中银智享债券型证投资基金托管协议

基金管理人： 中银基金管理有限公司 中银基金管理有限公司 中银基金管理有限公司
基金托管人： 中信银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 中信银行股份有限公司
二〇一七年十月 二〇一七年十月
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
2
目录
第一条 基金托管协议当事人 -------------------------------- -------------------------------- 4
第二条 基金托管协议的依据、目和原则 -------------------------------- -------------- 5
第三条 基金托管人对理的业务监督和核查 -------------------------------- -- 5
第四条 基金管理人对托的业务核查 -------------------------------- ---------- 11
第五条 基金财产保管 -------------------------------- -------------------------------- -------- 12
第六条 指令的发送、确认和执行 -------------------------------- ------------------------ 14
第七条 交易及清算收安排 -------------------------------- ------------------------------ 16
第八条 基金资产净值计算 和会核-------------------------------- ------------------ 18
第九条 基金收益分配 -------------------------------- -------------------------------- -------- 24
第十条 信息披露 -------------------------------- -------------------------------- -------------- 25
第十一条 基金费用 -------------------------------- -------------------------------- ----------- 26
第十二条 基金份额持有人名册的保管 -------------------------------- ------------------ 28
第十三条 基金有关文件和档案的保存 -------------------------------- ------------------ 28
第十四条 基金管理人和托的更换 -------------------------------- ------------ 28
第十五条 禁止行为 -------------------------------- -------------------------------- ----------- 31
第十六条 基金托管协议的变更、终止与财产清算 -------------------------- 32
第十七条 违约责任 -------------------------------- -------------------------------- ----------- 33
第十八条 争议解决方式 -------------------------------- -------------------------------- ----- 34
第十九条 基金托管协议的效力 -------------------------------- --------------------------- 35
第二十条 基金托管协议的签订 -------------------------------- --------------------------- 35
第二十一条 不可抗力 -------------------------------- -------------------------------- -------- 35
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
3
中银 智享 债券型 证券投资基金托管 证券投资基金托管 协议
基金管理人 基金管理人 ：中银 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区银城中路 上海市浦东新区银城中路 上海市浦东新区银城中路 上海市浦东新区银城中路 上海市浦东新区银城中路 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 号中银大厦 号中银大厦 45 楼
邮政编码： 邮政编码： 200120 200120
电话： 021 -38834999 38834999
传真： 021 -68872488/3488 68872488/3488 68872488/3488 68872488/3488
法定代表人： 法定代表人： 法定代表人： 白志中 白志中
基金托管人 基金托管人 ：中信银行股份有限公司 ：中信银行股份有限公司 ：中信银行股份有限公司 ：中信银行股份有限公司 ：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门大街 住所：北京市东城区朝阳门大街 住所：北京市东城区朝阳门大街 住所：北京市东城区朝阳门大街 住所：北京市东城区朝阳门大街 住所：北京市东城区朝阳门大街 住所：北京市东城区朝阳门大街 8号富华大厦 号富华大厦 号富华大厦 C座
邮政编码 邮政编码 :100027:100027 :100027
电话： 4006800000 4006800000 4006800000
传真： 010 -85230023 5230023
法定代表人： 法定代表人： 法定代表人： 李庆萍 李庆萍
鉴于：
1．中银 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 系一家依照中国法律合成立并有效存续的限责任公 系一家依照中国法律合成立并有效存续的限责任公 系一家依照中国法律合成立并有效存续的限责任公 系一家依照中国法律合成立并有效存续的限责任公 系一家依照中国法律合成立并有效存续的限责任公 司，按照相关法律规的定具备担任 司，按照相关法律规的定具备担任 司，按照相关法律规的定具备担任 司，按照相关法律规的定具备担任 司，按照相关法律规的定具备担任 司，按照相关法律规的定具备担任 司，按照相关法律规的定具备担任 司，按照相关法律规的定具备担任 基金管理人 基金管理人 基金管理人 的资格和能力； 的资格和能力； 的资格和能力；
2.中信银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 系一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 关法律规的定具备担任 关法律规的定具备担任 关法律规的定具备担任 关法律规的定具备担任 关法律规的定具备担任 关法律规的定具备担任 基金托管人 基金托管人 基金托管人 的资格和能力； 的资格和能力； 的资格和能力； 的资格和能力；
3.中银 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 拟担任 拟担任 拟担任 中银 智享 债券型 证券投资基金的 证券投资基金的 证券投资基金的 证券投资基金的 证券投资基金的 证券投资基金的 证券投资基金的 基金管理人 ，中信 银行股份有限公司 银行股份有限公司 银行股份有限公司 银行股份有限公司 拟担任 拟担任 中银 智享 债券型 债券型 证券投资基金的 证券投资基金的 证券投资基金的 基金托管人 基金托管人 基金托管人 ；
为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，保财产安全护份 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 额持有人的合法权益，依据《中华民共和国同》等律规以及相关定双方 本着平等自愿、诚实守信的原则特签订协议。 本着平等自愿、诚实守信的原则特签订协议。 本着平等自愿、诚实守信的原则特签订协议。 本着平等自愿、诚实守信的原则特签订协议。 本着平等自愿、诚实守信的原则特签订协议。 本着平等自愿、诚实守信的原则特签订协议。 本着平等自愿、诚实守信的原则特签订协议。 本着平等自愿、诚实守信的原则特签订协议。 本着平等自愿、诚实守信的原则特签订协议。 本着平等自愿、诚实守信的原则特签订协议。
释义：
除非另有约定，《 除非另有约定，《 除非另有约定，《 除非另有约定，《 中银 智享 债券型 债券型 证券投资基金合同》 证券投资基金合同》 证券投资基金合同》 证券投资基金合同》 证券投资基金合同》 证券投资基金合同》 (以下简称 以下简称 以下简称 “基金合同 基金合同 ”) 中 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 定义的术语在用于本托管协议时应具有相同含；若抵触以基金合为准，并依 其条款解释。 其条款解释。 其条款解释。
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
4
第一条 基金托管协议当事人 基金托管协议当事人
1.1 基金管理人 基金管理人 基金管理人 ：
名称： 中银 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区银城中路 上海市浦东新区银城中路 上海市浦东新区银城中路 上海市浦东新区银城中路 上海市浦东新区银城中路 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 号中银大厦 号中银大厦 45 楼
法定代表人 法定代表人 : 白志中 白志中
成立时间： 成立时间： 2004 2004年 8月 12 日
批准设立机关： 批准设立机关： 批准设立机关： 中国证券监督 中国证券监督 中国证券监督 管理委员会 管理委员会 管理委员会
批准设立文号： 批准设立文号： 批准设立文号： 证监基金字 证监基金字 证监基金字 [2004]93[2004]93 [2004]93[2004]93号
组织形式： 组织形式： 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司
注册资本： 注册资本： 1亿元人民币 亿元人民币 亿元人民币
经营范围： 经营范围： 基金募集；销售资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 基金募集；销售资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 基金募集；销售资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 基金募集；销售资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 基金募集；销售资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 基金募集；销售资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 基金募集；销售资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 基金募集；销售资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 基金募集；销售资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 基金募集；销售资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 基金募集；销售资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 基金募集；销售资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 基金募集；销售资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
存续期间： 存续期间： 持续经营 持续经营
1.2 基金托管人 基金托管人 基金托管人 ：
名称：中信银行股份有限公司 名称：中信银行股份有限公司 名称：中信银行股份有限公司 名称：中信银行股份有限公司 名称：中信银行股份有限公司 名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门大街 住所：北京市东城区朝阳门大街 住所：北京市东城区朝阳门大街 住所：北京市东城区朝阳门大街 住所：北京市东城区朝阳门大街 住所：北京市东城区朝阳门大街 住所：北京市东城区朝阳门大街 8号富华大厦 号富华大厦 号富华大厦 C座
法定代表人： 法定代表人： 法定代表人： 李庆萍 李庆萍
成立时间： 成立时间： 1987 1987年 4月 7日
批准设立文号：国办函 批准设立文号：国办函 批准设立文号：国办函 批准设立文号：国办函 批准设立文号：国办函 [1987]14[1987]14 [1987]14 [1987]14 号
基金托管业务批准文号：证监字 基金托管业务批准文号：证监字 基金托管业务批准文号：证监字 基金托管业务批准文号：证监字 基金托管业务批准文号：证监字 基金托管业务批准文号：证监字 基金托管业务批准文号：证监字 [2004]125[2004]125 [2004]125[2004]125 号
组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司
注册资本： 注册资本： 467.873 467.873 亿元人民币 亿元人民币 亿元人民币
存续期间： 存续期间： 持续经营 持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中和长贷办理国内外结算票 据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖据承兑与贴现；发行金融债券代理、 付销政府买卖金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服金融债券；从事同行业拆借买卖、代理外汇银卡务 提供信用证服及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督及担保；代理 收付款项提供管箱服务结汇、售业经国院银行监督机构批准的其他业务。 机构批准的其他业务。 机构批准的其他业务。 机构批准的其他业务。 机构批准的其他业务。
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
5
第二条 基金托管协议的依据、目和原则 基金托管协议的依据、目和原则 基金托管协议的依据、目和原则 基金托管协议的依据、目和原则
2.1 基金托管协议的依据 基金托管协议的依据 基金托管协议的依据 基金托管协议的依据 基金托管协议的依据
订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、证券投资基金 法》（以下简称 法》（以下简称 法》（以下简称 法》（以下简称 “《基金法》 《基金法》 《基金法》 ”）、《 公开募 公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运 作办法》 作办法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》 《销售办法》 《销售办法》 ”）、《证券投资 ）、《证券投资 ）、《证券投资 ）、《证券投资 ）、《证券投资 基金信息披露管理办法》（以下简称 基金信息披露管理办法》（以下简称 基金信息披露管理办法》（以下简称 基金信息披露管理办法》（以下简称 基金信息披露管理办法》（以下简称 基金信息披露管理办法》（以下简称 基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办法》 《信息披露办法》 《信息披露办法》 《信息披露办法》 ”）、 《公开募集放式证券投资 《公开募集放式证券投资 《公开募集放式证券投资 《公开募集放式证券投资 《公开募集放式证券投资 基金流动性风险管理规定》 基金流动性风险管理规定》 基金流动性风险管理规定》 基金流动性风险管理规定》 基金流动性风险管理规定》 （以下简称 （以下简称 “《流动性风险管理规定》 《流动性风险管理规定》 《流动性风险管理规定》 《流动性风险管理规定》 《流动性风险管理规定》 ”）、 《证券投资基金 《证券投资基金 《证券投资基金 信息披露内容与格式准则第 信息披露内容与格式准则第 信息披露内容与格式准则第 信息披露内容与格式准则第 信息披露内容与格式准则第 信息披露内容与格式准则第 7号〈托管协议的内容与格式〉》及其他有关规定。 号〈托管协议的内容与格式〉》及其他有关规定。 号〈托管协议的内容与格式〉》及其他有关规定。 号〈托管协议的内容与格式〉》及其他有关规定。 号〈托管协议的内容与格式〉》及其他有关规定。 号〈托管协议的内容与格式〉》及其他有关规定。 号〈托管协议的内容与格式〉》及其他有关规定。 号〈托管协议的内容与格式〉》及其他有关规定。 号〈托管协议的内容与格式〉》及其他有关规定。 号〈托管协议的内容与格式〉》及其他有关规定。 号〈托管协议的内容与格式〉》及其他有关规定。 号〈托管协议的内容与格式〉》及其他有关规定。 号〈托管协议的内容与格式〉》及其他有关规定。
2.2 基金托管协议的 目基金托管协议的 目基金托管协议的 目基金托管协议的 目基金托管协议的
目订立本协议的目是明确 订立本协议的目是明确 订立本协议的目是明确 订立本协议的目是明确 订立本协议的目是明确 订立本协议的目是明确 订立本协议的目是明确 订立本协议的目是明确 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 与基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 之间在基金财产的保管、投资运 之间在基金财产的保管、投资运 之间在基金财产的保管、投资运 之间在基金财产的保管、投资运 之间在基金财产的保管、投资运 之间在基金财产的保管、投资运 之间在基金财产的保管、投资运 之间在基金财产的保管、投资运 之间在基金财产的保管、投资运 作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的 作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的 作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的 作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的 作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的 作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的 作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的 作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的 作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的 作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的 作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的 作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的 作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的 作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的 作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的 作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的 权利、义务及职责，确 权利、义务及职责，确 权利、义务及职责，确 权利、义务及职责，确 权利、义务及职责，确 权利、义务及职责，确 保基金财产的安全，护份额持有人合法权益。 保基金财产的安全，护份额持有人合法权益。 保基金财产的安全，护份额持有人合法权益。 保基金财产的安全，护份额持有人合法权益。 保基金财产的安全，护份额持有人合法权益。 保基金财产的安全，护份额持有人合法权益。 保基金财产的安全，护份额持有人合法权益。 保基金财产的安全，护份额持有人合法权益。 保基金财产的安全，护份额持有人合法权益。 保基金财产的安全，护份额持有人合法权益。 保基金财产的安全，护份额持有人合法权益。
2.3 基金托管协议的原则 基金托管协议的原则 基金托管协议的原则 基金托管协议的原则 基金托管协议的原则
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 本着平等自愿、诚实信用充分保护基金份额持有人合法 本着平等自愿、诚实信用充分保护基金份额持有人合法 本着平等自愿、诚实信用充分保护基金份额持有人合法 本着平等自愿、诚实信用充分保护基金份额持有人合法 本着平等自愿、诚实信用充分保护基金份额持有人合法 本着平等自愿、诚实信用充分保护基金份额持有人合法 本着平等自愿、诚实信用充分保护基金份额持有人合法 本着平等自愿、诚实信用充分保护基金份额持有人合法 本着平等自愿、诚实信用充分保护基金份额持有人合法 本着平等自愿、诚实信用充分保护基金份额持有人合法 本着平等自愿、诚实信用充分保护基金份额持有人合法 本着平等自愿、诚实信用充分保护基金份额持有人合法 本着平等自愿、诚实信用充分保护基金份额持有人合法 本着平等自愿、诚实信用充分保护基金份额持有人合法 本着平等自愿、诚实信用充分保护基金份额持有人合法 本着平等自愿、诚实信用充分保护基金份额持有人合法 权益的原则，经协商一致签订本议。 权益的原则，经协商一致签订本议。 权益的原则，经协商一致签订本议。 权益的原则，经协商一致签订本议。 权益的原则，经协商一致签订本议。 权益的原则，经协商一致签订本议。 权益的原则，经协商一致签订本议。 权益的原则，经协商一致签订本议。
第三条 基金托管人 对基金管理人 的业务监督和核查 的业务监督和核查 的业务监督和核查
3.1 基金托管人 基金托管人 基金托管人 对基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 的投资行为使监督权 的投资行为使监督权 的投资行为使监督权 的投资行为使监督权 的投资行为使监督权
3.1.1 基金托管人 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 根据有关法律规的定和基金合同约，对下述投资范 围、投资对象进行监督。本基金将于以下融工具： 围、投资对象进行监督。本基金将于以下融工具： 围、投资对象进行监督。本基金将于以下融工具： 围、投资对象进行监督。本基金将于以下融工具： 围、投资对象进行监督。本基金将于以下融工具： 围、投资对象进行监督。本基金将于以下融工具： 围、投资对象进行监督。本基金将于以下融工具： 围、投资对象进行监督。本基金将于以下融工具： 围、投资对象进行监督。本基金将于以下融工具： 围、投资对象进行监督。本基金将于以下融工具： 围、投资对象进行监督。本基金将于以下融工具：
本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行和上市交易国债、 金融债、央行票 据地方政府企业公司中小私募券期金融债、央行票 据地方政府企业公司中小私募券期金融债、央行票 据地方政府企业公司中小私募券期金融债、央行票 据地方政府企业公司中小私募券期金融债、央行票 据地方政府企业公司中小私募券期金融债、央行票 据地方政府企业公司中小私募券期金融债、央行票 据地方政府企业公司中小私募券期金融债、央行票 据地方政府企业公司中小私募券期金融债、央行票 据地方政府企业公司中小私募券期金融债、央行票 据地方政府企业公司中小私募券期金融债、央行票 据地方政府企业公司中小私募券期金融债、央行票 据地方政府企业公司中小私募券期金融债、央行票 据地方政府企业公司中小私募券期金融债、央行票 据地方政府企业公司中小私募券期金融债、央行票 据地方政府企业公司中小私募券期金融债、央行票 据地方政府企业公司中小私募券期金融债、央行票 据地方政府企业公司中小私募券期金融债、央行票 据地方政府企业公司中小私募券期金融债、央行票 据地方政府企业公司中小私募券期金融债、央行票 据地方政府企业公司中小私募券期据、 短期融资券超产支持证次级债据、 短期融资券超产支持证次级债据、 短期融资券超产支持证次级债据、 短期融资券超产支持证次级债据、 短期融资券超产支持证次级债据、 短期融资券超产支持证次级债据、 短期融资券超产支持证次级债据、 短期融资券超产支持证次级债据、 短期融资券超产支持证次级债据、 短期融资券超产支持证次级债据、 短期融资券超产支持证次级债据、 短期融资券超产支持证次级债据、 短期融资券超产支持证次级债据、 短期融资券超产支持证次级债据、 短期融资券超产支持证次级债可分离交易转债 的纯可分离交易转债 的纯可分离交易转债 的纯可分离交易转债 的纯可分离交易转债 的纯可分离交易转债 的纯、 非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期非金融企业债务资工具、券回购银行存款同单货 币市场国期以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 以及法律规或中国证监会允许基金投资的其它融工具，但须符合相关 规定。
本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 本基金不投资于股票、权证等产，也可转换债券（分离交易的 纯债部分除外）、可交换券。 纯债部分除外）、可交换券。 纯债部分除外）、可交换券。 纯债部分除外）、可交换券。 纯债部分除外）、可交换券。 纯债部分除外）、可交换券。 纯债部分除外）、可交换券。
本基金各类资产的投比例范围为： 本基金各类资产的投比例范围为： 本基金各类资产的投比例范围为： 本基金各类资产的投比例范围为： 本基金各类资产的投比例范围为： 本基金各类资产的投比例范围为： 本基金各类资产的投比例范围为：
本基金投资于债券产的 比例不低本基金投资于债券产的 比例不低本基金投资于债券产的 比例不低本基金投资于债券产的 比例不低80% 80%。每个交易日终在扣除 。每个交易日终在扣除 。每个交易日终在扣除 国债 期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例期货合 约需缴纳的交易保证金后，持有现或者到日在一年以内政府债券比例计不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付、存出保证应收申购款
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
6
等。
如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 如果法律规或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当 程序后，可以调整上述投资品种的比例。 程序后，可以调整上述投资品种的比例。 程序后，可以调整上述投资品种的比例。 程序后，可以调整上述投资品种的比例。 程序后，可以调整上述投资品种的比例。 程序后，可以调整上述投资品种的比例。 程序后，可以调整上述投资品种的比例。 程序后，可以调整上述投资品种的比例。 程序后，可以调整上述投资品种的比例。
法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 在履行适当程序 在履行适当程序 在履行适当程序 在履行适当程序 在履行适当程序 在履行适当程序 在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 后，可以将其纳入投资范围。 后，可以将其纳入投资范围。 后，可以将其纳入投资范围。 后，可以将其纳入投资范围。 后，可以将其纳入投资范围。
3.1.2 基金托管人 基金托管人 基金托管人 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投融资比例 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投融资比例 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投融资比例 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投融资比例 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投融资比例 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投融资比例 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投融资比例 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投融资比例 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投融资比例 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投融资比例 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投融资比例 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投融资比例 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投融资比例 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投融资比例 进行监督： 进行监督：
（1）本基金对债券资产的 投比例不低于）本基金对债券资产的 投比例不低于）本基金对债券资产的 投比例不低于）本基金对债券资产的 投比例不低于）本基金对债券资产的 投比例不低于）本基金对债券资产的 投比例不低于）本基金对债券资产的 投比例不低于）本基金对债券资产的 投比例不低于）本基金对债券资产的 投比例不低于）本基金对债券资产的 投比例不低于）本基金对债券资产的 投比例不低于）本基金对债券资产的 投比例不低于80 ％；
（2）本基金 每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证后，持有现）本基金 每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证后，持有现）本基金 每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证后，持有现）本基金 每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证后，持有现）本基金 每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证后，持有现）本基金 每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证后，持有现）本基金 每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证后，持有现）本基金 每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证后，持有现）本基金 每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证后，持有现）本基金 每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证后，持有现）本基金 每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证后，持有现）本基金 每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证后，持有现）本基金 每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证后，持有现）本基金 每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证后，持有现）本基金 每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证后，持有现）本基金 每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证后，持有现）本基金 每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证后，持有现）本基金 每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证后，持有现或者到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低于基金资产净值或者到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低于基金资产净值或者到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低于基金资产净值或者到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低于基金资产净值或者到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低于基金资产净值或者到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低于基金资产净值或者到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低于基金资产净值或者到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低于基金资产净值或者到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低于基金资产净值或者到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低于基金资产净值或者到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低于基金资产净值或者到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低于基金资产净值或者到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低于基金资产净值或者到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低于基金资产净值5% ，其中现金不包 其中现金不包 其中现金不包 其中现金不包 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 括结算备付金、存出保证应收申购款等 ；
（3）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净10 ％；
（4）同一基金管理人的所有共持家公司发行证 券，不得超过该）同一基金管理人的所有共持家公司发行证 券，不得超过该）同一基金管理人的所有共持家公司发行证 券，不得超过该）同一基金管理人的所有共持家公司发行证 券，不得超过该）同一基金管理人的所有共持家公司发行证 券，不得超过该）同一基金管理人的所有共持家公司发行证 券，不得超过该）同一基金管理人的所有共持家公司发行证 券，不得超过该）同一基金管理人的所有共持家公司发行证 券，不得超过该）同一基金管理人的所有共持家公司发行证 券，不得超过该）同一基金管理人的所有共持家公司发行证 券，不得超过该）同一基金管理人的所有共持家公司发行证 券，不得超过该）同一基金管理人的所有共持家公司发行证 券，不得超过该）同一基金管理人的所有共持家公司发行证 券，不得超过该）同一基金管理人的所有共持家公司发行证 券，不得超过该）同一基金管理人的所有共持家公司发行证 券，不得超过该）同一基金管理人的所有共持家公司发行证 券，不得超过该）同一基金管理人的所有共持家公司发行证 券，不得超过该）同一基金管理人的所有共持家公司发行证 券，不得超过该券的 10%10% ；
（5）本基金投资中期票据应符合法律规及同关于固定收益类 ）本基金投资中期票据应符合法律规及同关于固定收益类 ）本基金投资中期票据应符合法律规及同关于固定收益类 ）本基金投资中期票据应符合法律规及同关于固定收益类 ）本基金投资中期票据应符合法律规及同关于固定收益类 ）本基金投资中期票据应符合法律规及同关于固定收益类 ）本基金投资中期票据应符合法律规及同关于固定收益类 ）本基金投资中期票据应符合法律规及同关于固定收益类 ）本基金投资中期票据应符合法律规及同关于固定收益类 ）本基金投资中期票据应符合法律规及同关于固定收益类 ）本基金投资中期票据应符合法律规及同关于固定收益类 ）本基金投资中期票据应符合法律规及同关于固定收益类 ）本基金投资中期票据应符合法律规及同关于固定收益类 ）本基金投资中期票据应符合法律规及同关于固定收益类 ）本基金投资中期票据应符合法律规及同关于固定收益类 ）本基金投资中期票据应符合法律规及同关于固定收益类 ）本基金投资中期票据应符合法律规及同关于固定收益类 ）本基金投资中期票据应符合法律规及同关于固定收益类 证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中证券的相关比例；基金管理人全部公募投资于一家企业发行单期 中票据 合计不超过该期证券的 合计不超过该期证券的 合计不超过该期证券的 合计不超过该期证券的 合计不超过该期证券的 10% ；
（6）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 10% ；
（7）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过净产 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过净产 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过净产 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过净产 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过净产 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过净产 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过净产 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过净产 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过净产 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过净产 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过净产 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过净产 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过净产 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过净产 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过净产 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过净产 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过净产 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过净产 的 40 ％；债券回购最长期限为 ％；债券回购最长期限为 ％；债券回购最长期限为 ％；债券回购最长期限为 ％；债券回购最长期限为 ％；债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展； 年，债券回购到期后不得展； 年，债券回购到期后不得展； 年，债券回购到期后不得展； 年，债券回购到期后不得展； 年，债券回购到期后不得展； 年，债券回购到期后不得展；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类产 支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产 支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产 支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产 支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产 支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产 支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产 支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产 支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产 支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产 支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产 支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产 支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产 支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产 支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产 支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产 支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产 支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产 支持证券比例，不得超过净值的 10 ％；本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净％；本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净％；本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净％；本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净％；本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净％；本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净％；本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净％；本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净％；本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净％；本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净％；本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净％；本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净％；本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净％；本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净％；本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20 ％； 本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券 比例，不得超过该规模的 规模的 10 ％；
（9）本基金管 理人）本基金管 理人）本基金管 理人）本基金管 理人）本基金管 理人理的全部基金投资于同一原始权益人各类产支持证券，不 理的全部基金投资于同一原始权益人各类产支持证券，不 理的全部基金投资于同一原始权益人各类产支持证券，不 理的全部基金投资于同一原始权益人各类产支持证券，不 理的全部基金投资于同一原始权益人各类产支持证券，不 理的全部基金投资于同一原始权益人各类产支持证券，不 理的全部基金投资于同一原始权益人各类产支持证券，不 理的全部基金投资于同一原始权益人各类产支持证券，不 理的全部基金投资于同一原始权益人各类产支持证券，不 理的全部基金投资于同一原始权益人各类产支持证券，不 理的全部基金投资于同一原始权益人各类产支持证券，不 理的全部基金投资于同一原始权益人各类产支持证券，不 理的全部基金投资于同一原始权益人各类产支持证券，不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10 ％；本基金应投资于信用级别评为 ％；本基金应投资于信用级别评为 ％；本基金应投资于信用级别评为 ％；本基金应投资于信用级别评为 ％；本基金应投资于信用级别评为 ％；本基金应投资于信用级别评为 ％；本基金应投资于信用级别评为 ％；本基金应投资于信用级别评为 AA -以上 (含 AA -)的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 的资产支持证券；基金有期间，如果其信用等级下降、不再符 合投资标准，应在评级报告发布之日起 合投资标准，应在评级报告发布之日起 合投资标准，应在评级报告发布之日起 合投资标准，应在评级报告发布之日起 合投资标准，应在评级报告发布之日起 合投资标准，应在评级报告发布之日起 合投资标准，应在评级报告发布之日起 合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出；
（10 ）本基金的 资产总值不得超过净）本基金的 资产总值不得超过净）本基金的 资产总值不得超过净）本基金的 资产总值不得超过净）本基金的 资产总值不得超过净）本基金的 资产总值不得超过净）本基金的 资产总值不得超过净）本基金的 资产总值不得超过净）本基金的 资产总值不得超过净）本基金的 资产总值不得超过净）本基金的 资产总值不得超过净140%140% ；
（11 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资 产净值的 产净值的 15%15% ；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市30%30% ； 本基金所持有的债券（不含 本基金所持有的债券（不含 本基金所持有的债券（不含 本基金所持有的债券（不含 本基金所持有的债券（不含 本基金所持有的债券（不含 本基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国货
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合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本合约价值，计（轧差算）应当符基金 同关于债券投资比例的有定；本在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过上一基 金资产净值的 金资产净值的 金资产净值的 30%30% ；
（12）本基金主动投资于流性受限产的 市值合计不得超过净15% ，因证券市场波动、基金规模变等管理人之外的素致使不符合前款所 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投； 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流性受资产投；
（13）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展 逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致； 回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保持一致；
（14）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。
除（2）、 (9)(9) 、（12）和（ ）和（ ）和（ 13）之外， 之外， 因证券、 期货市场波动因证券、 期货市场波动因证券、 期货市场波动因证券、 期货市场波动因证券、 期货市场波动因证券、 期货市场波动证券发行人 证券发行人 证券发行人 合并、基金 合并、基金 规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，规模变动等基金 管理人之外的因素致使投资比例不符合上述定，管理人应当在 管理人应当在 管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律或 监管机构 监管机构 另有规定的，从其。 另有规定的，从其。 另有规定的，从其。 另有规定的，从其。 另有规定的，从其。 另有规定的，从其。
基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合 比例符个月内使基金的投资组合 比例符个月内使基金的投资组合 比例符个月内使基金的投资组合 比例符个月内使基金的投资组合 比例符个月内使基金的投资组合 比例符个月内使基金的投资组合 比例符个月内使基金的投资组合 比例符个月内使基金的投资组合 比例符同的有关约定。在上述期间内 ，本基金的投资范围、策略应当符合同约 定。 基金托管人对的投资监督与检查自合同生效之日起开始定。 基金托管人对的投资监督与检查自合同生效之日起开始定。 基金托管人对的投资监督与检查自合同生效之日起开始定。 基金托管人对的投资监督与检查自合同生效之日起开始定。 基金托管人对的投资监督与检查自合同生效之日起开始定。 基金托管人对的投资监督与检查自合同生效之日起开始定。 基金托管人对的投资监督与检查自合同生效之日起开始定。 基金托管人对的投资监督与检查自合同生效之日起开始定。 基金托管人对的投资监督与检查自合同生效之日起开始定。 基金托管人对的投资监督与检查自合同生效之日起开始定。 基金托管人对的投资监督与检查自合同生效之日起开始定。 基金托管人对的投资监督与检查自合同生效之日起开始定。 基金托管人对的投资监督与检查自合同生效之日起开始定。 基金托管人对的投资监督与检查自合同生效之日起开始定。
基金托管人对的投资监督与检查自合同生效之日起开始如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 准。法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金在履行当程序后投 资不再受相关限制，需要经过基金份额持有人大会审议。 资不再受相关限制，需要经过基金份额持有人大会审议。 资不再受相关限制，需要经过基金份额持有人大会审议。 资不再受相关限制，需要经过基金份额持有人大会审议。 资不再受相关限制，需要经过基金份额持有人大会审议。 资不再受相关限制，需要经过基金份额持有人大会审议。 资不再受相关限制，需要经过基金份额持有人大会审议。 资不再受相关限制，需要经过基金份额持有人大会审议。 资不再受相关限制，需要经过基金份额持有人大会审议。 资不再受相关限制，需要经过基金份额持有人大会审议。 资不再受相关限制，需要经过基金份额持有人大会审议。 资不再受相关限制，需要经过基金份额持有人大会审议。
3.1.3 基金托管人 基金托管人 基金托管人 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投资禁止行 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投资禁止行 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投资禁止行 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投资禁止行 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投资禁止行 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投资禁止行 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投资禁止行 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投资禁止行 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投资禁止行 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投资禁止行 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投资禁止行 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投资禁止行 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投资禁止行 根据有关法律规的定及基金合同约对下述投资禁止行 为进行监督： 为进行监督： 为进行监督：
根据法律规的定及基金合同约，本禁止从事下列行为： 根据法律规的定及基金合同约，本禁止从事下列行为： 根据法律规的定及基金合同约，本禁止从事下列行为： 根据法律规的定及基金合同约，本禁止从事下列行为： 根据法律规的定及基金合同约，本禁止从事下列行为： 根据法律规的定及基金合同约，本禁止从事下列行为： 根据法律规的定及基金合同约，本禁止从事下列行为： 根据法律规的定及基金合同约，本禁止从事下列行为： 根据法律规的定及基金合同约，本禁止从事下列行为： 根据法律规的定及基金合同约，本禁止从事下列行为： 根据法律规的定及基金合同约，本禁止从事下列行为： 根据法律规的定及基金合同约，本禁止从事下列行为： 根据法律规的定及基金合同约，本禁止从事下列行为： 根据法律规的定及基金合同约，本禁止从事下列行为：
（1）承销证券； ）承销证券； ）承销证券； ）承销证券；
（2）违反规定 违反规定 向他人贷款 向他人贷款 向他人贷款 或者提供担保； 提供担保； 提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资； ）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是 ）买卖其他基金份额，但是 ）买卖其他基金份额，但是 ）买卖其他基金份额，但是 ）买卖其他基金份额，但是 ）买卖其他基金份额，但是 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 中国证监会 中国证监会 另有规定的除外； 另有规定的除外； 另有规定的除外； 另有规定的除外；
（5）向其 ）向其 基金管理人 基金管理人 基金管理人 、基金托管人 基金托管人 基金托管人 出资； 出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券 ）从事内幕交易、操纵证券 ）从事内幕交易、操纵证券 ）从事内幕交易、操纵证券 ）从事内幕交易、操纵证券 ）从事内幕交易、操纵证券 ）从事内幕交易、操纵证券 交易 价格及其他不正当的证券交易活动； 价格及其他不正当的证券交易活动； 价格及其他不正当的证券交易活动； 价格及其他不正当的证券交易活动； 价格及其他不正当的证券交易活动； 价格及其他不正当的证券交易活动； 价格及其他不正当的证券交易活动； 价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。
基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
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大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立 健全内部审批机制和评估，按照市场公平合理价格执 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以披露重大联 交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。董事会应至少每半年对关联交易项进行审查。 董事会应至少每半年对关联交易项进行审查。 董事会应至少每半年对关联交易项进行审查。 董事会应至少每半年对关联交易项进行审查。 董事会应至少每半年对关联交易项进行审查。 董事会应至少每半年对关联交易项进行审查。 董事会应至少每半年对关联交易项进行审查。 董事会应至少每半年对关联交易项进行审查。 董事会应至少每半年对关联交易项进行审查。 董事会应至少每半年对关联交易项进行审查。
法律、行政规或监管部门取消 法律、行政规或监管部门取消 法律、行政规或监管部门取消 法律、行政规或监管部门取消 法律、行政规或监管部门取消 法律、行政规或监管部门取消 法律、行政规或监管部门取消 法律、行政规或监管部门取消 法律、行政规或监管部门取消 法律、行政规或监管部门取消 或变更 上述限制，如适用于本基金则投资 上述限制，如适用于本基金则投资 上述限制，如适用于本基金则投资 上述限制，如适用于本基金则投资 上述限制，如适用于本基金则投资 上述限制，如适用于本基金则投资 上述限制，如适用于本基金则投资 上述限制，如适用于本基金则投资 上述限制，如适用于本基金则投资 上述限制，如适用于本基金则投资 上述限制，如适用于本基金则投资 上述限制，如适用于本基金则投资 不再受相关限制 不再受相关限制 不再受相关限制 或以变更后的规定为准 或以变更后的规定为准 或以变更后的规定为准 或以变更后的规定为准 或以变更后的规定为准 。
3.1. 4基金托管人 基金托管人 基金托管人 依据有关法律规的定和基金合同约对 依据有关法律规的定和基金合同约对 依据有关法律规的定和基金合同约对 依据有关法律规的定和基金合同约对 依据有关法律规的定和基金合同约对 依据有关法律规的定和基金合同约对 依据有关法律规的定和基金合同约对 依据有关法律规的定和基金合同约对 依据有关法律规的定和基金合同约对 基金管理人 基金管理人 基金管理人 参与银行 参与银行 参与银行 间债券市场进行监督： 间债券市场进行监督： 间债券市场进行监督： 间债券市场进行监督： 间债券市场进行监督：
（1）基金托管人 基金托管人 基金托管人 依据有关法律规的定和基金合同约对 依据有关法律规的定和基金合同约对 依据有关法律规的定和基金合同约对 依据有关法律规的定和基金合同约对 依据有关法律规的定和基金合同约对 依据有关法律规的定和基金合同约对 依据有关法律规的定和基金合同约对 依据有关法律规的定和基金合同约对 依据有关法律规的定和基金合同约对 于基金管理人 基金管理人 基金管理人 参与银 参与银 行间债券市场交易时面临的对手资信风险进监督。 行间债券市场交易时面临的对手资信风险进监督。 行间债券市场交易时面临的对手资信风险进监督。 行间债券市场交易时面临的对手资信风险进监督。 行间债券市场交易时面临的对手资信风险进监督。 行间债券市场交易时面临的对手资信风险进监督。 行间债券市场交易时面临的对手资信风险进监督。 行间债券市场交易时面临的对手资信风险进监督。 行间债券市场交易时面临的对手资信风险进监督。 行间债券市场交易时面临的对手资信风险进监督。 行间债券市场交易时面临的对手资信风险进监督。
