永赢基金管理有限公司永赢坤益债券型证券投资基金更新招募说明书(2022年第1号)

永赢基金管理有限公司
永赢坤益债券型证投资基金更新招募说明书 (2022 年第 1号)
基金管理人：永赢基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
二零二二年七月
永赢坤益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2022 年第 1 号）
4-1
重要提示
永赢坤益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2022年1月10日获中国证券监督管理委员会证监许可【2022】48号文准予注册募集。本基金的基金合同和招募说明书已通过规定媒介进行了公开披露。本基金的基金合同于2022年7月14日正式生效。
本招募说明书是对原《永赢坤益债券型证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书内容不一致的，以本招募说明书为准。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基 金为债券型金，其风险收益预期高于货币市场基低混合型 和股票基金。
本基金 在有效控制投资组合风险的前提下，力争为基金份额持人获取超越 在有效控制投资组合风险的前提下，力争为基金份额持人获取超越 业绩比较基准的投资回报。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资本基金可能遇到的风险包括：受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等因素影响的市场风险，大量赎回或交易市场流动性不足导致的流动性风险，基金管理运作过程中的管理风险，基金投资过程中产生的操作风险，合规风险，因交收违约引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，其他风险等。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、地方政府债、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、证券公司短期公司债券）、资产支持证券、债券回购、信用衍生品、银行存款（协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。本基金不投资于股票资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。
永赢坤益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2022 年第 1 号）
4-2
在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金在募集成立时（指完进行验资）及 本基金在募集成立时（指完进行验资）及 本基金在募集成立时（指完进行验资）及 运作过程中 ，单一 ，单一 投资者持有的基金份额占本总比例不得达到或超过 50% （运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外），且管理人承诺后续不存在通 因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外），且管理人承诺后续不存在通 因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外），且管理人承诺后续不存在通 因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外），且管理人承诺后续不存在通 因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外），且管理人承诺后续不存在通 因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外），且管理人承诺后续不存在通 因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外），且管理人承诺后续不存在通 因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外），且管理人承诺后续不存在通 因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外），且管理人承诺后续不存在通 因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外），且管理人承诺后续不存在通 过一致行动人等方式变相规避 50% 集中度要求的情形。
本基金将 证券公司短期债 纳入到投资范围当中， 由于证券公司 短期债券非公开发行和交易，且限制投资者数量上潜在流动性风险相对较大。若 债券非公开发行和交易，且限制投资者数量上潜在流动性风险相对较大。若 债券非公开发行和交易，且限制投资者数量上潜在流动性风险相对较大。若 债券非公开发行和交易，且限制投资者数量上潜在流动性风险相对较大。若 发行主体信用质量恶化或投资者大赎回需要变现产时，受流动性所限本基 发行主体信用质量恶化或投资者大赎回需要变现产时，受流动性所限本基 发行主体信用质量恶化或投资者大赎回需要变现产时，受流动性所限本基 金可能无法卖出所持有的证券公司短期债，由此给基净值带来不利 金可能无法卖出所持有的证券公司短期债，由此给基净值带来不利 影响或损失。
本基金将资产支持证券纳入到投范围当中，是一种债性质 本基金将资产支持证券纳入到投范围当中，是一种债性质 的金融工具，其向投资者支付本息来自于基础产池生现流或剩余权益。 的金融工具，其向投资者支付本息来自于基础产池生现流或剩余权益。 与股票和一般债券不同，资产支持证 与股票和一般债券不同，资产支持证 券不是 对某一经营实体的利益要求权，而券不是 对某一经营实体的利益要求权，而对基础资产池所生的 现金流和剩余权益要求，是一种以信用为支持对基础资产池所生的 现金流和剩余权益要求，是一种以信用为支持证券，所面临的风险主要包括交易结构、各种原因导致基础资产池现金流 证券，所面临的风险主要包括交易结构、各种原因导致基础资产池现金流 证券，所面临的风险主要包括交易结构、各种原因导致基础资产池现金流 与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易活跃导致动性等， 与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易活跃导致动性等， 由此可能造成基金财产损失。
本基金将国债期货纳入到投资范围当中，是一种融合约。于 本基金将国债期货纳入到投资范围当中，是一种融合约。于 本基金将国债期货纳入到投资范围当中，是一种融合约。于 国债期货需承受市场风险、基差流动性等。采用保证金交易 国债期货需承受市场风险、基差流动性等。采用保证金交易 国债期货需承受市场风险、基差流动性等。采用保证金交易 国债期货需承受市场风险、基差流动性等。采用保证金交易 制度，当相应期限国债收益率出现不利变动时可能会导致投资人权遭受较大 制度，当相应期限国债收益率出现不利变动时可能会导致投资人权遭受较大 制度，当相应期限国债收益率出现不利变动时可能会导致投资人权遭受较大 损失。国债 期货采用每日无负损失。国债 期货采用每日无负结算制度， 如果没有在规定的时间内补足保证金结算制度， 如果没有在规定的时间内补足保证金按规定将被强制平仓，可能给投资带来较大损失。
为对冲信用风险，本基金可能投资于衍生品的面 为对冲信用风险，本基金可能投资于衍生品的面 为对冲信用风险，本基金可能投资于衍生品的面 临流动性风险、偿付及价格波等。是信用衍生品在交 临流动性风险、偿付及价格波等。是信用衍生品在交 临流动性风险、偿付及价格波等。是信用衍生品在交 易转让过程中因无法找到交对手或较少导致难以将其合理价格变 易转让过程中因无法找到交对手或较少导致难以将其合理价格变 易转让过程中因无法找到交对手或较少导致难以将其合理价格变 易转让过程中因无法找到交对手或较少导致难以将其合理价格变 易转让过程中因无法找到交对手或较少导致难以将其合理价格变
永赢坤益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2022 年第 1 号）
4-3
现的风险；偿付是在信用衍生品存续期内由于不可控制市场及环境变化， 现的风险；偿付是在信用衍生品存续期内由于不可控制市场及环境变化， 创设机构可能出现经营状况不佳或的金流与预期发生一定偏差从而 创设机构可能出现经营状况不佳或的金流与预期发生一定偏差从而 创设机构可能出现经营状况不佳或的金流与预期发生一定偏差从而 创设机构可能出现经营状况不佳或的金流与预期发生一定偏差从而 创设机构可能出现经营状况不佳或的金流与预期发生一定偏差从而 影响信用衍生品结算的风险；价格波动是由于创设机构或所受保护债券主体 影响信用衍生品结算的风险；价格波动是由于创设机构或所受保护债券主体 经营情况或利率环境出现变化引起信用衍生品价格波动的风险。
投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要 、基金产品资料概要 等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。
