华泰紫金中证细分食品饮料产业主题指数型发起式证券投资基金招募说明书

基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
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【重要提示】
1、本基金根据2021年5月18日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关
于准予华泰紫金中证细分食品饮料产业主题指数型发起式证券投资基金注册的批复》（证监
许可[2021]1748号）准予注册，进行募集。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
3、本基金标的指数为中证细分食品饮料产业主题指数。
（1）指数样本空间
指数样本空间由同时满足以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企业发行的存托凭证组
成：
1）科创板证券：上市时间超过一年。
2）其他证券：上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来日均总市值排在前30位。
（2）选样方法
1）对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后20%的
证券；
2）进行主题证券筛选：食品制造等行业归为细分食品主题；
3）选取主题类别中过去一年日均总市值最大的50只证券作为指数样本，若主题证券数
量少于50只，则将其全部纳入相应主题指数。
（3）指数采用调整市值加权，并设置权重因子。权重因子介于0和1之间，以使单个样
本权重不超过15%。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司官网，网址：
http://www.csindex.com.cn/zh-CN/indices/index-detail/000815。
4、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明
书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金的风险
收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投
资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
5、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在
投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各
类风险，包括：因证券市场价格受到各种因素的影响导致基金收益水平变化而产生的市场风
险、信用风险、流动性风险、操作风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理
风险、合规风险、本基金的特有风险等等。
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6、本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货
币市 场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标
的指数相似的风险收益特征。
7、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编
制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
8、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以中证细分食品饮料产业主题指
数的成份股及其备选成份股为主要投资对象。为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资
于经中国证监会允许上市的其他非标的指数成份股及其备选成份股、港股通标的股票、银行
存款、同业存单、债券、债券回购、股指期货、资产支持证券、其他货币市场工具以及法律
法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金可以根据相关法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。
本基金可投资于资产支持证券。资产支持证券是一种债券性质的金融工具，其向投资者
支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持
证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要求
权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致
的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动
性风险等。
本基金可投资股指期货。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，
当出现不利行情时，股价指数收益率微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指
期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，
可能给投资者带来重大损失。
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通股票，将承担投资港股通
股票的相关风险，包括但不限于以下内容：基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投
资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动
较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现
出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、
港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正
常交易，港股通股票不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资
于港股通股票或选择不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非必然投资港股通股票。
本基金为发起式基金，本基金的基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产净
值低于 2 亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期
限。本基金的基金合同生效满三年后持续存续的，连续二十个工作日出现基金份额持有人数
量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披
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露；连续 50 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，无须召开基金
份额持有人大会。因此，本基金存在基金合同终止等风险。
9、基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，
投资于中证细分食品饮料产业主题指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金
资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保
持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金和应收申购款等。
10、本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值
可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
11、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在本
基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过前述 50%比例的除外。
12、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构
成对本基金业绩表现的保证。
13、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
14、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序
后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的“侧袋机制”章节。侧袋机制
实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金
份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
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目 录
第一部分 绪言......................................................5
第二部分 释义......................................................6
第三部分 基金管理人...............................................11
第四部分 基金托管人...............................................17
第五部分 相关服务机构.............................................20
第六部分 基金的募集...............................................22
第七部分 基金合同的生效...........................................26
第八部分 基金份额的申购与赎回.....................................27
第九部分 基金的投资...............................................36
第十部分 基金的财产...............................................43
第十一部分 基金资产的估值.........................................44
第十二部分 基金的收益与分配.......................................49
第十三部分 基金费用与税收.........................................51
第十四部分 基金的会计与审计.......................................53
第十五部分 基金的信息披露.........................................54
第十六部分 风险揭示...............................................60
第十七部分 侧袋机制...............................................66
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................68
第十九部分 基金合同的内容摘要.....................................70
第二十部分 基金托管协议的内容摘要.................................90
第二十一部分 对基金份额持有人的服务..............................106
第二十二部分 其他应披露事项......................................107
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式..........................108
第二十四部分 备查文件............................................109
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第一部分 绪言
《华泰紫金中证细分食品饮料产业主题指数型发起式证券投资基金招募说明书》（以下
简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下
简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券
投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关
法律法规以及《华泰紫金中证细分食品饮料产业主题指数型发起式证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的
必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任
何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华泰紫金中证细分食品饮料产业主题指数型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指华泰证券（上海）资产管理有限公司
3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司
4、基金合同：指《华泰紫金中证细分食品饮料产业主题指数型发起式证券投资基金基
