0.0142% 基金管理人:汇安基金管理有限责任公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
报告送出日期:2023年01月19日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年1月18日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2022年10月1日起至2022年12月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 汇安鑫利优选混合
基金主代码 010558
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年04月02日
报告期末基金份额总额 257,416,302.77份
投资目标
本基金通过精选具有核心竞争力的优质上市公
司，合理配置资产权重，在充分控制投资风险的前
提下，力求实现基金资产的长期、稳定增值。
投资策略
本基金在大类资产配置过程中，结合定量和定性分
析，从宏观、中观、微观等多个角度考虑宏观经济
面、政策面、市场面等多种因素，综合分析评判证
券市场的特点及其演化趋势，重点分析股票、债券
等资产的预期收益风险的匹配关系，在此基础上，
在投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股
票和债券的比例。
本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资
策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、股
指期货投资策略、国债期货投资策略、融资业务投
资策略、存托凭证投资策略等。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益
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率×20%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其风险收益水平高于货
币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人 汇安基金管理有限责任公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 汇安鑫利优选混合A 汇安鑫利优选混合C
下属分级基金的交易代码 010558 010559
报告期末下属分级基金的份额总
额
170,521,134.12份 86,895,168.65份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(2022年10月01日 - 2022年12月31日)
汇安鑫利优选混合A 汇安鑫利优选混合C
1.本期已实现收益 260,369.30 47,550.06
2.本期利润 7,542,641.86 3,721,990.03
3.加权平均基金份额本期利润 0.0440 0.0426
4.期末基金资产净值 135,146,730.40 68,269,839.87
5.期末基金份额净值 0.7926 0.7857
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价
值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇安鑫利优选混合A净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 5.91% 1.50% 1.46% 1.03% 4.45% 0.47%
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过去六个月 -9.62% 1.30% -10.71% 0.88% 1.09% 0.42%
过去一年 -21.66% 1.54% -16.88% 1.02% -4.78% 0.52%
自基金合同
生效起至今
-20.74% 1.31% -18.25% 0.94% -2.49% 0.37%
汇安鑫利优选混合C净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 5.78% 1.50% 1.46% 1.03% 4.32% 0.47%
过去六个月 -9.86% 1.30% -10.71% 0.88% 0.85% 0.42%
过去一年 -22.06% 1.54% -16.88% 1.02% -5.18% 0.52%
自基金合同
生效起至今
-21.43% 1.31% -18.25% 0.94% -3.18% 0.37%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注：本报告期，本基金投资比例符合基金合同要求。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
戴杰
指数与量化投资部高级经
理、本基金的基金经理
2021-
04-02
-
8
年
戴杰先生，复旦大学数学
本科、硕士，8年证券、基
金行业从业经验。曾任华
安基金管理有限公司指数
与量化投资部先后担任数
量分析师、投资经理。20
16年10月24日加入汇安基
金管理有限责任公司，担
任指数与量化投资部基金
经理一职。2017年3月22
日至2019年4月19日，任汇
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安丰恒灵活配置混合型证
券投资基金基金经理；20
17年3月23日至2019年3月
8日，任汇安丰华灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理；2017年7月19日至2
019年3月8日，任汇安丰利
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理；2017年7
月27日至2018年8月9日，
任汇安丰裕灵活配置混合
型证券投资基金基金经
理；2018年7月26日至201
9年10月14日，任汇安量化
优选灵活配置混合型证券
投资基金基金经理；2019
年4月11日至2020年4月13
日，任汇安丰益灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理；2019年10月30日至2
021年2月2日，任汇安量化
先锋混合型证券投资基金
基金经理;2019年12月24
日至2021年9月3日，任汇
安宜创量化精选混合型证
券投资基金基金经理;201
7年1月17日至今，任汇安
丰泽灵活配置混合型证券
投资基金基金经理；2017
年11月22日至今，任汇安
多策略灵活配置混合型证
券投资基金基金经理；20
18年2月13日至今，任汇安
成长优选灵活配置混合型
证券投资基金基金经理；2
019年4月30日至今，任汇
安多因子混合型证券投资
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基金基金经理;2020年8月
11日至今，任汇安消费龙
头混合型证券投资基金基
金经理；2021年4月2日至
今，任汇安鑫利优选混合
型证券投资基金基金经
理;2021年12月14日至今，
任汇安优势企业精选混合
型证券投资基金基金经
理。
上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的
含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理
办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法
律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》和公司内部公平交易制度，完善相应制度及流程，通过系统和人工等方式在各环
节严格控制交易公平执行，确保公平交易原则的实现。基金管理人公平对待旗下管理的
所有投资组合，报告期内公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易
原则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易
和利益输送的同日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在