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应在基金投资运作之前向 应在基金投资运作之前向 应在基金投资运作之前向 应在基金投资运作之前向 应在基金投资运作之前向 应在基金投资运作之前向 应在基金投资运作之前向 基金托管人 基金托管人 基金托管人 提供符合法律规及行业标准的银 提供符合法律规及行业标准的银 提供符合法律规及行业标准的银 提供符合法律规及行业标准的银 提供符合法律规及行业标准的银 提供符合法律规及行业标准的银 提供符合法律规及行业标准的银 提供符合法律规及行业标准的银 提供符合法律规及行业标准的银 行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各行间债券市场交易对手 的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各所适用的交易结算方式。 所适用的交易结算方式。 所适用的交易结算方式。 所适用的交易结算方式。 所适用的交易结算方式。 基金托管人 基金托管人 在收到名单后 在收到名单后 在收到名单后 2个工作日内回函确认收到该名单。 个工作日内回函确认收到该名单。 个工作日内回函确认收到该名单。 个工作日内回函确认收到该名单。 个工作日内回函确认收到该名单。 个工作日内回函确认收到该名单。 个工作日内回函确认收到该名单。 个工作日内回函确认收到该名单。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应定期或不对银行间债券市场现及回购交易手的名 单进更新，应定期或不对银行间债券市场现及回购交易手的名 单进更新，应定期或不对银行间债券市场现及回购交易手的名 单进更新，应定期或不对银行间债券市场现及回购交易手的名 单进更新，应定期或不对银行间债券市场现及回购交易手的名 单进更新，应定期或不对银行间债券市场现及回购交易手的名 单进更新，应定期或不对银行间债券市场现及回购交易手的名 单进更新，应定期或不对银行间债券市场现及回购交易手的名 单进更新，应定期或不对银行间债券市场现及回购交易手的名 单进更新，应定期或不对银行间债券市场现及回购交易手的名 单进更新，应定期或不对银行间债券市场现及回购交易手的名 单进更新，应定期或不对银行间债券市场现及回购交易手的名 单进更新，应定期或不对银行间债券市场现及回购交易手的名 单进更新，应定期或不对银行间债券市场现及回购交易手的名 单进更新，应定期或不对银行间债券市场现及回购交易手的名 单进更新，应定期或不对银行间债券市场现及回购交易手的名 单进更新，应定期或不对银行间债券市场现及回购交易手的名 单进更新，应定期或不对银行间债券市场现及回购交易手的名 单进更新，应定期或不对银行间债券市场现及回购交易手的名 单进更新，单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须及通知 单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须及通知 单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须及通知 单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须及通知 单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须及通知 单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须及通知 单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须及通知 单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须及通知 单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须及通知 单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须及通知 单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须及通知 基金托管人 基金托管人 基金托管人 ，基金托管人 基金托管人 基金托管人 于 2个 工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。 工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。 工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。 工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。 工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。 工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。 工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。 工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。 工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。 工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。 工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。 工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 收到 基金托管人 基金托管人 基金托管人 书面确认后， 面确认后， 面确认后， 面确认后， 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 被确认调整的名单开始生效，新前已与本次剔除交易对手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照双方原定协议进行结算。 的交易，仍应按照双方原定协议进行结算。 的交易，仍应按照双方原定协议进行结算。 的交易，仍应按照双方原定协议进行结算。 的交易，仍应按照双方原定协议进行结算。 的交易，仍应按照双方原定协议进行结算。 的交易，仍应按照双方原定协议进行结算。 的交易，仍应按照双方原定协议进行结算。 的交易，仍应按照双方原定协议进行结算。
如果 基金托管人 发现 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进与不在名单内的银行间债券市场交 易对手进易，应及时提醒 易，应及时提醒 易，应及时提醒 易，应及时提醒 易，应及时提醒 基金管理人 基金管理人 基金管理人 撤销交易，经提醒后 撤销交易，经提醒后 撤销交易，经提醒后 撤销交易，经提醒后 撤销交易，经提醒后 基金管理人 基金管理人 基金管理人 仍执行交易并造成基金资产 仍执行交易并造成基金资产 仍执行交易并造成基金资产 仍执行交易并造成基金资产 仍执行交易并造成基金资产 仍执行交易并造成基金资产 仍执行交易并造成基金资产 损失的， 损失的， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 不承担责任。 不承担责任。 不承担责任。
（2）基金托管人 基金托管人 基金托管人 对于 基金管理人 基金管理人 基金管理人 参与银行间债券市场交易的方式控制 参与银行间债券市场交易的方式控制 参与银行间债券市场交易的方式控制 参与银行间债券市场交易的方式控制 参与银行间债券市场交易的方式控制 参与银行间债券市场交易的方式控制 参与银行间债券市场交易的方式控制 参与银行间债券市场交易的方式控制 参与银行间债券市场交易的方式控制
基金管理人 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 在银行间债券市场进现买卖和回购交易时，需按对手名单中 约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果 约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果 约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果 约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果 约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果 约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果 约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果 约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果 约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果 约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果 约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果 约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果 约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果 约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果 约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果 基金托管人 基金托管人 基金托管人 发现 基金管理人 金管理人 金管理人 没 有按照事先约定的利于信用风险控制交易方式进行时， 有按照事先约定的利于信用风险控制交易方式进行时， 有按照事先约定的利于信用风险控制交易方式进行时， 有按照事先约定的利于信用风险控制交易方式进行时， 有按照事先约定的利于信用风险控制交易方式进行时， 有按照事先约定的利于信用风险控制交易方式进行时， 有按照事先约定的利于信用风险控制交易方式进行时， 有按照事先约定的利于信用风险控制交易方式进行时， 有按照事先约定的利于信用风险控制交易方式进行时， 有按照事先约定的利于信用风险控制交易方式进行时， 有按照事先约定的利于信用风险控制交易方式进行时， 有按照事先约定的利于信用风险控制交易方式进行时， 有按照事先约定的利于信用风险控制交易方式进行时， 有按照事先约定的利于信用风险控制交易方式进行时， 有按照事先约定的利于信用风险控制交易方式进行时， 有按照事先约定的利于信用风险控制交易方式进行时， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 应及时提醒 应及时提醒 应及时提醒 应及时提醒 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 与交易对手重新确定方式， 经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的与交易对手重新确定方式， 经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的与交易对手重新确定方式， 经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的与交易对手重新确定方式， 经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的与交易对手重新确定方式， 经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的与交易对手重新确定方式， 经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的与交易对手重新确定方式， 经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的与交易对手重新确定方式， 经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的与交易对手重新确定方式， 经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的与交易对手重新确定方式， 经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的与交易对手重新确定方式， 经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的与交易对手重新确定方式， 经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的与交易对手重新确定方式， 经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的与交易对手重新确定方式， 经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的与交易对手重新确定方式， 经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的与交易对手重新确定方式， 经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的与交易对手重新确定方式， 经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的与交易对手重新确定方式， 经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的与交易对手重新确定方式， 经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的基金托管人 基金托管人 不承担责任。 不承担责任。 不承担责任。
（3）基金管理人 基金管理人 基金管理人 有责任控制交易对手的资信风险，按银行间债券市场规则进 有责任控制交易对手的资信风险，按银行间债券市场规则进 有责任控制交易对手的资信风险，按银行间债券市场规则进 有责任控制交易对手的资信风险，按银行间债券市场规则进 有责任控制交易对手的资信风险，按银行间债券市场规则进 有责任控制交易对手的资信风险，按银行间债券市场规则进 有责任控制交易对手的资信风险，按银行间债券市场规则进 有责任控制交易对手的资信风险，按银行间债券市场规则进 有责任控制交易对手的资信风险，按银行间债券市场规则进 有责任控制交易对手的资信风险，按银行间债券市场规则进 有责任控制交易对手的资信风险，按银行间债券市场规则进 有责任控制交易对手的资信风险，按银行间债券市场规则进 有责任控制交易对手的资信风险，按银行间债券市场规则进 有责任控制交易对手的资信风险，按银行间债券市场规则进 行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约行交易，并负责解决因对手 不履合同而造成的纠纷及损失。若未约在基金管理人 基金管理人 基金管理人 确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律， 确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律， 确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律， 确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律， 确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律， 确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律， 确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律， 确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律， 确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律， 确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律， 确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律， 确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律， 确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律， 确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 可以 对相应损失先行予以承担，然后再向关交易手追偿。 对相应损失先行予以承担，然后再向关交易手追偿。 对相应损失先行予以承担，然后再向关交易手追偿。 对相应损失先行予以承担，然后再向关交易手追偿。 对相应损失先行予以承担，然后再向关交易手追偿。 对相应损失先行予以承担，然后再向关交易手追偿。 对相应损失先行予以承担，然后再向关交易手追偿。 对相应损失先行予以承担，然后再向关交易手追偿。 对相应损失先行予以承担，然后再向关交易手追偿。 对相应损失先行予以承担，然后再向关交易手追偿。 对相应损失先行予以承担，然后再向关交易手追偿。 对相应损失先行予以承担，然后再向关交易手追偿。 对相应损失先行予以承担，然后再向关交易手追偿。 对相应损失先行予以承担，然后再向关交易手追偿。 对相应损失先行予以承担，然后再向关交易手追偿。 基金托管人 基金托管人 基金托管人 则根据银行间债券 则根据银行间债券 则根据银行间债券 则根据银行间债券 则根据银行间债券 市场成交单对合同履行情况 市场成交单对合同履行情况 市场成交单对合同履行情况 市场成交单对合同履行情况 市场成交单对合同履行情况 市场成交单对合同履行情况 市场成交单对合同履行情况 进行监督。如 进行监督。如 进行监督。如 进行监督。如 基金托管人 基金托管人 基金托管人 事后发现 事后发现 事后发现 基金管理人 基金管理人 基金管理人 没有按照事先 没有按照事先 没有按照事先 没有按照事先 约定的交易对手进行时， 约定的交易对手进行时， 约定的交易对手进行时， 约定的交易对手进行时， 约定的交易对手进行时， 约定的交易对手进行时， 约定的交易对手进行时， 约定的交易对手进行时， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 应及时提醒 应及时提醒 应及时提醒 基金管理人 基金管理人 基金管理人 ，基金托管人 基金托管人 基金托管人 不承担由 不承担由 不承担由
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此造成的任何损失和责。 此造成的任何损失和责。 此造成的任何损失和责。 此造成的任何损失和责。 此造成的任何损失和责。 此造成的任何损失和责。
3.1. 5基金托管人 基金托管人 基金托管人 对基金投资流通受限证券的监督 对基金投资流通受限证券的监督 对基金投资流通受限证券的监督 对基金投资流通受限证券的监督 对基金投资流通受限证券的监督 对基金投资流通受限证券的监督 对基金投资流通受限证券的监督 对基金投资流通受限证券的监督 ：
（1）基金投资流通受限证 券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流通受限证 券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流通受限证 券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流通受限证 券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流通受限证 券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流通受限证 券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流通受限证 券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流通受限证 券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流通受限证 券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流通受限证 券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流通受限证 券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流通受限证 券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流通受限证 券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流通受限证 券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流通受限证 券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流通受限证 券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流通受限证 券，应遵守《关于非公开发行股票等）基金投资流通受限证 券，应遵守《关于非公开发行股票等券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 券有关问题的通知》等法律规定。流受限证指由《上市公司发行管理 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 办法》规范的非公开发行股票、网下配售部分等在时明确一定期限锁 定期的可交易证券 定期的可交易证券 定期的可交易证券 定期的可交易证券 定期的可交易证券 ，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已行未 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已行未 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已行未 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已行未 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已行未 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已行未 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已行未 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已行未 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已行未 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已行未 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已行未 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已行未 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已行未 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已行未 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已行未 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已行未 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已行未 上市 证券、回购交易中的质押等流通受限。 证券、回购交易中的质押等流通受限。 证券、回购交易中的质押等流通受限。 证券、回购交易中的质押等流通受限。 证券、回购交易中的质押等流通受限。 证券、回购交易中的质押等流通受限。 证券、回购交易中的质押等流通受限。 证券、回购交易中的质押等流通受限。 证券、回购交易中的质押等流通受限。 证券、回购交易中的质押等流通受限。
（2）基金管理人 基金管理人 基金管理人 应在基金首次投资流通受限证券前，向 应在基金首次投资流通受限证券前，向 应在基金首次投资流通受限证券前，向 应在基金首次投资流通受限证券前，向 应在基金首次投资流通受限证券前，向 应在基金首次投资流通受限证券前，向 应在基金首次投资流通受限证券前，向 应在基金首次投资流通受限证券前，向 基金托管人 基金托管人 基金托管人 提供经 提供经 基金管理 基金管理 基金管理 人董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。董事会批准的有关基金投资 流通受限证券决策程、风险控制度。非公开发行股票， 非公开发行股票， 非公开发行股票， 非公开发行股票， 非公开发行股票， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 还应提供 还应提供 基金管理人 基金管理人 基金管理人 董事会批准的流动性风险处置预案。 董事会批准的流动性风险处置预案。 董事会批准的流动性风险处置预案。 董事会批准的流动性风险处置预案。 董事会批准的流动性风险处置预案。 董事会批准的流动性风险处置预案。 董事会批准的流动性风险处置预案。 董事会批准的流动性风险处置预案。 董事会批准的流动性风险处置预案。 董事会批准的流动性风险处置预案。 上述资料应包括但不限于基金投流通受证券的额度和比例控制情况。 上述资料应包括但不限于基金投流通受证券的额度和比例控制情况。 上述资料应包括但不限于基金投流通受证券的额度和比例控制情况。 上述资料应包括但不限于基金投流通受证券的额度和比例控制情况。 上述资料应包括但不限于基金投流通受证券的额度和比例控制情况。 上述资料应包括但不限于基金投流通受证券的额度和比例控制情况。 上述资料应包括但不限于基金投流通受证券的额度和比例控制情况。 上述资料应包括但不限于基金投流通受证券的额度和比例控制情况。 上述资料应包括但不限于基金投流通受证券的额度和比例控制情况。 上述资料应包括但不限于基金投流通受证券的额度和比例控制情况。 上述资料应包括但不限于基金投流通受证券的额度和比例控制情况。 上述资料应包括但不限于基金投流通受证券的额度和比例控制情况。 上述资料应包括但不限于基金投流通受证券的额度和比例控制情况。 上述资料应包括但不限于基金投流通受证券的额度和比例控制情况。 上述资料应包括但不限于基金投流通受证券的额度和比例控制情况。 上述资料应包括但不限于基金投流通受证券的额度和比例控制情况。
基金管理人 基金管理人 应至少于首次执行投资指令之前 应至少于首次执行投资指令之前 应至少于首次执行投资指令之前 应至少于首次执行投资指令之前 应至少于首次执行投资指令之前 应至少于首次执行投资指令之前 应至少于首次执行投资指令之前 2个工作日将上述资料书面发至 个工作日将上述资料书面发至 个工作日将上述资料书面发至 个工作日将上述资料书面发至 个工作日将上述资料书面发至 个工作日将上述资料书面发至 基金托 基金托 管人 ，保证 ，保证 基金托管人 基金托管人 基金托管人 有足够的时间进行审核。 有足够的时间进行审核。 有足够的时间进行审核。 有足够的时间进行审核。 有足够的时间进行审核。 有足够的时间进行审核。 基金托管人 基金托管人 基金托管人 应在收到上述资料后 应在收到上述资料后 应在收到上述资料后 应在收到上述资料后 应在收到上述资料后 2个工 作日内，以书面或其他双 作日内，以书面或其他双 作日内，以书面或其他双 作日内，以书面或其他双 作日内，以书面或其他双 方认可的式确收到上述资料。 方认可的式确收到上述资料。 方认可的式确收到上述资料。 方认可的式确收到上述资料。 方认可的式确收到上述资料。 方认可的式确收到上述资料。 方认可的式确收到上述资料。
（3）基金投资流通受限证券前， ）基金投资流通受限证券前， ）基金投资流通受限证券前， ）基金投资流通受限证券前， ）基金投资流通受限证券前， ）基金投资流通受限证券前， ）基金投资流通受限证券前， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应向 基金托管人 基金托管人 基金托管人 提供符合法律规要求 提供符合法律规要求 提供符合法律规要求 提供符合法律规要求 提供符合法律规要求 提供符合法律规要求 的有关必要书面信息。 的有关必要书面信息。 的有关必要书面信息。 的有关必要书面信息。 的有关必要书面信息。 的有关必要书面信息。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投 应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投 应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投 应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投 应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投 应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投 应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投 应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投 应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投 应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投 应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投 应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投 应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投 资指令前将上述信息书面发至 资指令前将上述信息书面发至 资指令前将上述信息书面发至 资指令前将上述信息书面发至 资指令前将上述信息书面发至 资指令前将上述信息书面发至 基金托管人 基金托管人 基金托管人 。
（4）基金托管人 基金托管人 基金托管人 应对 基金管理人 基金管理人 是否遵守法律规、投资决策流程风险控制度 是否遵守法律规、投资决策流程风险控制度 是否遵守法律规、投资决策流程风险控制度 是否遵守法律规、投资决策流程风险控制度 是否遵守法律规、投资决策流程风险控制度 是否遵守法律规、投资决策流程风险控制度 是否遵守法律规、投资决策流程风险控制度 是否遵守法律规、投资决策流程风险控制度 是否遵守法律规、投资决策流程风险控制度 是否遵守法律规、投资决策流程风险控制度 是否遵守法律规、投资决策流程风险控制度 情况进行监督，并审核 情况进行监督，并审核 情况进行监督，并审核 情况进行监督，并审核 情况进行监督，并审核 情况进行监督，并审核 基金管理人 基金管理人 基金管理人 提供的有关书面信息。 提供的有关书面信息。 提供的有关书面信息。 提供的有关书面信息。 提供的有关书面信息。 提供的有关书面信息。 基金托管人 基金托管人 基金托管人 认为上述资料可能 认为上述资料可能 认为上述资料可能 认为上述资料可能 认为上述资料可能 导致基金出现风险的，有权要求 导致基金出现风险的，有权要求 导致基金出现风险的，有权要求 导致基金出现风险的，有权要求 导致基金出现风险的，有权要求 导致基金出现风险的，有权要求 导致基金出现风险的，有权要求 导致基金出现风险的，有权要求 导致基金出现风险的，有权要求 基金管理人 基金管理人 基金管理人 在投资流通受限证券前就该风险的消除或防 在投资流通受限证券前就该风险的消除或防 在投资流通受限证券前就该风险的消除或防 在投资流通受限证券前就该风险的消除或防 在投资流通受限证券前就该风险的消除或防 在投资流通受限证券前就该风险的消除或防 在投资流通受限证券前就该风险的消除或防 在投资流通受限证券前就该风险的消除或防 在投资流通受限证券前就该风险的消除或防 在投资流通受限证券前就该风险的消除或防 在投资流通受限证券前就该风险的消除或防 范措施进行补充书面说明， 否则范措施进行补充书面说明， 否则范措施进行补充书面说明， 否则范措施进行补充书面说明， 否则范措施进行补充书面说明， 否则范措施进行补充书面说明， 否则范措施进行补充书面说明， 否则范措施进行补充书面说明， 否则范措施进行补充书面说明， 否则基金托管人 基金托管人 基金托管人 有权拒绝执行关指令。因 有权拒绝执行关指令。因 有权拒绝执行关指令。因 有权拒绝执行关指令。因 有权拒绝执行关指令。因 有权拒绝执行关指令。因 有权拒绝执行关指令。因 拒绝执行该指 拒绝执行该指 拒绝执行该指 拒绝执行该指 令造成基金财产损失的， 令造成基金财产损失的， 令造成基金财产损失的， 令造成基金财产损失的， 令造成基金财产损失的， 基金托管人 基金托管人 不承担任何责，并有权报告中国证监会。 不承担任何责，并有权报告中国证监会。 不承担任何责，并有权报告中国证监会。 不承担任何责，并有权报告中国证监会。 不承担任何责，并有权报告中国证监会。 不承担任何责，并有权报告中国证监会。 不承担任何责，并有权报告中国证监会。 不承担任何责，并有权报告中国证监会。 不承担任何责，并有权报告中国证监会。
如基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果 无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果 无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果 无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果 无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果 无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果 无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果 无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果 无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果 无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果 无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果 无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果 无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果 无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果 无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 切实履行监督职责，则不承担任何。如果 切实履行监督职责，则不承担任何。如果 切实履行监督职责，则不承担任何。如果 切实履行监督职责，则不承担任何。如果 切实履行监督职责，则不承担任何。如果 切实履行监督职责，则不承担任何。如果 切实履行监督职责，则不承担任何。如果 切实履行监督职责，则不承担任何。如果 切实履行监督职责，则不承担任何。如果 切实履行监督职责，则不承担任何。如果 切实履行监督职责，则不承担任何。如果 切实履行监督职责，则不承担任何。如果 基金托管人 基金托管人 基金托管人 没有切实履行监督 没有切实履行监督 没有切实履行监督 没有切实履行监督 没有切实履行监督 职责， 导致基金出现风险职责， 导致基金出现风险职责， 导致基金出现风险职责， 导致基金出现风险职责， 导致基金出现风险职责， 导致基金出现风险基金托管人 基金托管人 基金托管人 应承担 应承担 相应责任 相应责任 。
3.1. 6基金托管人 基金托管人 基金托管人 对基金投资中期票据的监督 对基金投资中期票据的监督 对基金投资中期票据的监督 对基金投资中期票据的监督 对基金投资中期票据的监督 对基金投资中期票据的监督 对基金投资中期票据的监督 ：
（1）基金管理人 基金管理人 基金管理人 管理的基金在投资中期票据前， 管理的基金在投资中期票据前， 管理的基金在投资中期票据前， 管理的基金在投资中期票据前， 管理的基金在投资中期票据前， 管理的基金在投资中期票据前， 管理的基金在投资中期票据前， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 须根据法律、规监 须根据法律、规监 须根据法律、规监 须根据法律、规监 须根据法律、规监 须根据法律、规监 管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案管部门的规定， 制严格关于投资中期票据风险控度和流动性处置预案并书面提供给 并书面提供给 并书面提供给 并书面提供给 基金托管人 基金托管人 基金托管人 ，基金托 基金托 管人 依据上述文件对 依据上述文件对 依据上述文件对 依据上述文件对 基金管理人 基金管理人 基金管理人 投资中期票据的额度 投资中期票据的额度 投资中期票据的额度 投资中期票据的额度 投资中期票据的额度 投资中期票据的额度 和比例进行监督。 和比例进行监督。 和比例进行监督。 和比例进行监督。
（2）如未来有关监管部门发布的法律规对证券投资基金中期票据另定 ）如未来有关监管部门发布的法律规对证券投资基金中期票据另定 ）如未来有关监管部门发布的法律规对证券投资基金中期票据另定 ）如未来有关监管部门发布的法律规对证券投资基金中期票据另定 ）如未来有关监管部门发布的法律规对证券投资基金中期票据另定 ）如未来有关监管部门发布的法律规对证券投资基金中期票据另定 的，从其约定。 的，从其约定。 的，从其约定。
（3）基金托管人 基金托管人 基金托管人 有权监督 有权监督 基金管理人 基金管理人 在相关基金投资中期票据时的法律规遵守情 在相关基金投资中期票据时的法律规遵守情 在相关基金投资中期票据时的法律规遵守情 在相关基金投资中期票据时的法律规遵守情 在相关基金投资中期票据时的法律规遵守情 在相关基金投资中期票据时的法律规遵守情 在相关基金投资中期票据时的法律规遵守情 在相关基金投资中期票据时的法律规遵守情 在相关基金投资中期票据时的法律规遵守情 在相关基金投资中期票据时的法律规遵守情
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况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善情额比例限执 行情况。 行情况。 行情况。 基金托管人 基金托管人 基金托管人 发现 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 的 上述事项违反法律规和基金合同以及本协议的 上述事项违反法律规和基金合同以及本协议的 上述事项违反法律规和基金合同以及本协议的 上述事项违反法律规和基金合同以及本协议的 上述事项违反法律规和基金合同以及本协议的 上述事项违反法律规和基金合同以及本协议的 上述事项违反法律规和基金合同以及本协议的 上述事项违反法律规和基金合同以及本协议的 上述事项违反法律规和基金合同以及本协议的 上述事项违反法律规和基金合同以及本协议的 上述事项违反法律规和基金合同以及本协议的 上述事项违反法律规和基金合同以及本协议的 上述事项违反法律规和基金合同以及本协议规定，应及时以书面形式通知 规定，应及时以书面形式通知 规定，应及时以书面形式通知 规定，应及时以书面形式通知 规定，应及时以书面形式通知 规定，应及时以书面形式通知 规定，应及时以书面形式通知 规定，应及时以书面形式通知 基金管理人 基金管理人 基金管理人 纠正。 纠正。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应积极配合和协助 应积极配合和协助 应积极配合和协助 应积极配合和协助 基金托管 基金托管 基金托管 人的监督和核查。 的监督和核查。 的监督和核查。 的监督和核查。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应按相关托管协议要求向 应按相关托管协议要求向 应按相关托管协议要求向 应按相关托管协议要求向 应按相关托管协议要求向 应按相关托管协议要求向 基金托管人 基金托管人 基金托管人 及 时发出回函，并及 时发出回函，并及 时发出回函，并及 时发出回函，并及 时发出回函，并及 时发出回函，并时改正。 时改正。 时改正。 基金托管人 基金托管人 基金托管人 有权随时对所通知事项进行复查 有权随时对所通知事项进行复查 有权随时对所通知事项进行复查 有权随时对所通知事项进行复查 有权随时对所通知事项进行复查 有权随时对所通知事项进行复查 有权随时对所通知事项进行复查 有权随时对所通知事项进行复查 ，督促 基金管理人 基金管理人 基金管理人 改正。如果 改正。如果 改正。如果 改正。如果 基金 管理人 违规事项未能在限期内纠正的， 违规事项未能在限期内纠正的， 违规事项未能在限期内纠正的， 违规事项未能在限期内纠正的， 违规事项未能在限期内纠正的， 违规事项未能在限期内纠正的， 违规事项未能在限期内纠正的， 违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 应报告中国证监会。如果 应报告中国证监会。如果 应报告中国证监会。如果 应报告中国证监会。如果 应报告中国证监会。如果 应报告中国证监会。如果 应报告中国证监会。如果 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 未能切实履行监督职责， 导致基金出现风险未能切实履行监督职责， 导致基金出现风险未能切实履行监督职责， 导致基金出现风险未能切实履行监督职责， 导致基金出现风险未能切实履行监督职责， 导致基金出现风险未能切实履行监督职责， 导致基金出现风险未能切实履行监督职责， 导致基金出现风险未能切实履行监督职责， 导致基金出现风险未能切实履行监督职责， 导致基金出现风险基金托管人 基金托管人 应承担 应承担 相应责任 相应责任 相应责任 。
3.1. 7基金托管人 基金托管人 基金托管人 根据有关法律规的定及基金合同约，对本投资中小企 根据有关法律规的定及基金合同约，对本投资中小企 根据有关法律规的定及基金合同约，对本投资中小企 根据有关法律规的定及基金合同约，对本投资中小企 根据有关法律规的定及基金合同约，对本投资中小企 根据有关法律规的定及基金合同约，对本投资中小企 根据有关法律规的定及基金合同约，对本投资中小企 根据有关法律规的定及基金合同约，对本投资中小企 根据有关法律规的定及基金合同约，对本投资中小企 根据有关法律规的定及基金合同约，对本投资中小企 根据有关法律规的定及基金合同约，对本投资中小企 根据有关法律规的定及基金合同约，对本投资中小企 根据有关法律规的定及基金合同约，对本投资中小企 根据有关法律规的定及基金合同约，对本投资中小企 业私募债券进行监督，内容包括但不限于以下几个方面： 业私募债券进行监督，内容包括但不限于以下几个方面： 业私募债券进行监督，内容包括但不限于以下几个方面： 业私募债券进行监督，内容包括但不限于以下几个方面： 业私募债券进行监督，内容包括但不限于以下几个方面： 业私募债券进行监督，内容包括但不限于以下几个方面： 业私募债券进行监督，内容包括但不限于以下几个方面： 业私募债券进行监督，内容包括但不限于以下几个方面： 业私募债券进行监督，内容包括但不限于以下几个方面： 业私募债券进行监督，内容包括但不限于以下几个方面： 业私募债券进行监督，内容包括但不限于以下几个方面： 业私募债券进行监督，内容包括但不限于以下几个方面：
（1）基金投资中小企业私募债券应遵守 ）基金投资中小企业私募债券应遵守 ）基金投资中小企业私募债券应遵守 ）基金投资中小企业私募债券应遵守 ）基金投资中小企业私募债券应遵守 ）基金投资中小企业私募债券应遵守 ）基金投资中小企业私募债券应遵守 ）基金投资中小企业私募债券应遵守 ）基金投资中小企业私募债券应遵守 相关 法律规定。 法律规定。 法律规定。 法律规定。
（2）基金在投资中小企业私募债券前， ）基金在投资中小企业私募债券前， ）基金在投资中小企业私募债券前， ）基金在投资中小企业私募债券前， ）基金在投资中小企业私募债券前， ）基金在投资中小企业私募债券前， ）基金在投资中小企业私募债券前， ）基金在投资中小企业私募债券前， ）基金在投资中小企业私募债券前， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 须根据法律、规监管部门的 须根据法律、规监管部门的 须根据法律、规监管部门的 须根据法律、规监管部门的 须根据法律、规监管部门的 须根据法律、规监管部门的 须根据法律、规监管部门的 规定 ，制规定 ，制规定 ，制规定 ，制严格的关于投资中小企业私募债券决策流程和风险控制度。 严格的关于投资中小企业私募债券决策流程和风险控制度。 严格的关于投资中小企业私募债券决策流程和风险控制度。 严格的关于投资中小企业私募债券决策流程和风险控制度。 严格的关于投资中小企业私募债券决策流程和风险控制度。 严格的关于投资中小企业私募债券决策流程和风险控制度。 严格的关于投资中小企业私募债券决策流程和风险控制度。 严格的关于投资中小企业私募债券决策流程和风险控制度。 严格的关于投资中小企业私募债券决策流程和风险控制度。 严格的关于投资中小企业私募债券决策流程和风险控制度。 严格的关于投资中小企业私募债券决策流程和风险控制度。 严格的关于投资中小企业私募债券决策流程和风险控制度。 严格的关于投资中小企业私募债券决策流程和风险控制度。 严格的关于投资中小企业私募债券决策流程和风险控制度。 严格的关于投资中小企业私募债券决策流程和风险控制度。 严格的关于投资中小企业私募债券决策流程和风险控制度。 严格的关于投资中小企业私募债券决策流程和风险控制度。 基金托 基金托 管人 对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况应及 对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况应及 对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况应及 对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况应及 对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况应及 对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况应及 对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况应及 对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况应及 对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况应及 对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况应及 对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况应及 对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况应及 对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况应及 对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况应及 对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况应及 对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况应及 对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况应及 对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况应及 对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况应及 对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况应及 时以书面形式通知 时以书面形式通知 时以书面形式通知 时以书面形式通知 基金管理人 基金管理人 基金管理人 。
（3）如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另规定或托协议当事人 ）如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另规定或托协议当事人 ）如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另规定或托协议当事人 ）如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另规定或托协议当事人 ）如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另规定或托协议当事人 ）如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另规定或托协议当事人 ）如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另规定或托协议当事人 ）如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另规定或托协议当事人 ）如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另规定或托协议当事人 ）如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另规定或托协议当事人 ）如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另规定或托协议当事人 ）如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另规定或托协议当事人 ）如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另规定或托协议当事人 ）如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另规定或托协议当事人 ）如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另规定或托协议当事人 ）如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另规定或托协议当事人 ）如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另规定或托协议当事人 ）如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另规定或托协议当事人 对基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其。 对基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其。 对基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其。 对基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其。 对基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其。 对基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其。 对基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其。 对基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其。 对基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其。 对基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其。 对基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其。 对基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其。 对基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其。
3.1. 8基金托管人 基金托管人 基金托管人 根据有关法律规的定及基金合同约，对 根据有关法律规的定及基金合同约，对 根据有关法律规的定及基金合同约，对 根据有关法律规的定及基金合同约，对 根据有关法律规的定及基金合同约，对 根据有关法律规的定及基金合同约，对 根据有关法律规的定及基金合同约，对 根据有关法律规的定及基金合同约，对 根据有关法律规的定及基金合同约，对 根据有关法律规的定及基金合同约，对 基金管理人 基金管理人 基金管理人 选择存 选择存 款银行进监督： 款银行进监督： 款银行进监督： 款银行进监督：
基金投资银行定期存款的， 基金投资银行定期存款的， 基金投资银行定期存款的， 基金投资银行定期存款的， 基金投资银行定期存款的， 基金投资银行定期存款的， 基金投资银行定期存款的， 基金投资银行定期存款的， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应根据法律规的定及基金合同约， 应根据法律规的定及基金合同约， 应根据法律规的定及基金合同约， 应根据法律规的定及基金合同约， 应根据法律规的定及基金合同约， 应根据法律规的定及基金合同约， 应根据法律规的定及基金合同约， 应根据法律规的定及基金合同约， 应根据法律规的定及基金合同约， 应根据法律规的定及基金合同约， 应根据法律规的定及基金合同约， 应根据法律规的定及基金合同约， 确定符合条件的所有存款银行名单，并及 确定符合条件的所有存款银行名单，并及 确定符合条件的所有存款银行名单，并及 确定符合条件的所有存款银行名单，并及 确定符合条件的所有存款银行名单，并及 确定符合条件的所有存款银行名单，并及 确定符合条件的所有存款银行名单，并及 确定符合条件的所有存款银行名单，并及 确定符合条件的所有存款银行名单，并及 确定符合条件的所有存款银行名单，并及 确定符合条件的所有存款银行名单，并及 时提供给 时提供给 基金托管人 基金托管人 基金托管人 ，基金托管人 基金托管人 基金托管人 应据以对 应据以对 应据以对 基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进监督。 基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进监督。 基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进监督。 基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进监督。 基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进监督。 基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进监督。 基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进监督。 基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进监督。 基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进监督。 基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进监督。 基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进监督。 基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定： 本基金投资银行存款应符合如下规定： 本基金投资银行存款应符合如下规定： 本基金投资银行存款应符合如下规定： 本基金投资银行存款应符合如下规定： 本基金投资银行存款应符合如下规定： 本基金投资银行存款应符合如下规定： 本基金投资银行存款应符合如下规定：
（1）基金管理人 基金管理人 基金管理人 、基金托管人 基金托管人 基金托管人 应当与存 款银行建立定期对账机制，确保基金应当与存 款银行建立定期对账机制，确保基金应当与存 款银行建立定期对账机制，确保基金应当与存 款银行建立定期对账机制，确保基金应当与存 款银行建立定期对账机制，确保基金应当与存 款银行建立定期对账机制，确保基金应当与存 款银行建立定期对账机制，确保基金应当与存 款银行建立定期对账机制，确保基金应当与存 款银行建立定期对账机制，确保基金应当与存 款银行建立定期对账机制，确保基金应当与存 款银行建立定期对账机制，确保基金应当与存 款银行建立定期对账机制，确保基金款业务账目及核算的真实、准确。 款业务账目及核算的真实、准确。 款业务账目及核算的真实、准确。 款业务账目及核算的真实、准确。 款业务账目及核算的真实、准确。 款业务账目及核算的真实、准确。 款业务账目及核算的真实、准确。
（2）基金管理人 基金管理人 基金管理人 与基金托管人 基金托管人 基金托管人 应根据相关规定，就本基金银行存款业务另签订书 应根据相关规定，就本基金银行存款业务另签订书 应根据相关规定，就本基金银行存款业务另签订书 应根据相关规定，就本基金银行存款业务另签订书 应根据相关规定，就本基金银行存款业务另签订书 应根据相关规定，就本基金银行存款业务另签订书 应根据相关规定，就本基金银行存款业务另签订书 应根据相关规定，就本基金银行存款业务另签订书 应根据相关规定，就本基金银行存款业务另签订书 应根据相关规定，就本基金银行存款业务另签订书 应根据相关规定，就本基金银行存款业务另签订书 应根据相关规定，就本基金银行存款业务另签订书 面协议，明确双方在相关签署、账户开设与管理投资指令传达执行金划拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 拨、账目核对到期兑付文件保管以及存款证实书的开立传递等流程中权 利、义务和职责，以确保基金财产的安全护份额持有 利、义务和职责，以确保基金财产的安全护份额持有 利、义务和职责，以确保基金财产的安全护份额持有 利、义务和职责，以确保基金财产的安全护份额持有 利、义务和职责，以确保基金财产的安全护份额持有 利、义务和职责，以确保基金财产的安全护份额持有 利、义务和职责，以确保基金财产的安全护份额持有 利、义务和职责，以确保基金财产的安全护份额持有 利、义务和职责，以确保基金财产的安全护份额持有 利、义务和职责，以确保基金财产的安全护份额持有 利、义务和职责，以确保基金财产的安全护份额持有 利、义务和职责，以确保基金财产的安全护份额持有 人的合法权益。 人的合法权益。 人的合法权益。 人的合法权益。
（3）基金托管人 基金托管人 基金托管人 应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审、复相关协 应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审、复相关协 应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审、复相关协 应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审、复相关协 应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审、复相关协 应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审、复相关协 应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审、复相关协 应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审、复相关协 应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审、复相关协 应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审、复相关协 应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审、复相关协 应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审、复相关协 应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审、复相关协 应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审、复相关协 议、账户资料投指令存款证实书等有关文件，切履行托管职责。 议、账户资料投指令存款证实书等有关文件，切履行托管职责。 议、账户资料投指令存款证实书等有关文件，切履行托管职责。 议、账户资料投指令存款证实书等有关文件，切履行托管职责。 议、账户资料投指令存款证实书等有关文件，切履行托管职责。 议、账户资料投指令存款证实书等有关文件，切履行托管职责。 议、账户资料投指令存款证实书等有关文件，切履行托管职责。 议、账户资料投指令存款证实书等有关文件，切履行托管职责。 议、账户资料投指令存款证实书等有关文件，切履行托管职责。 议、账户资料投指令存款证实书等有关文件，切履行托管职责。 议、账户资料投指令存款证实书等有关文件，切履行托管职责。 议、账户资料投指令存款证实书等有关文件，切履行托管职责。 议、账户资料投指令存款证实书等有关文件，切履行托管职责。 议、账户资料投指令存款证实书等有关文件，切履行托管职责。 议、账户资料投指令存款证实书等有关文件，切履行托管职责。
（4）基金管理人 基金管理人 基金管理人 与基金托管人 基金托管人 基金托管人 在开展基金存款业务时，应严格遵守《法》、运 在开展基金存款业务时，应严格遵守《法》、运 在开展基金存款业务时，应严格遵守《法》、运 在开展基金存款业务时，应严格遵守《法》、运 在开展基金存款业务时，应严格遵守《法》、运 在开展基金存款业务时，应严格遵守《法》、运 在开展基金存款业务时，应严格遵守《法》、运 在开展基金存款业务时，应严格遵守《法》、运 在开展基金存款业务时，应严格遵守《法》、运 在开展基金存款业务时，应严格遵守《法》、运 在开展基金存款业务时，应严格遵守《法》、运 在开展基金存款业务时，应严格遵守《法》、运 在开展基金存款业务时，应严格遵守《法》、运 在开展基金存款业务时，应严格遵守《法》、运 作办法》等有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算的各项定。
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
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基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 对基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 选择存款银行的监督应依据 选择存款银行的监督应依据 选择存款银行的监督应依据 选择存款银行的监督应依据 选择存款银行的监督应依据 选择存款银行的监督应依据 选择存款银行的监督应依据 选择存款银行的监督应依据 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 向基金托管人 基金托管人 基金托管人 提供 的符合条件存款银行名单执，如 的符合条件存款银行名单执，如 的符合条件存款银行名单执，如 的符合条件存款银行名单执，如 的符合条件存款银行名单执，如 的符合条件存款银行名单执，如 的符合条件存款银行名单执，如 的符合条件存款银行名单执，如 的符合条件存款银行名单执，如 的符合条件存款银行名单执，如 基金托管人 基金托管人 基金托管人 发现 基金管理人 基金管理人 基金管理人 将基金资产投于该 将基金资产投于该 将基金资产投于该 将基金资产投于该 将基金资产投于该 将基金资产投于该 名单之外的存款银行， 有权拒绝执。该如变更名单之外的存款银行， 有权拒绝执。该如变更名单之外的存款银行， 有权拒绝执。该如变更名单之外的存款银行， 有权拒绝执。该如变更名单之外的存款银行， 有权拒绝执。该如变更名单之外的存款银行， 有权拒绝执。该如变更名单之外的存款银行， 有权拒绝执。该如变更名单之外的存款银行， 有权拒绝执。该如变更名单之外的存款银行， 有权拒绝执。该如变更名单之外的存款银行， 有权拒绝执。该如变更名单之外的存款银行， 有权拒绝执。该如变更名单之外的存款银行， 有权拒绝执。该如变更名单之外的存款银行， 有权拒绝执。该如变更名单之外的存款银行， 有权拒绝执。该如变更名单之外的存款银行， 有权拒绝执。该如变更基金管理人 金管理人 应在启用新名单前 应在启用新名单前 应在启用新名单前 应在启用新名单前 应在启用新名单前 提前 2个工作日将新名单发送给 个工作日将新名单发送给 个工作日将新名单发送给 个工作日将新名单发送给 个工作日将新名单发送给 基金托管人 基金托管人 基金托管人 。
