方正富邦金立方一年持有期混合型证券投资基金招募说明书

基金管理人：方正富邦基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
二〇二三年九月
方正富邦金立方一年持有期混合型证券投资基金招募说明书
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【重要提示】
方正富邦金立方一年持有期混合型证券投资基金由方正证券金立方一年持有期混合型集合资产
管理计划变更而来，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予方正证券
金立方一年持有期混合型集合资产管理计划变更注册的批复》变更注册。
方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划由方正金泉友 3 号集合资产管理计划（以
下简称“原集合计划”）变更而来。
原集合计划于 2011 年 6 月 21 日取得《中国证监会关于核准方正证券股份有限公司设立方正金
泉友 3 号集合资产管理计划的批复》（证监许可【2011】985 号），并于 2011 年 7 月 8 日开始募
集，2011 年 8 月 26 日成立。
根据《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指
引》，方正金泉友 3 号集合资产管理计划参照《基金法》等公开募集证券投资基金相关法律、行政
法规及中国证监会的规定进行变更，并将原集合计划名称变更为“方正证券金立方一年持有期混合
型集合资产管理计划”，变更后的资产管理合同自 2020 年 9 月 7 日生效。集合计划管理人为方正证
券股份有限公司，集合计划托管人中信银行股份有限公司。
根据《基金法》、《运作办法》、《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管
理业务的指导意见>操作指引》等相关法律、行政法规及中国证监会的规定，方正证券金立方一年持
有期混合型集合资产管理计划变更管理人，管理人由方正证券股份有限公司变更为其控股子公司方正
富邦基金管理有限公司；方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划变更为方正富邦金立方
一年持有期混合型证券投资基金，即本基金；并取消业绩报酬、调低相关费率及调整份额类别设置。
《方正富邦金立方一年持有期混合型证券投资基金基金合同》自 2023 年 9 月 4 日生效，《方正证券
金立方一年持有期混合型集合资产管理计划资产管理合同》同日起失效。
方正富邦基金管理有限公司保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会批准，但中国证监会对原集合计划变更为方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划、本
基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。本
基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买本基金，既可能按其持
有基金份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金管理人依照恪尽职
守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最
低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何
疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，
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应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出
现的各类风险，包括：因基金持有的资产市场价格的波动而产生的市场风险，由于基金投资人连续大
量赎回基金产生的流动性风险，由于投资于信用证券等标的而产生的信用风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险及其它风险。
本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具有一定的
价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支
持证券投资，请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和
信用风险在内的各项风险。
本基金投资股指期货、国债期货，主要面临的风险有流动性风险、基差风险、合约展期风险、保
证金不足风险、衍生品杠杆风险等。
本基金《基金合同》生效后申购的基金份额为 A 类基金份额。本基金 A 类基金份额设置一年最短
持有期限，在最短持有期限内不办理赎回业务。由红利再投资而来的 A 类基金份额不受最短持有期限
的限制。
对于投资者依据原《方正金泉友 3 号集合资产管理计划集合资产管理合同》获得的方正金泉友 3
号集合资产管理计划份额，自《方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划资产管理合同》
生效之日起全部自动转换为方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划 A 类计划份额，自本
基金《基金合同》生效之日起将全部自动转换为本基金 D 类基金份额，D 类基金份额只开放赎回，不
开放申购，不设置最短持有期限。投资者可在本基金开放赎回业务后每自然月的前两个工作日办理赎
回。
对于投资者依据《方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划资产管理合同》获得的方
正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划 C 类计划份额，自本基金《基金合同》生效之日起
将全部自动转换为本基金 E 类基金份额，E 类基金份额只开放赎回，不开放申购，本基金 E 类基金份
额设置一年最短持有期限，在最短持有期限内不办理赎回业务。
由于本基金 A 类基金份额、D 类基金份额及 E 类基金份额的申购、赎回规则，管理费率不同，因
此各类基金份额净值不同。故投资者需要了解各类基金份额类别对应的可供分配收益及赎回本金将有
所不同。
本基金为混合型基金，其风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场型基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业
绩表现的保证。投资人在申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概
要。
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目录
第一部分 绪言.........................................................................4
第二部分 释义.........................................................................5
第三部分 基金管理人...................................................................9
第四部分 基金托管人..................................................................17
第五部分 相关服务机构................................................................20
第六部分 基金的基本情况..............................................................22
第七部分 基金的历史沿革..............................................................24
第八部分 基金的存续..................................................................25
第九部分 基金份额的申购、赎回........................................................26
第十部分 基金的投资..................................................................34
第十一部分 基金的财产................................................................39
第十二部分 基金资产估值..............................................................40
第十三部分 基金的收益与分配..........................................................45
第十四部分 基金费用与税收............................................................46
第十五部分 基金的会计与审计..........................................................48
第十六部分 基金的信息披露............................................................49
第十七部分 风险揭示..................................................................54
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................58
第十九部分 基金合同的内容摘要........................................................60
第二十部分 托管协议的内容摘要........................................................71
第二十一部分 对基金份额持有人的服务..................................................85
第二十二部分 其他应披露事项..........................................................86
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式..............................................87
第二十四部分 备查文件................................................................88


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第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规及《方正富邦金立
方一年持有期混合型证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了方正富邦金立方一年持有期混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、
费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请销售的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金
管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何
解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权
利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的
当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查
阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指方正富邦金立方一年持有期混合型证券投资基金
2、基金管理人：指方正富邦基金管理有限公司
3、基金托管人：指中信银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《方正富邦金立方一年持有期混合型证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《方正富邦金立方一年持有期混合型证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《方正富邦金立方一年持有期混合型证券投资基金招募说明
书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《方正富邦金立方一年持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章
以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，
经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日
起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表
大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券
投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集证
券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并经 2020
年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券
投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
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18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经
有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券
期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外
的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境
内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境
外法人
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、
转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指方正富邦基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条
件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了销售服务协议，办理销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建
立和管理、基金份额登记、销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有
人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司或接
受方正富邦基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额
及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理申购、赎回、
转换、转托管、定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指《方正富邦金立方一年持有期混合型证券投资基金基金合同》生效之日，
《方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划资产管理合同》同日失效
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结
果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、存续期：指原《方正金泉友 3 号集合资产管理计划集合资产管理合同》生效至《方正富邦金
立方一年持有期混合型证券投资基金基金合同》终止之间的期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日），n 为自然数
35、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
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37、《业务规则》：指本基金登记机构办理登记业务的相应规则及其不时做出的修订
38、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同等文件的规定申请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金
份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将
其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构
的操作
42、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣
款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的
一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基
金总份额的 10%
44、元：指人民币元
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现
的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价
值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的
过程
50、规定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及规定互联网网站（包括基
金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
51、A 类基金份额：指本基金《基金合同》生效后申购的基金份额为 A 类基金份额。本基金 A 类
基金份额设置一年最短持有期限，在最短持有期限内不办理赎回业务
52、D 类基金份额：指对于投资者依据原《方正金泉友 3 号集合资产管理计划集合资产管理合同》
获得的方正金泉友 3 号集合资产管理计划份额，自《方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理
计划资产管理合同》生效之日起全部自动转换为方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划
A 类计划份额，自本基金《基金合同》生效之日起将全部自动转换为本基金 D 类基金份额，D 类基金
份额只开放赎回，不开放申购，不设置最短持有期限
53、E 类基金份额：指对于投资者依据《方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划资
产管理合同》获得的方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划 C 类计划份额，自本基金
《基金合同》生效之日起将全部自动转换为本基金 E 类基金份额，E 类基金份额只开放赎回，不开放
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申购，本基金 E 类基金份额设置一年最短持有期限，在最短持有期限内不办理赎回业务
54、最短持有期限：指本基金对基金份额持有人持有的 A 类基金份额及 E 类基金份额均设置一年
的最短持有期限。
本基金 A 类基金份额最短持有期限为自 A 类基金份额申购确认日起（含）至 A 类基金份额申购确
认日的一年对日（如不存在该对日或该对日为非工作日的，则顺延至下一工作日）的前一日的期间。
本基金 E 类基金份额最短持有期限为自投资者依据《方正证券金立方一年持有期混合型集合资产
管理计划资产管理合同》获得的方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划 C 类计划份额的
申购确认日起（含）至原 C 类计划份额申购确认日的一年对日（如不存在该对日或该对日为非工作日
的，则顺延至下一工作日）的前一日的期间。
在最短持有期限届满的下一个工作日起（含该日），A 类基金份额、E 类基金份额持有人可就该基
金份额提出赎回申请
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现
的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前
支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违
约无法进行转让或交易的债券等
56、摆动定价机制：指当本基金份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基
金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利
益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服、使《基金合同》当事人无法
全部或部分履行《基金合同》的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、
火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交
易所非正常暂停或停止交易









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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：方正富邦基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 11 层（11）1101 内 02-11 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 11 层 02-11 房间
设立日期：2011 年 7 月 8 日
法定代表人：何亚刚
联系人：向祖荣
电话：010-57303969
注册资本：6.6 亿元
方正富邦基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可〔2011〕1038 号文批准
设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
方正证券股份有限公司 66.7%
富邦证券投资信托股份有限公司 33.3%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何亚刚先生，董事长，硕士。现任方正证券股份有限公司董事、执行委员会主任、总裁、党委委
员，方正和生投资有限责任公司董事长、法定代表人，方正中期期货有限公司董事，北京方正富邦创
融资产管理有限公司董事，湖南省证券业协会副会长 ，瑞信证券（中国）有限公司董事。曾任泰阳
