华夏中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议

华夏中证绿色电力交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金
托管协议
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
目 录
一、托管协议当事人 ............................................................................................................... 3
二、托管协议的依据、目的、原则和解释 ........................................................................... 4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............................................................... 5
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ........................................................................... 9
五、基金财产的保管 ............................................................................................................... 9
六、指令的发送、确认及执行 ............................................................................................. 12
七、交易及清算交收安排 ..................................................................................................... 15
八、基金资产净值计算和会计核算 ..................................................................................... 17
九、基金收益分配 ................................................................................................................. 19
十、基金信息披露 ................................................................................................................. 21
十一、基金费用 ..................................................................................................................... 22
十二、基金份额持有人名册的保管 ..................................................................................... 23
十三、基金有关文件档案的保存 ......................................................................................... 24
十四、基金托管人和基金管理人的更换 ............................................................................. 24
十五、禁止行为 ..................................................................................................................... 25
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................. 25
十七、违约责任和责任划分 ................................................................................................. 25
十八、适用法律与争议解决方式 ......................................................................................... 27
十九、托管协议的效力 ......................................................................................................... 27
二十、托管协议的签订 ......................................................................................................... 27
鉴于华夏基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公
司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；
鉴于中信银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相
关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于华夏基金管理有限公司拟担任华夏中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金的基金管理人，中信银行股份有限公司拟担任华夏中证绿色电力交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金托管人；
为明确华夏中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金管理人
和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。
一、托管协议当事人
（一）基金管理人（或简称“管理人”）
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：杨明辉
成立时间：1998年4月9日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.38亿元人民币
经营范围：1、基金募集；2、基金销售；3、资产管理；4、从事特定客户资产管理业
务；5、中国证监会核准的其他业务
存续期间：持续经营
（二）基金托管人（或简称“托管人”）
名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
法定代表人：朱鹤新
成立时间：1987年4月20日
基金托管业务批准文号：证监基金字【2004】125号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币肆佰捌拾玖亿叁仟肆佰柒拾玖万陆仟伍佰柒拾叁元整
经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国
内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；
买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供
信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金
业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格
境外投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择
经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经
营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
存续期间：持续经营
二、托管协议的依据、目的、原则和解释
（一）依据
本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第
7号＜托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以
下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基
金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及其他有关法律法规与《华夏中证绿色电力交易
型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合
同”）订立。
（二）目的
订立本协议的目的是明确华夏中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金基金托管人和华夏中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基
金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督
等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权
益。
（三）原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协
议。
（四）解释
除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。若有
抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督：
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现
投资目标，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证及其他中国证监会注册或核准上
市的股票）、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国
证监会允许投资的债券)、衍生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支持证券、