3.2 基金托管人 基金托管人 基金托管人 对基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 业务进行监督和核查的有关措施 业务进行监督和核查的有关措施 业务进行监督和核查的有关措施 业务进行监督和核查的有关措施 业务进行监督和核查的有关措施 业务进行监督和核查的有关措施 业务进行监督和核查的有关措施 ：
3.2.1 基金托管人 基金托管人 基金托管人 应根据有关法律规的定及基金合同约，对资产净值计 应根据有关法律规的定及基金合同约，对资产净值计 应根据有关法律规的定及基金合同约，对资产净值计 应根据有关法律规的定及基金合同约，对资产净值计 应根据有关法律规的定及基金合同约，对资产净值计 应根据有关法律规的定及基金合同约，对资产净值计 应根据有关法律规的定及基金合同约，对资产净值计 应根据有关法律规的定及基金合同约，对资产净值计 应根据有关法律规的定及基金合同约，对资产净值计 应根据有关法律规的定及基金合同约，对资产净值计 应根据有关法律规的定及基金合同约，对资产净值计 应根据有关法律规的定及基金合同约，对资产净值计 应根据有关法律规的定及基金合同约，对资产净值计 应根据有关法律规的定及基金合同约，对资产净值计 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相 关信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 关信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 关信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 关信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 关信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 关信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 关信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 关信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 关信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 关信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 关信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 关信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 关信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 关信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 关信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 关信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。
3.2.2 基金托管人 基金托管人 基金托管人 发现 基金管理人 基金管理人 基金管理人 的投资运作及其他违反《基金法》、 合同的投资运作及其他违反《基金法》、 合同的投资运作及其他违反《基金法》、 合同的投资运作及其他违反《基金法》、 合同的投资运作及其他违反《基金法》、 合同的投资运作及其他违反《基金法》、 合同的投资运作及其他违反《基金法》、 合同的投资运作及其他违反《基金法》、 合同的投资运作及其他违反《基金法》、 合同的投资运作及其他违反《基金法》、 合同的投资运作及其他违反《基金法》、 合同本托管协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 本托管协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 本托管协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 本托管协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 本托管协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 本托管协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 本托管协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 本托管协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 本托管协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 本托管协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 本托管协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 本托管协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 本托管协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 本托管协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 基金管理人 基金管理人 基金管理人 限期纠正， 限期纠正， 限期纠正， 基金管理 基金管理 基金管理 人收到 通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向 通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向 通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向 通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向 通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向 通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向 通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向 通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向 通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向 通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向 通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向 通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向 通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向 基金托管人 基金托管人 基金托管人 发出回函，进行 发出回函，进行 发出回函，进行 发出回函，进行 发出回函，进行 解释或举证。 解释或举证。 解释或举证。
3.2.3 在限期内， 在限期内， 在限期内， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 有权随时对通知事项进行复查，督促 有权随时对通知事项进行复查，督促 有权随时对通知事项进行复查，督促 有权随时对通知事项进行复查，督促 有权随时对通知事项进行复查，督促 有权随时对通知事项进行复查，督促 有权随时对通知事项进行复查，督促 有权随时对通知事项进行复查，督促 基金管理人 基金管理人 基金管理人 改正。 改正。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 对基金托管人 基金托管人 基金托管人 通知的违规事项未能在限期内纠正， 通知的违规事项未能在限期内纠正， 通知的违规事项未能在限期内纠正， 通知的违规事项未能在限期内纠正， 通知的违规事项未能在限期内纠正， 通知的违规事项未能在限期内纠正， 通知的违规事项未能在限期内纠正， 通知的违规事项未能在限期内纠正， 通知的违规事项未能在限期内纠正， 通知的违规事项未能在限期内纠正， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 应报告中国 应报告中国 应报告中国 应报告中国 证监会。 证监会。
3.2.4 基金托管人 基金托管人 基金托管人 发现 基金管理人 基金管理人 的投资指令违反关法律规定或者基金合同 的投资指令违反关法律规定或者基金合同 的投资指令违反关法律规定或者基金合同 的投资指令违反关法律规定或者基金合同 的投资指令违反关法律规定或者基金合同 的投资指令违反关法律规定或者基金合同 的投资指令违反关法律规定或者基金合同 的投资指令违反关法律规定或者基金合同 的投资指令违反关法律规定或者基金合同 的投资指令违反关法律规定或者基金合同 的投资指令违反关法律规定或者基金合同 约定的，应当拒绝执行立即通知 约定的，应当拒绝执行立即通知 约定的，应当拒绝执行立即通知 约定的，应当拒绝执行立即通知 约定的，应当拒绝执行立即通知 约定的，应当拒绝执行立即通知 约定的，应当拒绝执行立即通知 基金管理人 基金管理人 基金管理人 。
3.2.5 基金托管人 基金托管人 基金托管人 发现 基金管理人 基金管理人 依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知 法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知 法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知 法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知 法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知 法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知 法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知 法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知 法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知 法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知 法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知 法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知 法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知 法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知 法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知 法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知 基金管理 基金管理 人，并及时向 ，并及时向 ，并及时向 ，并及时向 中国证监会报告， 中国证监会报告， 中国证监会报告， 中国证监会报告， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应依法承担相责任。 应依法承担相责任。 应依法承担相责任。 应依法承担相责任。 应依法承担相责任。 应依法承担相责任。
3.2.6 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应积极配合和协助 应积极配合和协助 应积极配合和协助 应积极配合和协助 基金托管人 基金托管人 基金托管人 的监督和核查，必须在规定时间内答 的监督和核查，必须在规定时间内答 的监督和核查，必须在规定时间内答 的监督和核查，必须在规定时间内答 的监督和核查，必须在规定时间内答 的监督和核查，必须在规定时间内答 的监督和核查，必须在规定时间内答 的监督和核查，必须在规定时间内答 复基金托管人 基金托管人 基金托管人 并改正，就 并改正，就 并改正，就 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 的疑义进行解释或举证，对 的疑义进行解释或举证，对 的疑义进行解释或举证，对 的疑义进行解释或举证，对 的疑义进行解释或举证，对 的疑义进行解释或举证，对 的疑义进行解释或举证，对 基金托管人 基金托管人 基金托管人 按照法规要 按照法规要 按照法规要 按照法规要 求需向中国证监会报送基金督告的， 求需向中国证监会报送基金督告的， 求需向中国证监会报送基金督告的， 求需向中国证监会报送基金督告的， 求需向中国证监会报送基金督告的， 求需向中国证监会报送基金督告的， 求需向中国证监会报送基金督告的， 求需向中国证监会报送基金督告的， 求需向中国证监会报送基金督告的， 求需向中国证监会报送基金督告的， 求需向中国证监会报送基金督告的， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应积极配合提供相关数据资料和制 应积极配合提供相关数据资料和制 应积极配合提供相关数据资料和制 应积极配合提供相关数据资料和制 应积极配合提供相关数据资料和制 应积极配合提供相关数据资料和制 应积极配合提供相关数据资料和制 应积极配合提供相关数据资料和制 应积极配合提供相关数据资料和制 度等。
3.2.7 基金托管人 基金托管人 基金托管人 发现 基金管理人 基金管理人 有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通 有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通 有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通 有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通 有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通 有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通 有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通 有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通 有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通 有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通 有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通 知基金管理人 基金管理人 基金管理人 限期纠正。 限期纠正。 限期纠正。
3.2.8 基金管理人 基金管理人 基金管理人 无正当理由，拒绝、阻挠 无正当理由，拒绝、阻挠 无正当理由，拒绝、阻挠 无正当理由，拒绝、阻挠 无正当理由，拒绝、阻挠 基金托管人 基金托管人 基金托管人 根据本协议规定行使监督权， 根据本协议规定行使监督权， 根据本协议规定行使监督权， 根据本协议规定行使监督权， 根据本协议规定行使监督权， 根据本协议规定行使监督权， 根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍 或采取拖延、欺诈等手段妨碍 或采取拖延、欺诈等手段妨碍 或采取拖延、欺诈等手段妨碍 或采取拖延、欺诈等手段妨碍 或采取拖延、欺诈等手段妨碍 或采取拖延、欺诈等手段妨碍 或采取拖延、欺诈等手段妨碍 基金托管 基金托管 人进行有效监督，情节严重或经 进行有效监督，情节严重或经 进行有效监督，情节严重或经 进行有效监督，情节严重或经 进行有效监督，情节严重或经 进行有效监督，情节严重或经 进行有效监督，情节严重或经 进行有效监督，情节严重或经 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 提出 警告仍不改正的， 警告仍不改正的， 警告仍不改正的， 警告仍不改正的， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 应报告中国证监会。 应报告中国证监会。 应报告中国证监会。 应报告中国证监会。 应报告中国证监会。
第四条 基金管理人 对基金托管人 的业务核查 的业务核查 的业务核查
4.1 基金管理人 基金管理人 基金管理人 对基金托管人 基金托管人 基金托管人 履行托管职责情况进核查，事项包括但不限于 履行托管职责情况进核查，事项包括但不限于 履行托管职责情况进核查，事项包括但不限于 履行托管职责情况进核查，事项包括但不限于 履行托管职责情况进核查，事项包括但不限于 履行托管职责情况进核查，事项包括但不限于 履行托管职责情况进核查，事项包括但不限于 履行托管职责情况进核查，事项包括但不限于 履行托管职责情况进核查，事项包括但不限于 履行托管职责情况进核查，事项包括但不限于 履行托管职责情况进核查，事项包括但不限于 基 金托管人 金托管人 金托管人 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 安全保管基金财产、开设的资账户 、证券账户 证券账户 证券账户 、期货账户及投资所 、期货账户及投资所 、期货账户及投资所 、期货账户及投资所 、期货账户及投资所 、期货账户及投资所
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
12
需的其他账户 需的其他账户 需的其他账户 需的其他账户 、复核 、复核 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 计算的基金资产净值和份额、根据 计算的基金资产净值和份额、根据 计算的基金资产净值和份额、根据 计算的基金资产净值和份额、根据 计算的基金资产净值和份额、根据 计算的基金资产净值和份额、根据 计算的基金资产净值和份额、根据 计算的基金资产净值和份额、根据 计算的基金资产净值和份额、根据 计算的基金资产净值和份额、根据 计算的基金资产净值和份额、根据 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
4.2 基金管理人 基金管理人 基金管理人 发现 基金托管人 基金托管人 基金托管人 擅自挪用基金财产、未 对实行分账管理擅自挪用基金财产、未 对实行分账管理擅自挪用基金财产、未 对实行分账管理擅自挪用基金财产、未 对实行分账管理擅自挪用基金财产、未 对实行分账管理擅自挪用基金财产、未 对实行分账管理擅自挪用基金财产、未 对实行分账管理擅自挪用基金财产、未 对实行分账管理擅自挪用基金财产、未 对实行分账管理擅自挪用基金财产、未 对实行分账管理擅自挪用基金财产、未 对实行分账管理擅自挪用基金财产、未 对实行分账管理执行 或无故延迟执行 或无故延迟执行 或无故延迟执行 或无故延迟执行 或无故延迟执行 或无故延迟基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 资金划拨指令、 泄露基投信息等违反《法》资金划拨指令、 泄露基投信息等违反《法》资金划拨指令、 泄露基投信息等违反《法》资金划拨指令、 泄露基投信息等违反《法》资金划拨指令、 泄露基投信息等违反《法》资金划拨指令、 泄露基投信息等违反《法》资金划拨指令、 泄露基投信息等违反《法》资金划拨指令、 泄露基投信息等违反《法》资金划拨指令、 泄露基投信息等违反《法》资金划拨指令、 泄露基投信息等违反《法》资金划拨指令、 泄露基投信息等违反《法》资金划拨指令、 泄露基投信息等违反《法》资金划拨指令、 泄露基投信息等违反《法》资金划拨指令、 泄露基投信息等违反《法》基金合同、本托管协议及其他有关规定时， 基金合同、本托管协议及其他有关规定时， 基金合同、本托管协议及其他有关规定时， 基金合同、本托管协议及其他有关规定时， 基金合同、本托管协议及其他有关规定时， 基金合同、本托管协议及其他有关规定时， 基金合同、本托管协议及其他有关规定时， 基金合同、本托管协议及其他有关规定时， 基金合同、本托管协议及其他有关规定时， 基金合同、本托管协议及其他有关规定时， 基金合同、本托管协议及其他有关规定时， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应及时以书面形式通知 应及时以书面形式通知 应及时以书面形式通知 应及时以书面形式通知 应及时以书面形式通知 基金托管 基金托管 基金托管 人限期纠正， 限期纠正， 限期纠正， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 收到通知后应及时核对确认并以书面形式向 收到通知后应及时核对确认并以书面形式向 收到通知后应及时核对确认并以书面形式向 收到通知后应及时核对确认并以书面形式向 收到通知后应及时核对确认并以书面形式向 收到通知后应及时核对确认并以书面形式向 收到通知后应及时核对确认并以书面形式向 收到通知后应及时核对确认并以书面形式向 收到通知后应及时核对确认并以书面形式向 收到通知后应及时核对确认并以书面形式向 收到通知后应及时核对确认并以书面形式向 基金管理人 基金管理人 基金管理人 发出回 发出回 函。在限期内， 函。在限期内， 函。在限期内， 函。在限期内， 函。在限期内， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 有权随时对通知事项进行复查，督促 有权随时对通知事项进行复查，督促 有权随时对通知事项进行复查，督促 有权随时对通知事项进行复查，督促 有权随时对通知事项进行复查，督促 有权随时对通知事项进行复查，督促 有权随时对通知事项进行复查，督促 有权随时对通知事项进行复查，督促 有权随时对通知事项进行复查，督促 基金托管人 基金托管人 基金托管人 改正，并予 改正，并予 改正，并予 改正，并予 协助配合。 协助配合。 协助配合。 协助配合。 基金托管人 基金托管人 基金托管人 对基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 通知的违规事项未能在限 期内纠正或合理通知的违规事项未能在限 期内纠正或合理通知的违规事项未能在限 期内纠正或合理通知的违规事项未能在限 期内纠正或合理通知的违规事项未能在限 期内纠正或合理通知的违规事项未能在限 期内纠正或合理通知的违规事项未能在限 期内纠正或合理通知的违规事项未能在限 期内纠正或合理通知的违规事项未能在限 期内纠正或合理通知的违规事项未能在限 期内纠正或合理通知的违规事项未能在限 期内纠正或合理通知的违规事项未能在限 期内纠正或合理通知的违规事项未能在限 期内纠正或合理内确认的， 内确认的， 内确认的， 内确认的， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应报告中国证监会。 应报告中国证监会。 应报告中国证监会。 应报告中国证监会。 应报告中国证监会。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 有义务要求 有义务要求 有义务要求 基金托管人 基金托管人 基金托管人 赔偿基金 赔偿基金 赔偿基金 因此所遭受的损失。 因此所遭受的损失。 因此所遭受的损失。 因此所遭受的损失。
4.3 基金管理人 基金管理人 基金管理人 发现 基金托管人 基金托管人 基金托管人 有重大违规行为，应立即报 有重大违规行为，应立即报 有重大违规行为，应立即报 有重大违规行为，应立即报 有重大违规行为，应立即报 有重大违规行为，应立即报 告中国证监 会和银行业告中国证监 会和银行业告中国证监 会和银行业告中国证监 会和银行业告中国证监 会和银行业告中国证监 会和银行业督管理机构，同时通知 督管理机构，同时通知 督管理机构，同时通知 督管理机构，同时通知 督管理机构，同时通知 基金托管人 基金托管人 基金托管人 限期纠正。 限期纠正。 限期纠正。
4.4 基金托管人 基金托管人 基金托管人 应积极配合 应积极配合 应积极配合 基金管理人 基金管理人 的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 供基金管理人 基金管理人 基金管理人 核查托管财产的完整性和真实，在规定时间内答复 核查托管财产的完整性和真实，在规定时间内答复 核查托管财产的完整性和真实，在规定时间内答复 核查托管财产的完整性和真实，在规定时间内答复 核查托管财产的完整性和真实，在规定时间内答复 核查托管财产的完整性和真实，在规定时间内答复 核查托管财产的完整性和真实，在规定时间内答复 核查托管财产的完整性和真实，在规定时间内答复 核查托管财产的完整性和真实，在规定时间内答复 核查托管财产的完整性和真实，在规定时间内答复 核查托管财产的完整性和真实，在规定时间内答复 基金管理人 基金管理人 基金管理人 并改正。 并改正。
4.5 基金托管人 基金托管人 基金托管人 无正当理由，拒绝、阻挠 无正当理由，拒绝、阻挠 无正当理由，拒绝、阻挠 无正当理由，拒绝、阻挠 无正当理由，拒绝、阻挠 无正当理由，拒绝、阻挠 基金管理人 基金管理人 基金管理人 根据本协议规定行使监督权，或 根据本协议规定行使监督权，或 根据本协议规定行使监督权，或 根据本协议规定行使监督权，或 根据本协议规定行使监督权，或 根据本协议规定行使监督权，或 根据本协议规定行使监督权，或 采取拖延、欺诈等手段妨碍 采取拖延、欺诈等手段妨碍 采取拖延、欺诈等手段妨碍 采取拖延、欺诈等手段妨碍 采取拖延、欺诈等手段妨碍 采取拖延、欺诈等手段妨碍 采取拖延、欺诈等手段妨碍 基金管理人 基金管理人 基金管理人 进行有效监督，情节严重或经 进行有效监督，情节严重或经 进行有效监督，情节严重或经 进行有效监督，情节严重或经 进行有效监督，情节严重或经 进行有效监督，情节严重或经 进行有效监督，情节严重或经 基金管理人 基金管理人 基金管理人 提出警 提出警 告仍不改正的， 告仍不改正的， 告仍不改正的， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应报告中国证监会。 应报告中国证监会。 应报告中国证监会。 应报告中国证监会。 应报告中国证监会。
第五条 基金财产保管 基金财产保管
5.1 基金财产保管的原则 基金财产保管的原则 基金财产保管的原则 基金财产保管的原则 基金财产保管的原则
5.1.1 基金财产应独立于 基金财产应独立于 基金财产应独立于 基金财产应独立于 基金管理人 基金管理人 基金管理人 、基金托管人 基金托管人 基金托管人 的固有财产。 的固有财产。 的固有财产。
5.1.2 基金托管人 基金托管人 基金托管人 应安全保管基金财产。除依据法律规定、合同和本托协 应安全保管基金财产。除依据法律规定、合同和本托协 应安全保管基金财产。除依据法律规定、合同和本托协 应安全保管基金财产。除依据法律规定、合同和本托协 应安全保管基金财产。除依据法律规定、合同和本托协 应安全保管基金财产。除依据法律规定、合同和本托协 应安全保管基金财产。除依据法律规定、合同和本托协 应安全保管基金财产。除依据法律规定、合同和本托协 应安全保管基金财产。除依据法律规定、合同和本托协 应安全保管基金财产。除依据法律规定、合同和本托协 应安全保管基金财产。除依据法律规定、合同和本托协 应安全保管基金财产。除依据法律规定、合同和本托协 应安全保管基金财产。除依据法律规定、合同和本托协 应安全保管基金财产。除依据法律规定、合同和本托协 议约定及 议约定及 基金管理人 基金管理人 基金管理人 的正当指令外，不得自行运用、处分配基金任何财产。 的正当指令外，不得自行运用、处分配基金任何财产。 的正当指令外，不得自行运用、处分配基金任何财产。 的正当指令外，不得自行运用、处分配基金任何财产。 的正当指令外，不得自行运用、处分配基金任何财产。 的正当指令外，不得自行运用、处分配基金任何财产。 的正当指令外，不得自行运用、处分配基金任何财产。 的正当指令外，不得自行运用、处分配基金任何财产。 的正当指令外，不得自行运用、处分配基金任何财产。 的正当指令外，不得自行运用、处分配基金任何财产。 的正当指令外，不得自行运用、处分配基金任何财产。 的正当指令外，不得自行运用、处分配基金任何财产。
5.1.3 基金托管人 基金托管人 基金托管人 按照规定开设基金财产的资账户 按照规定开设基金财产的资账户 按照规定开设基金财产的资账户 按照规定开设基金财产的资账户 按照规定开设基金财产的资账户 按照规定开设基金财产的资账户 按照规定开设基金财产的资账户 、证券账户 证券账户 和期货账户等投资 和期货账户等投资 和期货账户等投资 和期货账户等投资 所 需的账户 。
5.1.4 基金托管人 基金托管人 基金托管人 对所托管的不同基金财产分别设置账户，与 对所托管的不同基金财产分别设置账户，与 对所托管的不同基金财产分别设置账户，与 对所托管的不同基金财产分别设置账户，与 对所托管的不同基金财产分别设置账户，与 对所托管的不同基金财产分别设置账户，与 对所托管的不同基金财产分别设置账户，与 对所托管的不同基金财产分别设置账户，与 对所托管的不同基金财产分别设置账户，与 基金托管人 基金托管人 基金托管人 的其他业务 的其他业务 的其他业务 和其他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 和其他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 和其他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 和其他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 和其他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 和其他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 和其他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 和其他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 和其他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 和其他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 和其他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 和其他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 和其他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 和其他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。 和其他基金的托管业务实行严格分账理，确保财产完整与独立。
5.1.5 基金托管人 基金托管人 基金托管人 根据 基金管理人 基金管理人 的指令，按照基金合同和本协议约定保管财 的指令，按照基金合同和本协议约定保管财 的指令，按照基金合同和本协议约定保管财 的指令，按照基金合同和本协议约定保管财 的指令，按照基金合同和本协议约定保管财 的指令，按照基金合同和本协议约定保管财 的指令，按照基金合同和本协议约定保管财 的指令，按照基金合同和本协议约定保管财 的指令，按照基金合同和本协议约定保管财 的指令，按照基金合同和本协议约定保管财 的指令，按照基金合同和本协议约定保管财 产，如有特殊情况双方可另行协商解 产，如有特殊情况双方可另行协商解 产，如有特殊情况双方可另行协商解 产，如有特殊情况双方可另行协商解 产，如有特殊情况双方可另行协商解 产，如有特殊情况双方可另行协商解 产，如有特殊情况双方可另行协商解 决。
5.1.6 除依据法律规和基金合同的定外， 除依据法律规和基金合同的定外， 除依据法律规和基金合同的定外， 除依据法律规和基金合同的定外， 除依据法律规和基金合同的定外， 除依据法律规和基金合同的定外， 除依据法律规和基金合同的定外， 除依据法律规和基金合同的定外， 除依据法律规和基金合同的定外， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 不得委托第三人管基金资 不得委托第三人管基金资 不得委托第三人管基金资 不得委托第三人管基金资 不得委托第三人管基金资 不得委托第三人管基金资 不得委托第三人管基金资 产。
5.2 募集资 金的验募集资 金的验募集资 金的验募集资 金的验
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5.2.1 基金募集期间的资应存于 基金募集期间的资应存于 基金募集期间的资应存于 基金募集期间的资应存于 基金募集期间的资应存于 基金募集期间的资应存于 基金募集期间的资应存于 基金管理人 基金管理人 基金管理人 在基金托管人 基金托管人 的营业机构或在其他 的营业机构或在其他 的营业机构或在其他 的营业机构或在其他 的营业机构或在其他 银行开立的 银行开立的 “基金募集专户 基金募集专户 基金募集专户 基金募集专户 ”，该账户由 ，该账户由 ，该账户由 基金管理人 基金管理人 基金管理人 开立并管理。 开立并管理。 开立并管理。
5.2.2 基金募集期满或提前结束时，的份额总、 基金募集期满或提前结束时，的份额总、 基金募集期满或提前结束时，的份额总、 基金募集期满或提前结束时，的份额总、 基金募集期满或提前结束时，的份额总、 基金募集期满或提前结束时，的份额总、 基金募集期满或提前结束时，的份额总、 基金募集期满或提前结束时，的份额总、 基金募集期满或提前结束时，的份额总、 基金募集期满或提前结束时，的份额总、 基金募集期满或提前结束时，的份额总、 基金募集期满或提前结束时，的份额总、 基金募集期满或提前结束时，的份额总、 基金募集期满或提前结束时，的份额总、 基金募集期满或提前结束时，的份额总、 基金募集期满或提前结束时，的份额总、 基金募集期满或提前结束时，的份额总、 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定后， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定后， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定后， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定后， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定后， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定后， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定后， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定后， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定后， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定后， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定后， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定后， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定后， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定后， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定后， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定后， 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定后， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应将募 应将募 集的属于本基金财产全部资划入 集的属于本基金财产全部资划入 集的属于本基金财产全部资划入 集的属于本基金财产全部资划入 集的属于本基金财产全部资划入 集的属于本基金财产全部资划入 集的属于本基金财产全部资划入 集的属于本基金财产全部资划入 集的属于本基金财产全部资划入 集的属于本基金财产全部资划入 基金托管人 基金托管人 基金托管人 为本基金开立的资产托管专户中， 为本基金开立的资产托管专户中， 为本基金开立的资产托管专户中， 为本基金开立的资产托管专户中， 为本基金开立的资产托管专户中， 为本基金开立的资产托管专户中， 为本基金开立的资产托管专户中， 为本基金开立的资产托管专户中， 为本基金开立的资产托管专户中， 基金 托管人 在收到资金当日出具确认文件 在收到资金当日出具确认文件 在收到资金当日出具确认文件 在收到资金当日出具确认文件 在收到资金当日出具确认文件 在收到资金当日出具确认文件 在收到资金当日出具确认文件 在收到资金当日出具确认文件 。同时， 。同时， 。同时， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应聘请具有从事证券业务资格 应聘请具有从事证券业务资格 应聘请具有从事证券业务资格 应聘请具有从事证券业务资格 应聘请具有从事证券业务资格 应聘请具有从事证券业务资格 应聘请具有从事证券业务资格 应聘请具有从事证券业务资格 的 会计师事务所进行验资，出具报告应由参加的 会计师事务所进行验资，出具报告应由参加的 会计师事务所进行验资，出具报告应由参加的 会计师事务所进行验资，出具报告应由参加的 会计师事务所进行验资，出具报告应由参加的 会计师事务所进行验资，出具报告应由参加的 会计师事务所进行验资，出具报告应由参加的 会计师事务所进行验资，出具报告应由参加的 会计师事务所进行验资，出具报告应由参加的 会计师事务所进行验资，出具报告应由参加的 会计师事务所进行验资，出具报告应由参加的 会计师事务所进行验资，出具报告应由参加的 会计师事务所进行验资，出具报告应由参加的 会计师事务所进行验资，出具报告应由参加的 会计师事务所进行验资，出具报告应由参加2名以上（含 名以上（含 名以上（含 名以上（含 2名）中国注册会计师签字有效。 名）中国注册会计师签字有效。 名）中国注册会计师签字有效。 名）中国注册会计师签字有效。 名）中国注册会计师签字有效。 名）中国注册会计师签字有效。 名）中国注册会计师签字有效。
5.2.3 若基金募集期限届满，未能达到备案条件由 若基金募集期限届满，未能达到备案条件由 若基金募集期限届满，未能达到备案条件由 若基金募集期限届满，未能达到备案条件由 若基金募集期限届满，未能达到备案条件由 若基金募集期限届满，未能达到备案条件由 若基金募集期限届满，未能达到备案条件由 若基金募集期限届满，未能达到备案条件由 若基金募集期限届满，未能达到备案条件由 若基金募集期限届满，未能达到备案条件由 若基金募集期限届满，未能达到备案条件由 基金管理人 基金管理人 基金管理人 按规定办理退款 按规定办理退款 按规定办理退款 按规定办理退款 事宜。
5.3 基金的银行账户开立和管理 基金的银行账户开立和管理 基金的银行账户开立和管理 基金的银行账户开立和管理 基金的银行账户开立和管理 基金的银行账户开立和管理 基金的银行账户开立和管理
5.3.1 基金托管人 基金托管人 基金托管人 以本基金的名义在其营业机构开立银行账户，并根据 以本基金的名义在其营业机构开立银行账户，并根据 以本基金的名义在其营业机构开立银行账户，并根据 以本基金的名义在其营业机构开立银行账户，并根据 以本基金的名义在其营业机构开立银行账户，并根据 以本基金的名义在其营业机构开立银行账户，并根据 以本基金的名义在其营业机构开立银行账户，并根据 以本基金的名义在其营业机构开立银行账户，并根据 以本基金的名义在其营业机构开立银行账户，并根据 以本基金的名义在其营业机构开立银行账户，并根据 以本基金的名义在其营业机构开立银行账户，并根据 以本基金的名义在其营业机构开立银行账户，并根据 基金管 基金管 理人 合法规的指令办理资金收付。本基银行预留印鉴由 合法规的指令办理资金收付。本基银行预留印鉴由 合法规的指令办理资金收付。本基银行预留印鉴由 合法规的指令办理资金收付。本基银行预留印鉴由 合法规的指令办理资金收付。本基银行预留印鉴由 合法规的指令办理资金收付。本基银行预留印鉴由 合法规的指令办理资金收付。本基银行预留印鉴由 合法规的指令办理资金收付。本基银行预留印鉴由 合法规的指令办理资金收付。本基银行预留印鉴由 合法规的指令办理资金收付。本基银行预留印鉴由 合法规的指令办理资金收付。本基银行预留印鉴由 合法规的指令办理资金收付。本基银行预留印鉴由 合法规的指令办理资金收付。本基银行预留印鉴由 合法规的指令办理资金收付。本基银行预留印鉴由 基金托管人 基金托管人 基金托管人 刻制、保管和 刻制、保管和 刻制、保管和 刻制、保管和 使用。
5.3.2 基金银行账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。 基金银行账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。 基金银行账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。 基金银行账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。 基金银行账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。 基金银行账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。 基金银行账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。 基金银行账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。 基金银行账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。 基金银行账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。 基金银行账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。 基金银行账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。 基金银行账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。 基金银行账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。 基金托管人 基金托管人 基金托管人 和 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户 ；亦使用不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户 ；亦使用不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户 ；亦使用不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户 ；亦使用不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户 ；亦使用不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户 ；亦使用不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户 ；亦使用不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户 ；亦使用不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户 ；亦使用不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户 ；亦使用不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户 ；亦使用不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户 ；亦使用不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户 ；亦使用不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户 ；亦使用不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户 ；亦使用不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户 ；亦使用不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户 ；亦使用不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户 ；亦使用不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户 ；亦使用进行本基金业务以外的活动。 进行本基金业务以外的活动。 进行本基金业务以外的活动。 进行本基金业务以外的活动。 进行本基金业务以外的活动。 进行本基金业务以外的活动。
5.3.3 基金银行账户的开立和管理应符合有 关法律规以及业监督机构基金银行账户的开立和管理应符合有 关法律规以及业监督机构基金银行账户的开立和管理应符合有 关法律规以及业监督机构基金银行账户的开立和管理应符合有 关法律规以及业监督机构基金银行账户的开立和管理应符合有 关法律规以及业监督机构基金银行账户的开立和管理应符合有 关法律规以及业监督机构基金银行账户的开立和管理应符合有 关法律规以及业监督机构基金银行账户的开立和管理应符合有 关法律规以及业监督机构基金银行账户的开立和管理应符合有 关法律规以及业监督机构基金银行账户的开立和管理应符合有 关法律规以及业监督机构基金银行账户的开立和管理应符合有 关法律规以及业监督机构基金银行账户的开立和管理应符合有 关法律规以及业监督机构基金银行账户的开立和管理应符合有 关法律规以及业监督机构基金银行账户的开立和管理应符合有 关法律规以及业监督机构基金银行账户的开立和管理应符合有 关法律规以及业监督机构基金银行账户的开立和管理应符合有 关法律规以及业监督机构基金银行账户的开立和管理应符合有 关法律规以及业监督机构关规定。 关规定。
5. 4基金证券账户与交易资的开设和管理 基金证券账户与交易资的开设和管理 基金证券账户与交易资的开设和管理 基金证券账户与交易资的开设和管理 基金证券账户与交易资的开设和管理 基金证券账户与交易资的开设和管理 基金证券账户与交易资的开设和管理 基金证券账户与交易资的开设和管理 基金证券账户与交易资的开设和管理 基金证券账户与交易资的开设和管理 基金证券账户与交易资的开设和管理 ：
5.4.1 基金托管人 基金托管人 基金托管人 以基金托管人 基金托管人 基金托管人 和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公 和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公 和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公 和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公 和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公 和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公 和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公 和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公 和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公 和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公 和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公 和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公 司 上海分公司 上海分公司 上海分公/深圳分公司开设证券账户。 深圳分公司开设证券账户。 深圳分公司开设证券账户。 深圳分公司开设证券账户。 深圳分公司开设证券账户。 深圳分公司开设证券账户。
5.4.2 基金托管人 基金托管人 基金托管人 以基金托管人 基金托管人 基金托管人 的名义在中国证券登记结算有限责任公司 上海分的名义在中国证券登记结算有限责任公司 上海分的名义在中国证券登记结算有限责任公司 上海分的名义在中国证券登记结算有限责任公司 上海分的名义在中国证券登记结算有限责任公司 上海分的名义在中国证券登记结算有限责任公司 上海分的名义在中国证券登记结算有限责任公司 上海分的名义在中国证券登记结算有限责任公司 上海分的名义在中国证券登记结算有限责任公司 上海分的名义在中国证券登记结算有限责任公司 上海分的名义在中国证券登记结算有限责任公司 上海分/深圳分公司开立基金证券交易资账户，用于清算。 深圳分公司开立基金证券交易资账户，用于清算。 深圳分公司开立基金证券交易资账户，用于清算。 深圳分公司开立基金证券交易资账户，用于清算。 深圳分公司开立基金证券交易资账户，用于清算。 深圳分公司开立基金证券交易资账户，用于清算。 深圳分公司开立基金证券交易资账户，用于清算。 深圳分公司开立基金证券交易资账户，用于清算。 深圳分公司开立基金证券交易资账户，用于清算。 深圳分公司开立基金证券交易资账户，用于清算。 深圳分公司开立基金证券交易资账户，用于清算。
5.4.3 基金证 基金证 券账户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。 券账户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。 券账户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。 券账户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。 券账户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。 券账户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。 券账户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。 券账户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。 券账户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。 券账户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。 券账户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。 券账户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。 基金托管人 基金托管人 基金托管人 和 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 不得出借和未经对方同意擅自转让基金的 任何证券账户；亦使用不得出借和未经对方同意擅自转让基金的 任何证券账户；亦使用不得出借和未经对方同意擅自转让基金的 任何证券账户；亦使用不得出借和未经对方同意擅自转让基金的 任何证券账户；亦使用不得出借和未经对方同意擅自转让基金的 任何证券账户；亦使用不得出借和未经对方同意擅自转让基金的 任何证券账户；亦使用不得出借和未经对方同意擅自转让基金的 任何证券账户；亦使用不得出借和未经对方同意擅自转让基金的 任何证券账户；亦使用不得出借和未经对方同意擅自转让基金的 任何证券账户；亦使用不得出借和未经对方同意擅自转让基金的 任何证券账户；亦使用不得出借和未经对方同意擅自转让基金的 任何证券账户；亦使用不得出借和未经对方同意擅自转让基金的 任何证券账户；亦使用不得出借和未经对方同意擅自转让基金的 任何证券账户；亦使用不得出借和未经对方同意擅自转让基金的 任何证券账户；亦使用不得出借和未经对方同意擅自转让基金的 任何证券账户；亦使用不得出借和未经对方同意擅自转让基金的 任何证券账户；亦使用不得出借和未经对方同意擅自转让基金的 任何证券账户；亦使用不得出借和未经对方同意擅自转让基金的 任何证券账户；亦使用不得出借和未经对方同意擅自转让基金的 任何证券账户；亦使用任何账户进行本基金业务以外的活动。 任何账户进行本基金业务以外的活动。 任何账户进行本基金业务以外的活动。 任何账户进行本基金业务以外的活动。 任何账户进行本基金业务以外的活动。 任何账户进行本基金业务以外的活动。 任何账户进行本基金业务以外的活动。 任何账户进行本基金业务以外的活动。
5.5 债券托管账户的开立和理 债券托管账户的开立和理 债券托管账户的开立和理 债券托管账户的开立和理 债券托管账户的开立和理 债券托管账户的开立和理 债券托管账户的开立和理
5.5.1 基金合同生效后， 基金合同生效后， 基金合同生效后， 基金合同生效后， 基金合同生效后， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同 负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同 负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同 负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同 负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同 负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同 负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同 负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同 负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同 负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同 负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同 业拆借市场的交易资格，并代表基金进行； 业拆借市场的交易资格，并代表基金进行； 业拆借市场的交易资格，并代表基金进行； 业拆借市场的交易资格，并代表基金进行； 业拆借市场的交易资格，并代表基金进行； 业拆借市场的交易资格，并代表基金进行； 业拆借市场的交易资格，并代表基金进行； 业拆借市场的交易资格，并代表基金进行； 业拆借市场的交易资格，并代表基金进行； 业拆借市场的交易资格，并代表基金进行； 业拆借市场的交易资格，并代表基金进行； 业拆借市场的交易资格，并代表基金进行； 基金托管人 基金托管人 基金托管人 负责以基金的名义在中央国 负责以基金的名义在中央国 负责以基金的名义在中央国 负责以基金的名义在中央国 负责以基金的名义在中央国 负责以基金的名义在中央国 负责以基金的名义在中央国 债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管账户，并由 债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管账户，并由 债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管账户，并由 债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管账户，并由 债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管账户，并由 债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管账户，并由 债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管账户，并由 债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管账户，并由 债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管账户，并由 债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管账户，并由 债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管账户，并由 债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管账户，并由 债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管账户，并由 债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管账户，并由 债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管账户，并由 债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管账户，并由 债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管账户，并由 基金托管人 基金托管人 基金托管人 负责基金 负责基金 负责基金 的债券后台匹配及资金清算。 的债券后台匹配及资金清算。 的债券后台匹配及资金清算。 的债券后台匹配及资金清算。 的债券后台匹配及资金清算。 的债券后台匹配及资金清算。 的债券后台匹配及资金清算。
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5.5.2 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 应一起负责为 应一起负责为 应一起负责为 应一起负责为 基金对外签订全国银行间债市场回购 基金对外签订全国银行间债市场回购 基金对外签订全国银行间债市场回购 基金对外签订全国银行间债市场回购 基金对外签订全国银行间债市场回购 基金对外签订全国银行间债市场回购 基金对外签订全国银行间债市场回购 基金对外签订全国银行间债市场回购 基金对外签订全国银行间债市场回购 主协议，正本由 主协议，正本由 主协议，正本由 基金托管人 基金托管人 基金托管人 保管， 保管， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 保存副本。 保存副本。
5.6 其他账户的开设和管理 其他账户的开设和管理 其他账户的开设和管理 其他账户的开设和管理 其他账户的开设和管理 其他账户的开设和管理
在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 在本托管协议生效之后，基金被允许从事符合法律规定和同约的其 他投资品种的业务时，如果涉及相关账户开设和使用由 他投资品种的业务时，如果涉及相关账户开设和使用由 他投资品种的业务时，如果涉及相关账户开设和使用由 他投资品种的业务时，如果涉及相关账户开设和使用由 他投资品种的业务时，如果涉及相关账户开设和使用由 他投资品种的业务时，如果涉及相关账户开设和使用由 他投资品种的业务时，如果涉及相关账户开设和使用由 他投资品种的业务时，如果涉及相关账户开设和使用由 他投资品种的业务时，如果涉及相关账户开设和使用由 他投资品种的业务时，如果涉及相关账户开设和使用由 他投资品种的业务时，如果涉及相关账户开设和使用由 他投资品种的业务时，如果涉及相关账户开设和使用由 他投资品种的业务时，如果涉及相关账户开设和使用由 他投资品种的业务时，如果涉及相关账户开设和使用由 他投资品种的业务时，如果涉及相关账户开设和使用由 他投资品种的业务时，如果涉及相关账户开设和使用由 基金管理人 基金管理人 基金管理人 协助托管人 协助托管人 协助托管人 协助托管人 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和基金合同约，开立账户。该按则使用并 管理。
5.7 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管
基金财产投资的有关实物证券由 基金财产投资的有关实物证券由 基金财产投资的有关实物证券由 基金财产投资的有关实物证券由 基金财产投资的有关实物证券由 基金财产投资的有关实物证券由 基金财产投资的有关实物证券由 基金财产投资的有关实物证券由 基金财产投资的有关实物证券由 基金财产投资的有关实物证券由 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 存放于 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 的保管库；其中实物 的保管库；其中实物 的保管库；其中实物 的保管库；其中实物 的保管库；其中实物 证券也可存入中央国债登记结 证券也可存入中央国债登记结 证券也可存入中央国债登记结 证券也可存入中央国债登记结 证券也可存入中央国债登记结 证券也可存入中央国债登记结 证券也可存入中央国债登记结 证券也可存入中央国债登记结 算有限责任公司或中国证券登记结上海分 算有限责任公司或中国证券登记结上海分 算有限责任公司或中国证券登记结上海分 算有限责任公司或中国证券登记结上海分 算有限责任公司或中国证券登记结上海分 算有限责任公司或中国证券登记结上海分 算有限责任公司或中国证券登记结上海分 算有限责任公司或中国证券登记结上海分 算有限责任公司或中国证券登记结上海分 算有限责任公司或中国证券登记结上海分 算有限责任公司或中国证券登记结上海分 算有限责任公司或中国证券登记结上海分 算有限责任公司或中国证券登记结上海分 算有限责任公司或中国证券登记结上海分 公司 /深圳分公司或 银行间市场清算所股份有限公司或 银行间市场清算所股份有限公司或 银行间市场清算所股份有限公司或 票据营业中心的代保管库。实物证 票据营业中心的代保管库。实物证 券的购买和转让，由 券的购买和转让，由 券的购买和转让，由 券的购买和转让，由 券的购买和转让，由 券的购买和转让，由 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 根据 基金管理人 基金管理人 基金管理人 的指令办理。属于 的指令办理。属于 的指令办理。属于 的指令办理。属于 的指令办理。属于 基金托管人 基金托管人 基金托管人 控制下的 控制下的 控制下的 实物证券在 实物证券在 实物证券在 实物证券在 基金托管人 基金托管人 基金托管人 保管期间的损坏、灭失，由 此产生责任应保管期间的损坏、灭失，由 此产生责任应保管期间的损坏、灭失，由 此产生责任应保管期间的损坏、灭失，由 此产生责任应保管期间的损坏、灭失，由 此产生责任应保管期间的损坏、灭失，由 此产生责任应保管期间的损坏、灭失，由 此产生责任应保管期间的损坏、灭失，由 此产生责任应保管期间的损坏、灭失，由 此产生责任应保管期间的损坏、灭失，由 此产生责任应保管期间的损坏、灭失，由 此产生责任应基金托管人 基金托管人 基金托管人 承担。 承担。 基金托管人 基金托管人 对基金托管人 基金托管人 基金托管人 以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
