金鹰添兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

金鹰添兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书
【本基金不向个人投资者公开销售】
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
重要提示
本基金经 2022 年 9 月 29 日中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2334
号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证
监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。基
金不同于银行储蓄，基金投资者投资于基金有可能获得较高的收益，也有可能损
失本金。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、
基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主
作出投资决策，自行承担基金投资中出现的各类风险。
投资本基金可能遇到的风险包括因经济、政治、投资心理和交易制度等各种
因素的影响而造成的市场风险，基金管理人在基金管理运作过程中产生的基金管
理风险，基金的流动性风险，基金类型与投资标的引起的特定风险，法律文件风
险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险以及其他风险等。其
中，投资本基金可能遇到的特有风险包括：（1）本基金债券资产配置比例相对较
高而带来的资产配置风险；（2）本基金投资范围包括国债期货等金融衍生品，资
产支持证券等特殊品种而面临的其他额外风险；（3）本基金定期开放运作方式带
来的风险，包含封闭运作期间无法赎回的风险和错过当期开放期可赎回的机会而
自动进入下一封闭期的风险；（4）特定机构投资者大额赎回导致的基金份额净值
波动风险和流动性风险；（5）为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，
信用衍生品投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险。
出于保护基金份额持有人的目的，本基金为保障基金资产组合的流动性与基
金份额持有人的净赎回需求相适配，可能在特定环境下启动相应的流动性风险管
理工具。当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相
应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋
机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申
购赎回。请投资者仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有
的基金份额可达到或超过基金份额总数的 50%，且本基金不向个人投资者公开销
售。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
敬请投资者详细阅读本招募说明书“风险揭示”章节，以便全面了解本基金
运作过程中的潜在风险。
本基金为债券型证券投资基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低
于混合型基金、股票型基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。
目 录
第一部分 绪言 .....................................................1
第二部分 释义 .....................................................2
第三部分 基金管理人 ...............................................8
第四部分 基金托管人 ..............................................21
第五部分 相关服务机构 ............................................25
第六部分 基金的募集 ..............................................27
第七部分 基金合同的生效 ..........................................31
第八部分 基金份额的申购与赎回 ....................................33
第九部分 基金的投资 ..............................................44
第十部分 基金的财产 ..............................................53
第十一部分 基金资产的估值 ........................................54
第十二部分 基金的收益分配 ........................................61
第十三部分 基金的费用与税收 ......................................63
第十四部分 基金的会计与审计 ......................................65
第十五部分 基金的信息披露 ........................................66
第十六部分 侧袋机制 ..............................................74
第十七部分 风险揭示 ..............................................78
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................84
第十九部分 基金合同的内容摘要 ....................................86
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ...............................116
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 .............................135
第二十二部分 其他应披露事项 .....................................138
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 .........................139
第二十三部分 备查文件 ...........................................140
金鹰添兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书
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第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投
资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内容与格式>》、《公开募集
开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
及其他有关法律法规以及《金鹰添兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金基
金合同》（以下简称“基金合同”）及其它有关规定等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
详细查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指金鹰添兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司
3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《金鹰添兴一年定期开放债券型发起式证券
投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰添兴一年
定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
和补充
6、招募说明书、本招募说明书：指《金鹰添兴一年定期开放债券型发起式
证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《金鹰添兴一年定期开放债券型发起式证券投资
基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《金鹰添兴一年定期开放债券型发起式证券投资
基金基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
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实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构
投资者和人民币合格境外机构投资者
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、发起资金提供方、合格
境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的
合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、募集
资金中发起资金不低于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三
年的开放式基金
24、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东的资金、基
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金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或者基金经理等人员的资金。发起
资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限
不低于三年
25、发起资金提供方：以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金
份额持有期限不少于 3 年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理
人员或基金经理等人员
26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
27、销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金鹰基金管理有
限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过 3 个月
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
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37、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间
定期开放的运作方式
38、封闭期：本基金第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日，结束之日
为基金合同生效日所对应的一年年度对日的前一日。第二个封闭期的起始之日为
第一个开放期结束之日次日，结束之日为第二个封闭期起始之日所对应的一年年
度对日的前一日，以此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上
市交易
39、开放期：本基金自每个封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期，
期间可以办理申购及/或赎回业务。本基金每个开放期至少为 1 个工作日，最长
不超过 20 个工作日，开放期的具体时间由基金管理人在开放期前依照《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介上予以公告。如封闭期结束后或在开放期内发生
不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止
计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放
期时间，直至满足开放期的时间要求
40、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期。若该年度不
存在对应日期的，则取该年度对应月度的最后一日；如该年度对日为非工作日的，
则顺延至下一个工作日
41、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
42、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日），n 为自然数
43、开放日：指在开放期为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工
作日
44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
45、《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司注册登记业务规则》，是规范
基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和
投资者共同遵守
46、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
47、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明
书的规定申请购买基金份额的行为
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48、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招
募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
49、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照基金合同和基金管理人届
时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额
转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
51、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
52、巨额赎回：指本基金开放期内的单个开放日，基金净赎回申请（赎回申
请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金
转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的 20%的情形
53、元：指人民币元
54、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
55、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、国债期货合约、银行存款
本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
59、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
61、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
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额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
62、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
63、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
64、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
65、信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用于
管理信用风险的信用衍生工具
66、信用保护买方：亦称信用保护购买方，指接受信用风险保护的一方
67、信用保护卖方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方
68、名义本金：亦称交易名义本金，是一笔信用衍生产品交易提供信用风险
保护的金额，各项支付和结算以此金额为计算基准
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人简况
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
法定代表人：姚文强
设立日期：2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：范程程
联系电话：020-22825637
股权结构：
发起人名称 出资额（万元） 出资比例
东旭集团有限公司 33770 66.19%
广州越秀资本控股集团股份有限公司 12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.80%
总计 51020 100%
二、主要人员情况
（一）董事会成员
姚文强先生，董事长，法定代表人，华中科技大学经济学硕士。曾任上海中
央登记结算公司深圳代办处财务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主
管，浙江证券深圳营业部投资咨询部经理，大成基金管理公司市场部高级经理，
汉唐证券有限责任公司市场总监，招商基金营销管理部总经理助理，国投瑞银基
金管理有限公司华南总经理，博时基金管理有限公司零售南方总经理，金鹰基金
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管理有限公司总经理助理、副总经理、总经理兼首席信息官等职务。现任金鹰基
金管理有限公司董事长。
李兆廷先生，董事，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技
术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、
西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。
周蔚女士，董事，中央财经大学经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办
公室、客户二部主任科员、业务主管，中诚信托有限责任公司团队负责人、投资
管理部总经理助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融
租赁有限公司业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金管理有限公司常务副总经
理。现任金鹰基金管理有限公司总经理。
李松民先生，董事，暨南大学工商管理硕士。曾任华北有色地质勘查局华冠
实业总公司会计，中港合资北京华金塑料制品有限公司主管会计，河北兴隆银业
有限公司经理，广州越秀集团有限公司审计部主管、高级主管、经理，广州越秀
金融控股集团有限公司风险管理部副总经理、总经理，广州越秀金融控股集团股
份有限公司风险管理部总经理，广州越秀融资担保有限公司董事长、总经理兼法
定代表人，广州越秀小额贷款有限公司董事长兼法定代表人。现任广州越秀资本
控股集团股份有限公司职工监事、风险管理与法务合规部总经理、管理咨询协调
委员会主任委员助理，广州越秀资本控股集团有限公司职工监事、风险管理与法
务合规部总经理。
潘永兴先生，董事，中山大学工学硕士。曾任普华永道中天会计师事务所审
计部审计员、高级审计员、经理，广州越秀金融控股集团有限公司财务部高级主
管、经理、高级经理，广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心、广州越秀
金融控股集团有限公司财务中心副总经理，广州越秀融资担保有限公司监事、监
事会主席，广州越秀金融控股集团股份有限公司资本经营部、广州越秀金融控股
集团有限公司资本经营部副总经理。现任广州越秀资本控股集团股份有限公司财
务中心、广州越秀资本控股集团有限公司财务中心、广州越秀资本控股集团股份
有限公司资本经营部、广州越秀资本控股集团有限公司资本经营部总经理，广州
越秀融资担保有限公司、广州期货股份有限公司董事。
黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士。曾任深圳高速公路股份有限公司董
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事会秘书助理和证券事务代表，广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主
任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、
证券事务代表、董事会秘书。
张影先生，独立董事，芝加哥大学哲学博士。曾任美国得克萨斯大学教授。
现任北京大学教授。
郝春莉女士，独立董事，中国人民大学法学硕士。曾任中央政法干部管理学
院教师，中国人民大学学报、中国人民大学出版社编辑、副编辑，北京昆仑律师
事务所、北京华堂律师事务所兼职律师。现任北京市东卫律师事务所主任、律师。
王克玉先生，独立董事，中国政法大学法学博士。曾任山东威海高技术开发
区进出口公司法务，山东宏安律师事务所律师，北京市重光律师事务所律师。现
任中央财经大学法学院教授、博士生导师。
（二）监事会成员
姚智志女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。曾任郴州电厂职员，
郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任，广州天河保德交
通物资公司主管会计，广州珠江啤酒集团财务部主管会计，广州荣鑫容器有限公
司财务部经理、总经理助理，广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长，广州
白云山制药有限公司财务部副部长，广州白云山化学制药创新中心财务负责人，
广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长，广州医药海马品
牌整合传播有限公司监事。现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。
姜慧斌先生，监事，企业管理硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限
公司人力资源部组织发展经理，金鹰基金管理有限公司战略运营部总经理兼综合
管理部总经理。现任金鹰基金管理有限公司券商业务部总经理。
黄定明先生，监事，企业管理硕士。现任金鹰基金管理有限公司综合管理部
副总经理。
（三）公司高级管理人员
周蔚女士，总经理，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户
二部主任科员、业务主管，中诚信托有限责任公司团队负责人、投资管理部总经
理助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租赁有限公
司业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金管理有限公司常务副总经理。经公司
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第七届董事会第二十四次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会
及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司总经理。
凡湘平先生，督察长，经济学学士。曾任职于汉唐证券股份有限公司、广东
证监局、广州越秀金融控股集团股份有限公司等单位。经公司第七届董事会第二
十次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，
现任金鹰基金管理有限公司督察长。
刘盛先生，副总经理兼首席信息官，工学硕士。曾任长江证券有限公司电脑
主管，平安证券有限公司电脑主管，巨田证券有限公司总裁助理，宏源证券股份
有限公司技术总监，广州证券有限责任公司副总裁，天源证券有限公司总经理，
广州证券股份有限公司副总裁，金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官，
督察长等职务。经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，并已按规定报中国
证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼
首席信息官。
耿源先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅，担任副处
长等职；其后曾任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单位。经公司第七届董事会
第七次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，
现任金鹰基金管理有限公司副总经理。
牟敦国先生，副总经理，新闻学学士。曾任上海证券报社编辑、首席编辑，