所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券
当日成交量的5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
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2022年四季度，国家优化了疫情防控政策，出台了更多稳定房地产市场的政策，明
显扭转了市场对宏观经济过于悲观的预期，A股市场价值板块估值迎来了一轮修复，因
为整体增量资金较为有限，成长板块受损于资金跷跷板效应显著回调。站在当下，A股
市场整体估值水平仍然偏低，宏观经济处于复苏早期，这意味着权益市场还是处在比较
有利的位置。虽然短期来看，基本面复苏并不会来得那么快，但因为中期不确定性已经
显著下降，市场可能不会对短期基本面承压过度反应，我们认为大消费、大金融这类价
值板块仍然有望震荡上行。另一方面，成长板块的大幅回调虽然有资金面的因素，但更
深层次的原因还是赛道本身需求增速趋缓、竞争格局恶化等中期原因，因此风格系统性
转回成长恐怕有一定难度，不过这给了我们逢低布局少数真正有强大差异化竞争能力的
科技股的机会。本基金本报告期维持了均衡配置的风格，继续坚定持有了商业模式优秀
的大消费类核心资产，同时加仓了个别优质的成长股，我们认为市场可能还未充分认知
其价值。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末汇安鑫利优选混合A基金份额净值为0.7926元，本报告期内，该类基
金份额净值增长率为5.91%，同期业绩比较基准收益率为1.46%；截至报告期末汇安鑫利
优选混合C基金份额净值为0.7857元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为5.78%，
同期业绩比较基准收益率为1.46%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 191,329,645.36 93.25
其中：股票 191,329,645.36 93.25
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
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6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
13,655,858.89 6.66
8 其他资产 183,751.78 0.09
9 合计 205,169,256.03 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 147,122,379.87 72.33
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
2,365,320.00 1.16
E 建筑业 1,975,015.00 0.97
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
9,704,569.04 4.77
J 金融业 15,061,750.00 7.40
K 房地产业 4,581,750.00 2.25
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 2,128,168.07 1.05
N
水利、环境和公共设施管
理业
138,690.96 0.07
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 4,998,233.92 2.46
R 文化、体育和娱乐业 3,253,768.50 1.60
S 综合 - -
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合计 191,329,645.36 94.06
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 002129 TCL中环 496,200 18,686,892.00 9.19
2 000858 五 粮 液 70,900 12,810,921.00 6.30
3 600519 贵州茅台 7,100 12,261,700.00 6.03
4 300750 宁德时代 20,600 8,104,452.00 3.98
5 300316 晶盛机电 103,600 6,584,816.00 3.24
6 601636 旗滨集团 537,600 6,123,264.00 3.01
7 000001 平安银行 446,700 5,878,572.00 2.89
8 600563 法拉电子 36,300 5,803,644.00 2.85
9 300630 普利制药 226,065 5,574,762.90 2.74
10 600702 舍得酒业 32,000 5,093,760.00 2.50
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
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本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的平安银行在编制日前一年内受到监管部门处罚。经过审慎研究分析，
平安银行业绩良好，所受处罚不影响发行人的实际经营，经过本基金管理人内部严格的
投资决策流程，该主体发行的证券被纳入本基金的实际投资组合。本基金投资的其余前
十大持有证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 34,688.42
2 应收证券清算款 149,023.36
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 40.00
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 183,751.78
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
汇安鑫利优选混合A 汇安鑫利优选混合C
报告期期初基金份额总额 173,294,548.99 88,088,792.95
报告期期间基金总申购份额 59,377.04 54,361.69
减：报告期期间基金总赎回份额 2,832,791.91 1,247,985.99
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 170,521,134.12 86,895,168.65
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未存在单一基金份额持有人持有基金份额比例达到或超过20%的
情况。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
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（1） 中国证监会批准汇安鑫利优选混合型证券投资基金募集的文件
（2）《汇安鑫利优选混合型证券投资基金基金合同》
（3）《汇安鑫利优选混合型证券投资基金招募说明书》
（4）《汇安鑫利优选混合型证券投资基金托管协议》
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照
（6）在规定报刊及规定网站上披露的各项公告
（7）中国证监会规定的其他文件
9.2 存放地点
北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层
上海市虹口区东大名路501白玉兰大厦36层
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人的办公场所及网站免费查阅备查文件，在支付工本费后，可
在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人汇安基金管理有限责任公司，客户
服务中心电话010-56711690。
公司网站：http://www.huianfund.cn
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