证券有限责任公司部门总经理，民生证券股份有限公司总裁助理，方正证券有限责任公司助理总裁，
泰阳证券有限责任公司总裁，方正期货有限公司董事长，方正证券有限责任公司副总裁，方正富邦基
金管理有限公司监事、董事，方正证券股份有限公司执行委员会副主任、总裁、首席运营官（COO）,
代行方正证券股份有限公司董事会秘书，湖南省证券业协会兼职会长,代行方正证券股份有限公司财
务负责人职责，方正证券股份有限公司董事会秘书，方正证券承销保荐有限责任公司董事，方正证券
（香港）金融控股有限公司董事长、董事。
史纲先生，副董事长，博士。现任富邦证券投资信托股份有限公司董事长，北京方正富邦创融资
产管理有限公司董事，富邦基金管理(香港)有限公司董事长，富邦私募股权股份有限公司董事长，富
邦数位音乐资产管理股份有限公司董事长，Fubon Digital Music GP Limited董事，FDMC Limited董
事，富邦资产管理股份有限公司董事，富邦金控创业投资股份有限公司董事，富邦育乐股份有限公司
董事，基富通证券股份有限公司监察人。曾任Bridgewater Group(USA)副总经理，台湾中央大学教授，
台湾国际证券股份有限公司副总经理，富邦综合证券股份有限公司董事长，富邦期货股份有限公司董
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事长，台北富邦商业银行股份有限公司董事，富邦康宏资产管理（香港）有限公司董事长，富邦证股
权投资有限公司董事长，富邦证创业投资股份有限公司董事长，富邦闽投创业投资股份有限公司董事
长，富邦证券英属维京群岛有限公司董事，富邦证券（香港）有限公司董事长，富邦麦格理基础设施
资产管理股份有限公司董事长，台湾证券交易所股份有限公司董事，社团法人亚太公私合伙建设(PPP)
发展协会理事。
李长桥先生，董事，美国麻省理工学院（MIT）工学硕士。现任方正富邦基金管理有限公司总裁、
北京方正富邦创融资产管理有限公司董事长、投资决策委员会主任，兼任国际投资部总经理，曾兼任
权益投资部总经理，基金经理。曾任职于国信证券股份有限公司；历任方正证券股份有限公司零售业
务部副总经理，零售业务部总经理，零售与互联网金融部总经理，公司助理总裁，分管财富管理、投
资顾问、金融科技等业务条线。
林欣怡女士，董事，学士。现任富邦证券投资信托股份有限公司总经理，富邦私募股权股份有限
公司董事，富邦基金管理(香港)有限公司董事，富邦数位音乐资产管理股份有限公司董事，Fubon
Digital Music GP Limited董事，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事。曾任富邦证券投资信托
股份有限公司行销业务处执行副总经理，方正富邦基金管理有限公司监事会主席、监事。
邱慈观女士，独立董事，博士。现任上海交通大学上海高级金融学院教授，台湾华通电脑股份有
限公司独立董事、审计委员会委员、薪资报酬委员会委员，上海交通大学上海高级金融学院可持续金
融中心主任，中国证券投资基金业协会绿色金融学术委员，中证指数ESG委员。曾任美国加州州立大
学圣荷西分校助理教授，美国CSI公司研究分析师，台湾中央大学财务金融学系教授。
祝继高先生，独立董事，博士。现任对外经济贸易大学国际商学院教授及博士生导师，国机汽车
股份有限公司独立董事，中国国际货运航空股份有限公司独立董事，浙江泰隆商业银行股份有限公司
独立董事。曾任对外经济贸易大学国际商学院副教授、讲师，青木数字技术有限公司独立董事，北京
木瓜移动科技股份有限公司独立董事，北京莱伯泰科仪器股份有限公司独立董事，中国医药健康产业
股份有限公司独立董事。
李庆民先生，独立董事，博士。现任东方安贞（北京）医院管理有限公司董事。曾任吉林建设开
发集团公司职员，北京市广盛律师事务所律师，北京市众一律师事务所合伙人及律师，万方城镇投资
发展股份有限公司董事及总裁，北京安贞东方医院（筹备）投资总监，东方安贞（北京）医院管理有
限公司总经理。
2、基金管理人监事会成员
游玉慧女士，监事会主席，硕士。现任富邦证券投资信托股份有限公司经营企划部副总经理，富
邦证券投资信托股份有限公司公司治理主管。曾任富邦证券投资信托股份有限公司量化及指数投资高
级管理人与基金经理，台北富邦商业银行股份有限公司信托部产品经理，第一金证券股份有限公司经
纪业务处经理。
徐国华先生，监事，学士。现任方正证券股份有限公司助理总裁兼稽核监察部行政负责人，方正
证券投资有限公司监事，方正和生投资有限公司监事，方正中期期货有限公司监事，湖南方正证券汇
爱公益基金会监事。曾任湖南省总工会干部学校教师，湖南证券股份有限公司营业部总经理助理，泰
方正富邦金立方一年持有期混合型证券投资基金招募说明书
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阳证券有限责任公司法律稽核总部总经理助理，方正证券有限责任公司法律合规与风险管理部副总经
理，方正证券有限责任公司法律合规与风险管理部总经理，方正证券股份有限公司法律合规部总经理，
方正证券股份有限公司法律合规部行政负责人，方正证券股份有限公司稽核审计与法律部行政负责
人，中国民族证券有限公司监事，方正中期期货有限公司董事，方正和生投资有限公司董事。
毕薇女士，职工监事，硕士。现任方正富邦基金管理有限公司综合管理部总经理兼互联网金融部
总经理,MD(董事总经理)。曾任国金证券人力资源部经理、四川营销中心销售总监，方正证券人力资
源部高级副总裁，方正富邦基金管理有限公司人力资源部总监、D(董事)、ED(执行董事)。
钱鹏女士，职工监事，硕士。现任方正富邦基金管理有限公司综合管理部薪酬福利岗,VP(副总裁)。
曾任方正富邦基金管理有限公司人力资源部人事助理、专员、薪酬主管、薪酬经理、薪酬福利高级经
理。
3、公司高管人员
何亚刚先生，董事长，简历同上。
李长桥先生，总裁，简历同上。
向祖荣先生，督察长、财务负责人，博士。曾任北京建工集团总公司职员，中国证券监督管理委
员会历任主任科员、副处长、处长、中国证券监督管理委员会中国上市公司协会筹备组成员，中国上
市公司协会部门主任，中融基金管理有限公司督察长，中南红文化集团股份有限公司董事长、法定代
表人。现任方正富邦基金管理有限公司督察长、财务负责人，兼任合规与风险管理部行政负责人。
崔建波先生，副总裁、首席投资官，学士。曾任天津市中融投资咨询有限公司研究员，申银万国
证券股份有限公司天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理，海融资讯系统有限公司研究员，和讯信息科
技有限公司证券研究员，北方国际信托股份有限公司证券投资部信托高级投资经理，新华基金管理股
份有限公司投资管理部基金经理、权益投资部总监兼基金经理、副总经理兼投资总监兼基金经理。现
任方正富邦基金管理有限公司副总裁、首席投资官、投资决策委员会副主任，兼任权益投资部总经理、
策略投资部总经理、基金经理。
王启道先生，副总裁，学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资源部培训师，中国人民人寿
保险股份有限公司投资部投资经理、委托投资处处长，中融基金管理有限公司总经理助理、副总经理。
现任方正富邦基金管理有限公司副总裁，兼任市场管理总部总经理。
潘英杰先生，首席信息官，硕士。曾任浙江申浙汽车职员，杭州弘一计算机有限公司软件工程师，
恒生电子股份有限公司产品技术经理，泰达宏利基金管理有限公司IT主管，方正富邦基金管理有限公
司信息技术部高级经理、副总监、总监、方正富邦基金管理有限公司运营总监、方正富邦基金管理有
限公司职工监事、方正富邦基金管理有限公司信息技术部总经理。现任方正富邦基金管理有限公司首
席信息官、信息技术部总经理（兼）、方正富邦基金管理有限公司全资子公司北京方正富邦创融资产
管理有限公司监事。
4、本基金基金经理
乔培涛先生，清华大学本硕，2008年4月至2011年8月就职于长城证券有限责任公司研究所，曾任
行业研究员；2011年8月至2021年8月就职于长盛基金管理有限公司，曾任研究部执行总监兼基金经理；
方正富邦金立方一年持有期混合型证券投资基金招募说明书
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2021年9月至今于方正富邦基金管理有限公司权益投资部担任副总经理。2022年7月至今，任方正富邦
新兴成长混合型证券投资基金基金经理。2022年7月至今，任方正富邦鸿远债券型证券投资基金基金
经理。
5、投资决策委员会成员
主任：李长桥先生，总裁兼国际投资部总经理；
副主任：崔建波先生，副总裁、首席投资官兼权益投资部总经理、策略投资部总经理、基金经理。
委员：
区德成先生，固定收益基金投资部总经理兼基金经理；
吴昊先生，数量投资部总经理兼基金经理；
李博先生，交易部总经理；
何萍女士，权益研究部总经理；
田业钧先生，固定收益研究部总经理兼基金经理。
6、上述人员之间无近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和
登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基
金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和
基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人
谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文
件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其
他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、
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13
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不低于法律法规
规定的最低期限；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基
金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有
关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿
责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合
同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
25、建立并保存基金份额持有人名册；
26、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关
规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合
同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制
度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及
行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
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（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期
间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
五、基金经理承诺
基金经理承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守
有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基
金投资计划等信息；
（4）除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易，也不协助、接受委托
或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
六、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）权威性原则：公司颁布实施的各项制度具有高度的权威性，是公司所有员工行为及所有经
营活动都必须严格遵循的准则。
（2）全面性原则：内部控制渗透到公司的决策、执行、监督和反馈层次，贯穿了业务流程的所
有环节，覆盖了公司所有的部门、岗位和风险点，消灭控制盲点的存在。
（3）有效性原则：各项内控制度必须符合法律法规的要求，不得与之相抵触：同时必须建立合
理的内控程序，具有较强的可操作性，切实可行。
（4）独立性和相互制约原则：要作到公司决策、执行、监督体系的独立和分离，公司各职能部
门中关键部门、岗位的设置独立和分离，形成权责分明、相互牵制的局面，并通过切实可行的相互制
衡措施来降低各种内控风险的发生。
（5）及时性原则：公司树立“内控优先”的思想。在发生机构调整、新业务开办等情况时，首
先建章立制，将其纳入内控体系；同时，公司根据法律法规和客观情况的变化及时修改、增补和完善
各种内控制度。
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（6）防火墙原则：公司基金资产、自有资产和其他资产的运作严格分离，基金投资、决策、执
行、清算、评估等部门和岗位物理上适当隔离。
（7）成本效益原则：公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性，尽量降低经营
运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的内容
内部控制的内容包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
（1）公司管理层牢固树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个
浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司
各个部门、各个岗位和各个环节。
（2）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交
易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（3）公司设置的组织结构充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操
作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序
和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
（4）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
1）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均知悉并以书面方
式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
3）公司督察长和合规与风险管理部独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检
查和反馈。
（5）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相
适应的职业操守和专业胜任能力。
（6）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范
和化解风险。
（7）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：
1）股东会、董事会、监事会和管理层充分履行各自的职权，建立健全公司逐级授权制度，确保
公司各项规章制度的贯彻执行；
2）公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司各业务部门、各级分支机构和公司员工在各自
的授权范围内行使相应的经营管理职能；
3）各项经营业务和管理程序遵从公司制定的操作规程，经办人员的每一项工作在业务授权范围
内进行；
4）公司重大业务的授权采取书面形式，授权书须明确授权内容和时效，经授权人签章确认后下
达到被授权人，并报有关部门备案。
5）公司对授权的实施情况建立有效的评价和反馈机制，对己不适用的授权及时修改或取消。
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（8）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、
基金会计和公司会计等重要岗位没有人员的重叠，重要业务部门和岗位进行物理隔离。
（9）公司建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施。
（10）公司建立清晰的报告系统，维护信息沟通渠道的畅通。
（11）公司建立健全有效的内部监控制度，设置督察长和独立的合规与风险管理部门，对公司内
部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。
3、基金管理人关于内部制度的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
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第四部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基本情况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
法定代表人：朱鹤新
成立时间：1987年4月20日
组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话：4006800000
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债
券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；
提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投
资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批
准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批
准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
中信银行成立于 1987 年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国
内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外，为中国经济建设
做出了积极贡献。2007 年 4 月，中信银行实现在上海证券交易所和香港联合交易所 A+H 股同步上
市。
中信银行以建设成为“有担当、有温度、有特色、有价值”的最佳综合金融服务提供者为发展愿
景，充分发挥中信集团“金融+实业”综合平台优势，坚持“以客为尊、改革推动、科技兴行、轻型
发展、合规经营、人才强行”，向企业客户和机构客户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、
机构业务、投资银行业务、交易银行业务、托管业务等综合金融解决方案，向个人客户提供零售银行、
信用卡、消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务，全方位满
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足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。
截至2022年末，中信银行在国内153个大中城市设有 1,428 家营业网点，在境内外下设中信国际
金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租赁有限公司、信银理财有限责任公司、
中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司7家附属机构。其中，
中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内
地设有31家营业网点和2家商务中心。信银（香港）投资有限公司在香港和境内设有3家子公司。信银
理财有限责任公司为中信银行全资理财子公司。中信百信银行股份有限公司为中信银行与百度公司联
合发起设立的国内首家独立法人直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有7家营业网点和1家私人银行
中心。
中信银行坚持服务实体经济，稳健经营，与时俱进。经过35年的发展，中信银行已成为一家总资
产规模超8.5万亿元、员工人数超6万名，具有强大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2022年，中信
银行在英国《银行家》杂志“全球银行品牌500强排行榜”中排名第21位；中信银行一级资本在英国
《银行家》杂志“世界1000家银行排名”中排名第19位。
（二）主要人员情况
刘成先生，中信银行党委副书记，常务副行长（代为履行行长职责）。刘先生现同时担任中信国
际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司董事，亚洲金融合作协会理事。刘先生曾在中央财
政金融学院（现中央财经大学）任教，并长期供职于国家发展和改革委员会、国务院办公厅，2018年
4月至2021年11月任本行监事长。刘先生具有丰富的发展改革、财政金融相关工作经验，先后就读于
中央财政金融学院金融系、中国人民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学位，研究员。
谢志斌先生，中信银行副行长，分管托管业务。谢先生自2019年6月起担任中信银行副行长，自
2019年2月起担任中信银行党委委员。此前，谢先生曾任中国出口信用保险公司党委委员、总经理助
理（期间挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司党委委员、纪委
书记。此前，谢先生在中国出口信用保险公司历任人力资源部总经理助理、副总经理、总经理（党委
组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委书记，河北省分公司负责人、党委书记、总经理。
谢先生毕业于中国人民大学，获经济学博士学位，高级经济师。
杨璋琪先生，中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。杨先生2018年1月至2019年3月，任
中信银行金融同业部副总经理；2015年5月至2018年1月，任中信银行长春分行副行长；2013年4月至
2015年5月，任中信银行机构业务部总经理助理；1996年7月至2013年4月，就职于中信银行北京分行
（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理
（三）基金托管业务经营情况
2004年8月18日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准，取得
基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行基金托管人职责。
截至2023年第二季度末，中信银行托管341只公开募集证券投资基金，以及基金公司、证券公司
资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，托管总规模达到14.11万亿
元人民币。
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二、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到全面严格的
贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建
立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份
额持有人利益。
2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风险控制和风险防范
