英大安华纯债债券型证券投资基金托管协议

基金管理人：英大基金管理有限公司
基金托管人：华夏银行股份有限公司
目录
一、基金托管协议当事人2
二、基金托管协议的依据、目的和原则4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5
四、基金管理人对基金托管人的业务核查12
五、基金财产保管13
六、指令的发送、确认和执行17
七、交易及清算交收安排21
八、基金资产净值计算和会计核算24
九、基金收益分配30
十、信息披露31
十一、基金费用33
十二、基金份额持有人名册的保管36
十三、基金有关文件和档案的保存37
十四、基金管理人和基金托管人的更换38
十五、禁止行为41
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算43
十七、违约责任45
十八、争议解决方式46
十九、基金托管协议的效力47
二十、基金托管协议的签订48
英大安华纯债债券型证券投资基金托管协议
鉴于英大基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有
限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募
集发行英大安华纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）；
鉴于华夏银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于英大基金管理有限公司拟担任英大安华纯债债券型证券投资基金的基
金管理人，华夏银行股份有限公司拟担任英大安华纯债债券型证券投资基金的基
金托管人；
为明确英大安华纯债债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间
的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《英大安华纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称
“基金合同”或“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相
同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排依照相关法律法规
的规定和基金合同、招募说明书的约定执行。
本协议当事人应按照我国反洗钱法律法规要求，履行反洗钱义务，管理人及
委托人应确保业务及资金不涉及洗钱或恐怖融资。
英大安华纯债债券型证券投资基金托管协议
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：英大基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔22楼2201
办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔22楼2201
法定代表人：范育晖
设立日期：2012年8月17日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2012】759号
组织形式：有限责任公司（法人独资）
注册资本：11.46亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的其他业务
（二）基金托管人
名称：华夏银行股份有限公司
住所、办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
邮政编码：100005
法定代表人：李民吉
成立日期：1992年10月14日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行[银复（1992）391号]
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]25号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：15,387,223,983元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；保
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险兼业代理业务；经中国银行保险监督管理委员会批准的其他业务。
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二、基金托管协议的依据、目的和原则
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规
定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格
式〉》、《基金合同》及其他有关规定。
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、基金份额持有人名册的保管、信息披露及相互
监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持
有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排依照相关法律法规
的规定和基金合同、招募说明书的约定执行。
除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释
义部分具有相同含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
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三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（包括国债、央
行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资
券、次级债券、政府支持机构债券、地方政府债券、证券公司短期公司债券、资
产支持证券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、同业存单、货币
市场工具、银行存款（包括协议存款、通知存款以及定期存款等其他银行存款）、
国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中
国证监会的相关规定。
本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%。每个交易日日终扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
如将来投资范围、投资比例发生变更导致基金托管人监督事项需变更，基金
管理人在调整前应当与基金托管人协商一致。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资比
例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；
（2）每个交易日日终扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应保持不
低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
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（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司
发行的证券，不超过该证券的10％；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10％；
（8）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原
始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债
券回购到期后不得展期；
（10）本基金如投资于国债期货，还应遵循如下投资组合限制：
1）在任何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基
金资产净值的15%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
持有的债券总市值的30%；
3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
（11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（12）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
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符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（11）、（13）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合
并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投
资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特
殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规
定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序
后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大
会审议。如将来投资组合比例限制发生变更导致基金托管人监督事项需变更，基
金管理人在调整前应当与基金托管人协商一致。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
3、根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
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上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管
理人在履行适当程序后，则本基金投资不受上述限制或按调整后的规定执行。如
将来基金托管人监督事项需变更，基金管理人在调整前应当与基金托管人协商一
致。
4、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监
督
（1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手
资信风险控制措施进行监督
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单
中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人，基金托管人于
2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书
面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中
约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如基金管理人未提供名单，
视为可与全市场交易对手进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事
先约定的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重
新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担
责任。
5、基金托管人对银行存款投资的监督
基金管理人投资银行定期存款应符合相关法律法规约定。基金管理人在投资
银行定期存款的过程中，必须符合基金合同就投资品种、投资比例、存款期限等
方面的限制。基金管理人应基于审慎原则评估存款银行信用风险并据此选择存款
银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的损失，基金托管人不承担责任。
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开立定期存款账户时，定期存款账户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基
金财产的安全保管和日常监督核查的原则，存款行应尽量选择托管账户所在地的
分支机构。对于跨行定期存款投资，基金管理人必须和存款机构签订定期存款协
议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明
确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书；
本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账
号等），不得划入其他任何账户”。并依照本协议交接原则对存单交接流程予以明
确。对于跨行存款，基金管理人需提前与基金托管人就定期存款协议及存单交接
流程进行沟通。存单的交接方式以存款协议约定为准。在取得存款证实书后，基
