长城兴华优选一年定期开放混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换业务的公告

长城兴华优选一年定期开放混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换业务的公告










公告送出日期：2022年9月29日
1公告基本信息
基金名称 长城兴华优选一年定期开放混合型证券投资基金
基金简称 长城兴华优选一年定开混合
基金主代码 012312
基金运作方式 契约型，定期开放式
基金合同生效日 2021年10月11日
基金管理人名称 长城基金管理有限公司
基金托管人名称 兴业银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 长城基金管理有限公司
公告依据 《长城兴华优选一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》和《长城兴华优选一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定
申购起始日 2022年10月11日
赎回起始日 2022年10月11日
转换转入起始日 2022年10月11日
转换转出起始日 2022年10月11日
下属分级基金的基金简称 长城兴华优选一年定开混合A 长城兴华优选一年定开混合C
下属分级基金的交易代码 012312 012313
该分级基金是否开放申购、赎回（转换） 是 是

2日常申购、赎回(转换)业务的办理时间
1、开放日及开放时间
　　本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。
　　本基金以一年为一个封闭期。本基金第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日，结束之日为基金合同生效日的一年后年度对日的前一日。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日次日，结束之日为第二个封闭期起始之日的一年后年度对日的前一日，依此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回等业务。
　　本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起（含当日）进入开放期，期间可以办理申购与赎回等业务。每个开放期不少于5个工作日且最长不超过20个工作日。
　　按照上述约定，本基金第一个封闭期为2021年10月11日至2022年10月10日，本次第一个开放期为2022年10月11日至2022年10月24日。投资人可在开放期内的每个开放日办理基金份额的申购与赎回等业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（如遇香港联合交易所法定节假日或因其他原因暂停营业的情形，基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回等业务），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
　　基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
　　2、申购、赎回开始日及业务办理时间
　　除法律法规或基金合同另有约定外，本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起（含当日）进入开放期，开始办理申购和赎回等业务。
　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。但若投资者在开放期最后一个开放日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。
3日常申购业务
3.1申购金额限制
本基金单笔最低申购金额为1元，投资人通过销售机构申购本基金时，当销售机构设定的最低申购金额高于该申购金额限制时，除需满足基金管理人规定的前述最低申购金额限制外，还应遵循销售机构的业务规定。
　　本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外）。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
　　当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
　　基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制，并在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
3.2申购费率
本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，投资者可以多次申购本基金，A类基金份额申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金C类基金份额不收取申购费用。
　　本基金对通过直销机构申购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他申购A类基金份额的投资者实施差别化的申购费率。
3.2.1前端收费
长城兴华优选一年定开混合A
申购金额(M) 申购费率 备注
M＜1,000,000 1.5% 非养老金客户
1,000,000≤M＜3,000,000 1.0% 非养老金客户
3,000,000≤M＜5,000,000 0.5% 非养老金客户
M≥5,000,000 1,000元/笔 非养老金客户
M＜1,000,000 0.3% 养老金客户
1,000,000≤M＜3,000,000 0.2% 养老金客户
3,000,000≤M＜5,000,000 0.1% 养老金客户
M≥5,000,000 1,000元/笔 养老金客户

长城兴华优选一年定开混合C
申购金额(M) 申购费率 备注
- - 本基金C类份额不收取申购费用

注：1、养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。
　　2、A类基金份额申购费由申购者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
　　3、投资者通过本公司网上直销交易平台（https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/）申购本基金的费率，详见本公司网站上的相关说明。
　　4、基金管理人可以在基金合同的约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
3.2.2后端收费
注:本基金未设后端收费模式。
3.3其他与申购相关的事项
在开放期内，发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
　　1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
　　2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。
　　3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
　　4、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
　　5、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
　　6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
　　7、因港股通交易当日额度使用完毕而暂停或停止接受买入申报，或者发生证券交易服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或全部港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进行正常交易的情形。
　　8、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
　　9、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
　　10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
　　发生上述除第5、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第9项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
4日常赎回业务
4.1赎回份额限制
本基金单笔赎回份额不得低于10份，投资者全额赎回时不受该限制。本基金不对投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制。
　　基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制，并在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4.2赎回费率
-
长城兴华优选一年定开混合A
持有期限(N) 赎回费率
N＜7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜184日 0.5%
N≥184日 0%

长城兴华优选一年定开混合C
持有期限(N) 赎回费率
N＜7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.5%
N≥30日 0%