当本基金持有特定资产且存在或潜大额赎回申请时，管理人履行相应 当本基金持有特定资产且存在或潜大额赎回申请时，管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制具体详见基金合同和本招募说明书“”等 程序后，可以启动侧袋机制具体详见基金合同和本招募说明书“”等 程序后，可以启动侧袋机制具体详见基金合同和本招募说明书“”等 程序后，可以启动侧袋机制具体详见基金合同和本招募说明书“”等 程序后，可以启动侧袋机制具体详见基金合同和本招募说明书“”等 有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对简称进行特殊标识并不办 有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对简称进行特殊标识并不办 有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对简称进行特殊标识并不办 有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对简称进行特殊标识并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并注本启用 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并注本启用 侧袋机制时的特定风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本次招募说明书仅对本基金基金经理相关信息进行了更新，更新截止日为2022年7月25日。
永赢坤益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2022 年第 1 号）
4-4
目录
重要提示 ................................ ................................ ................................ ................................ .......... 1
第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ .............................. 5
第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ .............................. 6
第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................. 11
第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................. 21
第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............. 25
第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................. 27
第七部分 基金合同的生效 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ......... 31
第八部分 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 32
第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................. 44
第十部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................. 53
第十一部分 基金资产的估值 基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ..... 54
第十二部分 基金的收益与分配 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ . 60
第十三部分 基金的费用与税收 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ . 62
第十四部分 基金的会计 与审基金的会计 与审................................ ................................ ................................ . 64
第十五部分 基金的信息披露 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 65
第十六部分 侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ................. 72
第十七部分 风险提示 ................................ ................................ ................................ ................. 75
第十八部分 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 ................................ ......................... 81
第十九部分 基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ............................. 83
第二十部分 托管协议的内容摘要 托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ........................... 100
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............... 120
第二十部分 其他应披露事项 其他应披露事项 ................................ ................................ ............................... 122
第二十三部分 招募说明书的存放和查阅方式 招募说明书的存放和查阅方式 ................................ ................................ ....... 123
第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ........... 124
永赢坤益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2022 年第 1 号）
4-5
第一部分 绪言
《永赢坤益债券型证投资基金招募说明书》（以下简称 《永赢坤益债券型证投资基金招募说明书》（以下简称 《永赢坤益债券型证投资基金招募说明书》（以下简称 《永赢坤益债券型证投资基金招募说明书》（以下简称 《永赢坤益债券型证投资基金招募说明书》（以下简称 《永赢坤益债券型证投资基金招募说明书》（以下简称 《永赢坤益债券型证投资基金招募说明书》（以下简称 《永赢坤益债券型证投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书 招募说明书 招募说明书 ”或 “本招募说明书 ”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》 《基金法》 ”）、 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 》（以下简称 》（以下简称 》（以下简称 “《销售办法》 《销售办法》 ”）、 《公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》 ”）、《公开募集 ）、《公开募集 ）、《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办法》 ”）、《公开 募集、《公开 募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《”） 及其他有关规定以《永赢坤益债券型证投资基金合同》（下简称 及其他有关规定以《永赢坤益债券型证投资基金合同》（下简称 及其他有关规定以《永赢坤益债券型证投资基金合同》（下简称 及其他有关规定以《永赢坤益债券型证投资基金合同》（下简称 及其他有关规定以《永赢坤益债券型证投资基金合同》（下简称 及其他有关规定以《永赢坤益债券型证投资基金合同》（下简称 及其他有关规定以《永赢坤益债券型证投资基金合同》（下简称 及其他有关规定以《永赢坤益债券型证投资基金合同》（下简称 及其他有关规定以《永赢坤益债券型证投资基金合同》（下简称 及其他有关规定以《永赢坤益债券型证投资基金合同》（下简称 及其他有关规定以《永赢坤益债券型证投资基金合同》（下简称 “基 金合同 ” 或“《基金合同》” 或“《基金合同》” 或“《基金合同》）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 漏，并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 漏，并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 漏，并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 漏，并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 所载明的资料申请募集。本 基金管理人没有委托或授权任何其他提供未在所载明的资料申请募集。本 基金管理人没有委托或授权任何其他提供未在招募说明书中载的信息，或对本作任何解释者。
