0.1634% 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
报告送出日期：2022年 10月 26日
国寿安保稳盛 6个月持有期混合 2022年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 10 月 25 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 07月 01日起至 09月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国寿安保稳盛 6个月持有期混合
基金主代码 012955
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年 8月 16日
报告期末基金份额总额 1,368,327,788.65份
投资目标 本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，同时通
过精选个股，在严格控制风险的前提下，力争实现基金
资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证
券市场发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的
预期收益与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各
类资产的比例，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，
力争投资组合的稳定增值。在大类资产配置上，本基金
将优先考虑债券类资产的配置，剩余资产将配置于股票
和现金类等大类资产上。除主要的债券及股票投资外，
本基金还可通过投资衍生工具等，进一步为基金组合规
避风险、增强收益。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合（全价）指数收益
率*80%+沪深 300指数收益率*10%+恒生指数收益率*5%+
金融机构人民币活期存款利率（税后）*5%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险高于货币
市场基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金将投
资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风
国寿安保稳盛 6个月持有期混合 2022年第 3季度报告
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险。
基金管理人 国寿安保基金管理有限公司
基金托管人 广发银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
国寿安保稳盛 6个月持有期
混合 A
国寿安保稳盛 6个月持有期
混合 C
下属分级基金的交易代码 012955 012956
报告期末下属分级基金的份额总额 733,979,267.90份 634,348,520.75份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2022年 7月 1日-2022年 9月 30日）
国寿安保稳盛 6个月持有期混合 A 国寿安保稳盛 6个月持有期混合 C
1.本期已实现收益 5,551,946.52 4,011,489.88
2.本期利润 -4,416,982.24 -4,532,962.71
3.加权平均基金份额本期利
润
-0.0051 -0.0062
4.期末基金资产净值 738,641,991.50 635,866,252.49
5.期末基金份额净值 1.0064 1.0024
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国寿安保稳盛 6个月持有期混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -0.59% 0.14% -1.90% 0.14% 1.31% 0.00%
过去六个月 1.22% 0.15% -0.75% 0.18% 1.97% -0.03%
过去一年 1.49% 0.15% -2.12% 0.19% 3.61% -0.04%
自基金合同
生效起至今
0.64% 0.16% -2.70% 0.18% 3.34% -0.02%
国寿安保稳盛 6个月持有期混合 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -0.68% 0.14% -1.90% 0.14% 1.22% 0.00%
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过去六个月 1.03% 0.15% -0.75% 0.18% 1.78% -0.03%
过去一年 1.14% 0.15% -2.12% 0.19% 3.26% -0.04%
自基金合同
生效起至今
0.24% 0.16% -2.70% 0.18% 2.94% -0.02%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注：本基金基金合同生效日为 2021年 08月 16日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同
生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。
本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2021年 08月 16日至 2022
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年 09月 30日。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
吴闻
本基金的
基金经理
2021年 8月 16
日
- 14年
基金经理，硕士。曾任中信证券股份有限公
司债务资本市场部高级经理，固定收益部副
总裁，2014年 9月加入国寿安保基金管理有
限公司任基金经理助理，现任国寿安保灵活
优选混合型证券投资基金、国寿安保稳荣混
合型证券投资基金、国寿安保稳泰一年定期
开放混合型证券投资基金、国寿安保安吉纯
债半年定期开放债券型发起式证券投资基
金、国寿安保稳吉混合型证券投资基金、国
寿安保尊盛双债债券型证券投资基金、国寿
安保稳丰 6个月持有期混合型证券投资基金
及国寿安保稳盛 6个月持有期混合型证券投
资基金基金经理。
注：任职日期为基金合同生效日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办
法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保稳盛 6个月持
有期混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、勤
勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋
求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份
额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平
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交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不
存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2022年三季度，海外通胀居高不下，美联储、欧央行大幅加息并维持鹰派基调，
10 年美国国债收益率从 3.0%攀升至 3.8%附近，美元指数持续走强。受央行收紧货币
和地缘政治风险增大影响，发达经济体衰退风险逐步增加，全球股票指数多数下跌。
中国经济三季度运行在主动去库存阶段，虽汽车销量增速维持高位、基建投资增速明
显回升，但出口增速高位回落，房地产销售、投资持续下滑，经济企稳态势相对偏弱。
物价方面，PPI呈现持续回落走势，CPI维持在温和区间，核心通胀低位运行。
政策方面，为应对疫情反复和地产下行对经济的负面影响，三季度政策性金融支
持力度进一步增大，房地产相关政策也在继续放松，央行于 8月下调政策利率，货币
市场利率低位运行。
债市方面，在经济恢复不及预期、物价温和、公开市场利率下降的环境下，三季
度债券市场利率整体小幅下行，高等级信用债的信用利差位于低位，房地产行业债券
信用风险继续暴露，投资需求以高等级债券为主。转债市场三季度走势较弱，中证转
债指数下跌 3.8%。
A股市场方面，三季度上证指数、沪深 300和创业板指数分别下跌 11.0%、15.2%
和 18.6%；行业指数普遍下跌，建筑材料、电气设备、电子、汽车行业跌幅居前，公
用事业、通信、交通运输、农林牧渔等行业跌幅相对较小，仅煤炭行业微涨。
投资运作方面，基金在报告期内以利率债和高等级信用债为主要配置品种，维持
中等久期，严格防范信用风险。股票投资方面，基金降低了股票仓位，持仓且以盈利
稳定、估值较低的公司为主，景气度较高或有望边际改善的公司为辅，主要持仓行业
包括交通运输、食品饮料、电力设备、地产等。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末国寿安保稳盛 6 个月持有期混合 A 基金份额净值为 1.0064 元，
本报告期基金份额净值增长率为-0.59%；截至本报告期末国寿安保稳盛 6个月持有期
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混合 C 基金份额净值为 1.0024 元，本报告期基金份额净值增长率为-0.68%；业绩比
较基准收益率为-1.90%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 170,251,116.61 10.10
其中：股票 170,251,116.61 10.10
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,478,752,185.57 87.76
其中：债券 1,478,752,185.57 87.76
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 13,981,506.85 0.83
