富兰克林国海兴海回报混合型证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
重要提示
1、本基金根据2020年12月8日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)《关于准予富兰克林国海兴海回报混合型证券投资基金注册的批复》
(证监许可【2020】3365号)进行募集。中国证监会对本基金的核准并不代表中
国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金是混合型证券投资基金。
3、本基金管理人和注册登记机构为国海富兰克林基金管理有限公司(下称
“本公司”)。基金托管人为兴业银行股份有限公司(简称“兴业银行”)。
4、本基金自2021年3月22日起至2021年4月16日止,通过本公司的直销
柜台、直销网上交易、直销电话交易和其他销售机构的销售网点公开销售。各销
售机构的业务办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。
5、本基金的募集对象是符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人
投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
6、基金投资者欲认购本基金,需开立基金管理人的基金账户,若已经在基
金管理人处开立基金账户,则不需要再次办理开户手续,发售期内基金销售网点
同时为基金投资者办理开户和认购手续。在发售期间,基金投资者应按照基金销
售机构的规定,到相应的基金销售网点填写认购申请书,并足额缴纳认购款。
7、在募集期内,代销网点、直销网上交易以及直销电话交易基金投资者每次
认购本基金的最低金额为10元(含认购费),直销柜台基金投资者首次认购本基
金的最低金额为100,000 元(含认购费),追加认购的最低金额为10元(含认
购费)。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的
业务规定为准。
8、本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金
份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
9、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销
售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为
准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权
利。
10、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基
金的详细情况,请仔细阅读《富兰克林国海兴海回报混合型证券投资基金招募说
明书》,本基金的基金合同及招募说明书提示性公告、本公告将同时刊登在《中
国证券报》。
11、募集期内,本基金还有可能新增销售机构,敬请留意近期本公司及各销
售机构的公告,或拨打本公司及各销售机构客户服务电话咨询。
12、本基金的《招募说明书》、《产品资料概要》、《基金合同》及本公告
将发布在本公司网站(www.ftsfund.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金
直销申请表格,了解基金发售相关事宜。
13、投资者可拨打本公司客户服务电话(4007004518、95105680和021-3878
9555)及销售机构客户服务电话咨询购买事宜。各销售基金的销售网点、业务办
理日期和具体时间等事项的详细情况参照各销售机构在其销售区域当地的公告。
14、本基金可设置募集规模上限,本基金首次募集规模上限为100亿元人民
币(即确认的有效认购金额,不含募集期利息)。
若本基金在募集期内任何一日(T日,含募集期首日)募集截止时间后,基
金募集总规模接近、达到或超过募集规模上限,本基金可于T日结束募集并于次
日公告提前结束募集,自次日起(含)不再接受认购申请。若募集期内认购申请
金额全部确认后本基金募集规模不超过100亿元人民币(含100亿元人民币),
则在满足法律法规及本基金相关规定的情况下,所有的认购申请予以确认。若募
集期内认购申请金额超过100亿元人民币,则对募集期内的认购申请采用末日比
例确认的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项将在募集期结束后由各销售
机构根据其业务规则退还给投资人。
当发生末日比例确认时,基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确
认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的损失由投资人自
行承担。
15、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动,投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考
虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担
相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素
对证券价格产生影响而形成的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;由于
基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险;基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险;本基金的特定风险等。本基金为混合型基金,其
预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金。
本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务,基金
资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交
易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实
行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧
烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股
通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通