本招募说明书根据基金的合同编写，并经中国证监 本招募说明书根据基金的合同编写，并经中国证监 会注册。基金合同 会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依取 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依取 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依取 得基金份额，即成为持有人和合同的当事其行 得基金份额，即成为持有人和合同的当事其行 得基金份额，即成为持有人和合同的当事其行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他 有关规定享权利、承担义务。基金投资者欲了解份额持人的和， 有关规定享权利、承担义务。基金投资者欲了解份额持人的和， 有关规定享权利、承担义务。基金投资者欲了解份额持人的和， 应详细查阅基金合同。
永赢坤益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2022 年第 1 号）
4-6
第二部分 释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语 或简称具 有如下含义：
1、基金
或本：指永赢坤益债券型证投资2、基金管理人：指永赢有限公司
3、基金托管人：指广发银行股份有限公司
4、基金合同 ：指《永赢坤益债券型证投资》及对、基金合同 ：指《永赢坤益债券型证投资》及对、基金合同 ：指《永赢坤益债券型证投资》及对、基金合同 ：指《永赢坤益债券型证投资》及对、基金合同 ：指《永赢坤益债券型证投资》及对、基金合同 ：指《永赢坤益债券型证投资》及对、基金合同 ：指《永赢坤益债券型证投资》及对、基金合同 ：指《永赢坤益债券型证投资》及对、基金合同 ：指《永赢坤益债券型证投资》及对、基金合同 ：指《永赢坤益债券型证投资》及对的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金理人与就本签订之《永赢坤益债券 、托管协议：指基金理人与就本签订之《永赢坤益债券 、托管协议：指基金理人与就本签订之《永赢坤益债券 、托管协议：指基金理人与就本签订之《永赢坤益债券 、托管协议：指基金理人与就本签订之《永赢坤益债券 、托管协议：指基金理人与就本签订之《永赢坤益债券 、托管协议：指基金理人与就本签订之《永赢坤益债券 、托管协议：指基金理人与就本签订之《永赢坤益债券 、托管协议：指基金理人与就本签订之《永赢坤益债券 、托管协议：指基金理人与就本签订之《永赢坤益债券 型证券投资基金托管协议》及对该的任何有效修订和补充
6、招募说 明书或本：指《永赢坤益债券型证投资基金、招募说 明书或本：指《永赢坤益债券型证投资基金、招募说 明书或本：指《永赢坤益债券型证投资基金、招募说 明书或本：指《永赢坤益债券型证投资基金、招募说 明书或本：指《永赢坤益债券型证投资基金、招募说 明书或本：指《永赢坤益债券型证投资基金、招募说 明书或本：指《永赢坤益债券型证投资基金、招募说 明书或本：指《永赢坤益债券型证投资基金、招募说 明书或本：指《永赢坤益债券型证投资基金、招募说 明书或本：指《永赢坤益债券型证投资基金明书》及其更新
7、基金产品资料概 要：指《永赢坤益债券型证投、基金产品资料概 要：指《永赢坤益债券型证投、基金产品资料概 要：指《永赢坤益债券型证投、基金产品资料概 要：指《永赢坤益债券型证投、基金产品资料概 要：指《永赢坤益债券型证投、基金产品资料概 要：指《永赢坤益债券型证投、基金产品资料概 要：指《永赢坤益债券型证投、基金产品资料概 要：指《永赢坤益债券型证投、基金产品资料概 要：指《永赢坤益债券型证投、基金产品资料概 要：指《永赢坤益债券型证投要》及其更新
8、基金份额发售公 告：指《永赢坤益债券型证投资、基金份额发售公 告：指《永赢坤益债券型证投资、基金份额发售公 告：指《永赢坤益债券型证投资、基金份额发售公 告：指《永赢坤益债券型证投资、基金份额发售公 告：指《永赢坤益债券型证投资、基金份额发售公 告：指《永赢坤益债券型证投资、基金份额发售公 告：指《永赢坤益债券型证投资、基金份额发售公 告：指《永赢坤益债券型证投资、基金份额发售公 告：指《永赢坤益债券型证投资、基金份额发售公 告：指《永赢坤益债券型证投资告》
9、 法律规：指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规：指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规：指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规：指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规：指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规：指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规：指中国现行有效并公布实施的政范性文件司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等
10 、《基金法》：指 、《基金法》：指 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次议修订，自 2013 年 6月 1日起实施，并经 日起实施，并经 2015 年 4月 24 日第十 二届全国人民代表大会 常务委员第十四次议《二届全国人民代表大会 常务委员第十四次议《关于修改 <中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修正《中华人民共和国 等七部法律的决定》修正《中华人民共和国 等七部法律的决定》修正《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11 、《销售办法》：指中国证监会 、《销售办法》：指中国证监会 、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8月 28 日颁布、同年 10 月 1日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布关对其不时做出 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布关对其不时做出 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布关对其不时做出 的修订
12 、《信息披露办法》：指中国证监会 、《信息披露办法》：指中国证监会 、《信息披露办法》：指中国证监会 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7月 26 日颁布、同年 日颁布、同年 9月 1日 实施的，并经 2020 年 3月 20 日中国证监会《关于修改部分券期货规章的决
永赢坤益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2022 年第 1 号）
4-7
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做 出的修订
13 、《运作办法》：指中国证监会 、《运作办法》：指中国证监会 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《 公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8月 31 日颁布、同年 日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 日实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 日实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订
15 、中国证监会
：指券督管理委员16 、银行业监督管理机构：指中国人民和 /或中国银行保险监督管理委 员会
17 、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人
、托和份额持有18 、个人 投资者：指依据有关法律规定可于证券基金的自然、个人 投资者：指依据有关法律规定可于证券基金的自然、个人 投资者：指依据有关法律规定可于证券基金的自然、个人
投资者：指依据有关法律规定可于证券基金的自然19 、机构投资者：指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者：指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者：指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者：指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 团体或其他组织
