博时汇融回报一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书

博时汇融回报一年持有期混合型证
券投资基金
更新招募说明书
基金管理人: 博时基金管理有限公司
基金托管人: 江苏银行股份有限公司
【重要提示】
1、本基金根据2020年12月14日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《关于准予博时汇融回报一年持有期混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可
[2020]3458号）进行募集。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明
书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的
风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负
担。
4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在
投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各
类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本
基金的特定风险等等。
5、本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币
市场基金，低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市
场的风险。
6、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股
票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的
股票”）、债券（包括国债、金融债、地方政府债、政府支持机构债券、企业债、公司债、
央行票据、中期票据、短期融资券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换债、
次级债等）、资产支持证券、股指期货、股票期权、国债期货、信用衍生品、同业存单、债
券回购、货币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资业务。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入本基金的投资范围。
本基金基金资产可以投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行
T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、
汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带
来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能
带来一定的流动性风险）等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
本基金可投资资产支持证券（ABS）。资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工具，
其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，
资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余
权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各
种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃
导致的流动性风险等。
本基金可投资股指期货、国债期货。股指期货、国债期货采用保证金交易制度，由于保
证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数微小的变动就可能会使投资者权益遭
受较大损失。股指期货、国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足
保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
本基金可参与股票期权交易，以套期保值为主要目的，若参与股票期权交易，可能面临
价格波动风险、市场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易违约
风险等。
为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品投资可能面临流动性风险、
偿付风险以及价格波动风险。
本基金对每份基金份额设置一年的最短持有期。在基金份额的最短持有期到期日之前
（不含当日），投资者不能提出赎回申请，最短持有期期满后（含最短持有期到期日当日）
投资者可以申请赎回。因此，对于基金份额持有人而言，存在投资本基金后，一年内无法赎
回的风险。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证
发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有
权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特
殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭
证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已
在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内
外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
7、本基金的投资组合比例为：基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的60%-95%，
港股通标的股票的投资比例为股票资产的0%-50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、
国债期货合约、股票期权合约所需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
8、基金存续期内，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万元情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。因此本基金有面
临自动清算的风险。
9、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，
可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制
实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎
回等业务。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
10、本基金发售面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于
发售面值，本基金投资者有可能出现亏损。
11、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成
对本基金业绩表现的保证。
12、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日2023年8月31日，有关财务数据和净值表现截
止日为2023年6月30日（财务数据未经审计）。
目录
【重要提示】 ............................................................. 2
第一部分 绪言 ........................................................... 7
第二部分 释义 ........................................................... 8
第三部分 基金管理人 .................................................... 14
第四部分 基金托管人 .................................................... 25
第五部分 相关服务机构 .................................................. 34
第六部分 基金的募集与基金合同的生效 ..................................... 46
第七部分 基金份额的申购与赎回 .......................................... 47
第八部分 基金的投资 .................................................... 59
第九部分 基金的业绩 ..................................................... 71
第十部分 基金的财产 .................................................... 72
第十一部分 基金资产的估值 .............................................. 73
第十二部分 基金的收益与分配 ............................................ 80
第十三部分 基金的费用与税收 ............................................ 82
第十四部分 基金的会计与审计 ............................................ 85
第十五部分 基金的信息披露 .............................................. 86
第十六部分 侧袋机制 .................................................... 93
第十七部分 风险揭示 .................................................... 97
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 105
第十九部分 基金合同的内容摘要 ......................................... 107
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ..................................... 123
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................... 145
第二十二部分 其他应披露的事项 .......................................... 148
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 151
第二十四部分 备查文件 ................................................. 152
第一部分 绪言
《博时汇融回报一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华
人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办
法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下
简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以
下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规以及《博时汇融回报一年持有期
混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了博时汇融回报一年持有期混合型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招
募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
博时汇融回报一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根
据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未
在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资
者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基
金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指博时汇融回报一年持有期混合型证券投资基金
2、基金管理人：指博时基金管理有限公司
3、基金托管人：指江苏银行股份有限公司
4、基金合同：指《博时汇融回报一年持有期混合型证券投资基金基金合同》及对基金
合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时汇融回报一年持有期
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《博时汇融回报一年持有期混合型证券投资基金招
募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《博时汇融回报一年持有期混合型证券投资基金基金份额发
售公告》
8、基金产品资料概要：指《博时汇融回报一年持有期混合型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施，并
经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投
资基金的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行
境内证券投资的境外法人
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指直销机构和代销机构
26、直销机构：指博时基金管理有限公司
27、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限公司或接
受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日
37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与
港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否
开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准）
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、最短持有期：指本基金对每份基金份额设置一年的最短持有期。在最短持有期到期
日之前（不含当日），投资者不能提出赎回申请；最短持有期期满后（含最短持有期到期日
当日）投资者可以申请赎回
42、最短持有期起始日：每份认购份额的最短持有期起始日指基金合同生效日，每份申
购份额的最短持有期起始日指该基金份额申购申请的确认日
43、最短持有期到期日：指最短持有期起始日起一年后的对应日，如无对应日或该对应
日为非工作日，则顺延至下一工作日。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理
人无法在该基金份额的最短持有期到期日按时开放办理该基金份额的赎回业务的，该基金份
额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起
的下一个工作日
44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为
48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
50、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一工作日基金总份额的10 %
51、元：指人民币元
52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他
资产的价值总和
54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日该类基金份额总数
56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
57、基金份额分类：指本基金分设两类基金份额，即A类基金份额和C类基金份额。两
类基金份额分设不同的基金代码，分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资
产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数
58、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，不从本类别基金资
产中计提销售服务费的基金份额
59、C类基金份额：指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用，但从本类别基金
资产中计提销售服务费的基金份额
60、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
有人服务的费用
61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
62、信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用于管理信用风
险的信用衍生工具
63、信用保护买方：亦称信用保护购买方，指接受信用风险保护的一方
64、信用保护卖方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方
65、名义本金：亦称交易名义本金，是一笔信用衍生产品交易提供信用风险保护的金额，
各项支付和结算以此金额为计算基准
66、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，
将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金
份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
67、港股通：是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所和深圳证券交易
所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易
所上市的股票的交易机制
68、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息
披露管理办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基
金电子披露网站）等媒介
69、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
70、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产
71、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层
办公地址： 广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层
法定代表人：江向阳
成立时间： 1998年7月13日
注册资本： 2.5亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系人： 王济帆
联系电话： （0755）8316 9999
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，
持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股
份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；浙江省国贸集团资产经营有限公
司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。
1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国
政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获
国际金融博士学位。1997年8月至2014年12月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副
主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、
副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015年1月至7月，任招商局金融集团副
总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015年7月至2020年10月任博时基金管理
有限公司总经理。自2020年1月9日至2020年4月15日代为履行博时基金董事长职务。
自2020年4月1日起任博时基金管理有限公司党委书记。自2020年4月15日起，任博时
基金管理有限公司董事长。
余志良先生，会计师。本科毕业于厦门大学会计学系，获管理学学士学位，研究生毕业
于香港中文大学，获金融工商管理硕士（FMBA）。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）
副部长。历任招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事会秘书、总经理助理、财务管理部总
经理，招商局置地有限公司总经理，招商局地产控股股份有限公司厦门公司财务总监、瑞嘉
投资实业有限公司财务总监。
马伯寅先生，博士。分别于1997年7月、2001年7月、2010年1月在北京大学法学院
获得法学学士学位、法学硕士学位和法学博士学位。自1997年7月至2004年9月，就职于
北京大学团委，分别任干部、宣传部部长、副书记；2004年9月至2014年4月，就职于中
国保险监督管理委员会，分别任党委组织部组织处副处级干部、党委组织部组织处副处长、
党委组织部组织处处长；2010年3月至2011年8月任中国保险监督管理委员会驻中华保险
风险处置工作组成员、广深工作组组长，中华财产保险股份公司党委委员、副总经理。2014
年4月至2015年10月任中国保险监督管理委员会青岛监管局党委委员、副局长；2015年
10月至2018年9月任中国保险监督管理委员会办公厅副巡视员；2016年8月至2018年9
月任深圳市政府副秘书长（挂职）；2018年9月至2019年2月任招商局金融集团有限公司
党委委员、副总经理；2018年9月至2022年9月任招商局金融事业群/平台党委委员、执
行委员会执行委员（常务）；2022年9月至今招商局金融控股有限公司党委委员、副总经
理、首席合规官。
高阳先生，中共党员，经济学硕士，CFA，总经理。1998年7月至2000年2月在中国
国际金融股份有限公司任销售交易部经理。2000年3月至2008年2月在博时基金管理有限
公司历任债券组合经理、固定收益部总经理、基金经理、股票投资部总经理。2008年8月
至2021年1月在鹏华基金管理有限公司工作，2008年12月至2021年1月任鹏华基金管理
有限公司副总经理。自2021年2月5日起，任博时基金管理有限公司总经理。自2021年4
月7日起，任博时基金管理有限公司第八届董事会董事。
赵文武先生，中共党员，硕士。1991年10月至2009年4月，于合肥百货大楼股份有
限公司任职，历任董事会秘书、董事、总经理助理、副总经理；2009年4月至2010年6月，
任合肥百货大楼集团股份有限公司董事、副董事长、党委副书记、总经理；2010年6月至
2015年2月，任合肥市国有资产控股有限公司董事、总经理、党委副书记，同时兼任安徽
国风集团有限公司、安徽国风塑业股份有限公司党委书记、董事长；2015年2月至2018年
2月，任合肥市产业投资控股（集团）有限公司董事、党委副书记、总经理;2019年2月至
2021年1月，任长城国融投资管理有限公司董事、党委委员、副总经理；2021年1月至今，
任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部副总经理。
方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009年起，加入交通银行，历任交行上海
分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融
业务。2011年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属
子公司股权管理工作。2015年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历
任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股
权投资基金公司执行董事（法人代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整
体运营。2018年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021年卸任。自2022年8
月起，任博时基金管理有限公司董事。
姜立军先生，1955年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974年12月参加工作，历
任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中
铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、
香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司）
副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等
职。2002年8月至2008年7月，任中远航运股份有限公司（A股上市公司）首席执行官、
董事。2008年8月至2011年12月，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）
总裁、董事会副主席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。
2011年11月至2015年12月，任中国远洋控股股份有限公司执行（A+H上市公司）执行董
事、总经理。2012年2月至2015年12月，兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公
司协会副会长；2014年9月至2015年12月，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副
主任委员。自2017年11月3日起，任博时基金管理有限公司独立董事。
赵如冰先生，1956年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。赵如
冰先生历任葛洲坝水力发电厂工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记；
1989年7月至1991年10月任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长，
主持参加了我国第一条直流输电工程的安装调试和运行。1991年10月至1995年12月任厂
办公室主任兼外事办公室主任。1995年12月至1999年12月，赵如冰先生任华能南方开发
公司党组书记、总经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代
码0037）副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长。2000
年1月至2004年7月，华能南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总
经理，长城证券有限责任公司副董事长。2004年7月至2009年3月，赵如冰先生任华能房
地产开发公司党组书记、总经理。2009年12月至2016年8月,赵如冰先生任景顺长城基金
管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长兼长城证券公司党委副书记。2016
年8月至2020年3月,赵如冰先生任阳光资产管理股份有限公司副董事长；2016年8月至
今,任西南证券、百隆东方独立董事，2020年3月至今深圳市深粮控股股份有限公司独立董
事。自2017年11月3日起，任博时基金管理有限公司独立董事。
宋子洲先生，1960年生，中国保险资产管理业协会金融科技委员会主任委员。历任中
