招商中证银行指数证券投资基金2023年第1季度报告

基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
送出日期：2023年 4月 21日

招商中证银行指数证券投资基金 2023年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年4月20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 招商中证银行指数
场内简称 银行基金
基金主代码 161723
交易代码 161723
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 5月 20日
报告期末基金份额总
额
1,210,340,675.50份
投资目标
本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化
的风险管理手段，实现对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收
益相似的回报。本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基
准日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。
投资策略
本基金以中证银行指数为标的指数，采用完全复制法，按照标的指
数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，进行被动式指数化
投资。股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权
重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股及其权重的变动而
进行相应调整，以复制和跟踪标的指数。基金管理人每日跟踪基金
组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分析基金的实
际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，
并优化跟踪偏离度管理方案。可运用股指期货，以提高投资效率更
好地达到本基金的投资目标。
本基金可在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与
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融资业务。
为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，
本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将
在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证
券流动性情况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和
比例。
业绩比较基准
中证银行指数收益率*95%+金融机构人民币活期存款基准利率(税
后)*5%
风险收益特征 本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。
基金管理人 招商基金管理有限公司
基金托管人 中信银行股份有限公司
下属分级基金的基金
简称
招商中证银行指数 A 招商中证银行指数 C 招商中证银行指数 E
下属分级基金的场内
简称
银行基金 - -
下属分级基金的交易
代码
161723 014028 016343
报告期末下属分级基
金的份额总额
1,160,107,020.02份 45,518,375.03份 4,715,280.45份
注：1、本基金从 2021年 10月 28日起新增 C类份额，C类份额自 2021年 10月 29日起存
续。
2、本基金从 2022年 7月 27日起新增 E类份额，E类份额自 2022年 8月 2日起存续。
3、招商中证银行指数证券投资基金由招商中证银行指数分级证券投资基金终止分级运
作变更而来。《招商中证银行指数证券投资基金基金合同》于 2021年 1月 1日正式生效，
《招商中证银行指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2023年 1月 1日－2023年 3月 31日）
招商中证银行指数 A 招商中证银行指数 C 招商中证银行指数 E
1.本期已实现收益 -9,445,819.65 -199,200.49 -21,640.85
2.本期利润 -30,963,882.10 -1,266,242.70 -151,524.80
3.加权平均基金份额
本期利润
-0.0262 -0.0401 -0.0460
4.期末基金资产净值 1,263,708,979.52 49,521,893.66 5,127,149.71
5.期末基金份额净值 1.0893 1.0880 1.0873
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字；
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2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值
变动收益；
3、本基金从 2021年 10月 28日起新增 C类份额，C类份额自 2021年 10月 29日起存
续；
4、本基金从 2022年 7月 27日起新增 E类份额，E类份额自 2022年 8月 2日起存续。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
招商中证银行指数 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -2.49% 0.74% -2.35% 0.74% -0.14% 0.00%
过去六个月 0.76% 1.03% 0.98% 1.03% -0.22% 0.00%
过去一年 -8.49% 1.01% -12.47% 1.03% 3.98% -0.02%
过去三年 13.29% 1.14% -3.80% 1.16% 17.09% -0.02%
过去五年 17.04% 1.16% -11.83% 1.17% 28.87% -0.01%
自基金合同
生效起至今
23.86% 1.26% -10.69% 1.27% 34.55% -0.01%
招商中证银行指数 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -2.50% 0.74% -2.35% 0.74% -0.15% 0.00%
过去六个月 0.71% 1.03% 0.98% 1.03% -0.27% 0.00%
过去一年 -8.56% 1.01% -12.47% 1.03% 3.91% -0.02%
自基金合同
生效起至今
-9.97% 1.05% -13.71% 1.07% 3.74% -0.02%
招商中证银行指数 E
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -2.56% 0.74% -2.35% 0.74% -0.21% 0.00%
过去六个月 0.62% 1.03% 0.98% 1.03% -0.36% 0.00%
自基金合同
生效起至今
-0.88% 0.99% -0.51% 0.99% -0.37% 0.00%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：1、本基金从 2021年 10月 28日起新增 C类份额，C类份额自 2021年 10月 29日起存
续；
2、本基金从 2022年 7月 27日起新增 E类份额，E类份额自 2022年 8月 2日起存续。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
侯昊
本基金
基金经
理
2017年 9
月 5日
- 13
男，硕士。2009年 7月加入招商基金管
理有限公司，曾任风险管理部风控经理，
量化投资部助理投资经理、投资经理，
现任量化投资部副总监兼招商中证白酒
指数证券投资基金、招商国证生物医药
指数证券投资基金、招商深证 100 指数
证券投资基金、招商央视财经 50指数证
券投资基金、招商中证大宗商品股票指
数证券投资基金（LOF）、招商中证煤炭
等权指数证券投资基金、招商中证银行
指数证券投资基金、招商中证消费龙头
指数增强型证券投资基金、招商中证新
能源汽车指数型证券投资基金、招商中
证物联网主题交易型开放式指数证券投
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资基金、招商国证食品饮料行业交易型