注：1、A类基金份额的赎回费用由赎回本基金A类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回A类基金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长于30日（含）但少于92日的投资人收取的赎回费中不低于总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于92日（含）但少于184日的投资人收取的赎回费中不低于总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于184日（含）的投资人收取的赎回费中不低于总额的25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
　　2、C类基金份额赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。对C类基金份额持有人投资人收取的赎回费全额计入基金财产。
　　3、基金管理人可以在基金合同的约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4.3其他与赎回相关的事项
在开放期内，发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
　　1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
　　2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
　　3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
　　4、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
　　5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的赎回申请。
　　6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
　　发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。开放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停赎回情形的，开放期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时间相应延长。
5日常转换业务
5.1转换费率
本基金仅在开放期开放转换业务。
　　1、基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。转入份额保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归转入基金财产所有。
　　（1）如转入基金的申购费率＞转出基金的申购费率
　　转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
　　转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
　　转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费
　　转入基金申购费补差费率＝转入基金适用申购费率－转出基金适用申购费率
　　转入基金申购费补差＝转入总金额－转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)
　　转入净金额＝转入总金额－转入基金申购费补差
　　转入份额＝转入净金额/转入基金当日基金份额净值
　　基金转换费用＝转出基金赎回费+转入基金申购费补差
　　（2）如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率
　　基金转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率
　　2、对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金，以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用；如转入总金额对应转出基金申购费或转入基金申购费为固定费用时，申购补差费用视为0。
　　3、转出基金赎回费计入转出基金基金资产的标准参见各基金招募说明书的约定。
　　4、计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。
　　5、基金转换计算示例
　　某基金份额持有人（非养老金客户）将持有的长城货币市场证券投资基金A类基金份额10万份转换为本基金A类基金份额，假设转换当日转入基金（本基金A类基金份额）份额净值是1.1500元，转出基金（长城货币市场证券投资基金A类基金份额）对应赎回费率为0，申购费补差费率为1.5%，则可得到的转换份额及基金转换费计算如下：
　　转出金额＝100,000×1＝100,000元
　　转出基金赎回费＝0
　　转入总金额＝100,000－0＝100,000元
　　转入基金申购费补差＝100,000－100,000/(1+1.5%)＝1,477.83元
　　转入净金额＝100,000－1,477.83＝98,522.17元
　　转入份额＝98,522.17/1.1500＝85,671.45份
　　基金转换费＝0+1,477.83＝1,477.83元
　　即：该基金份额持有人完成本次转换后，可得到本基金A类基金份额85,671.45份。
5.2其他与转换相关的事项
1、本次开通的基金转换业务仅适用于本公司旗下基金“前端收费”模式。
　　2、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金。
　　3、投资者办理基金转换业务时，拟转出的基金必须处于可赎回状态，拟转入的基金必须处于可申购状态。
　　4、基金转换以份额为单位进行申请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循各基金对赎回先后顺序的规定。
　　5、基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。
　　6、基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换的情形适用于相关基金合同关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规定。
　　本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，但最迟应在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
6基金销售机构
6.1场外销售机构
6.1.1直销机构
长城基金管理有限公司网上直销交易平台（https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/）以及直销中心，可办理本基金的申购、赎回、转换等业务。
6.1.2场外非直销机构
1华夏银行
　　2交通银行
　　3兴业银行
　　4宁波银行
　　5江苏银行
　　6南京银行
　　7平安银行行E通
　　8国泰君安
　　9中信建投
　　10招商证券
　　11中信证券
　　12银河证券
　　13海通证券
　　14申万宏源
　　15长城证券
　　16华泰证券
　　17渤海证券
　　18国信证券
　　19国盛证券
　　20国都证券
　　21中信证券（华南）
　　22中信证券（山东）
　　23安信证券
　　24光大证券
　　25东海证券
　　26恒泰证券
　　27西部证券
　　28长江证券
　　29大同证券
　　30东兴证券
　　31信达证券
　　32中信期货
　　33申万宏源西部
　　34国金证券
　　35方正证券
　　36华鑫证券
　　37南京证券
　　38湘财证券
　　39东方财富证券
　　40东北证券
　　41天风证券
　　42上海证券
　　43东吴证券
　　44五矿证券
　　45华金证券
　　46第一创业证券
　　47中金财富
　　48蚂蚁基金
　　49众禄基金
　　50诺亚正行
　　51天天基金
　　52浦领基金
　　53展恒理财
　　54和讯信息
　　55好买基金
　　56盈米财富
　　57中正达广
　　58利得基金
　　59金斧子投资
　　60京东肯特瑞
　　61北京汇成
　　62万得投顾
　　63新兰德
　　64联泰资产
　　65奕丰基金
　　66同花顺
　　67上海长量
　　68民商基金
　　69雪球基金
　　70上海基煜
　　71大智慧
　　72腾安基金
　　73创金启富
　　74普益财富
　　75阳光人寿
　　76泰信财富
　　77中国人寿
　　78北京中植
　　上述代销机构的网址及客户服务电话等信息详见本基金管理人网站。基金管理人可以根据相关法律法规要求，调整本基金的代销机构，并及时在本基金管理人网站公示。
6.2场内销售机构
无
7基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
《基金合同》生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
　　在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
　　基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
8其他需要提示的事项
1、本基金以定期开放方式运作，开放期内投资人可办理基金份额申购、赎回等业务，开放期内未赎回的基金份额将自动转入下一个封闭期，本基金在封闭期内不办理申购、赎回等业务。根据本基金《基金合同》约定，本基金将自2022年10月25日起进入下一个封闭期，敬请投资人根据自身情况妥善做好交易安排。
　　2、本公告仅对本基金本次开放期开放申购、赎回、转换业务等相关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》，还可拨打本公司的客户服务电话（400-8868-666）咨询或登录本公司网站（www.ccfund.com.cn）查询。
　　特此公告。


长城基金管理有限公司
2022年9月29日