工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，对基金托管业务的各个工作环节和业
务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。
3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定，以控制和防
范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信银行基金托管业务
内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基
金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。
4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，从制度上、人员
上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条件，对业务运行场所实行封闭管理，
在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密
的内部控制防线和业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，
开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协议和有关法
律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、
基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现
数据等进行监督和核查。
如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同和
有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在限期内，基金托管人有
权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将以书面形式报告中国证监会。
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第五部分 相关服务机构
一、销售机构及联系人
1、直销机构
本基金直销机构为本公司的直销柜台。
地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 11 层 02-11 房间
邮编：100101
电话：010-57303850、010-57303803
传真：010-57303716
联系人：赵静
客户服务电话：4008180990（免长途话费）
网址：www.founderff.com
2、其他销售机构
详见本基金增加销售机构的公告。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机
构，并在基金管理人网站公示。
二、基金登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：于文强
联系电话：010-50938782
传真：010-50938782
联系人：赵亦清
三、律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 18 楼至 20 楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
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传真：021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
负责人：付建超
联系人：丁慧
联系电话：021-61418888
传真电话：021－63350003
经办注册会计师：刘微、丁慧
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第六部分 基金的基本情况
一、基金名称
方正富邦金立方一年持有期混合型证券投资基金
二、基金的类别
混合型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型开放式
（1）对于本基金A类基金份额，投资者可在开放日办理A类基金份额的申购，本基金A类基金份额
设置一年最短持有期限，在最短持有期限内不办理赎回业务，自最短持有期限届满的下一工作日起
（含该日），投资者可以提出赎回申请。由红利再投资而来的A类基金份额不受最短持有期限的限制。
本基金A类基金份额最短持有期限为自A类基金份额申购确认日起（含）至A类基金份额申购确认
日的一年对日（如不存在该对日或该对日为非工作日的，则顺延至下一工作日）的前一日的期间。
（2）本基金D类基金份额只开放赎回，不开放申购，不设置最短持有期限。投资者可在本基金开
放赎回业务后每自然月的前两个工作日办理赎回。
（3）本基金E类基金份额只开放赎回，不开放申购，本基金E类基金份额设置一年最短持有期限，
在最短持有期限内不办理赎回业务，自最短持有期限届满的下一工作日起（含该日），投资者可以提
出赎回申请。
本基金E类基金份额最短持有期限为自投资者依据《方正证券金立方一年持有期混合型集合资产
管理计划资产管理合同》获得的方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划C类计划份额的
申购确认日起（含）至原C类计划份额申购确认日的一年对日（如不存在该对日或该对日为非工作日
的，则顺延至下一工作日）的前一日的期间。
四、基金份额面值
本基金基金份额面值为人民币1.00元。
五、基金存续期限
不定期。
六、基金份额类别设置
本基金根据申购、赎回规则，管理费率的不同，将基金份额分为不同的类别。
A类基金份额指本基金《基金合同》生效后申购的基金份额为A类基金份额。本基金A类基金份额
设置一年最短持有期限，在最短持有期限内不办理赎回业务。
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D类基金份额指对于投资者依据原《方正金泉友3号集合资产管理计划集合资产管理合同》获得的
方正金泉友3号集合资产管理计划份额，自《方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划资
产管理合同》生效之日起全部自动转换为方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划A类计
划份额，自本基金《基金合同》生效之日起将全部自动转换为本基金D类基金份额，D类基金份额只开
放赎回，不开放申购，不设置最短持有期限。
E类基金份额指对于投资者依据《方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划资产管理
合同》获得的方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划C类计划份额，自本基金《基金合
同》生效之日起将全部自动转换为本基金E类基金份额，E类基金份额只开放赎回，不开放申购，本基
金E类基金份额设置一年最短持有期限，在最短持有期限内不办理赎回业务。
本基金对A类基金份额、D类基金份额及E类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份
额净值和各类基金份额累计净值。
本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
根据基金实际运作情况，在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质
性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、
对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒
介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。
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第七部分 基金的历史沿革
方正富邦金立方一年持有期混合型证券投资基金由方正证券金立方一年持有期混合型集合资产
管理计划变更而来。
方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划由方正金泉友 3 号集合资产管理计划（以下
简称“原集合计划”）变更而来。
原集合计划于 2011 年 6 月 21 日取得《中国证监会关于核准方正证券股份有限公司设立方正金
泉友 3 号集合资产管理计划的批复》（证监许可【2011】985 号），并于 2011 年 7 月 8 日开始募集，
2011 年 8 月 26 日成立。
根据《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指
引》，方正金泉友 3 号集合资产管理计划参照《基金法》等公开募集证券投资基金相关法律、行政法
规及中国证监会的规定进行变更，并将原集合计划名称变更为“方正证券金立方一年持有期混合型集
合资产管理计划”，变更后的资产管理合同自 2020 年 9 月 7 日生效。集合计划管理人为方正证券股
份有限公司，集合计划托管人中信银行股份有限公司。
根据《基金法》、《运作办法》、《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产
管理业务的指导意见>操作指引》等相关法律、行政法规及中国证监会的规定，方正证券金立方一年
持有期混合型集合资产管理计划变更管理人，管理人由方正证券股份有限公司变更为其控股子公司方
正富邦基金管理有限公司；方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划变更为方正富邦金立
方一年持有期混合型证券投资基金，即本基金；并取消业绩报酬、调低相关费率及调整份额类别设置。
《方正富邦金立方一年持有期混合型证券投资基金基金合同》自 2023 年 9 月 4 日生效，《方正证券
金立方一年持有期混合型集合资产管理计划资产管理合同》同日起失效。
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第八部分 基金的存续
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低
于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金
管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他
基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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第九部分 基金份额的申购、赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其网
站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在
销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所
的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂
停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情
况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露
办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理A类基金份额申购的具体日期，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
本基金A类基金份额设置一年最短持有期限，在最短持有期限内不办理赎回业务，自最短持有期
限届满的下一工作日起（含该日），投资者可以提出赎回申请。如果投资人多次申购本基金A类基金
份额，则其持有的A类基金份额的赎回开放时间可能不同。
D类基金份额只开放赎回，不开放申购，不设置最短持有期限。投资者可在本基金可办理开放赎
回业务后每自然月的前两个工作日办理赎回，具体业务办理时间在相关公告中规定。
E类基金份额只开放赎回，不开放申购，本基金E类基金份额设置一年最短持有期限，在最短持有
期限内不办理赎回业务，自最短持有期限届满的下一工作日起（含该日），投资者可以提出赎回申请。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》
的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资
者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额
申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
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3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金销售机构另有规定的，
以基金销售机构的规定为准；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者持有基金份额登记日期的先后次序进行顺序赎回，
基金份额持有人持有原方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划份额的期限连续计算；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不
受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实
施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申购成立；基金登记机
构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申
请生效后，基金管理人将在法律法规规定的期限内支付赎回款项。正常情况下，投资者赎回（T日）
申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。
如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理
人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延至上述情形消除后的
下一个工作日划往基金份额持有人银行账户。
在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法
参照基金合同有关条款处理。
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，基金管理
人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），
在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者
应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
若申购不成功或无效，则申购款项（无利息）退还给投资者。
销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。
申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使
合法权利。因投资者怠于行使权利，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机
构不承担由此造成的损失或不利后果。
基金管理人可在法律法规允许的范围内、在不对基金份额持有人利益造成损害的前提下，对上述
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业务的办理时间、方式等规则进行调整。基金管理人应在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的
有关规定在规定媒介公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、每个基金交易账户首次申购的最低金额为人民币1元（含申购费），每次追加申购的最低金额
为人民币1元（含申购费）。各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的
业务规定为准。投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
2、投资人可将全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数
点后两位，单笔赎回的基金份额不得低于1份。
3、基金管理人可以规定投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见相关公
告。
4、基金管理人可以规定单个投资者单笔或单日申购基金份额上限、累计持有的基金份额上限，
具体规定请参见相关公告。
5、基金管理人可以规定本基金单日的申购金额上限或单日净申购比例上限，具体规定请参见相
关公告。
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取
设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切
实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措
施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。
7、基金管理人可以对基金的总规模进行限制，并在相关公告中列明。
8、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基
金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
六、申购费用与赎回费用
1、申购费用
本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减。投资者如果
有多笔 A 类基金份额申购，费率按单笔分别计算。本基金 A 类基金份额的申购费率表如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 1.50%
100 万元≤M＜300 万元 1.00%
300 万元≤M＜500 万元 0.80%
M≥500 万元 1000 元/笔
本基金 A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基
金 A 类基金份额的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
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本基金D类基金份额、E类基金份额不开放申购。
2、赎回费用
本基金A类基金份额、E类基金份额设置一年最短持有期限，在最短持有期限内不办理赎回业务，
最短持有期限届满后赎回A类基金份额、E类基金份额不收取赎回费。
本基金D类基金份额赎回时不收取赎回费。
注：D类基金份额持有时间从登记机构确认投资人持有原方正金泉友3号集合资产管理计划份额之
日起连续计算。
E类基金份额持有时间从登记机构确认投资人持有方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管
理计划C类计划份额之日起连续计算。
3、基金管理人可以按照基金合同的约定调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销
计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续
后，基金管理人可以适当调低销售费率。
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值
的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
七、申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算
本基金A类基金份额申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位
为份，上述计算结果均按四舍五入，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
A类基金份额申购份额的计算方式：
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值
例：某投资者投资100,150元申购本基金A类基金份额，且该申购申请被全额确认，对应的申购费
率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.2000元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=100,150/（1+1.50%）=98,669.95元
申购费用=100,150-98,669.95=1,480.05元
申购份额＝98,669.95/1.2000=82,224.96份
即投资者选择投资100,150元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额净值为1.2000
元，可得到82,224.96份A类基金份额。
2、赎回金额的计算
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赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额
单位为元。上述计算结果均按四舍五入，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。
赎回金额=赎回份额×赎回当日各类基金份额净值
例：某投资者赎回10,000.00份本基金A类基金份额，持有时间为380天，对应赎回费率为0，假设
赎回申请当日A类基金份额净值是1.0680元，则其可得到的赎回金额为：
赎回金额=10,000.00×1.0680=10680.00元
即投资者赎回10,000.00份本基金A类基金份额，持有时间为380天，对应赎回费率为0，假设赎回
申请当日A类基金份额净值是1.0680元，则其可得到的赎回金额为10680.00元。
3、基金份额净值的计算
本基金A类基金份额、D类基金份额及E类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额
净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第
5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，
并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
八、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或者无法
办理申购业务。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负
面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申
请。
7、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系
统或基金会计系统无法正常运行。
8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者
超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受申购申请时，
基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。发生上述第 8 项情形时，基金管理
