0.0000% 基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
报告送出日期：2022年 7月 20日
西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 7月 18日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 4月 7日（基金合同生效日）日起至 6月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 西部利得聚盈一年定开债券
基金主代码 011226
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2022年 4月 7日
报告期末基金份额总额 218,292,981.66份
投资目标 在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，
追求较高当期收益和长期回报，力求获得超越业绩比较
基准投资回报。
投资策略 本基金以封闭期为周期进行投资运作。本基金在封闭期
与开放期采取不同的投资策略。封闭期投资策略包括大
类资产配置策略、债券投资策略、股票投资策略、资产
支持证券投资策略、国债期货投资策略、信用衍生品投
资策略。开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，
方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投
资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，
防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。（详见《基
金合同》）
业绩比较基准 中债综合全价(总值)指数收益率*80%+沪深 300指数收
益率*20%
风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市
场基金，但低于混合型基金、股票型基金。
基金管理人 西部利得基金管理有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 西部利得聚盈一年定开债券 西部利得聚盈一年定开债券
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A C
下属分级基金的交易代码 011226 011227
报告期末下属分级基金的份额总额 197,281,398.80份 21,011,582.86份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2022年 4月 7日-2022年 6月 30日）
西部利得聚盈一年定开债券 A 西部利得聚盈一年定开债券 C
1.本期已实现收益 3,152,402.78 316,042.77
2.本期利润 4,909,674.64 503,099.41
3.加权平均基金份额本期利润 0.0249 0.0239
4.期末基金资产净值 202,191,073.44 21,514,682.27
5.期末基金份额净值 1.0249 1.0239
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
西部利得聚盈一年定开债券 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同
生效起至今
2.49% 0.15% 1.23% 0.29% 1.26% -0.14%
西部利得聚盈一年定开债券 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同
生效起至今
2.39% 0.15% 1.23% 0.29% 1.16% -0.14%
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注：本基金合同于 2022年 04月 07日生效，截至本报告期末本基金合同生效未满一年。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注：本基金合同于 2022年 04月 07日生效，截至本报告期末本基金合同生效未满一年。
3.3 其他指标
无
§4 管理人报告
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4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
严志勇
公募固定
收益部总
经理、投
资总监、
基金经理
2022年 04月
07日
- 11年
复旦大学经济学硕士，曾任上海强生有限
公司管理培训生、中国国际金融股份有限
公司研究员、中证指数有限公司研究员、
兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金
管理有限公司债券研究主管。2017年 5
月加入本公司，具有基金从业资格，中国
国籍。
注：注：1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效
日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投
资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，力争为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定，无损害基金份额持有人利益的
行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《西部利得基金管理有限公司公平交易管理办法》的
规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较
少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
本报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
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2022年 2季度，国内疫情卷土重来，债市围绕着疫情的演绎形势反复波动，呈现窄幅震荡格
局。4月初，疫情对东南沿海经济较为发达地区冲击较大，债市持续走强。4月中旬至月底，央行
25bp的降准不及市场预期，市场对宽货币的预期转弱，叠加中美十年国债持续倒挂，债市走弱。
5月份，社融数据总量和结构双双转弱，央行下调首套房贷款利率下限并调降 5年期 LPR15bp，基
本面偏弱推动债市收益率震荡下行。进入 6月，随着上海复工复产，疫情冲击逐步减弱，经济环
比有所回升，稳经济一揽子政策出台，债市收益率重回上行轨道。整体而言，二季度疫情影响下，
宽货币与宽信用预期摆动带动国内债市反复波动，海外通胀及中美利差倒挂对国内债市形成阶段
性压力。由于二季度流动性环境偏松，信用资产荒再现，期间信用债整体表现强于利率债。股票
市场呈“V"形走势，4月份受疫情影响，A股市场出现快速下行，进入 5月后，随着疫情的逐渐好
转，以及复工复产的稳步推进，股市逐步回暖。
本基金在报告期内采用偏积极的投资策略，债券部分重点配置 AAA级的公司债券，并采用一
定的杠杆进行套息，此外小部分仓位参与了股票和可转债的投资。感谢持有人支持，我们将继续
努力为持有人带来优异回报。
4.5 报告期内基金的业绩表现
报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现”。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人以及基金资产
