购份额而言)或基金
份额申购确认日(对申购份额而言)至该日12个月后的月度对日的期间内,投
资者不能提出赎回申请;该日12个月后的月度对日的下一个工作日起,投资者
方可申请办理赎回业务。若该日历月度实际不存在对应日期的,则顺延至下一工
作日。
3、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构,其中直销机构是指富国基
金管理有限公司(以下简称“本公司”),包括直销中心和网上交易系统。代销机
构包括兴业银行股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、北京蛋卷基金销售
有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、东方财富证券股份有限公司、蚂蚁(杭
州)基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公
司、上海陆金所基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基
金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司。
4、本基金自2020年7月28日至2020年8月10日止通过各销售机构公开
发售,基金管理人可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。
5、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投
资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
6、投资者欲认购本基金,需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定,
一个投资者只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认
购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。已经持有本公司基金账户的投资
者到非原开户机构办理认购的,不需再次开立基金账户,可凭富国基金账号到非
原开户机构办理账户登记,然后再认购本基金。
7、基金管理人规定,本基金的认购金额起点为人民币10元(含认购费)。
投资者通过销售机构认购本基金时,除需满足基金管理人最低认购金额限制
外,当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时,投资者还应遵循相关销售
机构的业务规定。
基金管理人直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔人民币50,000元
(含认购费),追加认购的最低金额为单笔人民币20,000元(含认购费)。已在
直销网点有认购过本基金管理人管理的其他基金记录的投资者不受首次认购最
低金额的限制,本基金直销网点单笔最低认购金额可由基金管理人酌情调整;通
过基金管理人网上交易系统办理基金认购业务的不受直销网点单笔认购最低金
额的限制,首次单笔最低认购金额为人民币10元(含认购费),追加认购的单笔
最低认购金额为人民币10元(含认购费)。
投资者在募集期内可以多次认购基金份额,认购费用按每笔认购申请单独计
算,但已受理的认购申请不允许撤销。
8、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销
售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购
申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。如投资者
怠于履行该项查询等各项义务,因此产生的损失由投资者自行承担。
9、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基
金的详细情况,请详细阅读披露于本公司网站(www.fullgoal.com.cn)和中国证
监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的《富国兴泉回报12个月持有期
混合型证券投资基金基金合同》和《富国兴泉回报12个月持有期混合型证券投
资基金招募说明书》,投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解
本基金募集相关事宜。
10、代销机构的代销网点以及开户认购等事项的详细情况请向各代销机构咨
询。
11、投资者可拨打本公司的客户服务电话95105686、400-888-0688咨询购
买事宜。
12、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。
13、本基金为混合型基金,在通常情况下其预期收益及预期风险水平高于货
币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,需
承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的
特有风险。
14、风险提示
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资有风险,投资者认购基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同,
全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,自主判断基金的投资价值,并
根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身
的风险承受能力相适;投资者应充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金
投资收益,亦自行承担基金投资中出现的各类风险。
投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可
能包括:市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险
及本基金的特有风险等。本基金可能面临的特有风险包括:
(1)本基金为混合型基金,股票投资占基金资产的比例为35%–80%(其
中,投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%),因此基金管理人对
相关股票的界定、筛选、研究能力将影响到基金业绩表现,基金净值表现因此可
能受到影响。本基金管理人将发挥专业研究优势,加强对市场、证券基本面的深
入研究,持续优化组合配置,以控制特定风险。
(2)股指期货投资风险
本基金可投资股指期货,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具
有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受
较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保
证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。
(3)国债期货投资风险