金托管人保管证实书正本。基金管理人指定专人在核实存款行授权人员身份信息
后，负责印鉴卡与存款证实书等凭证的监交或交接，以确保与基金托管人所交接
凭证的真实性、准确性和完整性。基金托管人对投资后处于基金托管人实际控制
之外的资产不承担保管责任。跨行定期存款账户的预留印鉴为托管人托管业务专
用章与托管业务授权人名章。
6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流
通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开
发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易
证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制
制度。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控
制情况。基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面
发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到
上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
（4）在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金
托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的
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监管部门批准/注册文件、发行证券数量、发行价格等，基金拟认购的数量、价
格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净
值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
（5）基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国
证监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，
以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
（6）基金托管人应对基金管理人是否遵守基金管理人提供的相关制度、流
动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督，并审核基金管理人
提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权
要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书
面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风
险评估报告等备查资料的权利。如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及
时上报中国证监会请求解决。
7、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及《基金合同》的约定启用侧袋机制，无需召开
基金份额持有人大会审议。侧袋机制实施期间，《基金合同》约定的投资组合比
例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账
户。
侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规定和《基金合同》、招募说明书
的约定执行。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限
期纠正，基金管理人收到书面通知后应及时核对，并以书面形式向基金托管人发
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出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报
告中国证监会。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，
基金托管人发现该投资指令违反法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应
当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内
答复基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，对基金托管
人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提
供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
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四、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账
户及其他投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，
根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及
时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事
项进行复查，基金托管人应当就基金管理人的合理疑义进行解释或举证，基金管
理人有权督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有权
利要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。基金托管人应就基金管理人合
理的疑义进行解释或举证。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
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五、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产，但本协议另有约定的除外。如果基金财产
在基金托管人保管期间损坏、灭失的，应由该基金托管人按照其过错程度承担赔
偿责任。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及
其他投资所需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，与基金
托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的
完整与独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照法律法规的规定、《基金合同》
和本协议的约定保管基金财产。
对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，如基金托管人无
法从公开信息或基金管理人提供的书面资料中获取到账日期信息的，应由基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到
达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人，由基金管理人采取措施
进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的
损失，基金托管人对此不承担责任，但应提供必要协助。
除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金
财产。
（二）募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务协议的约定，将认购资金划入基金管理人在
具有托管资格的商业银行开设的英大基金管理有限公司基金认购专户。该账户由
基金管理人开立并管理。
基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基
金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘
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请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，
出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字方为有
效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管
人为基金开立的基金托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理人按
规定办理退款事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银
行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，
均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂
行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及
银行业监督管理机构的其他规定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金
的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开
设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管人负责基金的债
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券的后台匹配及资金的清算。
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市
场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）期货账户的开立和管理
基金管理人应依据相关期货交易所或期货公司的相关规定开立和管理期货
账户，基金托管人协助提供开立国债期货业务相关账户及申请交易编码所需的基
金托管人相关信息。
（七）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基
金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
（八）基金财产投资的有关实物证券等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库，应与非本基金的其他实物证券等有价凭证分开保管；其中实物证券也
可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管
库。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券等有价凭证在基金托管人保管期
间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管
人以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。
（九）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在重大合同签署后5个工作
日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原
件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门不低于法律法规规定的
最低期限。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权
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业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
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六、指令的发送、确认和执行
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通
知（以下简称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的
交易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送
人员身份的方法。授权通知内容包括被授权人名单、预留印鉴及被授权人签字样
本，授权文件应注明被授权人相应的权限，并由法定代表人或其授权代表签署并
加盖单位公章，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。基金管理人
应向基金托管人发送授权通知原件并及时与基金托管人进行电话确认。授权通知