货币市场工具（含同业存单、债券回购等）、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。
每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不
低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
2、对基金投融资比例进行监督：
（1）本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金
后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券。其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10％；
（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（5）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的10％；
（6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出；
（8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得
展期；
（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（12）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净
值的10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的20%；
（13）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值
的15%；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券
总市值的30%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的30%；
（14）在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得超过基金资产净值的100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的
10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权
所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面
值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（16）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：
①出借证券资产不得超过基金资产净值的30%，出借期限在10 个交易日以上的出借证
券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；
②参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的50%；
③最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；
④证券出借的平均剩余期限不得超过30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算；
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（1）项基金管理人应当在20个交易日内进行调整及第（2）、（7）、（10）、（11）、
（17）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份
股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF申购、赎回、交易被暂停或交收延迟等基
金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10
个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述（17）规定的，基金管理人
不得新增证券出借业务。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规
定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序
后，则本基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止行为进
行监督：
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利
益冲突。建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定。
（二）基金参与转融通证券出借业务的，基金管理人应遵守审慎经营原则，配备专门的
技术系统和管理人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务流程，有效防范
和控制风险，基金托管人将对基金参与出借业务进行监督和复核。
（三）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露登载基金业绩表现数据等进行复核。
（四）基金托管人在上述第（一）、（二）、（三）款的监督和核查中发现基金管理人违反
上述约定，应及时提示基金管理人，基金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对
基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管
理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报
告。
（五）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定，应当拒绝
执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发
现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、本协议规定的，应当及时提示基
金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
（六）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定
时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，提供相关数据资料和
制度等。
（七）基金管理人应遵守中华人民共和国反洗钱法律法规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、
扩散融资等违法犯罪活动；主动配合基金托管人客户身份识别与尽职调查，提供真实、准确、
完整客户资料，遵守基金托管人反洗钱与反恐怖融资相关管理规定。对具备合理理由怀疑涉
嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管人将按照中国人民银行反洗钱监管规定采取必要管控措
施。
（八）基金托管人应当依照法律法规和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产
处置和信息披露等方面的复核和监督。
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关
法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行
必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账
户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类
基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行
为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无
正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、
《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管
人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权
随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项
未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
（三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基
金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所
需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，分账管理，独立核算，确保基
金财产的完整与独立。
5、除依据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规另有规定，或者《基金合同》
及本协议另有约定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
6、基金托管人仅对托管账户内的基金财产承担托管职责，对于该账户之外的财产或已
从该托管账户支付出去的财产的损失不承担任何责任。
（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账
1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，发起资金的认购金额、发起资金提供
方及其承诺的认购基金份额持有期限符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基金
管理人在法定期限内聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资
报告，验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。出具的验资报告应由参
加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字方为有效。
2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基
金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金