国投瑞银基金管理有限公司市场服务部副总监、总监，华泰资产管理有限公司产
品研发负责人，华泰保兴基金管理有限公司董事总经理（MD）、产品战略开发部
及客户服务部总经理，上海弘尚资产管理有限公司总经理助理，金鹰基金管理有
限公司总经理助理兼市场服务部总经理、公司总经理助理兼首席运营官。经公司
第七届董事会第十三次会议审议通过，并按规定报中国证券投资基金业协会及广
东监管局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席运营官，深圳市资产
管理学会副会长。
（四）拟任基金经理
龙悦芳女士，经济学硕士，特许金融分析师（CFA）。曾任平安证券股份有限
公司投资助理、交易员、投资经理等职务。2017 年 5 月加入金鹰基金管理有限
公司，任固定收益部基金经理助理、副总经理、基金经理等职务，现任固定收益
金鹰添兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书
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部总经理、基金经理。2017 年 9 月至 2019 年 4 月任金鹰货币市场证券投资基金
基金经理，2017 年 9 月起任金鹰添瑞中短债债券型证券投资基金基金经理，2018
年 6 月起任金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018 年 9 月起任
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金经理，2019 年 3 月至 2021 年 4 月任金
鹰鑫日享债券型证券投资基金基金经理，2021 年 11 月起任金鹰年年邮享一年持
有期债券型证券投资基金基金经理，2022 年 1 月起任金鹰添润定期开放债券型
发起式证券投资基金基金经理，2022 年 2 月起任金鹰元盛债券型发起式证券投
资基金（LOF）及金鹰添益 3 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理，2022
年 8 月起任金鹰金鹰民稳混合型证券投资基金基金经理。
陈双双女士，经济学硕士。2016 年 7 月加入金鹰基金管理有限公司，曾任
交易员、基金经理助理，现任固定收益部基金经理。2022 年 6 月起任金鹰现金
增益交易型货币市场基金基金经理，2022 年 7 月起任金鹰添盈纯债债券型证券
投资基金基金经理。
（五）投资决策委员会成员
本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：
1、公司投资决策委员会
周蔚女士，公司投资决策委员会主席，总经理；
林龙军先生，公司投资决策委员会委员，总经理助理，绝对收益投资部总经
理，基金经理；
王怀震先生，公司投资决策委员会委员，总经理助理，混合投资部总经理、
基金经理；
韩广哲先生，公司投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总经理，
基金经理；
陈颖先生，公司投资决策委员会委员，首席投资官，基金经理；
龙悦芳女士，公司投资决策委员会委员，固定收益部总经理，基金经理；
杨刚先生，公司投资决策委员会委员，首席经济学家，基金经理；
倪超先生，公司投资决策委员会委员，权益研究部总经理，基金经理。
2、权益投资决策委员会
周蔚女士，权益投资决策委员会主席，总经理；
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韩广哲先生，权益投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总经理，
基金经理；
陈颖先生，权益投资决策委员会委员，首席投资官，基金经理；
杨刚先生，权益投资决策委员会委员，首席经济学家，基金经理；
倪超先生，权益投资决策委员会委员，权益研究部总经理，基金经理；
杨晓斌先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总经理，基金经理。
3、固定收益投资决策委员会
周蔚女士，固定收益投资决策委员会主席，总经理；
林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，总经理助理，绝对收益投资部
总经理，基金经理；
王怀震先生，固定收益投资决策委员会委员，总经理助理，混合投资部总经
理，基金经理；
龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总经理，基金经理；
林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部副总经理，基金
经理；
孙倩倩女士，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部副总经理，基
金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
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人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申
请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管和收益分配等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
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（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露，但依法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的
除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料不低于法律法规规定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
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（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售
办法》、《信息披露办法》、《指导意见》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内
部控制制度，采取有效措施，防止违反行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下禁止性行为，并承诺建立健全的内部风险控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生。
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
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（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为及
基金合同禁止的行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动。
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
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（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，
基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定
执行。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的
有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
（一）内部控制的目标
1、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和
受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
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3、确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
（二）内部控制的原则
1、健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各
级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2、有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护
内控制度的有效执行。
3、独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基
金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
4、相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5、成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经
济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（三）内部控制制度
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公
司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制
度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措
施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信
息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理
制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基
础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
公司制定内部控制制度遵循了以下原则：
1、合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项
规定。
2、全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留
有制度上的空白或漏洞。
3、审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出
发点。
4、适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司
经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
（四）内部控制系统
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公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董
事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责
本部门的内部控制，督察长和合规风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情
况。具体而言，包括如下组成部分：
1、董事会
负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。
2、督察长
负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监
督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执
行情况，并定期向董事会呈送督察长评估报告。
3、合规风控部
合规风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。合规风控部对
总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家
法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向董事会
呈送监察稽核报告。
4、业务部门
内部控制是每一个业务部门的责任。各部门负责人对本部门的内部控制负直
接责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部
控制措施。
（五）基金管理人关于内部控制的声明
基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制
度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内
部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善
内部控制制度。
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第四部分 基金托管人
一、基金托管人概况
名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
邮政编码：200120
法定代表人：吕家进
成立日期：1988 年 8 月 22 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：207.74 亿元人民币
存续期间：持续经营
二、发展概况及财务状况
兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批
股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正式在上海证
券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本 207.74 亿元。截至 2021 年
12 月 31 日，兴业银行资产总额达 8.60 万亿元，实现营业收入 2212.36 亿元，
同比增长 8.91%，全年实现归属于母公司股东的净利润 826.80 亿元。
开业三十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，
致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。
三、托管业务部的部门设置及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、基金证券业务
处、信托保险业务处、理财私募业务处、产品管理处、稽核监察处、投资监督管
理处、运行管理处等处室，共有员工 100 余人，业务岗位人员均具有基金从业资
格。
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四、基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业
务批准文号：证监基金字[2005]74 号。截至 2022 年 9 月 30 日，兴业银行共托
管证券投资基金 617 只，托管基金的基金资产净值合计 24055.27 亿元，基金份
额合计 23181.41 亿份。
五、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，
守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完
整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险
管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构
共同组成。各级内部控制组织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理和内部
控制实施管理。
（三）内部控制原则
1、全面性原则：内部控制贯穿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产
品，以及从事资产托管业务的各机构和从业人员；
2、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和
高风险领域；
3、独立性原则：开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、
相互制衡；
4、审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，保证托管资产的安全与
完整为出发点，“内控优先”，“制度优先”，审慎发展资产托管业务；
5、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流
程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；
6、适应性原则：内部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实现
内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营
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管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到及时
反馈和纠正；
7、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本
实现有效控制。
（四）内部控制制度及措施
1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定
并实施风险控制措施。
4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像
监控。
5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控
制理念，并签订承诺书。
6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾
备中心，保证业务不中断。
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投
资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值
和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，
对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理
人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金
托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金
托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基
金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基
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金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或
者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证
监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，
并及时向中国证监会报告。
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第五部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
（一）直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
法定代表人：姚文强
成立时间：2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]97 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：蔡晓燕
联系电话：020-22825633
传真电话：020-83283445
客户服务及投诉电话：4006-135-888
电子邮箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www.gefund.com.cn
（二）其他销售机构
具体名单详见本基金份额发售公告以及基金管理人网站公示。基金管理人可
根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金。代销机构信息，
以基金管理人网站公示为准。
二、登记机构名称
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
法定代表人：姚文强
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电话：020-22825649
传真：020-83282856
联系人：张盛
三、律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
住所：广州市海珠区阅江西路 370 号广报中心北塔 15 楼
法定代表人：邓柏涛
电话：020-81836088
传真：020-31952316
经办律师：欧阳兵，李玉琼，伍瑞祥
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
法定代表人：邹俊
电话：010-85085000
传真：010-85085111
邮编：100738
经办注册会计师：黄倾媛、叶云晖

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第六部分 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》、基金合同及其他有关规定募集，经 2022 年 9 月 29 日中国证监会证监许
可[2022]2334 号文件准予募集注册。
一、基金的类型及存续期间
1、基金类型：债券型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型、定期开放式
本基金以定期开放的方式运作，即采用在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭
期之间定期开放的运作方式。
本基金第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日，结束之日为基金合同生
效日所对应的一年年度对日的前一日。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期
结束之日次日，结束之日为第二个封闭期起始之日所对应的一年年度对日的前一
日，以此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
本基金自每个封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期，期间可以办理
申购及/或赎回业务。本基金每个开放期至少为 1 个工作日，最长不超过 20 个工
作日，开放期的具体时间由基金管理人在开放期前依照《信息披露办法》的有关
规定在规定媒介上予以公告。
如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时
开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素
消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求。
3、存续期限：不定期
二、募集方式和募集场所
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人网站。
三、募集期限
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自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
四、募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、发起资金提供方、
合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
人，具体发售对象以招募说明书、基金份额发售公告或相关公告为准。
本基金不向个人投资者公开销售。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为 1000 万份。
六、基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式
（一）基金份额面值
本基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
（二）认购费率
本基金的认购费为：
认购金额 M(元) 认购费率
M＜100 万 0.60%
100 万≤M＜200 万 0.30%
200 万≤M＜500 万 0.10%
M≥500 万 1,000 元/笔
认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集
期间发生的各项费用，不足部分在基金管理人的运营成本中列支，投资者重复认
购，须按每次认购所应对的费率档次分别计费。
（三）认购份额的计算
1、基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。