开放式指数证券投资基金基金经理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以
及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理
人员及从业人员监督管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
基金管理人声明：在本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基
金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定
以及本基金的基金合同等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运
用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金
运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合有
关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人已建立较完善的研究方法和投资决策流程，确保各投资组合享有公平的投
资决策机会。基金管理人建立了所有组合适用的投资对象备选库，制定明确的备选库建立、
维护程序。基金管理人拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资组合经理等
各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资
权限的操作需要经过严格的审批程序。基金管理人的相关研究成果向内部所有投资组合开
放，在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交
易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反
向交易，基金管理人要求相关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，完全按照有
关指数的构成比例进行投资的组合等除外。
本报告期内，本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行，
公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券
当日成交量的 5%的交易共有 6次，其中 5次为旗下指数及量化组合因投资策略需要而发生
反向交易，1 次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易。报告期内
未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。
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4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
中证银行指数在一季度下跌 2.48%，本基金在报告期内仓位维持在 94.5%左右并保持了
一定程度的稳定性；市场对于银行整个板块长期逻辑，尤其息差变化会有所担心，展望
2023年银行依然会和整个大环境的关联度较高，尤其作为非常重要的转折点，2023年的演
绎逻辑将更显出对于宏观预期转折点的特征。
4.5 报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金 A类份额净值增长率为-2.49%，同期业绩基准增长率为-2.35%，C类
份额净值增长率为-2.50%，同期业绩基准增长率为-2.35%，E 类份额净值增长率为-2.56%，
同期业绩基准增长率为-2.35%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,249,348,775.80 94.45
其中：股票 1,249,348,775.80 94.45
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 65,494,367.08 4.95
其中：债券 65,494,367.08 4.95
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 6,757,168.81 0.51
8 其他资产 1,107,846.39 0.08
9 合计 1,322,708,158.08 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
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金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 1,246,896,496.79 94.58
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,246,896,496.79 94.58
5.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,337,210.10 0.10
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
368,222.80 0.03
E 建筑业 77,329.12 0.01
F 批发和零售业 444,832.76 0.03
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
27,548.50 0.00
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 20,137.60 0.00
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N 水利、环境和公共设施管理业 103,469.59 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 73,528.54 0.01
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,452,279.01 0.19
5.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600036 招商银行 5,338,300 182,943,541.00 13.88
2 601166 兴业银行 8,248,741 139,321,235.49 10.57
3 601398 工商银行 19,882,402 88,675,512.92 6.73
4 601328 交通银行 15,585,513 79,641,971.43 6.04
5 000001 平安银行 5,503,362 68,957,125.86 5.23
6 002142 宁波银行 2,247,630 61,382,775.30 4.66
7 601288 农业银行 18,109,425 56,320,311.75 4.27
8 600016 民生银行 14,079,055 48,572,739.75 3.68
9 600000 浦发银行 6,660,171 47,886,629.49 3.63
10 600919 江苏银行 6,702,900 47,054,358.00 3.57
注：因本基金被动复制指数成分股需要，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定要求，经本基金管理人董事会以及本基金托管行同意，报告期内，本基金参与投资
了招商银行和中信银行。
5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 001286 陕西能源 37,667 361,603.20 0.03
2 601061 中信金属 40,154 264,213.32 0.02
3 688362 甬矽电子 7,779 229,091.55 0.02
4 688410 山外山 4,853 171,456.49 0.01
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5 001287 中电港 13,860 164,656.80 0.01
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 64,958,011.23 4.93
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 536,355.85 0.04
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 65,494,367.08 4.97