国人寿保险公司稽核部制度处处长、资金运用部财会监督处处长、资金运用中心副总经理，
中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部总监、首席风险官、副总裁。从事保险资金投
资管理工作20余年，在保险资产管理公司的投资、运营、风险管理等方面积累了丰富的经
验。自2020年12月8日起，任博时基金管理有限公司独立董事。
2、基金管理人监事会成员
张日忠先生，硕士，会计师、英国特许会计师。先后在中央财经大学获得学士学位、在
The University of Westminster获得硕士学位。自1991年7月起加入招商局集团，先
后任招商局集团财务部文员，副主任、主任、总经理助理，招商局控股（英国）有限公司财
务总监，招商局集团财务部副总经理，招商局国际有限公司（招商局港口）财务总监、纪委
书记、副总经理、党委副书记，招商局投资发展有限公司总经理、党委书记，招商局资本管
理有限责任公司总经理、CEO、党委书记。2021年8月至今，任招商局投资发展有限公司总
经理。
蒋伟先生，硕士。2011年3月至2017年5月就职于中国长城资产管理公司，分别任办
公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017年5月至2020年7月就职于长城罗
斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020年7月至今任中国长城资产管理有限公司
资产经营三部副高级经理（处室负责人）。
赵兴利先生，硕士。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5
月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港（集团）公司委派货运公司会计主管、华夏人
寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月至2020
年6月就职于天津港（集团）有限公司金融事业部副部长，天津港（集团）有限公司计财部
副部长。2020年6月至今任天津港（集团）有限公司专职董监事。自2013年3月起，任博
时基金管理有限公司监事。
严斌先生，硕士。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。
现任博时基金管理有限公司财务部总经理。自2015年5月起，任博时基金管理有限公司监
事。
黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金
管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总
经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经
理、公司总经理助理。现任公司首席资产配置官兼社保组合投资经理。自2016年3月18
日起，担任博时基金管理有限公司监事。
车宏原先生，工学硕士。1985年至1989年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。
1989年至1992年在清华大学计算机系学习，获得硕士学位。1992年至1995年深圳市天元
金融电子有限公司任技术部负责人，1995年至2000年在中国农业银行总行南方软件开发中
心担任副总工程师，2001年至2003年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003
年至2014年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014年至2015年任中财国
信（深圳）有限公司总经理，2015年至今担任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。
3、高级管理人员
江向阳先生，简历同上。
高阳先生，简历同上。
吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责人、董事会秘书。1996年至2023年先后在中
国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、
招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023年加入博时基金管理有限公司，
现任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书。
王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官，
主管IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时财富基金销售有限公司董
事长、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理，
兼博时资本管理有限公司董事、博时财富基金销售有限公司董事。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时
基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任
博时资本管理有限公司副董事长、博时财富基金销售有限公司董事。
4、本基金基金经理
付伟先生，硕士。2010年7月至2015年4月在新华基金工作，2015年4月至2015年
7月在北信瑞丰基金工作，2015年7月至2021年9月再次入职新华基金，2021年9月加入
博时基金管理有限公司。现任博时汇融回报一年持有期混合型证券投资基金(2023年5月15
日—至今)的基金经理。
本基金历任基金经理：吴渭（2021年1月20日-2023年5月15日）。
5、投资决策委员会成员
公司总经理高阳先生。
公司首席资产配置官黄健斌先生。
公司首席基金经理过钧先生。
公司董事总经理兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、权益投资四部投资总监、
境外投资部总经理曾鹏先生。
公司董事总经理兼年金投资部总经理、投资总监杨帆先生。
权益投资三部投资总监蔡滨先生。
指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。
行业研究部总经理魏立先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因监
管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专业顾问
提供服务需要提供的情况除外；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收
益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不低于法律法
规规定的最低期限；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能
够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内
部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，
采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，
防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
五、基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
六、基金管理人的内部控制制度
1、风险管理的原则
（1）全面性原则
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。
（2）独立性原则
公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控
制工作进行稽核和检查。
（3）相互制约原则
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间
的制衡体系。
（4）定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险
管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险
管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。
（2）风险管理委员会
作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部
门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。
（3）督察长
独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报
告和风险管理建议。
（4）监察法律部
监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。
（5）风险管理部
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理
与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
（6）业务部门
风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责
履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监
控和降低风险。
3、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立内控结构，完善内控制度
公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰
当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并
定期更新。
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同
部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。
（3）建立、健全岗位责任制
建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领
域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司
建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风
险状况，从而以最快速度作出决策。
（5）建立有效的内部监控系统
建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。
（6）使用数量化的风险管理手段
采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、
行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能
地减少损失。
（7）提供足够的培训
制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，
控制风险。
第四部分 基金托管人
一、基金托管人概况
1、基本情况
名称：江苏银行股份有限公司（以下简称“江苏银行”）
住所：江苏省南京市中华路26号
办公地址：江苏省南京市中华路26号
设立日期：2007年01月22日
注册地址：南京市中华路26号
法定代表人：夏平
公司类型：股份有限公司(上市)
注册资本：1476965.67万元
存续期间：长期
批准设立文号：苏银监复[2006]423号
基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619号
社会统一信用代码：91320000796544598E
联系人：张瑞、蔡越
联系电话：025-51811412、025-58587499
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
经营范围：吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理票据承兑与
贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券、承销短期融资券;买卖政府债券、
金融债券、企业债券;从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务、
代客理财、代理销售基金、代理销售贵金属、代理收付和保管集合资金信托计划;提供保险
箱业务;办理委托存贷款业务;从事银行卡业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;结
售汇、代理远期结售汇;国际结算;自营及代客外汇买卖;同业外汇拆借;买卖或代理买卖股票
以外的外币有价证券;资信调查、咨询、见证业务;网上银行;经银行业监督管理机构和有关
部门批准的其他业务。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、发展概况
江苏银行于2007年1月24日挂牌开业，是全国19家系统重要性银行之一、江苏省内
最大法人银行，总部位于江苏南京。2016年8月2日，在上海证券交易所主板上市，股票
代码600919。
江苏银行始终坚持以“融创美好生活”为使命，以“融合创新、务实担当、精益成长”
为核心价值观，致力于建设“智慧化、特色化、国际化、综合化”的服务领先银行。截至
2022年末，资产总额达2.98万亿元。在2022年度全球1000强银行排名中列第71位，蝉
联全球银行百强，在2023年全球银行品牌500强榜单中列第71位。
截至2023年3月31日，江苏银行股份有限公司资产总额为31892.27亿元，各项存款
余额为18191.89亿元，各项贷款余额16825.73亿元。2023年一季度，江苏银行实现营业
收入187.95亿元，其中利息净收入137.14亿元。其中业务及管理费38.14亿元，归属于上
市公司股东的净利润82.19亿元。2023年一季度末，江苏银行不良贷款率0.92%，拨备覆盖
率365.70%。
江苏银行下辖17家分行和苏银金融租赁股份有限公司、苏银理财有限责任公司、苏银
凯基消费金融有限公司、江苏丹阳苏银村镇银行有限责任公司四家子公司，各级机构532
家，员工1.6万余人，服务网络辐射长三角、珠三角、环渤海三大经济圈，实现了江苏省内
县域全覆盖。
江苏银行的发展得到了社会各界的肯定。获得江苏省委“先进基层党组织”、江苏省委
省政府“江苏省优秀企业”、中国银保监会“全国银行业金融机构小微企业金融服务先进单
位”、《金融时报》“最具竞争力中小银行”“最具创新力银行”等多项荣誉称号，被美国
《环球金融》杂志评为中国最佳城市商业银行，入选福布斯世界最佳银行榜。
江苏银行高度重视资产托管这一战略性新兴业务，持续强化大资管时代下的资源整合、
协同作战，对内紧密串联“大公司、大零售、大金市”三大板块，对外主动拥抱“货币、资
本、信贷、外汇、互联网”五大市场，发挥“信息汇聚中心、资源整合中心、产品设计中心”
的综合优势以及跨市场、跨条线、跨客群的纽带作用，着力使托管服务从投资链条的后端向
各个环节渗透，加快由基础性服务向综合型增值服务转变，形成“基本客户群体规模化、托
管业务产品多元化、系统运营智能化”，为客户提供一站式、全流程、立体化的托管综合服
务。
3、主要人员情况
夏平，中共党员，研究生学历，管理学硕士，正高级经济师。现任江苏银行董事长、党
委书记，苏银金融租赁公司董事长。曾任中国建设银行南京分行国际业务部副总经理、六合
县支行行长、第一支行行长、江苏省分行营业部总经理助理、副总经理、江苏省分行党委委
员、副行长，中国建设银行苏州分行党委书记、行长，南京银行党委副书记、行长，江苏银
行党委副书记。
葛仁余，中共党员，大学学历，学士学位，高级工程师，1998年12月加入中国共产党，
1988年8月参加工作。现任江苏银行董事、行长。曾任中国建设银行南京分行计算机处科
员 、科技处处长助理、副处长，建设银行江苏省分行营业部运行中心经理，建设银行江苏
省分行信息技术管理部总经理，南京银行信息技术部总经理，江苏银行股份有限公司副行长、
党委委员。
吴典军，中共党员，高级经济师，毕业于中国人民大学国民经济管理专业，经济学博士。
现任江苏银行党委委员、董事、副行长、董事会秘书。自2016年任江苏银行董事会秘书以
来，紧扣集团高质量发展目标，统筹推进战略与研究、公司治理、投资者关系、信息披露和
子公司管理等工作，先后推动完成江苏银行A股IPO和优先股、可转债、配股发行等资本运
作项目，创新构建市值管理与经营管理双向传导机制，促进公司业绩稳步增长，市场关注度
不断提升，为股东创造了丰厚的价值回报。
二、基础设施基金托管业务主要人员情况
江苏银行托管专业人员储备充足，专业水平位于业内前列。目前，总行资产托管部从业
人员数量为32人。其中，近60%的人员为硕士以上学历，近90%的部门人员均具备基金执业
资格。总行资产托管部从业人员构成如下：
姓名 最高学历 从业年限 一级部门 二级部门 岗位
李钧 大学 32 资产托管部 总经理室 资产托管部主要负责人
季军 大学 31 资产托管部 总经理室 资产托管部副职
王升伟 研究生 13 资产托管部 综合管理团队 综合管理团队负责人
殷梦然 研究生 7 资产托管部 综合管理团队 数据管理与研究岗
张雷 大学 15 资产托管部 综合管理团队 业务管理与规划岗
张瑞 研究生 13 资产托管 营销管理团 营销管理团队负责人
部 队
陈添 研究生 4 资产托管部 营销管理团队 业务营销岗
杨宁 研究生 4 资产托管部 营销管理团队 业务营销岗
蔡越 研究生 6 资产托管部 营销管理团队 业务营销岗
苏建栋 大学 14 资产托管部 产品管理团队 产品管理团队负责人
刘申嘉 研究生 6 资产托管部 产品管理团队 产品研发岗
贾晓倩 研究生 2 资产托管部 产品管理团队 产品推广岗
杜喆宇 大学 12 资产托管部 风险管理团队 风险管理团队负责人
朱振兴 研究生 12 资产托管部 风险管理团队 反洗钱管理岗
孙陈晨 大学 12 资产托管部 风险管理团队 投资监督岗
孙瑜 大学 12 资产托管部 估值核算团队 估值核算团队负责人
王启凡 大学 9 资产托管部 估值核算团队 估值核算岗
刘星 研究生 7 资产托管部 估值核算团队 估值核算岗
田雨瑾 大学 11 资产托管部 估值核算团队 估值核算岗
杨一涵 研究生 13 资产托管部 估值核算团队 估值核算岗
王子健 研究生 11 资产托管部 估值核算团队 估值核算团队经理助理
黄浩 研究生 4 资产托管部 估值核算团队 估值核算岗
单婧 研究生 3 资产托管部 估值核算团队 估值核算岗
朱万阳 研究生 5 资产托管部 估值核算团队 估值核算岗
王华玲 大学 5 资产托管部 估值核算团队 估值核算岗
栾雨濛 大学 4 资产托管部 估值核算团队 估值核算岗
王佳 研究生 9 资产托管部 资金清算团队 资金清算团队经理助理
陈纯芳 大学 14 资产托管部 资金清算团队 资金清算复核岗
张彧妍 研究生 2 资产托管部 资金清算团队 账户管理岗
冷雯 大学 27 资产托管部 资金清算团队 资金清算经办岗
花宏明 研究生 9 资产托管部 资金清算团队 系统运维岗
陈越 研究生 6 资产托管部 资金清算团队 系统运维岗
三、托管业务经营情况
2014年5月20日，经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准获得
证券投资基金托管业务资格（证监许可【2014】619号）。
江苏银行总行资产托管部设立于2013年6月，为总行一级部门，负责全行范围内资产
托管业务的经营管理，资产托管部下设综合管理团队、营销管理团队、产品管理团队、风险
管理团队、估值核算团队和资金清算团队，形成了较为完善的组织架构。江苏银行17家分
行均已成立金融市场部，从业人员合计近150人；北京、深圳、上海等省外重点分行下设资
产托管部（二级部），17家分行实现资产托管团队的全覆盖，有效健全了分行层级托管业
务的专业化管理体系，业务人员来自于自身培养以及基金、券商、托管行等不同的行业，具
有会计、金融、法律、IT、管理等不同的专业知识背景，本科以上学历覆盖率100%，硕士
以上学历覆盖率近60%，团队成员具有较高的专业知识水平、良好的服务意识、科学严谨的
态度；部门管理层有20年以上金融从业经验，熟知国内外证券基金市场的运作。
江苏银行依靠严密科学的风险管理和内部控制体系，以及先进的营运系统和专业的服务
团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供
安全、高效、专业的托管服务。目前江苏银行的托管业务产品线已涵盖公募基金、信托计划、
基金专户、基金子公司专项资管计划、券商资管计划、产业基金、私募投资基金等，实现了
除企业年金、社保基金以外的全产品覆盖。江苏银行将在现有的基础上开拓创新继续完善各
类托管产品线，为各类客户提供现金管理、绩效评估、风险管理等个性化的托管增值服务。
江苏银行资产托管业务在“特色化、智慧化、综合化、国际化”的战略指引下，作为一
项不消耗资本的真正非息与转型业务，在推动江苏银行创新转型、提升综合竞争力的作用逐
步显现。近年来，在加快创新转型的大背景下，江苏银行资产托管部从分设成立以来，以“托
管+”思维为指引，发挥跨市场、跨条线、跨客群的纽带作用，加快创新业务模式，着力调
整业务结构，持续强化风险管控，不断夯实工作基础，在较短的时间内，实现了规模和效益
的跨越式发展。在公募基金托管等重点领域超过了部分股份制银行，迅速成长为一家能满足
客户多元化、个性化需求的专业托管银行。
凭借着专业高效的服务以及迭代创新的能力，江苏银行资产托管业务得到了监管部门、
市场同业及合作客户的高度信任和充分认可，相继获得《中国证券业年鉴》编辑委员会颁发
的2016年度优秀资产托管银行奖、2019年东方财富风云榜年度最具潜力托管银行奖、《经
济观察报》主办2019-2020年度卓越资产托管银行奖。截至2022年12月末，江苏银行资产
托管规模达到达3.95万亿元，规模增速实现双位数增长，为13.62%，其中证券投资基金托
管规模继续居城商行第1位。成功获批城商行首家QFII托管资质，在特色产品和创新业务
领域加快布局。2022年，重点聚焦打造公募基金托管细分领域市场品牌，不断健全完善协
同联动机制，全方位整合资源做托管，进一步巩固提升比较优势，托管只数超100只，托管
规模和中收位居城商行双第一。积极做好托管创新这篇文章，加大跨境托管业务的复制力度，
在ETF领域实现新突破，先后落地首只华夏中证100ETF、首只跨市场证金债ETF等产品。
发挥桥梁作用、服务资本市场，获批北交所证券资金结算资质，不断丰富托管服务内涵。
截至2023年6月末，托管123只公开募集证券投资基金，以及基金公司、证券公司资
产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，托管总规模达到4.29
万亿元人民币。
江苏银行最近一年向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
根据中诚信国际信用评级有限责任公司于2023年6月19日出具的《江苏银行股份有限
公司2023年度跟踪评级报告》（信评委函字[2023]跟踪0545号），江苏银行股份有限公司
主体信用等级为AAA/稳定，表明资信水平良好。
四、基础设施基金托管业务经营情况
江苏银行具有丰富的证券投资基金托管经验，配备了为开展基础设施基金托管业务配备
了充足的专业人员，产品运营方面由总行集中统一运营。
截至2023年8月4日，江苏银行累计托管127只证券投资基金，托管规模4455.67亿
元，位居城商行第一，具备丰富公募基金托管经验。江苏银行总行托管部从业人员数量32
人，托管基础设施类产品14只，目前已为开展基础设施基金托管业务配备了充足的专业人
员，包括6名基础设施托管业务主要人员。苏州分行为江苏银行总行下辖一级分行，已成立
专门资产托管团队，托管基础设施类产品2只，并为基础设施托管业务成立专门工作小组提
供服务。
五、托管人内部控制制度
1、风险控制体系
江苏银行托管业务的风险控制系统由三个层次组成。第一层次是基于自我评估和管理的
业务/职能部门；第二层次为总行内审部和风险管理部等风险管理部门；第三层次为总行内
部控制与风险管理委员会，共同构筑了银行托管业务的风险控制体系。在具体操作层面已经
建立了包括指令分类审批、账户强控制标识、重复可疑指令提醒、头寸监控、投资监督、系
统监控、事中监督、客户风险识别、指令多维度校验等多种风险防范机制，拥有完善的风险
控制体系。
2、风险控制原则
（1）全面性原则。江苏银行通过实行全员、全程风险控制的方法，将风险控制渗透到
托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗位，确保不留有任何隐患死角。
（2）预防性原则。江苏银行通过树立“预防为主”的管理理念，以业务岗位为主体，
从风险发生的源头加强内部控制，防患于未然，避免业务操作中各类问题的产生。
（3）及时性原则。江苏银行总分行业务团队通过严格履行行内托管规章制度，釆取有
效措施加强内部控制。若发现问题隐患，第一时间启用应急预案进行化解。
（4）独立性原则。江苏银行建立了托管业务内部控制机构与托管业务执行机构的独立
运行体系，通过操作人员和检查人员分别独立履行岗位职能，保证内控机构工作不受干扰。
3、风险管理实施
资产托管部在进行风险管理时，制订严格、清晰的管理制度和工作流程，定期进行风险
评估，并经常性与风险管理部、内审部进行沟通。内容包括：建立部门内控制度和监督、评
估程序；建立部门风险识别方法、指标体系、测量方法及控制方法；定期评估守规情况；报
告违规、风险事项发生情况；根据规定处理和解决风险事项。
风险管理的评估：定期对资产托管部门工作领域的风险管理工作进行系统、全面的自我
评估，同时内部控制与风险管理委员会可以根据需要要求内审部对专项重要风险内容进行独
立审计或评估。
风险管理数据库：建立风险管理数据库，对风险管理的政策、主要风险指标、定期风险
评估报告、风险事件处理和分析报告、风险管理案例、风险管理相关决定等进行分类保管和
长期积累，开放给有关业务人员使用，使之成为风险控制的重要支持平台。
4、风险管理制度
江苏银行托管业务实行银行法人授权管理制，总行托管业务的各项文件、法律文本、合
同签署、重大信息披露等，必须由江苏银行法定代表人执行或其授权人代为执行。总行资产
托管部办理基金托管业务的岗位和人员，在执行有关业务操作时，应严格按照江苏银行有关
规定和市场通行原则、惯例，签署相关资金清算、头寸调拨、账户管理、交易席位管理等协
议，并严格执行有关协议。据此，江苏银行制定的相关托管制度和风险控制制度有：（1）
《江苏银行内部控制评价管理办法》；（2）《江苏银行内控监测与审计数据分析系统管理
办法》；（3）《江苏银行证券投资基金托管业务管理办法（试行）》；（4）《江苏银行资
产托管业务风险管理办法（试行）》；（5）《江苏银行资产托管业务从业人员准则（试行）》；
（6）《江苏银行资产托管信息系统安全管理办法（试行）》。
六、其他相关情况说明
江苏银行最近一年向中国证监会提交的、由其托管的注册基金申请材料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
江苏银行财务状况良好，风险控制指标符合监管部门相关规定。
江苏银行具有健全的组织机构和管理制度，经营行为规范，不存在治理结构不健全、经
营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险的
情形。
江苏银行最近一年不存在因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处
罚的情形；在金融监管、工商、税务等方面不存在重大不良记录；不存在因违法违规行为、
失信行为而被列入失信被执行人名单的情形；不存在因违法违规行为、失信行为正在被监管
机构立案调查、司法机关立案侦查，或者正处于整改期间的情形；不存在对基金运作已经造
成或者可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。
七、基金托管人对基金管理人运作基础设施基金进行监督的方法和程序
基金托管人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集基础设施证券投资基
金指 引(试行)》、《公开募集基础设施证券投资基金运营操作指引(试行)》、基金合同、
托管协议 和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份
额净值计算、 应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、
基金宣传推介材料 中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、
基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
如基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集基
础设 施证券投资基金指引(试行)》、《公开募集基础设施证券投资基金运营操作指引(试行)》、
基 金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在
限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金托管人发
现基金管理人 有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人将以书面形
式报告中国证监会。
第五部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
名称：博时基金管理有限公司北京直销中心
地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场C座3层301
电话：010-65187055
传真：010-65187032
联系人：韩明亮