20 、合格境外投资者：指符《机构 和人民币、合格境外投资者：指符《机构 和人民币、合格境外投资者：指符《机构 和人民币、合格境外投资者：指符《机构 和人民币投资者境内证券期货管理办法》及相关律规定使用来自外的金进 投资者境内证券期货管理办法》及相关律规定使用来自外的金进 行境内证券期货投资的外机构者，包括合格 和人民币行境内证券期货投资的外机构者，包括合格 和人民币境外机构投资者
21 、投资人者：指个机构合格境外以及法 、投资人者：指个机构合格境外以及法 、投资人者：指个机构合格境外以及法 、投资人者：指个机构合格境外以及法 、投资人者：指个机构合格境外以及法 、投资人者：指个机构合格境外以及法 律法规或中国证监会允许购买券投资基金的其他人合称
22 、基金份额持有人：指依合同和招募说明书法取得的投资 、基金份额持有人：指依合同和招募说明书法取得的投资 、基金份额持有人：指依合同和招募说明书法取得的投资 人
23 、基 金销售业务：指为投资人开立交易账户，宣传推介办理、基 金销售业务：指为投资人开立交易账户，宣传推介办理、基 金销售业务：指为投资人开立交易账户，宣传推介办理、基 金销售业务：指为投资人开立交易账户，宣传推介办理、基 金销售业务：指为投资人开立交易账户，宣传推介办理金份额发售、申购赎回转换托管定期投资及提供基交易账户信 金份额发售、申购赎回转换托管定期投资及提供基交易账户信 金份额发售、申购赎回转换托管定期投资及提供基交易账户信 金份额发售、申购赎回转换托管定期投资及提供基交易账户信 金份额发售、申购赎回转换托管定期投资及提供基交易账户信 金份额发售、申购赎回转换托管定期投资及提供基交易账户信 金份额发售、申购赎回转换托管定期投资及提供基交易账户信 息查询等活动
24 、销售机构：指永赢基金管理有限公司以及符合《办法》和中国证监 、销售机构：指永赢基金管理有限公司以及符合《办法》和中国证监 、销售机构：指永赢基金管理有限公司以及符合《办法》和中国证监 、销售机构：指永赢基金管理有限公司以及符合《办法》和中国证监 、销售机构：指永赢基金管理有限公司以及符合《办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务 资格并与管理人签订了服会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与管理人签订了服
永赢坤益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2022 年第 1 号）
4-8
协议，办理基金销售业务的机构
25 、 登记业务：指基金存管、 登记业务：指基金存管、 登记业务：指基金存管、 登记业务：指基金存管、 登记业务：指基金存管过户、 清算和结业务，具体内 清算和结业务，具体内 清算和结业务，具体内 容包括 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册和办非交易过户等
26 、登记机构：指办理业务的。基金为永赢管有 、登记机构：指办理业务的。基金为永赢管有 、登记机构：指办理业务的。基金为永赢管有 、登记机构：指办理业务的。基金为永赢管有 限公司或接受永赢基金管理有委托代为办登记业务的机构
27 、基金账户：指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 、基金账户：指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 、基金账户：指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 、基金账户：指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 、基金账户：指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 管理的基金份额余及其变动情况账户
28 、基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的记录通过该、基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的记录通过该、基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的记录通过该、基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的记录通过该构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的基金 构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的基金 构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的基金 构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的基金 构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的基金 份 额变动及结余情况的账户
29 、基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 、基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 、基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 、基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕，并获得书面确认的 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕，并获得书面确认的 日期
30 、基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 、基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 、基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 、基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 产清算完毕，结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31 、基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 、基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 、基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 、基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 不得超过 3个月
32 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定限
33 、工作日
：指上海证券交易所深圳的正常34 、T日：指销售机构 日：指销售机构 在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 开放日
35 、T+n T+n日：指自 T日起第 日起第 n个工作日（不包含 T日） ，n为自然数
36 、开放日
：指为投资人办理基金份额申购赎回或其他业务的工作37 、开放时间：指日基金接受申购赎回或其他交易的段
38 、《业务规则》 ：指永赢基金管理有限公司非上市开放式、《业务规则》 ：指永赢基金管理有限公司非上市开放式、《业务规则》 ：指永赢基金管理有限公司非上市开放式、《业务规则》 ：指永赢基金管理有限公司非上市开放式、《业务规则》 ：指永赢基金管理有限公司非上市开放式、《业务规则》 ：指永赢基金管理有限公司非上市开放式、《业务规则》 ：指永赢基金管理有限公司非上市开放式、《业务规则》 ：指永赢基金管理有限公司非上市开放式、《业务规则》 ：指永赢基金管理有限公司非上市开放式、《业务规则》 ：指永赢基金管理有限公司非上市开放式、《业务规则》 ：指永赢基金管理有限公司非上市开放式、《业务规则》 ：指永赢基金管理有限公司非上市开放式、《业务规则》 ：指永赢基金管理有限公司非上市开放式及其不时做出的修订，是规范基金管理人所开放式证券投资登记方面 及其不时做出的修订，是规范基金管理人所开放式证券投资登记方面 的业务规则，由基金管理人和投资共同遵守
39 、认购：指在基金募集期内，投资人根据合同和招说明书的规定申 、认购：指在基金募集期内，投资人根据合同和招说明书的规定申 、认购：指在基金募集期内，投资人根据合同和招说明书的规定申 、认购：指在基金募集期内，投资人根据合同和招说明书的规定申
永赢坤益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2022 年第 1 号）
4-9
请购买基金份额的行为
40 、申 购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定、申 购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定、申 购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定、申 购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请购买基金份额的行为
