-0.5816% 基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
报告送出日期：2022年 1月 21日
建信港股通精选混合 2021年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 1月 19日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 10月 1日起至 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 建信港股通精选混合
基金主代码 011969
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年 9月 29日
报告期末基金份额总额 109,337,104.88份
投资目标 在严格控制风险的前提下，通过专业化研究分析，力争
实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根
据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性
相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场
工具及其他金融工具的比例。
业绩比较基准 恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×60%+沪深 300
指数收益率×10%+中债综合全价（总值）指数收益率×
30%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于
债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。本基
金将通过港股通机制投资于香港市场股票，会面临港股
通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险。
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 建信港股通精选混合 A 建信港股通精选混合 C
下属分级基金的交易代码 011969 011970
报告期末下属分级基金的份额总额 73,448,811.33份 35,888,293.55份
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2021年 10月 1日-2021年 12月 31日）
建信港股通精选混合 A 建信港股通精选混合 C
1.本期已实现收益 -329,659.28 -316,922.54
2.本期利润 -966,172.69 -629,832.64
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0127 -0.0077
4.期末基金资产净值 72,492,444.30 35,383,364.46
5.期末基金份额净值 0.9870 0.9859
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
建信港股通精选混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -1.30% 0.19% -3.59% 0.65% 2.29% -0.46%
自基金合同
生效起至今
-1.30% 0.18% -3.23% 0.64% 1.93% -0.46%
建信港股通精选混合 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -1.41% 0.19% -3.59% 0.65% 2.18% -0.46%
自基金合同
生效起至今
-1.41% 0.18% -3.23% 0.64% 1.82% -0.46%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注：本基金基金合同于 2021年 9月 29日生效，截至报告期末仍处于建仓期。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
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姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
刘克飞
本基金的
基金经理
2021年 9月 29
日
- 9年
刘克飞先生，硕士。2012年 6月毕业于
中国人民大学金融工程专业，同年 7月加
入建信基金，历任助理研究员、初级研究
员、研究员、研究部总经理助理、基金经
理。2018年 3月 6日起任建信龙头企业
股票型证券投资基金的基金经理；2019
年11月28日起任建信社会责任混合型证
券投资基金的基金经理；2021年 1月 25
日起任建信现代服务业股票型证券投资
基金的基金经理。2021年 9月 29日起任
建信港股通精选混合型证券投资基金的
基金经理。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地
为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规
定和《建信港股通精选混合型证券投资基金基金合同》的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资
基金公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办
法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险
管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，
系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直
接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
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本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的 5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内，我国宏观经济保持平稳、景气有所复苏。12月，中国制造业采购经理指数为 50.3%，
连续 2月高于临界点，景气水平保持回升；非制造业商务活动指数为 52.7%，比上月上升 0.4个
百分点，非制造业恢复步伐加快。11月，规模以上高技术制造业增加值同比增长 15.1%，环比加
快 0.4个百分点，高质量发展稳步推进。
市场方面，四季度恒生港股通指数、恒生科技股指数分别下跌 4.9%、下跌 7.1%，延续二季度
以来的颓势。其中，建筑、军工、食品饮料、电力设备、电力及公用事业表现居前，医药、计算
机、建材、服装跌幅较多。分析市场表现的原因，宏观层面是海外流动性趋紧、国内经济面临下
行压力，行业层面包括汽车智能化方兴未艾、新增可再生能源不纳入能耗考核、线下消费疲弱、
以及担忧疫后医药外包供求弱化等。
报告期内，本基金秉持行业景气、个股优质、估值合理的配置思路，致力于选取具有长期成
长性的公司，提高组合表现的持续性和稳定性。
报告期内，股票仓位处于较低水平。随着经济压力逐步被市场预期、新能源持续保持快速成
长，本基金针对性进行布局。重点配置方向包括动力电池龙头、新能源运营商、汽车零部件、估
值充分回调的消费品等。
四季度以来，港交所推出 SPAC机制，从制度层面增加了潜在标的供给。同时，随着中美监管
规则的逐步明晰，可以预见中概股回港案例将越来越多。这些举措，对于本基金中期表现具有积
极意义。
在以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的政策引领下，扩大内需、科技创新成为
我国中长期发展方向。2022年，我国经济面临三重压力，稳字当头、稳中求进是主基调。同时，
美联储将按照计划缩表，对全球流动性形成扰动。这种背景下，本基金将充分考虑宏观变化，聚
焦优质赛道、跟踪产业演进，扎实做好公司研究，及时优化组合，力求为持有人获取长期稳定回
报。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金 A净值增长率-1.30%，波动率 0.19%，本报告期本基金 C净值增长率-1.41%，
波动率 0.19%；业绩比较基准收益率-3.59%，波动率 0.65%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
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无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 17,176,682.89 15.13
其中：股票 17,176,682.89 15.13
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 37,700,000.00 33.21
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 58,612,347.90 51.63
8 其他资产 31,908.38 0.03
9 合计 113,520,939.17 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 11,355,482.89元，占期末基
金资产净值比例为 10.53%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 5,821,200.00 5.40
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 5,821,200.00 5.40
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
Materials材料 - -
Consumer Staples日常生
活消费品
- -
Consumer Discretionary
非日常消费品
8,516,448.65 7.89
Energy能源 - -
Financials金融 534,383.36 0.50
Health Care医疗保健 - -
Industrials工业 - -
Real Estate房地产 - -
Information Technology
信息技术
- -
Telecommunication
Services通讯服务
- -
Utilities公用事业 2,304,650.88 2.14
合计 11,355,482.89 10.53
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 300750 宁德时代 9,900 5,821,200.00 5.40
2 03606 福耀玻璃 135,200 4,454,742.66 4.13
3 02020 安踏体育 30,400 2,905,554.18 2.69
4 00836 华润电力 108,000 2,304,650.88 2.14
5 03998 波司登 288,000 1,156,151.81 1.07
6 03908 中金公司 30,400 534,383.36 0.50
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
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5.11 投资组合报告附注
5.11.1
本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 19,333.72
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 16,852.11
4 应收利息 -4,277.45
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 31,908.38
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 建信港股通精选混合 A 建信港股通精选混合 C
报告期期初基金份额总额 78,570,837.57 190,264,576.35
报告期期间基金总申购份额 749,181.07 644,172.57
减:报告期期间基金总赎回份额 5,871,207.31 155,020,455.37
报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -
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少以“-”填列）
报告期期末基金份额总额 73,448,811.33 35,888,293.55
注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
单位：份
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比（%）
机构 1
2021年 10
月 01日
-2021年 10
月 31日
75,000,000.00 - 75,000,000.00 - -
注：本基金本报告期末不存在单一投资者份额占比达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1.中国证监会批准建信港股通精选混合型证券投资基金设立的文件；
2.《建信港股通精选混合型证券投资基金基金合同》；
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3.《建信港股通精选混合型证券投资基金招募说明书》；
4.《建信港股通精选混合型证券投资基金托管协议》；
5.基金管理人业务资格批件和营业执照；
6.基金托管人业务资格批件和营业执照；
7.报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
9.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2022年 1月 21日