托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回款项、支
付基金收益、收取申购款项，均需通过本基金的银行账户进行。
3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进
行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，
基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更
过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。
（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结
算有限责任公司开设证券账户。
2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业
务以外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资
所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执
行。
4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相
关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开
设、使用的规定。
（六）债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义向中国人民银行报备，申请并取得进
入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；在上述手续办理完毕之
后，基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所
股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和
资金的清算。
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保
管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及
有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有
关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管，保管期限
不低于法律法规规定的最低期限。
六、指令的发送、确认及执行
（一）基金管理人对发送纸质指令人员的书面授权
1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知（以下称“授权通知”），载明基金
管理人有权发送指令的人员名单（以下称“指令发送人员”、“被授权人”）及各个人员的权限
范围。基金管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样
本。
2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权签字
人签署，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。基金管理人向基金托管人
发送授权通知后同时电话通知基金托管人。授权通知自基金托管人电话确认后于通知载明
的生效时间起生效。通知载明的生效时间不得早于电话确认时间。基金管理人在此后3个
工作日内将授权通知原件送交基金托管人。
3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务，其内容不得向指令发
送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。法律法规另有规定或有权机关另有要求
的除外。
基金托管人根据本协议相关约定仅履行表面一致形式审核职责，对指令的真实性不承
担责任。如果基金管理人的指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造、变造或未能及时提供
授权通知等情形，基金托管人不承担因执行有关指令或拒绝执行有关指令而给基金管理人
或基金财产或任何第三方带来的损失，全部责任由基金管理人承担，基金托管人由此遭受
的损失，由基金管理人负责赔偿，但基金托管人未按协议约定尽形式审核义务执行指令而
造成损失的情形除外。
基金托管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实
性、完整性和有效性，基金管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基
金管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或
给任何第三人带来损失，基金托管人不承担任何形式的责任。基金托管人由此遭受的损
失，由基金管理人负责赔偿。
基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，并与基
金管理人商定指令发送和接收方式。基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应对指令
进行表面形式审查，验证指令的要素是否齐全，传真指令仅对划款指令的印鉴及被授权人
签章等通过肉眼辨识的方式与预留印鉴和签章样本进行比对，形式上不存在重大差异的，
即视为通过表面审查。基金管理人出具的划款指令中的编号不属于指令要素，属于基金管
理人内部业务信息，基金托管人不对指令编号承担任何审核职责；基金管理人应确保其在
划款指令中填写的内容真实、准确、完整，划款指令编号不存在重复。因划款指令编号重
复、编号不连续、空缺导致的重复性扣款，所产生的责任由基金管理人承担，与基金托管
人无关。指令复核无误后应在规定期限内及时执行。指令若以传真方式发出，则正本由基
金管理人保管，基金托管人保管指令传真件。当两者不一致时，以基金托管人收到的指令
传真件为准。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余额，对基
金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管人可不予执行，并
立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。
（二）指令的内容
指令是基金管理人在运作基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及投资指令。相
关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令。
（三）指令的发送、确认和执行
1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用传真的方式或其他双方确
认的方式向基金托管人发送。对于指令发送人员发出的指令，基金管理人不得否认其效
力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且基金托管人已收到该
通知并与管理人电话确认，则对于此后该指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的
指令，基金管理人不承担责任。
2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规
定，在其合法的经营权限和交易权限内，并依据相关业务规则发送指令。指令发出后，基
金管理人应及时电话通知基金托管人。
3、基金托管人在接受指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权通知相符等
进行表面真实性的检查，对合法合规的指令，基金托管人应在规定期限内执行，不得不合
理延误。
4、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单经有权人员签字并加
盖预留印鉴后及时传真给基金托管人。
5、基金管理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间
（不少于2小时）。因基金管理人指令传输不及时未能留出足够的执行时间，致使指令未能
及时执行所造成的损失由基金管理人承担。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形主要包括：指令要素错误、无投资行为的指令、预留
印鉴错误等情形。
基金托管人发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改
正。对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能执行。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约定，应当不予
执行或暂缓执行，并及时通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令，若基金管理人在基
金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行，并向中国
证监会报告。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金的银行存款账户有足够的资金余
额，确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令，以及超过证券账户证券余
额的指令，基金托管人可不予执行，但应及时通知基金管理人，由此造成的损失，由基金
管理人承担。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令，致使本基金的利益受到损害，
基金托管人应承担相应的责任。除此之外，基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令
对基金造成的损失不承担任何责任。因基金财产中资金或证券不足以交收的，基金托管人
应当及时通知基金管理人，督促基金管理人积极采取措施、最大程度控制违约交收风险与
相关损失。
（七）被授权人员及授权权限的变更
基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送人员的名单的修改，
及/或权限的修改），应当至少提前1个工作日通知基金托管人；修改授权通知的文件应由
基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署，若由授权签字人签署，还应附
上法定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的修改应当以传真的形式发送给基金托管
人，同时电话通知基金托管人，基金托管人收到变更通知后应向基金管理人电话确认。基
金管理人对授权通知的内容的修改自基金托管人电话确认后于通知载明的生效时间起生
效。通知载明的生效时间不得早于电话确认时间。基金管理人在此后3个工作日内将对授
