富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金2022年第3季度报告

基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
报告送出日期：2022年 10月 26日
富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 24日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国富鑫享价值一年封闭混合
基金主代码 014151
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2022年 5月 31日
报告期末基金份额总额 304,361,478.01份
投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基
准的投资回报，力争实现基金资产的持续稳健增值。
投资策略 本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市
场的重要因素的研究和预测，根据精选的各类证券的风
险收益特征的相对变化，适度调整基金资产在股票、债
券及现金等类别资产间的分配比例。在股票投资上，本
基金遵循价值投资思路，通过自上而下及自下而上相结
合的方法挖掘优质公司，臻选出基本面良好、盈利能力
突出、增长稳定持续的个股构建股票投资组合。在债券
投资上，本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、
收益率曲线变化趋势和信用 风险变化等因素进行综合
分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳
健的投资收益。
本基金也可进行资产支持证券、金融衍生品及存托凭证
投资。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50% +恒生指数收益率 ×20% +
中债综合指数收益率×30%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于
股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中
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风险收益特征的证券投资基金。
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
国富鑫享价值一年封闭混合
A
国富鑫享价值一年封闭混合
C
下属分级基金的交易代码 014151 014152
报告期末下属分级基金的份额总额 225,315,270.95份 79,046,207.06份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2022年 7月 1日-2022年 9月 30日）

国富鑫享价值一年封闭混合 A 国富鑫享价值一年封闭混合 C
1.本期已实现收益 -559,336.24 -315,664.10
2.本期利润 -12,678,575.45 -4,560,236.93
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0563 -0.0577
4.期末基金资产净值 215,882,281.42 75,585,087.40
5.期末基金份额净值 0.9581 0.9562
注：
1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费
等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国富鑫享价值一年封闭混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -5.55% 0.48% -11.90% 0.66% 6.35% -0.18%
自基金合同
生效起至今
-4.19% 0.43% -6.45% 0.73% 2.26% -0.30%
国富鑫享价值一年封闭混合 C
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阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -5.69% 0.48% -11.90% 0.66% 6.21% -0.18%
自基金合同
生效起至今
-4.38% 0.43% -6.45% 0.73% 2.07% -0.30%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较