不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。
16、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一、 本次募集基本情况
(一)基金名称及代码
基金名称:富兰克林国海兴海回报混合型证券投资基金(基金简称:国富兴
海回报混合 基金代码:011152)
(二)基金类别
混合型证券投资基金
(三)基金运作方式
契约型开放式
(四)基金存续期限
不定期
(五)基金份额面值
基金份额初始发售面值为人民币1.00元,按面值发售。
(六)募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人。
(七)募集场所
1、直销机构:
机构名称:国海富兰克林基金管理有限公司
办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
联系人:王蓉婕
电话:021-3855 5678
传真:021-6887 0708
网站:www.ftsfund.com
2、其他销售机构:
其他销售机构的联系方式请见“九、本次发售有关当事人和中介机构” 中
“4、其他销售机构”的相关内容。
(八)募集时间安排与基金合同生效
1、本基金的募集期自2021年3月22日起至2021年4月16日(如需延长,
最长不超过自基金发售之日起的3个月)。本基金募集期内,在基金募集份额总
额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200
人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并
在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监
会办理基金备案手续。若未达法定备案条件,本基金将在自基金份额发售之日起
的3个月内继续发售。若3个月期满,本基金仍未达到法定备案条件,则本基金
基金合同不能生效,基金管理人承担全部的募集费用,并将已募集资金加计银行
同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。
2、基金管理人办理完毕基金备案手续后,基金合同生效。本基金的有效认
购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利
息转份额的具体数额以登记机构的记录为准,所折算成的份额不受最低认购份额
限制。利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。利息折成
份额的计算保留2位小数、精确到0.01份,第3位小数四舍五入,由此产生的误
差在基金资产中列支。
二、 发售方式及相关规定
1、募集期内,本公司的直销网点及基金销售机构的销售网点将同时面向机
构投资者和个人投资者发售本基金。
2、代销网点、直销网上交易以及直销电话交易基金投资者每次认购本基金的
最低金额为10元(含认购费),直销柜台基金投资者首次认购本基金的最低金额为
100,000 元(含认购费),追加认购的最低金额为10元(含认购费)。各销售机构
在不低于前述认购限额的情况下,对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以
各销售机构的业务规定为准。
如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的
50%,基金管理人有权拒绝该投资人的全部或部分认购申请。基金管理人接受某笔
或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有
权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后
登记机构的确认为准。
3、认购申请一经受理不得撤销。
三、 认购方式与费率
募集期投资人可以多次认购本基金,认购费用按每笔认购申请单独计算。
本基金的认购费率如下 :
认购金额(含认购费) 认购费率
100万元以下 1.20%
100万元(含)以上,300万元以下 0.80%
300万元(含)以上,500万元以下 0.40%
500万元(含)以上 1000元/笔
本基金认购费不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记
等募集期间发生的各项费用。
1、对于认购本基金的投资人,认购份额的计算方法如下:
(1)认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用 =认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购期间的利息)/基金份额发售面值
(2)认购费用适用固定金额时,认购份额的计算方法如下:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=(净认购金额+认购期间的利息)/基金份额发售面值
2、认购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例:某投资人投资5,000元认购本基金,认购期间利息为2元,则其可得到的
基金份额计算如下:
净认购金额=5,000/(1+1.20%)=4,940.71元
认购费用=5,000-4,940.71=59.29元
认购份额=(4,940.71+2)/1.00=4,942.71份
即投资人投资5,000元认购本基金,假定认购期间利息为2元,可得到4,942.71
份本基金。
四、 个人投资者开户与认购程序
个人投资者可到各销售网点办理基金的认购。办理认购申请之前,投资者必
须先开立我公司基金账户。除法律、法规另有规定外,注册登记机构的注册登记
系统原则上为一个投资者只设立一个基金账户。个人投资者有效身份证件只能使
用中华人民共和国居民身份证、中华人民共和国护照、文职证、警官证、港澳居
民来往内地通行证及台湾居民来往大陆通行证;除上述明确列举的有效身份证件
以外,投资者提交其它证件的,由注册登记机构最后认定其是否有效。
个人投资者开立基金账户成功后,基金注册登记机构将向投资者分配基金账
号。个人投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起到开户网点办理开户业务
确认手续。
(一)本公司直销中心
1、开户及认购业务的办理时间
本基金份额发售日为2021年3月22日起至2021年4月16日。直销柜台业
务办理时间为基金份额发售日的9:00-17:00(周六、周日及节假日不受理)。
直销网上交易系统在基金份额发售日除最后一个发售日外全天接受业务办理,每
个工作日17:00之后递交的申请将顺延至下一工作日办理。(注:直销网上交易
系统在最后一个发售日的业务办理截止时间为17:00。)
2、开户及认购程序