41 、赎回：指基金合同生效后，份额持有人按和招募说明书规 、赎回：指基金合同生效后，份额持有人按和招募说明书规 、赎回：指基金合同生效后，份额持有人按和招募说明书规 、赎回：指基金合同生效后，份额持有人按和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为
现行42 、基金转换：指份额持有人按照合同和管理届时效公告 、基金转换：指份额持有人按照合同和管理届时效公告 、基金转换：指份额持有人按照合同和管理届时效公告 、基金转换：指份额持有人按照合同和管理届时效公告 规定的条件，申请将其持有基金 管理人、某一份额转换为规定的条件，申请将其持有基金 管理人、某一份额转换为规定的条件，申请将其持有基金 管理人、某一份额转换为管理人的其他基金份额行为
43 、转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 、转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 、转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 、转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 持基金份额销售机构的操作
44 、定期额投资计划： 、定期额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申 请，约定每期指投资人通过有关销售机构提出申 请，约定每期购日、申金额及扣款方式，由销售机构于每期约定在投资人指银行账 购日、申金额及扣款方式，由销售机构于每期约定在投资人指银行账 购日、申金额及扣款方式，由销售机构于每期约定在投资人指银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请的一种投资方式
45 、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请（份总数 、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请（份总数 、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请（份总数 、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请（份总数 、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请（份总数 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 申请份额总数后的 余）超过上一开放日基金10%
46 、元
：指人民币47 、 基金收益：指投资所得债券利息买卖证价差银行存款、 基金收益：指投资所得债券利息买卖证价差银行存款、 基金收益：指投资所得债券利息买卖证价差银行存款、 基金收益：指投资所得债券利息买卖证价差银行存款、 基金收益：指投资所得债券利息买卖证价差银行存款、 基金收益：指投资所得债券利息买卖证价差银行存款、 基金收益：指投资所得债券利息买卖证价差银行存款、 基金收益：指投资所得债券利息买卖证价差银行存款、 基金收益：指投资所得债券利息买卖证价差银行存款、 基金收益：指投资所得债券利息买卖证价差银行存款已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约
48 、基金资产总值：指拥有的各类价证券、期货 基金资产总值：指拥有的各类价证券、期货 基金资产总值：指拥有的各类价证券、期货 基金资产总值：指拥有的各类价证券、期货 基金资产总值：指拥有的各类价证券、期货 基金资产总值：指拥有的各类价证券、期货 基金资产总值：指拥有的各类价证券、期货 合约、 信用衍生品合约、 信用衍生品合约、 信用衍生品票据价值、银行存款本息基金应收项及其他资产的总和
49 、基金资产净值
：指总减去负债后的价50 、基金份额净值：指计算日资产除以总数
51 、基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 、基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 、基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 、基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 值和基金份额净的过程
52 、信 用衍生品：指符合证券交易所及银行间市场业务规则专门于管理、信 用衍生品：指符合证券交易所及银行间市场业务规则专门于管理、信 用衍生品：指符合证券交易所及银行间市场业务规则专门于管理、信 用衍生品：指符合证券交易所及银行间市场业务规则专门于管理用风险的信衍生工具
53、信用保护买方
：亦称购，是指接受风险的一54、信用保护卖方：亦 称信用保护提供方 ，是指风险的一
永赢坤益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2022 年第 1 号）
4-10
55、名义本金：亦称交易，是一笔信用衍生产品提供风险 、名义本金：亦称交易，是一笔信用衍生产品提供风险 、名义本金：亦称交易，是一笔信用衍生产品提供风险 、名义本金：亦称交易，是一笔信用衍生产品提供风险 保护的金额，各项支付和结算以此为计基准
56 、规定媒介：指符合中国证监会条件的用以进行信息披露全性报 、规定媒介：指符合中国证监会条件的用以进行信息披露全性报 、规定媒介：指符合中国证监会条件的用以进行信息披露全性报 、规定媒介：指符合中国证监会条件的用以进行信息披露全性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网 站（包括基金管理人、托刊及《信息披露办法》规定的互联网 站（包括基金管理人、托刊及《信息披露办法》规定的互联网 站（包括基金管理人、托刊及《信息披露办法》规定的互联网 站（包括基金管理人、托刊及《信息披露办法》规定的互联网 站（包括基金管理人、托站、中国证监会基金电子披露网）等媒介
57 、流动性受限资产：指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无、流动性受限资产：指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无、流动性受限资产：指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无、流动性受限资产：指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无、流动性受限资产：指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无以合理价格予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约有条件提前 与银行定期存款（含协议约有条件提前 与银行定期存款（含协议约有条件提前 与银行定期存款（含协议约有条件提前 与银行定期存款（含协议约有条件提前 与银行定期存款（含协议约有条件提前 支取的银行存款）、停牌股票流通受 支取的银行存款）、停牌股票流通受 支取的银行存款）、停牌股票流通受 支取的银行存款）、停牌股票流通受 支取的银行存款）、停牌股票流通受 支取的银行存款）、停牌股票流通受 限的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法进转让或 限的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法进转让或 限的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法进转让或 交易的债券等
58、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整份净 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整份净 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整份净 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整份净 值的方式， 将基金调整投资组合市场冲击成本分配给实际申购、赎回者值的方式， 将基金调整投资组合市场冲击成本分配给实际申购、赎回者值的方式， 将基金调整投资组合市场冲击成本分配给实际申购、赎回者从而减少对存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资合法权受损 从而减少对存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资合法权受损 害并得到公平对待
