泰康中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金托管协议

泰康中债0-3年政策性金融债指数
证券投资基金托管协议
基金管理人：泰康基金管理有限公司
基金托管人：华夏银行股份有限公司
二〇二四年三月
目录
一、基金托管协议当事人..............................................4
二、基金托管协议的依据、目的和原则..................................5
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查..........................5
四、基金管理人对基金托管人的业务核查...............................10
五、基金财产的保管.................................................11
六、指令的发送、确认及执行.........................................14
七、交易及清算交收安排.............................................18
八、基金资产净值计算和会计核算.....................................21
九、基金收益分配...................................................28
十、基金信息披露...................................................29
十一、基金费用.....................................................30
十二、基金份额持有人名册的登记与保管...............................32
十三、基金有关文件档案的保存.......................................33
十四、基金管理人和基金托管人的更换.................................33
十五、禁止行为.....................................................36
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算.........................37
十七、违约责任.....................................................39
十八、争议解决方式.................................................40
十九、托管协议的效力...............................................40
二十、其他事项.....................................................41
二十一、托管协议的签订.............................................41
鉴于泰康基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有
限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募
集发行泰康中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金；
鉴于华夏银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于泰康基金管理有限公司拟担任泰康中债0-3年政策性金融债指数证券
投资基金的基金管理人，华夏银行股份有限公司拟担任泰康中债0-3年政策性金
融债指数证券投资基金的基金托管人；
为明确泰康中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金（以下简称“本基金”
或“基金”）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本《泰康
中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金托管协议》（以下简称“本协议”或
“本托管协议”）；
除非另有约定，《泰康中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议
时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募
说明书的规定。
本协议当事人应按照我国反洗钱法律法规要求，履行反洗钱义务，基金管理
人及托管人应确保本协议履行期间业务及资金不涉及洗钱或恐怖融资。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：泰康基金管理有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街156号3层1-10内302
法定代表人：金志刚
设立日期：2021年10月12日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2021]2839号
组织形式：其他有限责任公司
注册资本：12000万元
存续期限：2021年10月12日至长期
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其他
业务。
（二）基金托管人
名称：华夏银行股份有限公司
住所、办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
邮政编码：100005
法定代表人：李民吉
成立日期：1992年10月14日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行[银复（1992）391号]
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]25号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：1,591,492.846,800万人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；保
险兼业代理业务；经中国银行保险监督管理委员会批准的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募
集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集
证券投资基金侧袋机制指引（试行）》、《公开募集证券投资基金运作指引第3
号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《基金合同》及其
他有关规定订立本托管协议。
（二）订立托管协议的目的
本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资
运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职
责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对
基金投资范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资风
格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种
池，以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定
进行监督。
本基金主要投资于标的指数的成份券、备选成份券等。为更好地实现投资目
标，还可投资于部分非成份券，包括国债、政策性金融债（不含次级债权）、央
行票据、债券回购、银行活期存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可转换债券、可交换债券。
若法律法规或监管机构允许基金投资其他投资品种的，基金管理人在履行适
当程序后可纳入投资范围，无须召开基金份额持有人大会审议。具体投资比例限
制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；投资于待偿期0年-3
年（包含3年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金
资产的80%；每个交易日日终持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。
如法律法规或监管机构以后变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理人
在履行适当程序后，可以做出相应调整。
（二）基金托管人根据基金合同和本协议的约定，对基金投资比例进行监督。
基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
基金的投资组合应遵循以下限制：
1.本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；投资于待偿期0年
-3年（包含3年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金
基金资产的80%；
2.每个交易日日终应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例
不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等；
3.本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%，完
全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比
例限制；
4.本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金持有一家公司发行的
证券，不超过该证券的10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基
金品种可以不受此条款规定的比例限制；
5.本基金基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
6.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
7.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
8.法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第2、6、7项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、