(1)到本公司的直销柜台(认购地点及联系方式同前),提供下列资料办
理基金的开户和认购手续:
① 本人有效身份证件原件及复印件(注册登记机构有权根据届时有效的法律
法规及业务规则判断其所接受的身份证件种类及其有效性) ;
② 填妥的《日常账户业务申请表(个人客户版)》和《日常交易业务申请表》;
③ 同名的银行卡或储蓄存折或指定银行账户开户证明原件及复印件;
④ 填妥的《基金投资风险提示函(个人客户版)》;
⑤ 办理认购时还需提供加盖银行受理章的付款凭证回单联原件及复印件;
⑥ 个人投资者可以开通传真交易,需提供本人签章的《传真交易协议书(个
人客户版)》一式三份;
⑦填妥的《个人投资者税收居民身份声明文件》;
⑧业务规则规定的其他材料。
(2)缴款。投资者申请认购本基金,应先到指定银行账户所在银行,将足
额认购资金从指定银行账户划入国海富兰克林基金管理有限公司指定的任一直销
专户。国海富兰克林基金管理有限公司直销中心不接受现金和本票。
本公司直销中心专户具体账户信息如下:
户名:国海富兰克林基金管理有限公司直销专户
账号:03492300040004769
开户行: 中国农业银行上海卢湾支行
交换号:034923
联行行号:092802
人行大额跨行支付行号:103290028025
户名:国海富兰克林基金管理有限公司直销专户
账号:452074843034
开户行:中国银行上海市中银大厦支行营业部
交换号:044654
联行行号:40379
人行大额跨行支付行号:104290003791
户名:国海富兰克林基金管理有限公司直销专户
账号:1001141529025700339
开户行:中国工商银行股份有限公司上海市未来资产大厦支行
交换号:021415
联行行号:20304006
人行大额跨行支付行号:102290014152
户名:国海富兰克林基金管理有限公司
账号:310065109018800006150
开户行:交通银行上海东方汇经支行
人行大额跨行支付行号:301290051427
注:客户汇款时应在“汇款人”栏中填写其在直销系统开户时登记的名称和
认购基金的名称。
投资者若未向上述账户划付,造成其认购不成功的,本公司及上述银行账户
的开户银行不承担任何责任。
(3)个人投资者也可通过本公司网上交易系统办理开户和基金认购业务
投资者办理网上交易业务时,应持有本公司网上交易可接受的银行卡,并在
银行卡中备足认购资金及相应的转账费用。
网上交易的具体规则及可接受的银行卡范围,以“直销网上交易业务规则”
以及相关公告的具体规定为准。网上交易相关详情,投资者可访问我公司网站
(www.ftsfund.com)。
3、注意事项
(1)在直销中心开立基金账户的个人投资者须指定一个银行账户作为投资
者基金交易过程中资金往来的结算账户。
(2)若通过直销柜台办理认购的投资者当日未将足额资金划付到账,则当
日提交的申请顺延受理,以资金到账日作为认购申请的受理日(即有效申请日),
认购资金最迟须在认购截止日的16:00前到达本公司直销账户。
(3)募集期结束,以下将被认定为无效认购:
① 投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
② 投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;
③ 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;
④ 投资者的认购资金未在认购申请单约定的有效期内到达本公司指定账户
的;
⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
4、其他:
(1) 请有意在直销柜台认购基金的投资者提早向直销柜台索取开户和认购
须填写的《日常账户业务申请表(个人客户版)》、《日常交易业务申请表》、
《基金投资风险提示函(个人客户版)》;投资者也可以通过本公司网站
(www.ftsfund.com)下载以上业务单据或向直销柜台索取,但必须保证在办理
申请时提交的材料为本公司所要求的全套原样文件格式;以上直销单据的填写样
单也可以从本公司网站下载或向直销柜台索取。
(2)投资者办理申请时向直销柜台提供的复印件和下载的单据须统一使用
标准的A4纸。
(3)直销柜台与销售网点的申请书格式不同,请勿混用。
(二)各销售银行
各销售银行开户和认购的相关程序以该银行相关规定为准。
(三)各销售券商
各销售券商开户和认购的相关程序以该券商相关规定为准。
(四)各独立基金销售机构
各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。
五、 机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可到本公司直销中心或各销售网点办理基金的开户与认购。
机构投资者开立基金账户成功后,基金注册登记机构将向其分配基金账户号
码。机构投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起到开户网点办理开户业务
确认手续。
(一)机构投资者在本公司直销柜台办理开户和认购
1、开户及认购业务的办理时间:
本基金份额发售日为2021年3月22日至2021年4月16日。直销柜台业
务办理时间为基金份额发售日的9:00-17:00(周六、周日及节假日不受理)。
(1)开户程序及所需材料
机构投资者(不包括合格境外投资者)在直销中心申请开立基金账户须提供
以下材料:
a、出示有效企业法人营业执照或注册登记证书、组织机构代码证和税务登
记证原件,提供加盖单位公章的复印件;
b、填妥的《授权委托书(机构客户版)》;
c、在办理该项业务时,如由授权代表代为行使法定代表人的相关权利,则
须出示经该法定代表人授权的相关证明文件的原件,提供加盖单位公章的复印
件;
d、出示法定代表人有效身份证件,提供复印件;
e、出示负责人有效身份证件,提供复印件;
f、出示业务经办人有效身份证件,提供复印件;
g、填妥的预留印鉴卡一式三份(预留印鉴必须包括至少两枚印章,且至少
其中一枚印章为公章);
h、出示指定银行交收账户的开户证明原件,提供原件或加盖公章或预留印
鉴的复印件。在法律法规允许的情况下,投资者指定的银行交收账户与所开立的
产品账户名称不一致时,须提供加盖公章或预留印鉴的相关说明文件;
i、提供填妥的并加盖公章和法定代表人签章的《日常账户业务申请表(机构
客户版)》;
j、机构投资者可以开通传真交易,需提供加盖公章和法人章的《传真交易协
议书(机构客户版)》一式四份;
k、填妥的《基金投资风险提示函(机构客户版)》;
l、填妥的《机构投资者税收居民身份声明文件》(相关法律法规另有约定的
除外),若在该文件中选择机构类别为消极非金融机构的,还需同时提供填妥的
《控制人税收居民身份声明文件》;
m、出示有效的开展金融相关业务资格证明原件,提供加盖单位公章的复印
件(若有);
n、若产品作为投资者的,需提供加盖单位公章的产品成立、备案证明文件
等资料的复印件;