5.8 与基金财产有关的重大合同保管 与基金财产有关的重大合同保管 与基金财产有关的重大合同保管 与基金财产有关的重大合同保管 与基金财产有关的重大合同保管 与基金财产有关的重大合同保管 与基金财产有关的重大合同保管 与基金财产有关的重大合同保管
与基金财产有关的重大合同签署，由 与基金财产有关的重大合同签署，由 与基金财产有关的重大合同签署，由 与基金财产有关的重大合同签署，由 与基金财产有关的重大合同签署，由 与基金财产有关的重大合同签署，由 与基金财产有关的重大合同签署，由 与基金财产有关的重大合同签署，由 与基金财产有关的重大合同签署，由 与基金财产有关的重大合同签署，由 与基金财产有关的重大合同签署，由 与基金财产有关的重大合同签署，由 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 负责。由 负责。由 负责。由 基金管理人 基金管理人 基金管理人 代表基金签 代表基金签 代表基金签 署的与基金有关重大合同原件分别应由 署的与基金有关重大合同原件分别应由 署的与基金有关重大合同原件分别应由 署的与基金有关重大合同原件分别应由 署的与基金有关重大合同原件分别应由 署的与基金有关重大合同原件分别应由 署的与基金有关重大合同原件分别应由 署的与基金有关重大合同原件分别应由 署的与基金有关重大合同原件分别应由 署的与基金有关重大合同原件分别应由 署的与基金有关重大合同原件分别应由 基金托管人 基金托管人 基金托管人 、基金管 基金管 理人 保管。 保管。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，在代表基金签署与有关的重大合同时应保证一方持两份以 上正本原件，便基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 至少各持有一份正本的原件。 至少各持有一份正本的原件。 至少各持有一份正本的原件。 至少各持有一份正本的原件。 至少各持有一份正本的原件。 至少各持有一份正本的原件。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 在合同签署后 在合同签署后 在合同签署后 30 个 工作日内通过专人送达 、挂号邮寄等安全方式将合同工作日内通过专人送达 、挂号邮寄等安全方式将合同工作日内通过专人送达 、挂号邮寄等安全方式将合同工作日内通过专人送达 、挂号邮寄等安全方式将合同工作日内通过专人送达 、挂号邮寄等安全方式将合同工作日内通过专人送达 、挂号邮寄等安全方式将合同工作日内通过专人送达 、挂号邮寄等安全方式将合同工作日内通过专人送达 、挂号邮寄等安全方式将合同工作日内通过专人送达 、挂号邮寄等安全方式将合同工作日内通过专人送达 、挂号邮寄等安全方式将合同工作日内通过专人送达 、挂号邮寄等安全方式将合同工作日内通过专人送达 、挂号邮寄等安全方式将合同工作日内通过专人送达 、挂号邮寄等安全方式将合同工作日内通过专人送达 、挂号邮寄等安全方式将合同工作日内通过专人送达 、挂号邮寄等安全方式将合同基金托管人 基金托管人 基金托管人 处。合同应存放于 处。合同应存放于 处。合同应存放于 处。合同应存放于 处。合同应存放于 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 各自文件保管部门 各自文件保管部门 各自文件保管部门 各自文件保管部门 各自文件保管部门 15 年以上。对于无法取得二份的正本 年以上。对于无法取得二份的正本 年以上。对于无法取得二份的正本 年以上。对于无法取得二份的正本 年以上。对于无法取得二份的正本 年以上。对于无法取得二份的正本 年以上。对于无法取得二份的正本 年以上。对于无法取得二份的正本 年以上。对于无法取得二份的正本 年以上。对于无法取得二份的正本 的， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应向 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 提供加盖授权业务章的合同传真件，未 经双方协商或提供加盖授权业务章的合同传真件，未 经双方协商或提供加盖授权业务章的合同传真件，未 经双方协商或提供加盖授权业务章的合同传真件，未 经双方协商或提供加盖授权业务章的合同传真件，未 经双方协商或提供加盖授权业务章的合同传真件，未 经双方协商或提供加盖授权业务章的合同传真件，未 经双方协商或提供加盖授权业务章的合同传真件，未 经双方协商或提供加盖授权业务章的合同传真件，未 经双方协商或提供加盖授权业务章的合同传真件，未 经双方协商或提供加盖授权业务章的合同传真件，未 经双方协商或提供加盖授权业务章的合同传真件，未 经双方协商或提供加盖授权业务章的合同传真件，未 经双方协商或提供加盖授权业务章的合同传真件，未 经双方协商或在合同约定范围内，原件不得转移由 在合同约定范围内，原件不得转移由 在合同约定范围内，原件不得转移由 在合同约定范围内，原件不得转移由 在合同约定范围内，原件不得转移由 在合同约定范围内，原件不得转移由 在合同约定范围内，原件不得转移由 在合同约定范围内，原件不得转移由 在合同约定范围内，原件不得转移由 基金管理人 基金管理人 基金管理人 保管。 保管。
第六条 指令的发送、确认和执行 指令的发送、确认和执行
6.1 基金管理人 基金管理人 基金管理人 对发 送指令人员的书面授权 送指令人员的书面授权 送指令人员的书面授权 送指令人员的书面授权 送指令人员的书面授权
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应向 基金托管人 基金托管人 基金托管人 提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通知（以 提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通知（以 提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通知（以 提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通知（以 提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通知（以 提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通知（以 提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通知（以 提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通知（以 提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通知（以 提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通知（以 提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通知（以 提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通知（以 提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通知（以 提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通知（以 提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通知（以 下简称 “授权通知 授权通知 授权通知 ”）基金托管人 基金托管人 基金托管人 有权发送指令的人员名单，注明相应交易限并规定 有权发送指令的人员名单，注明相应交易限并规定 有权发送指令的人员名单，注明相应交易限并规定 有权发送指令的人员名单，注明相应交易限并规定 有权发送指令的人员名单，注明相应交易限并规定 有权发送指令的人员名单，注明相应交易限并规定 有权发送指令的人员名单，注明相应交易限并规定 有权发送指令的人员名单，注明相应交易限并规定 有权发送指令的人员名单，注明相应交易限并规定 有权发送指令的人员名单，注明相应交易限并规定 有权发送指令的人员名单，注明相应交易限并规定 有权发送指令的人员名单，注明相应交易限并规定 有权发送指令的人员名单，注明相应交易限并规定 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 向基金托管人 基金托管人 基金托管人 发送指令时 发送指令时 发送指令时 发送指令时 基金托管人 基金托管人 基金托管人 确认有权发送人员身份的方法。 确认有权发送人员身份的方法。 确认有权发送人员身份的方法。 确认有权发送人员身份的方法。 确认有权发送人员身份的方法。 确认有权发送人员身份的方法。 确认有权发送人员身份的方法。 确认有权发送人员身份的方法。 基金托 基金托 管人 在收到授权通知当日回函向 在收到授权通知当日回函向 在收到授权通知当日回函向 在收到授权通知当日回函向 在收到授权通知当日回函向 在收到授权通知当日回函向 在收到授权通知当日回函向 基金管理人 基金管理人 基金管理人 确认。 确认。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 在收到 在收到 基金托管人 基金托管人 基金托管人 的确认 的确认 回函之后，授权通知生效。 回函之后，授权通知生效。 回函之后，授权通知生效。 回函之后，授权通知生效。 回函之后，授权通知生效。 回函之后，授权通知生效。 回函之后，授权通知生效。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 对授权文件负有保密义务，其内容 对授权文件负有保密义务，其内容 对授权文件负有保密义务，其内容 对授权文件负有保密义务，其内容 对授权文件负有保密义务，其内容 对授权文件负有保密义务，其内容 对授权文件负有保密义务，其内容 对授权文件负有保密义务，其内容 对授权文件负有保密义务，其内容 不得向被授权人及相关操作员以外的任何泄露。 不得向被授权人及相关操作员以外的任何泄露。 不得向被授权人及相关操作员以外的任何泄露。 不得向被授权人及相关操作员以外的任何泄露。 不得向被授权人及相关操作员以外的任何泄露。 不得向被授权人及相关操作员以外的任何泄露。 不得向被授权人及相关操作员以外的任何泄露。 不得向被授权人及相关操作员以外的任何泄露。 不得向被授权人及相关操作员以外的任何泄露。 不得向被授权人及相关操作员以外的任何泄露。 不得向被授权人及相关操作员以外的任何泄露。
6.2 指令的内容 指令的内容 指令的内容
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
15
指令是 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 在运用基金资产时，向 在运用基金资产时，向 在运用基金资产时，向 在运用基金资产时，向 在运用基金资产时，向 在运用基金资产时，向 在运用基金资产时，向 基金托管 基金托管 基金托管 人发出的资金划拨及其他款项支 发出的资金划拨及其他款项支 发出的资金划拨及其他款项支 发出的资金划拨及其他款项支 发出的资金划拨及其他款项支 发出的资金划拨及其他款项支 发出的资金划拨及其他款项支 发出的资金划拨及其他款项支 付的指令。 付的指令。 付的指令。 付的指令。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 发给 基金托管人 基金托管人 基金托管人 的指令应写明款项事由、支付时间到 的指令应写明款项事由、支付时间到 的指令应写明款项事由、支付时间到 的指令应写明款项事由、支付时间到 的指令应写明款项事由、支付时间到 的指令应写明款项事由、支付时间到 的指令应写明款项事由、支付时间到 的指令应写明款项事由、支付时间到 的指令应写明款项事由、支付时间到 账时间、 时间、 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字或章。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字或章。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字或章。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字或章。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字或章。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字或章。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字或章。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字或章。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字或章。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字或章。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字或章。
6.3 指令的发送、确认和执行时间程序 指令的发送、确认和执行时间程序 指令的发送、确认和执行时间程序 指令的发送、确认和执行时间程序 指令的发送、确认和执行时间程序 指令的发送、确认和执行时间程序 指令的发送、确认和执行时间程序 指令的发送、确认和执行时间程序 指令的发送、确认和执行时间程序
6.3.1 指令由 “授权通知 ”确定的有权发送人（以下简称 确定的有权发送人（以下简称 确定的有权发送人（以下简称 “被授权人 ”）代表 基金管理人 基金管理人 用传真的方式或其他 用传真的方式或其他 用传真的方式或其他 用传真的方式或其他 用传真的方式或其他 用传真的方式或其他 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 和基金管理人 基金管理人 基金管理人 书面确认过的方式向 书面确认过的方式向 书面确认过的方式向 书面确认过的方式向 书面确认过的方式向 书面确认过的方式向 基金托管人 基金托管人 基金托管人 发送。 发送。 基 金管理人 金管理人 金管理人 有义务在发送指令后及时与托管人进行确认，因 有义务在发送指令后及时与托管人进行确认，因 有义务在发送指令后及时与托管人进行确认，因 有义务在发送指令后及时与托管人进行确认，因 有义务在发送指令后及时与托管人进行确认，因 有义务在发送指令后及时与托管人进行确认，因 有义务在发送指令后及时与托管人进行确认，因 有义务在发送指令后及时与托管人进行确认，因 有义务在发送指令后及时与托管人进行确认，因 有义务在发送指令后及时与托管人进行确认，因 有义务在发送指令后及时与托管人进行确认，因 有义务在发送指令后及时与托管人进行确认，因 基金管理人 基金管理人 基金管理人 未能及时与 未能及时与 未能及时与 基金托 基金托 管人 进行指令确认 ,致使资金未能及时到 账所造成的损失不由 所造成的损失不由 基金托管人 承担。 承担。 基金托管 人依照 “授权通知 ”规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出规定的方法确认指 令有效后，可执行。对于被授权人发出令， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 不得否认其效力。 不得否认其效力。 不得否认其效力。 不得否认其效力。 不得否认其效力。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应按照《基金 法》、有关律规和应按照《基金 法》、有关律规和应按照《基金 法》、有关律规和应按照《基金 法》、有关律规和应按照《基金 法》、有关律规和应按照《基金 法》、有关律规和应按照《基金 法》、有关律规和应按照《基金 法》、有关律规和应按照《基金 法》、有关律规和应按照《基金 法》、有关律规和应按照《基金 法》、有关律规和合同的规定， 在其法经营权限和交易内发送划款指令合同的规定， 在其法经营权限和交易内发送划款指令合同的规定， 在其法经营权限和交易内发送划款指令合同的规定， 在其法经营权限和交易内发送划款指令合同的规定， 在其法经营权限和交易内发送划款指令合同的规定， 在其法经营权限和交易内发送划款指令合同的规定， 在其法经营权限和交易内发送划款指令合同的规定， 在其法经营权限和交易内发送划款指令合同的规定， 在其法经营权限和交易内发送划款指令合同的规定， 在其法经营权限和交易内发送划款指令合同的规定， 在其法经营权限和交易内发送划款指令合同的规定， 在其法经营权限和交易内发送划款指令合同的规定， 在其法经营权限和交易内发送划款指令合同的规定， 在其法经营权限和交易内发送划款指令合同的规定， 在其法经营权限和交易内发送划款指令合同的规定， 在其法经营权限和交易内发送划款指令被授权 被授权 人应按照其授权 人应按照其授权 人应按照其授权 人应按照其授权 人应按照其授权 权限发送划款指令。 权限发送划款指令。 权限发送划款指令。 权限发送划款指令。 权限发送划款指令。 权限发送划款指令。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 在发送指令时，应为 在发送指令时，应为 在发送指令时，应为 在发送指令时，应为 在发送指令时，应为 基金托管人 基金托管人 基金托管人 留出执行指令所必需的 留出执行指令所必需的 留出执行指令所必需的 留出执行指令所必需的 留出执行指令所必需的 留出执行指令所必需的 时间。由 时间。由 时间。由 基金管理人 基金管理人 基金管理人 原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需间， 原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需间， 原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需间， 原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需间， 原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需间， 原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需间， 原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需间， 原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需间， 原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需间， 原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需间， 原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需间， 原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需间， 原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需间， 原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需间， 原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需间， 基金托 基金托 管人 不承担资金未能及时到账所造成的损失。 不承担资金未能及时到账所造成的损失。 不承担资金未能及时到账所造成的损失。 不承担资金未能及时到账所造成的损失。 不承担资金未能及时到账所造成的损失。 不承担资金未能及时到账所造成的损失。 不承担资金未能及时到账所造成的损失。 不承担资金未能及时到账所造成的损失。 不承担资金未能及时到账所造成的损失。
6.3.2 基金托管人 不负责审查 不负责审查 不负责审查 不负责审查 不负责审查 基金管理人 发送指令同时提交的其他文件资料合法 性、真实完 性、真实完 性、真实完 性、真实完 性、真实完 整性和有效， 整性和有效， 整性和有效， 整性和有效， 整性和有效， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应保证上述文件资料合法、真实完整和有 应保证上述文件资料合法、真实完整和有 应保证上述文件资料合法、真实完整和有 应保证上述文件资料合法、真实完整和有 应保证上述文件资料合法、真实完整和有 应保证上述文件资料合法、真实完整和有 应保证上述文件资料合法、真实完整和有 应保证上述文件资料合法、真实完整和有 应保证上述文件资料合法、真实完整和有 应保证上述文件资料合法、真实完整和有 应保证上述文件资料合法、真实完整和有 效。如因 效。如因 效。如因 基金管理人 基金管理人 基金管理人 提供的上述文件不合法、真实完整或失去效力而影响 提供的上述文件不合法、真实完整或失去效力而影响 提供的上述文件不合法、真实完整或失去效力而影响 提供的上述文件不合法、真实完整或失去效力而影响 提供的上述文件不合法、真实完整或失去效力而影响 提供的上述文件不合法、真实完整或失去效力而影响 提供的上述文件不合法、真实完整或失去效力而影响 提供的上述文件不合法、真实完整或失去效力而影响 提供的上述文件不合法、真实完整或失去效力而影响 提供的上述文件不合法、真实完整或失去效力而影响 提供的上述文件不合法、真实完整或失去效力而影响 提供的上述文件不合法、真实完整或失去效力而影响 提供的上述文件不合法、真实完整或失去效力而影响 提供的上述文件不合法、真实完整或失去效力而影响 提供的上述文件不合法、真实完整或失去效力而影响 基金托 基金托 管人 的审核或给任何第三人带来损失， 的审核或给任何第三人带来损失， 的审核或给任何第三人带来损失， 的审核或给任何第三人带来损失， 的审核或给任何第三人带来损失， 的审核或给任何第三人带来损失， 的审核或给任何第三人带来损失， 的审核或给任何第三人带来损失， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 不承担任何形式的责。 不承担任何形式的责。 不承担任何形式的责。 不承担任何形式的责。 不承担任何形式的责。
6.3.3 基金托管人 基金托管人 基金托管人 应指定专人接收 应指定专人接收 应指定专人接收 基金管理人 基金管理人 基金管理人 的指令，预先通知 的指令，预先通知 的指令，预先通知 的指令，预先通知 基金管理人 基金管理人 基金管理人 其名单， 其名单， 其名单， 并与 基金管理人 基金管理人 基金管理人 商定指令发送和接收方式。 商定指令发送和接收方式。 商定指令发送和接收方式。 商定指令发送和接收方式。 商定指令发送和接收方式。 商定指令发送和接收方式。 商定指令发送和接收方式。 基金托管人 基金托管人 基金托管人 收到 基金管理人 基金管理人 基金管理人 发送的指令后， 发送的指令后， 发送的指令后， 发送的指令后， 发送的指令后， 应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，复核无误后在规定期限执行不得延。 应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，复核无误后在规定期限执行不得延。 应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，复核无误后在规定期限执行不得延。 应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，复核无误后在规定期限执行不得延。 应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，复核无误后在规定期限执行不得延。 应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，复核无误后在规定期限执行不得延。 应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，复核无误后在规定期限执行不得延。 应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，复核无误后在规定期限执行不得延。 应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，复核无误后在规定期限执行不得延。 应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，复核无误后在规定期限执行不得延。 应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，复核无误后在规定期限执行不得延。 应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，复核无误后在规定期限执行不得延。 应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，复核无误后在规定期限执行不得延。 应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，复核无误后在规定期限执行不得延。 应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，复核无误后在规定期限执行不得延。 应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，复核无误后在规定期限执行不得延。 应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，复核无误后在规定期限执行不得延。
6.3.4 基金管理人 向基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 下达指令时，应确保基金 银行账户有足够的资余 额，对 基金管理人 基金管理人 基金管理人 在没有充足资金的情况下向 在没有充足资金的情况下向 在没有充足资金的情况下向 在没有充足资金的情况下向 在没有充足资金的情况下向 在没有充足资金的情况下向 在没有充足资金的情况下向 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 发出的指令， 发出的指令， 发出的指令， 发出的指令， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 可不 予执行，并立即通知 予执行，并立即通知 予执行，并立即通知 予执行，并立即通知 予执行，并立即通知 予执行，并立即通知 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 ，基金托管人 基金托管人 基金托管人 不承担因为执行该指令而造成损失的责 不承担因为执行该指令而造成损失的责 不承担因为执行该指令而造成损失的责 不承担因为执行该指令而造成损失的责 不承担因为执行该指令而造成损失的责 不承担因为执行该指令而造成损失的责 不承担因为执行该指令而造成损失的责 不承担因为执行该指令而造成损失的责 不承担因为执行该指令而造成损失的责 不承担因为执行该指令而造成损失的责 不承担因为执行该指令而造成损失的责 任。
6.3.5 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应将同业市场国债交易通知单加盖 应将同业市场国债交易通知单加盖 应将同业市场国债交易通知单加盖 应将同业市场国债交易通知单加盖 应将同业市场国债交易通知单加盖 应将同业市场国债交易通知单加盖 应将同业市场国债交易通知单加盖 应将同业市场国债交易通知单加盖 预留印鉴 预留印鉴 后传真给 后传真给 后传真给 基金托管人 基金托管人 基金托管人 。
6.4 基金管理人 基金管理人 基金管理人 发送错误指令的情形和处理程序 发送错误指令的情形和处理程序 发送错误指令的情形和处理程序 发送错误指令的情形和处理程序 发送错误指令的情形和处理程序 发送错误指令的情形和处理程序 发送错误指令的情形和处理程序
6.4.1 基金管理人 基金管理人 基金管理人 发送错误指令 的情形包括违反相关法律规或基金合同、发送错误指令 的情形包括违反相关法律规或基金合同、发送错误指令 的情形包括违反相关法律规或基金合同、发送错误指令 的情形包括违反相关法律规或基金合同、发送错误指令 的情形包括违反相关法律规或基金合同、发送错误指令 的情形包括违反相关法律规或基金合同、发送错误指令 的情形包括违反相关法律规或基金合同、发送错误指令 的情形包括违反相关法律规或基金合同、发送错误指令 的情形包括违反相关法律规或基金合同、发送错误指令 的情形包括违反相关法律规或基金合同、发送错误指令 的情形包括违反相关法律规或基金合同、发送错误指令 的情形包括违反相关法律规或基金合同、发送错误指令 的情形包括违反相关法律规或基金合同、发送错误指令 的情形包括违反相关法律规或基金合同、发送人员无权或超越限指令及交割信息错误，中重要模糊不清全等。
6.4.2 基金托管人 在履行监督职能时，发现 在履行监督职能时，发现 在履行监督职能时，发现 在履行监督职能时，发现 在履行监督职能时，发现 在履行监督职能时，发现 在履行监督职能时，发现 在履行监督职能时，发现 在履行监督职能时，发现 在履行监督职能时，发现 在履行监督职能时，发现 基金管理人 的指令错误时，有 权拒绝执 行，并及时通知 行，并及时通知 行，并及时通知 基金管理人 基金管理人 基金管理人 改正。 改正。
6.5 基金托管人 基金托管人 基金托管人 依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
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基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 发现 基金管理人 基金管理人 基金管理人 发送的指令违反《基金法》、合同本协议或有关 发送的指令违反《基金法》、合同本协议或有关 发送的指令违反《基金法》、合同本协议或有关 发送的指令违反《基金法》、合同本协议或有关 发送的指令违反《基金法》、合同本协议或有关 发送的指令违反《基金法》、合同本协议或有关 发送的指令违反《基金法》、合同本协议或有关 发送的指令违反《基金法》、合同本协议或有关 发送的指令违反《基金法》、合同本协议或有关 发送的指令违反《基金法》、合同本协议或有关 发送的指令违反《基金法》、合同本协议或有关 发送的指令违反《基金法》、合同本协议或有关 发送的指令违反《基金法》、合同本协议或有关 发送的指令违反《基金法》、合同本协议或有关 发送的指令违反《基金法》、合同本协议或有关 基金法规的有关定，权 基金法规的有关定，权 基金法规的有关定，权 基金法规的有关定，权 基金法规的有关定，权 基金法规的有关定，权 基金法规的有关定，权 视情况暂缓或 视情况暂缓或 视情况暂缓或 视情况暂缓或 不予执行，并应及时以书面形式通知 不予执行，并应及时以书面形式通知 不予执行，并应及时以书面形式通知 不予执行，并应及时以书面形式通知 不予执行，并应及时以书面形式通知 不予执行，并应及时以书面形式通知 不予执行，并应及时以书面形式通知 不予执行，并应及时以书面形式通知 不予执行，并应及时以书面形式通知 基金管理 基金管理 基金管理 人纠正， 纠正， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 不承担任何损失和责。对 不承担任何损失和责。对 不承担任何损失和责。对 不承担任何损失和责。对 不承担任何损失和责。对 不承担任何损失和责。对 不承担任何损失和责。对 基金管理人 基金管理人 基金管理人 更正并重新发送后的指令经 更正并重新发送后的指令经 更正并重新发送后的指令经 更正并重新发送后的指令经 更正并重新发送后的指令经 更正并重新发送后的指令经 更正并重新发送后的指令经 基金托管人 基金托管人 核对确认后方能执行。 核对确认后方能执行。 核对确认后方能执行。 核对确认后方能执行。 核对确认后方能执行。
6.6 基金托管人 基金托管人 基金托管人 未按照 未按照 基金管理人 基金管理人 基金管理人 指令执行的处理方法 指令执行的处理方法 指令执行的处理方法 指令执行的处理方法 指令执行的处理方法
基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 由于自身原因造成未按照 或者及时由于自身原因造成未按照 或者及时由于自身原因造成未按照 或者及时由于自身原因造成未按照 或者及时由于自身原因造成未按照 或者及时由于自身原因造成未按照 或者及时由于自身原因造成未按照 或者及时由于自身原因造成未按照 或者及时由于自身原因造成未按照 或者及时由于自身原因造成未按照 或者及时由于自身原因造成未按照 或者及时基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 发送的符合法 律发送的符合法 律发送的符合法 律发送的符合法 律发送的符合法 律规定以及基金合同约的指令 规定以及基金合同约的指令 规定以及基金合同约的指令 规定以及基金合同约的指令 规定以及基金合同约的指令 规定以及基金合同约的指令 执行，给基金份额持有人造成损失的应负赔偿责任。 执行，给基金份额持有人造成损失的应负赔偿责任。 执行，给基金份额持有人造成损失的应负赔偿责任。 执行，给基金份额持有人造成损失的应负赔偿责任。 执行，给基金份额持有人造成损失的应负赔偿责任。 执行，给基金份额持有人造成损失的应负赔偿责任。 执行，给基金份额持有人造成损失的应负赔偿责任。 执行，给基金份额持有人造成损失的应负赔偿责任。 执行，给基金份额持有人造成损失的应负赔偿责任。 执行，给基金份额持有人造成损失的应负赔偿责任。 执行，给基金份额持有人造成损失的应负赔偿责任。
6.7 更换被授权人的程序 更换被授权人的程序 更换被授权人的程序 更换被授权人的程序 更换被授权人的程序
基金管理人 基金管理人 撤换被授权人或改变的限，必须提前至少 撤换被授权人或改变的限，必须提前至少 撤换被授权人或改变的限，必须提前至少 撤换被授权人或改变的限，必须提前至少 撤换被授权人或改变的限，必须提前至少 撤换被授权人或改变的限，必须提前至少 撤换被授权人或改变的限，必须提前至少 撤换被授权人或改变的限，必须提前至少 撤换被授权人或改变的限，必须提前至少 撤换被授权人或改变的限，必须提前至少 撤换被授权人或改变的限，必须提前至少 1个交易日，使用 个交易日，使用 个交易日，使用 个交易日，使用 传真向 基金托管人 基金托管人 基金托管人 发出由 发出由 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 签字和盖章的被授权人变更通知 ，同时电话签字和盖章的被授权人变更通知 ，同时电话签字和盖章的被授权人变更通知 ，同时电话签字和盖章的被授权人变更通知 ，同时电话签字和盖章的被授权人变更通知 ，同时电话签字和盖章的被授权人变更通知 ，同时电话签字和盖章的被授权人变更通知 ，同时电话签字和盖章的被授权人变更通知 ，同时电话签字和盖章的被授权人变更通知 ，同时电话签字和盖章的被授权人变更通知 ，同时电话签字和盖章的被授权人变更通知 ，同时电话签字和盖章的被授权人变更通知 ，同时电话基 金托管人 金托管人 金托管人 ，基金托管人 基金托管人 基金托管人 收到变更通知当日将回函书面传真 收到变更通知当日将回函书面传真 收到变更通知当日将回函书面传真 收到变更通知当日将回函书面传真 收到变更通知当日将回函书面传真 收到变更通知当日将回函书面传真 收到变更通知当日将回函书面传真 收到变更通知当日将回函书面传真 收到变更通知当日将回函书面传真 基金管理人 基金管理人 基金管理人 并通过电话向 并通过电话向 并通过电话向 并通过电话向 基金 管理人 确认。被授权人变更通知，自 确认。被授权人变更通知，自 确认。被授权人变更通知，自 确认。被授权人变更通知，自 确认。被授权人变更通知，自 确认。被授权人变更通知，自 确认。被授权人变更通知，自 确认。被授权人变更通知，自 基金管理人 基金管理人 基金管理人 收到 基金托管人 基金托管人 基金托管人 以传真形式发出的回函 以传真形式发出的回函 以传真形式发出的回函 以传真形式发出的回函 以传真形式发出的回函 以传真形式发出的回函 确认时开始生效。 确认时开始生效。 确认时开始生效。 确认时开始生效。 确认时开始生效。 确认时开始生效。 确认时开始生效。 确认时开始生效。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 在此后 5日内将被授权人变更通知的正本送交 日内将被授权人变更通知的正本送交 日内将被授权人变更通知的正本送交 日内将被授权人变更通知的正本送交 日内将被授权人变更通知的正本送交 日内将被授权人变更通知的正本送交 日内将被授权人变更通知的正本送交 日内将被授权人变更通知的正本送交 日内将被授权人变更通知的正本送交 日内将被授权人变更通知的正本送交 日内将被授权人变更通知的正本送交 日内将被授权人变更通知的正本送交 日内将被授权人变更通知的正本送交 日内将被授权人变更通知的正本送交 日内将被授权人变更通知的正本送交 日内将被授权人变更通知的正本送交 基金托管 基金托管 基金托管 基金托管 人。被授权人变更通知的正本应与传真内容一致，若有不以 。被授权人变更通知的正本应与传真内容一致，若有不以 。被授权人变更通知的正本应与传真内容一致，若有不以 。被授权人变更通知的正本应与传真内容一致，若有不以 。被授权人变更通知的正本应与传真内容一致，若有不以 。被授权人变更通知的正本应与传真内容一致，若有不以 。被授权人变更通知的正本应与传真内容一致，若有不以 。被授权人变更通知的正本应与传真内容一致，若有不以 。被授权人变更通知的正本应与传真内容一致，若有不以 。被授权人变更通知的正本应与传真内容一致，若有不以 。被授权人变更通知的正本应与传真内容一致，若有不以 。被授权人变更通知的正本应与传真内容一致，若有不以 。被授权人变更通知的正本应与传真内容一致，若有不以 。被授权人变更通知的正本应与传真内容一致，若有不以 。被授权人变更通知的正本应与传真内容一致，若有不以 。被授权人变更通知的正本应与传真内容一致，若有不以 基金托管人 金托管人 金托管人 收到的 收到的 传真件为准。 传真件为准。 传真件为准。 传真件为准。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 更换被授权人通知生效后，对于已撤的员无发送指 更换被授权人通知生效后，对于已撤的员无发送指 更换被授权人通知生效后，对于已撤的员无发送指 更换被授权人通知生效后，对于已撤的员无发送指 更换被授权人通知生效后，对于已撤的员无发送指 更换被授权人通知生效后，对于已撤的员无发送指 更换被授权人通知生效后，对于已撤的员无发送指 更换被授权人通知生效后，对于已撤的员无发送指 更换被授权人通知生效后，对于已撤的员无发送指 更换被授权人通知生效后，对于已撤的员无发送指 更换被授权人通知生效后，对于已撤的员无发送指 更换被授权人通知生效后，对于已撤的员无发送指 更换被授权人通知生效后，对于已撤的员无发送指 更换被授权人通知生效后，对于已撤的员无发送指 更换被授权人通知生效后，对于已撤的员无发送指 更换被授权人通知生效后，对于已撤的员无发送指 令， 或被改变授权人员超限发送的指令， 或被改变授权人员超限发送的指令， 或被改变授权人员超限发送的指令， 或被改变授权人员超限发送的指令， 或被改变授权人员超限发送的指令， 或被改变授权人员超限发送的指令， 或被改变授权人员超限发送的指令， 或被改变授权人员超限发送的指令， 或被改变授权人员超限发送的指基金管理人 基金管理人 基金管理人 不承担责任。 不承担责任。 不承担责任。 不承担责任。
第七条 交易及清算收安排 交易及清算收安排
7.1 选择代理证券 选择代理证券 选择代理证券 选择代理证券 、期货 、期货 买卖的证券 买卖的证券 买卖的证券 、期货 、期货 经营机构 经营机构
7.1.1 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应制定选择代理证券买卖的经营机构标准和程序。 应制定选择代理证券买卖的经营机构标准和程序。 应制定选择代理证券买卖的经营机构标准和程序。 应制定选择代理证券买卖的经营机构标准和程序。 应制定选择代理证券买卖的经营机构标准和程序。 应制定选择代理证券买卖的经营机构标准和程序。 应制定选择代理证券买卖的经营机构标准和程序。 应制定选择代理证券买卖的经营机构标准和程序。 应制定选择代理证券买卖的经营机构标准和程序。 应制定选择代理证券买卖的经营机构标准和程序。 应制定选择代理证券买卖的经营机构标准和程序。 应制定选择代理证券买卖的经营机构标准和程序。 基金管理 基金管理 基金管理 人负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专负责选择代理本基金证券买卖的经营机构，使用其交易 单元作为专单元。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和被选中的证券经营机构签订 和被选中的证券经营机构签订 和被选中的证券经营机构签订 和被选中的证券经营机构签订 和被选中的证券经营机构签订 和被选中的证券经营机构签订 和被选中的证券经营机构签订 交易单元租用协议 交易单元租用协议 交易单元租用协议 交易单元租用协议 交易单元租用协议 ，由 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 提前 通知 基金托管人 基金托管人 基金托管人 ，并在法定信息披露公告中有关内容 ，并在法定信息披露公告中有关内容 ，并在法定信息披露公告中有关内容 ，并在法定信息披露公告中有关内容 ，并在法定信息披露公告中有关内容 ，并在法定信息披露公告中有关内容 ，并在法定信息披露公告中有关内容 ，并在法定信息披露公告中有关内容 ，并在法定信息披露公告中有关内容 ，并在法定信息披露公告中有关内容 ，并在法定信息披露公告中有关内容 。交易单元保证金由被选中的 。交易单元保证金由被选中的 。交易单元保证金由被选中的 。交易单元保证金由被选中的 。交易单元保证金由被选中的 。交易单元保证金由被选中的 。交易单元保证金由被选中的 。交易单元保证金由被选中的 证券经营机构支付。 证券经营机构支付。 证券经营机构支付。 证券经营机构支付。
7.1.2 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应及时将基金专用交易单元号、佣费率等本信息以变更情况 应及时将基金专用交易单元号、佣费率等本信息以变更情况 应及时将基金专用交易单元号、佣费率等本信息以变更情况 应及时将基金专用交易单元号、佣费率等本信息以变更情况 应及时将基金专用交易单元号、佣费率等本信息以变更情况 应及时将基金专用交易单元号、佣费率等本信息以变更情况 应及时将基金专用交易单元号、佣费率等本信息以变更情况 应及时将基金专用交易单元号、佣费率等本信息以变更情况 应及时将基金专用交易单元号、佣费率等本信息以变更情况 应及时将基金专用交易单元号、佣费率等本信息以变更情况 应及时将基金专用交易单元号、佣费率等本信息以变更情况 应及时将基金专用交易单元号、佣费率等本信息以变更情况 应及时将基金专用交易单元号、佣费率等本信息以变更情况 应及时将基金专用交易单元号、佣费率等本信息以变更情况 及时以书面形式通知 及时以书面形式通知 及时以书面形式通知 及时以书面形式通知 基金托管人 基金托管人 。
7.1.2 基金管理人负责选择代本期货交易的经 纪机构，并与其签订基金管理人负责选择代本期货交易的经 纪机构，并与其签订基金管理人负责选择代本期货交易的经 纪机构，并与其签订基金管理人负责选择代本期货交易的经 纪机构，并与其签订基金管理人负责选择代本期货交易的经 纪机构，并与其签订基金管理人负责选择代本期货交易的经 纪机构，并与其签订基金管理人负责选择代本期货交易的经 纪机构，并与其签订基金管理人负责选择代本期货交易的经 纪机构，并与其签订基金管理人负责选择代本期货交易的经 纪机构，并与其签订基金管理人负责选择代本期货交易的经 纪机构，并与其签订基金管理人负责选择代本期货交易的经 纪机构，并与其签订基金管理人负责选择代本期货交易的经 纪机构，并与其签订基金管理人负责选择代本期货交易的经 纪机构，并与其签订基金管理人负责选择代本期货交易的经 纪机构，并与其签订基金管理人负责选择代本期货交易的经 纪机构，并与其签订基金管理人负责选择代本期货交易的经 纪机构，并与其签订基金管理人负责选择代本期货交易的经 纪机构，并与其签订纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 纪合同，其他事宜根据法律规、基金的相关定执行若无明确可参照 有关证券买卖、经纪机构选择的规则执行。 有关证券买卖、经纪机构选择的规则执行。 有关证券买卖、经纪机构选择的规则执行。 有关证券买卖、经纪机构选择的规则执行。 有关证券买卖、经纪机构选择的规则执行。 有关证券买卖、经纪机构选择的规则执行。 有关证券买卖、经纪机构选择的规则执行。 有关证券买卖、经纪机构选择的规则执行。 有关证券买卖、经纪机构选择的规则执行。 有关证券买卖、经纪机构选择的规则执行。
7.2 基金投资证券后的清算交收安排 基金投资证券后的清算交收安排 基金投资证券后的清算交收安排 基金投资证券后的清算交收安排 基金投资证券后的清算交收安排 基金投资证券后的清算交收安排 基金投资证券后的清算交收安排 基金投资证券后的清算交收安排
7.2.1 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 在基金清算和交收中的责任 在基金清算和交收中的责任 在基金清算和交收中的责任 在基金清算和交收中的责任 在基金清算和交收中的责任 在基金清算和交收中的责任
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 与基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 应根据有关法律规及相业务则，签订《证 应根据有关法律规及相业务则，签订《证 应根据有关法律规及相业务则，签订《证 应根据有关法律规及相业务则，签订《证 应根据有关法律规及相业务则，签订《证 应根据有关法律规及相业务则，签订《证 应根据有关法律规及相业务则，签订《证 应根据有关法律规及相业务则，签订《证 应根据有关法律规及相业务则，签订《证 应根据有关法律规及相业务则，签订《证 应根据有关法律规及相业务则，签订《证 应根据有关法律规及相业务则，签订《证 应根据有关法律规及相业务则，签订《证 应根据有关法律规及相业务则，签订《证 券交易资 券交易资
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金结算协议》，用以具体明确 金结算协议》，用以具体明确 金结算协议》，用以具体明确 金结算协议》，用以具体明确 金结算协议》，用以具体明确 金结算协议》，用以具体明确 金结算协议》，用以具体明确 金结算协议》，用以具体明确 基金管理人 基金管理人 基金管理人 与基金托管人 基金托管人 基金托管人 在证券交易资金结算业务中的责 在证券交易资金结算业务中的责 在证券交易资金结算业务中的责 在证券交易资金结算业务中的责 在证券交易资金结算业务中的责 在证券交易资金结算业务中的责 在证券交易资金结算业务中的责 在证券交易资金结算业务中的责 任。
对基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 的资金划拨指令， 的资金划拨指令， 的资金划拨指令， 的资金划拨指令， 的资金划拨指令， 的资金划拨指令， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 在 复核无误后应规定期限内执行并在 复核无误后应规定期限内执行并在 复核无误后应规定期限内执行并在 复核无误后应规定期限内执行并在 复核无误后应规定期限内执行并在 复核无误后应规定期限内执行并在 复核无误后应规定期限内执行并在 复核无误后应规定期限内执行并在 复核无误后应规定期限内执行并在 复核无误后应规定期限内执行并在 复核无误后应规定期限内执行并执行完毕后回函确认，不得延误。 执行完毕后回函确认，不得延误。 执行完毕后回函确认，不得延误。 执行完毕后回函确认，不得延误。 执行完毕后回函确认，不得延误。 执行完毕后回函确认，不得延误。 执行完毕后回函确认，不得延误。
本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由 本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由 本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由 本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由 本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由 本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由 本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由 本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由 本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由 本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由 本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由 本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由 本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由 本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由 本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由 本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由 本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由 本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由 本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由 本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由 基金托管人 基金托管人 基金托管人 负责办理。 负责办理。
本基金证券投资的清算交割，由 本基金证券投资的清算交割，由 本基金证券投资的清算交割，由 本基金证券投资的清算交割，由 本基金证券投资的清算交割，由 本基金证券投资的清算交割，由 本基金证券投资的清算交割，由 本基金证券投资的清算交割，由 本基金证券投资的清算交割，由 本基金证券投资的清算交割，由 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 通过中国证券登记结算有限责任公司上 通过中国证券登记结算有限责任公司上 通过中国证券登记结算有限责任公司上 通过中国证券登记结算有限责任公司上 通过中国证券登记结算有限责任公司上 通过中国证券登记结算有限责任公司上 通过中国证券登记结算有限责任公司上 通过中国证券登记结算有限责任公司上 通过中国证券登记结算有限责任公司上 通过中国证券登记结算有限责任公司上 通过中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司 海分公司 /深圳分公司及清算代理银行办。 深圳分公司及清算代理银行办。 深圳分公司及清算代理银行办。 深圳分公司及清算代理银行办。 深圳分公司及清算代理银行办。 深圳分公司及清算代理银行办。 深圳分公司及清算代理银行办。 深圳分公司及清算代理银行办。
如果因 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由 原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由 原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由 原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由 原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由 原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由 原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由 原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由 原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由 原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由 原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由 原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由 原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由 原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由 基金托管人 基金托管人 基金托管人 负责 赔偿基金的损失；如果因为 赔偿基金的损失；如果因为 赔偿基金的损失；如果因为 赔偿基金的损失；如果因为 赔偿基金的损失；如果因为 赔偿基金的损失；如果因为 赔偿基金的损失；如果因为 基金管理人 基金管理人 基金管理人 违反法律规的 违反法律规的 违反法律规的 违反法律规的 规定进行证券投资或违反双方签 规定进行证券投资或违反双方签 规定进行证券投资或违反双方签 规定进行证券投资或违反双方签 规定进行证券投资或违反双方签 规定进行证券投资或违反双方签 规定进行证券投资或违反双方签 规定进行证券投资或违反双方签 订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 发现后 发现后 应立即通知 应立即通知 应立即通知 应立即通知 基金管理人 基金管理人 基金管理人 ，由 基金管理人 基金管理人 基金管理人 负责解决，由 此给基金造成的损失负责解决，由 此给基金造成的损失负责解决，由 此给基金造成的损失负责解决，由 此给基金造成的损失负责解决，由 此给基金造成的损失负责解决，由 此给基金造成的损失负责解决，由 此给基金造成的损失负责解决，由 此给基金造成的损失负责解决，由 此给基金造成的损失基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 承担。
7.2.2 基金出现超买或卖的责任认定及处理程序 基金出现超买或卖的责任认定及处理程序 基金出现超买或卖的责任认定及处理程序 基金出现超买或卖的责任认定及处理程序 基金出现超买或卖的责任认定及处理程序 基金出现超买或卖的责任认定及处理程序 基金出现超买或卖的责任认定及处理程序 基金出现超买或卖的责任认定及处理程序 基金出现超买或卖的责任认定及处理程序 基金出现超买或卖的责任认定及处理程序
基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖在履行监督职能时，如果发现 基金投资证券过程中出超买或卖象，应立即提醒 象，应立即提醒 象，应立即提醒 象，应立即提醒 象，应立即提醒 基金管理人 基金管理人 基金管理人 ，由 基金管理人 基金管理人 基金管理人 负责解决，由 此给基金造成的损失负责解决，由 此给基金造成的损失负责解决，由 此给基金造成的损失负责解决，由 此给基金造成的损失负责解决，由 此给基金造成的损失负责解决，由 此给基金造成的损失负责解决，由 此给基金造成的损失负责解决，由 此给基金造成的损失负责解决，由 此给基金造成的损失基金管 基金管 理人 承担。 承担。
7.2.3 基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应确保 应确保 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 在执行 在执行 基金管理人 基金管理人 基金管理人 发送的指令时，有 发送的指令时，有 发送的指令时，有 发送的指令时，有 发送的指令时，有 足够的头寸进行 足够的头寸进行 足够的头寸进行 足够的头寸进行 交收。基金的资头寸不足时， 交收。基金的资头寸不足时， 交收。基金的资头寸不足时， 交收。基金的资头寸不足时， 交收。基金的资头寸不足时， 交收。基金的资头寸不足时， 交收。基金的资头寸不足时， 交收。基金的资头寸不足时， 交收。基金的资头寸不足时， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 有权拒绝 有权拒绝 基金管理人 基金管理人 基金管理人 发送的划款指令。 发送的划款指令。 发送的划款指令。 发送的划款指令。 发送的划款指令。 基金 管理人 在发送划款指令时应充分考虑 在发送划款指令时应充分考虑 在发送划款指令时应充分考虑 在发送划款指令时应充分考虑 在发送划款指令时应充分考虑 在发送划款指令时应充分考虑 在发送划款指令时应充分考虑 在发送划款指令时应充分考虑 基金托管人 基金托管人 基金托管人 的划款处理所需合时间。如由于 的划款处理所需合时间。如由于 的划款处理所需合时间。如由于 的划款处理所需合时间。如由于 的划款处理所需合时间。如由于 的划款处理所需合时间。如由于 的划款处理所需合时间。如由于 的划款处理所需合时间。如由于 的划款处理所需合时间。如由于 基 金管理人 金管理人 金管理人 的原因导致无法按时支付证券清算款，由 此给基金造成损失的原因导致无法按时支付证券清算款，由 此给基金造成损失的原因导致无法按时支付证券清算款，由 此给基金造成损失的原因导致无法按时支付证券清算款，由 此给基金造成损失的原因导致无法按时支付证券清算款，由 此给基金造成损失的原因导致无法按时支付证券清算款，由 此给基金造成损失的原因导致无法按时支付证券清算款，由 此给基金造成损失的原因导致无法按时支付证券清算款，由 此给基金造成损失的原因导致无法按时支付证券清算款，由 此给基金造成损失的原因导致无法按时支付证券清算款，由 此给基金造成损失的原因导致无法按时支付证券清算款，由 此给基金造成损失的原因导致无法按时支付证券清算款，由 此给基金造成损失的原因导致无法按时支付证券清算款，由 此给基金造成损失的原因导致无法按时支付证券清算款，由 此给基金造成损失的原因导致无法按时支付证券清算款，由 此给基金造成损失基金管理人 基金管理人 基金管理人 承 担。
在基金资头寸充足的情况下， 在基金资头寸充足的情况下， 在基金资头寸充足的情况下， 在基金资头寸充足的情况下， 在基金资头寸充足的情况下， 在基金资头寸充足的情况下， 在基金资头寸充足的情况下， 在基金资头寸充足的情况下， 在基金资头寸充足的情况下， 在基金资头寸充足的情况下， 在基金资头寸充足的情况下， 在基金资头寸充足的情况下， 在基金资头寸充足的情况下， 在基金资头寸充足的情况下， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 对基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 符合 法律规、基金符合 法律规、基金符合 法律规、基金符合 法律规、基金符合 法律规、基金符合 法律规、基金符合 法律规、基金符合 法律规、基金符合 法律规、基金符合 法律规、基金同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于 同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于 同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于 同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于 同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于 同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于 同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于 同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于 同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于 同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于 同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于 同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于 同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于 基金托管人 基金托管人 基金托管人 的原因导致基金无法按 的原因导致基金无法按 的原因导致基金无法按 的原因导致基金无法按 的原因导致基金无法按 的原因导致基金无法按 时支付证券清算款，由 此给基金造成的损失时支付证券清算款，由 此给基金造成的损失时支付证券清算款，由 此给基金造成的损失时支付证券清算款，由 此给基金造成的损失时支付证券清算款，由 此给基金造成的损失时支付证券清算款，由 此给基金造成的损失时支付证券清算款，由 此给基金造成的损失时支付证券清算款，由 此给基金造成的损失时支付证券清算款，由 此给基金造成的损失基金托管人 基金托管人 承担。 承担。
7.3 资金、证券账目及交易记录的核对 资金、证券账目及交易记录的核对 资金、证券账目及交易记录的核对 资金、证券账目及交易记录的核对 资金、证券账目及交易记录的核对 资金、证券账目及交易记录的核对 资金、证券账目及交易记录的核对 资金、证券账目及交易记录的核对
