0.3396% 基金管理人：东方基金管理股份有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年十月二十六日
东方鑫享价值成长一年持有期混合 2021年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2021年 10月 25日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 东方鑫享价值成长一年持有期混合
基金主代码 011458
交易代码 011458
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年 5月 19日
报告期末基金份额总额 266,839,123.58份
投资目标
本基金在有效控制投资组合风险的前提下，通过
深入的基本面研究挖掘具有较好盈利能力和市
场竞争力的公司，力求实现资产净值的长期稳健
增值。
投资策略
本基金的主要投资策略包括：资产配置策略、股
票投资策略、债券投资策略、股指期货投资策略、
国债期货投资策略、资产支持证券投资策略等。
业绩比较基准
中证 800 指数收益率*60%+恒生指数收益率（使
用估值汇率调整）*10%+中债综合全价指数收益
率*30%
风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益
高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基
金。
本基金将投资港股通标的股票，将面临港股通机
制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易
规则等差异带来的特有风险。
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下属分级基金的基金简称
东方鑫享价值成长一年
持有期混合 A
东方鑫享价值成长一
年持有期混合 C
下属分级基金的交易代码 011458 011459
报告期末下属分级基金的份额总额 177,765,879.22份 89,073,244.36份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2021年 7月 1日 － 2021年 9月 30日 ）
东方鑫享价值成长一年持有
期混合 A
东方鑫享价值成长一年
持有期混合 C
1．本期已实现收益 21,047,629.23 10,604,186.89
2．本期利润 13,016,379.23 6,615,048.31
3．加权平均基金份额本期利润 0.0757 0.0761
4．期末基金资产净值 203,338,971.65 101,700,644.55
5．期末基金份额净值 1.1439 1.1418
注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东方鑫享价值成长一年持有期混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
7.64% 1.76% -3.82% 0.77% 11.46% 0.99%
自基金合
同生效起
至今
14.39% 1.53% -2.93% 0.70% 17.32% 0.83%
东方鑫享价值成长一年持有期混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个 7.50% 1.76% -3.82% 0.77% 11.32% 0.99%
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月
自基金合
同生效起
至今
14.18% 1.53% -2.93% 0.70% 17.11% 0.83%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注:本基金基金合同于 2021年 5月 19日生效，截至报告期末，本基金合同生效不满六个月，
仍处于建仓期。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
蒋茜（先生）
本基金
基金经
理、权益
投资部
总经理、
公募投
资决策
委员会
2021 年 5
月 19日
- 11年
权益投资部总经理，公募投
资决策委员会委员。清华大
学工商管理硕士，11年证券
从 业 经 历 。 曾 任 GCW
Consulting高级分析师、中
信证券高级经理、天安财产
保险股份有限公司研究总
监、渤海人寿保险股份有限
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委员 公司投资总监。2017年 5月
加盟本基金管理人，曾任研
究部总经理，东方支柱产业
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、东方精选混
合型开放式证券投资基金
基金经理、东方互联网嘉混
合型证券投资基金基金经
理、东方人工智能主题混合
型证券投资基金基金经理，
现任东方主题精选混合型
证券投资基金基金经理、东
方创新科技混合型证券投
资基金基金经理、东方鑫享
价值成长一年持有期混合
型证券投资基金基金经理。
注：①此处的任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资
基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方鑫享价值成长一年持
有期混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原
则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基
金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同
的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011
年修订），制定了公司公平交易管理制度。
基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法，各投资组合经理在授权范围
内自主决策，各投资组合共享研究平台，在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公
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平的机会。
基金管理人实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易
执行机会。对于交易所公开竞价交易，基金管理人执行交易系统中的公平交易程序；对于债券一
级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投
资组合的交易价格和数量，基金管理人按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；对
于银行间交易，按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况
进行统计分析，投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。
本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在授权、研究分析、
投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合，未直接或通过与第三
方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度
规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，市场整体表现较为一般，主要指数都出现不同程度的下跌。行业板块分化明显，
从申万一级行业涨跌幅的分布来看，采掘、钢铁、有色等周期性板块涨幅较好；但家用电器、食
品饮料和医药生物等消费板块有一定程度下跌。报告期内，本基金继续采用 GARP的选股策略，在
行业上保持相对均衡的配置策略，并积极把握部分板块阶段性投资机会。报告期内，基金在周期
和成长板块上配置有所偏重，对净值有一定正向贡献，但由于近期市场波动较大对基金产生了不
小的回撤，这一点值得反省和思考。
4.5 报告期内基金的业绩表现
2021年 7月 1日起至 2021年 9月 30日，本基金 A类净值增长率为 7.64%，业绩比较基准收
益率为-3.82%，高于业绩比较基准 11.46%；本基金 C类净值增长率为 7.50%，业绩比较基准收益
率为-3.82%，高于业绩比较基准 11.32%。
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4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量低于二百人或基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 273,725,505.83 89.25
其中：股票 273,725,505.83 89.25
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 24,949,510.26 8.14
8 其他资产 8,009,502.27 2.61
9 合计 306,684,518.36 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 9,874,944.00 3.24
B 采矿业 14,147,082.00 4.64
C 制造业 157,042,964.96 51.48