博时一线通：95105568（免长途话费）
2、代销机构
(1)招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人： 缪建民
联系人： 季平伟
电话： 0755－83198888
传真： 0755－83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(2)平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南东路5047号
办公地址： 深圳市深南东路5047号
法定代表人： 谢永林
联系人： 施艺帆
电话： 021-50979384
传真： 021-50979507
客户服务电话： 95511-3
网址： http://bank.pingan.com
(3)宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人： 陆华裕
联系人： 胡技勋
电话： 0574-89068340
传真： 0574-87050024
客户服务电话： 95574
网址： http://www.nbcb.com.cn
(4)江苏银行股份有限公司
注册地址： 南京市洪武北路55号
办公地址： 南京市中华路26号
法定代表人： 夏平
联系人： 田春慧
电话： 025-58587018
传真： 025-58587038
客户服务电话： 95319
网址： http://www.jsbchina.cn
(5)苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人： 崔庆军
联系人： 吴骏
电话： 0512-69868373
传真： 0512-69868370
客户服务电话： 96067
网址： www.suzhoubank.com
(6)腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层
法定代表人： 刘明军
联系人： 谭广锋
传真： 0755-86013399
客户服务电话： 95017(拨通后转1再转8)
网址： https://www.txfund.com/
(7)博时财富基金销售有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层
办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层
法定代表人： 王德英
联系人： 崔丹
电话： 0755-83169999
传真： 0755-83195220
客户服务电话： 400-610-5568
网址： www.boserawealth.com
(8)上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(9)上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.howbuy.com
(10)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表人： 王珺
联系人： 韩爱彬
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 95188-8
网址： http://www.fund123.cn
(11)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 952555
网址： www.5ifund.com
(12)上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人： 李兴春
联系人： 徐鹏
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
客户服务电话： 400-921-7755
网址： http://a.leadfund.com.cn/
(13)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 喻明明
电话： 025-66996699-884131
传真： 025-66996699-884131
客户服务电话： 95177
网址： www.snjijin.com
(14)北京中植基金销售有限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21层、29层
法定代表人： 武建华
联系人： 丛瑞丰
电话： 010-59313555
传真： 010-56642623
客户服务电话： 400-8180-888
网址： http://www.zzfund.com
(15)上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人： 王廷富
联系人： 姜吉灵
电话： 021-5132 7185
传真： 021-6888 2281
客户服务电话： 400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
(16)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(17)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服务电话： 020-89629066
网址： www.yingmi.cn
(18)京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址： 北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话： 400-098-8511
传真： 010-89188000
客户服务电话： 400-088-8816
网址： http://jr.jd.com/
(19)中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
办公地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
法定代表人： 张皓
联系人： 梁美娜
电话： 021-80365243
传真： 021-60819988
客户服务电话： 400-990-8826
网址： www.citicsf.com
(20)国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址： 上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人： 贺青
联系人： 钟伟镇
电话： 021-38676666
传真： 021-38670666
客户服务电话： 95521/4008888666
网址： https://www.gtja.com
(21)中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街188号
法定代表人： 王常青
联系人： 陈海静
电话： 010-65608231
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108/95587
网址： http://www.csc108.com/
(22)国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼
法定代表人： 张纳沙
联系人： 于智勇
电话： 0755-81981259
传真： 0755-82133952
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(23)招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
法定代表人： 霍达
联系人： 业清扬
电话： 0755-83081954
传真： 0755-83734343
客户服务电话： 4008888111；95565
网址： http://www.cmschina.com/
(24)中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人： 张佑君
联系人： 杜杰
电话： 010-60833889
传真： 010－84865560
客户服务电话： 400-889-5548/95548
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(25)中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
办公地址： 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
法定代表人： 陈亮
联系人： 辛国政
电话： 010-80928123
客户服务电话： 4008-888-888或95551
网址： http:// www.chinastock.com.cn/
(26)海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路98号
办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人： 周杰
联系人： 李笑鸣
电话： 021-23219275
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(27)兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路268号
办公地址： 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
法定代表人： 杨华辉
联系人： 乔琳雪
电话： 021-38565547
传真： 021－38565783
客户服务电话： 4008888123/95562
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(28)长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人： 李新华
联系人： 奚博宇
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(29)安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
办公地址： 深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
法定代表人： 黄炎勋
联系人： 刘志斌
电话： 0755-82558266
客户服务电话： 95517
网址： http://www.essence.com.cn/
(30)华泰证券股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路228号
办公地址： 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区益田路5999号基金大厦
法定代表人： 张伟
电话： 0755-22660831
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(31)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人： 肖海峰
联系人： 赵如意
电话： 0532-85725062
客户服务电话： 95548
网址： sd.citics.com
(32)光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路1508号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人： 刘秋明
联系人： 李芳芳
电话： 021-22169089
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(33)中信证券华南股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人： 陈可可
联系人： 郭杏燕
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(34)南京证券股份有限公司
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(35)上海证券有限责任公司
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(36)平安证券股份有限公司
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法定代表人： 何之江
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(37)财信证券有限责任公司
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法定代表人： 蔡一兵
联系人： 郭磊
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(38)华西证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人： 杨炯洋
联系人： 赵静静
电话： 010-58124967
传真： 028-86150040
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(39)中泰证券股份有限公司
注册地址： 济南市市中区经七路86号
办公地址： 山东省济南市市中区经七路86号证券大厦2309
法定代表人： 王洪
联系人： 张峰源
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(40)中国中金财富证券有限公司
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办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人： 高涛
联系人： 万玉琳
电话： 0755-82026907
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008/95532
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(41)华宝证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
法定代表人： 刘加海
联系人： 刘闻川
电话： 021-68777222
传真： 021－68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(42)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室
办公地址： 深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座
法定代表人： 顾敏
联系人： 白冰
电话： 89959999-3306
客户服务电话： 95384
网址： http://www.webank.com/
二、登记机构
名称：博时基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层
办公地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场C座3层301
法定代表人：江向阳
电话： 010-65171166
传真： 010-65187068
联系人：何京京
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
联系人：刘佳
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、刘翠
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：（010）58153000
传真电话：（010）85188298
经办注册会计师： 蒋燕华、朱燕
联系人：朱燕
第六部分 基金的募集与基金合同的生效
一．基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定
募集本基金，并经中国证监会2020年12月14日证监许可[2020]3458号文准予募集注册。
本基金募集期自2021年1月18日至2021年1月18日期间，基金份额共募集
4,140,861,131.08份（含利息结转的份额），募集有效认购总户数为35,258户。
本基金的运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。
二、基金合同的生效
本基金的基金合同已于2021年1月20日正式生效。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日
出现前述情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明
书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在
销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购
与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
基金管理人在开放日办理基金份额的申购和/或赎回。投资人在开放日办理申购和/或赎
回的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交
易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实
际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准），但
基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金已于2021年4月26日开通日常申购业务，并于2022年1月20日开通日常赎回
业务。
本基金成立于2021年1月20日，对于认购份额而言，日常赎回、转换转出起始日为
2022年1月20日。本基金自2021年4月26日起开放申购、转换转入和定期定额投资业务，
当日如有投资者申购本基金，那么首个赎回、转换转出起始日为2022年4月27日（即首笔
基金份额申购确认日起一年后的对应日）。以此类推，投资者申购的每份基金份额以其申购
申请确认日为最短持有期起始日，投资者可自该基金份额的最短持有期到期日（含该日）起
对该基金份额提出赎回或转换转出申请，请投资者关注持有份额的到期日。如果投资人多次
申购本基金，则其持有的每一份基金份额的最短持有期到期日可能不同。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接
受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回或转换的价
格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的数额限制
1、投资人首次申购本基金A类基金份额或C类基金份额的最低金额为10元（含申购费），
追加申购最低金额为10元（含申购费）；详情请见当地销售机构公告；
2、每个交易账户最低持有基金份额余额为10份，若某笔赎回导致单个交易账户的某一
类别基金份额余额少于10份时，该类基金份额余额部分基金份额必须一同赎回；
3、投资人通过销售机构赎回基金份额时，本基金单笔某一类份额赎回申请不得低于10
份，若投资者单个交易账户持有的某类基金份额余额不足10份，将不受此限制，但投资者
在提交赎回申请时须将该类基金份额全部赎回。各销售机构在符合上述规定的前提下，可根
据自己的情况调整单笔赎回申请限制，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构
的相关规定；
4、本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制，基金管理人可以规定单个投
资者累计持有的基金份额数量限制，具体规定见更新的招募说明书或相关公告，但需符合法
律法规、监管机构的规定和基金合同的约定；
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险
控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见相关公告；
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
五、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购成立；
基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额
赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基
金合同有关条款处理。
如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通
交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影
响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延至该因素消除的最近一个工作日。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提
交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实
接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投
资者应及时查询。
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，
并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
六、申购费率、赎回费率
1、申购费率
本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用；C类基金份额不收取申购费用。
表2：本基金的申购费率
金额（M） A类基金份额申购费率 C类基金份额申购费率
M＜100万元 1.50% 0%
100万元≤M＜300万元 1.00%
300万元≤M＜500万元 0.60%
M≥500万元 1,000元/笔
本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登
记等各项费用，不列入基金财产。
2、赎回费率
本基金不收取赎回费，但每笔基金份额持有期满一年后，基金份额持有人方可就基金份
额提出赎回申请。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
七、申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购金额的计算方式：
（1）A类基金份额
1）申购费用适用比例费率时：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值
2）申购费用适用固定金额时：
申购费用＝固定金额
净申购金额＝申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值
申购份额的计算结果均按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损
失由基金财产承担。
（2）C类基金份额
申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值
申购份额的计算结果均按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损
失由基金财产承担。
例1：假定T日A类基金份额净值为1.0160元，某投资人本次申购本基金A类基金份
额10万元，对应的本次申购费率为1.50%，该投资人可得到的A类基金份额为：
净申购金额＝100,000/(1＋1.50%)＝98,522.17元
申购费用＝100,000－98,522.17元＝1,477.83元
申购份额＝98,522.17/1.0160＝96,970.64份
即：投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额净值为
1.0160元，可得到96,970.64份A类基金份额。
例2：假设某投资者投资10万元申购本基金C类基金份额，申购当日本基金C类基金
份额净值为1.0600元，则可得到的申购份额为：
申购份额＝100,000/1.0600＝94,339.62份
即：投资者投资10万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本基金C类基金份额
净值为1.0600元，则其可得到94,339.62份C类基金份额。
2、赎回金额的计算方式：
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。采用“份额赎回”方式，赎回价格以T
日的各类基金份额净值为基准进行计算，其中：
赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额的基金份额净值
赎回费用＝赎回份额×T日该类基金份额的基金份额净值×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额－赎回费用
赎回金额单位为人民币元，计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生
的收益或损失由基金财产承担。
例3：假设某投资者赎回A类基金份额100,000份，持有时间大于1年，则对应的赎回
费率为0，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0600元，则可得到的赎回金额为：
赎回金额＝100,000×1.0600=106,000.00(元)
赎回费用＝100,000×1.0600×0＝0(元)
净赎回金额＝106,000.00-0＝106,000.00(元)
即：投资者赎回本基金10万份A类基金份额，持有时间大于1年，假设赎回当日A类
基金份额净值是1.0600元，则其可得到的赎回金额为106,000.00元。
例4：假设某投资者赎回C类基金份额100,000份，持有时间大于1年，则对应的赎回
费率为0，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0600元，则可得到的赎回金额为：
赎回金额＝100,000×1.0600＝106,000.00(元)
赎回费用＝100,000×1.0600×0＝0(元)
净赎回金额＝106,000.00-0＝106,000.00(元)
即：投资者赎回本基金10万份C类基金份额，持有时间大于1年，假设赎回当日C类
基金份额净值是1.0600元，则其可得到的赎回金额为106,000.00元。
3、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，
并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下，且对基金份额持
有人利益无实质性不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开
展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人
可以适当调低基金的申购、赎回费率和销售服务费率。
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保
基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的
规定。
八、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金
份额持有人利益构成潜在重大不利影响。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销
售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
暂停接受基金申购申请。
8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资
人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人
的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基
金管理人应及时恢复申购业务的办理。
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形（第4项除外）之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，
基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂
时不能足额支付，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关
条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在
暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
工作日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎
回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处
理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一工作日
