国联安鑫元1个月持有期混合型证券投资基金2022年第3季度报告

基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：华夏银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二二年十月二十六日
国联安鑫元 1个月持有期混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告
2
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 10 月 25 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国联安鑫元 1个月持有混合
基金主代码 010931
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年 8月 25日
报告期末基金份额总额 198,551,101.57份
投资目标
在控制风险与保持资产流动性的基础上，力争长期内实现
超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因
素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量
的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对
投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资
产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险及回撤风
险的前提下，形成大类资产的配置方案。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×15%+恒生指数收益率×5%+中证全
债指数收益率×80%
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，通常预期风险与预期收
益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金将投资港股通标的股票，需承担港股市场股价波动
较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带
来的风险以及境外市场的风险等风险。
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 华夏银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
国联安鑫元 1 个月持有混合
A
国联安鑫元 1个月持有混合
C
国联安鑫元 1个月持有期混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告
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下属分级基金的交易代码 010931 010932
报告期末下属分级基金的份
额总额
188,511,958.92份 10,039,142.65份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2022年 7月 1日-2022年 9月 30日)
国联安鑫元 1个月持有
混合 A
国联安鑫元 1个月持有
混合 C
1.本期已实现收益 -1,346,464.38 -68,929.77
2.本期利润 -3,665,839.73 -194,871.98
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0165 -0.0194
4.期末基金资产净值 188,272,938.16 10,008,206.54
5.期末基金份额净值 0.9987 0.9969
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含停牌
股票按公允价值调整的影响；
2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如开放式基金的申购赎回费
等，计入费用后实际收益要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、国联安鑫元 1个月持有混合 A：
阶段 净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -1.88% 0.27% -2.23% 0.19% 0.35% 0.08%
过去六个月 0.75% 0.30% -0.38% 0.24% 1.13% 0.06%
过去一年 -1.32% 0.35% -1.16% 0.24% -0.16% 0.11%
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同
生效起至今
-0.13% 0.35% -1.32% 0.24% 1.19% 0.11%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、国联安鑫元 1个月持有混合 C：
阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①－③ ②－④
国联安鑫元 1个月持有期混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告
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① 标准差② 准收益率③ 准收益率标
准差④
过去三个月 -1.91% 0.27% -2.23% 0.19% 0.32% 0.08%
过去六个月 0.67% 0.30% -0.38% 0.24% 1.05% 0.06%
过去一年 -1.48% 0.35% -1.16% 0.24% -0.32% 0.11%
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同
生效起至今
-0.31% 0.35% -1.32% 0.24% 1.01% 0.11%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安鑫元 1个月持有期混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2021年 8月 25日至 2022年 9月 30日)
1．国联安鑫元 1个月持有混合 A：

注：1、本基金业绩比较基准为中证全债指数收益率*80%+沪深 300指数收益率*15%+恒生指
数收益率*5%；
2、本基金基金合同于 2021年 8月 25日生效；
3、本基金建仓期为自基金合同生效之日起的 6个月。本基金建仓期结束距本报告期末不满一
年，建仓期结束时各项资产配置符合合同约定；
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
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低于所列数字。
2．国联安鑫元 1个月持有混合 C：

注：1、本基金业绩比较基准为中证全债指数收益率*80%+沪深 300指数收益率*15%+恒生指
数收益率*5%；
2、本基金基金合同于 2021年 8月 25日生效；
3、本基金建仓期为自基金合同生效之日起的 6个月。本基金建仓期结束距本报告期末不满一
年，建仓期结束时各项资产配置符合合同约定；
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。

