-3.1003% 诺德品质消费6个月持有期混合型证券投资基金
基金产品资料概要（更新）
编制日期：2023年8月22日
送出日期：2023年8月23日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 诺德品质消费 基金代码 011078
基金管理人 诺德基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司
基金合同生效2021-02-10 上市交易所及上市日- -
日 期
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 契约型开放式 开放频率 6个月的最短持有期限
开始担任本基金基金2021-10-15
经理的日期 基金经理 Yi Xie（谢屹）
证券从业日期 2008-07-01
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
投资者可阅读本基金《招募说明书》第九章“基金的投资”章节了解详细情况。
投资目标 本基金主要通过精选消费行业相关个股，并在严格控制组合风险基础上，力争实现超
越业绩比较基准的投资收益，谋求基金资产的长期稳健地增值。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准、注册上市的股票）、内地与香港股票市
场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票（以下简称“港股通标的
股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、可交换债券、
可转换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、货
币市场工具、资产支持证券、银行存款、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于本基金定义的品质消费主
题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%；投资于港股通标的股票的比例不超
过股票资产的50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相
关期货交易所的业务规则。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程
序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
主要投资策略 本基金采用主题投资策略，主要通过定性及定量分析对品质消费主题相关股票进行自
下而上的筛选，主要考虑的因素包括但不限于上市公司治理结构及战略规划、核心竞
争优势、市场占有率、议价能力、成长性（如主营收入增长率、净利润增长率、预期
每股收益增长率、PEG等）、盈利能力（如净资产收益率（ROE）、销售毛利率、销售净
利率等）、运营效率（如总资产周转率、存货周转率、应收账款周转率等）、财务结构
（如资产负债率、财务杠杆等）、现金流情况（如自由现金流、经营性现金流等）等，
同时结合估值水平分析（包括但不限于PE、PB、PEG、EV/EBITDA、FCFF、DDM等）对
品质消费主题相关股票进行综合评价，精选具有估值优势的个股，作为重点进行投资。
本基金将投资港股通标的股票，通过比较港股通标的股票个股与A股市场同类公司的
基本面及估值水平等要素，优选质地优良、具备估值优势的公司进行配置。
业绩比较基准 申银万国消费品指数收益率*70%+中债综合全价指数收益率*20%+恒生指数收益率
*10%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货
币市场基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
注：本基金成立于2021年2月10日，合同生效当年按实际期限计算净值增长率与业绩基准收益率。业绩
表现截止日期2021年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注
M＜1,000,000 1.5% -
1,000,000≤M＜3,000,000 1.2% -
申购费（前收费）
3,000,000≤M＜5,000,000 1% -
M≥5,000,000 1000元/笔 -
赎回费：本基金不收取赎回费用。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.20%
托管费 0.20%
销售服务费 -
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，
应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、
信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特定风险、
其他风险等。本基金对每份基金份额设置6个月的最短持有期限，在最短持有期限内基金份额持有人不
能提出赎回或转换转出申请。
本基金的特定风险：（1）本基金属于混合型基金，可能面临资产配置策略错误导致的本基金的特定
风险。（2）本基金投资港股通标的股票的，可能面临港股交易失败风险、汇率风险及境外市场的风险。
（3）金融衍生品投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险、
杠杆投资风险、不适当估值风险、强制平仓风险等。（4）本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有
一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈
利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准
确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
本基金争议解决方式为仲裁。因基金合同产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能
解决的，任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站【www.nuodefund.com】【400-888-0009】
1、《诺德品质消费6个月持有期混合型证券投资基金基金合同》、《诺德品质消费6个月持有期混合型
证券投资基金托管协议》、《诺德品质消费6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、其他情况说明
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