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招商基金管理有限公司
招商盛洋3个月定期开放混合型发起式
证券投资基金
基金合同
【本基金不向个人投资者公开销售】
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 3
第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................... 9
第四部分 基金份额的发售 ......................................................................................................... 11
第五部分 基金备案 ..................................................................................................................... 13
第六部分 基金的封闭期和开放期 ............................................................................................. 15
第七部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 16
第八部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 26
第九部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 33
第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 42
第十一部分 基金的托管 ............................................................................................................. 45
第十二部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 46
第十三部分 基金的投资 ............................................................................................................. 48
第十四部分 基金的财产 ............................................................................................................. 57
第十五部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 58
第十六部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 64
第十七部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 66
第十八部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 68
第十九部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 69
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 77
第二十一部分 违约责任 ............................................................................................................. 79
第二十二部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 80
第二十三部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 81
第二十四部分 其他事项 ............................................................................................................. 82
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管
理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基金由基金管理人依照
《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景
做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者
持有的基金份额可达到或超过50%，且本基金不向个人投资者公开销售。法律法
规或监管机构另有规定的除外。
七、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行
相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。
侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
八、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指招商基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证
券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商盛洋3个
月定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修
订和补充
6、招募说明书：指《招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基金
招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投
资基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投
资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人，
法律法规、监管部门或基金合同要求个人投资者不得投资本基金的从其规定
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照现行有效的相关法律法规规定，运
用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基
金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中
依法具有基金经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理，下同）等人员
的资金
23、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、募集
资金中发起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三
年的证券投资基金
24、发起资金提供方：以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金
份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管
理人员或基金经理等人员
25、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、
人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资人的合称
26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
28、销售机构：指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
30、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有
限公司或接受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、封闭期：指自本基金《基金合同》生效日起（包括该日）或每一个开放
期结束之日的次日起（包括该日）至3个月后对日的前一日（包括该日）的期间。
如该对日为非工作日，则顺延至下一工作日，如3个月后没有对应的日历日期，
则顺延至下一工作日。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效日起（包括
该日）至3个月后对日的前一日（包括该日）的期间。第二个封闭期为自首个开
放期结束之日次日起（包括该日）至3个月后对日的前一日（包括该日）的期间，
以此类推。本基金在封闭期内不接受申购、赎回、转换转入、转换转出等交易申
请
38、开放期：指本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）
进入开放期，期间可以办理申购与赎回等业务。本基金每个开放期不少于1个工
作日并且最长不超过20个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为
准。如封闭期结束之后的第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时
开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的
下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开
放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消
除之日起的下一个工作日开始，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间
要求
39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的
正常交易日
40、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
41、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数
42、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工
作日
43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段
44、《业务规则》：指本基金登记机构办理登记业务的相应规则
45、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
46、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明
书的规定申请购买基金份额的行为
47、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招
募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
48、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照本基金合同和基金管理人
届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份
额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
49、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
50、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
51、巨额赎回：指开放期内，本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申
请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金
转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的20%
52、元：指人民币元
53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
58、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
60、摆动定价机制：指当本基金在开放期内遭遇大额申购赎回时，通过调整
基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎
回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待
61、转融通证券出借业务：指本基金以一定费率通过证券交易所综合业务平
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还
所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
62、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户
进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于
流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称
为侧袋账户
63、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
64、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基金
二、基金的类别
混合型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型、以定期开放方式运作。
本基金以每个封闭期为周期进行投资运作，每个封闭期为3个月。本基金的
封闭期指自《基金合同》生效日起（包括该日）或每一个开放期结束之日的次日
起（包括该日）至3个月后对日的前一日（包括该日）的期间。如该对日为非工
作日，则顺延至下一工作日，如3个月后没有对应的日历日期，则顺延至下一工
作日。本基金在封闭期内不接受申购、赎回、转换转入、转换转出等交易申请。
本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期
间可以办理申购与赎回等业务。本基金每个开放期不少于1个工作日并且最长不
超过20个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结
束之后的第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎
回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日
开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回
等业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日起的
下一个工作日开始，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求。
四、基金的投资目标
在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，追求较高回报率，力争实
现基金资产长期稳健增值。
五、发起资金的来源
本基金发起资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金以及基
金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金提供方认购本基金的
总金额不少于1000万元。本基金发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少
于3年（基金合同生效不满3 年提前终止的情况及法律法规或监管机构另有规
定的除外）。
六、基金的最低募集份额总额和金额
本基金为发起式基金，基金募集份额总额不少于1000万份，基金募集金额
不少于1000万元，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1000万
元，且持有期限不少于3年（基金合同生效不满3 年提前终止的情况及法律法
规或监管机构另有规定的除外）。
七、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金认购费率按招募说明书的规定执行。
八、基金存续期限
不定期。
九、基金份额的类别
在不违背法律法规的相关规定及基金合同的相关约定、且对基金份额持有人
利益没有实质性不利影响的前提下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，
基金管理人可对基金份额进行分类或对基金份额分类进行调整，报中国证监会备
案并提前公告，无须召开基金份额持有人大会。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书列示。基金认购费用
不列入基金财产。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分舍去，舍去部
分归入基金财产。
5、认购申请的确认
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由于投
资人的过错产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
三、发起资金的认购
基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基
金经理等人员认购本基金的发起资金金额不少于1000 万元人民币，且发起资金
认购的基金份额持有期限不少于3 年（基金合同生效不满3 年提前终止的情况
及法律法规或监管机构另有规定的除外）。本基金发起资金的认购情况详见基金
管理人届时发布的公告。
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
四、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独
计算，认购申请一经受理不得撤销。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起三个月内，在发起资金提供方认购本基金的金
额不少于1,000万元人民币，且承诺持有期限自基金合同生效日起不少于3年的
条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止
基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，验资报告需对发起资金提供方
及其持有的基金份额进行专门说明。基金管理人自收到验资报告之日起10日内，
向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得
动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，
本《基金合同》自动终止并按其约定程序进行清算，无需召开基金份额持有人大
会审议，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续本《基金合同》期限。
如届时有效的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改
或补充的，则本基金按照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。
《基金合同》生效满三年后继续存续的，在基金存续期内，连续20个工作
日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，
基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基
金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、
转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份
额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
第六部分 基金的封闭期和开放期
本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。
一、基金的封闭期
除法律法规或《基金合同》另有约定外，本基金的封闭期指自《基金合同》
生效日起（包括该日）或每一