金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰紫金中证细分食品饮
料产业主题指数型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《华泰紫金中证细分食品饮料产业主题指数型发起
式证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《华泰紫金中证细分食品饮料产业主题指数型发起式证券投
资基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《华泰紫金中证细分食品饮料产业主题指数型发起式证券投
资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员
会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部
法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，
并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
15、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公
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开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
21、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境
内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资
的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供
方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指为投资人开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基金份额发
售、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及提供基金交易账户信息查询等活动
25、销售机构：指华泰证券（上海）资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，
办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰证券（上海）资产管
理有限公司或接受华泰证券（上海）资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基
金的登记机构为华泰证券（上海）资产管理有限公司
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的
账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
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32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
三个月
33、存续期：指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日
为非港股通交易日，则本基金不开放）
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指华泰证券（上海）资产管理有限公司相关业务规则，是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
40、发起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集、运作，由
基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中
依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，下同）等人员承诺认购一定金
额并持有一定期限的证券投资基金
41、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管理人固
有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金认购本基金的金额不
低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年
42、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持
有期限不少于 3 年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理
等人员
43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为
47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
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受理基金申购申请的一种投资方式
49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
额）超过上一工作日基金总份额的 10%
50、基金份额类别：指根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分
为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同
51、A 类基金份额：指投资人在认购/申购基金时收取认购/申购费，在赎回时根据持有
期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
52、C 类基金份额：指投资人在认购/申购基金时不收取认购/申购费，而是从本类别基
金资产中计提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
53、元：指人民币元
54、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
55、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额
持有人服务的费用
56、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其
他资产的价值总和
57、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
58、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
59、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
60、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信
息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金
电子披露网站）等媒介
61、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提
下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
62、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，
将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金
份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
64、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所
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分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港
投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香
港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票
市场交易互联互通机制（“深港通”）
65、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所在香港设立的证
券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股
票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通
66、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国
证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归还所借证
券及相应权益补偿并支付费用的业务。
67、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户进行处置
清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。
侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
68、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
69、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 1222 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路 18 号 21 层
法定代表人：崔春
成立时间：2014 年 10 月 16 日
注册资本：26 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人： 周维佳
联系电话：4008895597
华泰证券（上海）资产管理有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679 号文批准，
由华泰证券股份有限公司设立的全资资产管理子公司；公司经中国证监会证监许可［2016］
1682 号文批准，获得公开募集证券投资基金管理业务资格。2014 年 10 月成立时，注册资本
3 亿元人民币。2015 年 10 月增加注册资本至 10 亿元人民币。2016 年 7 月增加注册资本至
26 亿元人民币。
二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
崔春女士，董事长，毕业于中国人民银行总行金融研究所货币银行学专业，获硕士学位。
曾任中国光大国际信托投资公司证券部经理，光大证券有限公司总裁办高级经理，中国建设
银行总行计划财务部副处长 、金融机构部副处长，嘉实基金管理有限公司固定收益部总监，
中国国际金融股份有限公司资产管理部副总经理、执行总经理、董事总经理，兼任中金香港
资产管理有限公司董事。2015 年 5 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰
证券（上海）资产管理有限公司董事长。
王锦海先生，董事，毕业于清华大学经济管理学院工商管理专业，获硕士学位。曾任中
国信达信托投资公司研究员、中国信达资产管理股份有限公司投资经理、中国银河证券股份
有限公司高级投资经理、中信证券股份有限公司董事总经理、华菁证券有限公司副总经理，
2020 年 4 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有
限公司总经理。
陈天翔先生，董事，毕业于武汉理工大学通信工程专业，获学士学位。曾任东方通信股
份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司项目经理。2007 年加入华泰证券，现
任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、网络金融部总经理。
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焦晓宁女士，董事，毕业于美国乔治华盛顿大学会计学专业，获硕士学位。曾任财政部
会计司调研员、证监会会计部副主任，2020 年 1 月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限
公司首席财务官，兼任 AssetMark Financial Holdings,Inc.董事。
费雷先生，董事，毕业于北方交通大学财务会计专业，获学士学位。曾任南京铁路分局
浦口车辆段财务科会计、江苏省农业投资公司财务部主管会计、江苏省国际信托投资公司财
务部副科长、江苏省国际信托投资公司隆信置业有限公司财务部副总经理、信泰证券有限责
任公司财务部副总经理。2009 年 9 月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限公司计划财务
部总经理。
王玲女士，董事，毕业于东南大学计算机应用技术专业，获硕士学位。曾任南京电信管
理信息中心技术工程师、南京欣网视讯经理、江苏天智互联科技有限公司职员，2007 年加
入华泰证券，现任华泰证券股份有限公司信息技术部联席负责人、数字化运营部总经理，兼
任华泰创新投资有限公司董事、华泰联合证券有限责任公司董事。
2、基金管理人监事会成员
戴斐斐女士，监事，毕业于南京理工大学会计学专业，获学士学位。曾在南京金笔厂、
中外合资南京荣华公司任职，1994 年 12 月加入华泰证券，曾任稽查监察总部高级经理、计
划财务部高级经理、独立存管部副总经理、上海管理总部财务清算中心主任、计划财务部副
总经理兼清算中心主任等职务。现任华泰证券股份有限公司运营中心总经理，兼任江苏股权
交易中心有限责任公司董事，兼任证通股份有限公司董事。
3、高级管理人员