人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分
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申购申请。如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项（无利息）将退还给投资者。在暂停申
购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或者无法
办理赎回业务。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、基金管理人继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或
暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、7项情形之一而基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请
或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人
应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回
申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份
额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基
金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额
总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份
额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期
赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎
回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不
低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。若基金发生巨额赎回，对
于单个基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额10%以上部分的赎回申请，将自动进行延期办
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理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自
动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资者在提交赎
回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到
全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开
放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回
处理。
（3）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂
停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应
当在规定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真、公告或通过销售机构告知等其
他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重
新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新
开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
十二、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其
他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律
法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户
以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须
是依法可以持有本基金基金份额的投资者。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有
人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生
效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易
过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的
规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
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十四、基金的转托管
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办已持有基金份额在不同销售机
构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费，相关规则由基金管理人届时根据
相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资者在办
理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或
更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十六、基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合
法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的相关规定办理。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及
登记机构业务规定来处理。
十七、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的
交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受
理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份
额转让业务。
十八、其他业务
在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押等业务，并
收取一定的手续费用。
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第十部分 基金的投资
一、投资目标
本基金的投资目标是在充分考虑基金投资安全的基础上，力争实现基金资产的长期稳健增值。
二、投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（含创业板及其
他经中国证监会核准上市或注册的股票）、债券（含国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、企
业债券、公司债券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换公司债券、次级债券、中期票
据、短期融资券、超短期融资券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、国
债期货，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他投资品种。
如法律法规或监管机构以后允许投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的50-95%。每个交易日日终在扣除股指期货、
国债期货合约需缴纳的保证金后，持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于
基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
1、资产配置策略
在大类资产配置上，本基金通过对国内外宏观经济环境、国家财政及货币政策的分析，预测未来
宏观经济走势，判断受益资产类别；同时结合对各类宏观经济指标的分析，确定所处的经济周期，动
态地调整各类资产在基金资产中的比例。
2、股票投资策略
本基金秉承价值投资理念，采用“自上而下”和“自下而上”相结合，精选行业和个股的策略。
以行业及公司基本面分析为基础，通过定性与定量分析相结合，精选投资品种。
（1）行业投资策略：本基金将在考虑行业生命周期、景气程度、估值水平以及股票市场行业轮
动规律的基础上决定行业的配置，同时本基金将根据宏观经济和证券市场环境的变化，及时对行业配
置进行动态调整；
（2）个股投资策略：本基金主要采用价值型策略，将采用“自下而上”的方式，结合定量、定
性分析，考察公司的竞争优势、盈利能力及成长能力，选择具备长期核心竞争力的优质企业，通过长
期持有获得相应的投资回报。
3、债券投资策略
本基金结合国内、国际宏观经济情况，综合考虑交易量、市场供求关系、久期、付息频率等因素，
优选其中具有价格优势的标的进行投资。
4、股指期货投资策略
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本基金参与股指期货套期时将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，
本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。
5、国债期货投资策略
本基金进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，与现货资产进行匹
配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
6、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市
场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评
估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
四、投资限制
（一）组合限制
本基金的投资组合将遵循以下比例限制：
（1）本基金的股票资产投资比例为基金资产的50%-95%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持
不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模
的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各
类资产支持证券合计规模的10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券
期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报
的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）本基金管理人管理的全部开放式基金（包含开放式基金以及处于开放期的采取定期开放方
式运作的基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；
（12）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市
公司可流通股票的30%；
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；
本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
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（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。因证券市
场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，
基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，
可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（16）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（17）本基金投资于股指期货的投资限制如下：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金持有的股票总市值
的20%；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金
合同关于股票投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日
基金资产净值的20%；
（18）本基金投资于国债期货的投资限制如下：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30%；
4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约
价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日
基金资产净值的30%；
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项情形之外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在
流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情
形除外。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的
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监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监
管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
（二）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重
大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基
金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批
机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。
基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后，本基
金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%。
本基金的业绩比较基准根据本基金股票资产和债券资产的比例配置和策略特点设置，能够准确反
映本基金的风险收益特征，便于基金管理人合理衡量比较本基金的业绩表现。
如果今后法律法规发生变化，或者相关数据编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称，或者
有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可依据维护投资者合
法权益的原则，在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及
时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征
本基金为混合型基金，其风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场型基金。
七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
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1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护基金份额持有人的
利益；
2、不谋求对上市公司的控股；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
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第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总
和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其
他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的
财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金
管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权
人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，
基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金
财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务
相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产
本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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第十二部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基
金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券、银行存款本息、应收款项、其它投资
等资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门
有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计
准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价
且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有
充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价
值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技
术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者
的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资
产或负债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信
息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在
无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对
前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。
四、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无
交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件
的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市
价，确定公允价格。
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（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相
应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应
品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市场挂牌转
让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；
（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市
场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，
应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应
采用估值技术确定其公允价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方
法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票
时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回
购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一
估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）
后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未
提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大
的变动的情况下，按成本估值。
4、本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以股指期货当日结算价进行估值，估值当日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体
情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
6、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平
性。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的
规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金
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会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分
讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
五、估值程序
（1）各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的
余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下
的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
（2）基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定
暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，
经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。
当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资者自
身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失
当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故
障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行
更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的
估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已
经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。
估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的
有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍
应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的
利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内
对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过
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其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的
责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，
并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合
理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监
会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并
及时进行公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍
导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值；
4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
八、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理
人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托
管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值依据基金合同和相关法
律法规的规定予以公布。
九、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按“四、估值方法”的第 5 项进行估值时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司等发送的数据错误，或国家会计
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政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人
和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造
成的影响。
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第十三部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基
金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
三、收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每份基金份额每
次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10%，若《基金合同》
生效不满 3 个月可不进行收益分配。
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利
自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类基金份额净
值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不影响投资者利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分
配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介和基金管理人网
站公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、
分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在规定媒介公告。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于
一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自
动转为相应类别基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
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第十四部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户开户及维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金A类基金份额的管理费年费率为0.8%，D类基金份额的管理费年费率为0.6%，E类基金份额
的管理费年费率为0.6%。本基金各类基金份额的管理费按前一日该类基金份额资产净值对应的管理费
年费率分别计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×I÷当年天数
H为各类基金份额每日应计提的管理费
E为该类基金份额前一日的资产净值
I 为该类基金份额的管理费年费率
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人根据基金管理人的指令于
次月前5个工作日内从基金资产中一次性支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支
付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人根据基金管理人的指令于
次月前 5 个工作日内从基金资产中一次性支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内
支付。
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上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出
金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，根据原《方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理
计划资产管理合同》的约定执行；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的
相关税收，由基金持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代
缴。
本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机
关的规定。
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第十五部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关
规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券法》规定
的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需在
2日内在规定媒介公告。
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第十六部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管
理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露内容、披露方式、登载
媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有
人及其日常机构（如有）等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的
规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会规
定的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）和规定互联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管
理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介披露，并保证基金投资者能够按
照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保
证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会
召开的规则及具体程序，说明基金的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金申购和赎回
安排、基金投资、基金特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。
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3、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。
基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披露与更新基金产品资料概要。
基金合同生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要，并登载在规定网站上，其中基金产品资
料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发
生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金合同终止的，除基金合同另有约定外，基金管理人可以不再更新基金招募说明书和基金产品
资料概要。
4、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权
利、义务关系的法律文件。
基金管理人应及时将基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在
规定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同
时将《基金合同》、基金托管协议登载在规定网站上。
（二）基金份额净值和基金份额累计净值
基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披
露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网
站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日
的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
（三）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的
计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制
前述信息资料。
（四）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含资产组合季度报告）
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载于规定网
站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合
《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定
网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在
规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形, 为保障其他投资
者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的
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类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定
的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
（五）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和
规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事
件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委
托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人；
8、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十；
10、基金管理人、基金托管人专门托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三
十；
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事
处罚，基金托管人或其专门托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其
有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国
证监会另有规定的情形除外；
14、基金收益分配事项，但基金合同另有约定的除外；
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
16、任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；
17、基金改聘会计师事务所；
18、更换基金份额登记机构；
19、本基金开始办理申购、赎回；
20、本基金发生巨额赎回并延期办理；
21、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
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23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时；
24、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
25、调整本基金的份额类别设置；
26、基金推出新业务或服务；
27、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其
他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
（六）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金资产净
值产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
（七）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（八）投资资产支持证券的信息披露
基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值
占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资
产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
（九）投资股指期货、国债期货的信息披露
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露
股指期货、国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指
期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
（十）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报
告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊
上。
（十一）中国证监会规定的其他信息
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管
理信息披露事务。
基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控，并建立基金敏感信息知情人登记
制度。基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开披露的基金信息。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则
等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编
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制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、产
品资料概要、清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊，单只基金只需选择一家报刊。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当自中国证监会规定之日起，按照中
国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息
的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息
披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费
用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工
作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于
公司住所，以供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延迟基金净值信息披露的情形
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、法律法规、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
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第十七部分 风险揭示
一、市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在的风险，本基金的市
场风险来源于基金持有的资产市场价格的波动，市场风险主要来源于：
1、政策风险
货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对资本市场产生一定的影响，导致市
场价格波动，影响本基金的收益而产生风险。
2、利率风险
利率风险是指由于利率变动而导致的资产价格和资产利息的损益。利率波动会直接影响企业的融
资成本和利润水平，导致证券市场的价格和收益率的变动，使本基金收益水平随之发生变化，从而产
生风险。
3、购买力风险
基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从
而使基金的实际收益下降。
4、债券收益率曲线变动风险
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分
反映这一风险的存在。
5、再投资风险
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的
价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券
所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益率。
6、经济周期风险
随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随
之变化，从而产生风险。
7、上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质
等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价格可能会下跌，或
能够用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。虽然，本基金可以通过多样化投资来分散这种
非系统风险，但不能完全规避。
二、流动性风险
流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流动性风险
还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。
1、基金申购、赎回安排
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本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回”章节。
2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所，主
要投资对象为具有良好流动性的股票、债券和货币市场工具等，同时本基金基于分散投资的原则在行
业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
在本基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占
比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基
金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人
将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回