本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为：
认购费用采用比例费率时：
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净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
认购费用=认购金额－净认购金额
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值
认购费用采用固定金额时：
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额－认购费用
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值
例：某投资者在某代销机构网点投资 200,000 元认购本基金份额，该笔认购
产生利息 200 元，对应认购费率为 0.60%，则其可得到的认购份额为：
净认购金额＝200,000/（1+0.60%）＝198,807.16 元
认购费用＝200,000－198,807.16＝1,192.84 元
认购份额＝（198,807.16＋200）/1.0000＝199,007.16 份
即：投资者投资 200,000 元认购本基金份额，加上认购资金在认购期内获得
的利息，可得到 199,007.16 份基金份额。
2、认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，
小数点后两位以后的部分四舍五入，涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，
小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所
有，其中利息所转份额以基金登记机构的记录为准。
七、基金份额的认购
（一）认购时间
本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间详见基金份额发售公告及销
售机构相关公告。
（二）投资者认购应提交的文件和办理的手续
投资者认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额
发售公告或各销售机构相关业务办理规则。
（三）认购的方式及确认
1、投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
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30
2、投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。
3、投资者在 T 日规定时间内提交的认购申请，通常应在 T+2 日到原认购网
点或以销售机构规定的其他方式查询认购申请的受理情况。
4、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。
对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者可及时查询并妥善行使合法权利。
否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
（四）认购的限额
1、在基金募集期内，投资者通过基金管理人指定的销售机构认购本基金份
额时，首次认购最低金额为人民币 1 元（含认购费），超过部分不设最低级差限
制；投资者通过基金管理人网上直销平台认购的，认购的最低金额为人民币 10
元（含认购费），超过部分不设最低级差限制；通过基金管理人直销中心柜台认
购本基金份额时，首次认购最低金额为人民币 50,000 元（含认购费），超过部分
不设最低级差限制。
2、本基金募集期间对单个投资者的累计认购金额不设限制。法律法规、中
国证监会另有规定的除外。
3、基金管理人可以对募集期间的本基金募集规模设置上限。募集期内超过
募集规模上限时，基金管理人可以采用比例确认或其他方式进行确认，具体办法
参见基金份额发售公告或其他相关公告。
八、募集资金的管理
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何
人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额
持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
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第七部分 基金合同的生效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起三个月内，在使用发起资金认购本基金的总金
额不少于 1000 万元人民币且发起资金提供方承诺以发起资金认购的基金份额持
有期限自基金合同生效之日起不少于三年的条件下，基金募集期限届满或基金管
理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定
验资机构验资，验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明。基
金管理人自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元，本基金将根据基金
合同的约定进行基金财产清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方
式延续。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、
更改或补充，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。
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《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续 20 个工作日出现基金份额持
有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当
在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在
10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在基金管理人网站或相关文件中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期的每个工作日，具体办
理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管
理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时
除外。封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、开放期及业务办理时间
本基金每个开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束后
或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务
的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日
起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下
一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格；但若投资人在开放期最后一日业务
办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。开放期以及
开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。
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三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请
经登记机构受理的不得撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购
资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、
赎回申请不成立。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项。投资人全额交付申购款项，
申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。
投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回
款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支
付办法参照基金合同有关条款处理。若遇证券/期货交易所或交易市场数据传输
延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人
所能控制的因素影响业务处理流程，赎回款项的支付时间可相应顺延。
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3、申购和赎回申请的确认
基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申
购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记
机构在 T+1 日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，
投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他
方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。
基金管理人可在法律法规允许的范围内且对基金份额持有人利益无实质不
利影响的前提下，依法对上述程序规则进行调整，并必须在调整实施日前按照《信
息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果
为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
五、申购和赎回的数量限制
（一）投资者通过各代销机构申购本基金时（含定期定额申购），申购最低
金额为 1 元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。
投资者通过本公司网上直销平台申购本基金时（含定期定额申购），申购最
低金额为 10 元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。
投资者通过本公司直销柜台申购基金时，申购最低金额为 5 万元（含申购费，
如有），超过部分不设最低级差限制。
投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制。投
资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限。法律法规、中国证
监会另有规定的除外。
（二）投资者通过各代销机构和基金管理人直销柜台赎回份额的，单笔最低
赎回份额为 1 份，基金份额余额不得低于 1 份，赎回后导致基金份额不足 1 份的
需全部赎回。
投资者通过本公司网上直销平台赎回的，单笔最低赎回份额不受限制，持有
基金份额不足 10 份时发起赎回需全部赎回。
（三）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
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拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。
（四）基金管理人可在不违反法律法规的情况下，调整上述规定申购金额、
赎回份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额保
留余额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在规定媒介上公告。
（五）基金管理人可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理
基金申购与赎回的，其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守
以上限制。
六、申购费用和赎回费用
（一）申购费用
本基金的申购费为：
申购金额 M（元） 申购费率
M＜100 万 0.80%
100 万≤M＜200 万 0.50%
200 万≤M＜500 万 0.30%
M≥500 万 1,000 元/笔
本基金申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推
广、销售、登记等各项费用。
本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果
有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
（二）赎回费用
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。
本基金赎回费为：
持有基金份额期限（Y） 赎回费率
Y＜7 日 1.50%
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7 日≤Y＜30 日 0.10%
30 日≤Y 0
对持续持有期小于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持
有期大于 7 日（含 7 日）的投资者，应当将赎回费总额的 25%计入基金财产。赎
回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记费和其他必要的手续费。
（三）本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍
五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同生效后，在封闭期内，
基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金资产净值和基金份额净值。在
开放期内，T 日的基金份额净值和基金份额累计净值在当天收市后计算，并按约
定披露。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
（四）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒
介上公告。
（五）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定且对现有基金
份额持有人利益无实质性不利影响的情况下根据市场情况制定基金促销计划，定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国
证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金申购费率、赎回费率。
（六）在开放期内，当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以
采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相
关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
七、申购份额与赎回金额的计算
（一）本基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，申购的有效份额
为净申购金额除以申购当日的基金份额净值，有效份额单位为份，计算公式：
申购费用采用比例费率时：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日的基金份额净值
申购费用采用固定金额时：
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申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额的基金份额净值
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
例：某投资者投资 100,000 元申购本基金份额，假设申购当日基金份额净值
为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额 =100,000/（1+0.80%）=99,206.35 元
申购费用 =100,000 -99,206.35 =793.65 元
申购份额 =99,206.35/1.0500 =94,482.24 份
即：该投资者投资 100,000 元申购本基金份额，假设申购当日基金份额净值
为 1.0500 元，则其可得到 94,482.24 份基金份额。
（二）赎回金额的计算及余额处理方式
本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以
当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元，计算公式：
赎回总金额=赎回份额×赎回当日各类基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额?赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
例：某投资者赎回本基金 10,000.00 份基金份额，且持续持有期为 20 天，
则对应的赎回费率为 0.10%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0800 元，则其可
得到的赎回金额为：
赎回总金额=10,000.00×1.0800=10,800.00 元
赎回费用=10,800.00×0.10%=10.80 元
净赎回金额=10,800.00-10.80=10,789.20 元
即：该投资者赎回本基金 10,000.00 份基金份额，且持续持有期为 20 天，
假设赎回当日基金份额净值是 1.0800 元，则其可得到的赎回金额为 10,789.20
元。
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八、拒绝或暂停申购的情形
开放期内，发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申
请：
（一）因不可抗力导致基金无法正常运作。
（二）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接
受投资人的申购申请。
（三）证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当
日基金资产净值。
（四）接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益
或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
（五）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他
可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
（六）基金管理人、基金托管人、基金销售机构、支付结算机构或登记机构
的技术故障或异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正
常运行。
（七）个人投资者公开申购。
（八）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管人
协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
（九）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第（一）（二）（三）（五）（六）（八）（九）项暂停申购情形之一且
基金管理人决定拒绝或暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规
定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申
购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购
业务的办理，且开放期按暂停申购的期间相应延长。
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
开放期内，发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延
缓支付赎回款项：
（一）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
（二）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接
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受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
（三）证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当
日基金资产净值。
（四）发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基
金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
（五）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管人
协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
（六）基金合同约定、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金
管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告，且开放期间按暂停赎回的期间相应延长。
十、巨额赎回的情形及处理方式
（一）巨额赎回的认定
若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过前一工作日的基金总份额的 20%，即认为是发生了
巨额赎回。
（二）巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回、延缓支付赎回款项或延期办理赎回申请。
1.全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正
常赎回程序执行。
2.延缓支付赎回款项：基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回申
请应全部予以接受和确认。但对于已接受的赎回申请，当基金管理人认为支付投
资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能
会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人当日按比例办理的赎回份额不得
低于前一工作日基金总份额的 20%，其余赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延
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缓支付的期限最长不超过 20 个工作日。
3.延期办理赎回申请：在开放期，若本基金发生巨额赎回，对于单个基金份
额持有人当日超过上一工作日基金总份额 20%以上的赎回申请，基金管理人有权
采取如下措施：对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分，基金管理人有权
根据前段“1.全部赎回”或“2.延缓支付赎回款项”的约定方式与其他基金份额
持有人的赎回申请一并办理。对于未能赎回部分，该基金份额持有人在提交赎回
申请时可以选择延期赎回或取消赎回，如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。选择延期赎回的，将自动转入下一个
开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎
回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并
以下一开放日基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
如开放期最后一个开放日，基金发生巨额赎回情形，且有单个基金份额持有人赎
回超过上一工作日基金总份额 20%的，开放期相应延长，延长的开放期内不办理
申购，亦不接受新的赎回申请，即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超
过基金总份额 20%以上而被办理延期赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务，
直到全部赎回为止。
（三）巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项或延期办理赎回申请时，基金管理
人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金
份额持有人，说明有关处理方法，并于两日内在规定媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
（一）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定
媒介上刊登暂停公告。
