-0.7821% 基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
报告送出日期:2021年 10月 27日
新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021
年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 前海联合添瑞一年持有混合
基金主代码 011290
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年 04月 20日
报告期末基金份额总额 220,378,309.87份
投资目标
本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础
上，通过积极主动的投资管理，力争实现基金资产
的长期稳健增值。
投资策略
本基金采用多因素分析框架，从宏观经济环境、政
策因素、市场利率水平、市场投资价值、资金供求
因素、证券市场走势等方面，对各类市场的投资机
会和风险特征等因素进行综合研判，在固定收益类
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资产和权益类资产等资产类别之间进行比例配置
并对配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风
险和收益的优化平衡。
业绩比较基准
中债综合全价指数收益率*80%+沪深 300指数收益
率*20%
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，理论上其预期风险
与预期收益水平高于债券型基金与货币市场基金，
低于股票型基金。
基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 前海联合添瑞一年持有
混合 A
前海联合添瑞一年持有
混合 C
下属分级基金的交易代码 011290 011291
报告期末下属分级基金的份额总额 200,978,669.50份 19,399,640.37份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2021年 07月 01日-2021年 09月 30日）
前海联合添瑞一年持有
混合 A
前海联合添瑞一年持有
混合 C
1.本期已实现收益 2,731,141.15 240,235.32
2.本期利润 2,347,707.89 203,065.49
3.加权平均基金份额本期利润 0.0117 0.0105
4.期末基金资产净值 204,679,472.79 19,717,206.36
5.期末基金份额净值 1.0184 1.0164
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
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2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
前海联合添瑞一年持有混合 A净值表现
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-
③
②-
④
过去三个月 1.16% 0.11% -0.71% 0.25% 1.87
%
-0.1
4%
自基金合同
生效起至今
1.84% 0.09% 0.06% 0.22% 1.78
%
-0.1
3%
前海联合添瑞一年持有混合 C净值表现
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-
③
②-
④
过去三个月 1.05% 0.11% -0.71% 0.25% 1.76
%
-0.1
4%
自基金合同
生效起至今
1.64% 0.09% 0.06% 0.22% 1.58
%
-0.1
3%
注：本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*80%+沪深 300指数收益率*20%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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注：1、本基金的基金合同于 2021年 4月 20日生效，截至报告期末，本基金成立未满 1年。
2、本基金的建仓期为 6个月，截至报告期末，本基金建仓期尚未结束。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
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4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
林材 本基金的基金经理
2021-
04-20
-
14
年
林材先生，硕士研究生，14
年证券基金投资研究经验。
2011年 10月至 2015年 7月
任金元顺安基金经理，2008
年 11月至 2011年 10月任民
生加银基金医药行业研究
员、基金经理助理。2000年
7月至 2003年 9月曾任职于
广州医药集团。2015年 9月
加入前海联合基金，现任新
疆前海联合国民健康产业灵
活配置混合型证券投资基金
基金经理（自 2016年 12月
29日起任职）、新疆前海联合
添瑞一年持有期混合型证券
投资基金基金经理（自 2021
年 4月 20日起任职）和新疆
前海联合产业趋势混合型证
券投资基金基金经理（自
2021年 8月 17日起任职）。
曾任新疆前海联合新思路灵
活配置混合型证券投资基金
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基金经理（自 2016年 11月
11日至 2020年 7月 6日）、
新疆前海联合添利债券型发
起式证券投资基金基金经理
（自 2016年 11月 17日至
2021年 5月 6日）、新疆前海
联合泓鑫灵活配置混合型证
券投资基金基金经理（自
2016年 11月 30日至 2019
年 9月 17日）、新疆前海联
合沪深 300指数型证券投资
基金基金经理（自 2016年 11
月 30日至 2020年 7月 6日）、
新疆前海联合研究优选灵活
配置混合型证券投资基金基
金经理（自 2018年 7月 25
日至 2019年 9月 26日）、新
疆前海联合泳隆灵活配置混
合型证券投资基金基金经理
（自 2020年 2月 18日至
2021年 3月 4日）和新疆前
海联合科技先锋混合型证券
投资基金基金经理（自 2020
年 2月 18日至 2021年 7月
16日）。
黄浩东
本基金的基金经理，固
定收益部总经理
2021-
05-07
-
10
年
黄浩东先生，硕士研究生，
10年证券投资研究经验。
2011年 7月至 2019年 8月任
职于东莞证券股份有限公司
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深圳分公司，历任研究员、
投资经理、副总经理兼投资
经理。2019年 8月加入前海
联合基金，现任固定收益部
总经理、新疆前海联合添利
债券型发起式证券投资基金
基金经理（自 2019年 12月
17日起任职）、新疆前海联合
添惠纯债债券型证券投资基
金基金经理（自 2020年 3月
26日起任职）、新疆前海联合
泳祺纯债债券型证券投资基
金基金经理（自 2020年 3月