§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓
名
职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
张
蕙
显
本基金基金经
理、兼任国联
安双佳信用债
券型证券投资
基金(LOF)基金
经理、国联安
增盈纯债债券
型证券投资基
金基金经理、
2021-08-25 -
8年
（2014
年起）
张蕙显女士，硕士研究生。曾任广
发银行金融市场部利率及衍生品
交易员，交银金融租赁有限责任公
司资金部资金交易（投资）经理，
浙江泰隆商业银行资金运营中心
债券投资经理。2020 年 6 月加入
国联安基金管理有限公司固定收
益部，担任基金经理。2020年 8月
起担任国联安增盈纯债债券型证
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6
国联安增鑫纯
债债券型证券
投资基金基金
经理、国联安
增顺纯债债券
型证券投资基
金基金经理、
国联安恒泰 3
个月定期开放
纯债债券型证
券投资基金基
金经理。
券投资基金的基金经理，2020年 9
月起兼任国联安增顺纯债债券型
证券投资基金的基金经理，2021
年 1月至 2022年 8月兼任国联安
双佳信用债券型证券投资基金
（LOF）的基金经理，2021年 1月
起兼任国联安增鑫纯债债券型证
券投资基金的基金经理，2021年 8
月起兼任国联安鑫元 1 个月持有
期混合型证券投资基金的基金经
理，2022 年 3 月起兼任国联安恒
泰 3 个月定期开放纯债债券型证
券投资基金的基金经理。
林
渌
本基金基金经
理、兼任国联
安安泰灵活配
置混合型证券
投资基金基金
经理、国联安
新精选灵活配
置混合型证券
投资基金基金
经理、国联安
鑫发混合型证
券投资基金基
金经理、国联
安鑫稳 3个月
持有期混合型
证券投资基金
基金经理。
2021-08-25 -
11年
（自
2011年
起）
林渌先生，硕士研究生。曾任国金
证券股份有限公司研究所分析师。
2014年 12月加入国联安基金管理
有限公司，历任研究员、基金经理
助理、基金经理。2019 年 6 月起
担任国联安鑫发混合型证券投资
基金的基金经理；2019 年 7 月起
兼任国联安安泰灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理；2020
年 11 月至 2022 年 8 月兼任国联
安新精选灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理；2021 年 6 月
起兼任国联安鑫稳 3 个月持有期
混合型证券投资基金的基金经理；
2021 年 8 月起兼任国联安鑫元 1
个月持有期混合型证券投资基金
的基金经理。
注：1、基金经理的任职日期和离职日期以公司对外公告为准；
2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安鑫元 1个
月持有期混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利
益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的
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行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平
交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执
行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各
投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时
间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及
时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期
分析；对投资流程独立稽核等。
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交
易量超过该证券当日成交量 5%的交易次数为 1 次，发生原因是为了满足产品合同中相关投资比
例的限制要求。公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
固收部分：本季度，国内货币财政政策频出，经济着力稳增长，基本面维持弱复苏状态。国
内疫情散发制约消费复苏的持续性，”停工断供“以及居民资产负债表受损极大的挫伤了居民购房
信心，从而进一步制约地产开发投资；政策发力专项债结存限额和政策性金融性工具的支持下，
基建仍为稳增长的重要抓手。海外通胀居高不下，连续加息拖累外需，预计四季度出口持续承压。
债市从定价资金面到重估经济增速。国债曲线平坦化下移。本基金操作上，适度提升利率持仓久
期，仍以中端久期、高等级信用债持仓为主。
展望四季度，国内经济弱复苏态势预计持续，关注资金价格中枢的变动。联储激进加息对国
内资产价格的负面影响尚未完全释放，偏离国内基本面的调整或带来交易机会。债市整体处于“牛
尾”行情，但资产荒的格局持续，优质信用债票息策略预计仍将有效。考虑到目前绝对收益处于历
史地位区间，注意交易增厚的安全边界。
权益部分：三季度，我们判断经济疲弱但流动性相对宽松，因此在景气行业中会有结构性行
情。本基金努力在半导体、军工、新能源以及传统能源（如煤炭）中找寻相关机会，其中半导体
设备零部件、半导体材料、军工、煤炭等都有较好的表现，但是新能源赛道由于高频数据一般以
及资金拥挤度等原因表现较差。从结果来看，由于美联储 9月份的超预期加息的心理影响，而整
个组合中的弹性标的占比又略高，以及部分着眼长期的防御性品种也有一定跌幅，所以整个组合
存在一定的回撤。但是我们相信拉长时间周期，该组合的整体价值创造能力和隐含的回报率依然
是可预期的。总而言之，本基金仍维持着之前兼顾收益和控制最大回撤的权益策略，所投资行业
相对均衡，选股会不断在高景气、高估值、高波动品种以及相对低估值“左侧”品种中做平衡。

