0.3069% 国金新兴价值混合型证券投资基金（国金新兴价值A份额）
基金产品资料概要
编制日期：2022年1月20日
送出日期：2022年1月21日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 国金新兴价值混合 基金代码 014818
下属基金简称 国金新兴价值混合A 下属基金代码 014818
基金管理人 国金基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 暂未上市 -
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金经-
理的日期 张航
证券从业日期 2006-06-01 基金经理
开始担任本基金基金经-
理的日期 陈恬
证券从业日期 2007-07-01
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
-
投资目标 本基金在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争获得超越
业绩比较基准的收益。
投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板、存托凭证及其
他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国内依法发
行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债
券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券及其他经中国证监会允许投
资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他
银行存款）、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权、信用衍生
品以及法律法规或经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会
的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为
60%-95%（其中港股通股票投资比例不得超过股票资产的50%）。每个交易日日终在扣
除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金
资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
主要投资策略 本基金通过对宏观经济运行规律的研究，结合政策变化，综合运用定性与定量工具，
判断经济周期运行位置及未来发展方向，合理调整组合中股票、债券、货币市场工具
及其他金融工具的比例。本基金的主要投资策略包括：1、资产配置策略；2、股票投
资策略；3、固定收益品种投资策略；4、资产支持证券投资策略；5、衍生品投资策
略。
业绩比较基准 沪深300指数收益率*70%+中证全债指数收益率*20%+中证港股通综合指数（人民币）
收益率*10%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于货币市场基金、
债券型基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市
场波动风险等一般投资风险之外，本基金还会面临汇率风险、香港市场风险等境外证
券市场投资所面临的特别投资风险。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
-
注：无
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
-
注：无
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费备注
率
M＜500,000 1.20% -
500,000≤M＜1,000,000 1.00% -
认购费
1,000,000≤M＜5,000,000 0.60% -
M≥5,000,000 1000元/笔 -
M＜500,000 1.50% -
500,000≤M＜1,000,000 1.20% -
申购费（前收费）
1,000,000≤M＜5,000,000 0.80% -
M≥5,000,000 1000元/笔 -
N＜7日 1.50% -
7日≤N＜30日 0.75% -
赎回费
30日≤N＜365日 0.50% -
N≥365日 0.00% -
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付 1.50%
托管费 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付 0.25%
其他费用 详见招募说明书“基金的费用与税收”章节
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金存在的主要风险有：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、本基金的特有风险、其
他风险。
本基金的特有风险有：
1、本基金为混合型证券投资基金，基金资产主要投资于股票市场，因此股市的波动将影响到基金
业绩及基金份额持有人回报。本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为60%-95%，受到
股市系统性风险的影响较大，无法完全规避市场整体下跌风险和个股下跌风险，基金净值可能受到影响。
本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，本基金的波动
性可能较高，面临的市场风险较大。本基金港股通股票投资比例不得超过股票资产的50%。因此，国内
和港股通标的股票市场和债券市场的变化均会影响到基金业绩表现，基金净值表现因此可能受到影响。
2、投资港股通股票的风险
本基金投资于法律法规规定范围内的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基
金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险、市场制度以及交
易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险。
3、投资存托凭证的风险
4、投资衍生品的风险
5、投资资产支持证券风险
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准
确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过
协商、调解途径解决。若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商或调解方式解决的，
任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易
仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，除非仲裁裁决另
有规定，仲裁费用和律师费用由败诉方承担。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站：http://www.gfund.com，客服电话：4000-2000-18
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、其他情况说明
无