本基金投资范围包括国债期货,国债期货的投资可能面临市场风险、基差风
险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生
变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一,是指由于期货与现货间的价
差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。流动性风险可
分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了
结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量
风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风
险。
(4)资产支持证券投资风险
本基金可投资资产支持证券,资产支持证券在国内市场尚处发展初期,具有
低流动性、高收益的特征,并存在一定的投资风险。资产支持证券的投资与基金
资产密切相关,因此会受到特定原始权益人破产风险及现金流预测风险等的影响;
当本基金投资的资产支持证券信用评级发生变化时,本基金将需要面对临时调整
持仓的风险;此外当资产支持证券相关的发行人、基金管理人、基金托管人等出
现违规违约时,本基金将面临无法收取投资收益甚至损失本金的风险。
(5)本基金可以投资于港股通标的股票,投资风险包括:
1)本基金将通过“港股通”投资于香港市场,在市场进入、投资额度、可
投资对象、税务政策等方面都有一定的限制,而且此类限制可能会不断调整,这
些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍,从而对投资收益
以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。
2)香港市场交易规则有别于内地A股市场规则,此外,在港股通下参与香
港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险:
①香港市场实行T+0回转交易,且证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定,
因此每日涨跌幅空间相对较大,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波
动;
②只有内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股
通交易日,在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时
卖出,可能带来一定的流动性风险;
③香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所(以下简称“联交所”)规
定的其他情形时,联交所将可能停市,投资者将面临在停市期间无法进行港股通
交易的风险;出现境内证券交易服务公司认定的交易异常情况时,境内证券交易
服务公司将可能暂且提供部分或者全部港股通服务,投资者将面临在暂停服务期
间无法进行港股通交易的风险。
④投资者因港股通标的股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异
常情况,所取得的港股通标的股票以外的联交所上市证券,只能通过港股通卖出,
但不得买入,证券交易所另有规定的除外;因港股通标的股票权益分派或者转换
等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的,可以通过港股通卖出,
但不得行权;因港股通标的股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的
非联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入或卖出。
⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意
愿,中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束;投票没
有权益登记日的,以投票截止日的持有作为计算基准;投票数量超出持有数量的,
按照比例分配持有基数。
⑥汇率风险。投资港股通标的股票还面临汇率风险,汇率波动可能对基金的
投资收益造成影响。
⑦本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基
金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。
(6)基金合同生效后,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当终止基金合同,且
无需召开基金份额持有人大会。因而,本基金存在着无法存续的风险。
(7)基金合同生效后,本基金对每一份认购/申购的基金份额分别计算12
个月的“最短持有期”,投资者持有的基金份额自最短持有期到期日的下一个工
作日起,方可申请办理赎回业务。因此基金份额持有人面临在最短持有期内不能
赎回基金份额的风险。
以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。完整的风险揭示内容
请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者做出投资决策
后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
15、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨
慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收
益。
一、本次募集基本情况
1、基金名称
富国兴泉回报12个月持有期混合型证券投资基金
2、基金简称和代码
基金简称:富国兴泉回报12个月持有期混合
A类份额基金代码:009782
C类份额基金代码:009783
3、基金类型
混合型证券投资基金
4、基金的运作方式
契约型开放式。本基金每个工作日开放申购,但对每份基金份额设置12个
月的最短持有期限,即:自基金合同生效日(对认购份额而言)或基金份额申购
确认日(对申购份额而言)至该日12个月后的月度对日的期间内,投资者不能
提出赎回申请;该日12个月后的月度对日的下一个工作日起,投资者方可申请
办理赎回业务。若该日历月度实际不存在对应日期的,则顺延至下一工作日。
5、基金存续期限
不定期
6、基金份额面值
基金份额面值为人民币1.00元
7、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资者。
8、销售机构与销售地点
(1)直销机构:
本公司的直销网点:直销中心
直销中心地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27层
客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
传真:021-20513177
联系人:孙迪
本公司网上交易系统:本公司网站(www.fullgoal.com.cn)
(2)代销机构