基金总份额10%以上的部分，基金管理人可以对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请，
将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优
先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
止）；对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一工作日基金总份额10％的部分，
基金管理人应在评估是否有能力支付投资人的全部赎回申请后，按照全额赎回或部分延期赎
回的方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时
选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
（4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过
20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并于两日内在规定
媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人在规定期限内在规定媒介上刊登暂停
公告。
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，
最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
3、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近1个工作日
各类基金份额净值。
十二、基金转换
本基金已于2021年4月26日开通基金转换转入业务，并于2022年1月20日开通基金
转换转出业务。
1、业务开放时间
本基金成立于2021年1月20日，对于认购份额而言，日常赎回、转换转出起始日为
2022年1月20日。本基金自2021年4月26日起开放申购、转换转入和定期定额投资业务，
当日如有投资者申购本基金，那么首个赎回、转换转出起始日为2022年4月27日（即首笔
基金份额申购确认日起一年后的对应日）。以此类推，投资者申购的每份基金份额以其申购
申请确认日为最短持有期起始日，投资者可自该基金份额的最短持有期到期日（含该日）起
对该基金份额提出赎回或转换转出申请，请投资者关注持有份额的到期日。如果投资人多次
申购本基金，则其持有的每一份基金份额的最短持有期到期日可能不同。
2、日常转换业务的办理时间
投资人在开放日办理基金份额的日常转换业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间。开放日对投资者的业务办理时间是9：30-15：00，
具体以销售网点的公告和安排为准。
3、日常转换业务
1转换费率
基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取
情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承
担。
2其他与转换相关的事项
（1）业务规则
1）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同
一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。
2）前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基
金视同为前端收费模式），后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基金，
非QDII基金不能与QDII基金进行互转。
3）基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回，转入视为申
购。基金转换后可赎回的时间为T＋2日。
4）基金分红时再投资的份额可在权益登记日的T＋2日提交基金转换申请。
5） 基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则
提交申请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”的原则。
（2）暂停基金转换的情形及处理
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入基金暂停
或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。
出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明
并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理人可以暂停基金转换业务。
（3）重要提示
1）本基金转换业务适用于可以销售包括本基金在内的两只以上（含两只），且基金注
册登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。
2）转换业务的收费计算公式及举例参见2010年3月16日刊登于本公司网站的《博时
基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。
3）本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十三、基金份额的转让
对基金份额持有人无实质不利影响，在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人
履行相关程序后可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行
份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业
务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业
务。
十四、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十五、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
十六、定期定额投资计划
本基金已于2021年4月26日开通定期定额投资计划。
（1）适用投资者范围
个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会规定允许购买证券投资基金的其他投资者。
（2）申购费率
本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同，见上文。
（3）扣款日期和扣款金额
投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定，定投金额A类基金份额每次不少于人民
币10元（含10元），定投金额C类基金份额每次不少于人民币10元（含10元）。
（4）重要提示
1）凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金基
金账户。
2）本基金定期定额投资计划的每月实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T日）
的基金份额净值为基准计算申购份额。投资者可以从T+2日起通过本定期定额投资计划办理
网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将
在确认成功后直接计入投资者的基金账户。
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十七、基金份额的冻结和解冻与质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益
一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规或基金合同另有规定的除外。
对基金份额持有人无实质不利影响的前提下，如相关法律法规允许，基金管理人履行相
关程序后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务
规则。
十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节
或相关公告。
第八部分 基金的投资
一、投资目标
本基金在控制风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力争实现组合资产长期稳健的
增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票
市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股
票”）、债券（包括国债、金融债、地方政府债、政府支持机构债券、企业债、公司债、央
行票据、中期票据、短期融资券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换债、次
级债等）、资产支持证券、股指期货、股票期权、国债期货、信用衍生品、同业存单、债券
回购、货币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但
须符合中国证监会的相关规定）。
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资业务。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入本基金的投资范围。
基金的投资组合比例为：基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的60%-95%，港股
通标的股票的投资比例为股票资产的0%-50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债
期货合约、股票期权合约所需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可
对上述资产配置比例进行调整。
三、投资策略
本基金为偏股混合型基金。投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、其他资产
投资策略三个部分内容。其中，资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，
动态调整大类资产配置比例，以争取规避系统性风险。其次，股票投资策略包括行业选择和
个股选择，在行业选择层面，主要是结合宏观和政策环境判断，形成行业配置思路。在个股
投资层面，本基金将坚持估值与成长相结合，对企业基本面和长期竞争力进行严格评判。其
他资产投资策略有债券投资策略、衍生产品投资策略、资产支持证券投资策略、流通受限证
券投资策略和参与融资业务的投资策略。
（一）资产配置策略
本基金的资产配置策略主要是基于对宏观经济周期运行规律的研究予以决策。
本基金将通过跟踪宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、
利率水平与走势等）以及国家财政、税收、货币、汇率各项政策，来判断经济周期目前的位
置以及未来发展方向。
在经济周期各阶段，综合对各类宏观经济指标和市场指标的分析，本基金对大类资产进
行配置的策略为：在经济复苏期和繁荣期超配股票资产；在经济衰退期和政策刺激阶段，超
配债券等固定收益类资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。
（二）股票投资策略
在股票投资上，本基金将在符合经济发展规律、有政策驱动的、推动经济结构转型的新
的增长点和产业中，以自下而上的个股选择为主，重点关注公司以及所属产业的成长性与商
业模式。
（1）行业选择与配置
行业的选择与配置方面，重点关注三个问题：经济运行所处的周期、产业运行周期、行
业成长空间。顺应经济结构转型的变化，寻找推动经济增长的新的驱动力，重点关注行业所
处的成长周期，行业的增速以及未来的空间。
（2）竞争力分析
就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和策略的执
行成果；就核心竞争力，分析公司的现有竞争优势，并判断公司能否利用现有的资源、能力
和定位取得可持续竞争优势。本基金强调通过核心竞争力判断上市公司未来盈利增长的潜力。
（3）管理层分析
在国内监管体系落后、公司外部治理结构不完善的基础上，上市公司的命运对管理团队
的稳定性及其能力的依赖度大大增加。由此，基金管理人在投资分析中尤其强调对管理层的
经营纪录以及管理制度的考查。
（4）财务指标分析
在财务预测的基础上，对公司盈利增长的持续性、回报率相对于资本成本的差异和公司
的财务稳健性进行判断。
（5）估值比较
通过对估值方法的选择和估值倍数的比较，选择股价相对低估的股票。就估值方法而言，
基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法；就估值倍数而言，通过业内比较、
历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的股价水平。
（6）交易策略
通过详实的基础研究以及后续追踪，合理确定投资标的交易价格区间，减少交易的随机
性。
（7）港股投资策略
本基金将充分挖掘内地与香港股票市场交易互联互通、资金双向流动机制下A股市场和
港股市场的投资机会。具体投资策略如下：
第一，通过自主开发的针对港股的以基本面因子为主导的多因子量化模型，以港股通标
的为选股池，根据市场流动性和产品规模等实际需求选择因子打分高的标的构建港股通量化
优选组合。
第二，对于两地同时上市的公司，考察其折溢价水平，寻找相对于A股有异常折价或估
值和波动性相对于A股更加稳定的H股标的。
第三，考察港股通标的股票的行业属性和商业模式，在A股暂时无相应标的的行业中寻
找估值低且具有成长性的标的。
本基金将持续追踪A股市场和港股市场的相对估值和市场情况，适时调整组合中港股通
的投资比例。
（8）存托凭证投资策略
本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究
判断，进行存托凭证的投资。
（三）债券投资策略
本基金采用的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可
转换债券投资策略等。
1、期限结构策略
通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置。具体策略又分为
跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。
2、信用策略
信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是
该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势；二是该信用债本身的信用变化。基于
这两方面的因素，本基金管理人分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于信用债信用变化
策略。
3、互换策略
不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别，基金管
理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，赚取收益级差。
4、息差策略
通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获得杠杆放大收益。
5、可转换债券投资策略
本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化，判断市场的变化趋势，选择不同的行
业，再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可转换债券的债券底
价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对安全性；利用可转换债券溢价率来
判断转债的股性，在市场出现投资机会时，优先选择股性强的品种，获取超额收益。
（四）衍生产品投资策略
1、股指期货投资策略
本基金可以参与股指期货交易，但必须根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基
金将根据对现货和期货市场的分析，采取多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。股
指期货的具体投资策略包括：（1）对冲投资组合的系统性风险；（2）有效管理现金流量、
降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。
2、国债期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原
则，参与国债期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。
3、股票期权投资策略
股票期权为本基金辅助性投资工具。股票期权的投资原则为有利于基金资产增值、控制
下跌风险、实现保值和锁定收益。
4、信用衍生品投资策略
依托于公司整体的信用研究团队，当预期某只债券有较高的违约风险时，可以购买对应
债券的信用衍生品来控制标的债券的信用风险冲击。
本基金按风险管理的原则，以风险对冲为目的参与信用衍生品交易，同时会根据实际情
况尽量保持信用衍生品的名义本金与对应标的债券的面值相一致。
本基金将关注国内其他衍生产品的推出情况，如法律法规或监管机构允许基金投资该衍
生工具，本基金将制定与本基金投资目标相适应的投资策略，在充分评估衍生产品的风险和
收益的基础上，谨慎地进行投资。
（五）资产支持证券投资策略
本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究，结合多种定价模型，根据基
金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。
（六）流通受限证券投资策略
本基金将根据基金管理人的净资本规模，以及本基金的投资风格和流动性特点，兼顾基
金投资的安全性、流动性和收益性，合理控制基金投资流通受限证券的比例。
（七）参与融资业务的投资策略
为了更好地实现投资目标，在综合考虑预期风险、收益、流动性等因素的基础上，本基
金可参与融资业务。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，本基金还将积极寻
求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当
程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的60%-95%，港股通标的股票的投资
比例为股票资产的0%-50%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交
易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值（若同时持有一家公司
发行的A股和H股，则为A股与H股合计市值）不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过
该证券（若同时持有一家公司发行的A股和H股，则为A股与H股合计）的10%；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展
期；
（12）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应遵循下列限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值
的10%；
2）任何交易日日终，本基金持有的买入股指期货和国债期货合约价值和有价证券市值
之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的20%；
4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的20%；
5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当
符合基金合同关于股票投资比例的有关规定；
6）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值
的15%；
7）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券
总市值的30%；
8）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的30%；
9）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债
期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（13）本基金参与股票期权交易的，需遵守下列规定：
1）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；
2）开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持
有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；
3）未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行
权价乘以合约乘数计算；
（14）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（15）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（18）本基金参与融资的，任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
（19）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品，不持有合约类信用衍生品，
本基金持有的信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债券面值的100%；
（20）本基金投资于同一信用保护卖方各类信用衍生品名义本金合计不得超过基金资产
净值的10%；因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人应在3个月之内进行调整；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（16）、（17）、（20）情形之外，因证券、期货市场波动、证
券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投
资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特
殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本
基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基金份
额持有人大会。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×70%+恒生综合指数收益率×10%+中债
综合财富(总值)指数收益率×20%。
六、风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币市场
基金，低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的
风险。
七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护基金份额
持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
九、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2023年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,784,129,103.27 90.62
其中：股票 1,784,129,103.27 90.62
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 131,904,323.05 6.70
8 其他各项资产 52,739,098.03 2.68
9 合计 1,968,772,524.35 100.00
注：权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额162,876,216.95元，净值占比8.55%。
2报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 918,318,031.54 48.19
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 28,633,346.56 1.50
E 建筑业 10,516.15 0.00
F 批发和零售业 90,245,075.29 4.74
G 交通运输、仓储和邮政业 16,088,688.00 0.84
H 住宿和餐饮业 112,558,954.15 5.91
I 信息传输、软件和信息技术服务业 290,998,327.72 15.27
J 金融业 - -
K 房地产业 20,347,432.00 1.07
L 租赁和商务服务业 9,244,732.00 0.49
M 科学研究和技术服务业 14,394.48 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 86,127,253.57 4.52
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 23,782.86 0.00
R 文化、体育和娱乐业 48,642,352.00 2.55
S 综合 - -
合计 1,621,252,886.32 85.09
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
电信业务 143,474,853.51 7.53
非日常生活消费品 19,401,363.44 1.02
合计 162,876,216.95 8.55
注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 600519 贵州茅台 74,500 125,979,500.00 6.61
2 0700 腾讯控股 280,200 85,665,144.75 4.50
3 000860 顺鑫农业 1,810,143 60,983,717.67 3.20
4 000568 泸州老窖 282,700 59,245,439.00 3.11
5 688036 传音控股 394,039 57,923,733.00 3.04
6 688111 金山办公 122,612 57,899,838.64 3.04
7 1024 快手-W 1,170,900 57,809,708.76 3.03
8 301073 君亭酒店 1,575,909 57,284,292.15 3.01
9 002594 比亚迪 221,100 57,103,497.00 3.00
10 605108 同庆楼 1,654,930 55,274,662.00 2.90
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
11投资组合报告附注
11.1基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的投资决策程序说明
基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,439,106.66
2 应收证券清算款 50,297,061.11
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 2,930.26
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 52,739,098.03
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第九部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
博时汇融回报一年持有期混合A
期间 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④
2021.01.20-2021.12.31 -5.36% 0.97% -7.94% 0.91% 2.58% 0.06%
2022.01.01-2022.12.31 -22.53% 1.19% -15.62% 1.06% -6.91% 0.13%
2023.01.01-2023.06.30 -8.48% 1.11% -0.08% 0.68% -8.40% 0.43%
2021.01.20-2023.06.30 -32.90% 1.09% -22.38% 0.93% -10.52% 0.16%
博时汇融回报一年持有期混合C
期间 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④
2021.01.20-2021.12.31 -6.08% 0.97% -7.94% 0.91% 1.86% 0.06%
2022.01.01-2022.12.31 -23.15% 1.20% -15.62% 1.06% -7.53% 0.14%
2023.01.01-2023.06.30 -8.84% 1.11% -0.08% 0.68% -8.76% 0.43%
