0.0196% 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：华夏银行股份有限公司
报告送出日期：2023 年 1 月 20 日
工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
第 2 页 共 15 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 1 月 18 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022 年 10 月 1日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 工银稳健瑞盈一年持有债券
基金主代码 013588
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021 年 10 月 26 日
报告期末基金份额总额 2,812,035,066.91 份
投资目标 在追求资产长期稳健增值的基础上，通过对债券等各类
资产积极主动的投资管理，力争创造超过业绩比较基准
的投资收益。
投资策略 本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据
对国际及国内宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、
证券市场运行状况等因素的深入研究，判断证券市场的
发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长性分析，
综合评价各类资产的风险收益水平。在充分的宏观形势
判断和策略分析的基础上，执行“自上而下”的资产配
置及动态调整策略，力求实现基金资产组合收益的最大
化，有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。
工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
第 3 页 共 15 页
本基金在债券投资与研究方面，实行投资策略研究专业
化分工制度，专业研究人员分别从利率、债券信用风险
等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团
队讨论，并经投资决策委员会批准后形成指导性投资策
略。本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的
分析方法进行股票投资。基金管理人在行业分析的基础
上，选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具有可
持续增长前景或价值被低估的上市公司股票，以合理价
格买入并进行中长期投资。本基金股票投资具体包括行
业分析与配置、公司财务状况评价、价值评估及股票选
择与组合优化等过程。
业绩比较基准 中债综合财富（总值）指数收益率×90%+沪深 300 指数
收益率×5%+恒生指数收益率×5%。
风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低
于股票型基金及混合型基金，高于货币市场基金。本基
金如果投资港股通投资标的股票，还需承担港股通机制
下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险。
基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人 华夏银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
工银稳健瑞盈一年持有债券
A
工银稳健瑞盈一年持有债券
C
下属分级基金的交易代码 013588 013589
报告期末下属分级基金的份额总额 2,350,887,837.65 份 461,147,229.26 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2022 年 10 月 1日-2022 年 12 月 31 日） 工银稳健瑞盈一年持有债券 A 工银稳健瑞盈一年持有债券 C
工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
第 4 页 共 15 页
1.本期已实现收益 -5,103,097.58 -892,406.79
2.本期利润 3,030,240.37 1,182,064.58
3.加权平均基金份额本期利润 0.0010 0.0017
4.期末基金资产净值 2,355,014,733.48 459,785,771.29
5.期末基金份额净值 1.0018 0.9970
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
工银稳健瑞盈一年持有债券 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.01% 0.25% 0.80% 0.17% -0.79% 0.08%
过去六个月 -0.87% 0.21% 0.42% 0.14% -1.29% 0.07%
过去一年 -0.62% 0.23% 1.63% 0.15% -2.25% 0.08%
自基金合同
生效起至今
0.18% 0.21% 2.29% 0.14% -2.11% 0.07%
工银稳健瑞盈一年持有债券 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -0.10% 0.25% 0.80% 0.17% -0.90% 0.08%
过去六个月 -1.08% 0.21% 0.42% 0.14% -1.50% 0.07%
过去一年 -1.02% 0.22% 1.63% 0.15% -2.65% 0.07%
自基金合同
生效起至今
-0.30% 0.21% 2.29% 0.14% -2.59% 0.07%
工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
第 5 页 共 15 页
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2021 年 10 月 26 日生效。
2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。截至本报告期末，本基金的投资符合基金合
同关于投资范围及投资限制的规定。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
第 6 页 共 15 页
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
何秀红
固定收益
部副总经
理、本基
金的基金
经理