标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进
行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提
前公告。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定对下
述基金投资禁止行为进行监督。除本协议另有约定外，基金托管人通过事后监督
方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
1.承销证券；
2.违反规定向他人贷款或者提供担保；
3.从事承担无限责任的投资；
4.买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5.向其基金管理人、基金托管人出资；
6.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7.法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者
从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额
持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当
程序后可不受上述规定的限制。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对
基金管理人参与银行间债券市场进行监督。
1.基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资
信风险控制措施进行监督
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单
中增加或减少银行间市场交易对手时须提前通知基金托管人，基金托管人在收到
名单后2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托
管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交
易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
2.基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中
约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如基金管理人未提供名单，
视为可与全市场交易对手进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照名
单中的交易对手及事先约定的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金
管理人，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人选择存款银行进行监督。
基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约
定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并在基金投资银行存款之前及时提供
给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关
规定进行监督，如基金管理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供存款银行
名单的，视为基金管理人认可所有银行。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1．基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金投资银行存款另行
签订书面协议，明确基金管理人和基金托管人在办理基金投资银行存款业务
中的权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
2．基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查相关协
议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
3．基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、
《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等
的各项规定。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数
据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担责任。
（七）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限
期纠正，基金管理人收到书面通知后应及时核对，并以书面形式向基金托管人发
出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报
告中国证监会。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，
基金托管人发现该投资指令违反法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应
当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内
答复基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，对基金托管
人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提
供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
（八）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保
护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会
计师事务所意见后，可以依照法律法规及《基金合同》的约定启用侧袋机制，无
需召开基金份额持有人大会审议。侧袋机制实施期间，《基金合同》约定的投资
组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于
主袋账户。
侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规定和《基金合同》、招募说明书
的约定执行。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及其他投
资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，根据基金管
理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议等有关规定时，基金管理人应及时
以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并
以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项
进行复查，基金托管人应当就基金管理人的合理疑义进行解释或举证，基金管理
人有权督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有权利
要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人应就基金管理人合理的疑义进行解释或举证。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产，但本协议另有约定的除外。如果基金财产
在基金托管人保管期间因基金托管人过错或违反《基金合同》或《托管协议》损
坏、灭失的，应由该基金托管人按照其过错程度承担赔偿责任。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户及其他投资所
需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，与基金
托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的
完整与独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照法律法规的规定、《基金合同》
和本协议的约定保管基金财产。
对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人
负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基
金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人，由基金管理人采取措施进行
催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，
基金托管人对此不承担责任，但应提供必要协助。
除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金
财产。
（二）募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务协议的约定，将认购资金划入基金管理人在
具有托管资格的商业银行开设的泰康基金管理有限公司基金认购专户。该账户由
基金管理人开立并管理。
基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基
金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》、基金合同等有关规定后，由
基金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，
出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会
计师签字方为有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资
金划入基金托管人为基金开立的基金托管专户中，基金托管人在收到资金当日出
具确认文件。
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理人按
规定办理退款事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金银行账户的开立和管理
基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银
行存款。并办理资金收付。本基金的银行预留印鉴为基金托管人的托管业务专用