59 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定产从原有账户 分离至专门、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定产从原有账户 分离至专门、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定产从原有账户 分离至专门、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定产从原有账户 分离至专门进行处置清算，目的在于 有效隔离并化解风险确保投资者得到公平对待属进行处置清算，目的在于 有效隔离并化解风险确保投资者得到公平对待属进行处置清算，目的在于 有效隔离并化解风险确保投资者得到公平对待属进行处置清算，目的在于 有效隔离并化解风险确保投资者得到公平对待属流动性风险管理工具。侧袋机制 流动性风险管理工具。侧袋机制 实施期间，原有账户称 为主袋专门实施期间，原有账户称 为主袋专门实施期间，原有账户称 为主袋专门为侧袋账户
60 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准 备仍导致资产价值存在重大不确 定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确 定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确 定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确 定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确 定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确 定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确 定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确 定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确 定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确 定性的；（三）其他定性的资产
61 、不可抗力：指基金合同当事 人能预见避免且克服的客观、不可抗力：指基金合同当事 人能预见避免且克服的客观、不可抗力：指基金合同当事 人能预见避免且克服的客观、不可抗力：指基金合同当事 人能预见避免且克服的客观件，包括但不限于地震、台风水灾火战争瘟疫社会动乱非一方过 件，包括但不限于地震、台风水灾火战争瘟疫社会动乱非一方过 件，包括但不限于地震、台风水灾火战争瘟疫社会动乱非一方过 件，包括但不限于地震、台风水灾火战争瘟疫社会动乱非一方过 件，包括但不限于地震、台风水灾火战争瘟疫社会动乱非一方过 件，包括但不限于地震、台风水灾火战争瘟疫社会动乱非一方过 件，包括但不限于地震、台风水灾火战争瘟疫社会动乱非一方过 件，包括但不限于地震、台风水灾火战争瘟疫社会动乱非一方过 件，包括但不限于地震、台风水灾火战争瘟疫社会动乱非一方过 错情况下的电力和通讯故障、系统设备网络黑客攻击以及中国证监 错情况下的电力和通讯故障、系统设备网络黑客攻击以及中国证监 错情况下的电力和通讯故障、系统设备网络黑客攻击以及中国证监 错情况下的电力和通讯故障、系统设备网络黑客攻击以及中国证监 会、交易所证券业 协基金协会规定的其他情形
永赢坤益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2022 年第 1 号）
4-11
第三部分 第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：永赢基金管理有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪大厦 21 、22 、27 层
法定代表人： 马宇晖
设立日期： 2013201320132013年 11 月 7日
联系电话： （021 ）5169 015169 015169 015169 015169 015169 015169 0188
传真： （021 ）5169 0177 5169 0177 5169 0177 5169 0177 5169 0177 5169 0177 5169 0177 5169 0177 5169 0177
联系人： 沈望琦
永赢基金管理有限公司是经中国证监会许可 [2013]1280 [2013]1280[2013]1280[2013]1280[2013]1280 [2013]1280[2013]1280[2013]1280号文件批准，于 号文件批准，于 2013201320132013年 11 月 7日成立的合资基金管理公司，初始注册本为人民币 日成立的合资基金管理公司，初始注册本为人民币 日成立的合资基金管理公司，初始注册本为人民币 1.51.5 亿元，经 亿元，经 工商变更登记，公司于 2014201420142014年 8月 21 日公告注册资本增加至人民币 日公告注册资本增加至人民币 2亿元。
201 8年 1月 25 日，公司完成增资注册本由人民币 日，公司完成增资注册本由人民币 2亿元增加至人民币 9亿元。
目前，公司的股权结构为：
宁波银行股份有限公司出资人民币 643,410,000643,410,000643,410,000643,410,000643,410,000643,410,000643,410,000643,410,000 643,410,000643,410,000元，占公司注册资本的 元，占公司注册资本的 71.49%71.49%71.49% 71.49%71.49%；
华侨银行有限公司（ Oversea Oversea -Chinese Banking Corporation Limited Chinese Banking Corporation LimitedChinese Banking Corporation LimitedChinese Banking Corporation LimitedChinese Banking Corporation LimitedChinese Banking Corporation LimitedChinese Banking Corporation LimitedChinese Banking Corporation LimitedChinese Banking Corporation Limited Chinese Banking Corporation LimitedChinese Banking Corporation LimitedChinese Banking Corporation Limited Chinese Banking Corporation Limited Chinese Banking Corporation Limited Chinese Banking Corporation Limited Chinese Banking Corporation LimitedChinese Banking Corporation LimitedChinese Banking Corporation Limited Chinese Banking Corporation Limited Chinese Banking Corporation Limited）出资人民币 ）出资人民币 ）出资人民币 ）出资人民币 ）出资人民币 ）出资人民币 256,590256,590256,590256,590256,590256,590256,590,000 ,000,000元，占公司注册资本的 元，占公司注册资本的 28.51%28.51%28.51% 28.51%28.51%。
基金管理人无任何受处罚记录。
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
马宇晖先生，董事长硕士。 马宇晖先生，董事长硕士。 马宇晖先生，董事长硕士。 15 年证券相关从业经验。曾任宁波银行股份有 年证券相关从业经验。曾任宁波银行股份有 年证券相关从业经验。曾任宁波银行股份有 限公司金融市场部产品开发副经理、 总助限公司金融市场部产品开发副经理、 总助限公司金融市场部产品开发副经理、 总助限公司金融市场部产品开发副经理、 总助限公司金融市场部产品开发副经理、 总助限公司金融市场部产品开发副经理、 总助限公司金融市场部产品开发副经理、 总助限公司金融市场部产品开发副经理、 总助限公司金融市场部产品开发副经理、 总助限公司金融市场部产品开发副经理、 总助总经理 ，宁波银行副长现任永赢基金管有限公司董事兼资产总经理 ，宁波银行副长现任永赢基金管有限公司董事兼资产总经理 ，宁波银行副长现任永赢基金管有限公司董事兼资产总经理 ，宁波银行副长现任永赢基金管有限公司董事兼资产有限公司董事长。
章宁女士，董事硕。曾任波银行股份有限公司金融市场部总经理助 章宁女士，董事硕。曾任波银行股份有限公司金融市场部总经理助 章宁女士，董事硕。曾任波银行股份有限公司金融市场部总经理助 章宁女士，董事硕。曾任波银行股份有限公司金融市场部总经理助 理、副总经金融市场部兼 资产管（主持工作）理、副总经金融市场部兼 资产管（主持工作）理、副总经金融市场部兼 资产管（主持工作）理、副总经金融市场部兼 资产管（主持工作）理、副总经金融市场部兼 资产管（主持工作）理、副总经金融市场部兼 资产管（主持工作）理、副总经金融市场部兼 资产管（主持工作）理、副总经金融市场部兼 资产管（主持工作）理、副总经金融市场部兼 资产管（主持工作）理、副总经金融市场部兼 资产管（主持工作）理、副总经金融市场部兼 资产管（主持工作）资产管理部总经、金营 运中心总经理。 现任宁波银行副长
永赢坤益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2022 年第 1 号）