26日起任职）、新疆前海联合
添泽债券型证券投资基金基
金经理（自 2020年 6月 4日
起任职）、新疆前海联合泳辉
纯债债券型证券投资基金基
金经理（自 2020年 6月 8日
起任职）、新疆前海联合泰瑞
纯债债券型证券投资基金基
金经理（自 2020年 8月 13
日起任职）、新疆前海联合添
瑞一年持有期混合型证券投
资基金基金经理（自 2021年
5月 7日起任职）和新疆前海
联合淳丰纯债87个月定期开
放债券型证券投资基金基金
经理（自 2021年 8月 20日
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起任职）。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”根据公
司对外公告的解聘日期填写；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别
根据公司对外公告的聘任日期和解聘日期填写。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的
规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为
基金持有人谋求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资
范围、投资比例符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，
完善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评
估等各个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护
投资者合法权益。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内，未发生有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
回顾 2021年三季度，经济数据连续两月持续下滑。究其原因，短期有疫情因素，但主
要源于地产下行。三季度地产销售情况较弱，恒大出现违约风险后，各民营地产企业投资拿
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地意愿骤减。制造业投资增速也开始回落，而基建投资 8月增速开始回升，政府希望通过基
建对冲地产的下行风险。受制于疫情，经济和物价等因素，消费增速也大幅下滑。7月出乎
意料的降准引领收益率出现一波下行。但后期市场受到利率债供给影响和美国 taper加速等
影响，收益率出现了一定的回调。
权益市场：三季度白马股有所恢复，赛道股波动增大。
转债市场：三季度中证转债指数出现持续走强，但在 9月份中受到估值和股票市场调整
的影响，出现比较大的回调。
本基金三季度维持低杠杆操作，转债仓位有所下降，股票仓位则维持在原有仓位。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末前海联合添瑞一年持有混合 A基金份额净值为 1.0184元，本报告期内，该类
基金份额净值增长率为 1.16%，同期业绩比较基准收益率为-0.71%；截至报告期末前海联合
添瑞一年持有混合 C基金份额净值为 1.0164元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为
1.05%，同期业绩比较基准收益率为-0.71%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 10,040,754.50 4.26
其中：股票 10,040,754.50 4.26
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 217,051,757.34 92.14
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其中：债券 217,051,757.34 92.14
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 2,000,000.00 0.85
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金
合计
1,952,266.68 0.83
8 其他资产 4,532,643.01 1.92
9 合计 235,577,421.53 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 7,163,288.50 3.19
D 电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术
服务业
616,845.00 0.27
J 金融业 1,074,677.00 0.48
K 房地产业 - -
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L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 290,320.00 0.13
N 水利、环境和公共设施管理
业
- -
O 居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 621,064.00 0.28
R 文化、体育和娱乐业 274,560.00 0.12
S 综合 - -
合计 10,040,754.50 4.47
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600519 贵州茅台 400 732,000.00 0.33
2 600690 海尔智家 25,000 653,750.00 0.29
3 600036 招商银行 10,800 544,860.00 0.24
4 000858 五粮液 2,400 526,536.00 0.23
5 300760 迈瑞医疗 1,300 501,046.00 0.22
6 002415 海康威视 8,600 473,000.00 0.21
7 603345 安井食品 2,000 383,980.00 0.17
8 300558 贝达药业 3,900 365,079.00 0.16
9 000001 平安银行 19,300 346,049.00 0.15
10 600031 三一重工 13,000 330,720.00 0.15
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(％)
1 国家债券 12,009,600.00 5.35
2 央行票据 - -
3 金融债券 40,490,000.00 18.04
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 100,968,194.0
0
45.00
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 24,671,963.34 10.99
8 同业存单 38,912,000.00 17.34
9 其他 - -
10 合计 217,051,757.3
4
96.73
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 112729 18申宏 02 200,000 20,612,000.00 9.19