o、填妥的《机构投资者受益所有人信息收集表》。
合格境外机构投资者在直销中心申请开立基金账户须提供下列材料:
a、填妥的《授权委托书(机构客户版)》;
b、出示业务经办人有效身份证件,提供复印件;
c、填妥的预留印鉴卡一式三份(预留印鉴必须包括至少两枚印章,且至少其
中一枚印章为公章);
d、出示指定银行交收账户的开户证明原件,提供原件或加盖公章或预留印
鉴的复印件。在法律法规允许的情况下,投资者指定的银行交收账户与所开立的
产品账户名称不一致时,须提供加盖公章或预留印鉴的相关说明文件;
e、提供填妥的的《日常账户业务申请表(机构客户版)》;
f、机构投资者可以开通传真交易,需提供《传真交易协议书(机构客户版)》
一式四份;
g、填妥的《基金投资风险提示函(机构客户版)》;
h、出示中国证监会颁发的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》原
件,提供加盖单位公章的复印件;
i、出示国家外汇管理局颁发的《合格境外机构投资者外汇登记证》原件,提
供加盖单位公章的复印件;
j、出示合格境外机构投资者对托管人的授权委托书原件,提供加盖单位公
章的复印件;
k、出示合格境外投资者托管人资格证书原件,提供加盖单位公章的复印件;
l、填妥的《机构投资者税收居民身份声明文件》(相关法律法规另有约定的
除外),若在该文件中选择机构类别为消极非金融机构的,还需同时提供填妥的
《控制人税收居民身份声明文件》;
m、出示有效的开展金融相关业务资格证明原件,提供加盖单位公章的复印
件(若有);
n、若产品作为投资者的,需提供加盖单位公章的产品成立、备案证明文件
等资料的复印件;
o、填妥的《机构投资者受益所有人信息收集表》。
说明事项:在直销柜台开立基金账户的机构投资者须指定一个银行账户作为
投资者基金交易过程中资金往来的结算账户。
(2)认购程序及所需材料
I.机构投资者认购基金必须提供以下材料
① 授权经办人的身份证件原件及复印件;
② 填妥的加盖预留印鉴的《日常交易业务申请表》。
如投资者以传真交易方式提交申请,则不受上款约定,具体办理方式参见
《传真交易协议书》中的相关约定。
II.缴款
① 机构投资者申请认购本基金,应先到指定银行账户所在银行,将足额认
购资金从指定银行账户以“贷记凭证”或“电汇”方式划入国海富兰克林基金管
理有限公司开立的任一直销专户。国海富兰克林基金管理有限公司直销中心不接
受机构投资者的现金及除上述方式之外的其他方式的转账划款。
②本公司直销中心专户具体账户信息如下:
户名:国海富兰克林基金管理有限公司直销专户
账号:03492300040004769
开户行:中国农业银行上海卢湾支行
交换号:034923
联行行号:092802
人行大额跨行支付行号:103290028025
户名:国海富兰克林基金管理有限公司直销专户
账号:452074843034
开户行:中国银行上海市中银大厦支行营业部
交换号:044654
联行行号:40379
人行大额跨行支付行号:104290003791
户名:国海富兰克林基金管理有限公司直销专户
账号:1001141529025700339
开户行:中国工商银行股份有限公司上海市未来资产大厦支行
交换号:021415
联行行号:20304006
人行大额跨行支付行号:102290014152
户名:国海富兰克林基金管理有限公司
账号:310065109018800006150
开户行:交通银行上海东方汇经支行
人行大额跨行支付行号:301290051427
注:客户汇款时应在“汇款人”栏中填写其在直销系统开户时登记的名称和
认购基金的名称。
投资者若未向上述账户划付,造成其认购不成功的,本公司及上述银行账户
的开户银行不承担任何责任。
III.注意事项
(1)若通过直销柜台办理认购的投资者当日未将足额资金划付到账,则当
日提交的申请顺延受理,以资金到账日作为认购申请的受理日(即有效申请日),
认购资金最迟须在认购截止日的16:00前到达本公司直销账户。
(2)募集期结束,以下将被认定为无效认购:
① 投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
② 投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;
③ 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;
④ 投资者的认购资金未在认购申请单约定的有效期内到达本公司指定账户
的;
⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(3)其他:
① 请有意在直销柜台认购基金的机构投资者提早向直销柜台索取开户和认
购须填写的《日常账户业务申请表(机构客户版)》、《日常交易业务申请表》、
《预留印鉴卡》、《授权委托书(机构客户版)》、《基金投资风险提示函(机
构客户版)》;投资者也可以通过本公司网站(www.ftsfund.com)下载以上业
务单据或向直销柜台索取,但必须保证在办理申请时提交的材料为本公司所要求
的全套原样文件格式;以上直销单据的填写样单也可以从本公司网站下载或向直
销柜台索取。
② 机构投资者办理申请时向直销柜台提供的复印件和下载的单据须统一使
用标准的A4纸。
③ 直销柜台与其他销售网点的申请书格式不同,请勿混用。
(二)各销售银行
各销售银行开户和认购的相关程序以该银行相关规定为准。
(三)各销售券商
各销售券商开户和认购的相关程序以该券商相关规定为准。
(四)各独立基金销售机构
各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。
六、 清算与交割
(一)本基金募集期间,全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中,认
购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金持有人所有,其中利
息以注册登记机构的记录为准。利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低
认购份额限制。利息折成份额的计算保留2位小数、精确到0.01份,第3位小数
四舍五入,由此产生的误差在基金财产中列支。
(二)本基金权益登记由基金注册登记机构(国海富兰克林基金管理有限公
司)在发售结束后完成过户登记。
七、 基金的验资与基金合同生效
(一)基金募集期限届满,募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第
四十四条的规定,并具备下列条件的,基金管理人按照规定办理验资和基金备案
手续:
1、基金募集总份额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币;
2、基金份额持有人的人数不少于200人。
(二)自募集期限届满之日起十日内,本基金管理人委托具有证券从业资格