需载明具体生效时间，自载明的生效时间生效。若载明的具体生效时间早于电话
确认时间，授权通知自电话确认时间生效。基金管理人和基金托管人对授权文件
负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露，但法
律法规规定或有权机关要求的除外。
（二）指令的内容
指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他
款项支付的指令。基金管理人发送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、支
付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字，对电子直
连划款指令或者网银形式发送的指令应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、
账户等，基金托管人以收到电子指令为合规有效指令。
有效指令是指指令要素（包括付款人、付款账号、收款人、收款账号、金额
（大、小写）、款项事由、支付时间）准确无误、预留印鉴相符、相关的指令附
件齐全且头寸充足的指令。
（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序
指令由“授权通知”确定的有权发送人（以下简称“被授权人”）代表基金
管理人用电子直连划款指令等双方约定的方式向基金托管人发送，并以传真或纸
质指令作为应急方式备用。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进
行确认，因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认,致使资金未能及时
到账所造成的损失不由基金托管人承担。
英大安华纯债债券型证券投资基金托管协议
基金托管人依照本托管协议及“授权通知”约定的方法确认指令有效后，方
可执行指令。基金托管人有权要求基金管理人提供相关交易凭证、合同或其他有
效会计资料，以确保基金托管人有足够的资料来判断指令的有效性。基金管理人
应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件
不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何第三人带
来损失，基金托管人不承担责任。
对于被授权人在授权范围内发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金
管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经
营权限和交易权限内发送划款指令，被授权人应按照其授权权限发送划款指令。
基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。发送指
令日完成划款的指令，基金管理人应给基金托管人预留出距划款截止时点2个工
作小时的指令执行时间，对于15:00以后收到的指令，基金托管人应尽力完成划
款，但不保证款项能及时到账。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能
留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失不由基金托管人承
担。
对于期货出入金业务，基金管理人应于交易日期货出入金截止时间前2个
工作小时将期货出入金指令发送至基金托管人。
对于场内业务，首次进行场内交易前基金管理人应与基金托管人确认已完成
交易单元和股东代码设置后方可进行。
对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指令的，基金管理人应于
交易日15:00前将银行间成交单及相关划款指令发送至基金托管人。基金管理人
应与基金托管人确认基金托管人已完成证书和权限设置后方可进行本基金的银
行间交易。
基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应审慎验证有关指令内容要素，
复核无误后应在规定期限内执行。
基金管理人应确保基金托管人在执行指令时，基金银行账户有足够的资金余
额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管
人应当不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人在已履行及时通知义务的
情况下不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。
英大安华纯债债券型证券投资基金托管协议
交易手续费授权基金托管人扣收。
本协议项下的资金账户发生的银行结算费用、银行账户维护费等银行费用，
由基金托管人直接从资金账户中扣划，无须基金管理人出具划款指令。
基金托管人在收到有效指令后，将对于同一批次的划款指令随机执行，如有
特殊支付顺序，基金管理人应以书面或其他双方认可的形式提前告知。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
令及交割信息错误，指令中重要信息模煳不清或不完整等。
基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，应当拒绝执
行，并及时通知基金管理人改正，由此造成的损失基金托管人不予承担。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协
议或有关基金法规的有关规定，应当视情况暂缓或不予执行，并应及时以书面形
式通知基金管理人纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并反馈，由此造成的
损失基金托管人不予承担。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，基金托管人由于自身原因未按照
或者未及时按照基金管理人发送的符合本协议的正常有效指令执行，应在发现后
及时采取措施进行补救，给基金或基金份额持有人造成损失的，由基金托管人按
照其过错程度赔偿由此造成的损失，但如遇到不可抗力或基金合同、本协议约定
不承担责任的情况除外。
（七）更换被授权人的程序
基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提前至少一个交易
日，使用传真或其他基金托管人和基金管理人确认过的方式向基金托管人发出由
法定代表人或其授权代表签署和加盖公章（若由授权代表签署，还应附上法定代
表人的授权书）的被授权人变更通知，同时电话通知基金托管人。变更通知应载
明生效时间，并提供新的被授权人的签字样本。基金托管人收到变更通知当日将
回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权变更于变更通知载
明的生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变更通知时
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间，则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效。基金管理人在此后三日内将
被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人有义务保持正本与变更通
知的一致性，如正本与之前发送的变更通知不一致的，以之前发送的变更通知为
准，基金托管人不承担责任，并及时联系基金管理人协商解决。基金管理人更换
被授权人通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被改变授权人员
超权限发送的指令，基金管理人不承担责任，授权已更改但未经基金托管人确认
的情况除外。
基金托管人更换接收基金管理人指令的人员，应至少提前一个工作日及时通
知基金管理人，且该等更换应在确保基金管理人知晓后方可生效。
（八）其他事项
基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否
与预留的授权通知内容表面相符进行审查，如发现问题，应及时以书面或以双方
认可的其他方式报告基金管理人，基金托管人对执行基金管理人符合本协议的有
效指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。
指令正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令传真件。当两者不一致时，
以基金托管人收到的业务指令传真件为准。
如果基金管理人的指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授
权通知等情形，基金托管人不承担因执行有关指令或拒绝执行有关指令而给基金
管理人或基金财产带来的损失，由基金管理人承担。
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七、交易及清算交收安排
（一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的标准和程序
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。
基金管理人和被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议，由基金管理人
通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有关内容。
基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情
况及时以书面形式通知基金托管人。
基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货
经纪合同，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，若无明确规
定的，可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任
对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执
行。
本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金采用托管人结算模式清
算交割，全部由基金托管人负责办理。采用托管人结算模式。本基金销户时备付
金、保证金资金划回事宜应遵守中登有关规定。
本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。如
果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资而造成基金投资清算困难
和风险的，基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，
由此给基金造成的直接损失由基金管理人承担。
2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序
基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超
卖现象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金财产造成
的直接损失由基金管理人承担。
3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序
基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的头
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寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管人应当拒绝基金管理人发送的划
款指令并及时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托
管人的划款处理所需的合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证
券清算款而导致基金财产受损的，基金管理人应承担相应的责任，但因不可抗力
原因的情况除外。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基
金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。基金托管人正确执行基金
管理人发送的有效指令，基金财产发生损失的，基金托管人不承担责任。在正常
业务受理渠道和指令规定的时间内，基金托管人由于自身原因未按照或者未及时
按照基金管理人发送的符合本协议的正常有效指令执行，应在发现后及时采取措
施进行补救，给基金或基金份额持有人造成损失的，由基金托管人按照其过错程
度赔偿由此造成的损失，但如遇到不可抗力或基金合同、本协议约定不承担责任
的情况除外。
（三）资金、证券账目及交易记录的核对
对基金的交易记录，由基金管理人与基金托管人按日进行核对。每日对外披
露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易
记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不
完整或不真实，由此导致的损失由责任方承担。
每个交易日18：00前基金托管人向基金管理人以双方约定的形式发送《资金