2 2028043 20建设银行
双创债
200,000 20,364,000.00 9.08
3 155814 19兴业 G1 200,000 20,196,000.00 9.00
4 2028029 20交通银行
01
200,000 20,126,000.00 8.97
5 163105 20国君 G1 200,000 20,122,000.00 8.97
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
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5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明
1.20建设银行双创债发债主体受监管处罚情况：
2021年 8月 13日，根据银罚字〔2021〕22号，因内占压财政存款或者资金；违反账户管理
规定，建设银行被人民银行警告，并处以 388万元的罚款。
基金管理人经审慎分析，认为建设银行净资产规模大，经营情况良好，且建设银行主体评级
为市场最高的 AAA评级，上述罚款占其净资产及净利润比例低，上述事项对建设银行自身信
用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于建设银行的决策程序说明：基于建设银行基本面研究以及二级市场的判断，本
基金投资于建设银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析，认为上述事项对建设银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金
运作无影响。
2.19兴业 G1发债主体受监管处罚情况：
2021年 7月 14日，根据福银罚字〔2021〕29号，因未按规定履行客户身份识别义务，中国
人民银行福州中心支行对兴业证券处以罚款 43万元。
基金管理人经审慎分析，认为兴业证券资产规模大，经营情况良好，且中兴业证券主体评级
为市场最高的 AAA评级，实力很强，上述事项对兴业证券自身信用基本面影响很小，对其短
期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于兴业证券的决策程序说明：基于兴业证券基本面研究以及二级市场的判断，本
基金投资于兴业证券，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析，认为该事项对兴业证券经营和价值应不会构成重大影响，对基金运
作无影响。
3.20交通银行 01发债主体受监管处罚情况：
（1）2020年 10月 1日-2021年 9月 30日，交通银行北京分行、广西壮族自治区分行、太
平洋信用卡中心、广东省分行等 31家分支机构由于理财业务投资运作管理不规范、个人消
费贷款业务贷后风控措施严重不到位、个人消费贷款挪用于购房、投资等禁止性领域、向资
本金不足且未取得施工许可证项目发放贷款、同业投资资金违规投向股权投资领域等违法违
新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
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规行为，被当地外汇管理局、银保监局、证监局、人行等监管机构处以警告、罚款等行政处
罚，罚款合计 1256万元。
（2）2021年 7月 13日，根据银保监罚决字〔2021〕28号，由于理财业务和同业业务制度
不健全；理财业务数据与事实不符等违法违规事由，根据《中华人民共和国银行业监督管理
法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则，交通银行被银保监会处以 4100万元的
罚款。
（3）2021年 8月 13日，根据银罚字〔2021〕23号，由于违反信用信息采集、提供、查询
及相关管理规定等违法违规事由，交通银行被人民银行处以罚款 62万元。
基金管理人经审慎分析，认为交通银行净资产规模大，经营情况良好，实力很强，且交通银
行主体评级为市场最高的 AAA评级，实力很强，该事项对交通银行自身信用基本面影响很小，
对其短期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于交通银行的决策程序说明：基于交通银行基本面研究以及二级市场的判断，本
基金投资于交通银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析，认为该事项对交通银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金运
作无影响。
4.20海通 02发债主体受监管处罚情况：
（1）2021年 3月 30日，根据沪证监决〔2021〕40号，因在开展部分投资顾问、私募资产
管理业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，未能审慎评估公司经营管理
行为对证券市场的影响；未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，合规风控机制存在缺失；
投资银行业务内部控制存在漏洞，债券承销与资产管理等业务缺少有效隔离，利益冲突审查
机制存在缺失等违法违规事由，上海证监局责令海通证券自处罚决定作出之日起 1年内每 3
个月开展一次内部合规检查，自处罚决定作出之日起 12个月内，暂停为机构投资者提供债
券投资顾问业务。
（2）2021年 9月 7日，根据《中国证券监督管理委员会立案告知书》（证监立案字 0152021022
号）及《中国证券监督管理委员会调查通知书》（证监调查字 0152021061号），因海通证券
在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作
期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会
决定对海通证券进行立案并调查。
（3）2021年 9月 28日，根据重庆证监局《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2021〕5号），
由于上述（2）事项，海通证券被重庆证监局责令改正，没收财务顾问业务收入 100万元，
新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
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并处以 300万元罚款。
基金管理人经审慎分析，认为海通证券资产规模大，经营情况良好，且海通证券主体评级为
市场最高的 AAA评级，实力很强，上述事项对海通证券自身信用基本面影响很小，对其短期
流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于海通证券的决策程序说明：基于海通证券基本面研究以及二级市场的判断，本
基金投资于海通证券，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析，认为该事项对海通证券经营和价值应不会构成重大影响，对基金运
作无影响。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 27,987.60
2 应收证券清算款 1,589,734.30
3 应收股利 -
4 应收利息 2,914,881.11
5 应收申购款 40.00