的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告,并由基金注册登记机构出
具认购户数证明,自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会提交验资报告,
办理基金备案手续。
(三)自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生
效。
(四)本基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日刊登基金合同生效公
告。
(五)基金募集期限届满,募集的基金份额总额不符合《证券投资基金法》
第四十四条的规定,或不具备以上基金净认购金额、认购户数的,基金管理人应
当承担下列责任:
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同
期活期存款利息;
3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基
金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
八、 发售费用
本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费
等发售费用不从基金资产中支付。若基金发售失败,发售费用由基金管理人承担。
九、 本次发售有关当事人和中介机构
(一)基金有关当事人及销售机构
1、基金管理人
机构名称:国海富兰克林基金管理有限公司
办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人:吴显玲
联系人:施颖楠
电话: 021-3855 5561
传真: 021-6888 0981
公司网站:www.ftsfund.com
2、基金托管人
机构名称:兴业银行股份有限公司
办公地址:上海市银城路167号兴业银行大厦4楼
法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)
联系人:孙琪虹
电话:021-3855 5678
传真:021-6887 0708
公司网站:www.cib.com.cn
3、直销机构:
机构名称:国海富兰克林基金管理有限公司
办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
联系人:王蓉婕
电话:021-3855 5678
传真:021-6887 0708
4、其他销售机构
1)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客户服务电话: 95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
2)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田
区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:王一通
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
3)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人:姜晓林
电话:0531-89606166
传真:0532-85022605
联系人:焦刚
客户服务电话:95548
公司网址:sd.citics.com
4)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
电话:0755- 60833754
传真:0755- 60819988
联系人:刘宏莹
客户服务电话:400-990-8826
公司网站:www.citicsf.com
5)中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
电话:020-88836999
传真: 020-88836984
联系人:陈靖
客户服务电话:95396
公司网址:www.gzs.com.cn
6)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
电话:010-85156398
传真:010-65182261
联系人:许梦园
客户服务电话:95587
公司网址:www.csc108.com
7)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
法定代表人:李玮
电话:021-20315290
传真:0531-68889095
联系人:许曼华
客户服务电话:95538
公司网址: www.zts.com.cn
8)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:黄炎勋
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:95517
公司网址:www.essence.com.cn
9)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008
联系人:魏熠辉
客户服务电话:4008918918
公司网址:www.shzq.com
10)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-83574807
联系人:辛国政
客户服务电话:4008-888-888或95551
公司网址:www.chinastock.com.cn
11)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:孙永祥
电话:0731-84451488
传真:021-68865680
联系人:钟康莺
联系人电话:021-68634518-8503
客户服务电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
12)东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人:徐伟琴
电话:021-23586603
传真:021-23586860
联系人:付佳
客户服务电话:95357
公司网址:http://www.18.cn
13)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
客户服务电话:95360
公司网址:www.nesc.cn
14)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:杨玉成
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:陈飙