章和名章各一枚，由基金托管人保管和使用。该账户的开设和管理由基金托管人
承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理
暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办
法》以及银行业监督管理机构的其他规定。
（四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司开设证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金
的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。
（五）债券托管账户的开设和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全
国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基
金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司
开设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管人负责基金的
债券的后台匹配及资金的清算。
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市
场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）基金投资银行存款账户的开立和管理
存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件上
加盖预留印鉴（须包括基金托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，明
确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细
则。
（七）其他账户的开立和管理
1．因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规
定，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规
则使用并管理。
2．法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
理。
（八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库，应与非本基金的其他实物证券等有价凭证分开保管；其中实物证券也
可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司、银行
间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。属于基金托管人实际有
效控制下的实物证券等有价凭证在基金托管人保管期间的损坏、灭失，除非有免
责事由，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机
构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。
（九）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在重大合同签署后5个工作
日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原
件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门，保存期限不低于法律法
规规定的最低期限。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权
业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
六、指令的发送、确认及执行
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通
知基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交易权限，并规定基金管理
人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法（以下简称
“授权通知”）。授权通知内容包括被授权人名单、预留印鉴及被授权人签字样
本，授权文件应注明被授权人相应的权限，并由法定代表人或其授权代表签署并
加盖单位公章，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。基金管理人
应向基金托管人发送授权通知原件并及时与基金托管人进行电话确认。授权通知
需载明具体生效时间，自载明的生效时间生效。若载明的具体生效时间早于电话
确认时间，授权通知自电话确认时间生效。基金管理人和基金托管人对授权文件
负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露，但法
律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。
（二）指令的内容
指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他
款项支付的指令。基金管理人发送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、支
付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字，对电子直
连划款指令或者网银形式发送的指令应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、
账户等，基金托管人以收到电子指令为合规有效指令。
有效指令是指指令要素（包括付款人、付款账号、收款人、收款账号、金额
（大、小写）、款项事由、支付时间）准确无误、预留印鉴相符、相关的指令附
件齐全且头寸充足的指令。基金管理人下达的指令要素不全或语意模煳的，基金
托管人有权附注相应的说明后立即将指令退还给基金管理人，要求其重新下达有
效的指令。因此造成指令执行时间延误的，基金托管人不承担责任。
（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序
指令由“授权通知”确定的有权发送人（以下简称“被授权人”）代表基金
管理人用电子直连划款指令等双方书面约定的方式向基金托管人发送，并以传真
或纸质指令作为应急方式备用。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管
人进行确认，因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认,致使资金未能
及时到账所造成的损失不由基金托管人承担。
基金托管人依照本托管协议及“授权通知”约定的方法确认指令有效后，方
可执行指令。基金托管人有权要求基金管理人提供相关交易凭证、合同或其他有
效会计资料，以确保基金托管人有足够的资料来判断指令的有效性。基金托管人
仅对基金管理人提交的指令及资料按照本协议的约定进行表面一致性审查，基金
托管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实
性、完整性和有效性，基金管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。
如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金
托管人的审核或给任何第三人带来损失，基金托管人不承担责任。
对于被授权人在授权范围内发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金
管理人应按照《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的规定，在其合法
的经营权限和交易权限内发送划款指令，被授权人应按照其授权权限发送划款指
令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。发
送指令日完成划款的指令，基金管理人应给基金托管人预留出距划款截止时点2
个工作小时的指令执行时间，对于15:00以后收到的指令，基金托管人应尽力完
成划款，但不保证款项能及时到账。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、
未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失不由基金托管
人承担。
基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应审慎验证有关指令内容要素，
复核无误后应在规定期限内执行。
基金管理人应确保基金托管人在执行指令时，基金银行账户有足够的资金余
额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管
人应当不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人在已履行及时通知义务的
情况下不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。
本协议项下的资金账户发生的银行结算费用、银行账户维护费等银行费用，
由基金托管人直接从资金账户中扣划，无须基金管理人出具划款指令。
基金托管人在收到有效指令后，将对于同一批次的划款指令随机执行，如有
特殊支付顺序，基金管理人应以书面或其他双方认可的形式提前告知。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
令及交割信息错误，指令中重要信息模煳不清或不完整等。
基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，应当视情况
暂缓执行或拒绝执行，并及时通知基金管理人改正，由此造成的损失基金托管人
不予承担。如需撤销指令，基金管理人应出具书面说明，并加盖业务用章。因基
金托管人暂缓执行或拒绝执行错误指令而给基金管理人或基金财产或任何第三
方造成的任何损失，基金托管人不予承担。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓或拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本
协议或有关基金法规的有关规定，应当视情况暂缓或不予执行，并应及时以书面
形式通知基金管理人纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并反馈，由此造成
的损失由基金管理人承担，基金托管人不承担因暂缓执行或拒绝执行有关指令而
给基金管理人或基金财产或任何第三方带来的损失。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，基金托管人由于自身原因未按照