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
6,225,210.00 2.04
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 43,569.27 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 6,533,748.00 2.14
H 住宿和餐饮业 3,898.08 0.00
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
11,999,807.00 3.93
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J 金融业 18,670,368.00 6.12
K 房地产业 17,093,123.00 5.60
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 7,305,049.84 2.39
N 水利、环境和公共设施管理业 569,385.76 0.19
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 11,797.62 0.00
S 综合 - -
合计 249,520,947.53 81.80
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（％）
A 基础材料 - -
B 消费者非必需品 24,204,558.30 7.93
C 消费者常用品 - -
D 能源 - -
E 金融 - -
F 医疗保健 - -
G 工业 - -
H 信息技术 - -
I 电信服务 - -
J 公用事业 - -
K 房地产 - -
合计 24,204,558.30 7.93
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 00175 吉利汽车 1,300,000 24,204,558.30 7.93
2 601677 明泰铝业 490,000 16,929,500.00 5.55
3 300059 东方财富 324,000 11,135,880.00 3.65
4 600438 通威股份 218,300 11,120,202.00 3.65
5 688626 翔宇医疗 176,778 10,235,446.20 3.36
6 000998 隆平高科 460,800 9,874,944.00 3.24
7 688665 四方光电 70,419 9,796,691.28 3.21
8 600988 赤峰黄金 605,600 9,295,960.00 3.05
9 688299 长阳科技 339,586 8,948,091.10 2.93
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10 688023 安恒信息 25,135 8,872,655.00 2.91
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂
牌股票投资明细
本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金所持有的安恒信息（688023）收到中国证监会浙江监管局出具警示函和上海交易所出
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具的监管关注，违规类型为未依法履行其他职责和未及时披露公司重大事项。公司于 2021年 1
月8日以1,903.13万元受让沈阳爱和信投资有限公司所持有的杭州弗兰科信息安全科技有限公司
10.57%的股权，并于 2021年 1月 18日完成了工商变更登记。此次交易，公司未及时履行股东大
会审议程序，也未及时履行信息披露义务，直至 2021年 3月 21日才披露此次交易信息及召开临
时股东大会审议的通知。经查明，2021年 3月 22日，公司披露《关于收购资产的公告》，称公司
于 2021年 1月 8日以自有资金 1,903.1328万元受让沈阳爱和信投资有限公司所持有的杭州弗兰
科信息安全科技有限公司（以下简称弗兰科）10.573%股权，并于 2021年 1月 18日完成了工商变
更登记。本次转让完成后，公司持有弗兰科的股权比例由 48.627%增加至 59.20%，弗兰科由公司
的参股公司变为控股子公司，从会计核算角度预计产生投资收益约人民币 7,000万元。本次交易
产生的利润超过公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且超过 500万元，达到应当提
交股东大会审议标准。公司未按相关规定及时披露本次交易，且在未经股东大会审议通过的情况
下即行实施完毕。
以上事项不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。
本基金决策依据及投资程序：
（1）研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究，形成有
关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。
（2）投资决策委员会定期召开会议，讨论本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资
超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。
（3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分析判断，形成基
金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。
（4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交易；基金经理必须
遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。
（5）投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，监察稽核部、风
险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。
本基金投资安恒信息主要基于以下原因：公司作为安全信息技术服务商，能够提供应用安全、
数据库安全、网站安全监测、安全管理平台等整体解决方案，未来将充分受益网络安全新赛道和
新场景下带来的新防护需求。
除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
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5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 170,568.02
2 应收证券清算款 7,744,525.59
3 应收股利 -
4 应收利息 7,723.05
5 应收申购款 86,685.61
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 8,009,502.27
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目
东方鑫享价值成长一年持有
期混合 A
东方鑫享价值成长一
年持有期混合 C
报告期期初基金份额总额 166,759,086.01 84,418,760.45
报告期期间基金总申购份额 11,006,793.21 4,654,483.91
减:报告期期间基金总赎回份额 - -
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列）
- -
报告期期末基金份额总额 177,765,879.22 89,073,244.36
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 10,013,500.00
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 10,013,500.00
报告期期末持有的本基金份额占基金总份
额比例（%）
3.75
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
截止 2021年 9月 30日，本基金持有科创板流通受限股票。其中金迪克（688670），公允价
值占基金资产净值比例 0.05%。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
一、《东方鑫享价值成长一年持有期混合型证券投资基金基金合同》
二、《东方鑫享价值成长一年持有期混合型证券投资基金托管协议》
三、东方基金管理股份有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程
四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告
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9.2 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人办公场所。
9.3 查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相
关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.orient-fund.com）查阅。
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2021年 10月 26日