7.3.1 基金管理人 基金管理人 基金管理人 与基金托管人 基金托管人 基金托管人 按日进行交易记录的核对。每外披露基金份额净 按日进行交易记录的核对。每外披露基金份额净 按日进行交易记录的核对。每外披露基金份额净 按日进行交易记录的核对。每外披露基金份额净 按日进行交易记录的核对。每外披露基金份额净 按日进行交易记录的核对。每外披露基金份额净 按日进行交易记录的核对。每外披露基金份额净 按日进行交易记录的核对。每外披露基金份额净 按日进行交易记录的核对。每外披露基金份额净 按日进行交易记录的核对。每外披露基金份额净 按日进行交易记录的核对。每外披露基金份额净 按日进行交易记录的核对。每外披露基金份额净 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的完全一致。如果 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 实际交易记录与会计账簿不一致，造成基金核算完整或真由此导的 损失由责任方承担。 损失由责任方承担。 损失由责任方承担。 损失由责任方承担。
7.3.2 对基 金的资账目，由相关各方每日一次确保符。对基 金的资账目，由相关各方每日一次确保符。对基 金的资账目，由相关各方每日一次确保符。对基 金的资账目，由相关各方每日一次确保符。对基 金的资账目，由相关各方每日一次确保符。对基 金的资账目，由相关各方每日一次确保符。对基 金的资账目，由相关各方每日一次确保符。对基 金的资账目，由相关各方每日一次确保符。对基 金的资账目，由相关各方每日一次确保符。对基 金的资账目，由相关各方每日一次确保符。对基 金的资账目，由相关各方每日一次确保符。对基 金的资账目，由相关各方每日一次确保符。对基 金的资账目，由相关各方每日一次确保符。对基 金的资账目，由相关各方每日一次确保符。对基 金的资账目，由相关各方每日一次确保符。对基 金的资账目，由相关各方每日一次确保符。对基金的资账目，由相关各方每日一次确保符。
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金证券账目，由相关各方每日进行对。实物月末 金证券账目，由相关各方每日进行对。实物月末 金证券账目，由相关各方每日进行对。实物月末 金证券账目，由相关各方每日进行对。实物月末 金证券账目，由相关各方每日进行对。实物月末 金证券账目，由相关各方每日进行对。实物月末 金证券账目，由相关各方每日进行对。实物月末 金证券账目，由相关各方每日进行对。实物月末 金证券账目，由相关各方每日进行对。实物月末 金证券账目，由相关各方每日进行对。实物月末 金证券账目，由相关各方每日进行对。实物月末 金证券账目，由相关各方每日进行对。实物月末 金证券账目，由相关各方每日进行对。实物月末 金证券账目，由相关各方每日进行对。实物月末 金证券账目，由相关各方每日进行对。实物月末 金证券账目，由相关各方每日进行对。实物月末 金证券账目，由相关各方每日进行对。实物月末 由相关各方进行账实 相关各方进行账实 相关各方进行账实 相关各方进行账实 相关各方进行账实 核对。 交易记录，由相关各方每日账一次核对。 交易记录，由相关各方每日账一次核对。 交易记录，由相关各方每日账一次核对。 交易记录，由相关各方每日账一次核对。 交易记录，由相关各方每日账一次核对。 交易记录，由相关各方每日账一次核对。 交易记录，由相关各方每日账一次核对。 交易记录，由相关各方每日账一次核对。 交易记录，由相关各方每日账一次核对。
交易记录，由相关各方每日账一次7.4 申购、赎回转换开放式基金的资清算数据传递及托管协议当事人责任 申购、赎回转换开放式基金的资清算数据传递及托管协议当事人责任 申购、赎回转换开放式基金的资清算数据传递及托管协议当事人责任 申购、赎回转换开放式基金的资清算数据传递及托管协议当事人责任 申购、赎回转换开放式基金的资清算数据传递及托管协议当事人责任 申购、赎回转换开放式基金的资清算数据传递及托管协议当事人责任 申购、赎回转换开放式基金的资清算数据传递及托管协议当事人责任 申购、赎回转换开放式基金的资清算数据传递及托管协议当事人责任 申购、赎回转换开放式基金的资清算数据传递及托管协议当事人责任 申购、赎回转换开放式基金的资清算数据传递及托管协议当事人责任 申购、赎回转换开放式基金的资清算数据传递及托管协议当事人责任 申购、赎回转换开放式基金的资清算数据传递及托管协议当事人责任 申购、赎回转换开放式基金的资清算数据传递及托管协议当事人责任 申购、赎回转换开放式基金的资清算数据传递及托管协议当事人责任 申购、赎回转换开放式基金的资清算数据传递及托管协议当事人责任 申购、赎回转换开放式基金的资清算数据传递及托管协议当事人责任 申购、赎回转换开放式基金的资清算数据传递及托管协议当事人责任
7.4.1 托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中责任 托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中责任 托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中责任 托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中责任 托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中责任 托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中责任 托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中责任 托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中责任 托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中责任 托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中责任 托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中责任
基金投资人可通过 基金投资人可通过 基金投资人可通过 基金投资人可通过 基金投资人可通过 基金投资人可通过 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 的直销中心和 的直销中心和 的直销中心和 的直销中心和 其他 销 售机构的销 售机构的销 售机构的销 售机构的售网点进行申购和赎 网点进行申购和赎 网点进行申购和赎 网点进行申购和赎 网点进行申购和赎 回申请，基金份额购、赎的确认清算由 回申请，基金份额购、赎的确认清算由 回申请，基金份额购、赎的确认清算由 回申请，基金份额购、赎的确认清算由 回申请，基金份额购、赎的确认清算由 回申请，基金份额购、赎的确认清算由 回申请，基金份额购、赎的确认清算由 回申请，基金份额购、赎的确认清算由 回申请，基金份额购、赎的确认清算由 回申请，基金份额购、赎的确认清算由 回申请，基金份额购、赎的确认清算由 回申请，基金份额购、赎的确认清算由 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 或其委托的登记机构负责。 或其委托的登记机构负责。 或其委托的登记机构负责。 或其委托的登记机构负责。 或其委托的登记机构负责。 或其委托的登记机构负责。 或其委托的登记机构负责。 基 金托管人 金托管人 金托管人 负责接收并确认资金的到账情况，以及依照 负责接收并确认资金的到账情况，以及依照 负责接收并确认资金的到账情况，以及依照 负责接收并确认资金的到账情况，以及依照 负责接收并确认资金的到账情况，以及依照 负责接收并确认资金的到账情况，以及依照 负责接收并确认资金的到账情况，以及依照 负责接收并确认资金的到账情况，以及依照 负责接收并确认资金的到账情况，以及依照 负责接收并确认资金的到账情况，以及依照 基金管理人 基金管理人 基金管理人 的投资指令来划付赎回 的投资指令来划付赎回 的投资指令来划付赎回 的投资指令来划付赎回 的投资指令来划付赎回 的投资指令来划付赎回 款项。
7.4.2 基金的数据传递 基金的数据传递 基金的数据传递 基金的数据传递
基金管理人 基金管理人 应保证本 基金（或应保证本 基金（或应保证本 基金（或应保证本 基金（或基金管理人 基金管理人 基金管理人 委托）的登记机构于每个开放日 委托）的登记机构于每个开放日 委托）的登记机构于每个开放日 委托）的登记机构于每个开放日 委托）的登记机构于每个开放日 委托）的登记机构于每个开放日 委托）的登记机构于每个开放日 15 ：00 之前将本基金的申购、赎回转换数据传送给 之前将本基金的申购、赎回转换数据传送给 之前将本基金的申购、赎回转换数据传送给 之前将本基金的申购、赎回转换数据传送给 之前将本基金的申购、赎回转换数据传送给 之前将本基金的申购、赎回转换数据传送给 之前将本基金的申购、赎回转换数据传送给 之前将本基金的申购、赎回转换数据传送给 之前将本基金的申购、赎回转换数据传送给 之前将本基金的申购、赎回转换数据传送给 之前将本基金的申购、赎回转换数据传送给 之前将本基金的申购、赎回转换数据传送给 基金托管人 基金托管人 基金托管人 。基金管理人 基金管理人 基金管理人 应对传递的数 应对传递的数 应对传递的数 应对传递的数 据的真实性、准确和完整负责。 据的真实性、准确和完整负责。 据的真实性、准确和完整负责。 据的真实性、准确和完整负责。 据的真实性、准确和完整负责。 据的真实性、准确和完整负责。 据的真实性、准确和完整负责。
登记机构应通过与 登记机构应通过与 登记机构应通过与 登记机构应通过与 登记机构应通过与 登记机构应通过与 基金管 理人 建立的系统发送有关数据，由 建立的系统发送有关数据，由 建立的系统发送有关数据，由 建立的系统发送有关数据，由 建立的系统发送有关数据，由 建立的系统发送有关数据，由 建立的系统发送有关数据，由 建立的系统发送有关数据，由 基金管理人 基金管理人 基金管理人 向基金托管 基金托管 人发送有关数据，如因各种原该系统无法正常双方可协商解决处理式。 发送有关数据，如因各种原该系统无法正常双方可协商解决处理式。 发送有关数据，如因各种原该系统无法正常双方可协商解决处理式。 发送有关数据，如因各种原该系统无法正常双方可协商解决处理式。 发送有关数据，如因各种原该系统无法正常双方可协商解决处理式。 发送有关数据，如因各种原该系统无法正常双方可协商解决处理式。 发送有关数据，如因各种原该系统无法正常双方可协商解决处理式。 发送有关数据，如因各种原该系统无法正常双方可协商解决处理式。 发送有关数据，如因各种原该系统无法正常双方可协商解决处理式。 发送有关数据，如因各种原该系统无法正常双方可协商解决处理式。 发送有关数据，如因各种原该系统无法正常双方可协商解决处理式。 发送有关数据，如因各种原该系统无法正常双方可协商解决处理式。 发送有关数据，如因各种原该系统无法正常双方可协商解决处理式。 发送有关数据，如因各种原该系统无法正常双方可协商解决处理式。 发送有关数据，如因各种原该系统无法正常双方可协商解决处理式。 发送有关数据，如因各种原该系统无法正常双方可协商解决处理式。 发送有关数据，如因各种原该系统无法正常双方可协商解决处理式。 发送有关数据，如因各种原该系统无法正常双方可协商解决处理式。 发送有关数据，如因各种原该系统无法正常双方可协商解决处理式。 发送有关数据，如因各种原该系统无法正常双方可协商解决处理式。 基 金管理人 金管理人 向基金托管人 基金托管人 基金托管人 发送的数据，双方各自按有关规定保存。 发送的数据，双方各自按有关规定保存。 发送的数据，双方各自按有关规定保存。 发送的数据，双方各自按有关规定保存。 发送的数据，双方各自按有关规定保存。 发送的数据，双方各自按有关规定保存。 发送的数据，双方各自按有关规定保存。 发送的数据，双方各自按有关规定保存。 发送的数据，双方各自按有关规定保存。
7.4.3 基金的资清算 基金的资清算 基金的资清算 基金的资清算
基金托管账户与 基金托管账户与 基金托管账户与 基金托管账户与 基金托管账户与 基金托管账户与 基金托管账户与 “基金清算账户 ”间的资金结算遵循 “全额清算、净交收 全额清算、净交收 全额清算、净交收 全额清算、净交收 全额清算、净交收 全额清算、净交收 全额清算、净交收 全额清算、净交收 全额清算、净交收 ”的原则， 的原则， 的原则， 的原则， 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 每日按照托管账户应收资金与付的差额来确定净或，以 此确定资金交收额。 此确定资金交收额。 此确定资金交收额。 此确定资金交收额。
如果当日基金为净应收款， 如果当日基金为净应收款， 基金托管人 应在 交收日 15:00 15:00 之前查收资金是否到账， 之前查收资金是否到账， 对于未准时到账的资金， 对于未准时到账的资金， 对于未准时到账的资金， 对于未准时到账的资金， 对于未准时到账的资金， 对于未准时到账的资金， 对于未准时到账的资金， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 应及时通知 应及时通知 应及时通知 基金管理人 基金管理人 基金管理人 划付。如果当日基金为净应 付。如果当日基金为净应 付。如果当日基金为净应 付。如果当日基金为净应 付。如果当日基金为净应 付。如果当日基金为净应 付。如果当日基金为净应 付款， 基金托管人 应根据 基金管理人 的指令在 交收日 交收日 中午 12:00 12:00 前进行划付。对于未准 前进行划付。对于未准 前进行划付。对于未准 时划付的资金， 时划付的资金， 时划付的资金， 时划付的资金， 时划付的资金， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应及时通知 应及时通知 应及时通知 基金托管人 基金托管人 基金托管人 划付。因基金托管专户没有足够的资 划付。因基金托管专户没有足够的资 划付。因基金托管专户没有足够的资 划付。因基金托管专户没有足够的资 划付。因基金托管专户没有足够的资 划付。因基金托管专户没有足够的资 划付。因基金托管专户没有足够的资 划付。因基金托管专户没有足够的资 划付。因基金托管专户没有足够的资 划付。因基金托管专户没有足够的资 金，导致 金，导致 基金托管人 基金托管人 基金托管人 不能按时拨付， 不能按时拨付， 不能按时拨付， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 应及时通知 应及时通知 应及时通知 基金管理人 基金管理人 基金管理人 。
第八条 基金资产净值计算 和会核基金资产净值计算 和会核基金资产净值计算
和会核8.1 基金资产净值的计算、复核时间和程序 基金资产净值的计算、复核时间和程序 基金资产净值的计算、复核时间和程序 基金资产净值的计算、复核时间和程序 基金资产净值的计算、复核时间和程序 基金资产净值的计算、复核时间和程序 基金资产净值的计算、复核时间和程序 基金资产净值的计算、复核时间和程序 基金资产净值的计算、复核时间和程序 基金资产净值的计算、复核时间和程序
8.1.1 基金资产净值是指总减去 基金资产净值是指总减去 基金资产净值是指总减去 基金资产净值是指总减去 基金资产净值是指总减去 基金资产净值是指总减去 基金资产净值是指总减去 基金资产净值是指总减去 基金 负债后的 负债后的 价值。 基金份额净值是指 基金份额净值是指 基金份额净值是指 基金份额净值是指 按 照每个估值日闭市后， 基金资产净值除以 当日 基金份额 的余额数量计算 ，精确到 0.00 01元，小数点后第 元，小数点后第 元，小数点后第 元，小数点后第 元，小数点后第 五位四舍五入 位四舍五入 位四舍五入 ，由此产生的收益或损失基金财承担 由此产生的收益或损失基金财承担 由此产生的收益或损失基金财承担 由此产生的收益或损失基金财承担 由此产生的收益或损失基金财承担 由此产生的收益或损失基金财承担 由此产生的收益或损失基金财承担 由此产生的收益或损失基金财承担 由此产生的收益或损失基金财承担 由此产生的收益或损失基金财承担 。国家另有规定 。国家另有规定 。国家另有规定 。国家另有规定 。国家另有规定 的，从其规定。 的，从其规定。 的，从其规定。
8.1.2 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应每 个工作 日对基金资产估值 日对基金资产估值 日对基金资产估值 日对基金资产估值 。但基金 管理人根据法律规或但基金 管理人根据法律规或但基金 管理人根据法律规或但基金 管理人根据法律规或但基金 管理人根据法律规或但基金 管理人根据法律规或但基金 管理人根据法律规或但基金管理人根据法律规或
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合同的规定暂停估值时除外 合同的规定暂停估值时除外 合同的规定暂停估值时除外 合同的规定暂停估值时除外 合同的规定暂停估值时除外 合同的规定暂停估值时除外 合同的规定暂停估值时除外 。估值原则应符合基金同、《证券投资会计核算 。估值原则应符合基金同、《证券投资会计核算 。估值原则应符合基金同、《证券投资会计核算 。估值原则应符合基金同、《证券投资会计核算 。估值原则应符合基金同、《证券投资会计核算 。估值原则应符合基金同、《证券投资会计核算 。估值原则应符合基金同、《证券投资会计核算 。估值原则应符合基金同、《证券投资会计核算 。估值原则应符合基金同、《证券投资会计核算 。估值原则应符合基金同、《证券投资会计核算 。估值原则应符合基金同、《证券投资会计核算 。估值原则应符合基金同、《证券投资会计核算 。估值原则应符合基金同、《证券投资会计核算 。估值原则应符合基金同、《证券投资会计核算 业务 指引 》及其他法律、规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由 》及其他法律、规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由 》及其他法律、规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由 》及其他法律、规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由 》及其他法律、规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由 》及其他法律、规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由 》及其他法律、规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由 》及其他法律、规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由 》及其他法律、规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由 》及其他法律、规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由 》及其他法律、规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由 》及其他法律、规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由 》及其他法律、规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由 》及其他法律、规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由 》及其他法律、规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由 》及其他法律、规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由 》及其他法律、规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由 》及其他法律、规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由 》及其他法律、规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由 》及其他法律、规的定。用于基金信息披露资产净值和份额由 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 负责计算， 负责计算， 负责计算， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 复核。 复核。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应于每个 应于每个 应于每个 工作 日交易结束后计算当 日交易结束后计算当 日交易结束后计算当 日交易结束后计算当 日交易结束后计算当 日交易结束后计算当 日的基金 日的基金 日的基金 资产净值和基金 资产净值和基金 资产净值和基金 资产净值和基金 份额净值并以双方认可的式发送给 份额净值并以双方认可的式发送给 份额净值并以双方认可的式发送给 份额净值并以双方认可的式发送给 份额净值并以双方认可的式发送给 份额净值并以双方认可的式发送给 份额净值并以双方认可的式发送给 份额净值并以双方认可的式发送给 份额净值并以双方认可的式发送给 份额净值并以双方认可的式发送给 基金托管人 基金托管人 基金托管人 。基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 对净值计算结果复核后以双方认可的式发送给 对净值计算结果复核后以双方认可的式发送给 对净值计算结果复核后以双方认可的式发送给 对净值计算结果复核后以双方认可的式发送给 对净值计算结果复核后以双方认可的式发送给 对净值计算结果复核后以双方认可的式发送给 对净值计算结果复核后以双方认可的式发送给 对净值计算结果复核后以双方认可的式发送给 对净值计算结果复核后以双方认可的式发送给 对净值计算结果复核后以双方认可的式发送给 对净值计算结果复核后以双方认可的式发送给 对净值计算结果复核后以双方认可的式发送给 基金管理人 基金管理人 基金管理人 ，由 基金管理 基金管理 人对基金净值 对基金净值 对基金净值 对基金净值 予以公布。 予以公布。
8.1.3 根据《基金法》， 根据《基金法》， 根据《基金法》， 根据《基金法》， 根据《基金法》， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 计算并公告基金资产净值， 计算并公告基金资产净值， 计算并公告基金资产净值， 计算并公告基金资产净值， 计算并公告基金资产净值， 计算并公告基金资产净值， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 复核、审 复核、审 复核、审 查基金管理人 基金管理人 基金管理人 计算的基金资产净值。因此，本会责任方是 计算的基金资产净值。因此，本会责任方是 计算的基金资产净值。因此，本会责任方是 计算的基金资产净值。因此，本会责任方是 计算的基金资产净值。因此，本会责任方是 计算的基金资产净值。因此，本会责任方是 计算的基金资产净值。因此，本会责任方是 计算的基金资产净值。因此，本会责任方是 计算的基金资产净值。因此，本会责任方是 计算的基金资产净值。因此，本会责任方是 计算的基金资产净值。因此，本会责任方是 计算的基金资产净值。因此，本会责任方是 计算的基金资产净值。因此，本会责任方是 基金管理人 基金管理人 基金管理人 ，就与本 ，就与本 ，就与本 基金有关的会计问题，如经相各方在平等础上充分讨论后仍无法达成一致意见，按照 见，按照 基金管理人 基金管理人 基金管理人 对基金资产净值的计算结果外予以公布。 对基金资产净值的计算结果外予以公布。 对基金资产净值的计算结果外予以公布。 对基金资产净值的计算结果外予以公布。 对基金资产净值的计算结果外予以公布。 对基金资产净值的计算结果外予以公布。 对基金资产净值的计算结果外予以公布。 对基金资产净值的计算结果外予以公布。 对基金资产净值的计算结果外予以公布。
8.2 基金资产估值方法 基金资产估值方法 基金资产估值方法 基金资产估值方法 基金资产估值方法
8.2.1 估值对象 估值对象
基金所拥有的债券 基金所拥有的债券 基金所拥有的债券 基金所拥有的债券 基金所拥有的债券 基金所拥有的债券 、国债期货合约和 国债期货合约和 国债期货合约和 国债期货合约和 国债期货合约和 银行存款本息、应收项其它投资等产和 银行存款本息、应收项其它投资等产和 银行存款本息、应收项其它投资等产和 银行存款本息、应收项其它投资等产和 银行存款本息、应收项其它投资等产和 银行存款本息、应收项其它投资等产和 银行存款本息、应收项其它投资等产和 银行存款本息、应收项其它投资等产和 银行存款本息、应收项其它投资等产和 银行存款本息、应收项其它投资等产和 银行存款本息、应收项其它投资等产和 银行存款本息、应收项其它投资等产和 负债。
8.2.2 估值方法 估值方法
（1）证券交易所上市的有价估值 ）证券交易所上市的有价估值 ）证券交易所上市的有价估值 ）证券交易所上市的有价估值 ）证券交易所上市的有价估值 ）证券交易所上市的有价估值 ）证券交易所上市的有价估值 ）证券交易所上市的有价估值 ）证券交易所上市的有价估值
1）交易所上市实行净 ）交易所上市实行净 ）交易所上市实行净 ）交易所上市实行净 ）交易所上市实行净 价交易的债券按估值日收盘或第三方机构提供相应品 价交易的债券按估值日收盘或第三方机构提供相应品 价交易的债券按估值日收盘或第三方机构提供相应品 价交易的债券按估值日收盘或第三方机构提供相应品 价交易的债券按估值日收盘或第三方机构提供相应品 价交易的债券按估值日收盘或第三方机构提供相应品 价交易的债券按估值日收盘或第三方机构提供相应品 价交易的债券按估值日收盘或第三方机构提供相应品 价交易的债券按估值日收盘或第三方机构提供相应品 价交易的债券按估值日收盘或第三方机构提供相应品 价交易的债券按估值日收盘或第三方机构提供相应品 价交易的债券按估值日收盘或第三方机构提供相应品 价交易的债券按估值日收盘或第三方机构提供相应品 种当日的估值净价， 没有交易且最近后经济环境未发生重大变化种当日的估值净价， 没有交易且最近后经济环境未发生重大变化种当日的估值净价， 没有交易且最近后经济环境未发生重大变化种当日的估值净价， 没有交易且最近后经济环境未发生重大变化种当日的估值净价， 没有交易且最近后经济环境未发生重大变化种当日的估值净价， 没有交易且最近后经济环境未发生重大变化种当日的估值净价， 没有交易且最近后经济环境未发生重大变化种当日的估值净价， 没有交易且最近后经济环境未发生重大变化种当日的估值净价， 没有交易且最近后经济环境未发生重大变化种当日的估值净价， 没有交易且最近后经济环境未发生重大变化种当日的估值净价， 没有交易且最近后经济环境未发生重大变化种当日的估值净价， 没有交易且最近后经济环境未发生重大变化种当日的估值净价， 没有交易且最近后经济环境未发生重大变化种当日的估值净价， 没有交易且最近后经济环境未发生重大变化种当日的估值净价， 没有交易且最近后经济环境未发生重大变化种当日的估值净价， 没有交易且最近后经济环境未发生重大变化种当日的估值净价， 没有交易且最近后经济环境未发生重大变化种当日的估值净价， 没有交易且最近后经济环境未发生重大变化按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如按最近 交易日的收盘价或第三方估值机构提供相应品种当净。如交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种现行市价及因素调整最近交易市价，确定公允格； 调整最近交易市价，确定公允格； 调整最近交易市价，确定公允格； 调整最近交易市价，确定公允格； 调整最近交易市价，确定公允格； 调整最近交易市价，确定公允格； 调整最近交易市价，确定公允格；
2）交易所上市未实行净价的债 券按估值日收盘全减去中含）交易所上市未实行净价的债 券按估值日收盘全减去中含）交易所上市未实行净价的债 券按估值日收盘全减去中含）交易所上市未实行净价的债 券按估值日收盘全减去中含）交易所上市未实行净价的债 券按估值日收盘全减去中含）交易所上市未实行净价的债 券按估值日收盘全减去中含）交易所上市未实行净价的债 券按估值日收盘全减去中含）交易所上市未实行净价的债 券按估值日收盘全减去中含）交易所上市未实行净价的债 券按估值日收盘全减去中含）交易所上市未实行净价的债 券按估值日收盘全减去中含）交易所上市未实行净价的债 券按估值日收盘全减去中含）交易所上市未实行净价的债 券按估值日收盘全减去中含）交易所上市未实行净价的债 券按估值日收盘全减去中含）交易所上市未实行净价的债 券按估值日收盘全减去中含）交易所上市未实行净价的债 券按估值日收盘全减去中含）交易所上市未实行净价的债 券按估值日收盘全减去中含）交易所上市未实行净价的债 券按估值日收盘全减去中含）交易所上市未实行净价的债 券按估值日收盘全减去中含券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；券应收利息得到的净价或第三方估 值机构提供相品种当日格进行；值日没有交易的，且最近后经济环境未发 值日没有交易的，且最近后经济环境未发 值日没有交易的，且最近后经济环境未发 值日没有交易的，且最近后经济环境未发 值日没有交易的，且最近后经济环境未发 值日没有交易的，且最近后经济环境未发 值日没有交易的，且最近后经济环境未发 值日没有交易的，且最近后经济环境未发 值日没有交易的，且最近后经济环境未发 值日没有交易的，且最近后经济环境未发 值日没有交易的，且最近后经济环境未发 值日没有交易的，且最近后经济环境未发 生重大变化，按最近交易日债券收盘全 生重大变化，按最近交易日债券收盘全 生重大变化，按最近交易日债券收盘全 生重大变化，按最近交易日债券收盘全 生重大变化，按最近交易日债券收盘全 生重大变化，按最近交易日债券收盘全 生重大变化，按最近交易日债券收盘全 生重大变化，按最近交易日债券收盘全 生重大变化，按最近交易日债券收盘全 生重大变化，按最近交易日债券收盘全 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 价减去债券收盘中所含的应利息得到净或第三方估值机构提供相品种 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 的估值价格进行。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格； 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格； 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格； 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格； 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格； 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格； 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格； 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格； 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格； 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格； 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格； 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格； 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格； 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格；
3）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。）交易所上 市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量情况下，按成本估值。 情况下，按成本估值。 情况下，按成本估值。 情况下，按成本估值。 情况下，按成本估值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理：
1）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 ）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 ）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 ）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 ）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 ）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 ）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 ）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 ）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 ）首次公开发行未上市的债券，采用估值技 术确定公允价值，在估技难以可靠 术确定公允价值，在估技难以可靠 术确定公允价值，在估技难以可靠 术确定公允价值，在估技难以可靠 术确定公允价值，在估技难以可靠 术确定公允价值，在估技难以可靠 术确定公允价值，在估技难以可靠 术确定公允价值，在估技难以可靠 术确定公允价值，在估技难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估； 计量公允价值的情况下，按成本估； 计量公允价值的情况下，按成本估； 计量公允价值的情况下，按成本估； 计量公允价值的情况下，按成本估； 计量公允价值的情况下，按成本估； 计量公允价值的情况下，按成本估； 计量公允价值的情况下，按成本估；
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
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2）对银行间市场未上，且第三方估值 机构提供价格的债券按成本）对银行间市场未上，且第三方估值 机构提供价格的债券按成本）对银行间市场未上，且第三方估值 机构提供价格的债券按成本）对银行间市场未上，且第三方估值 机构提供价格的债券按成本）对银行间市场未上，且第三方估值 机构提供价格的债券按成本）对银行间市场未上，且第三方估值 机构提供价格的债券按成本）对银行间市场未上，且第三方估值 机构提供价格的债券按成本）对银行间市场未上，且第三方估值 机构提供价格的债券按成本）对银行间市场未上，且第三方估值 机构提供价格的债券按成本）对银行间市场未上，且第三方估值 机构提供价格的债券按成本）对银行间市场未上，且第三方估值 机构提供价格的债券按成本）对银行间市场未上，且第三方估值 机构提供价格的债券按成本）对银行间市场未上，且第三方估值 机构提供价格的债券按成本）对银行间市场未上，且第三方估值 机构提供价格的债券按成本）对银行间市场未上，且第三方估值 机构提供价格的债券按成本）对银行间市场未上，且第三方估值 机构提供价格的债券按成本）对银行间市场未上，且第三方估值 机构提供价格的债券按成本）对银行间市场未上，且第三方估值 机构提供价格的债券按成本。
（3）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采用估值技 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采用估值技 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采用估值技 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采用估值技 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采用估值技 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采用估值技 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采用估值技 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采用估值技 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采用估值技 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采用估值技 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采用估值技 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采用估值技 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采用估值技 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采用估值技 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采用估值技 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采用估值技 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采用估值技 ）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采用估值技 术确定公允价值。 术确定公允价值。 术确定公允价值。 术确定公允价值。
（4）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。
（5）当发生大额申购或赎回情形时，可以采用摆动定价机制确保基金估值的公 ）当发生大额申购或赎回情形时，可以采用摆动定价机制确保基金估值的公 ）当发生大额申购或赎回情形时，可以采用摆动定价机制确保基金估值的公 ）当发生大额申购或赎回情形时，可以采用摆动定价机制确保基金估值的公 ）当发生大额申购或赎回情形时，可以采用摆动定价机制确保基金估值的公 ）当发生大额申购或赎回情形时，可以采用摆动定价机制确保基金估值的公 ）当发生大额申购或赎回情形时，可以采用摆动定价机制确保基金估值的公 ）当发生大额申购或赎回情形时，可以采用摆动定价机制确保基金估值的公 ）当发生大额申购或赎回情形时，可以采用摆动定价机制确保基金估值的公 ）当发生大额申购或赎回情形时，可以采用摆动定价机制确保基金估值的公 ）当发生大额申购或赎回情形时，可以采用摆动定价机制确保基金估值的公 ）当发生大额申购或赎回情形时，可以采用摆动定价机制确保基金估值的公 ）当发生大额申购或赎回情形时，可以采用摆动定价机制确保基金估值的公 ）当发生大额申购或赎回情形时，可以采用摆动定价机制确保基金估值的公 ）当发生大额申购或赎回情形时，可以采用摆动定价机制确保基金估值的公 ）当发生大额申购或赎回情形时，可以采用摆动定价机制确保基金估值的公 ）当发生大额申购或赎回情形时，可以采用摆动定价机制确保基金估值的公 平性。
（6）中小企业私募债券，采用估值技术确定公 允价在难以可靠计量）中小企业私募债券，采用估值技术确定公 允价在难以可靠计量）中小企业私募债券，采用估值技术确定公 允价在难以可靠计量）中小企业私募债券，采用估值技术确定公 允价在难以可靠计量）中小企业私募债券，采用估值技术确定公 允价在难以可靠计量）中小企业私募债券，采用估值技术确定公 允价在难以可靠计量）中小企业私募债券，采用估值技术确定公 允价在难以可靠计量）中小企业私募债券，采用估值技术确定公 允价在难以可靠计量）中小企业私募债券，采用估值技术确定公 允价在难以可靠计量）中小企业私募债券，采用估值技术确定公 允价在难以可靠计量）中小企业私募债券，采用估值技术确定公 允价在难以可靠计量）中小企业私募债券，采用估值技术确定公 允价在难以可靠计量）中小企业私募债券，采用估值技术确定公 允价在难以可靠计量）中小企业私募债券，采用估值技术确定公 允价在难以可靠计量）中小企业私募债券，采用估值技术确定公 允价在难以可靠计量）中小企业私募债券，采用估值技术确定公 允价在难以可靠计量）中小企业私募债券，采用估值技术确定公 允价在难以可靠计量）中小企业私募债券，采用估值技术确定公 允价在难以可靠计量允价值的情况下，按成本估。 允价值的情况下，按成本估。 允价值的情况下，按成本估。 允价值的情况下，按成本估。 允价值的情况下，按成本估。 允价值的情况下，按成本估。
（7）国债期货 ）国债期货 ）国债期货 合约以估值日的结算价。当无，且最近交易后 合约以估值日的结算价。当无，且最近交易后 合约以估值日的结算价。当无，且最近交易后 合约以估值日的结算价。当无，且最近交易后 合约以估值日的结算价。当无，且最近交易后 合约以估值日的结算价。当无，且最近交易后 合约以估值日的结算价。当无，且最近交易后 合约以估值日的结算价。当无，且最近交易后 合约以估值日的结算价。当无，且最近交易后 合约以估值日的结算价。当无，且最近交易后 合约以估值日的结算价。当无，且最近交易后 合约以估值日的结算价。当无，且最近交易后 合约以估值日的结算价。当无，且最近交易后 合约以估值日的结算价。当无，且最近交易后 合约以估值日的结算价。当无，且最近交易后 经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。如法律规今后另有定经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。如法律规今后另有定经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。如法律规今后另有定经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。如法律规今后另有定经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。如法律规今后另有定经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。如法律规今后另有定经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。如法律规今后另有定经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。如法律规今后另有定经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。如法律规今后另有定经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。如法律规今后另有定经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。如法律规今后另有定经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。如法律规今后另有定经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。如法律规今后另有定经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。如法律规今后另有定经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。如法律规今后另有定经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。如法律规今后另有定经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。如法律规今后另有定经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。如法律规今后另有定经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。如法律规今后另有定经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。如法律规今后另有定从其规定。 从其规定。
（8）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理 人可根据具体情况与基金托管商定后，按最能反映公允价值的格估。 人可根据具体情况与基金托管商定后，按最能反映公允价值的格估。 人可根据具体情况与基金托管商定后，按最能反映公允价值的格估。 人可根据具体情况与基金托管商定后，按最能反映公允价值的格估。 人可根据具体情况与基金托管商定后，按最能反映公允价值的格估。 人可根据具体情况与基金托管商定后，按最能反映公允价值的格估。 人可根据具体情况与基金托管商定后，按最能反映公允价值的格估。 人可根据具体情况与基金托管商定后，按最能反映公允价值的格估。 人可根据具体情况与基金托管商定后，按最能反映公允价值的格估。 人可根据具体情况与基金托管商定后，按最能反映公允价值的格估。 人可根据具体情况与基金托管商定后，按最能反映公允价值的格估。 人可根据具体情况与基金托管商定后，按最能反映公允价值的格估。 人可根据具体情况与基金托管商定后，按最能反映公允价值的格估。 人可根据具体情况与基金托管商定后，按最能反映公允价值的格估。 人可根据具体情况与基金托管商定后，按最能反映公允价值的格估。
（9）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 ）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 ）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 ）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 ）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 ）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 ）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 ）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 ）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 ）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 ）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 ）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 ）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 ）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 ）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 ）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 ）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 ）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 ）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 最新规定估值。 最新规定估值。 最新规定估值。
如基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 或基金托管人 基金托管人 基金托管人 发现基金估值违反合同订明的方法、程序及相 发现基金估值违反合同订明的方法、程序及相 发现基金估值违反合同订明的方法、程序及相 发现基金估值违反合同订明的方法、程序及相 发现基金估值违反合同订明的方法、程序及相 发现基金估值违反合同订明的方法、程序及相 发现基金估值违反合同订明的方法、程序及相 发现基金估值违反合同订明的方法、程序及相 发现基金估值违反合同订明的方法、程序及相 发现基金估值违反合同订明的方法、程序及相 发现基金估值违反合同订明的方法、程序及相 发现基金估值违反合同订明的方法、程序及相 发现基金估值违反合同订明的方法、程序及相 发现基金估值违反合同订明的方法、程序及相 发现基金估值违反合同订明的方法、程序及相 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立 即通知对方，共同查 即通知对方，共同查 即通知对方，共同查 即通知对方，共同查 即通知对方，共同查 即通知对方，共同查 明原因，双方协商解决。 明原因，双方协商解决。 明原因，双方协商解决。 明原因，双方协商解决。 明原因，双方协商解决。
根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 本基金的会计责任方由管理人担，因此就与有关问题如经 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照金管理人对资 产净值的计算结果对外予以公布。 产净值的计算结果对外予以公布。 产净值的计算结果对外予以公布。 产净值的计算结果对外予以公布。 产净值的计算结果对外予以公布。 产净值的计算结果对外予以公布。 产净值的计算结果对外予以公布。
8.3 估值错误的处理 估值错误的处理 估值错误的处理 估值错误的处理
基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确 保资产估值准性、及时。当基金份额净值小数点后 性、及时。当基金份额净值小数点后 性、及时。当基金份额净值小数点后 性、及时。当基金份额净值小数点后 性、及时。当基金份额净值小数点后 性、及时。当基金份额净值小数点后 性、及时。当基金份额净值小数点后 性、及时。当基金份额净值小数点后 4位以内 位以内 (含第 4位)发生估值错误时，视为基金份 发生估值错误时，视为基金份 发生估值错误时，视为基金份 发生估值错误时，视为基金份 发生估值错误时，视为基金份 发生估值错误时，视为基金份 发生估值错误时，视为基金份 额净值错误。 额净值错误。 额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下 基金合同的当事人应按照以下 基金合同的当事人应按照以下 基金合同的当事人应按照以下 基金合同的当事人应按照以下 基金合同的当事人应按照以下 约定处理： 约定处理： 约定处理：
8.3. 1估值错误类型 估值错误类型 估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机 构销售构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 构、或投资人自身的过错造成估值误，导致其他当事遭受损失责任应 当对由于该估值错误遭受损失事人 当对由于该估值错误遭受损失事人 当对由于该估值错误遭受损失事人 当对由于该估值错误遭受损失事人 当对由于该估值错误遭受损失事人 当对由于该估值错误遭受损失事人 当对由于该估值错误遭受损失事人 当对由于该估值错误遭受损失事人 当对由于该估值错误遭受损失事人 当对由于该估值错误遭受损失事人 当对由于该估值错误遭受损失事人 当对由于该估值错误遭受损失事人 当对由于该估值错误遭受损失事人 当对由于该估值错误遭受损失事人 当对由于该估值错误遭受损失事人 当对由于该估值错误遭受损失事人 (“ 受损方 ”) 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 “估值错误处理原则 估值错误处理原则 估值错误处理原则 估值错误处理原则 估值错误处理原则 估值错误处理原则 估值错误处理原则 估值错误处理原则 ” 给予赔偿，承担责任。 给予赔偿，承担责任。 给予赔偿，承担责任。 给予赔偿，承担责任。 给予赔偿，承担责任。 给予赔偿，承担责任。
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
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上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输计算 差错、系统故障下达指令等。 差错、系统故障下达指令等。 差错、系统故障下达指令等。 差错、系统故障下达指令等。 差错、系统故障下达指令等。 差错、系统故障下达指令等。 差错、系统故障下达指令等。 差错、系统故障下达指令等。
8.3. 2估值错误处理原则 估值错误处理原则 估值错误处理原则 估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各 方，及时进 方，及时进 方，及时进 方，及时进 行更正，因估值错误 发生的费用由责任方承担；于行更正，因估值错误 发生的费用由责任方承担；于行更正，因估值错误 发生的费用由责任方承担；于行更正，因估值错误 发生的费用由责任方承担；于行更正，因估值错误 发生的费用由责任方承担；于行更正，因估值错误 发生的费用由责任方承担；于行更正，因估值错误 发生的费用由责任方承担；于行更正，因估值错误 发生的费用由责任方承担；于行更正，因估值错误 发生的费用由责任方承担；于行更正，因估值错误 发生的费用由责任方承担；于行更正，因估值错误 发生的费用由责任方承担；于行更正，因估值错误 发生的费用由责任方承担；于行更正，因估值错误 发生的费用由责任方承担；于行更正，因估值错误 发生的费用由责任方承担；于行更正，因估值错误 发生的费用由责任方承担；于行更正，因估值错误 发生的费用由责任方承担；于行更正，因估值错误 发生的费用由责任方承担；于行更正，因估值错误 发生的费用由责任方承担；于行更正，因估值错误 发生的费用由责任方承担；于责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失由对直接 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 损失承担赔偿责任；若估值错误方已经积极协调，并且有助义务的当事人足够 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 的时间进行更正而未，则其应当承担相赔偿责任。估值错误方对情 况向有关当事人进行确认，保估值错误已得到更正。 况向有关当事人进行确认，保估值错误已得到更正。 况向有关当事人进行确认，保估值错误已得到更正。 况向有关当事人进行确认，保估值错误已得到更正。 况向有关当事人进行确认，保估值错误已得到更正。 况向有关当事人进行确认，保估值错误已得到更正。 况向有关当事人进行确认，保估值错误已得到更正。 况向有关当事人进行确认，保估值错误已得到更正。 况向有关当事人进行确认，保估值错误已得到更正。 况向有关当事人进行确认，保估值错误已得到更正。 况向有关当事人进行确认，保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间并且仅 ）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间并且仅 ）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间并且仅 ）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间并且仅 ）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间并且仅 ）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间并且仅 ）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间并且仅 ）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间并且仅 ）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间并且仅 ）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间并且仅 ）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间并且仅 ）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间并且仅 ）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间并且仅 ）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间并且仅 ）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间并且仅 ）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间并且仅 ）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间并且仅 ）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间并且仅 对估值错误的有关直接当事人负责，不第三方。 对估值错误的有关直接当事人负责，不第三方。 对估值错误的有关直接当事人负责，不第三方。 对估值错误的有关直接当事人负责，不第三方。 对估值错误的有关直接当事人负责，不第三方。 对估值错误的有关直接当事人负责，不第三方。 对估值错误的有关直接当事人负责，不第三方。 对估值错误的有关直接当事人负责，不第三方。 对估值错误的有关直接当事人负责，不第三方。 对估值错误的有关直接当事人负责，不第三方。 对估值错误的有关直接当事人负责，不第三方。
（3）因估值错误而获得不当利的事人负有及 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及 时返还不当得利的义务。但估值错 时返还不当得利的义务。但估值错 时返还不当得利的义务。但估值错 时返还不当得利的义务。但估值错 时返还不当得利的义务。但估值错 时返还不当得利的义务。但估值错 时返还不当得利的义务。但估值错 时返还不当得利的义务。但估值错 误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部误责任方仍应对估值错负。如果由于获得不 当利的事人返还或全部当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 当得利造成其他事人的益损失 (“ 受损方 ”) ，则估值错误责任方应赔偿受损 的，则估值错误责任方应赔偿受损 的，则估值错误责任方应赔偿受损 的，则估值错误责任方应赔偿受损 的，则估值错误责任方应赔偿受损 的，则估值错误责任方应赔偿受损 的，则估值错误责任方应赔偿受损 的，则估值错误责任方应赔偿受损 的，则估值错误责任方应赔偿受损 的，则估值错误责任方应赔偿受损 的，则估值错误责任方应赔偿受损 的，则估值错误责任方应赔偿受损 的，则估值错误责任方应赔偿受损 的，则估值错误责任方应赔偿受损 的，则估值错误责任方应赔偿受损 的，则估值错误责任方应赔偿受损 的，则估值错误责任方应赔偿受损 的失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交失，并在其支付的 赔偿金额范围内对获得不当利事人享有要求交权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应权利；如果获得不当 的事人已经将此部分返还给受损方，则应将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 将其已经获得的赔偿额加上不当利返还总和超过实际损失差部分 支付给估值错误责任方。 支付给估值错误责任方。 支付给估值错误责任方。 支付给估值错误责任方。 支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。
（5）估值错误责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人原造成财产损失 估值错误责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人原造成财产损失 估值错误责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人原造成财产损失 估值错误责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人原造成财产损失 估值错误责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人原造成财产损失 估值错误责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人原造成财产损失 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 时，基金托管人应为的利益向理追偿如果因原造成财 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 产损失时，基金管理人应为的利益向托追偿。和之 外的第三方造成基金财产损失，并拒绝进行赔偿时由管理人负责向任追偿；追过程中产生的有关费用，应列入基金从资支付。 偿；追过程中产生的有关费用，应列入基金从资支付。 偿；追过程中产生的有关费用，应列入基金从资支付。 偿；追过程中产生的有关费用，应列入基金从资支付。 偿；追过程中产生的有关费用，应列入基金从资支付。 偿；追过程中产生的有关费用，应列入基金从资支付。 偿；追过程中产生的有关费用，应列入基金从资支付。 偿；追过程中产生的有关费用，应列入基金从资支付。 偿；追过程中产生的有关费用，应列入基金从资支付。 偿；追过程中产生的有关费用，应列入基金从资支付。 偿；追过程中产生的有关费用，应列入基金从资支付。 偿；追过程中产生的有关费用，应列入基金从资支付。 偿；追过程中产生的有关费用，应列入基金从资支付。 偿；追过程中产生的有关费用，应列入基金从资支付。 偿；追过程中产生的有关费用，应列入基金从资支付。