4-12
邹忠良先生，董事硕士。曾任宁波银行信用卡中心销售部 副经理、市场邹忠良先生，董事硕士。曾任宁波银行信用卡中心销售部 副经理、市场邹忠良先生，董事硕士。曾任宁波银行信用卡中心销售部 副经理、市场邹忠良先生，董事硕士。曾任宁波银行信用卡中心销售部 副经理、市场邹忠良先生，董事硕士。曾任宁波银行信用卡中心销售部 副经理、市场高级副经理、 业务发展部；宁波银行余姚支长助（零售公司）高级副经理、 业务发展部；宁波银行余姚支长助（零售公司）高级副经理、 业务发展部；宁波银行余姚支长助（零售公司）高级副经理、 业务发展部；宁波银行余姚支长助（零售公司）高级副经理、 业务发展部；宁波银行余姚支长助（零售公司）余姚支行 副长（零售公司）、个人银）；宁波余姚支行 副长（零售公司）、个人银）；宁波余姚支行 副长（零售公司）、个人银）；宁波余姚支行 副长（零售公司）、个人银）；宁波余姚支行 副长（零售公司）、个人银）；宁波余姚支行 副长（零售公司）、个人银）；宁波余姚支行 副长（零售公司）、个人银）；宁波部总经理助；宁波银行北京分副长个人（主持 部总经理助；宁波银行北京分副长个人（主持 部总经理助；宁波银行北京分副长个人（主持 部总经理助；宁波银行北京分副长个人（主持 工作）。 现任宁波银行个人部总经理工作）。
现任宁波银行个人部总经理陈首平先生，董事学士新加坡籍。曾任政府投资公司经理、 陈首平先生，董事学士新加坡籍。曾任政府投资公司经理、 陈首平先生，董事学士新加坡籍。曾任政府投资公司经理、 陈首平先生，董事学士新加坡籍。曾任政府投资公司经理、 陈首平先生，董事学士新加坡籍。曾任政府投资公司经理、 陈首平先生，董事学士新加坡籍。曾任政府投资公司经理、 陈首平先生，董事学士新加坡籍。曾任政府投资公司经理、 陈首平先生，董事学士新加坡籍。曾任政府投资公司经理、 陈首平先生，董事学士新加坡籍。曾任政府投资公司经理、 陈首平先生，董事学士新加坡籍。曾任政府投资公司经理、 货币市场主管；华侨银行有限公 司资产负债理部总经。现任货币市场主管；华侨银行有限公 司资产负债理部总经。现任货币市场主管；华侨银行有限公 司资产负债理部总经。现任司执行副总 裁、财务监、利安资金管理公司董事。
陈友良先生，董事硕士马来西亚籍。曾任职新加坡华侨银行集团风险部 陈友良先生，董事硕士马来西亚籍。曾任职新加坡华侨银行集团风险部 陈友良先生，董事硕士马来西亚籍。曾任职新加坡华侨银行集团风险部 陈友良先生，董事硕士马来西亚籍。曾任职新加坡华侨银行集团风险部 陈友良先生，董事硕士马来西亚籍。曾任职新加坡华侨银行集团风险部 风险分析师；巴克莱资本操作管理部经新加坡华侨银行集团业务 风险分析师；巴克莱资本操作管理部经新加坡华侨银行集团业务 风险分析师；巴克莱资本操作管理部经新加坡华侨银行集团业务 经理；新加坡华侨银行集团主席办公室特别助资金 经理；新加坡华侨银行集团主席办公室特别助资金 经理；新加坡华侨银行集团主席办公室特别助资金 部副总裁；新加坡华侨银行集团风险资产负债管理经。现任职于永亨 部副总裁；新加坡华侨银行集团风险资产负债管理经。现任职于永亨 部副总裁；新加坡华侨银行集团风险资产负债管理经。现任职于永亨 银行有限公司。
芦特尔先生，董事硕士。 芦特尔先生，董事硕士。 芦特尔先生，董事硕士。 18 年证券相关从业经验。曾任宁波银行股份有限 年证券相关从业经验。曾任宁波银行股份有限 年证券相关从业经验。曾任宁波银行股份有限 公司 金融市场部高级经理、总助副。现任永赢基管有限公司 金融市场部高级经理、总助副。现任永赢基管有限公司 金融市场部高级经理、总助副。现任永赢基管有限公司 金融市场部高级经理、总助副。现任永赢基管有限总经理，兼永赢资产管有限公司董事。
陈巍女士，独立董事硕。曾任职于中国外运大连公司、美飞驰集团无 陈巍女士，独立董事硕。曾任职于中国外运大连公司、美飞驰集团无 陈巍女士，独立董事硕。曾任职于中国外运大连公司、美飞驰集团无 陈巍女士，独立董事硕。曾任职于中国外运大连公司、美飞驰集团无 陈巍女士，独立董事硕。曾任职于中国外运大连公司、美飞驰集团无 锡公司。现任北京市通商律师事务所合伙人、华高速股份有限独立董 锡公司。现任北京市通商律师事务所合伙人、华高速股份有限独立董 锡公司。现任北京市通商律师事务所合伙人、华高速股份有限独立董 事。
胡建军先生，独立董事硕士中国注册会计师、资产评估。现 胡建军先生，独立董事硕士中国注册会计师、资产评估。现 胡建军先生，独立董事硕士中国注册会计师、资产评估。现 胡建军先生，独立董事硕士中国注册会计师、资产评估。现 胡建军先生，独立董事硕士中国注册会计师、资产评估。现 胡建军先生，独立董事硕士中国注册会计师、资产评估。现 任上海市注册会计师协理事，天职国际务所管合伙人、分兼 任上海市注册会计师协理事，天职国际务所管合伙人、分兼 任上海市注册会计师协理事，天职国际务所管合伙人、分兼 上海自贸试验区分所长，爱柯迪股份有 限公司独立董事青岛征和工业上海自贸试验区分所长，爱柯迪股份有 限公司独立董事青岛征和工业上海自贸试验区分所长，爱柯迪股份有 限公司独立董事青岛征和工业限公司独立董事，晶科电力技股份有。
张学勇先生，独立董事博士。曾在清华大经济管理院从后研究 张学勇先生，独立董事博士。曾在清华大经济管理院从后研究 张学勇先生，独立董事博士。曾在清华大经济管理院从后研究 张学勇先生，独立董事博士。曾在清华大经济管理院从后研究 工作。
现任中央财经大学金融院教授、博士生导师2、监事会成员
施道明先生，监事长硕士经济师。曾任宁波银局主科员、副处； 施道明先生，监事长硕士经济师。曾任宁波银局主科员、副处； 施道明先生，监事长硕士经济师。曾任宁波银局主科员、副处； 施道明先生，监事长硕士经济师。曾任宁波银局主科员、副处； 施道明先生，监事长硕士经济师。曾任宁波银局主科员、副处； 施道明先生，监事长硕士经济师。曾任宁波银局主科员、副处； 施道明先生，监事长硕士经济师。曾任宁波银局主科员、副处； 施道明先生，监事长硕士经济师。曾任宁波银局主科员、副处； 施道明先生，监事长硕士经济师。曾任宁波银局主科员、副处； 施道明先生，监事长硕士经济师。曾任宁波银局主科员、副处； 宁波 银行总零售公司部（小企业）副经理；上海分长宁波 银行总零售公司部（小企业）副经理；上海分长宁波 银行总零售公司部（小企业）副经理；上海分长宁波 银行总零售公司部（小企业）副经理；上海分长宁波 银行总零售公司部（小企业）副经理；上海分长银行总个人公司部、信用卡风险管 理经。现任宁波银行总个人公司部、信用卡风险管 理经。现任宁波银行总个人公司部、信用卡风险管 理经。现任宁波银行总个人公司部、信用卡风险管理经。现任宁波
永赢坤益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2022 年第 1 号）
4-13
理部总经。
虞俏依女士，监事学。 虞俏依女士，监事学。 虞俏依女士，监事学。 17 年证券相关从业经验。曾任光大保德信基金管 年证券相关从业经验。曾任光大保德信基金管 年证券相关从业经验。曾任光大保德信基金管 理有限公司运营部注册登记岗，诺德基金管清算总监圆信永 理有限公司运营部注册登记岗，诺德基金管清算总监圆信永 理有限公司运营部注册登记岗，诺德基金管清算总监圆信永 丰基金管理有限公司清算登记部总 监，现任永赢运营丰基金管理有限公司清算登记部总 监，现任永赢运营监兼客户服务部总监 。
王妙如女士，监事硕。 王妙如女士，监事硕。 王妙如女士，监事硕。 王妙如女士，监事硕。 9年证券相关从业经验。曾任安永华明会计师事 年证券相关从业经验。曾任安永华明会计师事 年证券相关从业经验。曾任安永华明会计师事 务所高级审计员，国联安基金管理有 限公司风控经。现任永赢务所高级审计员，国联安基金管理有 限公司风控经。现任永赢务所高级审计员，国联安基金管理有 限公司风控经。现任永赢限公司风险管理部总监。
3、管理层成员
芦特尔先生，总经理硕士。 芦特尔先生，总经理硕士。 芦特尔先生，总经理硕士。 18 年证券相关从业经验。曾任宁波银行股份有 年证券相关从业经验。曾任宁波银行股份有 年证券相关从业经验。曾任宁波银行股份有 限公 司金融市场部高级经理、总助副。现任永赢基管有限公 司金融市场部高级经理、总助副。现任永赢基管有限公 司金融市场部高级经理、总助副。现任永赢基管有限公 司金融市场部高级经理、总助副。现任永赢基管有司总经理，兼永赢资产管有限公董事。
汪成杰先生， 督察长硕士汪成杰先生， 督察长硕士汪成杰先生， 督察长硕士9年证券相关从业经验。曾任上海监局副主 年证券相关从业经验。曾任上海监局副主 年证券相关从业经验。曾任上海监局副主 任科员，陆家嘴金融城发展局证券机构服务办公 室副主永赢基管理有限任科员，陆家嘴金融城发展局证券机构服务办公 室副主永赢基管理有限任科员，陆家嘴金融城发展局证券机构服务办公 室副主永赢基管理有限司合规部总监。现任永赢基金管理有限公督察长， 司合规部总监。现任永赢基金管理有限公督察长， 兼永赢资产管理有限公司监 事。
徐翔先生， 副总经理济学硕士徐翔先生， 副总经理济学硕士徐翔先生， 副总经理济学硕士16 年证券相关从业经验。曾任国家开发 年证券相关从业经验。曾任国家开发 年证券相关从业经验。曾任国家开发 银行总资金局交易 中心员；德意志（国）有限公司环球市场部银行总资金局交易 中心员；德意志（国）有限公司环球市场部银行总资金局交易 中心员；德意志（国）有限公司环球市场部银行总资金局交易 中心员；德意志（国）有限公司环球市场部员；澳新银行（中国） 有限公司全球金融市场部交易总监德意志员；澳新银行（中国） 有限公司全球金融市场部交易总监德意志员；澳新银行（中国） 有限公司全球金融市场部交易总监德意志员；澳新银行（中国） 有限公司全球金融市场部交易总监德意志员；澳新银行（中国） 有限公司全球金融市场部交易总监德意志员；澳新银行（中国） 有限公司全球金融市场部交易总监德意志员；澳新银行（中国） 有限公司全球金融市场部交易总监德意志员；澳新银行（中国） 有限公司全球金融市场部交易总监德意志员；澳新银行（中国） 有限公司全球金融市场部交易总监德意志员；澳新银行（中国） 有限公司全球金融市场部交易总监德意志有限公司环球市场部交易主管；永赢基 金理总经助。现任有限公司环球市场部交易主管；永赢基 金理总经助。现任有限公司环球市场部交易主管；永赢基 金理总经助。现任金管理有限公司副总经。