2021.01.20-2023.06.30 -34.20% 1.09% -22.38% 0.93% -11.82% 0.16%
第十部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资
产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人进
行保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规
和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
第十一部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约、信用衍生品、债券
和银行存款本息、应收款项、资产支持证券、其它投资等资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、
监管部门有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的
报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，
应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并
在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制
是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不
应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据
和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观
察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估
值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允
价值。
四、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发
生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济
环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除外），
选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理
人与基金托管人共同确定；
（3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价确定公允价值；估值日没有交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的重大事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净
价进行估值。如有充足证据表明估值日或最近交易日的收盘价不能真实反映公允价值的，应
对收盘价进行调整，确定公允价格。
交易所上市实行全价交易的固定收益品种（可转换债券除外），选取第三方估值机构提
供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）流通受限的股票，指在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开
发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或
行业协会有关规定确定公允价值。
3、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
4、银行间的有价证券的估值
（1）对银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当
日的估值净价确定公允价值；
（2）对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日
的唯一估值净价或推荐估值净价确定公允价值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售
登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值；
（3）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与
二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，建议按成
本估值。
5、资产支持证券的估值
（1）交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）对全国银行间市场上的资产支持证券，按照第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价确定公允价值。
6、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
7、本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值
当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
8、本基金投资股票期权，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。
9、 本基金投资信用衍生品，按照相关法律法规和行业协会的相关规定进行估值：
（1）对证券交易所或银行间市场上交易的凭证类信用衍生品，根据以下原则确定公允
价值：对于存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；
对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市场报价进行调整以确认计量
日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应当采用估值技术确定其公
允价值。
（2）对证券交易所或银行间市场非上市交易的合约类信用衍生品，且估值基准服务机
构未提供估值价格的，建议采用估值技术确定其公允价值。
10、汇率
本基金外币资产价值计算中，涉及主要货币对人民币汇率的，应当以基金估值日中国人
民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准；涉及到其它币种与人民币之间的汇率，
参照数据服务商提供的当日各种货币兑美元折算率采用套算的方法进行折算。
11、本基金参与融资业务，按照相关法律法规和行业协会的相关规定进行估值。
12、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估
值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
13、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
14、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果
对外予以公布。
五、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金
份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设
立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结
果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为该类基
金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并
报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基
金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在
平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持
有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给基金份额
持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或
基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，
尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对
外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致
基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。
（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行
做法，基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停估值；
4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发
送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人
对基金净值按约定予以公布。
九、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第13项进行估值时，所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。
2、由于有关会计制度变化或不可抗力原因，或由于证券、期货交易所或登记结算公司
及存款银行等第三方机构发送的数据错误、遗漏或国家会计政策变更、市场规则变更等非基
金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措
施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托
管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造
成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
第十二部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分
配方式是现金分红；通过红利再投资所得基金份额的最短持有期起始日与该认/申购份额最
短持有期起始日相同；
2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的各类基
金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
3、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基
金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权；
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在符合法律法规及基金合同约定并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基
金管理人经与基金托管人协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开
基金份额持有人大会。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按规定在规定媒介公告。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》
执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章
节的规定。
第十三部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，法律法规、中国证监会另有规定
的除外；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、公证费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货、股票期权交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、账户开户费用、账户维护费用；
10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金
管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金
管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基
金份额资产净值的0.80%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金
管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺
延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商
解决。
销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明
书“侧袋机制”章节的规定。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
第十四部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面约
定的方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立且符合《证券法》规定的会计
师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
务所需按规定在规定媒介公告。
第十五部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流
动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定
发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合
中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信息披露办法》规定的互
联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基
金电子披露网站）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式
查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的
法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服
务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说
明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
5、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载
在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应
当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在规定网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份
额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度
最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含资产组合
季度报告）
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
于规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告书，并登载在规定
报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动；
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动
超过百分之三十；
12、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚；
14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，中国证监会另有规定的除外；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更；
17、任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；
18、本基金开始办理申购、赎回；
19、本基金发生巨额赎回并延期办理；
20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
22、调整基金份额类别的设置；
23、基金推出新业务或服务；
24、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
25、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时；
26、连续30个工作日、40个工作日及45个工作日出现基金份额持有人数量不满二百
人或者基金资产净值低于五千万元情形的；
27、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（十）清算报告
基金终止运作的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在规定报刊上。
（十一）投资股指期货、国债期货、股票期权的信息披露
基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告和招募说明
书（更新）等文件中披露股指期货、国债期货、股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情
况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权交易对基金总体风
险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
（十二）投资资产支持证券的信息披露
基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券
市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报
告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按
市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。
（十三）投资港股通标的股票的信息披露
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等
文件中按届时有效的法律法规或监管机构的要求披露本基金参与港股通标的股票交易的相
关情况。若中国证监会对公开募集证券投资基金投资港股通标的股票的信息披露另有规定的，
从其规定。
（十四）投资流通受限证券的信息披露
基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的流通受限证券总额、流通受限证券
市值占基金净资产的比例和报告期内所有的流通受限证券明细。基金管理人应在基金季度报
告中披露其持有的流通受限证券总额、流通受限证券市值占基金净资产的比例和报告期末按
市值占基金净资产比例大小排序的前10名流通受限证券明细。
（十五）投资信用衍生品的信息披露
基金管理人应当在定期报告及招募说明书（更新）等文件中详细披露信用衍生品的投资
情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用衍生品对基金总体风险的影响以及
是否符合既定的投资目标及策略。
（十六）参与融资业务的信息披露
本基金参与融资业务，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招
募说明书（更新）等文件中披露参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情
况、风险及其管理情况等。
（十七）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
书的规定进行信息披露，详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的规定。
（十八）中国证监会规定的其他信息
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并
向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露本基金信息的报刊。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角
度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升
信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露
如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延迟信息披露的情形
1、不可抗力；
2、基金投资所涉及的证券、期货交易所或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时；
3、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
第十六部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当
在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
特定资产包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重
大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不
确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产。
二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
（一）基金份额的申购与赎回
1、侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换。基金份
额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户份额的，该申购、赎回或转换申请将被拒绝。
2、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、基金管理人依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，并根据主
袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管理人在相关公告中规定。
对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支付
赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户
提交的申购申请。
（二）基金份额的登记
侧袋机制实施期间，基金管理人对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代
码，侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称以“基金简称+侧袋标识S+侧袋账
户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母M标识作为后缀。基金所有
侧袋账户注销后，将取消主袋账户份额名称中的M标识。
启用侧袋机制当日，基金管理人和基金服务机构将以基金份额持有人的原有账户份额为
基础，确认相应侧袋账户持有人名册和份额。
侧袋账户资产完全清算后，基金管理人将注销侧袋账户。
（三）基金的投资及业绩
侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为
基准。基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
基金管理人、基金服务机构在展示基金业绩时，将就前述情况进行充分的解释说明，避
免引起投资者误解。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
（四）基金的估值
侧袋机制启用当日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧
袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负债类
科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定资产作为一个整体，不能仅分割其公允价
值无法确定的部分。
侧袋机制实施期间，基金管理人将对侧袋账户单独设置账套，实行独立核算。如果本基
金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的会计核算应符合《企
业会计准则》的相关要求。
（五）基金的费用
侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法规对于侧袋账户资产托管费
的收取另有规定的，以法律法规最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由
基金管理人承担。
基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现
后方可列支。
（六）基金的收益分配
侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理人
可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配条款。
（七）基金的信息披露
1、基金净值信息
侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的各类基金份额净值和各类基金
份额累计净值。
2、定期报告
侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋
账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：
（1）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；
（2）侧袋账户的初始资产、初始负债；
（3）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；
（4）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特
定资产状况相关的信息；
（5）可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净
值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价
格的承诺；
（6）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。
3、临时报告
基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有
人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一
次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均将按规定及时发布临时公告。
（八）特定资产处置清算
基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方
式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金
管理人都将及时向侧袋账户份额持有人支付已变现部分对应的款项。
（九）侧袋的审计
基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《证券法》规定的会
计师事务所进行审计并披露专项审计意见，具体如下：
基金管理人应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得符合《证券法》规
定的会计师事务所的专业意见。
基金管理人应当在启用侧袋机制后五个工作日内，聘请于侧袋机制启用日发表意见的会
计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含
侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。
会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期间基金侧袋机制运行相关的会计
核算和年报披露，执行适当程序并发表审计意见。
当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，聘请符
合《证券法》规定的会计师事务所对侧袋账户进行审计并披露专项审计意见。
三、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如
将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管规则
针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程
序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修
改、调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议。
第十七部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
投资于本基金的主要风险有：
1、市场风险
证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策
等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变
化。
（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
（4）通货膨胀风险。如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货
膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
（5）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的
影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。
（6）杠杆风险
本基金可以通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合业绩
稳定性有较大影响，同时杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在市场下行或杠杆成本异
常上升时，有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。
（7）波动性风险
波动性风险主要存在于可转债的投资中，具体表现为可转债的价格受到其相对应股票价
格波动的影响，同时可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相对应股票价格跌破转股
价，不能获得转股收益，从而无法弥补当初付出的转股期权价值。
2、信用风险
信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化，导致信用评级
下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而
产生的证券交割风险。
3、流动性风险
流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流
动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。
（1）本基金的申购、赎回安排
本基金基于客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理
机制，在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响，以及市场大幅波动、流动性
枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人在保障投资者合法权
益的前提下可按照法律法规及基金合同的规定，审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动
性风险管理工具作为辅助措施，全面应对流动性风险。
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市场主要为证券交易所、期货交易所、全国银行间债券市场等流动性较好
的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的
股票、港股通标的股票、债券、资产支持证券、股指期货、国债期货、股票期权、信用衍生
品和货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的
特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份
额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放
日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎
回申请的措施。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基
金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取
延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、摆动定价、实施侧袋机制
等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将
依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批
程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、
赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行
操作，全面保障投资者的合法权益。
（5）启用侧袋机制的风险
当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露各类基金份额
净值，并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格
也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可
能因此面临损失。
4、操作风险
操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反
操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等
风险。
5、管理风险
在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平，
如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失误
等，都会影响基金的收益水平。
6、合规风险
合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合同》
有关规定的风险。
7、本基金的特有风险
（1）港股通机制下，港股投资风险
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括沪/深港股票市场交易互联互通机
制下允许投资的香港联合交易所上市的股票，除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的
共同风险外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制
度以及交易规则等差异所带来的特有风险，包括但不限于：
1）市场联动的风险
与内地A股市场相比，港股市场上外汇资金流动更为自由，海外资金的流动对港股价格
的影响巨大，港股价格与海外资金流动表现出高度相关性，本基金在参与港股市场投资时受
到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。
2）股价波动的风险
港股市场实行T+0回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出），同
时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的
存在，港股股价受到意外事件影响可能表现出比A股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波
动风险可能相对较大。
3）汇率风险
在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以人民币进行支付，并且资金不留港
（港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民币），故本基金每日的港股买
卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作，本基金承担港元对人民币汇率波动的风险，
以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。
另外本基金对港股买卖每日结算中所采用的报价汇率可能存在报价差异，本基金可能需
额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同时根据港股通的规则设定，本基金在每日
买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定
上存在比例差异，以抵御该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭遇资金被额外
占用进而降低基金投资效率的风险。
4）港股通额度限制
现行的港股通规则，对港股通设有总额度以及每日额度上限的限制；本基金可能因为港
股通市场总额度或每日额度不足，而不能买入看好之投资标的进而错失投资机会的风险。
5）港股通可投资标的范围调整带来的风险
现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或不定期根据范
围限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只能卖出不能买入；
本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能及时买入看好的投资标的，而错失投资
机会的风险。
6）港股通交易日设定的风险
根据现行的港股通规则，只有沪/深港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才
为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市场因放假等原因休市而香港市
场照常交易但港股通不能如常进行交易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日
开市交易中集中体现市场反应而造成其价格波动骤然增大，进而导致本基金所持港股组合在
资产估值上出现波动增大的风险。
7）交收制度带来的基金流动性风险
由于香港市场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安
排，本基金在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易日，即为卖出当日之后
第二个港股通交易日）才能在香港市场完成清算交收，卖出的资金在T+3日才能回到人民币
资金账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面临卖出港股后
资金不能及时到账，而造成支付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同
时也存在不能及时调整基金资产组合中A股和港股投资比例，造成比例超标的风险。
8）港股通下对公司行为的处理规则带来的风险
根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等
情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证券，只能通过港股通卖出，
但不得买入；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利
在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上
市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或
卖出。
本基金存在因上述规则，利益得不到最大化甚至受损的风险。
9）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险
香港联交所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停牌
措施。此外，不同于内地A股市场的停牌制度，联交所对停牌的具体时长并没有量化规定，
只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与A股市场对存在退市可能的上市公司根据
其财务状况在证券简称前加入相应标记(例如，ST及*ST等标记)以警示投资者风险的做法不
同，在香港联交所市场没有风险警示板，联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过
程中拥有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市场相对复杂。
因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基金
带来损失的风险。
10）港股通规则变动带来的风险
本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规则的限制和影
响；本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。
11）其他可能的风险
除上述显著风险外，本基金参与港股通投资，还可能面临的其他风险，包括但不限于：
①除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、过户费等税
费外，在不进行交易时也可能要继续缴纳证券组合费等项费用，本基金存在因费用估算不准
而导致账户透支的风险；
②在香港市场，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为缺乏，本基金投资此类
股票可能因缺乏交易对手而面临个股流动性风险；
③在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间的
报盘系统或者通信链路出现故障，可能导致15分钟以上不能申报和撤销申报的交易中断风
险；
④存在港股通香港结算机构因极端情况下无法交付证券和资金的结算风险；另外港股通
境内结算实施分级结算原则，本基金可能面临 以下风险：（一）因结算参与人未完成与中
国结算的集中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不交付或处置；（二）结算参与人对本
基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与人向中国结算发送
的有关本基金的证券划付指令有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与人未遵守
相关业务规则导致本基金利益受到损害的情况。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
（2）股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资风险
金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源
自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动
性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为
剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的
估值有可能使基金资产面临损失风险。
本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易
具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时，
股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制
平仓，可能给基金净值带来重大损失。
本基金投资国债期货，国债期货市场的风险类型较为复杂，涉及面广，具有放大性与可
预防性等特征。其风险主要有由利率波动原因造成的市场价格风险、由宏观因素和政策因素
变化而引起的系统风险、由市场和资金流动性原因引起的流动性风险、由交易制度不完善而
引发的制度性风险以及由技术系统故障及操作失误造成的技术系统风险等。
本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价格波
动风险、市场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易违约风险等。
影响期权价格的因素较多，有时会出现价格较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约
又有不同的到期日，若到期日当天没有做好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。
此外，行权失败和交收违约也是股票期权交易可能出现的风险，期权义务方无法在较首日备
齐足额资金或证券用于交收履约，会被判为交收违约并受罚，相应地，行权投资者就会面临
行权失败而失去交易机会。
（3）资产支持证券（ABS）的投资风险
资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础
资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实
体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信
用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流
与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。
（4）投资信用衍生品的风险
为对冲信用风险，本基金可能投资信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性风险、
偿付风险以及价格波动风险。
1）流动性风险
信用衍生品在交易转让过程中因无法找到交易对手或交易对手较少，导致难以将信用衍
生品以合理价格变现的风险。
2）偿付风险
在信用衍生品存续期间，由于不可控制的市场及环境变化，创设机构可能出现经营状况
不佳或创设机构的现金流与预期发生一定偏差，从而影响信用衍生品结算的风险。
3）价格波动风险
由于创设机构或所受保护的债券主体经营状况或利率环境发生变化，引起信用衍生品价
格出现波动的风险。
（5）基金存续期内，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。因此本基金有
面临自动清算的风险。
（6）本基金对每份基金份额设置一年的最短持有期。在基金份额的最短持有期到期日
之前（不含当日），投资者不能提出赎回申请，最短持有期期满后（含最短持有期到期日当
日）投资者可以申请赎回。因此，对于基金份额持有人而言，存在投资本基金后，一年内无
法赎回的风险。
（7）投资于存托凭证的风险
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证
发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有
权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特
殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭
证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已
在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内
外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
8、操作或技术风险
（1）技术风险：在定向资产管理业务的日常交易中，可能因为技术系统的故障或者差
错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自管理人、
托管人、证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构等。
（2）操作风险：证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构等在业务操作过程中，
因操作失误或违反操作规程而引起的风险。
9、其它风险
（1）战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导
致委托财产的损失；
（2）金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外
的风险，也可能导致资产委托人利益受损。
二、声明
1、投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构销售，基金管
理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经
基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报
中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效
后按规定在规定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财
产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合
同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合
《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。
4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
5、在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
6、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
7、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的，清算期限可相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上，法律法规或监管规则另有
规定的，从其规定。
八、基金合并
本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。
第十九部分 基金合同的内容摘要
一、基金管理人、基金托管人及基金份额持有人的权利与义务
（一） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
定期定额投资和非交易过户等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因
监管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专业顾
问提供服务需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不低于法律
法规规定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关、
行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法律法规规定
的最低期限；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利和义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法
权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不
限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不
限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，基金份额
持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一）召开事由
1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外，当出现或需要决定
下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持
有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式，调
整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、基金
交易、非交易过户、转托管等业务规则；
（6）履行相关程序后，基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含
10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决
意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行
基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会
公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或
大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关
提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、
6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人
代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书
面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信
或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式
相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召
集人确定并在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票
人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金
管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大
会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一
名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出
席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有
约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金
与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证
明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表
面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表
决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进
行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召
集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额10%
以上（含10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基
金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登
记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以
后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含