（二）暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披
露办法》的有关规定，不迟于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新开放申购
或赎回公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，
届时不再另行发布重新开放的公告。
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十二、基金转换
基金管理人可以在开放期内根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开
办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定
的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定
并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
十六、基金份额的冻结和解冻
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基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分配。法律法规另有规定的除外。
十七、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十
六部分 侧袋机制” 的规定或相关公告。
十九、质押业务及其他业务
在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下，基金管理人可在对基金份额
持有人利益无实质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业
务，基金管理人可制定相应的业务规则，并依照《信息披露办法》的有关规定进
行公告。
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第九部分 基金的投资
一、投资目标
在严格控制风险的基础上，力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的
投资回报。
二、投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的债券（包括国债、央行票据、政策性金融债、金融债、公开发行的次级债、
地方政府债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超
短期融资券、中期票据、证券公司短期公司债券、政府支持机构债券、政府支持
债券等）、债券回购、货币市场工具、资产支持证券、银行存款（包括协议存款、
定期存款及其他银行存款）、同业存单、现金、国债期货、信用衍生品以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规
定）。
本基金不直接投资股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债
部分除外）、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%，但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始
前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。
在开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基
金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在封闭期内，本基金不
受前述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可适时合理地调整上述投资品种的投资比例。
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三、投资策略
本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。
（一）封闭期投资策略
本基金将充分发挥基金管理人的投研能力，采取自上而下的方法对基金的大
类资产进行动态配置，综合久期管理、收益率曲线配置等策略对个券进行精选，
力争在严格控制基金风险的基础上，获取长期稳定超额收益。
1、资产配置策略
本基金将采用自上而下的方法，在充分研究基本宏观经济形势以及微观市场
主体的基础上，对市场基本利率和债券、货币市场工具等投资品种收益率水平变
化进行评估，并结合波动性以及流动性状况分析，针对不同行业、不同投资品种
选择投资策略，以此做出最佳的资产配置及风险控制。
2、债券投资策略
本基金将综合分析市场利率和信用利差的变动趋势，并据此确定债券资产的
久期配置、类属配置、期限结构配置与个券选择。力争做到保证基金资产的流动
性、把握债券市场投资机会，实施积极主动的组合管理，精选个券，控制风险，
提高基金资产的使用效率和投资收益。
（1）久期配置策略
本基金将通过对国内外宏观经济变化趋势、经济周期和政策动向进行分析，
预测未来收益率曲线走势，确定债券组合久期，并动态积极调整债券组合的平均
久期及期限分布，以有效提高债券组合的总投资收益。
（2）类属配置策略
本基金将根据各具体债券的风险收益比、信用利差、流动性利差、债项评级
及相对价差收益等特点，研究各类具体信用类债券的投资价值，在此基础上结合
各细分种类债券供需状况、风险与收益率变化等因素谨慎进行类属配置。
（3）期限结构配置策略
本基金将对市场收益率曲线变动情况进行研判，在长期、中期和短期债券之
间进行配置，适时采用子弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合，以期在收益率
曲线调整的过程中获得较好收益。
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（4）个券选择策略
1）利率债投资策略
对于国债、央行票据、政策性金融债等非信用类债券，本基金将根据宏观经
济变量和宏观经济政策的分析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合
流动性决定投资品种。
2）信用债投资策略
本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性
等因素，对信用债进行信用风险评估，依据不同信用债发行主体所处行业未来发
展前景及其自身在行业内的竞争能力，对不同发行主体的债券进行内部评级分类。
在实际投资中，本基金将结合个券流动性、到期收益率、税收因素、市场偏好等
多方面因素进行个券选择，并采取分散化投资，严格控制组合整体信用风险水平。
本基金所投信用债（含资产支持证券）的信用评级不低于 AA 级；其中，投
资于 AAA 级信用债的比例不低于债券资产的 30%，投资于 AA+级信用债的比例不
高于债券资产的 70%，投资于 AA 级信用债的比例不高于债券资产的 20%。
上述信用评级指债项评级，对于没有债项评级的信用债则采用主体评级；如
有担保，以主体评级和担保方评级孰高确认。本基金对信用债评级的认定参照基
金管理人选定的多家评级机构出具的债券信用评级，如出现同一时间段内多家评
级机构所出具信用评级不同的情况，基金管理人将结合自身的内部信用评级进行
独立判断与认定，以基金管理人的判断结果为准。本基金所指信用债包括金融债
（不含政策性金融债）、政府支持机构债、政府支持债、企业债、公司债、次级
债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债、资产支持证
券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他非国家信用担保的固定收益
金融工具。
3）杠杆策略
本基金将在对资金面进行综合分析的基础上，比较债券收益率、存款利率和
融资成本，判断利差空间，在风险可控的情况下，力争通过杠杆操作提高组合收
益。
4）信用利差曲线策略
信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差，因此信
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用债利差曲线能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。本基金将通过关注
信用利差的变化趋势，精选利差趋向缩小的类属品种及个券。在信用利差曲线的
分析上，本基金将重点关注经济周期、国家或产业政策、发债主体所属行业景气
度、债券市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性等因素对信用利
差的影响，进而进行信用债投资。
3、国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选
择流动性好、交易活跃的金融衍生品合约进行交易，以对冲投资组合的风险、有
效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。法律法规对基金投资国
债期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
4、信用衍生品投资策略
本基金将按照风险管理的原则，以风险对冲为主要目的，并遵守证券交易所
或银行间市场的相关规定，参与信用衍生品投资。本基金将根据所持标的债券等
固定收益品种的投资策略，审慎开展信用衍生品投资，合理确定信用衍生品的投
资金额、期限等。同时，本基金将加强基金投资信用衍生品的交易对手方、创设
机构的风险管理，合理分散交易对手方、创设机构的集中度，对交易对手方、创
设机构的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管
理。
（二）开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，在遵守本基金有关投资限制与
投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防范流动性风险，满足
开放期流动性的需求。
四、投资决策依据及程序
（一）投资决策依据
1、有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、经济运行状况和证券市场走势。
3、各类资产的风险收益配比。
（二）投资决策程序
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1、投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员
会定期召开会议，如需做出及时重大决策或基金经理提议，可临时召开投资决策
委员会会议。
2、基金经理：设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本
因素包括：基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独
立判断等。
3、集中交易部：基金经理向集中交易部下达投资指令，集中交易部负责人
收到投资指令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。
4、绩效与风险评估：对基金投资组合进行评估，向基金经理提出绩效或风
险建议。
5、合规风控部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
五、投资限制
1、组合限制
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应开放期流
动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前一个月、开放期及
开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；
（2）在开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证
金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在封闭期内，
本基金不受前述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交
易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10%；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
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该资产支持证券规模的 10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10）在开放期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超过
其上一日基金资产净值的 40%；在封闭期内，本基金债券正回购资金余额或逆回
购资金余额不得超过其上一日基金资产净值的 100%。本基金进入全国银行间同
业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（11）封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；开放期
内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（12）本基金参与国债期货投资后，应遵循下列限制：
1）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金
资产净值的 15%；
2）基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持
有的债券总市值的 30%；
3）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
4）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
（13）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
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（15）本基金参与信用衍生品交易的，不得持有信用风险保护卖方属性的信
用衍生品，不持有合约类信用衍生品，持有的信用衍生品的名义本金不得超过本
基金对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于同一信用风险保护卖方的各类
信用衍生品的名义本金合计不得超过基金资产净值的 10%。因证券/期货市场波
动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
述所规定比例限制的，基金管理人应在 3 个月之内进行调整；
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（15）项外，因证券市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
若法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
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额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，
基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定
执行。
六、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：中债-综合财富(总值)指数收益率×80%+一年期定
期存款利率（税后）×20%
中债综合财富（总值）指数成份券包含除资产支持证券、美元债券、可转债
以外剩余的所有公开发行的债券，是一个反映境内人民币债券市场价格走势情况
的宽基指数，是中债指数应用最广泛指数之一，能够较好地反映中国债券市场总
体价格水平和变动趋势，适合作为本基金的业绩比较基准。
若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准
停止发布，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人
协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告，而无需召
开基金份额持有人大会。
七、风险收益特征
本基金为债券型基金，理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低
于混合型基金和股票型基金。
八、基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法
（一）基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基
金份额持有人的利益；
（二）有利于基金财产的安全与增值；
（三）不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第
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三人牟取任何不当利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“第十六部分 侧
袋机制”的规定。
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第十部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、国债期货合约、银行存款本息、
基金应收申购款以及其他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，
不得对基金财产强制执行。
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第十一部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的债券、国债期货合约、资产支持证券、信用衍生品和银行存款
本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值
日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允
价值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价
值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值
或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
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使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值
进行调整并确定公允价值。
四、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；
如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的
重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市
价，确定公允价格；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外），
选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。
（4）交易所市场挂牌转让的资产支持证券，选取第三方估值机构提供的相
应品种当日的估值净价进行估值；第三方估值机构未提供估值价的，采用估值技
术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值；
（6）交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对于存在活跃
市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活
跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估
值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技
术确定其公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
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投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的
按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构
未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
5、国债期货合约以估值当日的结算价进行估值，估值当日无结算价的，且
最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，采用最近交易日结算价估
值。
6、信用衍生品按第三方估值机构提供的当日估值价格进行估值，但基金管
理人依法应当承担的估值责任不因委托而免除。选定的第三方估值机构未提供估
值价格的，依照有关法律法规及企业会计准则要求，采用合理估值技术确定公允
价值。
7、如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。
8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性。
9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按法律法规以及监管部门最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金份额净值的计算结果对外予以公布。
五、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
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额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应
急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、
无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
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任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告，并报中国证监会备案。
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（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行
业有通行做法，基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益
的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行
复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份
额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金
管理人，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对基金净值予以公布。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
十、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记结算机构及存款银行
等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管
理人与基金托管人等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金
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管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必
要的措施减轻或消除由此造成的影响。
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第十二部分 基金的收益分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默
认的收益分配方式是现金分红。对于收益分配方式为红利再投资的基金份额，每
份基金份额（原份额）所获得的红利再投资份额的持有期限，按原份额的持有期
限计算；
2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
3、每一基金份额享有同等分配权；
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可在与基金
托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后，对基金收益分配原则进
行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应按照《信息披露办法》的要求于变
更实施日前在规定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