（6）如果责任方未按规定对受损进行赔偿，并且依据法律、基金合同或其他 ）如果责任方未按规定对受损进行赔偿，并且依据法律、基金合同或其他 ）如果责任方未按规定对受损进行赔偿，并且依据法律、基金合同或其他 ）如果责任方未按规定对受损进行赔偿，并且依据法律、基金合同或其他 ）如果责任方未按规定对受损进行赔偿，并且依据法律、基金合同或其他 ）如果责任方未按规定对受损进行赔偿，并且依据法律、基金合同或其他 ）如果责任方未按规定对受损进行赔偿，并且依据法律、基金合同或其他 ）如果责任方未按规定对受损进行赔偿，并且依据法律、基金合同或其他 ）如果责任方未按规定对受损进行赔偿，并且依据法律、基金合同或其他 ）如果责任方未按规定对受损进行赔偿，并且依据法律、基金合同或其他 ）如果责任方未按规定对受损进行赔偿，并且依据法律、基金合同或其他 ）如果责任方未按规定对受损进行赔偿，并且依据法律、基金合同或其他 ）如果责任方未按规定对受损进行赔偿，并且依据法律、基金合同或其他 ）如果责任方未按规定对受损进行赔偿，并且依据法律、基金合同或其他 ）如果责任方未按规定对受损进行赔偿，并且依据法律、基金合同或其他 ）如果责任方未按规定对受损进行赔偿，并且依据法律、基金合同或其他 ）如果责任方未按规定对受损进行赔偿，并且依据法律、基金合同或其他 ）如果责任方未按规定对受损进行赔偿，并且依据法律、基金合同或其他 规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则规定，基金管 理人自行或依据法院判决、仲裁对受损方承担了赔偿责任则理人 有权向责任方进行追索，并要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损 有权向责任方进行追索，并要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损 有权向责任方进行追索，并要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损 有权向责任方进行追索，并要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损 有权向责任方进行追索，并要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损 有权向责任方进行追索，并要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损 有权向责任方进行追索，并要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损 有权向责任方进行追索，并要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损 有权向责任方进行追索，并要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损 有权向责任方进行追索，并要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损 有权向责任方进行追索，并要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损 有权向责任方进行追索，并要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损 有权向责任方进行追索，并要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损 有权向责任方进行追索，并要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损 有权向责任方进行追索，并要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损 有权向责任方进行追索，并要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损 有权向责任方进行追索，并要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损 有权向责任方进行追索，并要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损 有权向责任方进行追索，并要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损 有权向责任方进行追索，并要求其赔偿或补由此发生的费用和遭受直接损 失。
（7）按法律规定的其他原则处理估值错误。 ）按法律规定的其他原则处理估值错误。 ）按法律规定的其他原则处理估值错误。 ）按法律规定的其他原则处理估值错误。 ）按法律规定的其他原则处理估值错误。 ）按法律规定的其他原则处理估值错误。 ）按法律规定的其他原则处理估值错误。 ）按法律规定的其他原则处理估值错误。 ）按法律规定的其他原则处理估值错误。 ）按法律规定的其他原则处理估值错误。 ）按法律规定的其他原则处理估值错误。
8.3.3 估值错误处理程序 估值错误处理程序 估值错误处理程序 估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下： 估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下： 估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下： 估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下： 估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下： 估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下： 估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下： 估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下： 估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下： 估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下： 估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下： 估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下： 估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下： 估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下： 估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确 ）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确 定估值错误的责任方； 定估值错误的责任方； 定估值错误的责任方； 定估值错误的责任方； 定估值错误的责任方；
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
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（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评 估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔 偿损失； 偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修 ）根据估值错误处理的方法，需要修 ）根据估值错误处理的方法，需要修 ）根据估值错误处理的方法，需要修 ）根据估值错误处理的方法，需要修 ）根据估值错误处理的方法，需要修 ）根据估值错误处理的方法，需要修 ）根据估值错误处理的方法，需要修 ）根据估值错误处理的方法，需要修 改基金登记机 构交易数据的，由改基金登记机 构交易数据的，由改基金登记机 构交易数据的，由改基金登记机 构交易数据的，由改基金登记机 构交易数据的，由改基金登记机 构交易数据的，由改基金登记机 构交易数据的，由改基金登记机 构交易数据的，由改基金登记机 构交易数据的，由改基金登记机 构交易数据的，由构进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 构进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 构进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 构进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 构进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 构进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 构进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 构进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 构进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 构进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 构进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 构进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。
8.3.4 基金份额净值估错误处理的方法如下： 基金份额净值估错误处理的方法如下： 基金份额净值估错误处理的方法如下： 基金份额净值估错误处理的方法如下： 基金份额净值估错误处理的方法如下： 基金份额净值估错误处理的方法如下： 基金份额净值估错误处理的方法如下： 基金份额净值估错误处理的方法如下： 基金份额净值估错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，管 理人应当立即予以纠正通报托）基金份额净值计算出现错误时，管 理人应当立即予以纠正通报托）基金份额净值计算出现错误时，管 理人应当立即予以纠正通报托）基金份额净值计算出现错误时，管 理人应当立即予以纠正通报托）基金份额净值计算出现错误时，管 理人应当立即予以纠正通报托）基金份额净值计算出现错误时，管 理人应当立即予以纠正通报托）基金份额净值计算出现错误时，管 理人应当立即予以纠正通报托）基金份额净值计算出现错误时，管 理人应当立即予以纠正通报托）基金份额净值计算出现错误时，管 理人应当立即予以纠正通报托）基金份额净值计算出现错误时，管 理人应当立即予以纠正通报托）基金份额净值计算出现错误时，管 理人应当立即予以纠正通报托）基金份额净值计算出现错误时，管 理人应当立即予以纠正通报托）基金份额净值计算出现错误时，管 理人应当立即予以纠正通报托）基金份额净值计算出现错误时，管 理人应当立即予以纠正通报托）基金份额净值计算出现错误时，管 理人应当立即予以纠正通报托）基金份额净值计算出现错误时，管 理人应当立即予以纠正通报托）基金份额净值计算出现错误时，管 理人应当立即予以纠正通报托）基金份额净值计算出现错误时，管 理人应当立即予以纠正通报托人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 ）错误偏差达到基金份额净值的 ）错误偏差达到基金份额净值的 ）错误偏差达到基金份额净值的 ）错误偏差达到基金份额净值的 ）错误偏差达到基金份额净值的 ）错误偏差达到基金份额净值的 ）错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 0.25% 时，基金管理人应当通报 托并时，基金管理人应当通报 托并时，基金管理人应当通报 托并时，基金管理人应当通报 托并时，基金管理人应当通报 托并时，基金管理人应当通报 托并时，基金管理人应当通报 托并时，基金管理人应当通报 托并时，基金管理人应当通报 托并中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 0.5%0.5%时，基金管理人应当公告。 时，基金管理人应当公告。 时，基金管理人应当公告。 时，基金管理人应当公告。 时，基金管理人应当公告。 时，基金管理人应当公告。
（3）当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时， ）当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时， ）当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时， ）当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时， ）当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时， ）当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时， ）当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时， ）当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时， ）当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时， ）当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时， ）当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时， ）当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时， ）当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时， ）当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时， ）当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时， ）当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时， ）当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时， ）当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时， 基金管理人和托应根据 基金管理人和托应根据 基金管理人和托应根据 基金管理人和托应根据 基金管理人和托应根据 基金管理人和托应根据 基金管理人和托应根据 基金管理人和托应根据 基金管理人和托应根据 实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进 实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进 实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进 实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进 实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进 实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进 实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进 实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进 实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进 实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进 实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进 实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进 实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进 实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进 行赔偿： 行赔偿：
①本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双 方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行由此给金份额持有人和基财产造成的损失，由管理负责赔付。 金份额持有人和基财产造成的损失，由管理负责赔付。 金份额持有人和基财产造成的损失，由管理负责赔付。 金份额持有人和基财产造成的损失，由管理负责赔付。 金份额持有人和基财产造成的损失，由管理负责赔付。 金份额持有人和基财产造成的损失，由管理负责赔付。 金份额持有人和基财产造成的损失，由管理负责赔付。 金份额持有人和基财产造成的损失，由管理负责赔付。 金份额持有人和基财产造成的损失，由管理负责赔付。 金份额持有人和基财产造成的损失，由管理负责赔付。 金份额持有人和基财产造成的损失，由管理负责赔付。 金份额持有人和基财产造成的损失，由管理负责赔付。 金份额持有人和基财产造成的损失，由管理负责赔付。
②若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给若基金 管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此给份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或基金支付赔偿就实际向 投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应投资者或基金支付的 赔偿额，管理人与托按照过错程度各自承担相应责任。
③如基金管理人和 如基金管理人和 如基金管理人和 如基金管理人和 如基金管理人和 基金托管人对份额净值的计算结果，虽然多次重新和核 基金托管人对份额净值的计算结果，虽然多次重新和核 基金托管人对份额净值的计算结果，虽然多次重新和核 基金托管人对份额净值的计算结果，虽然多次重新和核 基金托管人对份额净值的计算结果，虽然多次重新和核 基金托管人对份额净值的计算结果，虽然多次重新和核 基金托管人对份额净值的计算结果，虽然多次重新和核 基金托管人对份额净值的计算结果，虽然多次重新和核 基金托管人对份额净值的计算结果，虽然多次重新和核 基金托管人对份额净值的计算结果，虽然多次重新和核 基金托管人对份额净值的计算结果，虽然多次重新和核 基金托管人对份额净值的计算结果，虽然多次重新和核 基金托管人对份额净值的计算结果，虽然多次重新和核 基金托管人对份额净值的计算结果，虽然多次重新和核 基金托管人对份额净值的计算结果，虽然多次重新和核 基金托管人对份额净值的计算结果，虽然多次重新和核 基金托管人对份额净值的计算结果，虽然多次重新和核 基金托管人对份额净值的计算结果，虽然多次重新和核 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 对尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算 结果对外公布，由此给基金份额持有人和造成的损失管理负责赔付。 结果对外公布，由此给基金份额持有人和造成的损失管理负责赔付。 结果对外公布，由此给基金份额持有人和造成的损失管理负责赔付。 结果对外公布，由此给基金份额持有人和造成的损失管理负责赔付。 结果对外公布，由此给基金份额持有人和造成的损失管理负责赔付。 结果对外公布，由此给基金份额持有人和造成的损失管理负责赔付。 结果对外公布，由此给基金份额持有人和造成的损失管理负责赔付。 结果对外公布，由此给基金份额持有人和造成的损失管理负责赔付。 结果对外公布，由此给基金份额持有人和造成的损失管理负责赔付。 结果对外公布，由此给基金份额持有人和造成的损失管理负责赔付。 结果对外公布，由此给基金份额持有人和造成的损失管理负责赔付。 结果对外公布，由此给基金份额持有人和造成的损失管理负责赔付。 结果对外公布，由此给基金份额持有人和造成的损失管理负责赔付。 结果对外公布，由此给基金份额持有人和造成的损失管理负责赔付。 结果对外公布，由此给基金份额持有人和造成的损失管理负责赔付。 结果对外公布，由此给基金份额持有人和造成的损失管理负责赔付。 结果对外公布，由此给基金份额持有人和造成的损失管理负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限申购或赎回额等），进而 导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理导致基金份额净值计算错误而引起的持有人 和财产损失，由管理负责赔付。 负责赔付。
基金管理人或托按本协议规定的估值方法第（ 基金管理人或托按本协议规定的估值方法第（ 基金管理人或托按本协议规定的估值方法第（ 基金管理人或托按本协议规定的估值方法第（ 基金管理人或托按本协议规定的估值方法第（ 基金管理人或托按本协议规定的估值方法第（ 基金管理人或托按本协议规定的估值方法第（ 基金管理人或托按本协议规定的估值方法第（ 基金管理人或托按本协议规定的估值方法第（ 基金管理人或托按本协议规定的估值方法第（ 基金管理人或托按本协议规定的估值方法第（ 基金管理人或托按本协议规定的估值方法第（ 8）项进行估值时，所造成 项进行估值时，所造成 项进行估值时，所造成 项进行估值时，所造成 项进行估值时，所造成 项进行估值时，所造成 的误差不作为基金资产估值错处理。 的误差不作为基金资产估值错处理。 的误差不作为基金资产估值错处理。 的误差不作为基金资产估值错处理。 的误差不作为基金资产估值错处理。 的误差不作为基金资产估值错处理。 的误差不作为基金资产估值错处理。 的误差不作为基金资产估值错处理。
由于不可抗力原因，或证券、期 由于不可抗力原因，或证券、期 由于不可抗力原因，或证券、期 由于不可抗力原因，或证券、期 由于不可抗力原因，或证券、期 由于不可抗力原因，或证券、期 由于不可抗力原因，或证券、期 由于不可抗力原因，或证券、期 由于不可抗力原因，或证券、期 由于不可抗力原因，或证券、期 由于不可抗力原因，或证券、期 货交易所及登记结算公司发送的数据错误等 货交易所及登记结算公司发送的数据错误等 货交易所及登记结算公司发送的数据错误等 货交易所及登记结算公司发送的数据错误等 货交易所及登记结算公司发送的数据错误等 货交易所及登记结算公司发送的数据错误等 货交易所及登记结算公司发送的数据错误等 货交易所及登记结算公司发送的数据错误等 货交易所及登记结算公司发送的数据错误等 货交易所及登记结算公司发送的数据错误等 货交易所及登记结算公司发送的数据错误等 货交易所及登记结算公司发送的数据错误等 原 因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查但是未 能发现该错误而造成的基金 能发现该错误而造成的基金 能发现该错误而造成的基金 能发现该错误而造成的基金 能发现该错误而造成的基金 能发现该错误而造成的基金 能发现该错误而造成的基金 资产估值 资产估值 资产估值 错误，基金管理人、托免除赔偿责任。但 错误，基金管理人、托免除赔偿责任。但 错误，基金管理人、托免除赔偿责任。但 错误，基金管理人、托免除赔偿责任。但 错误，基金管理人、托免除赔偿责任。但 错误，基金管理人、托免除赔偿责任。但 错误，基金管理人、托免除赔偿责任。但 错误，基金管理人、托免除赔偿责任。但 错误，基金管理人、托免除赔偿责任。但 错误，基金管理人、托免除赔偿责任。但 错误，基金管理人、托免除赔偿责任。但 错误，基金管理人、托免除赔偿责任。但 错误，基金管理人、托免除赔偿责任。但
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
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基金管理人、托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 基金管理人、托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 基金管理人、托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 基金管理人、托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 基金管理人、托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 基金管理人、托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 基金管理人、托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 基金管理人、托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 基金管理人、托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 基金管理人、托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 基金管理人、托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 基金管理人、托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 基金管理人、托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 基金管理人、托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 基金管理人、托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 基金管理人、托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。
（5）基 金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以）基 金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以）基 金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以）基 金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以）基 金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以）基 金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以）基 金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以）基 金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以）基 金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以）基 金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以）基 金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以）基 金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以）基 金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以）基 金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以）基 金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以）基 金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以）基 金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以）基 金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以金管理人计算结果为准。 金管理人计算结果为准。 金管理人计算结果为准。 金管理人计算结果为准。 金管理人计算结果为准。
（6）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。果行业通 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。果行业通 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。果行业通 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。果行业通 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。果行业通 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。果行业通 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。果行业通 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。果行业通 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。果行业通 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。果行业通 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。果行业通 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。果行业通 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。果行业通 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。果行业通 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。果行业通 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。果行业通 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。果行业通 ）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。果行业通 行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进协商。 行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进协商。 行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进协商。 行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进协商。 行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进协商。 行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进协商。 行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进协商。 行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进协商。 行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进协商。 行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进协商。 行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进协商。 行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进协商。 行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进协商。 行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进协商。 行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进协商。 行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进协商。
8.4 基金账册的建立 金账册的建立 金账册的建立
8.4.1 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 在基金合同生效后，应按照相关各方约定的一记账 在基金合同生效后，应按照相关各方约定的一记账 在基金合同生效后，应按照相关各方约定的一记账 在基金合同生效后，应按照相关各方约定的一记账 在基金合同生效后，应按照相关各方约定的一记账 在基金合同生效后，应按照相关各方约定的一记账 在基金合同生效后，应按照相关各方约定的一记账 在基金合同生效后，应按照相关各方约定的一记账 在基金合同生效后，应按照相关各方约定的一记账 在基金合同生效后，应按照相关各方约定的一记账 在基金合同生效后，应按照相关各方约定的一记账 在基金合同生效后，应按照相关各方约定的一记账 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套账册对相关各 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产安全。若双方会计处理法存 在分歧，应以 在分歧，应以 在分歧，应以 基金管理人 基金管理人 基金管理人 的处理方法为准。 的处理方法为准。 的处理方法为准。 的处理方法为准。
8.4.2 经对账发现相关各方的目存在不符， 经对账发现相关各方的目存在不符， 经对账发现相关各方的目存在不符， 经对账发现相关各方的目存在不符， 经对账发现相关各方的目存在不符， 经对账发现相关各方的目存在不符， 经对账发现相关各方的目存在不符， 经对账发现相关各方的目存在不符， 经对账发现相关各方的目存在不符， 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 必须及时查 必须及时查 必须及时查 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无 法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告，以 基金管理人 的账册为 准。
8.5 基金定期报告的编制和复核 基金定期报告的编制和复核 基金定期报告的编制和复核 基金定期报告的编制和复核 基金定期报告的编制和复核 基金定期报告的编制和复核 基金定期报告的编制和复核
8.5.1 基金财务报表由 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 每月分别独立编 制。度报表的制，应于每月终了后 制，应于每月终了后 制，应于每月终了后 制，应于每月终了后 制，应于每月终了后 5个工作日内完成。 个工作日内完成。 个工作日内完成。 个工作日内完成。
8.5.2 在基金合同生效后每六个月结束之日起 在基金合同生效后每六个月结束之日起 在基金合同生效后每六个月结束之日起 在基金合同生效后每六个月结束之日起 在基金合同生效后每六个月结束之日起 在基金合同生效后每六个月结束之日起 在基金合同生效后每六个月结束之日起 在基金合同生效后每六个月结束之日起 在基金合同生效后每六个月结束之日起 45 日内， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 对招募说明书进行 对招募说明书进行 对招募说明书进行 对招募说明书进行 更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要更新，并将后的招募说明书全文登载在 网站上摘要指定报刊上。 指定报刊上。 指定报刊上。 指定报刊上。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 在每个季度结束之日起 在每个季度结束之日起 在每个季度结束之日起 在每个季度结束之日起 在每个季度结束之日起 在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公 个工作日内完成季度报告编制并公 个工作日内完成季度报告编制并公 个工作日内完成季度报告编制并公 个工作日内完成季度报告编制并公 个工作日内完成季度报告编制并公 个工作日内完成季度报告编制并公 个工作日内完成季度报告编制并公 个工作日内完成季度报告编制并公 告；在会计年度半终了后 告；在会计年度半终了后 告；在会计年度半终了后 告；在会计年度半终了后 告；在会计年度半终了后 告；在会计年度半终了后 60 日内完成半年报告编制并公；在会计度结束后 日内完成半年报告编制并公；在会计度结束后 日内完成半年报告编制并公；在会计度结束后 日内完成半年报告编制并公；在会计度结束后 日内完成半年报告编制并公；在会计度结束后 日内完成半年报告编制并公；在会计度结束后 日内完成半年报告编制并公；在会计度结束后 日内完成半年报告编制并公；在会计度结束后 日内完成半年报告编制并公；在会计度结束后 日内完成半年报告编制并公；在会计度结束后 90 日 内完成年度报告编制并公。 内完成年度报告编制并公。 内完成年度报告编制并公。 内完成年度报告编制并公。 内完成年度报告编制并公。 内完成年度报告编制并公。
8.5.3 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应及时完成报表编制，将有关提供 及时完成报表编制，将有关提供 及时完成报表编制，将有关提供 及时完成报表编制，将有关提供 及时完成报表编制，将有关提供 及时完成报表编制，将有关提供 及时完成报表编制，将有关提供 及时完成报表编制，将有关提供 基金托管人 基金托管人 基金托管人 复核； 复核； 基金托管 基金托管 基金托管 人应当在收到报告之日起 应当在收到报告之日起 应当在收到报告之日起 应当在收到报告之日起 应当在收到报告之日起 2个工作日内完成月度报表的复核；在收到告之起 个工作日内完成月度报表的复核；在收到告之起 个工作日内完成月度报表的复核；在收到告之起 个工作日内完成月度报表的复核；在收到告之起 个工作日内完成月度报表的复核；在收到告之起 个工作日内完成月度报表的复核；在收到告之起 个工作日内完成月度报表的复核；在收到告之起 个工作日内完成月度报表的复核；在收到告之起 个工作日内完成月度报表的复核；在收到告之起 个工作日内完成月度报表的复核；在收到告之起 个工作日内完成月度报表的复核；在收到告之起 7个工 作日内完成基金季度报告的复核；在收到之起 作日内完成基金季度报告的复核；在收到之起 作日内完成基金季度报告的复核；在收到之起 作日内完成基金季度报告的复核；在收到之起 作日内完成基金季度报告的复核；在收到之起 作日内完成基金季度报告的复核；在收到之起 作日内完成基金季度报告的复核；在收到之起 作日内完成基金季度报告的复核；在收到之起 作日内完成基金季度报告的复核；在收到之起 作日内完成基金季度报告的复核；在收到之起 作日内完成基金季度报告的复核；在收到之起 作日内完成基金季度报告的复核；在收到之起 作日内完成基金季度报告的复核；在收到之起 20 日内完成基金半年度报告的复 日内完成基金半年度报告的复 日内完成基金半年度报告的复 日内完成基金半年度报告的复 日内完成基金半年度报告的复 日内完成基金半年度报告的复 日内完成基金半年度报告的复 日内完成基金半年度报告的复 核；在收到报告之日起 核；在收到报告之日起 核；在收到报告之日起 核；在收到报告之日起 核；在收到报告之日起 30 日内完成基金年度报告的复核。 日内完成基金年度报告的复核。 日内完成基金年度报告的复核。 日内完成基金年度报告的复核。 日内完成基金年度报告的复核。 日内完成基金年度报告的复核。 基金托管人 基金托管人 基金托管人 在复核过程中，发 在复核过程中，发 在复核过程中，发 在复核过程中，发 在复核过程中，发 现双方的报表存在不符时， 现双方的报表存在不符时， 现双方的报表存在不符时， 现双方的报表存在不符时， 现双方的报表存在不符时， 现双方的报表存在不符时， 现双方的报表存在不符时， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 应共同查明原因，进行调整 应共同查明原因，进行调整 应共同查明原因，进行调整 应共同查明原因，进行调整 应共同查明原因，进行调整 应共同查明原因，进行调整 应共同查明原因，进行调整 应共同查明原因，进行调整 应共同查明原因，进行调整 以国家有关规定为准。 以国家有关规定为准。 以国家有关规定为准。 以国家有关规定为准。 以国家有关规定为准。
8.5.4 核对无误后， 核对无误后， 核对无误后， 核对无误后， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 在基金管理人 基金管理人 基金管理人 提供的报告上加 盖业务印鉴或者出具提供的报告上加 盖业务印鉴或者出具提供的报告上加 盖业务印鉴或者出具提供的报告上加 盖业务印鉴或者出具提供的报告上加 盖业务印鉴或者出具提供的报告上加 盖业务印鉴或者出具提供的报告上加 盖业务印鉴或者出具提供的报告上加 盖业务印鉴或者出具提供的报告上加 盖业务印鉴或者出具盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方自留存一 盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方自留存一 盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方自留存一 盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方自留存一 盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方自留存一 盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方自留存一 盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方自留存一 盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方自留存一 盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方自留存一 盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方自留存一 盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方自留存一 份。
8.5.5 基金托管人 基金托管人 基金托管人 在对财务会计报告、季度半年或复核完毕后，需 在对财务会计报告、季度半年或复核完毕后，需 在对财务会计报告、季度半年或复核完毕后，需 在对财务会计报告、季度半年或复核完毕后，需 在对财务会计报告、季度半年或复核完毕后，需 在对财务会计报告、季度半年或复核完毕后，需 在对财务会计报告、季度半年或复核完毕后，需 在对财务会计报告、季度半年或复核完毕后，需 在对财务会计报告、季度半年或复核完毕后，需 在对财务会计报告、季度半年或复核完毕后，需 在对财务会计报告、季度半年或复核完毕后，需 在对财务会计报告、季度半年或复核完毕后，需 在对财务会计报告、季度半年或复核完毕后，需 在对财务会计报告、季度半年或复核完毕后，需 盖章确认或出具相应的复核书，以备有权机构对关文件审时提示。 盖章确认或出具相应的复核书，以备有权机构对关文件审时提示。 盖章确认或出具相应的复核书，以备有权机构对关文件审时提示。 盖章确认或出具相应的复核书，以备有权机构对关文件审时提示。 盖章确认或出具相应的复核书，以备有权机构对关文件审时提示。 盖章确认或出具相应的复核书，以备有权机构对关文件审时提示。 盖章确认或出具相应的复核书，以备有权机构对关文件审时提示。 盖章确认或出具相应的复核书，以备有权机构对关文件审时提示。 盖章确认或出具相应的复核书，以备有权机构对关文件审时提示。 盖章确认或出具相应的复核书，以备有权机构对关文件审时提示。 盖章确认或出具相应的复核书，以备有权机构对关文件审时提示。 盖章确认或出具相应的复核书，以备有权机构对关文件审时提示。 盖章确认或出具相应的复核书，以备有权机构对关文件审时提示。 盖章确认或出具相应的复核书，以备有权机构对关文件审时提示。 盖章确认或出具相应的复核书，以备有权机构对关文件审时提示。
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8.5.6 基金定期报告应当在公开披露的第 基金定期报告应当在公开披露的第 基金定期报告应当在公开披露的第 基金定期报告应当在公开披露的第 基金定期报告应当在公开披露的第 基金定期报告应当在公开披露的第 基金定期报告应当在公开披露的第 基金定期报告应当在公开披露的第 2个工作日，分别报中国证监会和 个工作日，分别报中国证监会和 个工作日，分别报中国证监会和 个工作日，分别报中国证监会和 个工作日，分别报中国证监会和 个工作日，分别报中国证监会和 个工作日，分别报中国证监会和 基金管理 基金管理 基金管理 人主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。 主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。 主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。 主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。 主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。 主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。 主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。 主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。 主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。 主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。
8.6 暂停估值的情形 暂停估值的情形 暂停估值的情形 暂停估值的情形
（1)基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 时；
（2）因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时；
（3）当前一估值 日基金资产净）当前一估值 日基金资产净）当前一估值 日基金资产净）当前一估值 日基金资产净）当前一估值 日基金资产净）当前一估值 日基金资产净）当前一估值 日基金资产净）当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃 以上的资产出现无可参考活跃 以上的资产出现无可参考活跃 以上的资产出现无可参考活跃 以上的资产出现无可参考活跃 以上的资产出现无可参考活跃 以上的资产出现无可参考活跃 市场价格且采 市场价格且采 市场价格且采 市场价格且采 用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商一的理人应当暂停估值； 理人应当暂停估值； 理人应当暂停估值； 理人应当暂停估值；
（4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 中国证监会和基金合同认定的其它情形。
第九条 基金收益分配 基金收益分配
9.1 基金利润的构成 基金利润的构成 基金利润的构成 基金利润的构成
基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 后的余额；基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 后的余额；基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 后的余额；基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 后的余额；基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 后的余额；基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 后的余额；基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 后的余额；基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 后的余额；基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 后的余额；基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 后的余额；基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 后的余额；基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 后的余额；基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 后的余额；基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 后的余额；基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 后的余额；基金已实现收益指利润减去公允价值变动。
9.2 基金可供分配利润 基金可供分配利润 基金可供分配利润 基金可供分配利润 基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现基金可供分配利润指截至收 益准日未与中已实现益的孰低数。 益的孰低数。 益的孰低数。
9.3 收益分配原则 收益分配原则 收益分配原则 收益分配原则
（1）在符合有关基金分红条件的前提下，管理 在符合有关基金分红条件的前提下，管理 在符合有关基金分红条件的前提下，管理 在符合有关基金分红条件的前提下，管理 在符合有关基金分红条件的前提下，管理 在符合有关基金分红条件的前提下，管理 在符合有关基金分红条件的前提下，管理 在符合有关基金分红条件的前提下，管理 在符合有关基金分红条件的前提下，管理 在符合有关基金分红条件的前提下，管理 人可以根据实际情况进行收益分 人可以根据实际情况进行收益分 人可以根据实际情况进行收益分 人可以根据实际情况进行收益分 人可以根据实际情况进行收益分 人可以根据实际情况进行收益分 人可以根据实际情况进行收益分 配，具体分方案以公告为准若《基金合同》生效不满 配，具体分方案以公告为准若《基金合同》生效不满 配，具体分方案以公告为准若《基金合同》生效不满 配，具体分方案以公告为准若《基金合同》生效不满 配，具体分方案以公告为准若《基金合同》生效不满 配，具体分方案以公告为准若《基金合同》生效不满 配，具体分方案以公告为准若《基金合同》生效不满 配，具体分方案以公告为准若《基金合同》生效不满 配，具体分方案以公告为准若《基金合同》生效不满 配，具体分方案以公告为准若《基金合同》生效不满 配，具体分方案以公告为准若《基金合同》生效不满 配，具体分方案以公告为准若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配 个月可不进行收益分配 个月可不进行收益分配 个月可不进行收益分配 个月可不进行收益分配 ；
（2）本基金收益分配方式两种：现红与利 再投资，者可选择本基金收益分配方式两种：现红与利 再投资，者可选择本基金收益分配方式两种：现红与利 再投资，者可选择本基金收益分配方式两种：现红与利 再投资，者可选择本基金收益分配方式两种：现红与利 再投资，者可选择本基金收益分配方式两种：现红与利 再投资，者可选择本基金收益分配方式两种：现红与利 再投资，者可选择本基金收益分配方式两种：现红与利 再投资，者可选择本基金收益分配方式两种：现红与利 再投资，者可选择本基金收益分配方式两种：现红与利 再投资，者可选择本基金收益分配方式两种：现红与利 再投资，者可选择本基金收益分配方式两种：现红与利 再投资，者可选择本基金收益分配方式两种：现红与利 再投资，者可选择本基金收益分配方式两种：现红与利 再投资，者可选择本基金收益分配方式两种：现红与利 再投资，者可选择本基金收益分配方式两种：现红与利 再投资，者可选择本基金收益分配方式两种：现红与利 再投资，者可选择或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 或将现金红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配 方式是现金分红； 方式是现金分红； 方式是现金分红； 方式是现金分红；
（3）基金收益分配后份额净值不能低于面， 基金收益分配后份额净值不能低于面， 基金收益分配后份额净值不能低于面， 基金收益分配后份额净值不能低于面， 基金收益分配后份额净值不能低于面， 基金收益分配后份额净值不能低于面， 基金收益分配后份额净值不能低于面， 基金收益分配后份额净值不能低于面， 基金收益分配后份额净值不能低于面， 基金收益分配后份额净值不能低于面， 即基金收益分配准日的份 即基金收益分配准日的份 即基金收益分配准日的份 即基金收益分配准日的份 即基金收益分配准日的份 即基金收益分配准日的份 即基金收益分配准日的份 额净值 减去每单位基金份收益分配后不能低于面额净值 减去每单位基金份收益分配后不能低于面额净值 减去每单位基金份收益分配后不能低于面额净值 减去每单位基金份收益分配后不能低于面额净值 减去每单位基金份收益分配后不能低于面额净值 减去每单位基金份收益分配后不能低于面额净值 减去每单位基金份收益分配后不能低于面额净值 减去每单位基金份收益分配后不能低于面额净值 减去每单位基金份收益分配后不能低于面额净值 减去每单位基金份收益分配后不能低于面额净值 减去每单位基金份收益分配后不能低于面；
（4）每一基金份额享有同等 每一基金份额享有同等 每一基金份额享有同等 每一基金份额享有同等 每一基金份额享有同等 每一基金份额享有同等 收益 分配权； 分配权；
（5）法律规或监管机关另有定的，从其。 法律规或监管机关另有定的，从其。 法律规或监管机关另有定的，从其。 法律规或监管机关另有定的，从其。 法律规或监管机关另有定的，从其。 法律规或监管机关另有定的，从其。 法律规或监管机关另有定的，从其。 法律规或监管机关另有定的，从其。 法律规或监管机关另有定的，从其。 法律规或监管机关另有定的，从其。
本基金每次收益分配比例 本基金每次收益分配比例 本基金每次收益分配比例 本基金每次收益分配比例 本基金每次收益分配比例 详见届时基金管理人发布的公告。 详见届时基金管理人发布的公告。 详见届时基金管理人发布的公告。 详见届时基金管理人发布的公告。 详见届时基金管理人发布的公告。 详见届时基金管理人发布的公告。 详见届时基金管理人发布的公告。
法律规或监管机构另有定的， 法律规或监管机构另有定的， 法律规或监管机构另有定的， 法律规或监管机构另有定的， 法律规或监管机构另有定的， 法律规或监管机构另有定的， 法律规或监管机构另有定的， 法律规或监管机构另有定的， 法律规或监管机构另有定的， 法律规或监管机构另有定的， 在不损害基金份额持有人利益的前提下， 在不损害基金份额持有人利益的前提下， 在不损害基金份额持有人利益的前提下， 在不损害基金份额持有人利益的前提下， 在不损害基金份额持有人利益的前提下， 在不损害基金份额持有人利益的前提下， 在不损害基金份额持有人利益的前提下， 在不损害基金份额持有人利益的前提下， 在不损害基金份额持有人利益的前提下， 在不损害基金份额持有人利益的前提下， 在不损害基金份额持有人利益的前提下， 在不损害基金份额持有人利益的前提下， 基金管 基金管 理人 在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进调整。 在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进调整。 在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进调整。 在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进调整。 在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进调整。 在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进调整。 在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进调整。 在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进调整。 在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进调整。 在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进调整。 在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进调整。 在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进调整。 在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进调整。
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
25
9.4 收益分配方案 收益分配方案 收益分配方案 收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 基金收益分配方案中应载明截至准日的可供利润、对 象、 分配时间数额及比例象、 分配时间数额及比例象、 分配时间数额及比例象、 分配时间数额及比例象、 分配时间数额及比例象、 分配时间数额及比例象、 分配时间数额及比例分配 方式等内容。 方式等内容。 方式等内容。 方式等内容。
9.5 收益分配方案的确定、公告与实施 收益分配方案的确定、公告与实施 收益分配方案的确定、公告与实施 收益分配方案的确定、公告与实施 收益分配方案的确定、公告与实施 收益分配方案的确定、公告与实施 收益分配方案的确定、公告与实施 收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 2日内在指定媒 日内在指定媒 日内在指定媒 日内在指定媒 介公告并报中国证监会备案。 介公告并报中国证监会备案。 介公告并报中国证监会备案。 介公告并报中国证监会备案。 介公告并报中国证监会备案。 介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间不得超 过 15 个工作日。 个工作日。 个工作日。
9.6 基金收益分配中发生的费用 基金收益分配中发生的费用 基金收益分配中发生的费用 基金收益分配中发生的费用 基金收益分配中发生的费用 基金收益分配中发生的费用 基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将现金红利小于一定额，不足支付银行转账或其他手续费用时基 登记机构可将金份额持有人的现红利自动转为基。再投资计算方法，依照《业务规则》 金份额持有人的现红利自动转为基。再投资计算方法，依照《业务规则》 金份额持有人的现红利自动转为基。再投资计算方法，依照《业务规则》 金份额持有人的现红利自动转为基。再投资计算方法，依照《业务规则》 金份额持有人的现红利自动转为基。再投资计算方法，依照《业务规则》 金份额持有人的现红利自动转为基。再投资计算方法，依照《业务规则》 金份额持有人的现红利自动转为基。再投资计算方法，依照《业务规则》 金份额持有人的现红利自动转为基。再投资计算方法，依照《业务规则》 金份额持有人的现红利自动转为基。再投资计算方法，依照《业务规则》 金份额持有人的现红利自动转为基。再投资计算方法，依照《业务规则》 金份额持有人的现红利自动转为基。再投资计算方法，依照《业务规则》 金份额持有人的现红利自动转为基。再投资计算方法，依照《业务规则》 金份额持有人的现红利自动转为基。再投资计算方法，依照《业务规则》 金份额持有人的现红利自动转为基。再投资计算方法，依照《业务规则》 金份额持有人的现红利自动转为基。再投资计算方法，依照《业务规则》 金份额持有人的现红利自动转为基。再投资计算方法，依照《业务规则》 金份额持有人的现红利自动转为基。再投资计算方法，依照《业务规则》 金份额持有人的现红利自动转为基。再投资计算方法，依照《业务规则》 金份额持有人的现红利自动转为基。再投资计算方法，依照《业务规则》 执行。
第十条 信息披露
10.1 保密义务 保密义务 保密义务
10.1.1 除按照《基金法》、信息 披露办合同及中国证监会关于除按照《基金法》、信息 披露办合同及中国证监会关于除按照《基金法》、信息 披露办合同及中国证监会关于除按照《基金法》、信息 披露办合同及中国证监会关于除按照《基金法》、信息 披露办合同及中国证监会关于除按照《基金法》、信息 披露办合同及中国证监会关于除按照《基金法》、信息 披露办合同及中国证监会关于除按照《基金法》、信息 披露办合同及中国证监会关于除按照《基金法》、信息 披露办合同及中国证监会关于除按照《基金法》、信息 披露办合同及中国证监会关于除按照《基金法》、信息 披露办合同及中国证监会关于除按照《基金法》、信息 披露办合同及中国证监会关于除按照《基金法》、信息 披露办合同及中国证监会关于除按照《基金法》、信息 披露办合同及中国证监会关于除按照《基金法》、信息 披露办合同及中国证监会关于除按照《基金法》、信息 披露办合同及中国证监会关于除按照《基金法》、信息 披露办合同及中国证监会关于除按照《基金法》、信息 披露办合同及中国证监会关于除按照《基金法》、信息 披露办合同及中国证监会关于披露的有关规定进行以外， 披露的有关规定进行以外， 披露的有关规定进行以外， 披露的有关规定进行以外， 披露的有关规定进行以外， 披露的有关规定进行以外， 披露的有关规定进行以外， 披露的有关规定进行以外， 披露的有关规定进行以外， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 对基金运作中产生的信息以及 对基金运作中产生的信息以及 对基金运作中产生的信息以及 对基金运作中产生的信息以及 对基金运作中产生的信息以及 对基金运作中产生的信息以及 对基金运作中产生的信息以及 对基金运作中产生的信息以及 从对方获得的业务信息应恪守保密义 务。 基金管理人 与基金托管人 对基金的任何信 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行对任何第三方。但是如 下情况不应视为 下情况不应视为 下情况不应视为 基金管理人 基金管理人 基金管理人 或基金托管人 基金托管人 基金托管人 违反保密义务： 违反保密义务： 违反保密义务：