权通知修改的文件原件送交基金托管人。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人负责选择代理本基金证券、期货买卖的证券、期货经营机构。
1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准：
（1）资金雄厚，信誉良好。
（2）财务状况良好，经营行为规范，最近一年未因重大违规行为而受到有关管理机关
的处罚。
（3）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度保密的要
求。
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息服务。
（5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为基
金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根
据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。
2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择
的证券经营机构签订委托协议（或交易单元租用协议），并按照法律法规的规定向中国证监
会报告。基金管理人应将委托协议（或交易单元租用协议）的原件及时送交基金托管人。
3、相关信息的通知
基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用交易单元的号码、券商名称、
佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行交易的10个
工作日前通知基金托管人，交易单元退租应在次日内通知到基金托管人。
4、基金管理人负责选择本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同，
其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，若无明确规定的，可参照有关证券
买卖、证券经纪机构选择的规则执行。
（二）基金清算交收
1、因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交收，由基金托管人负责根
据相关登记结算公司的结算规则办理。
2、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的，由责
任方承担相应的责任。基金管理人同意在发生以上情形时，基金托管人应按照中国证券登
记结算有限责任公司的有关规定办理。
3、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金无法按时支付清算款时，责任方应对由
此给基金财产造成的损失承担相应的赔偿责任。
4、基金管理人应保证在交收日（T+1日）10：00前基金银行账户有足够的资金用于交
易所的证券交易资金清算，如基金的资金头寸不足则基金托管人应按照中国证券登记结算
有限责任公司的有关规定办理。
5、基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金银行账户
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理
人发送的划款指令，由此造成的损失，由基金管理人负责赔偿。基金管理人在发送划款指
令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天到账的指令，应在当天15:00前
发送；对于要求当天某一时点到账，则指令需提前2个工作小时发送，并相关付款条件已
经具备。对于新股申购网下公开发行业务，基金管理人应在网下申购缴款日(T日)的前一日
下班前将新股申购指令发送给托管人，指令发送时间最迟不应晚于T日上午10：00时。
对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非担保交收的业务，基金管理人应在交易
日14：00前将划款指令发送至托管人。
因基金管理人指令传输不及时，致使资金未能及时划入中国证券登记结算有限责任公
司所造成的损失由基金管理人承担，损失赔偿范围按照双方签署的《托管银行证券资金结算
协议》处理。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基
金合同》、本协议的指令不得不合理拖延或拒绝执行。
（三）资金、证券账目和交易记录核对
1、基金管理人和基金托管人应对本基金的资金、证券账目及交易记录进行核对。
2、基金管理人与基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露基金份额净值之
前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交
易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由责
任方承担。
3、对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符。对基金证
券账目，由相关各方每日进行对账。对实物券账目，每月月末由相关各方进行账实核对。
（四）申购、赎回和基金转换的资金清算
1、基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。
2、T日，投资者进行基金申购、赎回和转换申请，基金管理人和基金托管人分别计算
基金资产净值，并进行核对；基金管理人将双方盖章确认的或基金管理人决定采用的各类
基金份额净值以基金份额净值公告的形式传真至相关信息披露媒介。
3、T+1日，登记机构根据T日各类基金份额净值计算申购份额、赎回金额及转换份
额，更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、基金
管理人传送。基金管理人、基金托管人根据确认数据进行账务处理。
4、如果登记机构相关的结算交收业务规则发生变更，则按最新规则办理。基金管理人
和基金托管人也可经协商一致后，在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内，采取其他
可行的交收方式。
八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算和复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是指估值日
该类基金资产净值除以估值日该类基金份额总数后的价值。
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或《基金合
同》的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指
引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基
金托管人复核。基金管理人应于每个估值日结束后计算得出当日的该类基金份额净值，并以
双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值信息计算结果进行复核，并以双方
约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值
复核与基金会计账目的核对同时进行。
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，
基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和
纠正。
5、当基金资产的估值导致任一类基金份额净值小数点后四位内（含第四位）发生估值
错误时，视为该类基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立
即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到该类基金份额净值的
0.25%时，基金管理人应当通知基金托管人并报中国证监会备案；当计价错误达到该类基金
份额净值的0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会备案的同时及时进行公告。如法律法
规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。
6、估值错误处理原则：（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误
责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错
误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的
当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。（2）估值错误的责
任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当
事人负责，不对第三方负责。（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当
得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不
返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔
偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付
不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受
损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差
额部分支付给估值错误责任方。（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的
正确情形的方式。
7、由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司、第三方估值机构等机构发送的数据
错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采
取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错
误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要
的措施减轻或消除由此造成的影响。
8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能
达成一致，基金管理人可以按照其对基金净值信息的计算结果对外予以公布，基金托管人
可以将相关情况报中国证监会备案。
9、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
（二）基金会计核算