客户服务电话:95523、4008895523
公司网址:www.swhysc.com
15)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室(邮编:830002)
法定代表人:李琦
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
联系人:王怀春
客户服务电话:400-800-0562
公司网址:www.hysec.com
16)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客户服务电话:95531;400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
17)南京证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路389号
办公地址:南京市江东中路389号
法定代表人:李剑锋
电话:025-52310550
传真: 025-52310586
联系人:王万君
客户服务电话:95386
公司网址:www.njzq.com.cn
18)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:周杰
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
19)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:钟伟镇
客户服务电话:95521 / 4008888666
公司网址:www.gtja.com
20)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
21)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:霍达
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
22)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
电话:021-54509977
传真:021-54509953
联系人:潘世友
客户服务电话:95021
公司网址:www.1234567.com.cn
23)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
电话:0571-26888888
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
24)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840600
传真:010-61840699
联系人:侯芳芳
客户服务电话:4001599288
公司网址: www.danjuanapp.com
25)喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址:北京市朝阳区北苑路甲1号
法定代表人:王舰正
电话:010-58349088
传真:0891-6177483
联系人:张萌
客户服务电话:400 699 7719
公司网址:www.xiquefund.com
26)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层 19C13
法定代表人: 王伟刚
联系人:王骁骁
电话:010-56251471
传真:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
27)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
28)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
法定代表人:赵芯蕊
联系人:赵芯蕊
电话:010-6267-5768
传真:010-6267-6582
客户服务电话:010-6267-5369
网址:www.xincai.com
29)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼4楼
法定代表人:凌顺平
联系人:费超超
电话:0571-88911818-8654
传真:0571-86800423
客户服务电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
30)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰
和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
电话:021-65370077
传真:021-55085991
联系人:吴鸿飞
客户服务电话:4008205369
公司网址:www.jiyufund.com.cn
31)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层
12-13室
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层
12-13室
法定代表人:薛峰
联系人:龚江江
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn
32)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人:李科
传真: 010-85632773
电话: 010-85632771
联系人:王超
客户服务电话:95510
公司网址:http://fund.sinosig.com/
33)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址:四川省成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天
街B座12层
法定代表人:于海峰
电话:15114053620
传真:028-84252474
联系人:陈丹
客户服务电话:400-080-3388
公司网址: www.puyifund.com
34)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
电话:025-66996699
联系人:张慧
客户服务电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
35)深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层
法定代表人:洪弘
联系人: 文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址: 8.jrj.com.cn