2021 年 10 月
26 日 - 15 年
硕士。曾任广发证券股份有限公司债券研
究员；2009 年加入工银瑞信，现任固定
收益部副总经理、基金经理。2011 年 2
月 10 日至今，担任工银瑞信四季收益债
券型证券投资基金基金经理；2011 年 12
月 27 日至 2015 年 1月 19 日，担任工银
瑞信保本混合型证券投资基金基金经理；
2012 年 11 月 14 日至 2020 年 1月 9日，
担任工银瑞信信用纯债债券型证券投资
基金基金经理；2013 年 3月 29 日至今，
担任工银瑞信产业债债券型证券投资基
金基金经理；2013 年 5月 22 日至今，担
任工银瑞信信用纯债一年定期开放债券
型证券投资基金基金经理；2013 年 6 月
24 日至 2018 年 2 月 23 日，担任工银瑞
信信用纯债两年定期开放债券型证券投
资基金基金经理；2015 年 10 月 27 日至
今，担任工银瑞信丰收回报灵活配置混合
型证券投资基金基金经理；2016 年 9 月
12 日至今，担任工银瑞信瑞享纯债债券
型证券投资基金基金经理；2018 年 7 月
25 日至今，担任工银瑞信添祥一年定期
开放债券型证券投资基金基金经理；2018
年 7月 27 日至 2020 年 6月 11 日，担任
工银瑞信银和利混合型证券投资基金基
金经理；2019 年 4月 30 日至 2020 年 12
月 14 日，担任工银瑞信尊利中短债债券
型证券投资基金基金经理；2019 年 6 月
11 日至 2020 年 12 月 30 日，担任工银瑞
信添慧债券型证券投资基金基金经理；
2020 年 12 月 9日至今，担任工银瑞信双
盈债券型证券投资基金基金经理；2021
年 5月 18 日至今，担任工银瑞信宁瑞 6
个月持有期混合型证券投资基金基金经
理；2021 年 6月 11 日至今，担任工银瑞
信双玺 6个月持有期债券型证券投资基
金基金经理；2021 年 10 月 26 日至今，
担任工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券
型证券投资基金基金经理。
杜海涛 工银瑞信副总经
2021 年 11 月
10 日 - 25 年
硕士。1997 年 7 月至 2002 年 9 月，任
职于长城证券有限责任公司，历任职员、
工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
第 7 页 共 15 页
理、兼任
工银瑞信
（国际）
董事长、
本基金的
基金经理
债券（金融工程）研究员；2002 年 10 月
至 2003 年 5 月，任职于宝盈基金管理有
限公司，历任研究员、基金经理助理；2003
年 6 月至 2006 年 3月，任职于招商基金
管理有限公司，历任研究员、基金经理；
2006 年加入工银瑞信，现任工银瑞信副
总经理，兼任工银瑞信（国际）董事长、
基金经理。2006 年 9月 21 日至 2011 年 4
月 21 日，担任工银瑞信货币市场基金基
金经理； 2010 年 8月 16 日至 2012 年 1
月 10 日，担任工银瑞信双利债券型证券
投资基金基金经理；2012 年 6月 21 日至
2017 年 7月 19 日，担任工银瑞信纯债定
期开放债券型证券投资基金基金经理；
2013年 8月 14日至 2015年 11月 11日，
担任工银瑞信月月薪定期支付债券型证
券投资基金基金经理；2007 年 5月 11 日
至今，担任工银瑞信增强收益债券型证券
投资基金基金经理；2011 年 8月 10 日至
今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基
金基金经理； 2013 年 1月 7 日至 2020
年 11 月 30 日，担任工银瑞信货币市场基
金基金经理； 2013 年 10 月 31 日至 2018
年 8月 28 日，担任工银瑞信添福债券型
证券投资基金基金经理；2014 年 1 月 27
日至 2018 年 6月 5日，担任工银瑞信薪
金货币市场基金基金经理；2015 年 4 月
17 日至 2018 年 6 月 5 日，担任工银瑞信
总回报灵活配置混合型证券投资基金基
金经理；2018 年 2月 27 日至 2020 年 12
月 29 日，担任工银瑞信信用添利债券型
证券投资基金基金经理；2021 年 6 月 18
日至今，担任工银瑞信新财富灵活配置混
合型证券投资基金基金经理；2021 年 11
月 10 日至今，担任工银瑞信稳健瑞盈一
年持有期债券型证券投资基金基金经理；
2022 年 1月 26 日至今，担任工银瑞信招
瑞一年持有期混合型证券投资基金基金
经理。
注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管理
人对外披露的离职日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《基金从业人员资格管理规则》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
第 8 页 共 15 页
本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募
说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控
制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违
法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》等法律法规和公司内部规章，制定了《公平交易管理办法》、《异常交易监控管理办
法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的
价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期，
按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等
投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情
况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易
及交叉交易。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1次。投资组
合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
四季度的核心重要事件是中国共产党二十大的胜利召开。二十大指出，从现在起，中国共产
党的中心任务就是团结带领全国各族人民全面建设社会主义现代化强国、实现第二个百年奋斗目
标，以中国式现代化推进中华民族的伟大复兴。另外 11月份中国优化调整了防疫政策，同时对于