（1）非因 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 的原因导致保密信息被披露、泄或公开； 的原因导致保密信息被披露、泄或公开； 的原因导致保密信息被披露、泄或公开； 的原因导致保密信息被披露、泄或公开； 的原因导致保密信息被披露、泄或公开； 的原因导致保密信息被披露、泄或公开； 的原因导致保密信息被披露、泄或公开； 的原因导致保密信息被披露、泄或公开； 的原因导致保密信息被披露、泄或公开； 的原因导致保密信息被披露、泄或公开；
（2）基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 为遵守和服从法院判决或裁定、仲中国证监 为遵守和服从法院判决或裁定、仲中国证监 为遵守和服从法院判决或裁定、仲中国证监 为遵守和服从法院判决或裁定、仲中国证监 为遵守和服从法院判决或裁定、仲中国证监 为遵守和服从法院判决或裁定、仲中国证监 为遵守和服从法院判决或裁定、仲中国证监 为遵守和服从法院判决或裁定、仲中国证监 为遵守和服从法院判决或裁定、仲中国证监 为遵守和服从法院判决或裁定、仲中国证监 为遵守和服从法院判决或裁定、仲中国证监 为遵守和服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等监管机构的命令、决定所做出信息披露或公开 会等监管机构的命令、决定所做出信息披露或公开 会等监管机构的命令、决定所做出信息披露或公开 会等监管机构的命令、决定所做出信息披露或公开 会等监管机构的命令、决定所做出信息披露或公开 会等监管机构的命令、决定所做出信息披露或公开 会等监管机构的命令、决定所做出信息披露或公开 会等监管机构的命令、决定所做出信息披露或公开 会等监管机构的命令、决定所做出信息披露或公开 会等监管机构的命令、决定所做出信息披露或公开 会等监管机构的命令、决定所做出信息披露或公开 ；
（3）经相对方同意披露或公开。 ）经相对方同意披露或公开。 ）经相对方同意披露或公开。 ）经相对方同意披露或公开。 ）经相对方同意披露或公开。 ）经相对方同意披露或公开。 ）经相对方同意披露或公开。
10.2 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 在信息披露中的职责和程序 在信息披露中的职责和程序 在信息披露中的职责和程序 在信息披露中的职责和程序 在信息披露中的职责和程序 在信息披露中的职责和程序 在信息披露中的职责和程序 在信息披露中的职责和程序
10.2.1 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 应根据相关法律规 应根据相关法律规 应根据相关法律规 应根据相关法律规 应根据相关法律规 、基金合同的规定各自承担相 、基金合同的规定各自承担相 、基金合同的规定各自承担相 、基金合同的规定各自承担相 、基金合同的规定各自承担相 、基金合同的规定各自承担相 、基金合同的规定各自承担相 、基金合同的规定各自承担相 、基金合同的规定各自承担相 应的信息披露职责。 应的信息披露职责。 应的信息披露职责。 应的信息披露职责。 应的信息披露职责。 应的信息披露职责。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 负有积极配合、互相督促彼此监保 负有积极配合、互相督促彼此监保 负有积极配合、互相督促彼此监保 负有积极配合、互相督促彼此监保 负有积极配合、互相督促彼此监保 负有积极配合、互相督促彼此监保 负有积极配合、互相督促彼此监保 负有积极配合、互相督促彼此监保 负有积极配合、互相督促彼此监保 负有积极配合、互相督促彼此监保 负有积极配合、互相督促彼此监保 证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
10.2.2 本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议本基金 信息披露的文件主要包括招募说明书、合同托管协议份额发售公告、基金合同生效和本协议规定的期报临时资产净
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
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值、基金份额净公告及其他必要的文件，由 值、基金份额净公告及其他必要的文件，由 值、基金份额净公告及其他必要的文件，由 值、基金份额净公告及其他必要的文件，由 值、基金份额净公告及其他必要的文件，由 值、基金份额净公告及其他必要的文件，由 值、基金份额净公告及其他必要的文件，由 值、基金份额净公告及其他必要的文件，由 值、基金份额净公告及其他必要的文件，由 值、基金份额净公告及其他必要的文件，由 值、基金份额净公告及其他必要的文件，由 值、基金份额净公告及其他必要的文件，由 值、基金份额净公告及其他必要的文件，由 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 按照有关法 按照有关法 按照有关法 按照有关法 律法规的定予以公布。 律法规的定予以公布。 律法规的定予以公布。 律法规的定予以公布。 律法规的定予以公布。
10.2.3 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 应当按照相关法律、行政规中国证监会的 定和基金合同应当按照相关法律、行政规中国证监会的 定和基金合同应当按照相关法律、行政规中国证监会的 定和基金合同应当按照相关法律、行政规中国证监会的 定和基金合同应当按照相关法律、行政规中国证监会的 定和基金合同应当按照相关法律、行政规中国证监会的 定和基金合同应当按照相关法律、行政规中国证监会的 定和基金合同应当按照相关法律、行政规中国证监会的 定和基金合同应当按照相关法律、行政规中国证监会的 定和基金合同应当按照相关法律、行政规中国证监会的 定和基金合同应当按照相关法律、行政规中国证监会的 定和基金合同应当按照相关法律、行政规中国证监会的 定和基金合同应当按照相关法律、行政规中国证监会的 定和基金合同应当按照相关法律、行政规中国证监会的 定和基金合同应当按照相关法律、行政规中国证监会的 定和基金合同应当按照相关法律、行政规中国证监会的 定和基金合同应当按照相关法律、行政规中国证监会的 定和基金合同应当按照相关法律、行政规中国证监会的 定和基金合同约定，对 约定，对 约定，对 基金管理人 基金管理人 基金管理人 编制的基 金资产净值、编制的基 金资产净值、编制的基 金资产净值、编制的基 金资产净值、编制的基 金资产净值、编制的基 金资产净值、编制的基 金资产净值、金份额净值、基业绩表现数据定 金份额净值、基业绩表现数据定 金份额净值、基业绩表现数据定 金份额净值、基业绩表现数据定 金份额净值、基业绩表现数据定 金份额净值、基业绩表现数据定 金份额净值、基业绩表现数据定 金份额净值、基业绩表现数据定 金份额净值、基业绩表现数据定 金份额净值、基业绩表现数据定 金份额净值、基业绩表现数据定 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 期报告和定更新的招募说明书等公开披露相关基金信息进行复核、审查，并向 基金 管理人 出具书面文件或者盖章确认。 出具书面文件或者盖章确认。 出具书面文件或者盖章确认。 出具书面文件或者盖章确认。 出具书面文件或者盖章确认。 出具书面文件或者盖章确认。
10.2.4 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 计后，方可披露。 计后，方可披露。 计后，方可披露。 计后，方可披露。
10.2.5 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露基金信息通过应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露基金信息通过应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露基金信息通过应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露基金信息通过应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露基金信息通过应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露基金信息通过应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露基金信息通过应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露基金信息通过应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露基金信息通过应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露基金信息通过应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露基金信息通过应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露基金信息通过应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露基金信息通过应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露基金信息通过应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露基金信息通过应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露基金信息通过应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露基金信息通过应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露基金信息通过国证监会指定的全性报刊和 国证监会指定的全性报刊和 国证监会指定的全性报刊和 国证监会指定的全性报刊和 国证监会指定的全性报刊和 国证监会指定的全性报刊和 国证监会指定的全性报刊和 国证监会指定的全性报刊和 基金管理人 基金管理人 基金管理人 的互联网站等媒介披露。根据法律规应由 的互联网站等媒介披露。根据法律规应由 的互联网站等媒介披露。根据法律规应由 的互联网站等媒介披露。根据法律规应由 的互联网站等媒介披露。根据法律规应由 的互联网站等媒介披露。根据法律规应由 的互联网站等媒介披露。根据法律规应由 的互联网站等媒介披露。根据法律规应由 的互联网站等媒介披露。根据法律规应由 的互联网站等媒介披露。根据法律规应由 的互联网站等媒介披露。根据法律规应由 的互联网站等媒介披露。根据法律规应由 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 公开披露的信息， 公开披露的信息， 公开披露的信息， 公开披露的信息， 公开披露的信息， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 将通过中国证监会指定的全性报刊或 将通过中国证监会指定的全性报刊或 将通过中国证监会指定的全性报刊或 将通过中国证监会指定的全性报刊或 将通过中国证监会指定的全性报刊或 将通过中国证监会指定的全性报刊或 将通过中国证监会指定的全性报刊或 将通过中国证监会指定的全性报刊或 将通过中国证监会指定的全性报刊或 将通过中国证监会指定的全性报刊或 基金托 基金托 管人 的互联网站公开披露。 的互联网站公开披露。 的互联网站公开披露。 的互联网站公开披露。 的互联网站公开披露。 的互联网站公开披露。
10.2.6 予以披露的信息文本，存放在 予以披露的信息文本，存放在 予以披露的信息文本，存放在 予以披露的信息文本，存放在 予以披露的信息文本，存放在 予以披露的信息文本，存放在 予以披露的信息文本，存放在 予以披露的信息文本，存放在 予以披露的信息文本，存放在 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 处，投资人可以免费 处，投资人可以免费 处，投资人可以免费 处，投资人可以免费 处，投资人可以免费 处，投资人可以免费 查阅。 在支付工本费后可合理时间获得上述文件的复制或印查阅。 在支付工本费后可合理时间获得上述文件的复制或印查阅。 在支付工本费后可合理时间获得上述文件的复制或印查阅。 在支付工本费后可合理时间获得上述文件的复制或印查阅。 在支付工本费后可合理时间获得上述文件的复制或印查阅。 在支付工本费后可合理时间获得上述文件的复制或印查阅。 在支付工本费后可合理时间获得上述文件的复制或印查阅。 在支付工本费后可合理时间获得上述文件的复制或印查阅。 在支付工本费后可合理时间获得上述文件的复制或印查阅。 在支付工本费后可合理时间获得上述文件的复制或印查阅。 在支付工本费后可合理时间获得上述文件的复制或印查阅。 在支付工本费后可合理时间获得上述文件的复制或印查阅。 在支付工本费后可合理时间获得上述文件的复制或印查阅。 在支付工本费后可合理时间获得上述文件的复制或印查阅。 在支付工本费后可合理时间获得上述文件的复制或印查阅。 在支付工本费后可合理时间获得上述文件的复制或印查阅。 在支付工本费后可合理时间获得上述文件的复制或印查阅。 在支付工本费后可合理时间获得上述文件的复制或印基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基 金托管人 金托管人 应保证文本的内容与所公告完全一致。 应保证文本的内容与所公告完全一致。 应保证文本的内容与所公告完全一致。 应保证文本的内容与所公告完全一致。 应保证文本的内容与所公告完全一致。 应保证文本的内容与所公告完全一致。 应保证文本的内容与所公告完全一致。 应保证文本的内容与所公告完全一致。 应保证文本的内容与所公告完全一致。 应保证文本的内容与所公告完全一致。
10.3 暂停或延迟信息披露的情形 暂停或延迟信息披露的情形 暂停或延迟信息披露的情形 暂停或延迟信息披露的情形 暂停或延迟信息披露的情形 暂停或延迟信息披露的情形
（1）基金投资所涉及的证券 基金投资所涉及的证券 基金投资所涉及的证券 基金投资所涉及的证券 基金投资所涉及的证券 基金投资所涉及的证券 、期货 交易所遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 交易所遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 交易所遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 交易所遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 交易所遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 交易所遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 交易所遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 交易所遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 交易所遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 交易所遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 交易所遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 交易所遇法定节假日或因其他原暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形致使 因不可抗力或其他情形致使 因不可抗力或其他情形致使 因不可抗力或其他情形致使 因不可抗力或其他情形致使 因不可抗力或其他情形致使 基金管理人 基金管理人 基金管理人 、基金托管人 基金托管人 无法准确评估基金资产价 无法准确评估基金资产价 无法准确评估基金资产价 无法准确评估基金资产价 无法准确评估基金资产价 无法准确评估基金资产价 值时；
（3）中国证监会或基金合同认定的其他情形。 中国证监会或基金合同认定的其他情形。 中国证监会或基金合同认定的其他情形。 中国证监会或基金合同认定的其他情形。 中国证监会或基金合同认定的其他情形。 中国证监会或基金合同认定的其他情形。 中国证监会或基金合同认定的其他情形。 中国证监会或基金合同认定的其他情形。 中国证监会或基金合同认定的其他情形。
10.4 基金托管人 基金托管人 基金托管人 报告
基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 应按《基金法》、运作办信息披露和其 应按《基金法》、运作办信息披露和其 应按《基金法》、运作办信息披露和其 应按《基金法》、运作办信息披露和其 应按《基金法》、运作办信息披露和其 应按《基金法》、运作办信息披露和其 应按《基金法》、运作办信息披露和其 应按《基金法》、运作办信息披露和其 应按《基金法》、运作办信息披露和其 应按《基金法》、运作办信息披露和其 应按《基金法》、运作办信息披露和其 应按《基金法》、运作办信息披露和其 应按《基金法》、运作办信息披露和其 应按《基金法》、运作办信息披露和其 应按《基金法》、运作办信息披露和其 应按《基金法》、运作办信息披露和其 他有关法 律他有关法 律他有关法 律他有关法 律规的定于每个上半年度结束后 规的定于每个上半年度结束后 规的定于每个上半年度结束后 规的定于每个上半年度结束后 规的定于每个上半年度结束后 规的定于每个上半年度结束后 60 日内、每个会计年度结束后 日内、每个会计年度结束后 日内、每个会计年度结束后 日内、每个会计年度结束后 日内、每个会计年度结束后 90 日内在基金半年度报 日内在基金半年度报 日内在基金半年度报 日内在基金半年度报 日内在基金半年度报 告及年度报中分别出具 告及年度报中分别出具 告及年度报中分别出具 告及年度报中分别出具 告及年度报中分别出具 基金托管人 基金托管人 报告。 报告。
第十一条 基金费用
11.111.1 基金管理费的计提比例和方法 基金管理费的计提比例和方法 基金管理费的计提比例和方法 基金管理费的计提比例和方法 基金管理费的计提比例和方法 基金管理费的计提比例和方法 基金管理费的计提比例和方法 基金管理费的计提比例和方法
本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值0. 6%年费率计提。管理的算方法如 年费率计提。管理的算方法如 年费率计提。管理的算方法如 年费率计提。管理的算方法如 年费率计提。管理的算方法如 年费率计提。管理的算方法如 年费率计提。管理的算方法如 年费率计提。管理的算方法如 年费率计提。管理的算方法如 年费率计提。管理的算方法如 年费率计提。管理的算方法如 年费率计提。管理的算方法如 年费率计提。管理的算方法如 年费率计提。管理的算方法如 年费率计提。管理的算方法如 下：
H＝E×0. E×0. 6%÷ 当年天数 当年天数
H为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
27
E为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值
基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托基金管 理费每日计算，逐累至月末按支付由人与托人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 3个工作日内从 个工作日内从 个工作日内从 个工作日内从 基金财产中 一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休等，期顺延11.211.2 基金托管费的计提比例和方法 基金托管费的计提比例和方法 基金托管费的计提比例和方法 基金托管费的计提比例和方法 基金托管费的计提比例和方法 基金托管费的计提比例和方法 基金托管费的计提比例和方法 基金托管费的计提比例和方法
本基金的 托管费按前一日资产净值本基金的 托管费按前一日资产净值本基金的 托管费按前一日资产净值本基金的 托管费按前一日资产净值本基金的 托管费按前一日资产净值本基金的 托管费按前一日资产净值本基金的 托管费按前一日资产净值本基金的 托管费按前一日资产净值0. 1%的年费率计提。托管算方法如 的年费率计提。托管算方法如 的年费率计提。托管算方法如 的年费率计提。托管算方法如 的年费率计提。托管算方法如 的年费率计提。托管算方法如 的年费率计提。托管算方法如 的年费率计提。托管算方法如 下：
H＝E×0. E×0. 1%÷ 当年天数 当年天数
H为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值
基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与基金托管 费每日计算，逐累至月末按支付由理人与人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 人核对一致后，基金托管按照与理协商的方式于次月前 3个工作日内从 个工作日内从 个工作日内从 个工作日内从 基金财产中一次性支取给托管人。若遇法定节假日、公休等，付期顺 基金财产中一次性支取给托管人。若遇法定节假日、公休等，付期顺 基金财产中一次性支取给托管人。若遇法定节假日、公休等，付期顺 基金财产中一次性支取给托管人。若遇法定节假日、公休等，付期顺 基金财产中一次性支取给托管人。若遇法定节假日、公休等，付期顺 基金财产中一次性支取给托管人。若遇法定节假日、公休等，付期顺 基金财产中一次性支取给托管人。若遇法定节假日、公休等，付期顺 基金财产中一次性支取给托管人。若遇法定节假日、公休等，付期顺 基金财产中一次性支取给托管人。若遇法定节假日、公休等，付期顺 基金财产中一次性支取给托管人。若遇法定节假日、公休等，付期顺 基金财产中一次性支取给托管人。若遇法定节假日、公休等，付期顺 基金财产中一次性支取给托管人。若遇法定节假日、公休等，付期顺 基金财产中一次性支取给托管人。若遇法定节假日、公休等，付期顺 基金财产中一次性支取给托管人。若遇法定节假日、公休等，付期顺 基金财产中一次性支取给托管人。若遇法定节假日、公休等，付期顺 基金财产中一次性支取给托管人。若遇法定节假日、公休等，付期顺 延。
11.11. 3证券账户开费用：自本基 金成立一个月内由托管人从证券账户开费用：自本基 金成立一个月内由托管人从证券账户开费用：自本基 金成立一个月内由托管人从证券账户开费用：自本基 金成立一个月内由托管人从证券账户开费用：自本基 金成立一个月内由托管人从金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 金财产中划付，如资余额不足支该开户费用由基管理人于本成立一个月后 的 5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担开户费用义务。 个工作日内进行垫付，基金托管人不承担开户费用义务。 个工作日内进行垫付，基金托管人不承担开户费用义务。 个工作日内进行垫付，基金托管人不承担开户费用义务。 个工作日内进行垫付，基金托管人不承担开户费用义务。 个工作日内进行垫付，基金托管人不承担开户费用义务。 个工作日内进行垫付，基金托管人不承担开户费用义务。 个工作日内进行垫付，基金托管人不承担开户费用义务。 个工作日内进行垫付，基金托管人不承担开户费用义务。 个工作日内进行垫付，基金托管人不承担开户费用义务。 个工作日内进行垫付，基金托管人不承担开户费用义务。 个工作日内进行垫付，基金托管人不承担开户费用义务。 个工作日内进行垫付，基金托管人不承担开户费用义务。
11.11. 4为基金财产及运作所开立 为基金财产及运作所开立 为基金财产及运作所开立 为基金财产及运作所开立 为基金财产及运作所开立 为基金财产及运作所开立 为基金财产及运作所开立 账户的开费和维护、证券 户的开费和维护、证券 户的开费和维护、证券 户的开费和维护、证券 户的开费和维护、证券 户的开费和维护、证券 、期货 、期货 等交易费用、 交易费用、 交易费用、 基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与基 金合同生效后的信息披露费用、份额持有人大会与金相关 或者为维护基金份额持有人利益支出 或者为维护基金份额持有人利益支出 或者为维护基金份额持有人利益支出 或者为维护基金份额持有人利益支出 或者为维护基金份额持有人利益支出 或者为维护基金份额持有人利益支出 或者为维护基金份额持有人利益支出 或者为维护基金份额持有人利益支出 或者为维护基金份额持有人利益支出 的会计师费 、律的会计师费 、律的会计师费 、律的会计师费 、律的会计师费 、律、诉讼费 诉讼费 、仲裁费和财 、仲裁费和财 、仲裁费和财 、仲裁费和财 产保全费 产保全费 产保全费 等根据有关法规、基金合同及相应协议的定，由 等根据有关法规、基金合同及相应协议的定，由 等根据有关法规、基金合同及相应协议的定，由 等根据有关法规、基金合同及相应协议的定，由 等根据有关法规、基金合同及相应协议的定，由 等根据有关法规、基金合同及相应协议的定，由 等根据有关法规、基金合同及相应协议的定，由 等根据有关法规、基金合同及相应协议的定，由 等根据有关法规、基金合同及相应协议的定，由 等根据有关法规、基金合同及相应协议的定，由 等根据有关法规、基金合同及相应协议的定，由 等根据有关法规、基金合同及相应协议的定，由 基金托管人 基金托管人 基金托管人 按基金管理人 基金管理人 基金管理人 的 划款指令并根据费用实际支出金额付，列入或摊当期基。 划款指令并根据费用实际支出金额付，列入或摊当期基。 划款指令并根据费用实际支出金额付，列入或摊当期基。 划款指令并根据费用实际支出金额付，列入或摊当期基。 划款指令并根据费用实际支出金额付，列入或摊当期基。 划款指令并根据费用实际支出金额付，列入或摊当期基。 划款指令并根据费用实际支出金额付，列入或摊当期基。 划款指令并根据费用实际支出金额付，列入或摊当期基。 划款指令并根据费用实际支出金额付，列入或摊当期基。 划款指令并根据费用实际支出金额付，列入或摊当期基。 划款指令并根据费用实际支出金额付，列入或摊当期基。 划款指令并根据费用实际支出金额付，列入或摊当期基。 划款指令并根据费用实际支出金额付，列入或摊当期基。 划款指令并根据费用实际支出金额付，列入或摊当期基。
11.11. 5不列入基金费用的项目 不列入基金费用的项目 不列入基金费用的项目 不列入基金费用的项目 不列入基金费用的项目 不列入基金费用的项目 ：
（1）基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出财 基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出财 基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出财 基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出财 基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出财 基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出财 基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出财 基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出财 基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出财 基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出财 基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出财 基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出财 基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出财 基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出财 基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出财 基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出财 基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出财 产的损失； 产的损失；
（2）基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用； 《基金合同》生效前的相关费用； 《基金合同》生效前的相关费用； 《基金合同》生效前的相关费用； 《基金合同》生效前的相关费用； 《基金合同》生效前的相关费用； 《基金合同》生效前的相关费用； 《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。 其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。
11.11. 6基金管理费和托的调整 基金管理费和托的调整 基金管理费和托的调整 基金管理费和托的调整 基金管理费和托的调整 基金管理费和托的调整 基金管理费和托的调整 ：
基金管理人和托可协商酌情 基金管理人和托可协商酌情 基金管理人和托可协商酌情 基金管理人和托可协商酌情 基金管理人和托可协商酌情 基金管理人和托可协商酌情 基金管理人和托可协商酌情 基金管理人和托可协商酌情 基金管理人和托可协商酌情 基金管理人和托可协商酌情 基金管理人和托可协商酌情 调整 基金管理费和托，此项调整需要 基金管理费和托，此项调整需要 基金管理费和托，此项调整需要 基金管理费和托，此项调整需要 基金管理费和托，此项调整需要 基金管理费和托，此项调整需要 基金管理费和托，此项调整需要 基金管理费和托，此项调整需要 基金管理费和托，此项调整需要 基金管理费和托，此项调整需要 基金管理费和托，此项调整需要 基 金份额持有人大会决议通过。基 金份额持有人大会决议通过。基 金份额持有人大会决议通过。基 金份额持有人大会决议通过。基 金份额持有人大会决议通过。基 金份额持有人大会决议通过。基 金份额持有人大会决议通过。基 金份额持有人大会决议通过。基 金份额持有人大会决议通过。金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披 金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披 金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披 金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披 金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披 金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披 金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披 金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披 金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披 金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披 金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披 金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披 金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披 露办法》的规定 在指露办法》的规定 在指露办法》的规定 在指露办法》的规定 在指露办法》的规定 在指媒介 上刊登公告。 上刊登公告。 上刊登公告。
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
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11.11. 7如果 基金托管人 基金托管人 发现 基金管理人 违反有关法律规的定和基金合同、本 违反有关法律规的定和基金合同、本 违反有关法律规的定和基金合同、本 协议的约定，从基金财产中列支费用有权要求 协议的约定，从基金财产中列支费用有权要求 协议的约定，从基金财产中列支费用有权要求 协议的约定，从基金财产中列支费用有权要求 协议的约定，从基金财产中列支费用有权要求 协议的约定，从基金财产中列支费用有权要求 协议的约定，从基金财产中列支费用有权要求 协议的约定，从基金财产中列支费用有权要求 协议的约定，从基金财产中列支费用有权要求 协议的约定，从基金财产中列支费用有权要求 协议的约定，从基金财产中列支费用有权要求 协议的约定，从基金财产中列支费用有权要求 基金管理人 基金管理人 基金管理人 做出书面解释，如果 做出书面解释，如果 做出书面解释，如果 做出书面解释，如果 做出书面解释，如果 基金托 基金托 管人 认为 基金管理人 基金管理人 基金管理人 无正当或合理的由，可以拒绝支付。 无正当或合理的由，可以拒绝支付。 无正当或合理的由，可以拒绝支付。 无正当或合理的由，可以拒绝支付。 无正当或合理的由，可以拒绝支付。 无正当或合理的由，可以拒绝支付。 无正当或合理的由，可以拒绝支付。 无正当或合理的由，可以拒绝支付。
第十二条 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的保管
12.1 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 须分别妥善保管的基金份额持 有人名册，有人名册的内容必须包括基金份额持称和。 有人名册的内容必须包括基金份额持称和。 有人名册的内容必须包括基金份额持称和。 有人名册的内容必须包括基金份额持称和。 有人名册的内容必须包括基金份额持称和。 有人名册的内容必须包括基金份额持称和。 有人名册的内容必须包括基金份额持称和。 有人名册的内容必须包括基金份额持称和。 有人名册的内容必须包括基金份额持称和。 有人名册的内容必须包括基金份额持称和。 有人名册的内容必须包括基金份额持称和。 有人名册的内容必须包括基金份额持称和。 有人名册的内容必须包括基金份额持称和。 有人名册的内容必须包括基金份额持称和。
12.2 基金份额持有人名册由的登记机构 基金份额持有人名册由的登记机构 基金份额持有人名册由的登记机构 基金份额持有人名册由的登记机构 基金份额持有人名册由的登记机构 基金份额持有人名册由的登记机构 基金份额持有人名册由的登记机构 基金份额持有人名册由的登记机构 基金份额持有人名册由的登记机构 基金份额持有人名册由的登记机构 基金份额持有人名册由的登记机构 基金份额持有人名册由的登记机构 基金份额持有人名册由的登记机构 基金份额持有人名册由的登记机构 基金份额持有人名册由的登记机构 基金份额持有人名册由的登记机构 基金份额持有人名册由的登记机构 基金份额持有人名册由的登记机构 基金份额持有人名册由的登记机构 根据 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 的指令编制和保 的指令编制和保 的指令编制和保 的指令编制和保 的指令编制和保 的指令编制和保 的指令编制和保 管， 保管期限为 保管期限为 保管期限为 保管期限为 20 年。基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 应按照目前相关规则分别保管基金份额 应按照目前相关规则分别保管基金份额 应按照目前相关规则分别保管基金份额 应按照目前相关规则分别保管基金份额 应按照目前相关规则分别保管基金份额 应按照目前相关规则分别保管基金份额 应按照目前相关规则分别保管基金份额 应按照目前相关规则分别保管基金份额 应按照目前相关规则分别保管基金份额 持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形期限为 持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形期限为 持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形期限为 持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形期限为 持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形期限为 持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形期限为 持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形期限为 持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形期限为 持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形期限为 持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形期限为 持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形期限为 持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形期限为 持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形期限为 15 年。
12.3 基金管理人 应当及时向 应当及时向 基金托管人 定期或不提交基 金份额持有人名册。金份额持有人名册的内容必须包括基称和。 金份额持有人名册的内容必须包括基称和。 金份额持有人名册的内容必须包括基称和。 金份额持有人名册的内容必须包括基称和。 金份额持有人名册的内容必须包括基称和。 金份额持有人名册的内容必须包括基称和。 金份额持有人名册的内容必须包括基称和。 金份额持有人名册的内容必须包括基称和。 金份额持有人名册的内容必须包括基称和。 金份额持有人名册的内容必须包括基称和。 金份额持有人名册的内容必须包括基称和。 金份额持有人名册的内容必须包括基称和。 金份额持有人名册的内容必须包括基称和。 金份额持有人名册的内容必须包括基称和。 金份额持有人名册的内容必须包括基称和。 金份额持有人名册的内容必须包括基称和。 金份额持有人名册的内容必须包括基称和。 金份额持有人名册的内容必须包括基称和。 金份额持有人名册的内容必须包括基称和。 基金托管 基金托管 基金托管 人可以采用电子或文档的形式妥善保管基金份额持有人名册，存期限为 可以采用电子或文档的形式妥善保管基金份额持有人名册，存期限为 可以采用电子或文档的形式妥善保管基金份额持有人名册，存期限为 可以采用电子或文档的形式妥善保管基金份额持有人名册，存期限为 可以采用电子或文档的形式妥善保管基金份额持有人名册，存期限为 可以采用电子或文档的形式妥善保管基金份额持有人名册，存期限为 可以采用电子或文档的形式妥善保管基金份额持有人名册，存期限为 可以采用电子或文档的形式妥善保管基金份额持有人名册，存期限为 可以采用电子或文档的形式妥善保管基金份额持有人名册，存期限为 可以采用电子或文档的形式妥善保管基金份额持有人名册，存期限为 可以采用电子或文档的形式妥善保管基金份额持有人名册，存期限为 可以采用电子或文档的形式妥善保管基金份额持有人名册，存期限为 可以采用电子或文档的形式妥善保管基金份额持有人名册，存期限为 可以采用电子或文档的形式妥善保管基金份额持有人名册，存期限为 可以采用电子或文档的形式妥善保管基金份额持有人名册，存期限为 15 年。 基金托 管人 不得将所保管的基金份额持有人名册用于托业务以外其他途，并应遵守 不得将所保管的基金份额持有人名册用于托业务以外其他途，并应遵守 不得将所保管的基金份额持有人名册用于托业务以外其他途，并应遵守 不得将所保管的基金份额持有人名册用于托业务以外其他途，并应遵守 不得将所保管的基金份额持有人名册用于托业务以外其他途，并应遵守 不得将所保管的基金份额持有人名册用于托业务以外其他途，并应遵守 不得将所保管的基金份额持有人名册用于托业务以外其他途，并应遵守 不得将所保管的基金份额持有人名册用于托业务以外其他途，并应遵守 不得将所保管的基金份额持有人名册用于托业务以外其他途，并应遵守 不得将所保管的基金份额持有人名册用于托业务以外其他途，并应遵守 不得将所保管的基金份额持有人名册用于托业务以外其他途，并应遵守 不得将所保管的基金份额持有人名册用于托业务以外其他途，并应遵守 不得将所保管的基金份额持有人名册用于托业务以外其他途，并应遵守 不得将所保管的基金份额持有人名册用于托业务以外其他途，并应遵守 不得将所保管的基金份额持有人名册用于托业务以外其他途，并应遵守 不得将所保管的基金份额持有人名册用于托业务以外其他途，并应遵守 不得将所保管的基金份额持有人名册用于托业务以外其他途，并应遵守 不得将所保管的基金份额持有人名册用于托业务以外其他途，并应遵守 不得将所保管的基金份额持有人名册用于托业务以外其他途，并应遵守 不得将所保管的基金份额持有人名册用于托业务以外其他途，并应遵守 保密义务。 保密义务。
12.4 若基金管理人 或基金托管人 基金托管人 由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册， 应按有关法规定各自承担相的责任。 应按有关法规定各自承担相的责任。 应按有关法规定各自承担相的责任。 应按有关法规定各自承担相的责任。 应按有关法规定各自承担相的责任。 应按有关法规定各自承担相的责任。 应按有关法规定各自承担相的责任。 应按有关法规定各自承担相的责任。
第十三条 基金有关文件和档案的保存 基金有关文件和档案的保存 基金有关文件和档案的保存
13.1 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 、基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金按各自职责完整保存原始凭证、记账 基金册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 15 年，对相关信息负有保密义务但司法 年，对相关信息负有保密义务但司法 年，对相关信息负有保密义务但司法 年，对相关信息负有保密义务但司法 年，对相关信息负有保密义务但司法 年，对相关信息负有保密义务但司法 年，对相关信息负有保密义务但司法 年，对相关信息负有保密义务但司法 年，对相关信息负有保密义务但司法 强制检查情形及法律规定的其它除外。中， 强制检查情形及法律规定的其它除外。中， 强制检查情形及法律规定的其它除外。中， 强制检查情形及法律规定的其它除外。中， 强制检查情形及法律规定的其它除外。中， 强制检查情形及法律规定的其它除外。中， 强制检查情形及法律规定的其它除外。中， 强制检查情形及法律规定的其它除外。中， 强制检查情形及法律规定的其它除外。中， 强制检查情形及法律规定的其它除外。中， 强制检查情形及法律规定的其它除外。中， 强制检查情形及法律规定的其它除外。中， 强制检查情形及法律规定的其它除外。中， 强制检查情形及法律规定的其它除外。中， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应保存基金财产管理 应保存基金财产管理 应保存基金财产管理 应保存基金财产管理 应保存基金财产管理 应保存基金财产管理 业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 应保存基金托管业务活动的 应保存基金托管业务活动的 应保存基金托管业务活动的 应保存基金托管业务活动的 应保存基金托管业务活动的 应保存基金托管业务活动的 应保存基金托管业务活动的 记录、账册报表和其他相关资料。 记录、账册报表和其他相关资料。 记录、账册报表和其他相关资料。 记录、账册报表和其他相关资料。 记录、账册报表和其他相关资料。 记录、账册报表和其他相关资料。 记录、账册报表和其他相关资料。
13.2 基金管理人 签署重大合同文本后，应及时 签署重大合同文本后，应及时 将合同文本正送达 基金托管人 处。 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应及时将与本基金账务处理、资划拨等有关的合同协议传真给 应及时将与本基金账务处理、资划拨等有关的合同协议传真给 应及时将与本基金账务处理、资划拨等有关的合同协议传真给 应及时将与本基金账务处理、资划拨等有关的合同协议传真给 应及时将与本基金账务处理、资划拨等有关的合同协议传真给 应及时将与本基金账务处理、资划拨等有关的合同协议传真给 应及时将与本基金账务处理、资划拨等有关的合同协议传真给 应及时将与本基金账务处理、资划拨等有关的合同协议传真给 应及时将与本基金账务处理、资划拨等有关的合同协议传真给 应及时将与本基金账务处理、资划拨等有关的合同协议传真给 应及时将与本基金账务处理、资划拨等有关的合同协议传真给 应及时将与本基金账务处理、资划拨等有关的合同协议传真给 应及时将与本基金账务处理、资划拨等有关的合同协议传真给 应及时将与本基金账务处理、资划拨等有关的合同协议传真给 应及时将与本基金账务处理、资划拨等有关的合同协议传真给 应及时将与本基金账务处理、资划拨等有关的合同协议传真给 基金托管 基金托管 基金托管 人。
13.3 基金管理人 或基金托管人 基金托管人 变更后，未的 一方有义务协助接任人受基金有关文件。 有关文件。
第十四条 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 的更换 的更换
14.1 基金管理人 基金管理人 基金管理人 的更换 的更换
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
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14.1.1 基金管理人 基金管理人 基金管理人 的更换条件 的更换条件 的更换条件
有下列情形之一的， 有下列情形之一的， 有下列情形之一的， 有下列情形之一的， 基金管理人 基金管理人 职责终止： 职责终止： 职责终止：
（1）基金管理人 基金管理人 基金管理人 被依法取消基金管理资格； 被依法取消基金管理资格； 被依法取消基金管理资格； 被依法取消基金管理资格； 被依法取消基金管理资格； 被依法取消基金管理资格； 被依法取消基金管理资格；
（2）基金管理人 基金管理人 基金管理人 依法解散、被撤销或者宣告破产； 依法解散、被撤销或者宣告破产； 依法解散、被撤销或者宣告破产； 依法解散、被撤销或者宣告破产； 依法解散、被撤销或者宣告破产； 依法解散、被撤销或者宣告破产； 依法解散、被撤销或者宣告破产； 依法解散、被撤销或者宣告破产； 依法解散、被撤销或者宣告破产； 依法解散、被撤销或者宣告破产；
（3）基金管理人 基金管理人 基金管理人 被基金份额持有人大会解任； 被基金份额持有人大会解任； 被基金份额持有人大会解任； 被基金份额持有人大会解任； 被基金份额持有人大会解任； 被基金份额持有人大会解任； 被基金份额持有人大会解任；
（4）法律规 ）法律规 ）法律规 及中国证监 及中国证监 及中国证监 会规定的 会规定的 和基金合同 和基金合同 和基金合同 约定的其他情形。 定的其他情形。 定的其他情形。 定的其他情形。
14.1.2 基金管理人 基金管理人 基金管理人 的更换程序 的更换程序 的更换程序
更换 基金管理人 基金管理人 基金管理人 必须依照如下程序进行： 必须依照如下程序进行： 必须依照如下程序进行： 必须依照如下程序进行： 必须依照如下程序进行：
（1）提名：新任 ）提名：新任 ）提名：新任 ）提名：新任 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 由基金托管人 基金托管人 基金托管人 或者单独合计持有 或者单独合计持有 或者单独合计持有 或者单独合计持有 或者单独合计持有 10% 以上（含 以上（含 10% ） 基金份额 基金份额 的基金份额持有人提名； 的基金份额持有人提名； 的基金份额持有人提名； 的基金份额持有人提名； 的基金份额持有人提名； 的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在 ）决议：基金份额持有人大会在 ）决议：基金份额持有人大会在 ）决议：基金份额持有人大会在 ）决议：基金份额持有人大会在 ）决议：基金份额持有人大会在 ）决议：基金份额持有人大会在 ）决议：基金份额持有人大会在 基金管理人 基金管理人 基金管理人 职责终止后 职责终止后 职责终止后 6个月内对被提名的 个月内对被提名的 个月内对被提名的 个月内对被提名的 个月内对被提名的 基金 管理人 形成决议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 ；
（3）临时基金管理 人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时基金管理 人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时基金管理 人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时基金管理 人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时基金管理 人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时基金管理 人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时基金管理 人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时基金管理 人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时基金管理 人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时基金管理 人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时基金管理 人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时基金管理 人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时基金管理 人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时基金管理 人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时基金管理 人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时基金管理 人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时基金管理 人：新任产生之前，由中国证监会指定）临时基金管理 人：新任产生之前，由中国证监会指定人；
（4）备案：基金 ）备案：基金 ）备案：基金 ）备案：基金 份额持有人大会选任基金管理的决议须报中国证监备案； 份额持有人大会选任基金管理的决议须报中国证监备案； 份额持有人大会选任基金管理的决议须报中国证监备案； 份额持有人大会选任基金管理的决议须报中国证监备案； 份额持有人大会选任基金管理的决议须报中国证监备案； 份额持有人大会选任基金管理的决议须报中国证监备案； 份额持有人大会选任基金管理的决议须报中国证监备案； 份额持有人大会选任基金管理的决议须报中国证监备案； 份额持有人大会选任基金管理的决议须报中国证监备案； 份额持有人大会选任基金管理的决议须报中国证监备案； 份额持有人大会选任基金管理的决议须报中国证监备案； 份额持有人大会选任基金管理的决议须报中国证监备案； 份额持有人大会选任基金管理的决议须报中国证监备案； 份额持有人大会选任基金管理的决议须报中国证监备案；
（5）公告： ）公告： ）公告： 基金管理人 更换后，由托在的份额持有基金管理人 更换后，由托在的份额持有基金管理人 更换后，由托在的份额持有基金管理人 更换后，由托在的份额持有基金管理人 更换后，由托在的份额持有基金管理人 更换后，由托在的份额持有基金管理人 更换后，由托在的份额持有基金管理人 更换后，由托在的份额持有基金管理人 更换后，由托在的份额持有基金管理人 更换后，由托在的份额持有基金管理人 更换后，由托在的份额持有基金管理人 更换后，由托在的份额持有基金管理人 更换后，由托在的份额持有基金管理人 更换后，由托在的份额持有基金管理人 更换后，由托在的份额持有大会决议生效后 大会决议生效后 大会决议生效后 大会决议生效后 2日内在指定媒介公告 日内在指定媒介公告 日内在指定媒介公告 日内在指定媒介公告 日内在指定媒介公告 ；
（6）交接： ）交接： ）交接： 基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及 基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及 基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及 基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及 基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及 基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及 基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及 基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及 基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及 基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及 基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及 基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及 基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及 基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及 基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及 时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，时向临基金管理人 或新任办业务的移交手续，或新任基金管理人应及时接收。与托核对资产总值 或新任基金管理人应及时接收。与托核对资产总值 或新任基金管理人应及时接收。与托核对资产总值 或新任基金管理人应及时接收。与托核对资产总值 或新任基金管理人应及时接收。与托核对资产总值 或新任基金管理人应及时接收。与托核对资产总值 或新任基金管理人应及时接收。与托核对资产总值 或新任基金管理人应及时接收。与托核对资产总值 或新任基金管理人应及时接收。与托核对资产总值 或新任基金管理人应及时接收。与托核对资产总值 或新任基金管理人应及时接收。与托核对资产总值 或新任基金管理人应及时接收。与托核对资产总值 或新任基金管理人应及时接收。与托核对资产总值 或新任基金管理人应及时接收。与托核对资产总值 或新任基金管理人应及时接收。与托核对资产总值 或新任基金管理人应及时接收。与托核对资产总值 ；
（7）审计： ）审计： ）审计： 基金管理人 基金管理人 基金管理人 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报 中国证监会备案，审计费用在基金财 中国证监会备案，审计费用在基金财 中国证监会备案，审计费用在基金财 中国证监会备案，审计费用在基金财 中国证监会备案，审计费用在基金财 中国证监会备案，审计费用在基金财 中国证监会备案，审计费用在基金财 中国证监会备案，审计费用在基金财 中国证监会备案，审计费用在基金财 中国证监会备案，审计费用在基金财 产中列支； 产中列支；
（8）基金名称变更： ）基金名称变更： ）基金名称变更： ）基金名称变更： ）基金名称变更： 基金管理人 基金管理人 更换后，如果原任 或新更换后，如果原任 或新更换后，如果原任 或新更换后，如果原任 或新更换后，如果原任 或新基金管理人 基金管理人 基金管理人 要求，应按其 要求，应按其 要求，应按其 要求，应按其 要求替换或删除基金名称中与原任 要求替换或删除基金名称中与原任 要求替换或删除基金名称中与原任 要求替换或删除基金名称中与原任 要求替换或删除基金名称中与原任 要求替换或删除基金名称中与原任 要求替换或删除基金名称中与原任 基金管理人 基金管理人 基金管理人 有关的名称字样。 有关的名称字样。 有关的名称字样。 有关的名称字样。
14.2 基金托管人 基金托管人 基金托管人 的更换 的更换
14.2.1 基金托管人 基金托管人 基金托管人 的更换条件 的更换条件 的更换条件 ：
有下列情形之一的， 有下列情形之一的， 有下列情形之一的， 有下列情形之一的， 基金托管人 基金托管人 职责终止： 职责终止： 职责终止：
（1）基金托管人 基金托管人 基金托管人 被依法取消基金托管资格； 被依法取消基金托管资格； 被依法取消基金托管资格； 被依法取消基金托管资格； 被依法取消基金托管资格； 被依法取消基金托管资格； 被依法取消基金托管资格；
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（2）基金托管人 基金托管人 基金托管人 依法解散、被撤销或者宣布破产； 依法解散、被撤销或者宣布破产； 依法解散、被撤销或者宣布破产； 依法解散、被撤销或者宣布破产； 依法解散、被撤销或者宣布破产； 依法解散、被撤销或者宣布破产； 依法解散、被撤销或者宣布破产； 依法解散、被撤销或者宣布破产； 依法解散、被撤销或者宣布破产； 依法解散、被撤销或者宣布破产；
（3）基金托管人 基金托管人 基金托管人 被基金份额持有人大会解任； 被基金份额持有人大会解任； 被基金份额持有人大会解任； 被基金份额持有人大会解任； 被基金份额持有人大会解任； 被基金份额持有人大会解任； 被基金份额持有人大会解任；
（4）法律规 ）法律规 ）法律规 及中国证监会规定的 及中国证监会规定的 及中国证监会规定的 及中国证监会规定的 及中国证监会规定的 和基金合同 和基金合同 和基金合同 约定的其他情形。 定的其他情形。 定的其他情形。 定的其他情形。
14.2.2 基金托管人 基金托管人 基金托管人 的更换程 的更换程 的更换程 序
（1）提名：新任 ）提名：新任 ）提名：新任 ）提名：新任 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 由基金管理人 基金管理人 基金管理人 或者单独合计持有 或者单独合计持有 或者单独合计持有 或者单独合计持有 或者单独合计持有 10% 以上（含 以上（含 10% ） 基金份额 基金份额 的基金份额持有人提名； 的基金份额持有人提名； 的基金份额持有人提名； 的基金份额持有人提名； 的基金份额持有人提名； 的基金份额持有人提名；
（2）决议： ）决议： ）决议： 基金份额持有人大会在托管职责终止后 基金份额持有人大会在托管职责终止后 基金份额持有人大会在托管职责终止后 基金份额持有人大会在托管职责终止后 基金份额持有人大会在托管职责终止后 基金份额持有人大会在托管职责终止后 基金份额持有人大会在托管职责终止后 基金份额持有人大会在托管职责终止后 基金份额持有人大会在托管职责终止后 基金份额持有人大会在托管职责终止后 6个月内对被提名的基金 个月内对被提名的基金 个月内对被提名的基金 个月内对被提名的基金 个月内对被提名的基金 个月内对被提名的基金 托管人形成决议，该需经参加大会的基金份额持有所表权三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自日起生效 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 （含三分之二）表决通过，并自日起生效 ；
（3）临时基金托管 人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 人：新任产生之前，由中国证监会指定人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监；
（5）公告：基金托管人更换 后，由理在公告：基金托管人更换 后，由理在公告：基金托管人更换 后，由理在公告：基金托管人更换 后，由理在公告：基金托管人更换 后，由理在公告：基金托管人更换 后，由理在公告：基金托管人更换 后，由理在公告：基金托管人更换 后，由理在公告：基金托管人更换 后，由理在公告：基金托管人更换 后，由理在公告：基金托管人更换 后，由理在基金托管人 的份额持有基金托管人 的份额持有基金托管人 的份额持有基金托管人 的份额持有基金托管人 的份额持有基金托管人 的份额持有基金托管人 的份额持有大会决议生效后 大会决议生效后 大会决议生效后 大会决议生效后 2日内在指定媒介公告； 日内在指定媒介公告； 日内在指定媒介公告； 日内在指定媒介公告； 日内在指定媒介公告；
（6）交接：基金托管人职责终止的， 应当妥善保财产和业务资料交接：基金托管人职责终止的， 应当妥善保财产和业务资料交接：基金托管人职责终止的， 应当妥善保财产和业务资料交接：基金托管人职责终止的， 应当妥善保财产和业务资料交接：基金托管人职责终止的， 应当妥善保财产和业务资料交接：基金托管人职责终止的， 应当妥善保财产和业务资料交接：基金托管人职责终止的， 应当妥善保财产和业务资料交接：基金托管人职责终止的， 应当妥善保财产和业务资料交接：基金托管人职责终止的， 应当妥善保财产和业务资料交接：基金托管人职责终止的， 应当妥善保财产和业务资料交接：基金托管人职责终止的， 应当妥善保财产和业务资料交接：基金托管人职责终止的， 应当妥善保财产和业务资料交接：基金托管人职责终止的， 应当妥善保财产和业务资料交接：基金托管人职责终止的， 应当妥善保财产和业务资料交接：基金托管人职责终止的， 应当妥善保财产和业务资料交接：基金托管人职责终止的， 应当妥善保财产和业务资料交接：基金托管人职责终止的， 应当妥善保财产和业务资料及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临应 当及时接收。新任基金托管人与理核对资产总值 当及时接收。新任基金托管人与理核对资产总值 当及时接收。新任基金托管人与理核对资产总值 当及时接收。新任基金托管人与理核对资产总值 当及时接收。新任基金托管人与理核对资产总值 当及时接收。新任基金托管人与理核对资产总值 当及时接收。新任基金托管人与理核对资产总值 当及时接收。新任基金托管人与理核对资产总值 当及时接收。新任基金托管人与理核对资产总值 当及时接收。新任基金托管人与理核对资产总值 当及时接收。新任基金托管人与理核对资产总值 当及时接收。新任基金托管人与理核对资产总值 ；