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4.5报告期内基金的业绩表现
本报告期内，国联安鑫元 A的份额净值增长率为-1.88%，同期业绩比较基准收益率为-2.23%；
国联安鑫元 C的份额净值增长率为-1.91%，同期业绩比较基准收益率为-2.23%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。

§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 66,018,088.21 33.23
其中：股票 66,018,088.21 33.23
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 125,306,191.23 63.07
其中：债券 125,306,191.23 63.07
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 4,996,942.49 2.51

其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 2,295,008.22 1.16
8 其他各项资产 73,250.76 0.04
9 合计 198,689,480.91 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 6,821,341.68 3.44
C 制造业 32,201,027.14 16.24
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,432,700.00 1.23
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 6,192.45 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
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I 信息传输、软件和信息技术服务业 28,736.30 0.01
J 金融业 22,865,309.00 11.53
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 7,791.00 0.00
M 科学研究和技术服务业 1,247,406.00 0.63
N 水利、环境和公共设施管理业 407,584.64 0.21
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 66,018,088.21 33.30
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末本基金未持有港股通股票。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 601288 农业银行 5,008,400 14,324,024.00 7.22
2 600426 华鲁恒升 285,600 8,330,952.00 4.20
3 600256 广汇能源 450,000 5,526,000.00 2.79
4 600309 万华化学 40,000 3,684,000.00 1.86
5 688270 臻镭科技 32,400 3,402,000.00 1.72
6 600030 中信证券 166,750 2,904,785.00 1.46
7 601398 工商银行 600,000 2,610,000.00 1.32
8 688311 盟升电子 34,208 2,446,214.08 1.23
9 605090 九丰能源 90,000 2,432,700.00 1.23
10 600958 东方证券 250,000 1,922,500.00 0.97
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 2,032,432.88 1.03
2 央行票据 - -
3 金融债券 61,224,442.19 30.88
其中：政策性金融债 30,630,515.07 15.45
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
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10
6 中期票据 62,049,316.16 31.29
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 125,306,191.23 63.20
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 220203 22国开 03 200,000 20,332,000.00 10.25
2 102002212 20广州地铁MTN003 100,000 10,511,369.86 5.30
3 102100362 21苏国信MTN001 100,000 10,391,348.49 5.24
4 102103046 21南航股MTN003 100,000 10,385,528.77 5.24
5 102100895 21国联MTN002(权益出资) 100,000 10,340,019.18 5.21
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本报告期末本基金未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期末本基金未持有股指期货，没有相关投资政策。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性
好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定
价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期
保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲
系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以
达到降低投资组合的整体风险的目的。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资评价。
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11
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，本基金
投资的前十名证券的发行主体中除农业银行和广州地铁外，没有出现被监管部门立案调查的，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
农业银行（601288）的发行主体中国农业银行股份有限公司，广州流花支行因贷款业务严重违反
审慎经营规则（个人经营性贷款、流动资金贷款被挪用入房地产市场），于 2021年 11月 15日被
广东银保监局罚款 960.00万元。崇左分行因 1、未落实个人银行账户实名制管理规定；2、违规使