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五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息
披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“第
十六部分 侧袋机制”的规定。
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第十三部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的开户费用、账户维护费用；
7、基金的证券、期货、信用衍生品交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
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64
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支
付日期顺延。
3、上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”的规定。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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第十四部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
（一）基金管理人为本基金的基金会计责任方；
（二）基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集
的会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会
计年度披露；
（三）基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
（四）会计制度执行国家有关会计制度；
（五）本基金独立建账、独立核算；
（六）基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常
的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
（七）基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核
对并以书面或双方约定的其他方式确认。
二、基金的年度审计
（一）基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表
进行审计。
（二）会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
（三）基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。
更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
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第十五部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息
披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非
法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称
“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）
等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或
者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文
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文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息
发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载
在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品
资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登
载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、
《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管
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协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金
合同》生效公告。
在《基金合同》生效公告中披露基金管理人及基金管理人股东、基金管理人
高级管理人员或基金经理持有基金的份额、承诺持有的期限等情况。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在本基金封闭期内，基金管理人应当至少每周在规定
网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、
基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师
事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，
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将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
基金管理人应当在基金年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理
人固有资金、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等持有基金
的份额、期限及期间的变动情况。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资
者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除
外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
人变更；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
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9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
三十；
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
17、本基金进入开放期；
18、本基金在开放期发生巨额赎回并延缓支付赎回款项或延期办理赎回申请；
19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
20、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
21、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
22、调整本基金的份额类别设置；
23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份
额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
（九）基金份额持有人大会决议
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基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管
人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履
行相关信息披露义务。
（十）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（十一）投资国债期货的信息披露
本基金投资国债期货，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定
期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、
持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的
影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
（十二）投资资产支持证券的信息披露
本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内
所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净
资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
（十三）投资信用衍生品的信息披露
基金管理人应当在定期报告及招募说明书（更新）等文件中详细披露信用衍
生品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用衍生品对基
金总体风险的影响以及是否符合既定的投资目标及策略。
（十四）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”
的规定。
（十五）中国证监会规定的其他信息。
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六、暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息：
1、不可抗力；
2、发生暂停估值的情形；
3、法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。
七、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后十年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不
得从基金财产中列支。
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73
八、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
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第十六部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有人大会审议。
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合《证
券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
（一）基金份额的申购与赎回
1、启用侧袋机制当日，登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，
确认基金份额持有人的相应侧袋账户份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋
机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户份额的赎回
申请并支付赎回款项。
2、侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转
换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎
回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申
购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。
3、基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回。
巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一工作日主袋账户
总份额的 20%认定。
（二）基金的投资
侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、
投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投
资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
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75
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操
作。
（三）基金的费用
侧袋机制实施期间，有关费用可酌情收取或减免，侧袋账户资产不收取管理
费。与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可
列支。
（四）基金的收益分配
侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，
基金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。
（五）基金的信息披露
1、基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的披露方式和频
率披露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管理人暂停披露
侧袋账户的基金净值信息。
2、定期报告
侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资
产处置进展情况，披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同时注明
不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。
3、临时报告
基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可
能对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。
（六）基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
基金份额 10%以上（含 10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
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3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授
权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上
（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
（七）特定资产处置清算
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应
当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，
及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。
侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应
当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产
无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规
要求及时发布临时公告。
（八）侧袋的审计
基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《证券法》
规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
三、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的
部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法
律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托
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管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的
前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审
议。
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第十七部分 风险揭示
一、市场风险
市场风险是指证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度
等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生的不确定性。市场风险主要包
括：
（一）政策风险：因国家宏观政策（货币政策、财政政策、产业政策、地区
发展政策等）发生变化，进而影响证券市场价格波动而产生的风险。
（二）经济周期风险：随着经济运行的周期性变化，证券市场也呈现出周期
性变化。由于基金投资于债券等资本市场工具，收益水平会随经济周期波动而波
动，导致基金的收益水平也会随之发生变化。
（三）利率风险：当金融市场利率水平变化时，将会引起证券的价格和收益
率变化。基金主要投资于债券等资产，利率波动直接影响着债券等资产的价格和
收益率，影响着企业的融资成本和利润，进而影响基金的净值表现。
（四）信用风险：指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之
发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或者证券发行人信息披露不真实、不完整，
都可能导致基金资产损失和收益变化。
（五）购买力风险：投资者的投资收益主要通过现金形式进行分配，通货膨
胀的发生将导致货币购买力下降。基金投资于证券所获得的收益会随着通货膨胀
的发生而被抵消，从而使基金的实际收益下降。
（六）债券收益率曲线变动的风险：指与收益率曲线非平行移动有关的风险。
由于不同期限债券的收益率变动程度不同，各期限债券的价格变动也会不同；基
金组合单一的加权平均久期指标将不能充分反映这一债券收益率曲线非平行移
动带来的风险。
（七）再投资风险：主要是指利率变动对基金收益再投资的收益冲击。市场
利率下降时，基金将投资于固定收益类金融工具所得的利息收入进行再投资将获
得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市场利率上升时，利率风险加大，
利息的再投资收益会上升。
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二、管理风险
在基金管理运作过程中，基金管理人的专业知识、经验、判断、决策、技能
等主观因素会影响其对信息和经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收
益水平，造成管理风险。基金管理人的管理制度、风险管理和内部控制制度等对
基金收益水平也存在某种程度的影响。因此，本基金可能因为基金管理人的管理
水平、管理手段和管理技术等因素影响基金收益水平。
三、流动性风险
流动性风险表现在两个方面。一是在某种情况下因市场交易量不足，某些投
资品种的流动性不佳，可能导致证券不能迅速地转变为现金，进而影响到基金投
资收益的实现；二是在本基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎
回可能会使基金以不适当的价格大量抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影
响。
（一）基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详细规则参见本招募说明书第八部分的相关约定。
（二）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的
规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发
行上市的债券和货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个
券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适
中。
（三）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
基金在巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨
额赎回份额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回等措施。若本基金
发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一工作日基金总份额
20%，基金管理人可对该单个持有人采取延期办理的措施。
（四）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的
情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金
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合同的规定，谨慎选取暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、
暂停基金估值、摆动定价等流动性风险管理工具作为辅助措施。
1、暂停接受赎回申请
具体情形及程序请参阅本招募说明书第八部分第九项“暂停赎回或延缓支付
赎回款项的情形”。当基金管理人实施相关措施时，投资者可能面临无法确认赎
回申请的风险。
2、延缓支付赎回款项
具体情形及程序请参阅本招募说明书第八部分第九项“暂停赎回或延缓支付
赎回款项的情形”。当基金管理人实施相关措施时，可能出现投资者无法及时收
到赎回款项的风险。
3、收取短期赎回费
具体情形及程序请参阅本招募说明书第八部分第六项“申购费用和赎回费
用”。当基金管理人实施相关措施时，持有期限少于 7 日的投资者将被收取较高
的赎回费用。
4、暂停基金估值
具体情形及程序请参阅本招募说明书第十一部分第七项“暂停估值的情形”。
当基金管理人实施相关措施时，投资者可能无法获知所持有的基金份额净值，且
基金管理人还可能延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请。
5、摆动定价
具体情形及程序请参阅本招募说明书第八部分第六项“申购费用和赎回费
用”。当基金管理人实施相关措施时，大额申购、赎回的投资者可能面临基金份
额净值调整以承担市场冲击成本的风险。
对于上述各类备用流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、
审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，并与基金托管人协商一致。
在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可
能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，
全面保障投资者的合法权益。
（五）启用侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户
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进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有
效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金净值
信息，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用
侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额
和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确
定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定
资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时以
主袋账户资产为基准，不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。本基金
不披露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期
末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，
对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的
责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制
后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