净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 34,909,710.00 10.75
其中：股票 34,909,710.00 10.75
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 282,251,990.65 86.89
其中：债券 282,251,990.65 86.89
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
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7 银行存款和结算备付金合计 7,645,047.67 2.35
8 其他资产 24,487.47 0.01
9 合计 324,831,235.79 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 23,939,910.00 10.70
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 960,000.00 0.43
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,536,800.00 0.69
J 金融业 5,060,500.00 2.26
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,412,500.00 1.53
S 综合 - -
合计 34,909,710.00 15.61
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 600216 浙江医药 290,000 3,958,500.00 1.77
2 000811 冰轮环境 350,000 3,650,500.00 1.63
3 002332 仙琚制药 360,000 3,535,200.00 1.58
4 002739 万达电影 250,000 3,412,500.00 1.53
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5 000902 新洋丰 180,000 3,040,200.00 1.36
6 601108 财通证券 250,000 1,967,500.00 0.88
7 600409 三友化工 200,000 1,638,000.00 0.73
8 603392 万泰生物 10,000 1,553,000.00 0.69
9 002368 太极股份 80,000 1,536,800.00 0.69
10 300699 光威复材 23,000 1,354,010.00 0.61
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 57,343,847.12 25.63
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 210,942,653.97 94.29
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 13,965,489.56 6.24
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 282,251,990.65 126.17
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 2028041
20工商银行二级
01
200,000 21,305,506.85 9.52
2 2028025
20浦发银行二级
01
200,000 21,163,217.53 9.46
3 155526 19青控 02 200,000 20,692,360.55 9.25
4 185011 21诚通 19 200,000 20,459,898.08 9.15
5 149764 22鲲鹏 01 200,000 20,227,909.04 9.04
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
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5.9.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体中，上海浦东发展银行股份有限公司在 2022 年 3 月 21
日，因未依法履行其他职责，被中国银行保险监督管理委员会罚款 420万元。其余主体本期没有
被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 24,487.47
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 24,487.47
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 128078 太极转债 1,257,045.21 0.56
2 127033 中装转 2 1,156,570.06 0.52
3 128129 青农转债 1,050,017.81 0.47
4 113048 晶科转债 766,773.70 0.34
5 128133 奇正转债 630,454.25 0.28
6 113046 金田转债 564,403.42 0.25
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7 113631 皖天转债 548,606.47 0.25
8 110057 现代转债 66,489.05 0.03
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目
西部利得聚盈一年定开债
券 A
西部利得聚盈一年定开债
券 C
基金合同生效日(2022年 4月 7日)基金
份额总额
197,281,398.80 21,011,582.86
基金合同生效日起至报告期期末基金总
申购份额
- -
减:基金合同生效日起至报告期期末基
金总赎回份额
- -
基金合同生效日起至报告期期末基金拆
分变动份额（份额减少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 197,281,398.80 21,011,582.86
注：其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本报告期内，本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（1）中国证监会批准本基金设立的相关文件；
（2）本基金《基金合同》；
（3）本基金更新的《招募说明书》；
（4）本基金《托管协议》；
（5）基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》；
（6）报告期内涉及本基金公告的各项原稿。
9.2 存放地点
本基金管理人处——上海市浦东新区耀体路 276号晶耀商务广场 3号楼 9层
9.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30，13:00-17:00。投资人可免费查阅，也可
按工本费购买复印件。
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.westleadfund.com投资人对本报告如有疑问，
可咨询本基金管理人西部利得基金管理有限公司，咨询电话 4007-007-818（免长途话费）或发电
子邮件，E-mail:service@westleadfund.com。
西部利得基金管理有限公司
2022年 7月 20日