申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、暂停基金估值、摆动定价等流动性风险管理工具作为
辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及
时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各
类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严
格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。
三、信用风险
信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化，导致信用评级下降甚至
到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风
险。
四、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的获取
和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能因为基金管理人和
基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素影响基金收益水平。
五、本基金特有风险
1、本基金作为混合型基金，股票资产占基金资产的比例为50%－95%，具有对股票市场的系统性
风险，不能完全规避市场下跌的风险，在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市
场上涨幅度。
2、本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具有一
定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资
产支持证券投资，请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动、流动性风
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险和信用风险在内的各项风险。
3、本基金A类基金份额设置一年最短持有期限，在最短持有期限内不办理赎回业务，自最短持有
期限届满的下一工作日起（含该日），投资者可以提出赎回申请。如果投资人多次申购本基金A类基
金份额，则其持有的A类基金份额的赎回开放时间可能不同。D类基金份额只开放赎回，不开放申购，
不设置最短持有期限。投资者可在本基金开放赎回业务后每自然月的前两个工作日办理赎回。E类基
金份额只开放赎回，不开放申购，本基金E类基金份额设置一年最短持有期限，在最短持有期限内不
办理赎回业务，自最短持有期限届满的下一工作日起（含该日），投资者可以提出赎回申请。
4、基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利
小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红
利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
5、本基金可投资股指期货，主要面临的风险有：
（1）流动性风险
本基金在股指期货市场成交不活跃时，可能在建仓和平仓期货时面临交易价格或者交易数量上的
风险。
（2）基差风险
基差是指现货价格与股指期货价格之间的差额。若产品运作中出现基差波动不确定性加大、基差
向不利方向变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。
（3）合约展期风险
若本基金所持有的股指期货合约临近交割期限需要向较远月份的合约进行展期时，展期过程中可
能发生价差损失以及交易成本损失，将对投资收益产生影响。
（4）保证金不足风险
由于股指期货价格朝不利方向变动，导致期货保证金账户的资金低于金融期货交易所、期货经纪
商的最低保证金要求，如果不能及时补充保证金，期货头寸将被强行平仓，导致无法规避对冲系统性
风险，直接影响本基金投资策略的实现和收益水平，从而产生风险。
（5）衍生品杠杆风险
股指期货作为金融衍生品的投资收益与风险具有杠杆效应。若行情向不利方向剧烈变动，本基金
可能承受超出保证金甚至基金资产本金的损失。
6、本基金可投资国债期货，主要面临的风险有：
（1）流动性风险
本基金在国债期货市场成交不活跃时，可能在建仓和平仓期货时面临交易价格或者交易数量上的
风险。
（2）基差风险
基差是指现货价格与股指期货价格之间的差额。若产品运作中出现基差波动不确定性加大、基差
向不利方向变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。
（3）合约展期风险
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若本基金所持有的国债期货合约临近交割期限需要向较远月份的合约进行展期时，展期过程中可
能发生价差损失以及交易成本损失，将对投资收益产生影响。
（4）保证金不足风险
由于国债期货价格朝不利方向变动，导致期货保证金账户的资金低于金融期货交易所、期货经纪
商的最低保证金要求，如果不能及时补充保证金，期货头寸将被强行平仓，导致无法规避对冲系统性
风险，直接影响本基金投资策略的实现和收益水平，从而产生风险。
（5）衍生品杠杆风险
国债期货作为金融衍生品的投资收益与风险具有杠杆效应。若行情向不利方向剧烈变动，本基金
可能承受超出保证金甚至本基金资产本金的损失。
六、其它风险
1、操作风险
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操
作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。
2、技术风险
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的
正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、登记机构、销售机构、
证券交易所、证券登记结算机构等等。
3、法律风险
由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致基金资产的损失。
4、其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损
失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身直接控制能力之
外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
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第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，
应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会
决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效后2日内
在规定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金
管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人
民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以
聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清
算期限相应顺延。
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四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财
产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳
所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规
定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公
告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清
算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。
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第十九部分 基金合同的内容摘要
一、基金合同当事人及其权利义务
（一） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》
及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》
规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换、非交易过户、
转托管和定期定额投资等业务规则；
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎
回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运
作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财
产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
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（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法
律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、中期和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及
其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不低于法律法
规规定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照
《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得
到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金
合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责
任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（25）建立并保存基金份额持有人名册；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律
法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措
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施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券/期
货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管
业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，
保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金
分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相
互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信
息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方
面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，
还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法律法规规定的最低期
限；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管
理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
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（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机
构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免
除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违
反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，
自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额
持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金基金份额持有人大会未设日常机构，如今后设立基金份额持有人大会的日常机构，按照相
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关法律法规的要求执行。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法律法规、中国证监会
或《基金合同》另有规定的除外：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管
理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对《基金合同》当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的
前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一致后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低基金的赎回费率或变更收费方式，调整基金份额类别设置及
对基金份额分类办法、规则进行调整；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》
当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）调整有关基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
（6）基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金
管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定
召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必
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要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，
基金管理人应当配合。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召
集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额
持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决
定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持
有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持
有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介公告。基金份额持有人
大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送
达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额
持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时
间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监
督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；
如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的
计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法规和监管机关允许的其他方式召开，
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会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会
时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派
代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的基金份额持有人持有基金份
额的凭证及基金份额持有人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少
于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的
基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的
基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金
总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非现场方式
在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的非现场方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公
告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到
指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基
金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管
人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份
额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人
代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集
人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基
金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理
人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的基金份额持有人持有基金份
额的凭证及基金份额持有人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并与基金登记机构记录相符。
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开，基
金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并
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在会议通知中列明。
4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式
可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金
合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他
事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人
大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票人，然后
由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会
议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；
如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持
有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额
持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身
份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、基金份额持有人姓名（或单位名称）和联系方式
等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作
日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上
（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一
般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以
上（含三分之二）通过方可做出。除法律另有规定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金
托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
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基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定
的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表
决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代
表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一
名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人
召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托
管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决
结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清
点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票
的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若
由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以
公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，
