-3.8625% 基金管理人：红土创新基金管理有限公司
基金托管人：华夏银行股份有限公司
报告送出日期：2022 年 1 月 21 日
红土创新智能制造混合型发起式 2021 年第 4季度报告
第 2页 共 10页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 01 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 10 月 01 日起至 2021 年 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 红土创新智能制造混合型发起式
基金主代码 013250
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021 年 9 月 8 日
报告期末基金份额总额 186,898,042.25 份
投资目标 本基金投资于智能制造相关标的，力求把握中国实施制造强国战略的
发展契机，紧追制造升级的高速发展趋势，在严格控制风险的前提下，
努力获取超过业绩比较基准的收益，力求实现基金资产的长期、稳定
增值。
投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、固定收益类资产投资策略；
4、资产支持证券投资策略；5、股指期货投资策略；6、国债期货投
资策略。
业绩比较基准 中证智能制造主题指数收益率×60%+中证全债指数收益率×30%+中
证港股通综合指数收益率×10%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和
货币市场基金，但低于股票型基金。
基金管理人 红土创新基金管理有限公司
基金托管人 华夏银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
红土创新智能制造混合型发起式 2021 年第 4季度报告
第 3页 共 10页
主要财务指标 报告期（2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日）
1.本期已实现收益 1,255,604.44
2.本期利润 9,902,172.42
3.加权平均基金份额本期利润 0.0449
4.期末基金资产净值 192,204,943.89
5.期末基金份额净值 1.0284
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 4.17% 0.81% 2.71% 0.78% 1.46% 0.03%
自基金合同
生效起至今
2.84% 0.74% -1.13% 0.83% 3.97% -0.09%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2021 年 09 月 08 日正式生效，截至报告期末未满一年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投
资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金未完成建仓。
红土创新智能制造混合型发起式 2021 年第 4季度报告
第 4页 共 10页
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王尚博
本基金的
基金经理
2021 年 9 月 8
日
- 8 年
香港中文大学全球政治经济专业硕士，历
任诺安基金股票交易员、QDII 交易员，
宝盈基金宏观策略、周期、制造行业研究
员，基金经理助理。现任本公司红土创新
智能制造混合型发起式证券投资基金基
金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施
细则、《红土创新智能制造混合型发起式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并
本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人
谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有
人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公
司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5%。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021 年四季度，上证综指上涨 2.01%，沪深 300 指数上涨 1.52%，创业板指数上涨 2.40%，市
场震荡。板块方面，传媒、军工、通讯等表现较好。涨幅最大的一级行业包括：传媒、国防军工、
通讯；涨幅最小的行业包括煤炭、石油石化、消费者服务等。
本基金严格遵循了优选长期成长的投资思路，坚信在中国新一次的制造业升级中，智能制造
产业将是未来牛股的主要产地。2021 年四季度，市场波动较为剧烈，本基金根据市场变化，在股
红土创新智能制造混合型发起式 2021 年第 4季度报告
第 5页 共 10页
票仓位和行业配置上做出了调整应对，基金收益水平优于同期大盘指数。
未来本基金重点布局方向包含：
1、智能化：人工智能、自动驾驶、物联网等板块；
2、半导体：优质芯片设计公司、核心设备与材料；
3、国防军工：总装厂、核心配套企业、国产替代军工新材料；
4、新能源：风电、光伏、储能及智能电网。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.0284 元；本报告期基金份额净值增长率为 1.91%，业绩
比较基准收益率为 2.71%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金为发起式基金，自本基金合同生效之日起至报告期末本基金合同生效未满三年，根据
《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，基金管理人不对本基金持有人数及基金资产净值
进行监控。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 167,047,332.05 86.36
其中：股票 167,047,332.05 86.36
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 25,838,507.69 13.36
8 其他资产 556,040.28 0.29
9 合计 193,441,880.02 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
红土创新智能制造混合型发起式 2021 年第 4季度报告
第 6页 共 10页
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 108,753,291.65 56.58
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 3,412,000.00 1.78
E 建筑业 2,400,000.00 1.25
F 批发和零售业 1,510,800.00 0.79
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 28,811,610.00 14.99
J 金融业 1,484,400.00 0.77
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 5,771,500.00 3.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,708,000.00 1.41
S 综合 - -
合计 154,851,601.65 80.57
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
基础材料 - -
消费者必需品 - -
消费者常用品 - -
能源 - -
金融 - -
医疗保健 - -
工业 2,158,464.00 1.12
信息技术 6,302,469.60 3.28
电信服务 3,734,796.80 1.94
公用事业 - -
房地产 - -
合计 12,195,730.40 6.35
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
红土创新智能制造混合型发起式 2021 年第 4季度报告
第 7页 共 10页
（%）
1 002230 科大讯飞 140,000 7,351,400.00 3.82
2 300496 中科创达 50,000 6,921,000.00 3.60
3 002049 紫光国微 30,000 6,750,000.00 3.51
4 00285 比亚迪电子 270,000 6,302,469.60 3.28
5 601012 隆基股份 70,000 6,034,000.00 3.14
6 300699 光威复材 70,000 5,913,600.00 3.08
7 300416 苏试试验 170,000 5,771,500.00 3.00
8 002361 神剑股份 1,106,290 5,697,393.50 2.96
9 002920 德赛西威 40,000 5,660,400.00 2.94
10 600416 湘电股份 250,000 5,472,500.00 2.85
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编辑日前一年受
红土创新智能制造混合型发起式 2021 年第 4季度报告
第 8页 共 10页
到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 520,646.81
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,737.35
5 应收申购款 30,656.12
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 556,040.28
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情
况说明
1 002361 神剑股份 5,697,393.50 2.96
非公开发行
流通受限
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 231,705,288.48
报告期期间基金总申购份额 4,791,457.54
减：报告期期间基金总赎回份额 49,598,703.77
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -
报告期期末基金份额总额 186,898,042.25
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
红土创新智能制造混合型发起式 2021 年第 4季度报告
第 9页 共 10页
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 8,001,800.00
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 8,001,800.00
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 4.28
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占基金总
份额比例(%)
发起份额总数
发起份额占基金总
份额比例(%)
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固
有资金
8,001,800.00 4.28 8,001,800.00 4.28 三年
基金管理人高
级管理人员
- - - -
基金经理等人
员
2,001,350.00 1.07 2,001,350.00 1.07 三年
基金管理人股
东
- - - - -
其他
- - - - -
合计
10,003,150.00 5.3510,003,150.00 5.35 三年
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
（1）中国证监会批准红土创新智能制造混合型发起式证券投资基金设立的文件
（2）红土创新智能制造混合型发起式证券投资基金基金合同
（3）红土创新智能制造混合型发起式证券投资基金托管协议
（4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
红土创新智能制造混合型发起式 2021 年第 4季度报告
第 10页 共 10页
（5）报告期内红土创新智能制造混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
10.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
10.3 查阅方式
（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人红土创新基金管理有限公司，客户服
务电话：4000603333（免长途话费）
红土创新基金管理有限公司
2022 年 1 月 21 日