0.1659% 基金管理人:汇安基金管理有限责任公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
报告送出日期:2022年04月22日
汇安鑫利优选混合型证券投资基金 2022 年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年4月21日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2022年1月1日起至2022年3月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 汇安鑫利优选混合
基金主代码 010558
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年04月02日
报告期末基金份额总额 273,184,760.72份
投资目标
本基金通过精选具有核心竞争力的优质上市公司，
合理配置资产权重，在充分控制投资风险的前提下，
力求实现基金资产的长期、稳定增值。
投资策略
本基金在大类资产配置过程中，结合定量和定性分
析，从宏观、中观、微观等多个角度考虑宏观经济
面、政策面、市场面等多种因素，综合分析评判证
券市场的特点及其演化趋势，重点分析股票、债券
等资产的预期收益风险的匹配关系，在此基础上，
在投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股
票和债券的比例。
本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资
策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、股
指期货投资策略、国债期货投资策略、融资业务投
资策略、存托凭证投资策略等。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×2
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0%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人 汇安基金管理有限责任公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 汇安鑫利优选混合A 汇安鑫利优选混合C
下属分级基金的交易代码 010558 010559
报告期末下属分级基金的份额总
额 182,681,496.88份 90,503,263.84份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(2022年01月01日 - 2022年03月31日)
汇安鑫利优选混合A 汇安鑫利优选混合C
1.本期已实现收益 -2,338,064.02 -1,254,354.84
2.本期利润 -37,272,081.00 -18,493,986.11
3.加权平均基金份额本期利润 -0.2014 -0.2019
4.期末基金资产净值 148,118,309.11 73,016,444.75
5.期末基金份额净值 0.8108 0.8068
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇安鑫利优选混合A净值表现
阶段 净值增长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去
三个 -19.87% 1.75% -11.58% 1.17% -8.29% 0.58%
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月
过去
六个
月
-12.91% 1.41% -10.23% 0.94% -2.68% 0.47%
自基
金合
同生
效起
至今
-18.92% 1.17% -13.03% 0.91% -5.89% 0.26%
汇安鑫利优选混合C净值表现
阶段 净值增长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去
三个
月
-19.97% 1.75% -11.58% 1.17% -8.39% 0.58%
过去
六个
月
-13.13% 1.41% -10.23% 0.94% -2.90% 0.47%
自基
金合
同生
效起
至今
-19.32% 1.17% -13.03% 0.91% -6.29% 0.26%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注：①基金合同生效日为 2021 年 4 月 2 日，至本报告期末，本基金合同生效未满一年。
②根据《汇安鑫利优选混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围为具
有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含主板、中小板、创业板
及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、
央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公
开发行的次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、可转换债券、可交换债券）、债
券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场
工具、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
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其他金融工具。在条件许可的情况下，基金管理人可在不改变本基金既有投资目标、策
略和风险收益特征并在控制风险的前提下，根据相关法律法规，参与融资业务，不需要
召开基金份额持有人大会。本基金股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%；每个交易
日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资
产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存
出保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法
规或监管机构的规定执行。根据基金合同的规定，自基金合同生效之日起 6个月内基金
各项资产配置比例需符合基金合同要求。截至本报告期末，本基金已完成建仓但报告期
末距建仓结束不满一年。建仓期为 2021 年 4 月 2 日至 2021 年 10 月 1 日，建仓结束时
各项资产比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
戴杰 指数与量化投资部高级经理、本基金的基金经理
2021-
04-02 -
8
年
戴杰先生，复旦大学数学
本科、硕士，8年证券、基
金行业从业经验。曾任华
安基金管理有限公司指数
与量化投资部先后担任数
量分析师、投资经理。20
16年10月24日加入汇安基
金管理有限责任公司，担
任指数与量化投资部基金
经理一职。2017年3月22
日至2019年4月19日，任汇
安丰恒灵活配置混合型证
券投资基金基金经理；20
17年3月23日至2019年3月
8日，任汇安丰华灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理；2017年7月19日至2
019年3月8日，任汇安丰利
灵活配置混合型证券投资
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基金基金经理；2017年7
月27日至2018年8月9日，
任汇安丰裕灵活配置混合
型证券投资基金基金经
理；2018年7月26日至201
9年10月14日，任汇安量化
优选灵活配置混合型证券
投资基金基金经理；2019
年4月11日至2020年4月13
日，任汇安丰益灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理；2019年10月30日至2
021年2月2日，任汇安量化
先锋混合型证券投资基金
基金经理;2019年12月24
日至2021年9月3日，任汇
安宜创量化精选混合型证
券投资基金基金经理;201
7年1月17日至今，任汇安
丰泽灵活配置混合型证券
投资基金基金经理；2017
年11月22日至今，任汇安
多策略灵活配置混合型证
券投资基金基金经理；20
18年2月13日至今，任汇安
成长优选灵活配置混合型
证券投资基金基金经理；2
019年4月30日至今，任汇
安多因子混合型证券投资
基金基金经理;2020年8月
11日至今，任汇安消费龙
头混合型证券投资基金基
金经理；2021年4月2日至
今，任汇安鑫利优选混合
型证券投资基金基金经
理;2021年12月14日至今，
任汇安优势企业精选混合
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型证券投资基金基金经
理。
上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义
遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法
律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》和公司内部公平交易制度，完善相应制度及流程，通过系统和人工等方式在各环