二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上
（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别
由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内同一类别的每份基金
份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本
节没有规定的适用本部分相关约定。
（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召
开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效
后按规定在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财
产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合
同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合
《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。
4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
5、在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
6、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
7、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的，清算期限可相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上，法律法规或监管规则另有
规定的，从其规定。
（八）基金合并
本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。
四、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿
或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委
员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点
为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费
用、律师费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守基金管理人和基金托管人的职责，各自
继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和基金托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的
合法权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和
台湾地区法律）管辖。
五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
第二十部分 基金托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：博时基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层
法定代表人：江向阳
设立日期：1998年7月13日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：0755-83169999
（二）基金托管人
名称：江苏银行股份有限公司(简称：江苏银行)
注册地址：江苏省南京市中华路26号
办公地址：江苏省南京市中华路26号
法定代表人：夏平
成立日期：2007年1月22日
基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币115.44亿元
存续期间：持续经营
经营范围：人民币存贷款等
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》、本协议的约定，对基金投
资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金
管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，
对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事
项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票
市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股
票”）、债券（包括国债、金融债、地方政府债、政府支持机构债券、企业债、公司债、央
行票据、中期票据、短期融资券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换债、次
级债等）、资产支持证券、股指期货、股票期权、国债期货、信用衍生品、同业存单、债券
回购、货币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但
须符合中国证监会的相关规定）。
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资业务。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入本基金的投资范围。
基金的投资组合比例为：基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的60%-95%，港股
通标的股票的投资比例为股票资产的0%-50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债
期货合约、股票期权合约所需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可
对上述资产配置比例进行调整。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》、本协议的约定，对基金投
资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1）基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的60%-95%，港股通标的股票的投资
比例为股票资产的0%-50%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交
易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值（若同时持有一家公司
发行的A股和H股，则为A股与H股合计市值）不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过
该证券（若同时持有一家公司发行的A股和H股，则为A股与H股合计）的10%；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展
期；
（12）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应遵循下列限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值
的10%；
2）任何交易日日终，本基金持有的买入股指期货和国债期货合约价值和有价证券市值
之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的20%；
4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的20%；
5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当
符合基金合同关于股票投资比例的有关规定；
6）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值
的15%；
7）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券
总市值的30%；
8）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的30%；
9）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债
期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（13）本基金参与股票期权交易的，需遵守下列规定：
1）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；
2）开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持
有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；
3）未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行
权价乘以合约乘数计算；
（14）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（15）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（18）本基金参与融资的，任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
（19）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品，不持有合约类信用衍生品，
本基金持有的信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债券面值的100%；
（20）本基金投资于同一信用保护卖方各类信用衍生品名义本金合计不得超过基金资产
净值的10%；因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人应在3个月之内进行调整；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（16）、（17）、（20）情形之外，因证券、期货市场波动、证
券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投
资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特
殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本
基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基金份
额持有人大会。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》、本协议的约定，对基金投
资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
1）承销证券；
2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出资；
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供
与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并确保所
提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面
的关联交易名单，并负责及时更新该名单。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行关联交易时(基金管
理人应及时完整将关联交易名单提供基金托管人并保持持续及时更新)，基金托管人应及时
提醒基金管理人采取必要措施，履行信息披露义务。对于基金管理人已成交的关联交易，由
于基金托管人事前无法知晓该关联交易发生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造
成的任何损失，并有权向中国证监会报告。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》以及本协议的约定，对基金
管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供
符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，
并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银
行间债券市场选择交易对手。基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对
于基金管理人参与银行间市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行事后监督，如基金管
理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的，视为基金管
理人认可全市场交易对手。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方
式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协
议进行结算。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律
责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责
任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对
手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，基金托管人仅
根据银行间债券市场成交单对本基金银行间债券交易的交易对手及其结算方式进行监督。如
基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金
托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资流通
受限证券进行监督。
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受
限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操
作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及
相关投资额度和比例等的情况进行监督。首次投资流通受限证券前，基金管理人应与基金托
管人就流通受限证券投资签订风险控制补充协议。
1. 本基金投资的流通受限证券与前述流动性受限资产释义并不完全一致，须为经中
国证监会批准的在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其
他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基
金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记
结算有限责任公司、银行间清算所股份有限公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国
银行间债券市场交易的证券。
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的
落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记
存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因流通受限证券存管
直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。
本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。
2. 基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取
积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。对本基金因投资流通受
限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人违反基金合同或预
先确定的投资流通受限证券的比例导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任
的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
3. 本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行
及时调整，基金管理人应按规定编制临时报告书，予以公告。
4. 基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
1) 本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
2) 在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与
完善情况。
3) 有关比例限制的执行情况。
4) 信息披露情况。
5. 相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人
选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基
金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管
人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金管理人在基金
投资运作之前未向基金托管人提供存款银行名单的，视为基金管理人认可所有银行。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》、本协议的约定，对基金资
产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益
分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果
基金管理人擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任
何责任，并有权在发现后报告中国证监会。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限
期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知
后应及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举
证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托
管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管
协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复
并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基金
合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配
合提供相关数据资料和制度等。
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损
失由基金管理人承担。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，有权及时报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本托管协议
规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基
金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人有权报告中国证监会。
（十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份
额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，
可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处
置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则依照相关法律法规的规
定和基金合同的约定执行。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人
计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披
露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基
金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托
管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，
并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复
查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠
基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效
监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产，不对处于基金托管人实际控制之外的账户或财产承
担责任。
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，分账管理，独立核算，确保基金
财产的完整与独立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另
行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何
资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、
托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。
6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理
人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基
金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任，但应提供必要的协助和配合。
7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开立的“基金
募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持
有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请符合《中华人民共和
国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2
名或2名以上中国注册会计师签章方为有效。
3.若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理
退款等事宜，基金托管人应提供必要的协助或配合。
（三）基金银行账户的开立和管理
1.基金托管人应以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合
法合规的指令办理资金收付。
2.基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务以外的活动。
3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
4.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资
产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立证
券账户。
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用
由基金管理人负责。
证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行存款余额不足导致证券账户开户费无
法扣收，由基金管理人先行垫付。
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基
金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收价差资金等的收取按照中国证券
登记结算有限责任公司的规定执行。
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种
的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账
户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管账户的开设和管理
《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆
借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记
结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结
算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人代表基金签订全国银行间债券
市场债券回购主协议。
（六）其他账户的开立和管理
1.在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定
的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，按有关规则进行开立和使
用。
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基
金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司、中央国债登记结算有限责任公司银行间市场清算所股份有限
公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存款证
实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人对由
基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、
与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定
外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同及基金投资业务中产生的重大合
同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应
在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金
托管人处。重大合同的保管期限不低于法律法规规定的期限。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供合同复印件，并在复
印件上加盖公章，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。各类基金份额净值是按照每
个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，均精确到
0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应
急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的
规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
1.估值对象
基金所拥有的股票、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约、信用衍生品、债券
和银行存款本息、应收款项、资产支持证券、其它投资等资产及负债。
2.估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、
监管部门有关规定。
①对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除
会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的