或者未及时按照基金管理人发送的符合本协议的正常有效指令执行，应在发现后
及时采取措施进行补救，给基金或基金份额持有人造成损失的，由基金托管人按
照其过错程度赔偿由此造成的损失或承担相应的责任，但如遇到不可抗力或基金
合同、本协议约定不承担责任的情况除外。
（七）更换被授权人的程序
基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提前至少一个交易
日，使用传真或其他基金托管人和基金管理人确认过的方式向基金托管人发出由
法定代表人或其授权代表签署和加盖公章（若由授权代表签署，还应附上法定代
表人的授权书）的被授权人变更通知，同时电话通知基金托管人。变更通知应载
明生效时间，同时基金管理人应向基金托管人提供新的被授权人的名单及权限、
有效印章预留印鉴、新的被授权人签名或印章样本。基金托管人收到变更通知当
日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权变更于变更通
知载明的生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人确认收到变
更通知时间，则授权变更于基金托管人确认收到变更通知时生效。基金管理人在
此后三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人有义务保持
正本与变更通知的一致性，如正本与之前发送的变更通知不一致的，以之前发送
的变更通知为准，基金托管人不承担责任，并及时联系基金管理人协商解决。基
金管理人更换被授权人通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被
改变授权人员超权限发送的指令，基金管理人不承担责任，授权已更改但未经基
金托管人确认的情况除外。
基金托管人更换接收基金管理人指令的人员，应至少提前一个工作日及时通
知基金管理人，且该等更换应在确保基金管理人知晓后方可生效。
（八）其他事项
基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否
与预留的授权通知内容表面相符进行审查，如发现问题，应及时以书面或以双方
认可的其他方式报告基金管理人，基金托管人对正确执行基金管理人符合本协议
的有效指令对基金财产造成的损失不承担责任。
指令正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令传真件。当两者不一致时，
以基金托管人收到的业务指令传真件为准。
如果基金管理人的指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授
权通知等情形，基金托管人不承担因执行有关指令或拒绝执行有关指令而给基金
管理人或基金财产带来的损失，由基金管理人承担。
七、交易及清算交收安排
（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。
基金管理人和被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议，由基金管理人
通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有关内容。
基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情
况及时以书面形式通知基金托管人。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任
对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人仅根据基金管理人的授权文件作
表面一致性核查，并在复核无误后应在规定期限内执行，不得无故延误。
本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金采用托管人结算模式清
算交割，全部由基金托管人负责办理。采用托管人结算模式。本基金销户时备付
金、保证金资金划回事宜应遵守中国证券登记结算有限责任公司有关规定。
本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任
公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。如果因为基金管理人违反法
律法规的规定进行证券投资而造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现
后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责处理，由此给基金造成的直接损失
由基金管理人承担。
2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序
基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超
卖现象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责处理，由此给基金财产造成
的直接损失由基金管理人承担。
3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序
基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的头
寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管人应当拒绝基金管理人发送的划
款指令并及时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托
管人的划款处理所需的合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证
券清算款而导致基金财产受损的，基金管理人应承担相应的责任，但因不可抗力
原因的情况除外。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基
金合同》、基金托管协议且不存在错误的有效指令不得拖延或拒绝执行。基金托
管人正确执行基金管理人发送的有效指令，基金财产发生损失的，基金托管人不
承担责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，基金托管人由于自身原因
未按照或者未及时按照基金管理人发送的符合本协议的正常有效指令执行，应在
发现后及时采取措施进行补救，给基金或基金份额持有人造成损失的，由基金托
管人按照其过错程度赔偿由此造成的损失或承担相应的责任，但如遇到不可抗力
或基金合同、本协议约定不承担责任的情况除外。
（三）资金、证券账目及交易记录的核对
对基金的交易记录，由基金管理人与基金托管人按日进行核对。每日对外披
露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易
记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不
完整或不真实，由此导致的损失由责任方承担。
每个交易日18：00前基金托管人向基金管理人以双方约定的形式发送《资金
调节表》。
对基金证券账目，基金管理人和基金托管人每个交易日结束后核对基金证券
账目，确保双方账目相符。
对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。
对交易记录，由相关各方每日对账一次。
（四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事
人的责任
1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任
基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和代销机构的代销网点进行申
购和赎回申请，由基金登记机构办理基金份额的过户和登记。
2、开放式基金的数据传递
基金管理人应于每个开放日14：00之前将前一个开放日经确认的基金申购
金额和赎回份额通知基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回数据的真实
性、准确性和完整性负责。
3、开放式基金的资金清算
基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“全额清算、净额交
收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金（不含申购费）、
及基金转换转入款）与托管账户应付额（含赎回资金及扣除归基金财产的赎回
费、基金转换转出款及扣除归基金财产的转换费）的差额来确定托管账户净应
收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管
理人负责将托管账户净应收额在交收日及时从“基金清算账户”划往基金托管
账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管人按基金管理人的划款指令将托
管账户净应付额在交收日及时划往“基金清算账户”。
如果当日基金为净应收款，基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并
通知基金托管人，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资
金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时
通知基金管理人，由基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基
金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人应给予积极的协助。
后果严重的，基金托管人应向中国证监会报告。
如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行
划付。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，因基
金托管人的原因导致未准时划付资金产生的责任应由基金托管人按照其过错程
度承担。后果严重的，基金管理人应向中国证监会报告。因基金托管专户没有
足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，基金托管人应及时通知基金管理
人，基金托管人不承担垫款义务并且不对由此而造成的相关损失（如有）承担
责任。
（五）基金收益分配的清算交收安排
1.基金管理人决定收益分配方案并通知基金托管人，经基金托管人复核后依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
2.基金托管人和基金管理人对基金收益分配进行账务处理并核对后，基金管
理人应及时向基金托管人发送分发现金红利的划款指令，基金托管人依据划款指
令在指定划付日及时将资金划至基金管理人指定账户。
3.基金管理人在下达分红款支付指令时，应给基金托管人留出必需的划款时