本基金的代销机构:兴业银行股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、
北京蛋卷基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、东方财富证券股份
有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、上海
好买基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、上海天天基金销售有限
公司、浙江同花顺基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司。
上述销售机构或网点的联系方式见本公告第九部分“本次募集当事人或中介
机构”。
基金管理人可根据情况,变更或增减上述基金销售机构,或选择其他符合要
求的机构代理销售本基金,并在基金管理人网站公示。
9、募集时间安排与基金合同生效
根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超
过3个月。本基金募集期自2020年7月28日至2020年8月10日。基金管理人
根据认购的情况可适当调整募集时间,并及时公告,但最长不超过法定募集期限。
募集期满,若本基金符合基金合同规定的基金备案条件,基金管理人可办理
基金备案手续,基金备案手续办理完毕并取得中国证监会书面确认之日起基金合
同生效。
若3个月的募集期满,本基金仍未达到合同规定的基金备案条件,基金管理
人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后
30日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期活期存款利息(税后)。
10、基金的最低募集份额总额和募集金额
本基金的最低募集份额总额为2亿份,最低募集金额为2亿元人民币。
本基金可设置首次募集规模上限,超过募集规模上限时基金管理人可以采用
比例确认或其他方式进行确认,具体募集规模上限及规模控制的方案详见基金管
理人发布的相关公告。若本基金设置首次募集规模上限,基金合同生效后不受此
募集规模的限制。
二、募集方式及相关规定
1、在募集期内,本基金面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的
个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售。
2、本基金认购采用金额认购方式。
3、投资者认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资者认购前,需按销
售机构规定的方式备足认购的金额。
4、投资者在募集期内可以多次认购基金份额,认购费用按每笔认购申请单
独计算,但已受理的认购申请不允许撤销。
5、认购的限额
基金管理人规定,本基金的认购金额起点为人民币10元(含认购费)。
投资者通过销售机构认购本基金时,除需满足基金管理人最低认购金额限制
外,当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时,投资者还应遵循相关销售
机构的业务规定。
基金管理人直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔人民币50,000元
(含认购费),追加认购的最低金额为单笔人民币20,000元(含认购费)。已
在直销网点有认购过本基金管理人管理的其他基金记录的投资者不受首次认购
最低金额的限制,本基金直销网点单笔最低认购金额可由基金管理人酌情调整;
通过基金管理人网上交易系统办理基金认购业务的不受直销网点单笔认购最低
金额的限制,首次单笔最低认购金额为人民币10元(含认购费),追加认购的
单笔最低认购金额为人民币10元(含认购费)。
如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的
50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基
金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例
要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份
额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额的限制进行调整,具体限
制请参见相关公告。
6、募集期利息的处理方式
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结
束前,任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额
归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
7、基金份额的认购费用
募集期投资者可以多次认购本基金,A类基金份额的认购费用按每笔认购申
请单独计算,C类基金份额不收取认购费用。
本基金对通过直销中心认购本基金A类基金份额的养老金客户与除此之外
的其他投资者实施差别的认购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金等,具体包括:
a、全国社会保障基金;
b、可以投资基金的地方社会保障基金;
c、企业年金单一计划以及集合计划;
d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;
e、企业年金养老金产品;
f、个人税收递延型商业养老保险等产品;
g、养老目标基金;
h、职业年金计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临
时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
A类基金份额的认购费率
认购金额M(含认购费) 认购费率(通过直销中心 认购的养老金客户) 认购费率 (其他投资者)
M<100万元 0.12% 1.20%
100万元≤M<500万元 0.08% 0.80%
M≥500万元 1000元/笔
A类基金份额的认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、
登记等募集期间发生的各项费用。
8、基金认购份额的计算
(1)本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。认购本基金A类基金份额
时收取认购费用,认购本基金C类基金份额不收取认购费用。
(2)认购本基金基金份额的计算方式
基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。
1)认购本基金A类基金份额时收取认购费用,认购份额计算方法如下:
当认购费用适用比例费率时,认购份额的计算公式为:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值
当认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值
认购份额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
