0.0303% 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：华夏银行股份有限公司
报告送出日期：2023 年 1 月 20 日
工银瑞信聚益混合型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 1 月 18 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022 年 10 月 1日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 工银聚益混合
基金主代码 011788
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021 年 9月 13 日
报告期末基金份额总额 87,082,852.79 份
投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过资产
配置，力求实现基金资产的持续稳健增值。
投资策略 本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据
对国际及国内宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、
证券市场运行状况等因素的深入研究，判断国内及香港
证券市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成
长性分析，综合评价各类资产的风险收益水平。在充分
的宏观形势判断和策略分析的基础上，执行“自上而下”
的资产配置及动态调整策略。在市场上涨阶段中，增加
权益类资产配置比例；在市场下行周期中，增加非权益
类资产配置比例，最终力求实现基金资产组合收益的最
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大化，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收
益水平。本基金在债券投资与研究方面，实行投资策略
研究专业化分工制度，专业研究人员分别从利率、债券
信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收
益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成指导
性投资策略。本基金买入信用债的债项评级不得低于AA，
其中短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评
级依照评级机构出具的主体信用评级执行。本基金投资
AAA 的信用债券占信用债券资产的比例不低于 50%、投资
AA+的信用债券占信用债券资产的比例不高于 50%、投资
AA 的信用债券占信用债券资产的比例不超过 20%。本基
金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法
进行股票投资。基金管理人在行业分析的基础上，选择
治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具有可持续增长
前景或价值被低估的上市公司股票，以合理价格买入并
进行中长期投资。本基金股票投资具体包括行业分析与
配置、公司财务状况评价、价值评估及股票选择与组合
优化等过程。本基金将仅通过内地与香港股票市场交易
互联互通机制投资于香港股票市场，不使用合格境内机
构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。
业绩比较基准 中债综合财富（总值）指数收益率×70%+沪深 300 指数
收益率×25%+恒生指数收益率(经汇率调整)×5%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型
基金，高于债券型基金与货币市场基金。本基金如果投
资港股通投资标的股票，还需承担港股通机制下因投资
环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的
特有风险。
基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人 华夏银行股份有限公司
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下属分级基金的基金简称 工银聚益混合 A 工银聚益混合 C
下属分级基金的交易代码 011788 011789
报告期末下属分级基金的份额总额 87,051,902.02 份 30,950.77 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2022 年 10 月 1日-2022 年 12 月 31 日） 工银聚益混合 A 工银聚益混合 C
1.本期已实现收益 475,673.25 397.82
2.本期利润 5,363,880.41 42.97
3.加权平均基金份额本期利润 0.0565 0.0011
4.期末基金资产净值 84,200,177.73 29,785.19
5.期末基金份额净值 0.9672 0.9623
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
工银聚益混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 5.22% 0.75% 1.21% 0.41% 4.01% 0.34%
过去六个月 -0.78% 0.71% -2.69% 0.35% 1.91% 0.36%
过去一年 -3.45% 0.71% -3.60% 0.40% 0.15% 0.31%
自基金合同
生效起至今
-3.28% 0.67% -3.66% 0.36% 0.38% 0.31%
工银聚益混合 C
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阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 5.12% 0.75% 1.21% 0.41% 3.91% 0.34%
过去六个月 -0.98% 0.71% -2.69% 0.35% 1.71% 0.36%
过去一年 -3.83% 0.71% -3.60% 0.40% -0.23% 0.31%
自基金合同
生效起至今
-3.77% 0.67% -3.66% 0.36% -0.11% 0.31%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：1、本基金基金合同于 2021 年 09 月 13 日生效。
2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。截至本报告期末，本基金的投资符合基金合
同关于投资范围及投资限制的规定。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
郭雪松
养老金投
资中心投
资副总
监、本基
金的基金
经理
2021年 9月13
日 - 8 年
硕士。曾任国家统计局副主任科员，安信
证券高级宏观分析师；2018 年加入工银
瑞信，现任养老金投资中心投资副总监、
基金经理。2019 年 9 月 16 日至今，担任
工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。2020 年 6月 11 日至
今，担任工银瑞信银和利混合型证券投资
基金基金经理。2021 年 2月 25 日至今，
担任工银瑞信添福债券型证券投资基金
基金经理；2021 年 8 月 10 日至今，担任
工银瑞信聚安混合型证券投资基金基金
经理；2021 年 9 月 13 日至今，担任工银
瑞信聚益混合型证券投资基金基金经理。
李敏 养老金投资中心投
2022年 1月17
日 - 15 年
硕士。曾任中国泛海控股集团投资经理，
中诚信国际信用评级有限责任公司高级
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资部副总
经理、本
基金的基
金经理
分析师，平安证券有限责任公司高级业务
总监；2010 年加入工银瑞信，现任养老