四、本基金的特有风险
（一）与基金类型相关的风险
本基金为债券型基金，债券资产占基金资产的比例为 80%以上，债券资产占
比相对较高。资产组合受债券市场的波动影响较大，如果债券市场出现整体下跌，
本基金的净值表现将受到较大影响。
（二）国债期货的投资风险
本基金的投资范围包括国债期货，可能面临市场风险、基差风险、流动性风
险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。
基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影
响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一
类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，
此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金
量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
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（三）资产支持证券的投资风险
本基金的投资范围包括资产支持证券，资产支持证券的投资风险主要包括流
动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资
产产生的现金流或剩余权益，因此资产支持证券投资还面临基础资产特定原始权
益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。
（四）定期开放运作方式的特定风险
本基金以定期开放方式运作，即本基金的封闭期为自每一开放期结束之日次
日起（包括该日）一年的期间。在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人不能
赎回基金份额，因此，若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，则其份额
将自动转入下一个封闭期，该部分份额直到下一开放期方可赎回。
（五）特定机构投资者大额赎回导致的风险
1、特定机构投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险
根据本基金招募说明书和基金合同的规定，基金份额净值的计算精确到
0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，当特定机构投资者巨额赎回时，由于基
金份额净值四舍五入产生的误差计入基金份额基金财产，有可能导致基金份额净
值发生大幅波动。
2、特定机构投资者大额赎回导致的流动性风险
如果特定机构投资者大额赎回，为应对赎回，可能迫使基金以不适当的价格
大量抛售证券，使基金的净值受到影响。
（六）投资信用衍生品的风险
为对冲信用风险，本基金可能投资信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临
流动性风险、偿付风险以及价格波动风险。
1）流动性风险
信用衍生品在交易转让过程中因无法找到交易对手或交易对手较少，导致难
以将信用衍生品以合理价格变现的风险。
2）偿付风险
在信用衍生品存续期间，由于不可控制的市场及环境变化，创设机构可能出
现经营状况不佳或创设机构的现金流与预期发生一定偏差，从而影响信用衍生品
结算的风险。
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3）价格波动风险
由于创设机构或所受保护的债券主体经营状况或利率环境发生变化，引起信
用衍生品价格出现波动的风险。
五、本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风
险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和代销机构）根据相关法
律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销
售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者
在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹
配检验。
六、其他风险
（一）因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
（二）因基金业务快速发展而在制度建设、环境控制、人员素质等方面不完
善而产生的风险；
（三）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益
水平，从而带来风险；
（四）其他意外导致的风险。
金鹰添兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书
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第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
（一）变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
（二）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
并自决议生效后 2 日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金合同》应当终止：
（一）基金份额持有人大会决定终止的；
（二）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（三）《基金合同》约定的其他情形；
（四）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
（一）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作
日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
（二）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（三）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（四）基金财产清算程序：
1、《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
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2、对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3、对基金财产进行估值和变现；
4、制作清算报告；
5、聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
6、将清算报告报中国证监会备案并公告；
7、对基金剩余财产进行分配。
（五）基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限
制而不能及时变现的，清算期限可相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最
低期限。
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第十九部分 基金合同的内容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申
请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
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（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管和收益分配等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
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向他人泄露，但依法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的
除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料不低于法律法规规定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
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（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金、证券、期货账户等投资所需账
户，为基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不
得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
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（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户，按
照《基金合同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理
清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他
有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但依
法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法
律法规规定的最低期限；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规、《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人
的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
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（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额持有
人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）在开放期内依法并按照基金合同和招募说明书的规定申请赎回或转让
其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
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价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和
补充，并保证其真实性；
（10）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元人
民币，且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同生效日起不少于 3 年；
（11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金基金份额持有人大会不设日常机构。
（一）召开事由
1、除法律法规和中国证监会另有规定外，当出现或需要决定下列事由之一
的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》，除基金合同另有约定外；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
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（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且在对现有基金份额持有
人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商
后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更或增加收费方式；
（3）增加新的基金份额类别或调整基金份额分类办法及规则；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6）基金推出新业务或服务；
（7）基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规规定或中国证监会许可
的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管、
转让、质押等业务规则；
（8）按照本基金合同的约定，变更业绩比较基准；
（9）基金管理人经与基金托管人协商一致，调整基金收益的分配原则和支
付方式；
（10）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
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2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基
金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，
基金管理人应当配合。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份
额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金
管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
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（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式以及法律法规或
监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
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个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表基金
总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人或其代理人直接出具表决
意见或授权他人代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，经会议通知载明，本基金可采用
网络、电话、短信等其他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权；
本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方
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式结合的方式召开基金份额持有人大会并表决，具体方式由会议召集人确定并在
会议通知中列明，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定
和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
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基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
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重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
基金份额 10%以上（含 10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额
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持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授
权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上
（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
（十）本部分对基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本
部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金收益分配原则
1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默
认的收益分配方式是现金分红。对于收益分配方式为红利再投资的基金份额，每
份基金份额（原份额）所获得的红利再投资份额的持有期限，按原份额的持有期
限计算；
2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
3、每一基金份额享有同等分配权；
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
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在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可在与基金
托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后，对基金收益分配原则进
行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应按照《信息披露办法》的要求于变
更实施日前在规定媒介公告。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（三）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息
披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的开户费用、账户维护费用；
7、基金的证券、期货、信用衍生品交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
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102
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支
付日期顺延。
3、上述“（一）基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规定。
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103
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
五、基金财产的投资方向和投资限制
（一）投资目标
在严格控制风险的基础上，力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的
投资回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的债券（包括国债、央行票据、政策性金融债、金融债、公开发行的次级债、
地方政府债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超
短期融资券、中期票据、证券公司短期公司债券、政府支持机构债券、政府支持
债券等）、债券回购、货币市场工具、资产支持证券、银行存款（包括协议存款、
定期存款及其他银行存款）、同业存单、现金、国债期货、信用衍生品以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规
定）。
本基金不直接投资股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债
部分除外）、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%，但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始
前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。
在开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基
金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在封闭期内，本基金不
受前述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金
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104
后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可适时合理地调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。
（一）封闭期投资策略
本基金将充分发挥基金管理人的投研能力，采取自上而下的方法对基金的大
类资产进行动态配置，综合久期管理、收益率曲线配置等策略对个券进行精选，
力争在严格控制基金风险的基础上，获取长期稳定超额收益。
1、资产配置策略
本基金将采用自上而下的方法，在充分研究基本宏观经济形势以及微观市场
主体的基础上，对市场基本利率和债券、货币市场工具等投资品种收益率水平变
化进行评估，并结合波动性以及流动性状况分析，针对不同行业、不同投资品种
选择投资策略，以此做出最佳的资产配置及风险控制。
2、债券投资策略
本基金将综合分析市场利率和信用利差的变动趋势，并据此确定债券资产的
久期配置、类属配置、期限结构配置与个券选择。力争做到保证基金资产的流动
性、把握债券市场投资机会，实施积极主动的组合管理，精选个券，控制风险，
提高基金资产的使用效率和投资收益。
（1）久期配置策略
本基金将通过对国内外宏观经济变化趋势、经济周期和政策动向进行分析，
预测未来收益率曲线走势，确定债券组合久期，并动态积极调整债券组合的平均
久期及期限分布，以有效提高债券组合的总投资收益。
（2）类属配置策略
本基金将根据各具体债券的风险收益比、信用利差、流动性利差、债项评级
及相对价差收益等特点，研究各类具体信用类债券的投资价值，在此基础上结合
各细分种类债券供需状况、风险与收益率变化等因素谨慎进行类属配置。
（3）期限结构配置策略
本基金将对市场收益率曲线变动情况进行研判，在长期、中期和短期债券之
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105
间进行配置，适时采用子弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合，以期在收益率
曲线调整的过程中获得较好收益。
（4）个券选择策略
1）利率债投资策略
对于国债、央行票据、政策性金融债等非信用类债券，本基金将根据宏观经
济变量和宏观经济政策的分析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合
流动性决定投资品种。
2）信用债投资策略
本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性
等因素，对信用债进行信用风险评估，依据不同信用债发行主体所处行业未来发
展前景及其自身在行业内的竞争能力，对不同发行主体的债券进行内部评级分类。
在实际投资中，本基金将结合个券流动性、到期收益率、税收因素、市场偏好等
多方面因素进行个券选择，并采取分散化投资，严格控制组合整体信用风险水平。
本基金所投信用债（含资产支持证券）的信用评级不低于 AA 级；其中，投
资于 AAA 级信用债的比例不低于债券资产的 30%，投资于 AA+级信用债的比例不
高于债券资产的 70%，投资于 AA 级信用债的比例不高于债券资产的 20%。
上述信用评级指债项评级，对于没有债项评级的信用债则采用主体评级；如
有担保，以主体评级和担保方评级孰高确认。本基金对信用债评级的认定参照基
金管理人选定的多家评级机构出具的债券信用评级，如出现同一时间段内多家评
级机构所出具信用评级不同的情况，基金管理人将结合自身的内部信用评级进行
独立判断与认定，以基金管理人的判断结果为准。本基金所指信用债包括金融债
（不含政策性金融债）、政府支持机构债、政府支持债、企业债、公司债、次级
债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债、资产支持证
券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他非国家信用担保的固定收益
金融工具。
3）杠杆策略
本基金将在对资金面进行综合分析的基础上，比较债券收益率、存款利率和
融资成本，判断利差空间，在风险可控的情况下，力争通过杠杆操作提高组合收
益。
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106
4）信用利差曲线策略
信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差，因此信
用债利差曲线能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。本基金将通过关注
信用利差的变化趋势，精选利差趋向缩小的类属品种及个券。在信用利差曲线的
分析上，本基金将重点关注经济周期、国家或产业政策、发债主体所属行业景气
度、债券市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性等因素对信用利