2)认购本基金C类基金份额时不收取认购费用,认购份额的计算方式如下
认购份额=(认购金额+认购期利息)/基金份额发售面值
例一:某投资者(非养老金客户)投资10,000元认购本基金A类基金份额,
则对应的认购费率为1.20%,假定募集期产生的利息为3.00元,则可认购份额
为:
净认购金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42元
认购费用=10,000-9,881.42=118.58元
认购份额=(9,881.42+3.00)/1.00=9,884.42份
即:该投资者(非养老金客户)投资10,000元认购本基金A类基金份额,
假定募集期产生的利息为3.00元,可得到9,884.42份A类基金份额。
例二:某投资者(养老金客户)投资10,000元通过直销中心认购本基金A
类基金份额,则对应的认购费率为0.12%,假定募集期产生的利息为3.00元,
则可认购份额为:
净认购金额=10,000/(1+0.12%)=9,988.01元
认购费用=10,000-9,988.01=11.99元
认购份额=(9,988.01+3.00)/1.00=9,991.01份
即:该投资者(养老金客户)投资10,000元通过直销中心认购本基金A类
基金份额,假定募集期产生的利息为3.00元,可得到9,991.01份A类基金份额。
例三:某投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额,如果认购期内认
购资金获得的利息为3.00元,则可得到的认购份额为:
认购份额=(10,000+3.00)/1.00=10,003.00份
即该投资者投资10,000元本金认购C类基金份额可得到10,003.00份C类基
金份额。
9、认购的确认
当日(T日)在规定时间内提交的申请,投资者通常可在T+2日到网点查
询交易情况,在募集截止日后4个工作日内可以到网点打印交易确认书。
三、个人投资者的开户与认购程序
(一)直销网点
1、个人投资者认购金额在50,000元(含50,000元)以上,可以选择到本公
司直销中心办理。
2、未在直销中心开立基金账户的个人投资者,应先办理开户后,方可办理
认购。个人投资者在直销中心办理开户和认购业务的表单,可登录富国基金官网
(www.fullgoal.com.cn)→客户服务→下载中心→个人客户。
3、业务办理时间:基金发售日的9:00-15:00(周六、周日、节假日不受
理)。
4、个人投资者办理开户申请时,应亲赴直销网点,并提供下列资料:
(1)投资者有效身份证件(身份证、中国护照等)原件及复印件;
(2)指定银行账户的证明原件及复印件;
(3)填妥的《个人投资者风险承受能力评估问卷》和《富国基金账户业务
申请表(个人版)》。
注:“指定银行账户”是指:在本直销网点认购基金的投资者需指定一银行账
户作为投资者赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银
行的存款账户,账户名称必须与投资者名称严格一致。账户证明是指银行存折、
借记卡等。
5、认购基金汇款账户信息:
一、中国工商银行
账户名称 富国基金管理有限公司
账号 1001 2029 1902 5735 568
开户行 中国工商银行上海市分行营业部证券专柜
支付系统行号 102290020294
二、中国工商银行(美元账户)
账户名称 富国基金管理有限公司
账号 1001 2443 2914 2239 244
开户行 中国工商银行上海市分行营业部
支付系统行号 102290024433
三、中国建设银行
账户名称 富国基金管理有限公司
账号 3100 1550 4000 5001 0860
开户行 中国建设银行股份有限公司上海市分行营业部
支付系统行号 105290036005
四、交通银行
账户名称 富国基金管理有限公司
账号 3100 6672 6018 1500 1132 5
开户行 交通银行上海第一支行
支付系统行号 301290050037
五、招商银行
账户名称 富国基金管理有限公司
账号 2160 8921 4310 006
开户行 招商银行上海分行营业部
支付系统行号 308290003020
六、中国农业银行
账户名称 富国基金管理有限公司
账号 0341 6900 0400 4007 8
开户行 中国农业银行股份有限公司上海水清南路支行
支付系统行号 103290003270
七、兴业银行
账户名称 富国基金管理有限公司
账号 2162 0010 0101 9266 58
开户行 兴业银行股份有限公司上海分行营业部
支付系统行号 309290000107
6、个人投资者办理认购申请时,应提供以下资料:
(1)有效身份证件原件;
(2)填妥的《个人投资者产品风险确认单》和《富国基金交易业务申请表》。
(二)本公司网上交易系统
个人投资者可登陆本公司网站(www.fullgoal.com.cn),在与本公司达成网
上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业
务规则后,通过本公司网上交易系统办理开户认购等业务。
本公司网上交易系统在2020年7月28日至2020年8月10日15:00前受理
投资者对本基金的认购申请。
(三)其他销售机构
个人投资者在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。
四、机构投资者的开户与认购程序
(一)直销网点
1、如果机构投资者认购金额在50,000元(含50,000元)以上,可以选择到
本公司直销中心办理。
2、未在直销中心开立基金账户的机构投资者,应先办理开户,开户流程详
见富国基金官网www.fullgoal.com.cn→客户服务→下载中心→机构客户→富国
基金机构业务办理指南。
3、已在直销中心开立基金账户的机构投资者,可直接办理认购。
4、机构投资者办理认购的业务表单,可登录富国基金官网
www.fullgoal.com.cn→客户服务→下载中心→机构客户→机构业务表单下载。
5、业务办理时间:基金发售日的9:00-15:00(周六、周日、节假日不受
理)。
6、认购基金汇款账户信息,同个人投资者,请见“三、个人投资者的开户与
认购程序/5、认购基金汇款账户信息”。
7、机构投资者办理认购申请时,应提供以下资料:
填妥的《富国基金交易业务申请表》,并加盖预留印鉴章。
(二)其他销售机构
机构投资者在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。
五、清算与交割
1、本基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本公司的本基金的募集专
户中,有效认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额
持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。利息折成基金
认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。
2、本基金权益登记由登记机构(富国基金管理有限公司)在募集期结束后
完成。
六、退款
1、个人及机构投资者认购失败(指投资者的认购申请未得到登记机构的确
认)时,其认购资金将于基金合同生效之日起5个工作日内向投资者指定银行账
户划出。
2、如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人将以其固有财产