金投资中心投资部副总经理、基金经理。
2013年10月10日至2019年10月10日，
担任工银瑞信信用纯债两年定期开放债
券型证券投资基金基金经理；2014 年 7
月 30 日至 2017 年 2月 6日，担任工银瑞
信保本 2号混合型发起式证券投资基金
(自 2016 年 2月 19 日起，变更为工银瑞
信优质精选混合型证券投资基金)基金经
理；2015 年 5月 26 日至 2017 年 4 月 26
日，担任工银瑞信双债增强债券型证券投
资基金(自 2016 年 9月 26 日起，变更为
工银瑞信双债增强债券型证券投资基金
（LOF）)基金经理；2015 年 5月 26 日至
2018 年 3月 7日，担任工银瑞信保本混
合型证券投资基金(自 2018 年 2月 9日
起，变更为工银瑞信灵活配置混合型证券
投资基金)基金经理；2016 年 10 月 27 日
至 2018 年 3 月 20 日，担任工银瑞信恒丰
纯债债券型证券投资基金基金经理；2016
年 11 月 15 日至 2018 年 5月 3 日，担任
工银瑞信恒泰纯债债券型证券投资基金
基金经理；2016 年 11 月 22 日至 2018 年
2 月 23 日，担任工银瑞信新得益混合型
证券投资基金基金经理；2016 年 12 月 7
日至 2019 年 1月 15 日，担任工银瑞信新
得润混合型证券投资基金基金经理；2016
年 12 月 29 日至 2018 年 2月 23 日，担任
工银瑞信新增利混合型证券投资基金基
金经理；2016 年 12 月 29 日至 2018 年 7
月 27 日，担任工银瑞信新增益混合型证
券投资基金基金经理；2016 年 12 月 29
日至 2018 年 7月 27 日，担任工银瑞信银
和利混合型证券投资基金基金经理；2016
年 12 月 29 日至今，担任工银瑞信新生利
混合型证券投资基金基金经理；2017 年 3
月 23 日至 2018 年 7月 27 日，担任工银
瑞信新得利混合型证券投资基金基金经
理；2017 年 5月 24 日至 2018 年 6 月 12
日，担任工银瑞信瑞利两年封闭式债券型
证券投资基金基金经理；2019 年 11 月 18
日至今，担任工银瑞信目标收益一年定期
开放债券型投资基金基金经理；2020 年 1
月 9 日至今，担任工银瑞信信用纯债债券
工银瑞信聚益混合型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
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型证券投资基金基金经理；2020 年 1 月
15 日至今，担任工银瑞信新增益混合型
证券投资基金基金经理；2020 年 1 月 15
日至今，担任工银瑞信新得利混合型证券
投资基金基金经理；2020 年 2月 17 日至
2022 年 3月 7日，担任工银瑞信瑞盈 18
个月定期开放债券型证券投资基金基金
经理；2020 年 2 月 17 日至今，担任工银
瑞信聚福混合型证券投资基金基金经理；
2021 年 8月 12 日至今，担任工银瑞信纯
债定期开放债券型证券投资基金基金经
理；2022 年 1月 17 日至今，担任工银瑞
信聚安混合型证券投资基金基金经理；
2022 年 1月 17 日至今，担任工银瑞信聚
益混合型证券投资基金基金经理。
注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管理
人对外披露的离职日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《基金从业人员资格管理规则》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募
说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控
制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违
法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》等法律法规和公司内部规章，制定了《公平交易管理办法》、《异常交易监控管理办
法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的
价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期，
按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等
投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情
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况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易
及交叉交易。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1次。投资组
合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2022 年四季度，影响国内经济基本面的两大因素都有了根本性的转变。房地产政策延续了年
初以来的调整态势。在房住不炒的前提下，各地积极因城施策，出台稳定房地产市场的政策措施；
金融系统不断调整房地产融资政策；对于困境房企的救助，也在融资端和施工端有了实质性的进
展。房地产行业面临的政策环境在 2022 年明显更加友好。从数据上看，房地产销售仍然较为疲弱，
地产开发投资也没有明显起色，央企和地方国企拿地成为各地托底土地市场的主力。随着病毒的
演变，国内的疫情防控政策也在持续优化，年末各地逐渐迎来疫情闯关期。短期内，疫情高峰给
经济社会带来显著影响。同时可以肯定的是，度过疫情闯关期之后，经济社会的重启或将带来较
强的向上修复力量。
海外方面，美联储维持加息，但随着通胀形势的缓和、衰退迹象的初显，加息进入尾声。日
本央行超预期调整货币政策，显示发达经济体多年宽松的货币政策面临回归正常的趋势。
国内货币政策稳健偏松，财政政策积极。基本面预期的反转，在四季度触发债券市场的逆转，
叠加投资者持仓的集中调整，债券收益率在最后两个月内快速上行，基本上是过去两年市场趋势
的逆转。
权益市场受基本面和政策影响波动，随着基本面预期的好转，市场震荡回升。地产产业链、
消费和出行板块相对占优，金融板块也随基本面好转，新能源领域的高景气度边际变化带来股价
的调整。总体来看，基本面现实较弱、而预期较强，市场尚未形成明确的主线，板块间轮动较为
明显。
本基金债券部分保持中性久期，以配置为主。严防信用风险，精选个券。股票部分，维持中
高仓位，优选了内在成长性显著、业绩修复弹性较大和估值性价比较高的资产持仓，行业配置较
为均衡。
4.5 报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金 A份额净值增长率为 5.22%，本基金 A份额业绩比较基准收益率为 1.21%，
工银瑞信聚益混合型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
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本基金 C份额净值增长率为 5.12%，本基金 C份额业绩比较基准收益率为 1.21%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金在报告期内没有触及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
第四十一条规定的条件。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 32,724,230.92 38.64
其中：股票 32,724,230.92 38.64
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 26,042,221.50 30.75
其中：债券 21,654,810.26 25.57
资产支持证券 4,387,411.24 5.18