（7）审计： ）审计： ）审计： 基金托管人 基金托管人 基金托管人 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 职责终止的，应当按照法律规定聘请会计师事务所对基 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案费用 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案费用 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案费用 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案费用 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案费用 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案费用 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案费用 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案费用 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案费用 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案费用 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案费用 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案费用 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案费用 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案费用 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案费用 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案费用 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案费用 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案费用 金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案费用 在基金财 基金财 产中列支。 产中列支。
14.3 基金管理人 基金管理人 基金管理人 与基金托管人 基金托管人 基金托管人 同时更换 同时更换 同时更换
14.3.1 提名：如果 提名：如果 提名：如果 提名：如果 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金 托管人 托管人 同时更换，由单独或合计持有基金总份 同时更换，由单独或合计持有基金总份 同时更换，由单独或合计持有基金总份 同时更换，由单独或合计持有基金总份 同时更换，由单独或合计持有基金总份 同时更换，由单独或合计持有基金总份 同时更换，由单独或合计持有基金总份 同时更换，由单独或合计持有基金总份 同时更换，由单独或合计持有基金总份 同时更换，由单独或合计持有基金总份 同时更换，由单独或合计持有基金总份 额 10% 以上 （含 10% ）的 基金份额持有人提名新的 基金份额持有人提名新的 基金份额持有人提名新的 基金份额持有人提名新的 基金份额持有人提名新的 基金份额持有人提名新基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 。
14.3.2 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 的更换分别按上述程序进行。 的更换分别按上述程序进行。 的更换分别按上述程序进行。 的更换分别按上述程序进行。 的更换分别按上述程序进行。 的更换分别按上述程序进行。
14.3.3 公告：新任 公告：新任 公告：新任 公告：新任 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和新任 和新任 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 应在更换 应在更换 应在更换 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 的基金份额持有人大会决议 的基金份额持有人大会决议 的基金份额持有人大会决议 的基金份额持有人大会决议 的基金份额持有人大会决议 的基金份额持有人大会决议 生效 后 2日内在指定 日内在指定 日内在指定 媒介 上联合公告。 上联合公告。 上联合公告。
14.4 新基金管理人 接收基金管理业务或新 接收基金管理业务或新 基金托管人 接收基金财产和托管业务 前，原 基金管理人 基金管理人 基金管理人 或原 基金托管人 基金托管人 基金托管人 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有 应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有 人的利益造成损害行为。 人的利益造成损害行为。 人的利益造成损害行为。 人的利益造成损害行为。 人的利益造成损害行为。 人的利益造成损害行为。
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
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第十五条 禁止行为
15.1 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于：
15.1.1 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 、基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 将其固有财产或者他人混同于基金从事证 将其固有财产或者他人混同于基金从事证 将其固有财产或者他人混同于基金从事证 将其固有财产或者他人混同于基金从事证 将其固有财产或者他人混同于基金从事证 将其固有财产或者他人混同于基金从事证 将其固有财产或者他人混同于基金从事证 将其固有财产或者他人混同于基金从事证 将其固有财产或者他人混同于基金从事证 将其固有财产或者他人混同于基金从事证 将其固有财产或者他人混同于基金从事证 将其固有财产或者他人混同于基金从事证 将其固有财产或者他人混同于基金从事证 将其固有财产或者他人混同于基金从事证 券投资。 券投资。
15.1.2 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 不公平地对待其管理的同基金财产， 不公平地对待其管理的同基金财产， 不公平地对待其管理的同基金财产， 不公平地对待其管理的同基金财产， 不公平地对待其管理的同基金财产， 不公平地对待其管理的同基金财产， 不公平地对待其管理的同基金财产， 不公平地对待其管理的同基金财产， 不公平地对待其管理的同基金财产， 不公平地对待其管理的同基金财产， 不公平地对待其管理的同基金财产， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 不公平地对待 不公平地对待 不公平地对待 不公平地对待 其托管的不同基金财产。 其托管的不同基金财产。 其托管的不同基金财产。 其托管的不同基金财产。 其托管的不同基金财产。
15.1.3 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 、基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 利用基金财产为份额持有人以外的第三牟取 利用基金财产为份额持有人以外的第三牟取 利用基金财产为份额持有人以外的第三牟取 利用基金财产为份额持有人以外的第三牟取 利用基金财产为份额持有人以外的第三牟取 利用基金财产为份额持有人以外的第三牟取 利用基金财产为份额持有人以外的第三牟取 利用基金财产为份额持有人以外的第三牟取 利用基金财产为份额持有人以外的第三牟取 利用基金财产为份额持有人以外的第三牟取 利用基金财产为份额持有人以外的第三牟取 利用基金财产为份额持有人以外的第三牟取 利用基金财产为份额持有人以外的第三牟取 利用基金财产为份额持有人以外的第三牟取 利益。
15.1.4 基金管理人 基金管理人 基金管理人 、基金托管人 基金托管人 向基金份额持有人违规承诺收益或者担损失。 向基金份额持有人违规承诺收益或者担损失。 向基金份额持有人违规承诺收益或者担损失。 向基金份额持有人违规承诺收益或者担损失。 向基金份额持有人违规承诺收益或者担损失。 向基金份额持有人违规承诺收益或者担损失。 向基金份额持有人违规承诺收益或者担损失。 向基金份额持有人违规承诺收益或者担损失。 向基金份额持有人违规承诺收益或者担损失。 向基金份额持有人违规承诺收益或者担损失。
15.1.5 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 、基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律 对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律 对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律 对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律 对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律 对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律 对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律 对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律 对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律 对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律 对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律 对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律 对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律 对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律 法规定的方式公开披露信 法规定的方式公开披露信 法规定的方式公开披露信 法规定的方式公开披露信 法规定的方式公开披露信 法规定的方式公开披露信 息。
15.1.6 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 在没有充足资金的情况下向 在没有充足资金的情况下向 在没有充足资金的情况下向 在没有充足资金的情况下向 在没有充足资金的情况下向 在没有充足资金的情况下向 在没有充足资金的情况下向 在没有充足资金的情况下向 基金托管人 基金托管人 基金托管人 发出投资指令和赎回、分 发出投资指令和赎回、分 发出投资指令和赎回、分 发出投资指令和赎回、分 发出投资指令和赎回、分 发出投资指令和赎回、分 发出投资指令和赎回、分 红资金的划拨指令，或违规向 红资金的划拨指令，或违规向 红资金的划拨指令，或违规向 红资金的划拨指令，或违规向 红资金的划拨指令，或违规向 红资金的划拨指令，或违规向 基金托管人 基金托管人 基金托管人 发出指令。 发出指令。 发出指令。
15.1.7 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 、基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 在行政上 、财务在行政上 、财务在行政上 、财务在行政上 、财务在行政上 、财务不独立，其高级管理人员和他 独立，其高级管理人员和他 独立，其高级管理人员和他 独立，其高级管理人员和他 独立，其高级管理人员和他 独立，其高级管理人员和他 独立，其高级管理人员和他 独立，其高级管理人员和他 独立，其高级管理人员和他 从业人员相互兼职。 从业人员相互兼职。 从业人员相互兼职。 从业人员相互兼职。
15.1.8 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 私自动用或处分基金财产，根据 私自动用或处分基金财产，根据 私自动用或处分基金财产，根据 私自动用或处分基金财产，根据 私自动用或处分基金财产，根据 私自动用或处分基金财产，根据 私自动用或处分基金财产，根据 私自动用或处分基金财产，根据 私自动用或处分基金财产，根据 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 的合 法指令、基金的合 法指令、基金的合 法指令、基金的合 法指令、基金的合 法指令、基金的合 法指令、基金同或托管协议的规定进行处分除外。 同或托管协议的规定进行处分除外。 同或托管协议的规定进行处分除外。 同或托管协议的规定进行处分除外。 同或托管协议的规定进行处分除外。 同或托管协议的规定进行处分除外。 同或托管协议的规定进行处分除外。 同或托管协议的规定进行处分除外。
15.1.9 基金财产用于下列投资或者活动： 基金财产用于下列投资或者活动： 基金财产用于下列投资或者活动： 基金财产用于下列投资或者活动： 基金财产用于下列投资或者活动： 基金财产用于下列投资或者活动： 基金财产用于下列投资或者活动：
（1）承销证券； ）承销证券； ）承销证券； ）承销证券；
（2）违反规定 违反规定 向他人贷款或者提供担保； 向他人贷款或者提供担保； 向他人贷款或者提供担保； 向他人贷款或者提供担保； 向他人贷款或者提供担保； 向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资； 从事承担无限责任的投资； 从事承担无限责任的投资； 从事承担无限责任的投资； 从事承担无限责任的投资； 从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但 ）买卖其他基金份额，但 ）买卖其他基金份额，但 ）买卖其他基金份额，但 ）买卖其他基金份额，但 ）买卖其他基金份额，但 ）买卖其他基金份额，但 是中国证 中国证 监会另有规定的除外； 监会另有规定的除外； 监会另有规定的除外； 监会另有规定的除外； 监会另有规定的除外；
（5）向其 ）向其 基金管理人 基金管理人 基金管理人 、基金托管人 基金托管人 基金托管人 出资； 出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动；
（7）法律 ）法律 、行政法规 、行政法规 、行政法规 和中国证监会 和中国证监会 和中国证监会 和中国证监会 规定禁止的其他活动； 规定禁止的其他活动； 规定禁止的其他活动； 规定禁止的其他活动； 规定禁止的其他活动；
基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制基金管理人 运用财产买卖、托及其控股东实际制或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他或者与其有重 大利害关系的公司发行证券承销期内，从事他大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先大关联交易的 ，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管 行。相关交易必须事先得到基金托管 行。相关交易必须事先得到基金托管 行。相关交易必须事先得到基金托管 行。相关交易必须事先得到基金托管 行。相关交易必须事先得到基金托管 行。相关交易必须事先得到基金托管 行。相关交易必须事先得到基金托管 行。相关交易必须事先得到基金托管 行。相关交易必须事先得到基金托管 人的同意，并按相关法律规予以披露。重大联 人的同意，并按相关法律规予以披露。重大联 人的同意，并按相关法律规予以披露。重大联 人的同意，并按相关法律规予以披露。重大联 人的同意，并按相关法律规予以披露。重大联 人的同意，并按相关法律规予以披露。重大联 人的同意，并按相关法律规予以披露。重大联 人的同意，并按相关法律规予以披露。重大联 人的同意，并按相关法律规予以披露。重大联 人的同意，并按相关法律规予以披露。重大联 人的同意，并按相关法律规予以披露。重大联 人的同意，并按相关法律规予以披露。重大联 人的同意，并按相关法律规予以披露。重大联 交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立通。
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董事会应至少每半年对关联交易项进行审查。 董事会应至少每半年对关联交易项进行审查。 董事会应至少每半年对关联交易项进行审查。 董事会应至少每半年对关联交易项进行审查。 董事会应至少每半年对关联交易项进行审查。 董事会应至少每半年对关联交易项进行审查。 董事会应至少每半年对关联交易项进行审查。 董事会应至少每半年对关联交易项进行审查。 董事会应至少每半年对关联交易项进行审查。 董事会应至少每半年对关联交易项进行审查。
法律 、行政 、行政 法规或监管部门取消 法规或监管部门取消 法规或监管部门取消 法规或监管部门取消 法规或监管部门取消 法规或监管部门取消 或变更 上述限制， 上述限制， 上述限制， 上述限制， 如适用于本基金 如适用于本基金 如适用于本基金 如适用于本基金 如适用于本基金 ，则本基金投资 ，则本基金投资 ，则本基金投资 ，则本基金投资 不再受相关限制 不再受相关限制 不再受相关限制 或以变更后的规定为准 或以变更后的规定为准 或以变更后的规定为准 或以变更后的规定为准 或以变更后的规定为准 。
15.1.10 法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及、政法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及、政法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及、政法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及、政法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及、政法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及、政法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及、政法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及、政法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及、政法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及、政法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及、政法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及、政和中国证监会 和中国证监会 和中国证监会 规 定禁止 基金管理人 基金管理人 基金管理人 、基金托管人 基金托管人 从事的其他行为。 从事的其他行为。 从事的其他行为。 从事的其他行为。
第十六条 基金托管协议的变更、终止与财产清算 基金托管协议的变更、终止与财产清算 基金托管协议的变更、终止与财产清算 基金托管协议的变更、终止与财产清算 基金托管协议的变更、终止与财产清算
16.1 托管协议的变更与终止 托管协议的变更与终止 托管协议的变更与终止 托管协议的变更与终止 托管协议的变更与终止 托管协议的变更与终止
16.1.1 托管协议的变更程 托管协议的变更程 托管协议的变更程 托管协议的变更程 序
本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管本协议双方当事人经商一致， 可以对的内容进行变更。后托管其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管协议变更 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管协议变更 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管协议变更 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管协议变更 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管协议变更 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管协议变更 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管协议变更 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管协议变更 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管协议变更 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管协议变更 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管协议变更 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管协议变更 应报中国证监会备案。 报中国证监会备案。 报中国证监会备案。 报中国证监会备案。 报中国证监会备案。
16.1.2 基金托管协议终止的情形 基金托管协议终止的情形 基金托管协议终止的情形 基金托管协议终止的情形 基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止： 发生以下情况，本托管协议终止： 发生以下情况，本托管协议终止： 发生以下情况，本托管协议终止： 发生以下情况，本托管协议终止： 发生以下情况，本托管协议终止： 发生以下情况，本托管协议终止：
（1）基金合同终止； ）基金合同终止； ）基金合同终止； ）基金合同终止； ）基金合同终止；
（2）基金托管人 基金托管人 基金托管人 解散、依法被撤销破产或由其他 解散、依法被撤销破产或由其他 解散、依法被撤销破产或由其他 解散、依法被撤销破产或由其他 解散、依法被撤销破产或由其他 解散、依法被撤销破产或由其他 解散、依法被撤销破产或由其他 解散、依法被撤销破产或由其他 基金托管人 基金托管人 接管基金资产； 接管基金资产； 接管基金资产； 接管基金资产；
（3）基金管理人 基金管理人 基金管理人 解散、依法被撤销破产或由其他 解散、依法被撤销破产或由其他 解散、依法被撤销破产或由其他 解散、依法被撤销破产或由其他 解散、依法被撤销破产或由其他 解散、依法被撤销破产或由其他 解散、依法被撤销破产或由其他 解散、依法被撤销破产或由其他 基金管理人 基金管理人 接管基金理权； 接管基金理权； 接管基金理权； 接管基金理权；
（4）发生法律规或基金合同定的终止事项。 ）发生法律规或基金合同定的终止事项。 ）发生法律规或基金合同定的终止事项。 ）发生法律规或基金合同定的终止事项。 ）发生法律规或基金合同定的终止事项。 ）发生法律规或基金合同定的终止事项。 ）发生法律规或基金合同定的终止事项。 ）发生法律规或基金合同定的终止事项。 ）发生法律规或基金合同定的终止事项。 ）发生法律规或基金合同定的终止事项。 ）发生法律规或基金合同定的终止事项。
16.2 基金财产的清算 基金财产的清算 基金财产的清算 基金财产的清算
16.2.1 基金财产清算小组 基金财产清算小组 基金财产清算小组 基金财产清算小组 基金财产清算小组 ：自出现基金合同终止事由之 自出现基金合同终止事由之 自出现基金合同终止事由之 自出现基金合同终止事由之 自出现基金合同终止事由之 自出现基金合同终止事由之 日起 30 个工作日内成立清算 个工作日内成立清算 个工作日内成立清算 个工作日内成立清算 个工作日内成立清算 小组， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 组 织基金财产清算小组 织基金财产清算小组 织基金财产清算小组 织基金财产清算小组 织基金财产清算小并在中国证监会的督下进行基金清算。 在中国证监会的督下进行基金清算。 在中国证监会的督下进行基金清算。 在中国证监会的督下进行基金清算。 在中国证监会的督下进行基金清算。 在中国证监会的督下进行基金清算。 在中国证监会的督下进行基金清算。 在中国证监会的督下进行基金清算。
16.2. 2基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托基金财产清算小组成：员由管 理人、托人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
16.2. 3基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 基金财产清算小组职责：负的保管、理估 价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动价、变现和分配。
基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动16.2. 4基金财产清算程序 基金财产清算程序 基金财产清算程序 基金财产清算程序
基金合同终止 基金合同终止 基金合同终止 基金合同终止 基金合同终止 情形 出现时 ，应当按法律规和基金合同 ，应当按法律规和基金合同 ，应当按法律规和基金合同 ，应当按法律规和基金合同 ，应当按法律规和基金合同 ，应当按法律规和基金合同 ，应当按法律规和基金合同 ，应当按法律规和基金合同 ，应当按法律规和基金合同 的有关规定对基金财产进行 的有关规定对基金财产进行 的有关规定对基金财产进行 的有关规定对基金财产进行 的有关规定对基金财产进行 的有关规定对基金财产进行 的有关规定对基金财产进行 清算。基金财产程序主要包括： 清算。基金财产程序主要包括： 清算。基金财产程序主要包括： 清算。基金财产程序主要包括： 清算。基金财产程序主要包括： 清算。基金财产程序主要包括： 清算。基金财产程序主要包括：
（1）基金合同终止情形 ）基金合同终止情形 ）基金合同终止情形 ）基金合同终止情形 ）基金合同终止情形 出现时 出现时 ，由基金财产清算小组统一接管； ，由基金财产清算小组统一接管； ，由基金财产清算小组统一接管； ，由基金财产清算小组统一接管； ，由基金财产清算小组统一接管； ，由基金财产清算小组统一接管； ，由基金财产清算小组统一接管； ，由基金财产清算小组统一接管； ，由基金财产清算小组统一接管； ，由基金财产清算小组统一接管；
（2）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认； ）对基金财产和债权务进行清理确认；
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（3）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现； ）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告； ）制作清算报告； ）制作清算报告； ）制作清算报告； ）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具 法律意见书； 法律意见书； 法律意见书；
（6）将清算报告中国证监会备案并公； ）将清算报告中国证监会备案并公； ）将清算报告中国证监会备案并公； ）将清算报告中国证监会备案并公； ）将清算报告中国证监会备案并公； ）将清算报告中国证监会备案并公； ）将清算报告中国证监会备案并公； ）将清算报告中国证监会备案并公； ）将清算报告中国证监会备案并公； ）将清算报告中国证监会备案并公；
（7）对基金 ）对基金 ）对基金 剩余 财产进行分配。 财产进行分配。 财产进行分配。 财产进行分配。
16.2. 5基金财产清算的期限为 基金财产清算的期限为 基金财产清算的期限为 基金财产清算的期限为 基金财产清算的期限为 6个月。 个月。
16.3 清算费用 清算费用 清算费用
清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合 理费用， 理费用， 清算费用由基金财产小组优先从中支付。 清算费用由基金财产小组优先从中支付。 清算费用由基金财产小组优先从中支付。 清算费用由基金财产小组优先从中支付。 清算费用由基金财产小组优先从中支付。 清算费用由基金财产小组优先从中支付。 清算费用由基金财产小组优先从中支付。 清算费用由基金财产小组优先从中支付。 清算费用由基金财产小组优先从中支付。 清算费用由基金财产小组优先从中支付。 清算费用由基金财产小组优先从中支付。
16. 4基金财产清算剩余资的分配 基金财产清算剩余资的分配 基金财产清算剩余资的分配 基金财产清算剩余资的分配 基金财产清算剩余资的分配 基金财产清算剩余资的分配 基金财产清算剩余资的分配
依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清 算的分配方案，将后全部剩余资扣除算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行 分配。
16. 5基金财产按下列顺序清偿 基金财产按下列顺序清偿 基金财产按下列顺序清偿 基金财产按下列顺序清偿 基金财产按下列顺序清偿 基金财产按下列顺序清偿
（1）支付清算费用； ）支付清算费用； ）支付清算费用； ）支付清算费用； ）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款； ）交纳所欠税款； ）交纳所欠税款； ）交纳所欠税款； ）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务； ）清偿基金债务； ）清偿基金债务； ）清偿基金债务； ）清偿基金债务；
（4)按基金份额持有人的比例进行分配。 按基金份额持有人的比例进行分配。 按基金份额持有人的比例进行分配。 按基金份额持有人的比例进行分配。 按基金份额持有人的比例进行分配。 按基金份额持有人的比例进行分配。 按基金份额持有人的比例进行分配。 按基金份额持有人的比例进行分配。 按基金份额持有人的比例进行分配。 按基金份额持有人的比例进行分配。 按基金份额持有人的比例进行分配。
基金财产未按前款（ 基金财产未按前款（ 基金财产未按前款（ 基金财产未按前款（ 1）－（ 3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 ）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 ）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 ）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 ）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 ）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 ）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 ）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 ）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 ）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 ）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
16. 6基金财产清算的公告 基金财产清算的公告 基金财产清算的公告 基金财产清算的公告 基金财产清算的公告
清算过程中的有 清算过程中的有 清算过程中的有 清算过程中的有 清算过程中的有 关重大事项须及时公告；基金财产清算报经会计师务所审并 关重大事项须及时公告；基金财产清算报经会计师务所审并 关重大事项须及时公告；基金财产清算报经会计师务所审并 关重大事项须及时公告；基金财产清算报经会计师务所审并 关重大事项须及时公告；基金财产清算报经会计师务所审并 关重大事项须及时公告；基金财产清算报经会计师务所审并 关重大事项须及时公告；基金财产清算报经会计师务所审并 关重大事项须及时公告；基金财产清算报经会计师务所审并 关重大事项须及时公告；基金财产清算报经会计师务所审并 关重大事项须及时公告；基金财产清算报经会计师务所审并 关重大事项须及时公告；基金财产清算报经会计师务所审并 关重大事项须及时公告；基金财产清算报经会计师务所审并 关重大事项须及时公告；基金财产清算报经会计师务所审并 关重大事项须及时公告；基金财产清算报经会计师务所审并 关重大事项须及时公告；基金财产清算报经会计师务所审并 关重大事项须及时公告；基金财产清算报经会计师务所审并 关重大事项须及时公告；基金财产清算报经会计师务所审并 关重大事项须及时公告；基金财产清算报经会计师务所审并 由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算于产清算报告中国证监会备案后 产清算报告中国证监会备案后 产清算报告中国证监会备案后 产清算报告中国证监会备案后 产清算报告中国证监会备案后 产清算报告中国证监会备案后 产清算报告中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
16. 7基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由 基金财产清算账册及有关文件由 基金财产清算账册及有关文件由 基金财产清算账册及有关文件由 基金财产清算账册及有关文件由 基金财产清算账册及有关文件由 基金托管人 基金托管人 基金托管人 保存 15 年以上。 年以上。
第十七条 违约责任
17.1 如果 基金管理人 或基金托管人 基金托管人 不履行本托管协议或者符合约 定的，应当承担违约责任。 定的，应当承担违约责任。 定的，应当承担违约责任。 定的，应当承担违约责任。 定的，应当承担违约责任。 定的，应当承担违约责任。
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
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17.2 因托管协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别 因托管协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别 对各自的行为依 对各自的行为依 对各自的行为依 对各自的行为依 对各自的行为依 法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者份额持有人造成损害 的，应当承担连带赔偿责任。但是 的，应当承担连带赔偿责任。但是 的，应当承担连带赔偿责任。但是 的，应当承担连带赔偿责任。但是 的，应当承担连带赔偿责任。但是 的，应当承担连带赔偿责任。但是 的，应当承担连带赔偿责任。但是 如发生下列情况，当事人可以免责： 发生下列情况，当事人可以免责： 发生下列情况，当事人可以免责： 发生下列情况，当事人可以免责： 发生下列情况，当事人可以免责： 发生下列情况，当事人可以免责： 发生下列情况，当事人可以免责：
（1）不可抗力； 不可抗力； 不可抗力；
（2）基金管理人 基金管理人 基金管理人 及基金托管人 基金托管人 基金托管人 按照当时有效的法律规或 中国证监会定作为按照当时有效的法律规或 中国证监会定作为按照当时有效的法律规或 中国证监会定作为按照当时有效的法律规或 中国证监会定作为按照当时有效的法律规或 中国证监会定作为按照当时有效的法律规或 中国证监会定作为按照当时有效的法律规或 中国证监会定作为按照当时有效的法律规或 中国证监会定作为按照当时有效的法律规或 中国证监会定作为按照当时有效的法律规或 中国证监会定作为按照当时有效的法律规或 中国证监会定作为按照当时有效的法律规或 中国证监会定作为不作为而造成的损失等； 不作为而造成的损失等； 不作为而造成的损失等； 不作为而造成的损失等； 不作为而造成的损失等；
（3）基金管理人 基金管理人 基金管理人 由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不其权造成 由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不其权造成 由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不其权造成 由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不其权造成 由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不其权造成 由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不其权造成 由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不其权造成 由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不其权造成 由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不其权造成 由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不其权造成 由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不其权造成 由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不其权造成 由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不其权造成 由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不其权造成 的损失等 的损失等 。
17.3 如果由于本协议一方当事人（以下简称 如果由于本协议一方当事人（以下简称 如果由于本协议一方当事人（以下简称 如果由于本协议一方当事人（以下简称 如果由于本协议一方当事人（以下简称 如果由于本协议一方当事人（以下简称 如果由于本协议一方当事人（以下简称 如果由于本协议一方当事人（以下简称 如果由于本协议一方当事人（以下简称 “违约方 违约方 ”）的违约行为给基金 财产或）的违约行为给基金 财产或）的违约行为给基金 财产或）的违约行为给基金 财产或）的违约行为给基金 财产或）的违约行为给基金 财产或）的违约行为给基金 财产或）的违约行为给基金 财产或投资人造成损失，另一方当事（以下简称 投资人造成损失，另一方当事（以下简称 投资人造成损失，另一方当事（以下简称 投资人造成损失，另一方当事（以下简称 投资人造成损失，另一方当事（以下简称 投资人造成损失，另一方当事（以下简称 投资人造成损失，另一方当事（以下简称 投资人造成损失，另一方当事（以下简称 投资人造成损失，另一方当事（以下简称 “守约方 守约方 ”）有权利并且义务代表基金对违约 ）有权利并且义务代表基金对违约 ）有权利并且义务代表基金对违约 ）有权利并且义务代表基金对违约 ）有权利并且义务代表基金对违约 ）有权利并且义务代表基金对违约 ）有权利并且义务代表基金对违约 ）有权利并且义务代表基金对违约 ）有权利并且义务代表基金对违约 方进行追偿；如果由于违约 方进行追偿；如果由于违约 方进行追偿；如果由于违约 方进行追偿；如果由于违约 方进行追偿；如果由于违约 方进行追偿；如果由于违约 方进行追偿；如果由于违约 方的违约行为导致守赔偿了该基金财产或投资人所 方的违约行为导致守赔偿了该基金财产或投资人所 方的违约行为导致守赔偿了该基金财产或投资人所 方的违约行为导致守赔偿了该基金财产或投资人所 方的违约行为导致守赔偿了该基金财产或投资人所 方的违约行为导致守赔偿了该基金财产或投资人所 方的违约行为导致守赔偿了该基金财产或投资人所 方的违约行为导致守赔偿了该基金财产或投资人所 方的违约行为导致守赔偿了该基金财产或投资人所 方的违约行为导致守赔偿了该基金财产或投资人所 方的违约行为导致守赔偿了该基金财产或投资人所 方的违约行为导致守赔偿了该基金财产或投资人所 方的违约行为导致守赔偿了该基金财产或投资人所 方的违约行为导致守赔偿了该基金财产或投资人所 方的违约行为导致守赔偿了该基金财产或投资人所 遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所遭受的损失，则守约方有 权向违追索应赔偿和补由此发生所成本、费用和支出，以及由此遭受的损失。 成本、费用和支出，以及由此遭受的损失。 成本、费用和支出，以及由此遭受的损失。 成本、费用和支出，以及由此遭受的损失。 成本、费用和支出，以及由此遭受的损失。 成本、费用和支出，以及由此遭受的损失。 成本、费用和支出，以及由此遭受的损失。 成本、费用和支出，以及由此遭受的损失。 成本、费用和支出，以及由此遭受的损失。
17.4 当事人一方违约， 非在职责范围内有义务及时采取必要的措施当事人一方违约， 非在职责范围内有义务及时采取必要的措施防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 防止损失的扩大。没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔 偿。 非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由承担偿。 非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由承担偿。 非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由承担偿。 非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由承担偿。 非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由承担偿。 非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由承担偿。 非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由承担偿。 非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由承担偿。 非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由承担偿。 非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由承担偿。 非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由承担偿。 非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由承担偿。
非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由承担17.5 违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份 违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份 额持有人利益的前提下， 额持有人利益的前提下， 额持有人利益的前提下， 额持有人利益的前提下， 额持有人利益的前提下， 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 应当继续履行本 应当继续履行本 应当继续履行本 协议。 协议。
17.6 由于 基金管理人 、基金托管人 基金托管人 不可控制的因素导致业务出现差错， 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查， 但是未能发现错误虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查， 但是未能发现错误虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查， 但是未能发现错误虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查， 但是未能发现错误虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查， 但是未能发现错误虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查， 但是未能发现错误虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查， 但是未能发现错误虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查， 但是未能发现错误虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查， 但是未能发现错误虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查， 但是未能发现错误虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查， 但是未能发现错误虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查， 但是未能发现错误虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查， 但是未能发现错误虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查， 但是未能发现错误虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查， 但是未能发现错误虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查， 但是未能发现错误虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查， 但是未能发现错误虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查， 但是未能发现错误由此造成基金财产或投资人损失， 由此造成基金财产或投资人损失， 由此造成基金财产或投资人损失， 由此造成基金财产或投资人损失， 由此造成基金财产或投资人损失， 由此造成基金财产或投资人损失， 由此造成基金财产或投资人损失， 由此造成基金财产或投资人损失， 由此造成基金财产或投资人损失， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 免除赔偿责任。但是 免除赔偿责任。但是 免除赔偿责任。但是 免除赔偿责任。但是 免除赔偿责任。但是 基金管 基金管 理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 应积极采取必要的措施消除 应积极采取必要的措施消除 应积极采取必要的措施消除 应积极采取必要的措施消除 应积极采取必要的措施消除 应积极采取必要的措施消除 或减轻 或减轻 由此造成的影响。 由此造成的影响。 由此造成的影响。 由此造成的影响。
17.7 本协议所指损失均为直接。 本协议所指损失均为直接。 本协议所指损失均为直接。 本协议所指损失均为直接。 本协议所指损失均为直接。 本协议所指损失均为直接。 本协议所指损失均为直接。
第十八条 争议解决方式 争议解决方式
18.1 本协议 及本 协议 项下各方的权利和义务适用中华人民共国法律（为本 项下各方的权利和义务适用中华人民共国法律（为本 协议 之 目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华人民共国解释。 目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华人民共国解释。 目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华人民共国解释。 目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华人民共国解释。 目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华人民共国解释。 目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华人民共国解释。 目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华人民共国解释。 目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华人民共国解释。 目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华人民共国解释。 目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华人民共国解释。 目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华人民共国解释。 目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华人民共国解释。 目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华人民共国解释。 目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华人民共国解释。 目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华人民共国解释。
18 .2 各方当事人同意，因本 各方当事人同意，因本 协议 而产生的或与本 协议 有关的一切争议，如经友好协 商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 裁中心），按照上海国际经济贸易仲委员会（）届时有效的规 则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力则进行仲裁 。地点为上海市决是终局的，对各方当事人均有约束力费用 、律师费用 、律师费用 、律师费用 由败诉方承担。 由败诉方承担。 由败诉方承担。
中银智享债券型证券投资基金 托管协议
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18. 3争议处理期间，相关各方当事人应恪守 争议处理期间，相关各方当事人应恪守 基金管理人 和基金托管人 职责，继续忠 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 实、勤勉尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护份额持有人法权 益。
第十九条 基金托管协议的 基金托管协议的 效力
19.1 基金管理人 在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托 管协议草案，应经在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托 管协议草案，应经管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，管协议当事 人加盖公章或合同专用以及双方法定代表授权理签字，人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以注册 的文本为正式。 的文本为正式。 的文本为正式。 的文本为正式。
19.2 本托管 协议自基金合同成立之日起，生效。本托管 协议自基金合同成立之日起，生效。协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 协议的有效期自其生之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。
19.3 本托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 本托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 本托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 本托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 本托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 本托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 本托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 本托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 本托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 本托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 本托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 本托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 本托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 本托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 本托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。
19.4 本托管协议正一式 三份，除上报有关监管机构一式 一份外 ，基 金管理人和金托管人分别持有 金托管人分别持有 金托管人分别持有 金托管人分别持有 一份，每份具有同等的法律效力。 ，每份具有同等的法律效力。 ，每份具有同等的法律效力。 ，每份具有同等的法律效力。 ，每份具有同等的法律效力。 ，每份具有同等的法律效力。 ，每份具有同等的法律效力。
第二十条 基金托管协议的签订 基金托管协议的签订
20.1 本托管协议经 本托管协议经 本托管协议经 本托管协议经 基金管理人 基金管理人 基金管理人 和基金托管人 基金托管人 基金托管人 认可后，由该双方当事人在本托管协议上 认可后，由该双方当事人在本托管协议上 认可后，由该双方当事人在本托管协议上 认可后，由该双方当事人在本托管协议上 认可后，由该双方当事人在本托管协议上 认可后，由该双方当事人在本托管协议上 认可后，由该双方当事人在本托管协议上 认可后，由该双方当事人在本托管协议上 认可后，由该双方当事人在本托管协议上 认可后，由该双方当事人在本托管协议上 加盖公章或合同专用，并由各自的 法定代表人授权理签字注明本托管协议加盖公章或合同专用，并由各自的 法定代表人授权理签字注明本托管协议加盖公章或合同专用，并由各自的 法定代表人授权理签字注明本托管协议加盖公章或合同专用，并由各自的 法定代表人授权理签字注明本托管协议加盖公章或合同专用，并由各自的 法定代表人授权理签字注明本托管协议加盖公章或合同专用，并由各自的 法定代表人授权理签字注明本托管协议加盖公章或合同专用，并由各自的 法定代表人授权理签字注明本托管协议加盖公章或合同专用，并由各自的 法定代表人授权理签字注明本托管协议加盖公章或合同专用，并由各自的 法定代表人授权理签字注明本托管协议加盖公章或合同专用，并由各自的 法定代表人授权理签字注明本托管协议加盖公章或合同专用，并由各自的 法定代表人授权理签字注明本托管协议加盖公章或合同专用，并由各自的 法定代表人授权理签字注明本托管协议加盖公章或合同专用，并由各自的 法定代表人授权理签字注明本托管协议加盖公章或合同专用，并由各自的 法定代表人授权理签字注明本托管协议加盖公章或合同专用，并由各自的 法定代表人授权理签字注明本托管协议加盖公章或合同专用，并由各自的 法定代表人授权理签字注明本托管协议加盖公章或合同专用，并由各自的 法定代表人授权理签字注明本托管协议加盖公章或合同专用，并由各自的 法定代表人授权理签字注明本托管协议加盖公章或合同专用，并由各自的 法定代表人授权理签字注明本托管协议加盖公章或合同专用，并由各自的 法定代表人授权理签字注明本托管协议签订地点和日期。 签订地点和日期。 签订地点和日期。 签订地点和日期。 签订地点和日期。
第二十一条 不可抗力
21.1 如果本 协议 任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在本 任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在本 协议 下的全部或 部分义务，该的履行在不可抗力事件妨碍其期间应予中止。 部分义务，该的履行在不可抗力事件妨碍其期间应予中止。 部分义务，该的履行在不可抗力事件妨碍其期间应予中止。 部分义务，该的履行在不可抗力事件妨碍其期间应予中止。 部分义务，该的履行在不可抗力事件妨碍其期间应予中止。 部分义务，该的履行在不可抗力事件妨碍其期间应予中止。 部分义务，该的履行在不可抗力事件妨碍其期间应予中止。 部分义务，该的履行在不可抗力事件妨碍其期间应予中止。 部分义务，该的履行在不可抗力事件妨碍其期间应予中止。 部分义务，该的履行在不可抗力事件妨碍其期间应予中止。 部分义务，该的履行在不可抗力事件妨碍其期间应予中止。 部分义务，该的履行在不可抗力事件妨碍其期间应予中止。 部分义务，该的履行在不可抗力事件妨碍其期间应予中止。 部分义务，该的履行在不可抗力事件妨碍其期间应予中止。
21.2 声称受到不可抗力事件影响的一方应尽能在最 声称受到不可抗力事件影响的一方应尽能在最 短的时间内通过书面形式将不 可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不可抗力事件的 发生通知其他当人，并及时向提供关于此种不适当证据。声称不可抗力事件导致其对本 适当证据。声称不可抗力事件导致其对本 适当证据。声称不可抗力事件导致其对本 适当证据。声称不可抗力事件导致其对本 适当证据。声称不可抗力事件导致其对本 适当证据。声称不可抗力事件导致其对本 适当证据。声称不可抗力事件导致其对本 适当证据。声称不可抗力事件导致其对本 适当证据。声称不可抗力事件导致其对本 适当证据。声称不可抗力事件导致其对本 适当证据。声称不可抗力事件导致其对本 协议 的履行在客观上成为不可能或实际一 的履行在客观上成为不可能或实际一 的履行在客观上成为不可能或实际一 的履行在客观上成为不可能或实际一 的履行在客观上成为不可能或实际一 的履行在客观上成为不可能或实际一 的履行在客观上成为不可能或实际一 的履行在客观上成为不可能或实际一 的履行在客观上成为不可能或实际一 的履行在客观上成为不可能或实际一 的履行在客观上成为不可能或实际一 方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗事件影响。 方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗事件影响。 方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗事件影响。 方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗事件影响。 方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗事件影响。 方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗事件影响。 方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗事件影响。 方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗事件影响。 方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗事件影响。 方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗事件影响。 方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗事件影响。 方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗事件影响。 方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗事件影响。 方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗事件影响。
21.3 不可抗力事件发生时，各方应立即通过友好协商决定如何执行本 不可抗力事件发生时，各方应立即通过友好协商决定如何执行本 协议 。不可抗 力事件或其影响终止消除后，各方须立即恢复履行自在本 力事件或其影响终止消除后，各方须立即恢复履行自在本 力事件或其影响终止消除后，各方须立即恢复履行自在本 力事件或其影响终止消除后，各方须立即恢复履行自在本 力事件或其影响终止消除后，各方须立即恢复履行自在本 力事件或其影响终止消除后，各方须立即恢复履行自在本 力事件或其影响终止消除后，各方须立即恢复履行自在本 力事件或其影响终止消除后，各方须立即恢复履行自在本 力事件或其影响终止消除后，各方须立即恢复履行自在本 力事件或其影响终止消除后，各方须立即恢复履行自在本 力事件或其影响终止消除后，各方须立即恢复履行自在本 力事件或其影响终止消除后，各方须立即恢复履行自在本 协议 项下的各义务。 项下的各义务。 项下的各义务。 项下的各义务。
21.4 本条所述的不可抗力事件是指能预见、避免并克服客观情况。 本条所述的不可抗力事件是指能预见、避免并克服客观情况。 本条所述的不可抗力事件是指能预见、避免并克服客观情况。 本条所述的不可抗力事件是指能预见、避免并克服客观情况。 本条所述的不可抗力事件是指能预见、避免并克服客观情况。 本条所述的不可抗力事件是指能预见、避免并克服客观情况。 本条所述的不可抗力事件是指能预见、避免并克服客观情况。 本条所述的不可抗力事件是指能预见、避免并克服客观情况。 本条所述的不可抗力事件是指能预见、避免并克服客观情况。 本条所述的不可抗力事件是指能预见、避免并克服客观情况。 本条所述的不可抗力事件是指能预见、避免并克服客观情况。 本条所述的不可抗力事件是指能预见、避免并克服客观情况。 本条所述的不可抗力事件是指能预见、避免并克服客观情况。 本条所述的不可抗力事件是指能预见、避免并克服客观情况。 本条所述的不可抗力事件是指能预见、避免并克服客观情况。 本条所述的不可抗力事件是指能预见、避免并克服客观情况。