报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，
应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并
在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制
是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不
应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
②对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其
他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输
入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使
用不可观察输入值。
③如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调
整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。
3.估值方法
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生
影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环
境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的
现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
②交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除外），选取
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与
基金托管人共同确定；
③交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利
息得到的净价确定公允价值；估值日没有交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量
的重大事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价
进行估值。如有充足证据表明估值日或最近交易日的收盘价不能真实反映公允价值的，应对
收盘价进行调整，确定公允价格；
交易所上市实行全价交易的固定收益品种（可转换债券除外），选取第三方估值机构提
供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；
④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估
值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
②首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
③流通受限的股票，指在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行
股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等
（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业
协会有关规定确定公允价值。
（3）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
（4）银行间的有价证券的估值
①对银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的
估值净价确定公允价值；
②对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯
一估值净价或推荐估值净价确定公允价值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记
期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值；
③对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级
市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，建议按成本估
值。
（5）资产支持证券的估值
①交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本估值。
②对全国银行间市场上的资产支持证券，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值净价确定公允价值。
（6）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
（7）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估
值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估
值。
（8）本基金投资股票期权，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。
（9）本基金投资信用衍生品，按照相关法律法规和行业协会的相关规定进行估值：
①对证券交易所或银行间市场上交易的凭证类信用衍生品，根据以下原则确定公允价值：
对于存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于
活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市场报价进行调整以确认计量日的
公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应当采用估值技术确定其公允价
值。
②对证券交易所或银行间市场非上市交易的合约类信用衍生品，且估值基准服务机构未
提供估值价格的，建议采用估值技术确定其公允价值。
（10）汇率
本基金外币资产价值计算中，涉及主要货币对人民币汇率的，应当以基金估值日中国人
民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准；涉及到其它币种与人民币之间的汇率，
参照数据服务商提供的当日各种货币兑美元折算率采用套算的方法进行折算。
（11）本基金参与融资业务，按照相关法律法规和行业协会的相关规定进行估值。
（12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金
估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
（13）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（14）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最
新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果
对外予以公布。因此产生的责任由基金管理人承担。
4.估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当某一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为该类基
金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
①估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
②估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
③估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
④基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并
报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基
金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在
平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持
有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给基金份额
持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或
基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，
尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对
外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致
基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。
（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行
做法，基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
5.暂停估值的情形
（1）基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂
停营业时；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
（3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停估值；
（4）法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
6.基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发
送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人
对基金净值按约定予以公布。
7.特殊情况的处理方法
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（13）项进行估值时，所造成的误差不
作为基金资产估值错误处理。
（2）由于有关会计制度变化或不可抗力原因，或由于证券、期货交易所或登记结算公
司及存款银行等第三方机构发送的数据错误、遗漏或国家会计政策变更、市场规则变更等非
基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的
措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金
托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此
造成的影响。
8.实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
（三）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（四）基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录
和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金
管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信
息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（五）基金财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
2.报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，
应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。
3.财务报表的编制与复核时间安排
(1)报表的编制
基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在季度结束之日起
15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告
的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告中的财务会计
报告应当经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。《基金合同》生效不
足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件中
“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
(2)报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核
过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，
调整以国家有关规定为准。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关
报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情
况报证监会备案。
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
六、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保管期限自基金账户销户之日
起不少于20年。基金管理人应保管基金份额持有人名册，保存期不低于法律法规规定的期
限。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托
管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将
所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务，除非
法律、法规、规章另有规定，有权机关另有要求。
七、争议解决方式
各方当事人同意，因《托管协议》而产生的或与《托管协议》有关的一切争议，如不愿
或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委
员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点
为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费
用、律师费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守基金管理人和基金托管人的职责，各自
继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和基金托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的
合法权益。
《托管协议》受中国法律（不含港澳台立法）管辖。
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管协议终止出现的情形
1.《基金合同》终止；
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
4.发生法律法规规定或《基金合同》约定的终止事项。
（三）基金财产的清算
1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财
产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2.在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》
和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
3.基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中
华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产
清算小组可以聘用必要的工作人员。
4.基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
5.在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
6.基金财产清算程序：
(1)《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)制作清算报告；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告；
(7)对基金剩余财产进行分配。
7.基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变
现的，清算期限可相应顺延。
8.清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
9.基金财产清算剩余资产的分配：
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。
10.基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告应当经符合《中华人民共和
国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并
公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产
清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提
示性公告登载在规定报刊上。
11.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的期限。
第二十一部分 对基金份额持有人的服务
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人承诺为
基金份额持有人提供一系列的服务，根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或
变更服务项目，主要服务内容如下：
一、持有人交易资料的寄送服务
1、交易确认单
基金合同生效后正常开放期，每次交易结束后，投资者可在T+2个工作日后通过销售机
构的网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印交易确认单，或在T+1个工作日后通
过博时一线通电话、博时网站查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。
2、电子对账单
每月结束后，基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。
投资者可以登录基金管理人网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅
电子对账单”邮件到客服邮箱service@bosera.com；也可直接拨打博时一线通95105568（免
长途话费）订阅。
由于投资者提供的电子邮箱不详、错误、未及时变更或通讯故障、延误等原因有可能造
成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本
基金管理人网站，或拨打博时一线通客服电话查询、核对、变更您的预留联系方式。
二、网上理财服务
通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务：
1、自助开户交易
投资者可登录基金管理人网站网上交易系统，与本公司达成电子交易的相关协议，接受
本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可自助开户并进行网上交易，如基金认/申购、
定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及业务规则请登录本
公司网站查询。
2、查询服务
投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，同时可
以修改基金账户信息等基本资料。
3、信息资讯服务
投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、
基金管理人最新动态、热点问题等。
4、在线客服
投资者可以通过基金管理人网站首页“在线客服”功能进行在线咨询。也可以在“您问
我答”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。
三、短信服务
基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。
四、电子邮件服务
基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。
五、手机理财服务
投资者通过博时App版直销网上交易系统，可以使用基金理财所需的基金交易、理财查
询、账户管理、信息资讯等功能和服务。
六、信息订阅服务
投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子
邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。
七、电话理财服务
投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服
务：
1、自助语音服务：基金管理人自助语音系统提供7×24小时的全天候服务，投资者可
以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传真
索取等操作。
2、电话交易服务：本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的
赎回、变更分红方式、撤单等直销交易业务。
3、人工电话服务：投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息
订制等服务。
4、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进行电话留言。
八、基金管理人联系方式
公司网址：www.bosera.com
电子信箱：service@bosera.com
博时一线通客服电话：95105568（免长途话费）
九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管
理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十二部分 其他应披露的事项
（一）、 2023年08月31日，我公司公告了《博时汇融回报一年持有期混合型证券
投资基金2023年中期报告》；
（二）、 2023年08月25日，我公司公告了《博时汇融回报一年持有期混合型证券
投资基金（博时汇融回报一年持有期混合A）基金产品资料概要更新》、《博时汇融回报一
年持有期混合型证券投资基金（博时汇融回报一年持有期混合C）基金产品资料概要更新》；
（三）、 2023年08月22日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴
业银行钱大掌柜开展费率优惠活动的公告》；
（四）、 2023年08月03日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与银联商
务股份有限公司合作开通华夏银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基金管
理有限公司关于与上海银联电子支付服务有限公司合作开通的华夏银行借记卡网上支付服
务迁移的公告》；
（五）、 2023年07月21日，我公司公告了《博时汇融回报一年持有期混合型证券
投资基金2023年第2季度报告》；
（六）、 2023年07月08日，我公司公告了《博时汇融回报一年持有期混合型证券
投资基金更新招募说明书》、《博时汇融回报一年持有期混合型证券投资基金（博时汇融回
报一年持有期混合A）基金产品资料概要更新》、《博时汇融回报一年持有期混合型证券投
资基金（博时汇融回报一年持有期混合C）基金产品资料概要更新》、《博时汇融回报一年
持有期混合型证券投资基金基金合同》、《博时汇融回报一年持有期混合型证券投资基金托
管协议》、《博时基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》；
（七）、 2023年06月01日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金
持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20230601》；
（八）、 2023年05月27日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理
人员变更的公告》；
（九）、 2023年05月17日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金
投资关联方承销期内承销证券的公告》；
（十）、 2023年05月16日，我公司公告了《博时汇融回报一年持有期混合型证券
投资基金（博时汇融回报一年持有期混合A）基金产品资料概要更新》、《博时汇融回报一
年持有期混合型证券投资基金（博时汇融回报一年持有期混合C）基金产品资料概要更新》；
（十一）、 2023年05月15日，我公司公告了《博时汇融回报一年持有期混合型证
券投资基金更新招募说明书》、《博时基金管理有限公司博时汇融回报一年持有期混合型证
券投资基金基金经理变更公告》；
（十二）、 2023年05月12日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基
金投资关联方承销期内承销证券的公告》；
（十三）、 2023年04月22日，我公司公告了《博时汇融回报一年持有期混合型证
券投资基金2023年第1季度报告》；
（十四）、 2023年03月30日，我公司公告了《博时汇融回报一年持有期混合型证
券投资基金2022年年度报告》；
（十五）、 2023年02月18日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管
理人员变更的公告》；
（十六）、 2023年02月13日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销网
上交易开通兴业银行快捷开户和支付服务及费率优惠的公告》；
（十七）、 2023年01月20日，我公司公告了《博时汇融回报一年持有期混合型证
券投资基金2022年第4季度报告》；
（十八）、 2023年01月04日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基
金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20230104》；
（十九）、 2022年11月16日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在
杭州银行直销银行开展申购费率优惠活动的公告》；
（二十）、 2022年10月26日，我公司公告了《博时汇融回报一年持有期混合型证
券投资基金2022年第3季度报告》；
（二十一）、 2022年10月18日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于运用
公司固有资金投资旗下公募基金的公告》；
（二十二）、 2022年09月30日，我公司公告了《博时汇融回报一年持有期混合型
证券投资基金更新招募说明书》；
（二十三）、 2022年08月31日，我公司公告了《博时汇融回报一年持有期混合型
证券投资基金2022年中期报告》。
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人的住所，投资人可在办公
时间查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资
人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一
致。
投资人还可以直接登录基金管理人的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。
第二十四部分 备查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
（一）中国证监会准予博时汇融回报一年持有期混合型证券投资基金注册的文件
（二）《博时汇融回报一年持有期混合型证券投资基金基金合同》
（三）《博时汇融回报一年持有期混合型证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集博时汇融回报一年持有期混合型证券投资基金之法律意见书
（七）中国证监会要求的其他文件
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
博时基金管理有限公司
2023年9月28日