节严格控制交易公平执行，确保公平交易原则的实现。基金管理人公平对待旗下管理的
所有投资组合，报告期内公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易
原则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易
和利益输送的同日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在
所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券
当日成交量的5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2022年一季度，国际局势与国内疫情都出现了超预期的恶化，给本来已经疲软的宏
观经济造成了进一步下行压力，资本市场出现了较大幅度的下行。事实上，除了少数景
气赛道，本轮市场的调整已经持续了一年多，沪深300指数从2021年一季度的高点到本
报告期市场最低点的回调幅度已经超过了30%，这一幅度与2018年熊市的最大回撤已经
不相上下。诚然，当前国内宏观经济面临了来自各个方面的压力，国内疫情、俄乌局势
和一些中国经济深层次的矛盾交织，我们面临的局面是严峻和复杂的。但每一次熊市，
市场大幅下跌以后何尝不是利空满天飞，悲观情绪充斥市场呢？我们观察到，许多基本
面仍然比较稳健、长期竞争力并未受损的公司，只要短期情绪出现很微小的波动，股价
就会大幅下跌，可以合理推测市场当前位置的下跌已经存在一些不理性的因素。中国经
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济中长期的增长潜力仍然很大，政府稳增长的能力和决心不用怀疑，目前市场的点位蕴
含了大量悲观情绪，这可能是过度的。
本报告期，本基金核心持仓变化不大，坚持了行业均衡、风格偏成长的特征，组合
进一步向供给层面稀缺、竞争格局优秀的企业倾斜。我们仍然认为这类公司才具有长期
持续的高盈利能力，长期投资回报大概率是超越市场的。即便是需求高景气的行业（如
新能源），如果某些产业环节制造壁垒较低，无论需求还有多少倍成长空间，这些公司
的未来的盈利能力都会大幅收缩，增收不增利甚至亏损都是很常见的，这类企业股价可
能会回到原点。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末汇安鑫利优选混合A基金份额净值为0.8108元，本报告期内，该类基
金份额净值增长率为-19.87%，同期业绩比较基准收益率为-11.58%；截至报告期末汇安
鑫利优选混合C基金份额净值为0.8068元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为
-19.97%，同期业绩比较基准收益率为-11.58%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 205,287,629.16 92.54
其中：股票 205,287,629.16 92.54
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 449,781.36 0.20
其中：债券 449,781.36 0.20
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合 16,003,400.67 7.21
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计
8 其他资产 84,965.30 0.04
9 合计 221,825,776.49 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 6,961,938.40 3.15
B 采矿业 - -
C 制造业 145,509,485.40 65.80
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 22,126.00 0.01
F 批发和零售业 289,405.61 0.13
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 24,020,265.44 10.86
J 金融业 7,327,208.34 3.31
K 房地产业 7,317,496.00 3.31
L 租赁和商务服务业 3,495,661.82 1.58
M 科学研究和技术服务业 3,357,276.80 1.52
N 水利、环境和公共设施管理业 46,339.76 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,369,422.70 1.52
R 文化、体育和娱乐业 3,571,002.89 1.61
S 综合 - -
合计 205,287,629.16 92.83
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 300750 宁德时代 33,600 17,213,280.00 7.78
2 000858 五 粮 液 64,000 9,923,840.00 4.49
3 600577 精达股份 1,830,400 9,554,688.00 4.32
4 300630 普利制药 216,165 9,392,369.25 4.25
5 002555 三七互娱 345,870 8,110,651.50 3.67
6 600519 贵州茅台 4,600 7,907,400.00 3.58
7 000001 平安银行 473,600 7,283,968.00 3.29
8 002714 牧原股份 122,440 6,961,938.40 3.15
9 603055 台华新材 573,041 6,681,658.06 3.02
10 601636 旗滨集团 496,000 6,581,920.00 2.98
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 449,781.36 0.20
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 449,781.36 0.20
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 113638 台21转债 3,960 449,781.36 0.20
注：本基金本报告期末仅持有以上1只债券。
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的平安银行与精达股份在编制日前一年内受到监管部门处罚。经过
审慎研究分析，平安银行与精达股份业绩良好，所受处罚不影响发行人的实际经营，经
过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该主体发行的证券被纳入本基金的实际投资
组合。本基金投资的其余前十大持有证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
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1 存出保证金 84,535.30
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 430.00
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 84,965.30
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
汇安鑫利优选混合A 汇安鑫利优选混合C
报告期期初基金份额总额 187,491,325.16 93,063,597.87
报告期期间基金总申购份额 306,368.81 852,958.39
减：报告期期间基金总赎回份额 5,116,197.09 3,413,292.42
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以“-”填列） - -
报告期期末基金份额总额 182,681,496.88 90,503,263.84
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未存在单一基金份额持有人持有基金份额比例达到或超过20%的情
况。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（1） 中国证监会批准汇安鑫利优选混合型证券投资基金募集的文件
（2）《汇安鑫利优选混合型证券投资基金基金合同》
（3）《汇安鑫利优选混合型证券投资基金招募说明书》
（4）《汇安鑫利优选混合型证券投资基金托管协议》
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照
（6）在规定报刊及规定网站上披露的各项公告
（7）中国证监会规定的其他文件
9.2 存放地点
北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层
上海市虹口区东大名路501白玉兰大厦36层
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人的办公场所及网站免费查阅备查文件，在支付工本费后，可
在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人汇安基金管理有限责任公司，客户
服务中心电话010-56711690。
公司网站：http://www.huianfund.cn
汇安基金管理有限责任公司
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