0.1156% 关于大成中债1-3年国开行债券指数证券投资基金增设D类基金
份额并相应修订基金合同和托管协议的公告
为进一步满足投资者的理财需求，提供更便捷的销售服务，大成基金管理有
限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与基金托管人上海银行股份
有限公司协商一致后，决定自2023年12月27日起，对大成中债1-3年国开行
债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）增设D类基金份额类别并对本基
金的基金合同、托管协议作出相应修改。现将具体事宜公告如下：
一、增设D类基金份额的基本情况
1、增设D类基金份额后份额类别情况
本基金在现有基金份额的基础上增设D类基金份额，本基金将分别设置对应
的基金代码并分别计算基金份额净值，投资者申购时可以自主选择与A类基金份
额、C类基金份额和D类基金份额相对应的基金代码进行申购。
A类基金份额和C类基金份额的基金代码保持不变，分别为007946和
007947。另增设D类基金份额的基金代码，基金代码为020394。
2、增设D类基金份额基本情况
（1）D类基金份额的管理费率、托管费率与A类基金份额和C类基金份额相
同。
（2）申购费
申购金额（M，元） D类基金份额申购费率
M＜100万 0.50%
100万≤M＜200万 0.30%
200万≤M＜500万 0.15%
M ≥500万 100元/笔
（3）赎回费
持有时间（T） D类基金份额赎回费率
T<7 日 1.50%
7 日≤T 0%
针对投资者赎回持有的本基金D类基金份额，将100%的赎回费计入基金财产。
（4）本基金D类基金份额适用的销售机构
本基金D类基金份额的销售机构包括直销机构和基金管理人委托的代销机
构。具体代销机构名单以届时管理人公告为准。
二、修改基金合同、托管协议的相关内容
为确保大成中债1-3年国开行债券指数证券投资基金增设D类基金份额符合
法律、法规和《大成中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同》的规定，
本公司根据与基金托管人协商一致的结果，对《大成中债1-3年国开行债券指数
证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的相关内容进行了修订，
并对应修改了《大成中债1-3年国开行债券指数证券投资基金托管协议》（以下
简称“《托管协议》”）的相关条款。本次《基金合同》修订的内容属于对原有基
金份额持有人的利益无实质性不利影响的事项，可由基金管理人与基金托管人协
商一致后修改，不需召开基金份额持有人大会决定。
（一）《基金合同》的具体修订内容
1、《基金合同》“第二部分释义”中第56项修改为：
“56、基金份额类别：指本基金根据是否收取认购/申购费、销售服务费等
的不同，将基金份额分为不同的类别。在认购/申购时收取认购/申购费用，且不
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额、D类基金
份额；不收取认购/申购费，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，
称为C类基金份额”
2、《基金合同》“第三部分基金的基本情况”中“八、基金份额类别”修改
为：
“八、基金份额类别
本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分
为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用的，称为A类基金份额、
D类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，且从本类别基金资
产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。
本基金A类、D类和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，
本基金A类基金份额、D类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并
单独公告。
投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。各类份额之间不能转换。
本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在
招募说明书中公告。
根据基金运作情况，在不对现有基金份额持有人利益产生不利影响的前提下，
基金管理人可以不召开基金份额持有人大会，在履行证监会要求相关流程后，经
与基金托管人协商后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别
的费率水平、或者增加新的基金份额类别。”
3、《基金合同》“第六部分基金份额的申购与赎回”中“三、申购与赎回的
原则”中第1条修改为：
“1、‘未知价’原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金
份额净值为基准进行计算，其中D类基金份额申购首日的申购价格为当日A类基
金份额的基金份额净值;”
4、《基金合同》“第十五部分基金费用与税收”中“二、基金费用计提方法、
计提标准和支付方式”之“3、C类基金份额的销售服务费”修改为：
“3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类、D类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费
按前一日C类基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计算，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金
财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定
支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。”
4、《基金合同》“第十六部分基金的收益与分配”中“三、基金收益分配原
则”的第4条修改为：
“4、本基金同一类别的每一份基金份额享有同等分配权。由于本基金A类、D
类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别
对应的可供分配利润将有所不同；”
5、其他与本基金增设D类基金份额、基金管理人信息更新相关的必要修改。
（二）《托管协议》的具体修订内容
1、《托管协议》“九、基金收益分配”中“（一）基金收益分配的原则”第4
条修改为：
“4、本基金同一类别的每一份基金份额享有同等分配权。由于本基金A类、D
类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别
对应的可供分配利润将有所不同；”
2、《托管协议》“十一、基金费用”中“（三）C类基金份额的销售服务费”修
改为：
“（三）C类基金份额的销售服务费
本基金A类、D类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费
按前一日C类基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计算，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金
财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定
支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。”
3、其他与本基金增设D类基金份额、基金管理人信息更新相关的必要修改。
三、其他需要提示的事项
1、本基金增设D类基金份额、基金管理人信息更新并相应修改基金合同、
托管协议的事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响。基金管理人已
就相关事项履行规定程序，符合法律法规及《基金合同》的规定。
2、基金管理人将据此在更新基金招募说明书时，对上述相关内容进行相应
修订。
3、本公告仅对本基金增设D类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了
解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于基金管理人网站（www.dcfund.com.cn）
的本基金《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，以及相关
业务公告。
4、风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应
认真阅读本基金的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要。敬请投资者注意
投资风险。
投资人如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话400-888-5558或相关销
售机构的客服电话进行咨询。
特此公告。
大成基金管理有限公司
2023年12月25日