调节表》。
对基金证券账目，基金管理人和基金托管人每个交易日结束后核对基金证券
账目，确保双方账目相符；基金托管人至少每月进行一次账实核对。
对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。
对交易记录，由相关各方每日对账一次。
（四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事
人的责任
1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任
基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和代销机构的代销网点进行申
购和赎回申请，由基金登记机构办理基金份额的过户和登记。
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2、开放式基金的数据传递
基金管理人应于每个开放日14：00之前将前一个开放日经确认的基金申购
金额和赎回份额通知基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回数据的真实
性、准确性和完整性负责。
3、开放式基金的资金清算
基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“全额清算、净额交收”
的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金（不含申购费）、及基金
转换转入款）与托管账户应付额（含赎回资金及扣除归基金财产的赎回费、基金
转换转出款及扣除归基金财产的转换费）的差额来确定托管账户净应收额或净应
付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理人负责将托
管账户净应收额在交收日及时从“基金清算账户”划往基金托管账户；当存在托
管账户净应付额时，基金托管人按管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收
日及时划往“基金清算账户”。
如果当日基金为净应收款，基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通
知基金托管人，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，
应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基
金管理人，由基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管理人
应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人应给予积极的协助。后果严重
的，基金托管人应向中国证监会报告。
如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划
付。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，因基金托
管人的原因导致未准时划付资金产生的责任应由基金托管人按照其过错程度承
担。后果严重的，基金管理人应向中国证监会报告。
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八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。各类基金份额净值
是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计
算，A类和C类基金份额净值均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的
净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定
进行公告。
基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基
金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各
类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
按规定对外公布。
（二）基金资产估值方法
1、估值对象
基金所拥有的债券、资产支持证券、银行存款本息、应收款项、国债期货、
其他投资等资产及负债。
2、估值方法
本基金的估值方法为：
（1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外），
选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，
基金管理人根据相关法律、法规的规定进行涉税处理（下同）；第三方估值基准
服务机构的选择由基金管理人和基金托管人协商一致后确定（下同）；
交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选取
估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估
值全价进行估值。
（2）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种（另有规定的除外），选取
第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上
含权的固定收益品种（另有规定的除外），选取第三方估值基准服务机构提供的
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相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价估值。
（3）对于含投资人回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日
至实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全
价或推荐估值全价，同时应充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行
估值。
（4）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，采用在当前
情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。
（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别
估值。
（6）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无
结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价
估值。
（7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
（8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。
（9）其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。
（10）相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的，从其规定。如有
新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
（三）估值错误处理
英大安华纯债债券型证券投资基金托管协议
估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调
各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于
估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错
误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协
助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。
估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更
正。
估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值
错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全
部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应
赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享
有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利
返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返
还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
按法律法规规定的其他原则处理估值错误。
基金管理人或基金托管人按估值方法的第（7）项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算机构及存款银行发
送的数据错误或第三方机构提供的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变
更等非基金管理人和基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必
要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值
错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应积
极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托
管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
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报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公
告，并报中国证监会备案。
当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿
时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按
以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此
给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错
程度各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计
算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基
金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基
金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由
基金管理人负责赔付。
前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有
通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原
则进行协商。
（四）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。
（五）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，
对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双
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方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理
人的账册为准。
（六）基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制，应于每月结束之日起5个工作日内完成。
基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其
他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理
人不再更新基金招募说明书。基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内
完成季度报告编制并公告；在会计年度上半年结束之日起两个月内完成中期报告
编制并公告；在会计年度每年结束之日起三个月内完成年度报告编制并公告。
基金管理人在月度报表完成后，以传真方式或双方商定的其他方式将有关报
表提供基金托管人复核；基金托管人应及时复核，并将复核结果及时书面或双方