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 9,004,694.80 10.63
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 16,666,391.45 19.68
8 其他资产 246,863.81 0.29
9 合计 84,684,402.48 100.00
注：1、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
2、本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 3,721,090.00 元，占期末
资产净值比例为 4.42%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 20,086,045.89 23.85
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,404,545.00 2.85
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G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 3,441,263.77 4.09
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,071,286.26 3.65
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 29,003,140.92 34.43
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
通信服务 Communication
Services - -
非必需消费品 Consumer
Discretionary 246,260.00 0.29
必需消费品 Consumer
Staples - -
能源 Energy - -
金融 Financials - -
保健 Health Care 3,474,830.00 4.13
工业 Industrials - -
信息技术 Information
Technology - -
材料 Materials - -
房地产 Real Estate - -
公用事业 Utilities - -
合计 3,721,090.00 4.42
注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）；
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 300760 迈瑞医疗 5,900 1,864,223.00 2.21
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2 300015 爱尔眼科 48,618 1,510,561.26 1.79
3 600276 恒瑞医药 32,000 1,232,960.00 1.46
4 603259 药明康德 15,040 1,218,240.00 1.45
5 300896 爱美客 2,100 1,189,335.00 1.41
6 300759 康龙化成 15,150 1,030,200.00 1.22
7 06078 海吉亚医疗 20,500 1,025,410.00 1.22
8 000739 普洛药业 44,000 947,760.00 1.13
9 000999 华润三九 19,700 922,157.00 1.09
10 603456 九洲药业 21,400 908,002.00 1.08
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 6,041,136.99 7.17
2 央行票据 - -
3 金融债券 11,050,628.66 13.12
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 1,099,816.16 1.31
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 2,893,877.26 3.44
7 可转债（可交换债） 569,351.19 0.68
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 21,654,810.26 25.71
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 019679 22 国债 14 60,000 6,041,136.99 7.17
2 137653 22 招证 G3 60,000 5,996,765.92 7.12
3 149614 21 申证 10 50,000 5,053,862.74 6.00
4 102200129 22 绿城地产MTN002 30,000 2,893,877.26 3.44
5 185599 22 金茂 02 11,000 1,099,816.16 1.31
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 156521 PR 北辰 A 50,000 4,387,411.24 5.21
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 55,096.30
2 应收证券清算款 191,567.81
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 199.70
工银瑞信聚益混合型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
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6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 246,863.81
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 113052 兴业转债 421,511.55 0.50
2 127012 招路转债 147,839.64 0.18
注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 工银聚益混合 A 工银聚益混合 C
报告期期初基金份额总额 111,047,694.16 6,147.51
报告期期间基金总申购份额 82,065.34 98,449.01
减:报告期期间基金总赎回份额 24,077,857.48 73,645.75
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列） - -
报告期期末基金份额总额 87,051,902.02 30,950.77
注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；
2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
工银瑞信聚益混合型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
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无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予工银瑞信聚益混合型证券投资基金募集申请的注册文件；
2、《工银瑞信聚益混合型证券投资基金基金合同》；
3、《工银瑞信聚益混合型证券投资基金托管协议》；
4、《工银瑞信聚益混合型证券投资基金招募说明书》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、报告期内基金管理人在规定媒介上披露的各项公告。
9.2 存放地点
基金管理人或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
工银瑞信基金管理有限公司
2023 年 1 月 20 日