0.0185%
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等相关法律法规的规定及《国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）的约定，为更好的满足广大投资人的要求，上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简称“本公司”）与基金托管人上海银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致并报中国证监会备案，决定于2023年09月18日起增加国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的D类份额（基金代码为：018366），并相应修改《国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》、《国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）等相关文件。现将具体事项公告如下：
一、新增D类份额基本情况及相关业务安排
本基金增加D类基金份额后，将设置该份额对应的基金代码并计算基金份额净值。投资者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额或D类基金份额相对应的基金代码进行申购。本基金D类基金份额在投资者申购时不收取申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费，且从本类别基金资产中计提销售服务费，具体费率结构如下：
1、申购费
本基金D类份额不收取申购费用。
2、赎回费
本基金D类份额的赎回费率如下：
连续持有时间（N） 赎回费率
N＜7日 1.5%
N≥7日 0%
对D类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
3、基金销售服务费
本基金D类份额的销售服务费年费率为0.25%，销售服务费按前一日D类份额的基金资产净值的0.25%年费率计提。
4、本基金D类基金份额的管理费率、托管费率均与A类、C类基金份额保持一致。
5、D类份额申购和赎回的数量限制
本基金D类份额的申购、赎回及最低持有份额的限制与A类、C类基金份额申购、赎回及最低持有份额的限制一致。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整本基金D类份额申购金额、赎回份额及最低持有份额的数量限制。基金管理人必须依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
二、D类份额适用的销售机构
1.直销机构
（1）上海国泰君安证券资产管理有限公司直销中心
注册地址：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室
办公地址：上海市静安区石门二路街道新闸路669号博华广场22-23层及25层
法定代表人：陶耿
电话：021-38676999
联系人：甘珉
网址：www.gtjazg.com
（2）上海国泰君安证券资产管理有限公司网上直销系统
2.其他销售机构：
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的销售机构销售本基金，基金管理人新增或变更本基金的销售机构时，将按照《信息披露办法》进行公示。
三、《基金合同》的修订内容
本基金新增D类份额的事项不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化，对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需要召开基金份额持有人大会，且符合相关法律法规的规定和《基金合同》的约定，并已报中国证监会备案。
《基金合同》的具体修订内容如下：
修改前 修改后
第二部分 释义
47、基金份额分类：指本基金根据认购费用、申购费用、销售
服务费等收取方式的不同， 将基金份额分为A类基金份额
和C类基金份额。 两类基金份额分设不同的基金代码，并分
别公布基金份额净值
49、C类基金份额：指在投资人认购、申购基金时不收
取认购费、申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费，且
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别
47、基金份额分类：指本基金根据认购费用、申购费用、销售
服务费等收取方式的不同，将基金份额分为A类基金份额、
C类基金份额和D类基金份额。 各类基金份额分设不同的基
金代码，并分别公布基金份额净值
49、C类基金份额、D类基金份额： 指在投资人认购、申
购基金时不收取认购费、申购费，在赎回时根据持有期限收
取赎回费， 且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
份额类别
第三部分 基金的基本情况
九、基金份额的类别
本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费等收取方
式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资人认购、申购基金时收取认购费、申购费，在赎
回时根据持有期限收取赎回费，而不计提销售服务费的，称
为A类基金份额； 在投资人认购、 申购基金时不收取认购
费、申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费，且从本类
别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。
本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置基金代
码。 由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金
份额将分别计算并公告基金份额净值。
投资人可自行选择申购A类基金份额或C类基金份额。
本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
……
九、基金份额的类别
本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费等收取方
式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资人认购、申购基金时收取认购费、申购费，在赎
回时根据持有期限收取赎回费，而不计提销售服务费的，称
为A类基金份额； 在投资人认购、 申购基金时不收取认购
费、申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费，且从本类
别基金资产中计提销售服务费的，包括C类基金份额和D类
基金份额。
本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额分
别设置基金代码。 由于基金费用的不同，本基金A类基金份
额、C类基金份额和D类基金份额将分别计算并公告基金份
额净值。
投资人可自行选择申购A类基金份额、C类基金份额或
D类基金份额。 本基金不同基金份额类别之间不得互相转
换。
……
第六部分 基金份额的申购与赎回
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码，
分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净
值。 本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4
位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基
金财产承担。 T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，
并按基金合同的约定公告。 遇特殊情况，经履行适当程序，
可以适当延迟计算或公告。 如相关法律法规以及中国证监
会另有规定，则依规定执行。
……
4、本基金A类份额的申购费用由投资人承担，不列入
基金财产；C类基金份额不收取申购费用。
……
6、本基金基金份额分为A类和C类。 A类份额收取认购
/申购费用，C类份额从本类别基金资产中计提销售服务费、
不收取认购/申购费用。 本基金的申购费率、申购份额具体
的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方
式由基金管理人根据基金合同的规定确定， 并在招募说明
书中列示。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内且对
基金份额持有人无实质不利影响的前提下调整费率或收费
方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息
披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
……
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、 本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额
分别设置代码， 分别计算和公告各类基金份额净值和各类
基金份额累计净值。 本基金各类基金份额净值的计算，均保
留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天
收市后计算，并按基金合同的约定公告。 遇特殊情况，经履
行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 如相关法律法规以
及中国证监会另有规定，则依规定执行。
……
4、本基金A类份额的申购费用由投资人承担，不列入
基金财产；C类基金份额、D类基金份额不收取申购费用。
……
6、本基金基金份额分为A类、C类和D类。 A类份额收取
认购/申购费用，C类份额和D类份额分别从各类别基金资
产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用。 本基金的申
购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规
定确定，并在招募说明书中列示。 基金管理人可以在基金合
同约定的范围内且对基金份额持有人无实质不利影响的前
提下调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方
式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上
公告。
……
第十五部分 基金费用与税收
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、基金销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、 销售以及基金份
额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别，其
中， 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额
的销售服务费年费率为0.20%。
本基金C类基金份额的基金销售服务费计提的计算公
式如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提该类基金份额的基金销售服务费
E为前一日该类基金份额的基金资产净值
……
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、基金销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、 销售以及基金份
额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别，其
中， 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额
的销售服务费年费率为0.20%，D类基金份额的销售服务费
年费率为0.25%。
本基金C类基金份额的基金销售服务费计提的计算公
式如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
本基金D类基金份额的基金销售服务费计提的计算公
式如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提该类基金份额的基金销售服务费
E为前一日该类基金份额的基金资产净值
……
注：“第二十四部分基金合同内容摘要”章节涉及上述内容的一并修改。
根据上述变更，本公司对本基金的《托管协议》进行了相应修订；同时，本公司对《国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）和《国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要》（以下简称“《基金产品资料概要》”）进行了相应更新并按规定公告。
四、其他事项
1、本公司将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介公告修订后的本基金《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》及《基金产品资料概要》。投资者可通过本公司网站（www.gtjazg.com）或中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅本基金修订后的法律文件。
修订后的《基金合同》、《托管协议》自2023年9月18日起生效。
2、D类基金份额开放申购业务首日(即2023年9月18日)的基金份额净值同当日A类基金份额的基金份额净值，之后将根据《基金合同》的约定单独计算净值信息。
3、投资者可通过以下途径咨询有关详情
客户服务电话：95521网址：www.gtjazg.com
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者做出投资决策之前，请仔细阅读基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要及其更新等产品法律文件，充分认识基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。
投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
特此公告。
上海国泰君安证券资产管理有限公司
2023年9月18日