用个人金融信息；3、未严格落实银行账户风险监测要求；4、未按规定完整保存客户身份资料，
于 2022年 1月 12日被央行崇左市中心支行处以罚款 1142.5万元。福州分行因 1、未按规定将土
地使用权及在建工程纳入抵押担保；2、未落实贷款受托支付管理规定；3、未按工程进度发放贷
款；4、发放流动资金贷款用于固定资产投资，于 2022年 1月 25日被福建银保监局处以罚款 650
万元。因中国农业银行监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在漏报贷款核销业务
EAST 数据、未报送权益类投资业务 EAST 数据等十五项违法违规行为、理财产品登记不规范以
及 2018年行政处罚问题依然存在，于 2022年 3月 21日被银保监会处以罚款 480万元。江西省
分行因 1、实际承担的义务低于在营销宣传活动中通过广告、资料或者说明等形式对金融消费者
所承诺的标准；2、未经金融消费者明示同意，收集、使用消费者金融信息；3、未明示收集、使
用消费者金融信息的目的、方式和范围；4、漏报投诉数据；5、未按规定及时对可疑交易账户采
取管控措施；6、现金从业人员不具备判断和挑剔假币的专业能力；7、发现假币而不收缴；8、未
按规定收缴假币；9、未按规定履行客户身份识别义务；10、与身份不明的客户进行交易；11、违
反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，于 2022年 7月 4日被央行南昌中心支行处以罚款
446.5 万元。重庆南岸支行因 1、未按规定开展账户监测；2、擅自代理金融消费者办理业务；3、
漏报投诉数据，于 2022年 7月 5日被人行营管部（重庆）处以罚款 450.5万元。四川省分行因 1、
侵害消费者个人信息依法得到保护的权利；2、违反账户管理规定；3、未按照规定履行客户身份
识别义务；4、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；5、与身份不明的客户进行交易；
6、违反国库科目设置和使用规定；7、违反信用信息安全管理、提供及报送相关规定，于 2022年
7月 12日被央行成都分行处以罚款 223.2万元。厦门市分行因 1、超过期限向中国人民银行报送
账户开立资料；2、未按照规定开展客户身份重新识别；3、未按规定开展客户风险等级划分、调
整和审核工作；4、未按规定对高风险客户采取强化识别措施；5、与身份不明的客户进行交易；
6、未按要求对金融消费者投诉进行正确分类且错报、漏报投诉数据；7、未按要求向金融消费者
披露与金融产品和服务有关的重要内容；8、将经收税款转入“待结算财政款项”以外其他科目，于
2022年 8月 24日被央行厦门市中心支行处以罚款 196.5万元。
20 广州地铁 MTN003（102002212）的发行主体广州地铁集团有限公司，因未经批准临时占用绿
地，于 2022年 1月 7日被广州市越秀区建设和水务局处以罚款 184.95万元。
本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提下履行了相关的
投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他资产构成
国联安鑫元 1个月持有期混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告
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序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 68,484.61
2 应收证券清算款 4,756.16
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 9.99
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 73,250.76
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目
国联安鑫元1个月持有
混合A
国联安鑫元1个月持有
混合C
基金合同生效日基金份额总额 191,248,768.80 140,002,710.00
本报告期期初基金份额总额 228,618,916.50 10,039,132.71
报告期期间基金总申购份额 6,861.12 503.38
减：报告期期间基金总赎回份额 40,113,818.70 493.44
报告期期间基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 188,511,958.92 10,039,142.65
注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期
内发生的转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过20%
的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
2022年 7月 1日-
2022年 9月 30日
58,270,
660.81
- -
58,270,660.8
1
29.35%
国联安鑫元 1个月持有期混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告
13
产品特有风险
（1）持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续
巨额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎
回款项延期获得。
（2）基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；
若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资
产，可能对基金资产净值造成较大波动。
（3）基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基
金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
§9 备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会批准国联安鑫元 1个月持有期混合型证券投资基金发行及募集的文件
2、《国联安鑫元 1个月持有期混合型证券投资基金基金合同》
3、《国联安鑫元 1个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》
4、《国联安鑫元 1个月持有期混合型证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件和营业执照
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
9.2存放地点
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
9.3查阅方式
网址：www.cpicfunds.com


国联安基金管理有限公司
二〇二二年十月二十六日