1、基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和
会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进
行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金
管理人的处理方法为准。
2、会计数据和财务指标的核对
基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，
双方应及时查明原因并纠正。
3、基金财务报表和定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于
每月终了后5个工作日内完成；《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更
的，基金管理人应当在3个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上。基金招
募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次；基金合同终止的，基金管
理人不再更新基金招募说明书。基金管理人应当在每年结束之日起3个月内，编制完成基
金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在上半年结束之日起2个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载
在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在季度结束
之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度
报告提示性公告登载在规定报刊上。《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编
制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在3
个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站和基金销售机构网站或营业网点。
基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应
共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以
基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托
管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子确认，双方各自
留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一
致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国
证监会备案，托管人无需承担由此产生的损失。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依据
1、基金收益分配是指将该基金期末可供分配利润根据持有该基金份额的数量按比例向
该基金份额持有人进行分配。基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与
未分配利润中已实现部分的孰低数。
2、收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的规定。
（二）基金收益分配的时间和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根据《基金合同》的相关规定制定。
2、基金管理人应于收益分配日之前将其制定的收益分配方案提交基金托管人复核，基
金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的复核，并将复核意见书面通知基
金管理人，复核通过后基金管理人应及时公告；如果基金管理人与基金托管人不能于收益
分配日之前就收益分配方案达成一致，基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况的说
明提交中国证监会备案并书面通知基金管理人，在上述文件提交完毕之日起基金管理人有
权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管人有义务协助基金管理人实施该收益分
配方案，但有证据证明该方案违反法律法规及《基金合同》的除外。
3、由于基金费用的不同，不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同，基
金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案，同一类别的每一基金份额享有同等
分配权。
4、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为同一类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益
分配方式是现金分红。
5、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类基
金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值。
6、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次
收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若基金合同生效不满3个月可不进行收
益分配。
7、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据，在红利
发放日将分红资金划入基金管理人指定账户。
（三）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
十、基金信息披露
（一）保密义务
除按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基
金合同》及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管
人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与
基金托管人对基金的任何信息，除法律法规规定之外，不得在其公开披露之前，先行对任
何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机
构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应
的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督，保证其
履行按照法定方式和时限披露的义务。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本协议规定的基金招募说明书、
基金合同、托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金
份额申购赎回价格、定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、临时
报告、基金净值信息、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、基金投资资产支
持证券的相关公告、投资股指期货的相关公告、投资国债期货的相关公告、投资股票期权
的相关公告、投资流通受限证券的相关公告、参与转融通证券出借业务的相关公告、实施
侧袋机制期间的信息披露及中国证监会规定的其他信息，由基金管理人和基金托管人按照
有关法律法规的规定予以公布。
3、基金年度报告中的财务会计报告必须经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
4、本基金的信息披露，应通过中国证监会规定媒介进行；基金管理人、基金托管人除
依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共
媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
5、信息文本的存放与备查
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的（如暂停披露基金净值信
息），基金管理人应及时向中国证监会报告，并与基金托管人协商采取补救措施。不可抗力
等情形消失后，基金管理人和基金托管人应及时恢复办理信息披露。
（三）基金托管人报告
基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律法规的
规定于每个上半年度结束后两个月内、每个会计年度结束后三个月内在基金中期报告及年
度报告中分别出具托管人报告。
十一、基金费用
（一）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值
后剩余部分的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分，
若为负数，则E取0。
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
（二）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值
后剩余部分的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分，
若为负数，则 E取0。
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
（三）销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金
份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类基金份额不收取销售服务费，
C 类基金份额销售服务费年费率为0.25%。各类别基金份额的销售服务费计算方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费
E 为各类别基金份额前一日基金资产净值
R 为各类别基金份额适用的销售服务费率
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由
登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，
管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
（四）从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、销售服务费之外
的其他基金费用，应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行。
