0.9186% 基金管理人：兴银基金管理有限责任公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
二〇二一年三月
兴银高端制造混合型证券投资基金招募说明书
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重要提示
兴银高端制造混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督
管理委员会 2021年2月9 日证监许可〔2021〕476 号注册。
兴银基金管理有限责任公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册。中国证
监会对基金募集注册的审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和
投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。但中国
证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人认购
（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等
信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的
风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并承担基金投资中出现的各
类风险,包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、上市公司的经营
风险、本基金的特有风险、其他风险等。
本基金属于混合型基金，其风险和预期收益理论上高于货币市场基金、债券
型基金，低于股票型基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行或注册并上市的
股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券、分
离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的
次级债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款及
其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定），
在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的
成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能
导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值
波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金投资股指期货与国债期货，股指期货与国债期货采用保证金交易制度，
由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，标的资产价格的微小变动就可
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能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货与国债期货采用每日无负债结算制度，
如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重
大损失。
本基金投资资产支持证券，资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工
具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票
和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础
资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，
所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应
证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波
动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本
基金管理人不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，
所得或高于或低于投资人先前所支付的金额，如对本招募说明书有任何疑问，应
寻求独立及专业的财务意见。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资
风险，由投资者自行负责。
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目 录
第一部分 绪言 ..................................................... 4
第二部分 释义 ..................................................... 5
第三部分 基金管理人 .............................................. 10
第四部分 基金托管人 .............................................. 16
第五部分 相关服务机构 ............................................ 19
第六部分 基金的募集 .............................................. 21
第七部分 基金合同的生效 .......................................... 26
第八部分 基金份额的申购与赎回 .................................... 27
第九部分 基金的投资 .............................................. 39
第十部分 基金的财产 .............................................. 48
第十一部分 基金资产的估值 ........................................ 49
第十二部分 基金的收益与分配 ...................................... 55
第十三部分 基金费用与税收 ........................................ 57
第十四部分 基金的会计与审计 ...................................... 60
第十五部分 基金的信息披露 ........................................ 61
第十六部分 侧袋机制 .............................................. 68
第十七部分 风险揭示 .............................................. 71
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 76
第十九部分 基金合同内容摘要 ...................................... 78
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ 95
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ............................. 110
第二十二部分 其他应披露事项 ..................................... 112
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ........................... 113
第二十四部分 备查文件 ........................................... 114
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第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办
法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息
披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以
下简称“《流动性风险规定》”）等其他有关法律法规以及《兴银高端制造混
合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的
信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合
同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义：
1、基金或本基金：指兴银高端制造混合型证券投资基金
2、基金管理人：指兴银基金管理有限责任公司
3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司
4、基金合同：指《兴银高端制造混合型证券投资基金基金合同》及对基金
合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴银高端制造
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《兴银高端制造混合型证券投资基金招
募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《兴银高端制造混合型证券投资基金基金份额发
售公告》
8、基金产品资料概要：指《兴银高端制造混合型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
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出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员
会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构
投资者和人民币合格境外机构投资者