李永兴先生， 副总经理北京大学金融硕士李永兴先生， 副总经理北京大学金融硕士李永兴先生， 副总经理北京大学金融硕士15 年证券相关从业经验。曾 年证券相关从业经验。曾 年证券相关从业经验。曾 任交银施罗德基金管理有限公司研究员、经；九泰投资 任交银施罗德基金管理有限公司研究员、经；九泰投资 任交银施罗德基金管理有限公司研究员、经；九泰投资 总监；永赢基金管理有限公司经助。现 总监；永赢基金管理有限公司经助。现 总监；永赢基金管理有限公司经助。现 任永赢基金管理有限公司副总经。
郑凌云先生， 总经理助金融学博士高级会计师注册郑凌云先生， 总经理助金融学博士高级会计师注册郑凌云先生， 总经理助金融学博士高级会计师注册郑凌云先生， 总经理助金融学博士高级会计师注册郑凌云先生， 总经理助金融学博士高级会计师注册21 年证 券相关从业经验。曾任中国人民银行广州分办公室副科长、，宁波总 券相关从业经验。曾任中国人民银行广州分办公室副科长、，宁波总 券相关从业经验。曾任中国人民银行广州分办公室副科长、，宁波总 券相关从业经验。曾任中国人民银行广州分办公室副科长、，宁波总 行办公室副主任、总信用卡中心经理财务会计部。现永 行办公室副主任、总信用卡中心经理财务会计部。现永 行办公室副主任、总信用卡中心经理财务会计部。现永 行办公室副主任、总信用卡中心经理财务会计部。现永 赢基金管理有限公司总经助。
黄庆先生， 首席信息官硕士黄庆先生， 首席信息官硕士黄庆先生， 首席信息官硕士19 年证券相关从业经验。曾任国联安基金管 年证券相关从业经验。曾任国联安基金管
永赢坤益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2022 年第 1 号）
4-14
理有限公司信息 技术部网络管员、高级经，浦银安盛基金理有限公司信息 技术部网络管员、高级经，浦银安盛基金理有限公司信息 技术部网络管员、高级经，浦银安盛基金技术部总经理。
现任永赢基金管有限公司首席信息官厉大业先生， 首席产品官博士厉大业先生， 首席产品官博士厉大业先生， 首席产品官博士14 年证券相关行业 从业经验。曾任南京银 从业经验。曾任南京银 行股份有限 公司董事会办室秘书、投资者关系管理负责人，鑫元基金行股份有限 公司董事会办室秘书、投资者关系管理负责人，鑫元基金行股份有限 公司董事会办室秘书、投资者关系管理负责人，鑫元基金公司董事会秘书、产品总监，现任永赢基金管理有限首席官。
4、本基金经理
钱布克女士， 牛津大学数钱布克女士， 牛津大学数10 年证券相关从业经验。曾任英国 年证券相关从业经验。曾任英国 ELEXONELEXONELEXONELEXONELEXON 公司商业咨询，花旗银行（中国）合规部见习经理浦发金融市场交易主 公司商业咨询，花旗银行（中国）合规部见习经理浦发金融市场交易主 公司商业咨询，花旗银行（中国）合规部见习经理浦发金融市场交易主 公司商业咨询，花旗银行（中国）合规部见习经理浦发金融市场交易主 公司商业咨询，花旗银行（中国）合规部见习经理浦发金融市场交易主 管，现任永赢基金理有限公司固定收益投资部经。 管，现任永赢基金理有限公司固定收益投资部经。 其在职期间管理基金 的产品名称及管理时间如下表所示 ：
序号
产品名称 产品名称 产品名称
任职日期 任职日期 任职日期
离任日期 离任日期 离任日期
1
永赢乾益债券型证投资基金
2021021021-08 -30
-
2
永赢泰宁 63 个月定期开放债券型 个月定期开放债券型 证券投资基金
2021202120212021-12 -27
-
3
永赢汇利六个月定期开放债券型证 券投资基金
2022202220222022-03 -01
-
4
永赢坤益债券型证投资基金
2022022022-07 -14
-
谢越女士， 硕谢越女士， 硕8年证券相关从业经验。曾任浙商股份有限公司投资 年证券相关从业经验。曾任浙商股份有限公司投资 年证券相关从业经验。曾任浙商股份有限公司投资 银行部项目经理、浙商股份有限 公司金融市场交易员，平安银行部项目经理、浙商股份有限 公司金融市场交易员，平安银行部项目经理、浙商股份有限 公司金融市场交易员，平安公司资产管理部投经，现任永赢基金有限固定收益。 公司资产管理部投经，现任永赢基金有限固定收益。 其在职期间管理基金的产品名称及时如下表所示 ：
序号
产品名称 产品名称 产品名称
任职日期 任职日期 任职日期
离任日期 离任日期 离任日期
1
永赢宏益债券型证投资基金
2020 -05 -11
-
2
永赢增益债券型证投资基金
2020 -06 -03
-
3
永赢颐利债券型证投资基金
2020 -06 -03
-
4
永赢合益债券型证投资基金
2020 -06 -11
5
永赢邦利债券型证投资基金
2020 -07 -28
-
6
永赢瑞宁 87 个月定期开放债券 型证券投资基金
2020 -08 -18
-
7
永赢聚益债券型证投资基金
2020 -12 -18
2022 -01 -07
8
永赢鼎利债券型证投资基金
2021 -03 -05
-
永赢坤益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2022 年第 1 号）
4-15
9
永赢安盈 90 天滚动持有债券型 发起式证券投资基金
2022 -01 -21
-
10
永赢坤益债券型证投资基金
2022 -07 -25
-
5、投资决策委员
会成投资决策委员会由下述组成：总经理芦特尔先生、 副徐翔投资决策委员会由下述组成：总经理芦特尔先生、 副徐翔投资决策委员会由下述组成：总经理芦特尔先生、 副徐翔投资决策委员会由下述组成：总经理芦特尔先生、 副徐翔投资决策委员会由下述组成：总经理芦特尔先生、 副徐翔投资决策委员会由下述组成：总经理芦特尔先生、 副徐翔投资决策委员会由下述组成：总经理芦特尔先生、 副徐翔投资决策委员会由下述组成：总经理芦特尔先生、 副徐翔投资决策委员会由下述组成：总经理芦特尔先生、 副徐翔投资决策委员会由下述组成：总经理芦特尔先生、 副徐翔副总经理李永兴先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 金份额的发售、申购赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人、按照基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人、按照基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人、按照基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人、按照基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人、按照基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人、按照基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人、按照基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人、按照基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人、按照基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人、按照基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人、按照基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人、按照基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人、按照基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人、按照基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人配收益；
5、进行基金会计核算并编制财务报告；
6、编制季度报告中期和年；
7、计算并公告基金净值信息，确定份额申购赎回价格；
8、办理与基金财产管业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10 、保存基金财产管理业务活动的记录账册报表和其他相关资料； 、保存基金财产管理业务活动的记录账册报表和其他相关资料；
11 、以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其 、以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其 、以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其 、以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其 他法律行为；
12 、法律规及中国证监会定的和基金合同