（五）对于违反法律法规、《基金合同》、本协议及其他有关规定（包括基金费用的计
提方法、计提标准、支付方式等）的基金费用，不得从任何基金财产中列支。标的指数许可
使用费由基金管理人承担，不得从基金财产中列支。
（六）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说
明书的规定。
十二、基金份额持有人名册的保管
（一）基金份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册包括但不限于以下几类：
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册；
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册；
3、基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册；
4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
（二）基金份额持有人名册的提供
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束
后5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、
基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持
有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供。
（三）基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人
和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，基金登记机构保存期不少于20年，法律法
规另有规定或有权机关另有要求的除外。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管
人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将
所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
十三、基金有关文件档案的保存
（一）基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，
基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。保存期限不低
于法律法规规定的最低期限。
（二）基金管理人和基金托管人应按本协议第十条的约定对各自保存的文件和档案履行
保密义务。
十四、基金托管人和基金管理人的更换
（一）基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料，并与新任基金管理人
或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合，并与新
任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和基金资产净值。
（二）基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料，并与新任
基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应
给予积极配合，并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值。
（三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。
十五、禁止行为
（一）《基金法》第二十条、第三十八条禁止的行为。
（二）《基金法》第七十三条禁止的投资或活动。
（三）除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外，基金托管人不得
动用或处分基金财产。
（四）基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。
（五）法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。
法律法规或监管部门调整或取消上述限制的，本基金从其规定。
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得
与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。
（二）托管协议的终止
发生以下情况，本托管协议应当终止：
1、《基金合同》终止；
2、本基金基金托管人解散、依法被撤销、破产或更换基金托管人；
3、本基金基金管理人解散、依法被撤销、破产或更换基金管理人；
4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规及中国证监会规定的或《基金合同》
约定的终止事项。
（三）基金财产的清算
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进
行清算。
十七、违约责任和责任划分
（一）本协议当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违约责任。
（二）因本协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各
自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当
承担连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接损失。但是发生下列情况，相应的当事人可
以免责：
1、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不
作为而造成的损失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成
的直接损失或潜在损失等；
3、不可抗力。
（三）一方当事人违反本协议，给另一方当事人造成损失的，应承担赔偿责任。
（四）因不可抗力不能履行本协议的，根据不可抗力的影响，违约方部分或全部免除责
任，但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。
（五）当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防止损
失的扩大。
（六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额持有
人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
（七）为明确责任，在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下，基金管理人
和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题，明确如下：
1、由于下达违法、违规的指令所导致的责任，由基金管理人承担；
2、指令发送人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任，由基金管理
人承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权（例如基金管理人在撤销或
变更授权权限后未能及时通知基金托管人）；
3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴进行表面真实性审
核，导致基金托管人执行了应当无效的指令，基金管理人与基金托管人应根据各自过错程
度承担责任；
4、属于基金托管人实际有效控制下的基金财产（包括实物证券）在基金托管人保管期
间因基金托管人自身原因导致的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担；
5、基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任。如果基金托管人复核
后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责任；
6、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任。如果基金托
管人复核后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相
应责任；
7、由于基金管理人或基金托管人原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任
公司的业务规则及时清算的，由责任方承担由此给基金财产、基金份额持有人及受损害方
造成的直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的
业务规则及时清算的，双方应按照各自的过错程度对造成的直接损失合理分担责任；
8、在资金交收日，基金资金账户资金首先用于除新股申购以外的其他资金交收义务，
交收完成后资金余额方可用于新股申购。如果因此资金不足造成新股申购失败或者新股申
购不足，基金托管人不承担任何责任。如基金份额持有人因此提出赔偿要求，相关法律责
任和损失由基金管理人承担。
十八、适用法律与争议解决方式
（一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。
（二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好
协商解决。但争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则按普
通程序进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
十九、托管协议的效力
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案，应经
托管协议双方当事人的法定代表人或授权签字人签字（或盖章）并加盖公章，协议当事人双
方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文
本。
（二）本协议自双方签署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本协议的有效期自
其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止，除本协议另有规定外。
（三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。
（四）本协议正本一式陆份，协议双方各执贰份，上报中国证监会和中国银行保险监督
管理委员会各壹份，每份具有同等法律效力。
二十、托管协议的签订
见签署页。
（以下无正文）