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指兴银基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
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算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为兴银基金管理有
限责任公司或接受兴银基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过 3 个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《兴银基金开放式基金业务规则》，是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同
遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
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定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
46、元：指人民币元
47、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该
笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用
48、基金份额分类：本基金根据认购、申购费用及销售服务费收取方式的不
同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额
分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
49、A 类基金份额：指在投资者认购/申购时收取认购/申购费，在赎回时根
据持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
50、C 类基金份额：指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费，在赎回时
根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款及其他资产的价值总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
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56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
57、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损
害并得到公平对待
58、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
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第三部分 基金管理人
一、基本情况
名称：兴银基金管理有限责任公司（以下简称“兴银基金”）
住所：平潭综合实验区金井湾商务营运中心 6 号楼 11 层 03-3 房
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行上海大厦 16 楼
法定代表人：张贵云
设立时间：2013 年 10 月 25 日
电话：40000-96326
传真：021-68630069
注册资本：人民币 1.43 亿元
联系人：林娱庭
本公司经证监会证监许可〔2013〕1289 号文批准，于 2013 年 10 月 25 日成
立。2016 年 9 月 23 日，公司股东同比例增资，公司注册资本由 10,000 万元变更
为 14,300 万元。增资后股东出资比例维持不变，华福证券有限责任公司出资比
例为 76%，国脉科技股份有限公司出资比例为 24%。2016 年 10 月 24 日，公司
法定名称由“华福基金管理有限责任公司”变更为“兴银基金管理有限责任公司”。
二、主要人员情况
1、董事会成员
张贵云先生，本科，经济师。历任中农信厦门证券营业部员工，福建华福证
券厦门营业部总经理助理，广发华福证券龙岩营业部总经理，华福证券厦门湖滨
南营业部总经理，华福证券厦门分公司党委书记、总经理，华福证券总裁助理兼
福州分公司党委书记、总经理。现任华福证券党委委员、副总裁，兼任兴银基金
党委书记、董事长，上海兴瀚资产管理有限公司执行董事。
张力先生，本科学历、硕士学位，经济师。历任中国银行青岛市分行综合计
划处科员、中国银行山东省分行资金计划处科长，兴业银行总行资金营运中心货
币市场处、交易处高级交易员，市场销售板块高级副理，自营投资板块副处长、
处长。现任兴银基金董事、总经理。
陈维先生，博士研究生。曾任国泰君安证券研究所证券分析师，现任国脉科
技董事长、兴银基金董事。
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胡平西先生，硕士研究生。历任中国人民银行漠河县支行办事员、副股长；
中国人民银行漠河县支行副行长；中国人民银行浙江鄞县支行信贷股副股长；中
国人民银行宁波中心支行信贷科副科长；中国人民银行宁波市分行副行长；中国
人民银行浙江省行人事处长、外汇管理处长；中国人民银行浙江省分行纪委书记、
副行长；中国人民银行福建省分行行长、党委书记、外汇管理局长；中国人民银
行武汉大区分行行长、党委书记（管辖湖北、湖南、江西三省），外管局武汉分
局局长；中国人民银行上海大区分行行长、党委书记（管辖上海市、浙江省、福
建省），外管局上海分局局长；上海农村商业银行董事长、党委书记。现任宁波
银行独立董事、厦门农村商业银行独立董事、兴银基金独立董事。
叶少琴女士，博士研究生。曾兼任厦门大学会计师事务所和厦门永大会计师
事务所注册会计师。现任厦门大学管理学院会计系教授、兴银基金独立董事。
潘越女士，博士研究生。历任厦门大学经济学院金融系讲师、硕士生导师、
副教授。现任厦门大学经济学院金融系教授、博士生导师，兴银基金独立董事。
2、监事会成员
周骥先生，本科，会计师、注册会计师。历任福建省华福证券公司财会部会
计、福建省华福证券公司财会部总经理助理、福建省华福证券公司财会部副总经
理、广发华福证券财会部副总经理、广发华福证券永安营业部总经理、华福证券
永安营业部总经理、财务部副总经理、清算部副总经理、计划财务部总经理、财
务负责人兼计划财务部总经理、办公室总经理兼董监办总经理，现任华福证券党
委宣传部部长、党委办公室主任、党群工作部部长，兼任兴银基金监事会主席。
游小芳女士，硕士研究生。历任中国电信福州分公司人力资源部人力资源岗，
华福证券人力资源部人力资源岗，华福证券福州分公司综合部副总经理、综合部
总经理兼党委办公室主任，现任兴银基金党委办公室主任、办公室总经理兼人力
资源部总经理、职工监事。
郑翊鸣先生，本科。历任天宇电气总账会计，华福证券自营部办事员、台江
/杨桥/下藤营业部财务经理、财务部业务主办、达道/东大营业部财务经理、稽
核部现场稽核、福州闽清营业部总经理、湖南长沙营业部总经理、福州连江营业
部总经理，现任兴银基金计划财务部总经理、职工监事。
3、高级管理人员
张贵云先生，董事长。（简历见上述董事会成员介绍）
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张力先生，总经理。（简历见上述董事会成员介绍）
余富材先生，本科。历任华福证券办公室群组副经理、经理，法律事务部法
律事务组经理，稽核部群组经理，合规部合规法律事务经理、总经理助理，合规
风控部副总经理，合规与法律事务部总经理。现任兴银基金党委委员、副书记、
纪委书记、督察长，兼任工会主席及合规与风险管理部总经理。
刘建新先生，本科。历任华福证券信息技术部总经理助理、华福基金总经理
助理兼运营保障部负责人。现任兴银基金党委委员、副总经理，兼任首席信息官。
洪木妹女士，硕士研究生。历任华福证券投资自营部、资产管理总部研究员
/投资主办、华福基金投资管理部副总经理。现任兴银基金党委委员、副总经理，
兼任固定收益部总经理及固定收益部下设二级部门公募投资部负责人。
4、基金经理
王卫先生，硕士研究生，拥有 13 年证券、基金行业工作经验。曾任职于中
海基金管理有限公司，华安基金管理有限公司，中信证券股份有限公司。现任兴
银基金管理有限责任公司权益投资部基金经理。2020 年 12 月 30 日起任兴银丰
润灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
权益业务总监兼权益投资部总经理杨坤、研究发展部总经理王丝语、权益专
户投资部总经理徐良成、基金经理张海钧、基金经理袁作栋。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
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8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于
法律法规规定的最低期限；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺：
（1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；
（2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制
进行基金资产的投资。
2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列
投资或者活动：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺：
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
谋取不当利益；
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（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的内部控制制度
（一）内部控制制度概述
基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业
务规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基
本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制
组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度
包括风险控制制度、投资管理制度、业绩评估考核制度、交易工作管理制度、基
金会计制度、信息披露制度、信息系统运行管理制度、保密