差的影响，进而进行信用债投资。
3、国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选
择流动性好、交易活跃的金融衍生品合约进行交易，以对冲投资组合的风险、有
效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。法律法规对基金投资国
债期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
4、信用衍生品投资策略
本基金将按照风险管理的原则，以风险对冲为主要目的，并遵守证券交易所
或银行间市场的相关规定，参与信用衍生品投资。本基金将根据所持标的债券等
固定收益品种的投资策略，审慎开展信用衍生品投资，合理确定信用衍生品的投
资金额、期限等。同时，本基金将加强基金投资信用衍生品的交易对手方、创设
机构的风险管理，合理分散交易对手方、创设机构的集中度，对交易对手方、创
设机构的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管
理。
（二）开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，在遵守本基金有关投资限制与
投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防范流动性风险，满足
开放期流动性的需求。
（四）投资限制
1、组合限制
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应开放期流
动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前一个月、开放期及
开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；
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107
（2）在开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证
金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在封闭期内，
本基金不受前述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交
易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10%；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10）在开放期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超过
其上一日基金资产净值的 40%；在封闭期内，本基金债券正回购资金余额或逆回
购资金余额不得超过其上一日基金资产净值的 100%。本基金进入全国银行间同
业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（11）封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；开放期
内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（12）本基金参与国债期货投资后，应遵循下列限制：
1）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金
资产净值的 15%；
2）基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持
有的债券总市值的 30%；
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108
3）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
4）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
（13）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（15）本基金参与信用衍生品交易的，不得持有信用风险保护卖方属性的信
用衍生品，不持有合约类信用衍生品，持有的信用衍生品的名义本金不得超过本
基金对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于同一信用风险保护卖方的各类
信用衍生品的名义本金合计不得超过基金资产净值的 10%。因证券/期货市场波
动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
述所规定比例限制的，基金管理人应在 3 个月之内进行调整；
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（15）项外，因证券市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合本
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
若法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。
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2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，
基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定
执行。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：中债-综合财富(总值)指数收益率×80%+一年期定
期存款利率（税后）×20%
中债综合财富（总值）指数成份券包含除资产支持证券、美元债券、可转债
以外剩余的所有公开发行的债券，是一个反映境内人民币债券市场价格走势情况
的宽基指数，是中债指数应用最广泛指数之一，能够较好地反映中国债券市场总
体价格水平和变动趋势，适合作为本基金的业绩比较基准。
若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准
停止发布，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人
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协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告，而无需召
开基金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金为债券型基金，理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低
于混合型基金和股票型基金。
（七）基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金
份额持有人的利益；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
（八）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；
如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的
重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市
价，确定公允价格；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外），
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选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。
（4）交易所市场挂牌转让的资产支持证券，选取第三方估值机构提供的相
应品种当日的估值净价进行估值；第三方估值机构未提供估值价的，采用估值技
术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值；
（6）交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对于存在活跃
市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活
跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估
值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技
术确定其公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的
按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构
未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
5、国债期货合约以估值当日的结算价进行估值，估值当日无结算价的，且
最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，采用最近交易日结算价估
值。
6、信用衍生品按第三方估值机构提供的当日估值价格进行估值，但基金管
理人依法应当承担的估值责任不因委托而免除。选定的第三方估值机构未提供估
值价格的，依照有关法律法规及企业会计准则要求，采用合理估值技术确定公允
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价值。
7、如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。
8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性。
9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按法律法规以及监管部门最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金份额净值的计算结果对外予以公布。
（二）估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应
急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。
（三）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协
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商确认后，基金管理人应当暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
并自决议生效后 2 日内在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
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（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限可相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最
低期限。
八、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按
照广州仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为广州市。仲裁地点
为上海市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，
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仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含港澳台立法）管辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字或盖章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面确认后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上报有关监管机构一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
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第二十部分 基金托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：金鹰基金管理有限公司
住所：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）
法定代表人：姚文强
设立日期：2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字【2002】97 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102 亿元人民币
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理和中
国证监会许可的其他业务
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号 4 楼
法定代表人：吕家进
成立日期：1988 年 8 月 22 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行银复〔1988〕347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：207.74 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以
外的有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售
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汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业
务；提供保管箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监
督管理机构批准的其他业务（以上范围凡涉及国家专项专营规定的从其规定）。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资范围、投
资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理
人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术
系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对
存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的债券（包括国债、央行票据、政策性金融债、金融债、公开发行的次级债、
地方政府债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超
短期融资券、中期票据、证券公司短期公司债券、政府支持机构债券、政府支持
债券等）、债券回购、货币市场工具、资产支持证券、银行存款（包括协议存款、
定期存款及其他银行存款）、同业存单、现金、国债期货、信用衍生品以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规
定）。
本基金不直接投资股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债
部分除外）、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%，但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始
前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。
在开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基
金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在封闭期内，本基金不
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受前述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可适时合理地调整上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
资比例进行监督。
基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应开放期流
动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前一个月、开放期及
开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；
（2）在开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证
金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在封闭期内，
本基金不受前述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交
易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司
发行的证券，不超过该证券的 10%；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10%；
（8）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原
始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10）在开放期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超过
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其上一日基金资产净值的 40%；在封闭期内，本基金债券正回购资金余额或逆回
购资金余额不得超过其上一日基金资产净值的 100%。本基金进入全国银行间同
业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（11）封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；开放期
内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（12）本基金参与国债期货投资后，应遵循下列限制：
1）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金
资产净值的 15%；
2）基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持
有的债券总市值的 30%；
3）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
4）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
（13）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（15）本基金参与信用衍生品交易的，不得持有信用风险保护卖方属性的信
用衍生品，不持有合约类信用衍生品，持有的信用衍生品的名义本金不得超过本
基金对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于同一信用风险保护卖方的各类
信用衍生品的名义本金合计不得超过基金资产净值的 10%。因证券/期货市场波
动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
述所规定比例限制的，基金管理人应在 3 个月之内进行调整；
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
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120
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（15）项外，因证券市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
若法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协
议项下的基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有其他重大利害
关系的公司名单，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基
金管理人及基金托管人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及
时更新该名单。名单变更后基金管理人及基金托管人应及时发送另一方，一方收
到另一方回复确认后，新的关联交易名单开始生效。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格
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按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可
以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已
与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式
的，应及时向基金托管人说明理由，并与基金托管人协商解决。如基金管理人在
基金首次投资银行间债券市场之前仍未向基金托管人提供银行间债券市场交易
对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对手。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人有权向
相关交易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合。基金托管人根据银行
间债券市场成交单对本基金银行间债券交易的交易对手及其结算方式进行监督。
如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进
行交易时，基金托管人应及时书面或以双方认可的其他方式提醒基金管理人，经
提醒后仍未改正时造成基金财产损失的，基金托管人不承担由此造成的相应损失
和责任。如果基金托管人未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或造成基金
资产损失的，基金托管人应承担相应责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。
（六）基金托管人对基金投资银行存款进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金
银行存款业务账目及核算的真实、准确。
2、基金管理人应当按照有关法规规定，与基金托管人、存款机构签订相关
书面协议。基金托管人应根据有关相关法规及协议对基金银行存款业务进行监督
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与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文
件，切实履行托管职责。
3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、
《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等
的各项规定。
4、基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的
约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托
管人应据此对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金
管理人在基金首次投资银行存款之前仍未向基金托管人提供存款银行名单的，视
为基金管理人认可所有银行。
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和
核查。基金管理人收到书面通知后应在规定的时间内答复并改正，或就基金托管
人的疑义进行解释或举证。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应
在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管
人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人。
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人应报告中国证监会。
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三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和
期货账户等投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基