在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的
基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是
直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更
的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召
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开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项
的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人
大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效后 2 日内
在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金
管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人
民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以
聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，
清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财
产清算小组优先从基金财产中支付。
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（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳
所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规
定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公
告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清
算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未
能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进
行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲
裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定
的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾法律）管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式三份，除上报有关监管机构一份外，基金管理人、基金托管人各持有一份，
每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场
所查阅，但应以《基金合同》正本为准。
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第二十部分 托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人：
名称：方正富邦基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 11 层（11）1101 内 02-11 单元
法定代表人：何亚刚
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 11 层 02-11 房间
设立日期：2011 年 7 月 8 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2011】1038 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：6.6 亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：010-57303969
（二）基金托管人：
名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表人：朱鹤新
成立时间：1987 年 4 月 20 日
批准设立机关和批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债
券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；
提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投
资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批
准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批
准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投资范围、投资对象进
行监督。本基金将投资于以下金融工具：
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本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（含创业板及其
他经中国证监会核准上市或注册的股票）、债券（含国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、企
业债券、公司债券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换公司债券、次级债券、中期票
据、短期融资券、超短期融资券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、国
债期货，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他投资品种。
如法律法规或监管机构以后允许投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的 50-95%。每个交易日日终在扣除股指期
货、国债期货合约需缴纳的保证金后，持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不
低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融资比例进行监督：
本基金的投资组合将遵循以下比例限制：
（1）本基金的股票资产投资比例为基金资产的 50%-95%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持
不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模
的 10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各
类资产支持证券合计规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证
券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报
的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）本基金管理人管理的全部开放式基金（包含开放式基金以及处于开放期的采取定期开放方
式运作的基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；
（12）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市
公司可流通股票的 30%；
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；
本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。因证券市
场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，
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基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，
可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（16）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（17）本基金投资于股指期货的投资限制如下：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金持有的股票总市值
的 20%；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金
合同关于股票投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日
基金资产净值的 20%；
（18）本基金投资于国债期货的投资限制如下：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30%；
4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约
价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日
基金资产净值的 30%；
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项情形之外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在
流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊
情形除外。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约
定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投
资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监
管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
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3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重
大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基
金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批
机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。
基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后，本基
金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投资限制进行监督：
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机
构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并
确保所提供名单的真实性、完整性、全面性。名单变更后基金管理人、基金托管人应及时发送对方，
相应方于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。名单变更时间以基金管理人、基金托管人收到
对方回函确认的时间为准。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行交
易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人不承担任何损失和责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联方进行法律法规禁止基金从事的交易时，基金托管人应及时
提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止该
交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告，由此造成的损失和责任由基金管理人承担。对于交
易所场内已成交的违规交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中
国证监会报告，基金托管人不承担由此造成的损失和责任。
5、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人参与银行间债券市场进
行监督：
（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人参与银行间债券市
场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间债券市
场交易对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。
基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间债
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券市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须及时通
知基金托管人，基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金
托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚
未结算的交易，仍应按照双方原定协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场交易对手进行交易，应及时提醒
基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责
任。
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易方式的控制。
基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交易对
手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用
风险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，
经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
（3）基金管理人按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而
造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法
律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根
据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先
约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何
损失和责任。
6、基金托管人对基金投资中期票据的监督：
（1）基金管理人管理的基金在投资中期票据前，基金管理人须根据法律、法规、监管部门的规
定，制定严格的关于投资中期票据的风险控制制度和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管人，
基金托管人依据上述文件对基金管理人投资中期票据的额度和比例进行监督。
（2）如未来有关监管部门发布的法律法规对基金投资中期票据另有规定的，从其约定。
（3）基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时的法律法规遵守情况，有关制
度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，有关额度、比例限制的执行情况。基金托管人发现
基金管理人的上述事项违反法律法规和基金合同以及本协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理
人纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人应按相关托管协议要求
向基金托管人及时发出回函，并及时改正。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查,督促基金管
理人改正。如果基金管理人违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。如果基金
托管人未能依照现行法律法规、监管规定、基金合同及本协议的约定切实履行监督职责，导致基金出
现风险，基金托管人应承担相应责任。
7、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款银行进行监
督：
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合条件
的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对
手是否符合有关规定进行监督。
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本基金投资银行存款应符合如下规定：
（1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目
及核算的真实、准确。
（2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面协议，明
确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、
文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，
保护基金份额持有人的合法权益。
（3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资
料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》
等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
基金托管人对基金管理人选择存款银行的监督应依据基金管理人向基金托管人提供的符合条件
的存款银行的名单执行，如基金托管人发现基金管理人将基金资产投资于该名单之外的存款银行，有
权拒绝执行。该名单如有变更，基金管理人应在启用新名单前提前 2 个工作日将新名单发送给基金托
管人。
（二）基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的有关措施：
1、基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额
净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介
材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
2、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基金合同、本协议及其
他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作
日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
3、在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
4、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反相关法律法规规定或者违反基金合同约定的，应
当拒绝执行，立即通知基金管理人。
5、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有
关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告，基金管理
人应依法承担相应责任。
6、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托管人
并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金
监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
7、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人
限期纠正。
8、基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、
欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管
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人应报告中国证监会。
9、基金管理人应遵守中华人民共和国反洗钱法律法规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资
等违法犯罪活动；主动配合基金托管人客户身份识别与尽职调查，提供真实、准确、完整客户资料，
遵守托管人反洗钱与反恐怖融资相关管理规定。对具备合理理由怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基
金托管人将按照中国人民银行反洗钱监管规定采取必要管控措施。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基
金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作
等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无
故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其
他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及
时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复
查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠
正或未在合理期限内确认的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿
基金、基金管理人因此所遭受的损失。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机
构，同时通知基金托管人限期纠正。
（四）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管
理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
（五）基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、
欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理
人应报告中国证监会。