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 019674 22国债 09 418,000 42,557,599.23 3.23
2 019656 21国债 08 219,000 22,400,412.00 1.70
3 113065 齐鲁转债 5,450 536,355.85 0.04
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
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本基金本报告期末未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基
金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，
参与股指期货的投资，以改善组合的风险收益特性。本基金主要通过对现货和期货市场运
行趋势的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，采用流动性好、交易活跃的
期货合约，达到有效跟踪标的指数的目的。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情
况下的流动性风险以进行有效的现金管理，如预期大额申购赎回、大量分红等，以及对冲
因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
5.10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
报告期内基金投资的前十名证券除工商银行（证券代码 601398）、江苏银行（证券代
码 600919）、交通银行（证券代码 601328）、民生银行（证券代码 600016）、宁波银行（证
券代码 002142）、农业银行（证券代码 601288）、平安银行（证券代码 000001）、浦发银
行（证券代码 600000）、兴业银行（证券代码 601166）、招商银行（证券代码 600036）外
其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
1、工商银行（证券代码 601398）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、内部制度不完善、违反
反洗钱法、未依法履行职责等原因，多次受到监管机构的处罚。
2、江苏银行（证券代码 600919）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、未依法履行职责、内部
制度不完善等原因，多次受到监管机构的处罚。
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3、交通银行（证券代码 601328）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、违反反洗钱法、信息披
露虚假或严重误导性陈述多次受到监管机构的处罚。
4、民生银行（证券代码 600016）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、内部制度不完善、违反
反洗钱法、违规提供担保及财务资助、未依法履行职责等原因，多次受到监管机构的处
罚。
5、宁波银行（证券代码 002142）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内违规经营、未依法履行职责、涉嫌违
反法律法规，多次受到监管机构的处罚。
6、农业银行（证券代码 601288）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、内部制度不完善、违反
反洗钱法、未依法履行职责等原因，多次受到监管机构的处罚。
7、平安银行（证券代码 000001）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、内部制度不完善、违反
反洗钱法、未依法履行职责、涉嫌违反法律法规、信息披露虚假或严重误导性陈述等原因，
多次受到监管机构的处罚。
8、浦发银行（证券代码 600000）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、未依法履行职责、违反
反洗钱法等原因，多次受到监管机构的处罚。
9、兴业银行（证券代码 601166）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、未依法履行职责、涉嫌
违反法律法规等原因，多次受到监管机构的处罚。
10、招商银行（证券代码 600036）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、未依法履行职责、违反
反洗钱法等原因，多次受到监管机构的处罚。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被动持有，上
述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
5.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
5.11.3 其他资产构成
金额单位：人民币元
招商中证银行指数证券投资基金 2023年第 1季度报告
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序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 63,003.53
2 应收清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 1,044,842.86
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 1,107,846.39
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
流通受限情况说
明
1 001286 陕西能源 361,603.20 0.03 新股流通受限
2 601061 中信金属 264,213.32 0.02 新股流通受限
3 688362 甬矽电子 229,091.55 0.02 新股流通受限
4 688410 山外山 171,456.49 0.01 新股流通受限
5 001287 中电港 164,656.80 0.01 新股流通受限
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 招商中证银行指数 A 招商中证银行指数 C 招商中证银行指数 E
报告期期初基金份额
总额
1,223,485,518.77 15,459,280.72 1,307,764.53
报告期期间基金总申
购份额
70,394,814.91 43,118,318.34 6,418,765.49
减：报告期期间基金
总赎回份额
133,773,313.66 13,059,224.03 3,011,249.57
报告期期间基金拆分
变动份额（份额减少
以"-"填列）
- - -
报告期期末基金份额
总额
1,160,107,020.02 45,518,375.03 4,715,280.45
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的交易明细。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、中国证券监督管理委员会批准设立招商基金管理有限公司的文件；
2、中国证券监督管理委员会批准招商中证银行指数证券投资基金设立的文件；
3、《招商中证银行指数证券投资基金基金合同》；
4、《招商中证银行指数证券投资基金托管协议》；
5、《招商中证银行指数证券投资基金招募说明书》；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照。
8.2 存放地点
招商基金管理有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088号
8.3 查阅方式
上述文件可在招商基金管理有限公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到招商基金
管理有限公司查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人招商基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-887-9555
网址：http://www.cmfchina.com

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2023年 4月 21日