金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资
运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管
理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上
述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并
改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人应报告中国证监会。
四、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及
投资所需的其他账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管
理，确保基金财产的完整与独立。
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5、基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况
双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的合法合规指令，不得自行运
用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有
限责任公司（以下或称“中登公司”）结算数据完成场内交易交收、托管资产开
户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。
6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基
金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应予以必要的协
助与配合，但对此不承担相应责任。
7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。该
账户由基金管理人开立并管理。
2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数、发起资金提供方使用发起资金认购的金额及其承诺的持有
期限符合《基金法》、《运作办法》、基金合同等有关规定后，基金管理人应将属
于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，
聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报
告，验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。出具的验资报告
由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按
规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管人为本基金单独开立托管资金账户。托管资金账户的名称应当
包含本基金名称，具体名称以实际开立为准。本基金的一切货币收支活动，包括
但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取认购/申购款，均需通过该
托管资金账户进行。
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2、托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金
的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
3、托管资金账户的管理应符合有关法律法规的规定。
（四）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国
证券登记结算有限责任公司开设证券账户。
2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证
券账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交
易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记
结算有限责任公司的规定执行。
4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务
的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵
守上述关于账户开设、使用的规定。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义
在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开设银行间
债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。
（六）投资定期存款的银行账户的开立和管理
基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户，
其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于基金财产的安全保管和日常监督核查的
原则，存款行应尽量选择基金托管人经办行所在地的分支机构。对于任何的定期
存款投资，基金管理人都必须和存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和
义务，该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书
不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书；本息到期归还或提前
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支取的所有款项必须划至基金银行账户（明确户名、开户行、账号等），不得划
入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款，基金托管人有权拒绝定
期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后，基金托管人保管证实书正本或者
复印件。基金管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜，若基
金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若产生息差（即本基金财产已计提
的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理
人和基金托管人双方协商解决。
（七）期货结算账户的开立和管理
基金托管人、基金管理人应当代表本基金，按照相关规定开立期货结算账户、
期货资金账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户名称、期货
资金账户名称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。
（八）其他账户的开立和管理
1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规
定开立，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有
关规定使用并管理。
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
理。
（九）基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善
保管。基金托管人对由其以外的机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
（十）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。重大合同的保管期限不低于法律法规规定的最低期限。
五、基金资产净值计算和会计核算
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（一）基金资产净值的计算和复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金份额净值
是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精
确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产
承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有
规定的，从其规定。
2、复核程序
基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基
金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基
金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据
基金合同和相关法律法规的规定对外公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
1、估值对象
基金所拥有的债券、国债期货合约、资产支持证券、信用衍生品和银行存款
本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
2、估值方法
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）
估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构
未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最
近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大
事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格；
2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外），
选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。
4）交易所市场挂牌转让的资产支持证券，选取第三方估值机构提供的相应
品种当日的估值净价进行估值；第三方估值机构未提供估值价的，采用估值技术
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128
确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值；
6）交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对于存在活跃市
场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃
市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值
日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术
确定其公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于
含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权
的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机
构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市
期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别
估值。
（5）国债期货合约以估值当日的结算价进行估值，估值当日无结算价的，
且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，采用最近交易日结算价
估值。
（6）信用衍生品按第三方估值机构提供的当日估值价格进行估值，但基金
管理人依法应当承担的估值责任不因委托而免除。选定的第三方估值机构未提供
估值价格的，依照有关法律法规及企业会计准则要求，采用合理估值技术确定公
允价值。
（7）如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估
值。
（8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，
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以确保基金估值的公平性。
（9）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按法律法规以及监管部门最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金份额净值的计算结果对外予以公布。
（三）基金份额净值错误的处理方式
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、
无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
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有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
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应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行
业有通行做法，基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益
的原则进行协商。
（四）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（五）基金会计核算
1、基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方
法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自
的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方
法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
2、会计数据和财务指标的核对
基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存
在不符，双方应及时查明原因并纠正。
3、基金财务报表和定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制，应于每月终了后 5 个工作日内完成；基金合同生效后，基金招募说明书、基
金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新
基金招募说明书和基金产品资料概要，并登载在规定网站上，其中基金产品资料
概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金产品资
料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，
基金管理人不再更新基金招募说明书和基金产品资料概要。基金管理人应当在每
年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，
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132
并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在上半年结束之日
起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期
报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告
提示性公告登载在规定报刊上。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不
编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金
托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双
方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。如果基金管理人与基金托管人不
能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的
报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。
六、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管
理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不低于法律法规规定
的最低期限，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。如不能妥善保管，
则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料
送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整
性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途，并应遵守保密义务。
七、争议解决方式
双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好
协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按照广州仲裁委
员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为广州市。仲裁裁决是终局的，对
当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤
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勉、尽责地履行本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律（为本协议之目的，不含港澳台立法）管辖。
八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管协议终止的情形
1、基金合同终止；
2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金托管
业务；
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理
业务；
4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
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报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限可相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最
低期限。
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第二十一部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内
容，基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项
目。主要服务内容如下：
一、基金份额持有人资料寄送
1、账户确认书
根据客户的需要，为客户发送电子邮件形式的开放式基金账户确认书。
2、对账单
（1）基金份额持有人可登录本公司网站（http://www.gefund.com.cn）查
阅对账单。
（2）本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他约定形式向有联系方式的
基金份额持有人提供基金保有情况信息，基金份额持有人也可以向本公司定制电
子邮件形式的月度或季度对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网
站或拨打客服热线咨询。
3、其他相关的信息资料
介绍公司最新动态、投资运作、新产品、国内外金融市场动态和投资机会等。
二、网络在线服务
通过本基金管理人网站的客户服务信箱，投资者可以实现在线咨询、投诉、
建议和寻求各种帮助。
基金管理人网站提供了基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信
息，投资者可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。
基金管理人网站为投资者提供基金账户查询、交易明细查询、修改查询密码
等服务。
公司网址：http://www.gefund.com.cn
电子信箱：csmail@gefund.com.cn
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三、信息定制服务
基金管理人还可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交
信息定制申请，基金管理人通过手机短讯、E-MAIL 和公司微信平台定期为客户
发送所定制的信息，内容包括：每笔交易确认、每月账户余额、基金净值查询等。
四、网上交易服务
投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等交易及进行信息查询。投资者
也可通过基金管理人网上直销平台（公司网址：http://www.gefund.com.cn）办
理开户、认购、申购、赎回等业务。投资者在选用网上交易服务之前，请向相关
机构咨询。
五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
呼叫中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金产品
与服务等信息查询。
呼叫中心人工座席每个交易日 9：00-11:30,13:00-17：00 为投资者提供服
务，投资者可以通过该热线获得业务咨询，信息查询，服务投诉，信息定制，资
料修改等专项服务。
客服电话：4006135888
六、投诉受理
投资者可以拨打金鹰基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮
件等方式，对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉。
对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回
复的投诉，基金管理人承诺在 2 个工作日之内对投资者的投诉做出回复。对于非
工作日提出的投诉，基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。
七、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，可通过上述方式
联系本公司。本招募说明书与基金合同、基金托管协议不一致的，以基金合同、
基金托管协议为准。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书、
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产品资料概要、基金合同、基金托管协议等相关法律文件。
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第二十二部分 其他应披露事项
无。
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第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上
述文件复制件或复印件。投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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第二十三部分 备查文件
（一）本基金备查文件包括下列文件：
1、中国证监会准予金鹰添兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金募集
注册的文件；
2、《金鹰添兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》；
3、《金鹰添兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》；
4、关于申请募集注册金鹰添兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金之
法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、《金鹰基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
8、中国证监会要求的其他文件。
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人、基金托管人处，供公众查阅。投资者在支
付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
金鹰基金管理有限公司
2023 年 3 月 16 日