房地产市场的健康发展作出重要调整部署；再有 12月份中央经济工作会议，也阐明了新一届中央
领导集体新时代的开局年的经济设想与政策构思。
从政策层面来看，货币政策有 0.25%的降准，向市场注入了 5000 亿左右的流动性；但是市场
工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
第 9 页 共 15 页
预期的 LPR 利率调整并未出现，同时在地产、防疫政策调整以及中央经工作会议精神引导下，货
币市场与债券市场利率在四季度均呈现一定程度的上行。另外，11、12 月份因为理财产品设计以
及市场调整双重原因叠加，理财出现了破净、赎回、市场抛售的逆向循环，导致以银行永续、高
等级信用为代表的债券利差大幅度扩张。临近年末，在政策呵护下，市场的交易性冲击有所收敛。
权益市场四季度波动较大，10 月份市场有一定幅度下跌，尤其是以香港市场为代表的指数跌
幅较大；11月份以来在大会精神以及一系列政策调整刺激下，市场比较活跃，香港市场大幅度反
弹，A股市场也出现了明显反弹。受益于疫情管控放开的商贸零售、消费者服务以及传媒计算机
医药等领域反弹幅度较大。
10 月底基金满一年，基金净值仅有 0.5%的增长。根本原因在于权益市场超出预期的下跌，而
过程中组合始终维持了对于权益资产的一定配置；固收资产重点通过中短期久期、高等级信用、
高杠杆模式，给组合贡献了较好的超额受益。这是基金运作满第一个周期的结果与大致归因。从
基金运作目标来看，基金经理希望维持以年度核算较为稳定正收益，力争提升投资者的持有体验。
10 月底基金成立满一年后，组合有一定比例的赎回；从大类资产配置指引角度，原计划希望
组合权益资产能够维持中枢的稳定；但考虑到对于 2023 年宏观经济判断以及权益资产估值水平，
组合并没有同步调减组合权益，而是通过被动提升比例。债券部分资产仍然维持中短久期、高信
用、高杠杆模式；组合可转债并未主动增持。
4.5 报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金 A份额净值增长率为 0.01%，本基金 A份额业绩比较基准收益率为 0.80%，
本基金 C份额净值增长率为-0.10%，本基金 C份额业绩比较基准收益率为 0.80%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金在报告期内没有触及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
第四十一条规定的条件。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 621,044,608.23 16.50
其中：股票 621,044,608.23 16.50
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,091,589,392.77 82.15
其中：债券 2,995,097,912.99 79.58
工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
第 10 页 共 15 页
资产支持证券 96,491,479.78 2.56
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 42,979,882.01 1.14
8 其他资产 7,798,714.39 0.21
9 合计 3,763,412,597.40 100.00
注：1、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
2、本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 74,196,365.00 元，占期末
资产净值比例为 2.64%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 319,172,725.27 11.34
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 42,480,000.00 1.51
F 批发和零售业 16,038,100.00 0.57
G 交通运输、仓储和邮政业 57,949,378.10 2.06
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 46,716,000.00 1.66
K 房地产业 39,612,900.00 1.41
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 24,879,139.86 0.88
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 546,848,243.23 19.43
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
第 11 页 共 15 页
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
通信服务 Communication
Services 21,451,365.00 0.76
非必需消费品 Consumer
Discretionary 15,605,000.00 0.55
必需消费品 Consumer
Staples - -
能源 Energy - -
金融 Financials - -
保健 Health Care - -
工业 Industrials 37,140,000.00 1.32
信息技术 Information
Technology - -
材料 Materials - -
房地产 Real Estate - -
公用事业 Utilities - -
合计 74,196,365.00 2.64
注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）；
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 002568 百润股份 1,200,000 44,832,000.00 1.59
2 601669 中国电建 6,000,000 42,480,000.00 1.51
3 002352 顺丰控股 700,000 40,432,000.00 1.44
4 600926 杭州银行 2,000,000 26,160,000.00 0.93
5 300661 圣邦股份 150,000 25,890,000.00 0.92
6 600872 中炬高新 700,000 25,809,000.00 0.92
7 603008 喜临门 900,000 25,695,000.00 0.91