36)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
电话:0755-8946 0500
传真:0755-21674453
客户服务电话: 400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
37)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
电话:010-85657353
传真:021-65884788
客户服务电话:400-920-0022
38)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8 座3层
法定代表人: 燕斌
电话:021-52822063
传真:021-52975270
联系人:兰敏
客户服务电话:400-118-1188
公司网址:www.66liantai.com
39)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:聂婉君
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客户服务电话:64788016
公司网址:www.zscffund.com
40)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人:汪静波
联系人:余翼飞
电话:021-80358749
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
41)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人:张冠宇
电话:010-85932810
联系人: 王丽敏
客户服务电话:400-819-9868
公司网址: https://www.tdyhfund.com/
42)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6楼
法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
电话:010-59601366
传真:0351-4110714
客户服务电话:400-818-8000
公司网址:www.myfund.com
43)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人:樊怀东
电话:0411-39027810
传真:0411-39027835
联系人: 杨雪松
客户服务电话:4000-899-100
公司网址: www.yibaijin.com
44)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
联系人:党敏
电话:021-20691835
传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
45)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人:吴言林
电话:025-66046166-810
传真:025-56878016
联系人:林伊灵
客户服务电话:025-66046166
公司网址:www.huilinbd.com
46)京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址:北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A
座15层
法定代表人: 王苏宁
联系人:李丹
电话:13601264918
传真:010-89189566
客户服务电话:95118
公司网址:kenterui.jd.com
47)玄元保险代理有限有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707 号1105室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707 号1105室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
电话:137-5252-8013
传真:021-50701053
客户服务电话:400-080-8208
公司网址:https://www.licaimofang.com/
48)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法定代表人: 陶捷
联系人:陈玲
电话:027-83863742
传真:027-83862682
客户服务电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
49)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
电话:010-65215588
传真:010-85712195
联系人:李雯
客户服务电话:400-021-8850
公司网址: www.harvestwm.cn
(二)注册登记机构
机构名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国—东盟科技企业孵化基地一期
A-13栋三层306号房
办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人:吴显玲
电话:021-3855 5610
传真:021-6888 3050-5610
联系人:肖燕
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层
办公地址:中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层
负责人:廖海
联系电话:021- 51150298
传真:021- 51150398
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经办律师:刘佳、徐莘
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机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
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单元01 室
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
经办注册会计师:薛竞、俞伟敏
联系人:俞伟敏
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2021年2月1日