0.2359% 惠升惠诚稳健一年持有期混合型证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要更新
编制日期：2023年01月09日
送出日期：2023年01月10日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 惠升惠诚稳健一年持有期混合 基金代码 013726
基金简称C 惠升惠诚稳健一年持有期混合C 基金代码C 013727
基金管理人 惠升基金管理有限责任公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司
基金合同生效日 2021年11月30日 上市交易所及上市日期 暂未上市
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 其他开放式 开放频率 本基金设置一年持有期。本基金每个开放日开放申购，但投资者每笔认购/申购/转换转入的基金份额需至少持有一年。
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期
李刚 2022年11月14日 2003年01月01日
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
请投资者阅读《招募说明书》第九部分“基金的投资”了解详细情况。
投资目标 在严格控制投资组合风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增值，并通过积极主动的投资管理，力争获得超越业绩比较基准的投资回报。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（含国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、证券公司短期公司债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。本基金不得主动投资于主体信用评级低于AA级别的信用债。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为0%—30%（其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%），投资于同业存单的比例不超过基金资产的20%。在本基金认购份额的持有期内（不含到期日），每个
交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；自本基金认购份额的持有期到期日起（含到期日），每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
主要投资策略 本基金在投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，通过主动管理投资策略，在主要配置债券资产的前提下，适当配置权益类资产，达到增强收益的目的。
业绩比较基准 中债综合全价指数收益率×85%+沪深300指数收益率×10%+中证港股通综合指数收益率×5%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均预期风险与预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。本基金如投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注
申购费（前收费） C类份额不收取申购费
本基金C类份额不收取申购费。
赎回费
本基金A类、C类基金份额均不收取赎回费，但对于每份基金份额，持有未满一年的赎
回申请，基金管理人将不予确认。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.80%
托管费 0.15%
销售服务费C 0.40%
其他费用 会计师费、律师费、审计费等
本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金的特有风险。
（1）本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例为0%—30%（其中投资于港股通
标的股票的比例不超过股票资产的50%）。因此，境内、港股通标的股票市场和债券市场的
变化均会影响到基金业绩表现，基金净值表现因此可能受到影响。（2）基金合同生效后，
连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形
的，基金管理人应当按照《基金合同》约定的程序进行基金财产清算并直接终止《基金合同》，
无需召开基金份额持有人大会审议。因此基金份额持有人将可能面临《基金合同》自动终止
的风险。（3）投资港股通标的股票的风险。（4）存托凭证投资风险。（5）投资股指期货
的风险。（6）投资国债期货的风险。（7）投资资产支持证券的风险。（8）投资证券公司
短期公司债券的风险。（9）本基金对于认购/申购的每份基金份额设置持有期，持有期为一
年。对于持有未满一年的基金份额赎回申请，基金管理人将不予确认。因此基金份额持有人
将面临持有期内不能赎回基金份额而产生的流动性风险。
2、本基金其他风险主要包括：
（1）市场风险，主要包括：政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、
购买力风险、债券收益率曲线风险、再投资风险。（2）流动性风险。（3）信用风险。（4）
积极管理风险。（5）操作或技术风险。（6）基金管理人职责终止风险。（7）其他风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息
发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见惠升基金管理有限责任公司官方网站［www.risingamc.com］［客服电话：
4000005588］
·《惠升惠诚稳健一年持有期混合型证券投资基金基金合同》、《惠升惠诚稳健一年持
有期混合型证券投资基金托管协议》、《惠升惠诚稳健一年持有期混合型证券投资基金招募
说明书》
·定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
·基金份额净值
·基金销售机构及联系方式
·其他重要资料