约定的其他方式通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成后，将有关报告提
供基金托管人复核，基金托管人应及时复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人在中期报告完成后，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应
及时复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成后，
将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应及时复核，并将复核结果书面通
知基金管理人。
基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和
基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为
准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具
加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如通过电子方式
核对的，基金托管人应将核对结果通过系统方式反馈基金管理人。如果基金管理
人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人
有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备
英大安华纯债债券型证券投资基金托管协议
案。
基金托管人在对财务会计报告、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，
需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
（七）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
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九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可根据实际情况进行
基金收益分配，具体分配方案以届时的公告为准，若基金合同生效不满3个月则
可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；若投资人选择红利再投资方式进行
收益分配，收益的计算以权益除权日当日收市后计算的各类基金份额净值为基准
转为相应类别的基金份额进行再投资；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；如本基金在未来条件
成熟时，增减基金份额类别，则同一类别内每一基金份额享有同等分配权。由于
本基金各类基金份额收取费用情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润可
能有所不同；
5、在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，
基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大
会审议；
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（二）基金收益分配方案的制定和实施程序
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息
披露办法》的有关规定在规定媒介公告。法律法规或监管机构另有规定的，从其
规定。
（三）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
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十、信息披露
（一）保密义务
除按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、
《基金合同》及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管
理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守
保密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息，除法律法规规定或者
有权机关要求之外，不得在其公开披露之前，先行对任何第三方披露。但是，如
下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监
会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承
担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼
此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、
《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金合
同》生效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包括
基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、清算报
告、基金份额持有人大会决议、投资资产支持证券的信息披露、投资国债期货的
信息披露、投资证券公司短期公司债券的信息披露、实施侧袋机制期间的信息披
露以及中国证监会规定的其他信息等其他必要的公告文件，由基金管理人拟定并
负责公布。
基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
价格、基金业绩表现数据、基金定期报告和更新的招募说明书、基金产品资料概
要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人
出具书面文件或者电子确认。
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基金年报中的财务报告部分，经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计
师事务所审计后，方可披露。
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会规定的全国性报刊和基金管理人的互联网网站等媒介披露。根据法律法
规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过规定媒介披露。
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
（三）暂停或延迟披露基金相关信息的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息：
1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
2、基金投资所涉及的证券/期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
3、出现《基金合同》约定的暂停估值的情形；
4、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
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十一、基金费用
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
（三）C类基金份额的销售服务费的计提比例和计提方法
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率
为0.30%。销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.30%的年费率
计提。计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
（四）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用（除法律法规、中国
证监会另有规定外），《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、审计费、律师
费、仲裁费和诉讼费等费用，基金份额持有人大会费用，基金的证券、期货交易
费用，基金的银行汇划费用、开户费用和账户维护费用以及按照国家有关规定和
《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用，列入当期基金费用。
（五）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
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2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括律师费、会计师费和信息披露费用
等；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（六）基金管理费、基金托管费、销售服务费的复核程序、支付方式和时间
基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》
的其他费用有权拒绝执行。
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、销售服务费等，
根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基
金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日
起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休
假或不可抗力等，支付日期顺延。
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基
金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日
起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休
假或不可抗力等，支付日期顺延。
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人
与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起5个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付。若遇法定节
假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
（七）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书或相关公告的规定。
（八）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基
金合同》、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基金管理人做出书
面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支付但
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应及时告知基金管理人。
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十二、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，
基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电
子或文档的形式，保存期限不低于法律法规规定的期限。
如基金托管人要求，基金管理人应当及时向基金托管人提交基金份额持有人
名册。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备
份，保存期限不低于法律法规规定的最低期限。基金托管人不得将所保管的基金
份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
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十三、基金有关文件和档案的保存
基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账
册、交易记录和重要合同等，保存期限不低于法律法规规定的最低期限，对相关
信息负有保密义务，但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中，
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，
基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人
处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真