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注：本基金的基金合同生效日为 2022年 5月 31日。本基金建仓期为 6个月，截至报告期末基金
尚未完成建仓。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
刘晓
国富深化
价值混合
基金、国
富新机遇
混合基
金、国富
天颐混合
基金、国
富焦点驱
动混合基
金、国富
匠心精选
混合基
金、国富
鑫享价值
一年封闭
混合基金
及国富均
衡增长混
合基金的
基金经理
2022年 5月 31
日
- 15年
刘晓女士，上海财经大学金融学硕士。历
任国海富兰克林基金管理有限公司研究
助理、研究员、研究员兼基金经理助理、
基金经理兼研究员。截至本报告期末任国
海富兰克林基金管理有限公司国富深化
价值混合基金、国富新机遇混合基金、国
富天颐混合基金、国富焦点驱动混合基
金、国富匠心精选混合基金、国富鑫享价
值一年封闭混合基金及国富均衡增长混
合基金的基金经理。
注：
1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，
首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。
2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相
关金融领域的工作年限的总和。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、
法规和《富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实
信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求
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最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金
合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配、信息隔离等方面
均能严格执行《公平交易管理制度》，严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监
控。报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当
日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
三季度市场下行，行业表现分化，A股市场沪深 300指数下跌 15.2％，而创业板指下跌 18.6%。
行业方面，煤炭、公用事业和交运表现相对较好，而建材、电新和电子跌幅相对较大。
回顾三季度，复工复产带来的市场回暖告一段落，市场关注重点重新转移到中期的风险因素
上，尤其是对出口和地产的关注，而消费能力和意愿的恢复也需要较长时间，Omicron变异毒株
在国内持续散发，也一定程度上影响了经济生活及延后了经济底部恢复的时间点。上半年表现较
为优秀的电动车板块也开始显露出销售疲态。新能源行业作为长期确定性相对较高的成长行业，
虽然继续受到广泛和持续的关注，但由于市场预期比较充分，估值相对高位，因此也出现了相对
较大的回调。上市公司季报情况预计普遍欠佳，权益市场从基本面来看投资亮点相对较少，公用
事业等确定性较强的板块表现相对较好，采掘板块受益能源价格上涨而表现相对较好。除此之外
的大部分板块遭遇较为明显的调整，地产企业的风险暴露继续对整个产业链如家电、建材等形成
较大的业绩压力和估值压制。消费出行乃至个人可支配收入和未来的收入预期均受疫情影响，汽
车、电子等耐用消费品相关的板块也受此影响，调整相对较大。
报告期内，本基金采取均衡稳健的建仓策略逐步建仓。目前组合中，新能源、化工、公用事
业、金融等行业配置相对较多，总体在行业和风格配置上保持均衡，继续自下而上的深入研究挖
掘个股。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至 2022年 9月 30日，本基金 A类份额净值为 0.9581元，本报告期份额净值下跌 5.55% ，
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同期业绩比较基准下跌 11.90%，跑赢业绩比较基准 6.35%；本基金 C类份额净值为 0.9562元，本
报告期份额净值下跌 5.69% ，同期业绩比较基准下跌 11.90%，跑赢业绩比较基准 6.21%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 134,770,835.66 45.78
其中：股票 134,770,835.66 45.78
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 350,024.55 0.12
其中：债券 350,024.55 0.12
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 159,252,847.90 54.09
8 其他资产 31,142.61 0.01
9 合计 294,404,850.72 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 2,332,885.41元，占期
末净值比例为 0.80%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 602,994.00 0.21
B 采矿业 9,659,139.00 3.31
C 制造业 97,361,117.98 33.40
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 5,172,212.85 1.77
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 2,711,234.00 0.93
H 住宿和餐饮业 - -
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I 信息传输、软件和信息技术服务业 27,238.40 0.01
J 金融业 6,386,062.67 2.19
K 房地产业 7,423,531.00 2.55
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1,914,780.00 0.66
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,145,105.19 0.39
R 文化、体育和娱乐业 34,535.16 0.01
S 综合 - -
合计 132,437,950.25 45.44
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
消费者非必需品 729,503.22 0.25
公用事业 823,791.09 0.28
电信业务 - -
信息技术 - -
金融 - -
医疗保健 - -
原材料 - -
工业 779,591.10 0.27
能源 - -
消费者常用品 - -
房地产 - -
合计 2,332,885.41 0.80
注：以上分类采用 GICS行业分类标准。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 002050 三花智控 183,000 4,501,800.00 1.54
2 002475 立讯精密 141,000 4,145,400.00 1.42
3 300769 德方纳米 14,200 4,001,560.00 1.37
4 603260 合盛硅业 35,000 3,834,250.00 1.32
5 600048 保利发展 189,400 3,409,200.00 1.17
6 002001 新和成 153,320 3,402,170.80 1.17
7 600809 山西汾酒 9,600 2,907,744.00 1.00
8 002371 北方华创 10,100 2,811,840.00 0.96
9 300401 花园生物 153,100 2,569,018.00 0.88
10 601128 常熟银行 315,400 2,510,584.00 0.86
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 350,024.55 0.12
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 350,024.55 0.12
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 113062 常银转债 3,500 350,024.55 0.12
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货投资。
通过对现货市场和期货市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值
水平、基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资组合
的风险暴露，降低系统性风险。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
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本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金本期投资的前十名证券中，报告期内发行主体被监管部门立案调
查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券如下：
立讯精密工业股份有限公司（以下简称“立讯精密”）于 2021年 12月 28日收到深圳证券交
易所（以下简称“交易所”）监管函，主要违规事实公告如下：2021年 12月 3日，立讯精密披露
《关于调整 2018年股票期权激励计划行权数量及注销部分股票期权的公告》，其中应注销的股票
期权总数量、激励对象可行权的股票期权数量等数据不准确，导致立讯精密在办理相关期权注销
及登记业务时出现错误。公司分别于 12月 13日、12月 24日进行了补充更正；鉴于上述违规事
实及情节，依据交易所《股票上市规则》第 1.4条、第 2.1条的规定的规定，特发监管函予以提
醒。
本基金对立讯精密投资决策说明：本公司的投研团队经过充分研究，认为上述事件不改变长
期投资价值。同时由于本基金看好立讯精密长期发展，因此买入。本基金管理人对该股的投资决
策遵循公司的投资决策制度。
5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 31,142.61
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 31,142.61
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目
国富鑫享价值一年封闭混
合 A
国富鑫享价值一年封闭混
合 C
报告期期初基金份额总额 225,315,270.95 79,046,207.06
报告期期间基金总申购份额 - -
减:报告期期间基金总赎回份额 - -
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 225,315,270.95 79,046,207.06
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本公司管理的该基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本公司管理的该基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 影响投资者决策的其他重要信息
基金资产可投资于科创板股票和北京证券交易所股票，会面临科创板和北京证券交易所机制下因
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流动性
风险、退市风险、股价波动风险、中小企业经营风险、投资集中风险、系统性风险、政策风险等。
基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票、北京证券
交易所股票或选择不将基金资产投资于科创板股票、北京证券交易所股票，基金资产并非必然投
资于科创板股票、北京证券交易所股票。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准富兰克林国富鑫享价值一年封闭混合型证券投资基金设立的文件；
2、《富兰克林国富鑫享价值一年封闭混合型证券投资基金基金合同》；
3、《富兰克林国富鑫享价值一年封闭混合型证券投资基金招募说明书》；
4、《富兰克林国富鑫享价值一年封闭混合型证券投资基金托管协议》；
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5、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点

基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com。
9.3 查阅方式

1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本费购买复印
件。 2、登陆基金管理人网站 www.ftsfund.com 查阅。


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