招商基金管理有限公司(以下简称“我司”)旗下招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基金(基金代码:010417,以下简称“本基金”)托管在中国邮政储蓄银行股份有限公司,已于2021年2月3日成立。
为了更好地满足投资者需求,并在不损害现有基金份额持有人利益的前提下,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,经与基金托管人协商一致,并向中国证监会备案,我司决定于2021年4月24日起,修改本基金开放期设置,由“1-5个工作日”修改为“1-20个工作日”,并据此修改基金合同相关内容,且无需召开基金份额持有人大会。
本次《基金合同》修订内容如下:
章节 原条款 修订后条款
第二部分
释义
38、开放期:指本基金自每个封闭期结束之后第
一个工作日起(包括该日)进入开放期,期间可
以办理申购与赎回等业务。本基金每个开放期
不少于1个工作日并且最长不超过5个工作日,
开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准
……
38、开放期:指本基金自每个封闭期结束之后第
一个工作日起(包括该日)进入开放期,期间可
以办理申购与赎回等业务。本基金每个开放期
不少于1个工作日并且最长不超过20个工作日,
开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准
……
第三部分
基金的基本情况
三、基金的运作方式
……
本基金自每个封闭期结束之后第一个工作
日起(包括该日)进入开放期,期间可以办理申
购与赎回等业务。本基金每个开放期不少于1个
工作日并且最长不超过5个工作日,开放期的具
体时间以基金管理人届时公告为准……
三、基金的运作方式
……
本基金自每个封闭期结束之后第一个工作
日起(包括该日)进入开放期,期间可以办理申
购与赎回等业务。本基金每个开放期不少于1个
工作日并且最长不超过20个工作日,开放期的
具体时间以基金管理人届时公告为准……
第六部分
基金的封闭期和
开放期
二、基金的开放期
本基金自每个封闭期结束之后第一个工作
日起(包括该日)进入开放期,期间可以办理申
购与赎回等业务。本基金每个开放期不少于1个
工作日并且最长不超过5个工作日,开放期的具
体时间以基金管理人届时公告为准……
二、基金的开放期
本基金自每个封闭期结束之后第一个工作
日起(包括该日)进入开放期,期间可以办理申
购与赎回等业务。本基金每个开放期不少于1个
工作日并且最长不超过20个工作日,开放期的
具体时间以基金管理人届时公告为准……
第七部分
基金份额的申购
与赎回
二、申购和赎回的开放日及时间
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
除法律法规或《基金合同》另有约定外,本
基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起
(包括该日)进入开放期,期间可以办理申购和
赎回等业务。本基金每个开放期不少于1个工作
日并且最长不超过5个工作日,开放期的具体时
间以基金管理人届时公告为准……
二、申购和赎回的开放日及时间
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
除法律法规或《基金合同》另有约定外,本
基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起
(包括该日)进入开放期,期间可以办理申购和
赎回等业务。本基金每个开放期不少于1个工作
日并且最长不超过20个工作日,开放期的具体
时间以基金管理人届时公告为准……
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
(3)延期办理:开放期内,如果发生巨额赎
回且单一持有人赎回申请超过上一日基金总份
额20%的情况下,基金管理人可以延期办理赎
回申请。在延期办理赎回申请的情形下,对于单
个基金份额持有人当日赎回申请超过上一日基
金总份额20%的部分进行延期办理。对于该单
个基金份额持有人20%以内(含20%)的赎回申
请与其他投资者的赎回申请参照前述第(1)、
(2)项规定处理。对于上述持有人被延期办理
的部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延
期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转
入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止,
因此导致延期办理期限超过开放期的,开放期
可以相应延长并提前公告,但开放期最长不可
超过20个工作日,延长的开放期内不办理申购
亦不接受新的赎回申请……
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
(3)延期办理:开放期内,如果发生巨额赎
回且单一持有人赎回申请超过上一日基金总份
额20%的情况下,基金管理人可以延期办理赎
回申请。在延期办理赎回申请的情形下,对于单
个基金份额持有人当日赎回申请超过上一日基
金总份额20%的部分进行延期办理。对于该单
个基金份额持有人20%以内(含20%)的赎回申
请与其他投资者的赎回申请参照前述第(1)、
(2)项规定处理。对于上述持有人被延期办理
的部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延
期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转
入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止,
因此导致延期办理期限超过开放期的,开放期
可以相应延长并在2日内公告,延长的开放期内
不办理申购亦不接受新的赎回申请……
修订后的《基金合同》自公告之日起生效,投资者可访问本公司网站(www.cmfchina.com)查阅修订后的基金合同。基金招募说明书、基金产品资料概要将根据基金合同的内容进行相应修订,并按规定更新。
风险提示:
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资有风险,敬请投资者在投资基金前认真阅读基金合同、招募说明书和基金产品资料概要等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。敬请投资者在购买基金前认真考虑、谨慎决策。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2021年4月24日