给基金托管人。
基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接受基金
的有关文件。
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十四、基金管理人和基金托管人的更换
（一）基金管理人和基金托管人职责终止的情形
1、基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
（1）被依法取消基金管理资格；
（2）被基金份额持有人大会解任；
（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
2、基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（1）被依法取消基金托管资格；
（2）被基金份额持有人大会解任；
（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更换程序
1、基金管理人的更换程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提
名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时
基金管理人；
（4）备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份
额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告。
（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务
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资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，
临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任或临时基金管理人应与基金
托管人核对基金资产总值和净值；
（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审
计费由基金财产承担；
（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
2、基金托管人的更换程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提
名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份
额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；
（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临
时基金托管人应当及时接收。新任或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产
总值和净值；
（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审
计费用由基金财产承担。
3、基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基
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金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金
托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。
4、新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新任基金托管人
或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或基金托管人
应依据法律法规和《基金合同》的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额
持有人的利益造成损害。原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，
仍有权按照《基金合同》的规定收取基金管理费或基金托管费。
5、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相
应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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十五、禁止行为
托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财
产从事证券投资。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地对待其管理或托管的不同基金财
产。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第
三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担
损失。
（五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金运作和管理过程中任何尚
未按法律法规规定的方式公开披露的信息。
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和
赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。
（七）基金托管人对基金管理人的正常有效指令拖延或拒绝执行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人
员和其他从业人员相互兼职。
（九）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的有效指令、
基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人利用基金财产用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
（十一）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律法规有关规
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定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
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十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的
托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的
变更应当报中国证监会备案。本协议约定事项如与法律法规、《基金合同》
的规定相冲突的，应以法律法规及《基金合同》的规定为准；《基金合同》
中未约定内容，应以本协议约定为准。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情况之一的，本托管协议终止：
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基
金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基
金管理权；
（4）发生法律法规、中国证监会规定或《基金合同》规定的终止事项。
（二）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
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（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
6、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
7、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（三）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（四）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法规
规定的最低年限。
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十七、违约责任
（一）如果基金管理人或基金托管人不履行本托管协议或者履行本托管协议
不符合约定的，应当承担违约责任。
（二）因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，
应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额
持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接损失。
一方承担连带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿。但是发生下列情况
时，当事人免责：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规
定作为或不作为而造成的损失等；
3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而
造成的损失等。
（三）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的，应承担
赔偿责任。
（四）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人
利益的前提下，托管协议能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责
范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损
失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出
的合理费用由违约方承担。
（五）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未
能发现错误或因前述原因未能避免或更正错误的，由此造成基金财产或投资人损
失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积
极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
（六）本协议所指损失均为直接损失。
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十八、争议解决方式
双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好
协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按
照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，
对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律（为本托管协议之目的，在此不包括香港、澳
门特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。
英大安华纯债债券型证券投资基金托管协议
十九、基金托管协议的效力
（一）基金管理人在向中国证监会申请募集注册本基金时提交的本基金托管
协议草案，该等草案系经托管协议当事人双方加盖公章以及双方法定代表人或授
权代表签名或盖章，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协
议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。
（二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效
之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国
证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
（四）基金托管协议正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金
管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
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二十、基金托管协议的签订
本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管
协议上盖章，并由各自的法定代表人或授权代表签署，并注明基金托管协议的签
订地点和签订日期。