四、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。除依据法律法规规定、基金合同和本协议约定及基金管理
人的正当指令外，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其他基金的
托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊
情况双方可另行协商解决。
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6、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产。
（二）基金的银行账户的开立和管理
1、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合法合规
的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。
2、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不
得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活
动。
3、基金银行账户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机构的有关规定。
（三）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理：
1、基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
/深圳分公司开设证券账户。
2、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开
立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
3、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不
得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以
外的活动。
（四）债券托管账户的开立和管理
1、基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的
交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开
设银行间债券市场债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
2、基金管理人负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协议，正本由基金托管人保管，
基金管理人保存副本。
（五）其他账户的开设和管理
在本协议生效之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同约定的其他投资品种的投资
业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和
基金合同的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
（六）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券也可存入
中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间
市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基
金管理人的指令办理。属于基金托管人控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此
产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管
责任。
（七）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的与基金有
关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管。基金管理人在代表基金签署与基金有关
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的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本原件，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一
份正本的原件。基金管理人在合同签署后 30 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同
送达基金托管人处。合同应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门，保管期限不低于法律
法规规定的最低期限。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业
务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移，由基金管理人保管。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是按照每个工作日闭
市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算。各类基金份额净值的计算保留到小
数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂
停估值时除外。估值原则应符合基金合同、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的
规定。用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于
每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托
管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金
净值依据基金合同和相关法律法规的规定予以公布。
3、根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值信息，基金托管人复核、审查基金管理人
计算的基金净值信息。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问题，如经
相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算
结果对外予以公布。基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准
确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份
额净值错误。
（二）基金资产估值方法
1、估值对象
基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券、银行存款本息、应收款项、其它投资
等资产及负债。
2、估值方法
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，
以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格。
2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应
品种当日的估值净价进行估值；
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3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品
种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市场挂牌转让
的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；
6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场
上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应
对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采
用估值技术确定其公允价值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法
估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本估值。
3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时
公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购
交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的
估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯
一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）
后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未
提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大
的变动的情况下，按成本估值。
（4）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以股指期货当日结算价进行估值，估值当
日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
（5）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具
体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公
平性。
（7）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估
值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的
规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金
会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分
讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
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（三）估值差错处理
1、因基金估值错误给投资人造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的
责任，有权向过错人追偿。
2、当基金管理人计算的基金净值信息已由基金托管人复核确认后公告的，由此造成的投资人或
基金的损失，应根据法律法规的规定对投资人或基金支付赔偿金，就实际向投资人或基金支付的赔偿
金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
3、由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错
误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资人或基金的损失，以及由此造成以后交
易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资人或基金的损失，由提供错误信息的当
事人一方负责赔偿。
4、由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司等发送的数据错误，或国家会计
政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管
理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由
此造成的影响。
5、当基金管理人计算的基金净值信息与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方应本着勤勉
尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果为准对外公布，由
此造成的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。
（四）基金账册的建立
1、基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处
理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互
相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
2、经核对账册的会计数据和财务指标等内容发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基
金托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（五）基金定期报告的编制和复核
1、基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月终
了后 5 个工作日内完成。
2、基金管理人在季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了
后两个月内完成中期报告编制并公告；在会计年度结束后三个月内完成年度报告编制并公告。
3、基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人应当在收到
报告之日起 2 个工作日内完成月度报表的复核；在收到报告之日起 7 个工作日内完成基金季度报告
的复核；在收到报告之日起 20 日内完成基金中期报告的复核；在收到报告之日起 30 日内完成基金年
度报告的复核。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应
共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
4、核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部
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门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。
5、基金托管人在对财务会计报告、季度、中期报告或年度报告复核完毕后，需向基金管理人进
行书面或电子确认，以备有权机构对相关文件审核时提示。
（六）暂停估值的情形
（1）基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
（3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值；
（4）法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
六、基金份额持有人名册的保管
（一）基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，基金份额持有人名册的
内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
（二）基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理
人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的
形式。保管期限不少于法律法规规定的最低期限。
（三）基金管理人应当及时向基金托管人定期或不定期提交基金份额持有人名册。基金份额持有
人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金托管人可以采用电子或文档的
形式妥善保管基金份额持有人名册，保存期限不少于法律法规规定的最低期限。基金托管人不得将所
保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
（四）若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法
规规定各自承担相应的责任。
七、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内容不得与
基金合同的规定有任何冲突。本协议的变更应报中国证监会备案。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本协议终止：
（1）基金合同终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
（二）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：
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（1）自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财
产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
（2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定
的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤勉、尽
责地履行基金合同和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
（4）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可
以依法进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序
主要包括：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
3、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，
清算期限相应顺延。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财
产清算小组优先从基金财产中支付。
5、基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
6、基金财产清算的公告：
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规
定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公
告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清
算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
7、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。
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八、争议解决方式
（一）本协议及本协议项下双方的权利和义务适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包
括香港、澳门和台湾法律），并按照中华人民共和国法律解释。
（二）凡因本协议产生的及与本协议有关的争议，当事人双方均应协商解决；协商不成的，应提
交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁
决是终局性的并对双方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
（三）争议处理期间，双方当事人应恪守各自职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托
管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
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第二十一部分 对基金份额持有人的服务
对于基金份额持有人，基金管理人将根据具体情况提供以下一系列的服务，并将根据基金份额持
有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服
务无法提供，基金管理人不承担任何责任。主要服务内容如下：
一、查询服务
基金管理人提供 24 小时自助语音和网上（www.founderff.com）查询服务。每个交易日基金管
理人还提供人工热线查询服务。
基金份额持有人可通过以上方式查询所持有的基金份额、交易确认记录等账户信息；持有人和潜
在投资者还可通过以上方式获取基金和基金管理人依法披露的各类信息，包括基金法律文件、基金公
告和基金管理人最新动态等各类资料。
基金份额持有人亦可通过销售机构的网点查询和打印确认单。
二、信息定制服务
基金份额持有人可以拨打客服热线电话提交信息定制申请。基金管理人通过手机短信、电子邮件
或其他方式按基金份额持有人的定制提供信息。基金管理人可以根据实际业务需要，调整定制信息的
条件、方式和内容。
三、资料寄送服务
基金份额持有人及潜在投资者如有需求，可致电基金管理人客服中心索取基金对账单、产品宣传
推介材料等纸质资料。
四、投诉及建议受理服务
基金份额持有人可以通过销售机构网点或基金管理人客服热线电话、信函及电子邮件、传真等形
式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议。
五、基金管理人客服中心联系方式
客户服务热线：400-818-0990（免长途话费）
客服邮箱：services@founderff.com
地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼11层02-11房间
传真：010-57303716
网址：www.founderff.com
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人。请
确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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第二十二部分 其他应披露事项
本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在规定媒介上公告。
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第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
一、招募说明书的存放地点
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的办公场所，并刊登在基金
管理人的网站上。
二、招募说明书的查阅方式
投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件，
但应以本基金招募说明书的正本为准。
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第二十四部分 备查文件
（一）《方正富邦金立方一年持有期混合型证券投资基金基金合同》
（二）《方正富邦金立方一年持有期混合型证券投资基金托管协议》
（三）法律意见书
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）中国证监会要求的其他文件
方正富邦基金管理有限公司
2023 年 9 月 4 日