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 4,532,643.01
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(％)
1 132015 18中油 EB 2,620,250.00 1.17
2 132009 17中油 EB 1,053,400.00 0.47
3 128129 青农转债 972,810.00 0.43
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4 110038 济川转债 873,378.60 0.39
5 110064 建工转债 738,570.00 0.33
6 128037 岩土转债 705,315.00 0.31
7 128105 长集转债 687,960.00 0.31
8 127028 英特转债 645,420.00 0.29
9 127016 鲁泰转债 634,691.80 0.28
10 113532 海环转债 629,040.00 0.28
11 113601 塞力转债 626,460.00 0.28
12 110052 贵广转债 625,680.00 0.28
13 123077 汉得转债 530,951.20 0.24
14 123056 雪榕转债 523,300.00 0.23
15 113033 利群转债 518,850.00 0.23
16 113044 大秦转债 480,116.00 0.21
17 132018 G三峡 EB1 457,940.00 0.20
18 127024 盈峰转债 457,777.32 0.20
19 127015 希望转债 456,720.00 0.20
20 128117 道恩转债 448,994.26 0.20
21 128114 正邦转债 436,693.60 0.19
22 127013 创维转债 423,496.10 0.19
23 110068 龙净转债 382,480.00 0.17
24 113569 科达转债 354,795.00 0.16
25 113584 家悦转债 353,780.00 0.16
26 110067 华安转债 351,373.80 0.16
27 128071 合兴转债 329,485.50 0.15
28 110076 华海转债 322,620.00 0.14
29 128083 新北转债 290,815.80 0.13
30 113549 白电转债 264,000.00 0.12
31 113519 长久转债 263,900.00 0.12
32 113039 嘉泽转债 259,785.00 0.12
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33 110043 无锡转债 236,400.00 0.11
34 110057 现代转债 232,980.00 0.10
35 113610 灵康转债 228,623.60 0.10
36 113011 光大转债 227,740.00 0.10
37 113043 财通转债 225,840.00 0.10
38 110034 九州转债 221,520.00 0.10
39 113017 吉视转债 200,920.00 0.09
40 113596 城地转债 187,740.00 0.08
41 128135 洽洽转债 174,990.00 0.08
42 113605 大参转债 167,220.00 0.07
43 113563 柳药转债 157,425.00 0.07
44 123023 迪森转债 121,570.00 0.05
45 123063 大禹转债 120,110.00 0.05
46 110051 中天转债 118,380.00 0.05
47 110045 海澜转债 117,920.00 0.05
48 110056 亨通转债 116,480.00 0.05
49 113516 苏农转债 116,010.00 0.05
50 123096 思创转债 115,116.00 0.05
51 110073 国投转债 115,050.00 0.05
52 123002 国祯转债 113,810.00 0.05
53 128107 交科转债 113,300.00 0.05
54 123059 银信转债 111,250.00 0.05
55 128131 崇达转 2 107,714.88 0.05
56 127021 特发转 2 105,830.00 0.05
57 123076 强力转债 104,120.00 0.05
58 128022 众信转债 104,120.00 0.05
59 128021 兄弟转债 103,689.60 0.05
60 110041 蒙电转债 77,100.00 0.03
61 128057 博彦转债 62,510.00 0.03
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62 110060 天路转债 58,065.00 0.03
63 113024 核建转债 57,770.00 0.03
64 110062 烽火转债 54,025.00 0.02
65 123010 博世转债 53,510.00 0.02
66 123104 N卫宁转 38,459.68 0.02
67 128035 大族转债 22,800.00 0.01
68 123099 普利转债 4,294.20 0.00
69 128040 华通转债 1,131.40 0.00
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
前海联合添瑞一年持有
混合 A
前海联合添瑞一年持有
混合 C
报告期期初基金份额总额 200,926,611.15 19,264,901.43
报告期期间基金总申购份额 52,058.35 134,738.94
减：报告期期间基金总赎回份额 - -
报告期期间基金拆分变动份额（份额
减少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 200,978,669.50 19,399,640.37
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，基金管理人不存在申购或者赎回本基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会核准新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金募集的文件；
2、《新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金基金合同》；
3、《新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、本报告期内公开披露的基金净值信息及其他临时公告。
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9.2 存放地点
除上述第 6项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件等文本存放于基金管理人处。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。
在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
新疆前海联合基金管理有限公司
二〇二一年十月二十七日