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 15,885,218.09 0.94
8 其他资产 6,163,709.13 0.37
9 合计 1,685,033,736.25 100.00
注：上述表权益投资中通过港股通交易机制投资的港股金额为人民币 6,645,281.01元，占基
金净资产的比例为 0.48%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 4,448,631.68 0.32
C 制造业 77,858,292.92 5.66
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 7,966,095.42 0.58
G 交通运输、仓储和邮政业 36,728,429.24 2.67
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 288,765.05 0.02
J 金融业 16,698,897.54 1.21
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K 房地产业 19,292,616.00 1.40
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 248,639.35 0.02
N 水利、环境和公共设施管理业 70,001.40 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 5,467.00 0.00
S 综合 - -
合计 163,605,835.60 11.90
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
基础材料 - -
消费者非必需品 3,753,967.22 0.27
消费者常用品 - -
能源 - -
金融 - -
医疗保健 - -
工业 - -
信息技术 - -
电信服务 2,891,313.79 0.21
公用事业 - -
地产建筑业 - -
合计 6,645,281.01 0.48
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 600048 保利发展 1,071,812 19,292,616.00 1.40
2 600009 上海机场 273,100 15,779,718.00 1.15
3 600519 贵州茅台 8,000 14,980,000.00 1.09
4 600004 白云机场 950,318 13,551,534.68 0.99
5 000858 五 粮 液 77,800 13,166,094.00 0.96
6 600438 通威股份 125,400 5,888,784.00 0.43
7 600276 恒瑞医药 162,600 5,707,260.00 0.42
8 600690 海尔智家 227,800 5,642,606.00 0.41
9 002142 宁波银行 176,590 5,571,414.50 0.41
10 000776 广发证券 375,500 5,358,385.00 0.39
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 55,166,538.70 4.01
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2 央行票据 - -
3 金融债券 745,867,856.45 54.26
其中：政策性金融债 112,359,635.61 8.17
4 企业债券 408,079,470.69 29.69
5 企业短期融资券 71,365,583.56 5.19
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 198,272,736.17 14.42
9 其他 - -
10 合计 1,478,752,185.57 107.58
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 112209038 22浦发银行 CD038 1,000,000 99,214,709.59 7.22
2 112203022 22农业银行 CD022 1,000,000 99,058,026.58 7.21
3 188567 21招证 G9 900,000 91,500,780.83 6.66
4 188608 21中证 12 900,000 91,419,563.84 6.65
5 188436 21松国 01 900,000 91,365,553.97 6.65
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期没有投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期没有投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体中，光大证券股份有限公司、广发证券股份
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有限公司、海通证券股份有限公司、江苏恒瑞医药股份有限公司、上海浦东发展银行
股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国农业银行股份
有限公司、中信证券股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国证券监督管理委
员会或其派出机构的处罚；光大证券股份有限公司、中信证券股份有限公司在报告编
制日前一年内曾受到上海证券交易所的处罚；广发证券股份有限公司、广州白云国际
机场股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司在报告编制
日前一年内曾受到地方国税局的处罚；广发证券股份有限公司、海通证券股份有限公
司、宁波银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国农业银行股份有
限公司在报告编制日前一年内曾受到中国人民银行分支行的处罚；广发证券股份有限
公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中信证券股份
有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家外汇管理局的处罚；国家开发银行、宁波
银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、
中信证券股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会
或其派出机构的处罚；海通证券股份有限公司、通威股份有限公司、中国农业银行股
份有限公司在报告编制日前一年内曾受到公安局的处罚；上海浦东发展银行股份有限
公司、中国农业银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到地方应急管理厅的处
罚；中国农业银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到保监分局的处罚；中国
农业银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到地方市场监督管理局的处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合
同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有被监管
部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 931,025.77
2 应收证券清算款 5,232,483.44
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 199.92
6 其他应收款 -
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,163,709.13
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目
国寿安保稳盛 6个月持有期
混合 A
国寿安保稳盛 6个月持有
期混合 C
报告期期初基金份额总额 1,010,522,237.33 862,332,444.00
报告期期间基金总申购份额 58,193.53 102,342.06
减:报告期期间基金总赎回份额 276,601,162.96 228,086,265.31
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 733,979,267.90 634,348,520.75
注：报告期内基金总申购份额含红利再投资和转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
报告期内基金管理人未投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
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9.1.1 中国证监会批准国寿安保稳盛 6 个月持有期混合型证券投资基金募集的
文件
9.1.2 《国寿安保稳盛 6个月持有期混合型证券投资基金基金合同》
9.1.3 《国寿安保稳盛 6个月持有期混合型证券投资基金托管协议》
9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照
9.1.5 报告期内国寿安保稳盛 6 个月持有期混合型证券投资基金在指定媒体上
披露的各项公告
9.1.6 中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心
2号楼 11层
9.3 查阅方式
9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅
9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn
9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258
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