8 300750 宁德时代 65,000 25,572,300.00 0.91
9 300015 爱尔眼科 812,348 24,879,139.86 0.88
10 300014 亿纬锂能 250,000 21,975,000.00 0.78
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 106,113,026.03 3.77
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,757,015,192.58 62.42
其中：政策性金融债 203,816,441.09 7.24
工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
第 12 页 共 15 页
4 企业债券 791,826,578.65 28.13
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 254,486,886.05 9.04
7 可转债（可交换债） 85,656,229.68 3.04
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,995,097,912.99 106.41
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 2028034 20浦发银行二级03 1,900,000 196,140,883.29 6.97
2 200402 20 农发 02 1,300,000 132,193,794.52 4.70
3 210012 21 附息国债 12 1,000,000 101,048,821.92 3.59
4 2028033 20建设银行二级 700,000 72,389,378.08 2.57
5 149650 21 广发 16 700,000 70,507,394.52 2.50
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 183229 GC 电优 A2 500,000 46,293,400.87 1.64
2 183208 铁建 033A 400,000 40,175,046.58 1.43
3 183238 中公 03A2 50,000 5,013,472.06 0.18
4 183338 19 冶 21 优 50,000 5,009,560.27 0.18
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
5.9.3 本期国债期货投资评价
工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
第 13 页 共 15 页
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
-
5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 394,564.04
2 应收证券清算款 7,394,150.35
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 10,000.00
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 7,798,714.39
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 132015 18 中油 EB 27,519,449.67 0.98
2 110059 浦发转债 14,653,359.72 0.52
3 113633 科沃转债 11,459,143.07 0.41
4 113011 光大转债 7,322,786.30 0.26
5 113623 凤 21转债 5,596,289.82 0.20
6 110076 华海转债 4,421,260.27 0.16
7 113052 兴业转债 3,750,841.89 0.13
8 127046 百润转债 3,336,471.82 0.12
9 127015 希望转债 3,266,705.51 0.12
10 128131 崇达转 2 2,131,284.93 0.08
11 127016 鲁泰转债 1,649,466.80 0.06
12 128136 立讯转债 547,031.90 0.02
注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情
况说明
工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
第 14 页 共 15 页
1 300015 爱尔眼科 5,503,950.00 0.20 非公开流通受限
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 工银稳健瑞盈一年持有债券 A
工银稳健瑞盈一年持有债
券 C
报告期期初基金份额总额 3,770,547,053.28 1,206,329,121.79
报告期期间基金总申购份额 401,066.84 31,181.75
减:报告期期间基金总赎回份额 1,420,060,282.47 745,213,074.28
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列） - -
报告期期末基金份额总额 2,350,887,837.65 461,147,229.26
注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；
2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
第 15 页 共 15 页
1、中国证监会准予工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金募集申请的注册文件；
2、《工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金基金合同》；
3、《工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金托管协议》；
4、《工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金招募说明书》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、报告期内基金管理人在规定媒介上披露的各项公告。
9.2 存放地点
基金管理人或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
工银瑞信基金管理有限公司
2023 年 1 月 20 日