承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后30日内返还投
资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息(税后)。
七、基金的验资与基金合同的生效
本基金募集期满,达到基金合同规定的条件,基金合同方可生效。
1、募集期截止后,由银行出具基金募集专户存款证明,由基金管理人委托
具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资;
2、销售机构根据登记机构确认数据将该基金的有效认购资金和认购资金在
认购期所生利息扣除认购费用后一并划入该基金存款账户。由该基金存款账户开
户行出具基金存款证明后,基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产
进行验资并出具报告,登记机构出具认购户数证明;
3、基金管理人发布基金合同生效公告。
八、基金合同生效前的费用处理
本基金合同生效前与基金相关的会计师费、律师费、信息披露费从认购费中
列支,不在基金资产中列支。
九、本次募集当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30
层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
座27-30层
法定代表人:裴长江
成立日期:1999年4月13日
电话:(021)20361818
传真:(021)20361616
联系人:赵瑛
(二)基金托管人
名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)
注册地址:福建省福州市湖东路154号
办公地址:上海市银城路167号兴业银行大厦4楼
法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)
设立日期:1988年8月22日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字[2005]74号
电话:021-52629999
传真:021-62159217
托管部门联系人:马宁
(三)销售机构
1、直销机构
名称:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30
层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
座27-30层
法定代表人:裴长江
直销网点:直销中心
直销中心地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27层
传真:021-20513177
联系人:孙迪
客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
本公司网上交易系统:本公司网站(www.fullgoal.com.cn)
2、代销机构
(1)兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路154 号
办公地址:上海市银城路167号兴业银行大厦
法人代表:陶以平
联系人员:孙琪虹
客服电话:95561
(2)中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街188号
法人代表: 王常青
联系人员: 权唐
客服电话: 400-8888-108
(3)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址:北京市朝阳区望京SOHOT2B座2507
法人代表:钟斐斐
联系人员:戚晓强
客服电话:4000-618-518
公司网站:danjuanapp.com
(4)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-1524
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法人代表:江卉
联系人员:徐伯宇
客服电话:95118
公司网站:fund.jd.com
(5)东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路101号
办公地址:拉萨市北京中路101号
法人代表:陈宏
联系人员:唐湘怡
客服电话:95357
公司网站:www.18.cn
(6)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表:陈柏青
联系人员:张裕
客服电话:4000766123
公司网站:www.fund123.cn
(7)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法人代表:钱燕飞
联系电话:025-66996699
联系人员:张慧
客服电话:95177
公司网站:www.snjijin.com
(8)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室
法人代表:杨文斌
联系人员:张茹
客服电话:4007009665
公司网站:www.ehowbuy.com
(9)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法人代表:鲍东华
联系人员:宁博宇
客服电话:4008-219-031
公司网站:www.lufunds.com
(10)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号26楼
法人代表:其实
联系人员:潘世友
客服电话:400-1818-188
公司网站:www.1234567.com.cn
(11)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法人代表:凌顺平
联系人员:吴强
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(12)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
B1201-1203
法人代表:肖雯
联系人员:黄敏娥
客服电话:020-89629066
公司网站:www.yingmi.cn
(四)登记机构
名称:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30
层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
座27-30层
法定代表人:裴长江
成立日期:1999年4月13日
电话:(021)20361818
传真:(021)20361616
联系人:徐慧
(五)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
经办律师:黎明、陈颖华
联系人:陈颖华
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
(六)会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:蒋燕华
经办注册会计师:蒋燕华、费泽旭
富国基金管理有限公司
2020年7月17日