间。
八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算及复核程序
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。各类基金份额净
值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额
数量计算，各类基金资产净值均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，
由此造成的误差归入基金资产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精
度应急调整机制。法律法规、监管机构、《基金合同》另有规定的，从其规定。
基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规
定进行公告。
基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或
基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，
将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金
管理人按约定对外公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
1．估值对象
基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、其他投资等资产及负债。
2．估值方法
（1）证券交易所上市的固定收益品种的估值
1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基准
服务机构提供的相应品种当日的估值全价。
2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准服
务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价。
3）交易所上市不存在活跃市场的固定收益品种，采用估值技术确定公允价
值。
4）对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至
实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价
或推荐估值全价，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。回售
登记期截止日（含当日）后未行使回售权的建议按照长待偿期所对应的价格进行
估值。
5）基金以估值品种的估值全价作为估值的依据，基金管理人根据相关法律、
法规的规定进行涉税处理。
（2）未上市的固定收益品种的估值
对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，采用估值技术
确定其公允价值，基金管理人根据相关法律、法规的规定进行涉税处理。
（3）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别
估值。
（4）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估
值。
（5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。
（6）其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。
（7）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
3．特殊情况的处理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（4）项进行估值时，所造成
的误差不作为基金资产估值错误处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、指数编制机构、登记结算公
司及存款银行等第三方机构发送的数据错误或国家会计政策变更、市场规则变更
等非基金管理人与基金托管人原因等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必
要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误或虽发现错误但因前述原因无
法及时更正而造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责
任，但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的
影响。
4．实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户基金净值信息。
（三）估值错误的处理方式
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生
估值错误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1．估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下
述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若
系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法克服，则属不可抗力，按照下
述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2．估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则有协助义务的当事人应
当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误
责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的
当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分
不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不
当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。
3．估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4．基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）相应类别基金份额错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金
管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净
值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
（3）当因基金管理人和基金托管人原因致使基金份额净值计算差错给基金
和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实
际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的直接损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此
给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错
程度各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计
算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基
金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的直接损失，
由基金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由
基金管理人负责赔付。
（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行
业另有通行做法，基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利
益的原则进行协商。
（四）暂停估值的情形
1．基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2．因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3．当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
4．法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，
对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双
方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理
人的账册为准。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制，应于每月结束之日起5个工作日内完成。
基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其
他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理
人不再更新基金招募说明书。基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内
完成季度报告编制并公告；在会计年度上半年结束之日起两个月内完成中期报告
编制并公告；在会计年度每年结束之日起三个月内完成年度报告编制并公告。
基金管理人应给托管人复核基金财务报表与报告留出必要的时间。基金管理
人在月度报表完成后，以传真方式或双方商定的其他方式将有关报表提供基金托
管人复核；基金托管人应及时复核，并将复核结果及时书面或双方约定的其他方
式通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成后，将有关报告提供基金托管人
复核，基金托管人应及时复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人
在中期报告完成后，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应及时复核，
并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成后，将有关报告
提供基金托管人复核，基金托管人应及时复核，并将复核结果书面通知基金管理
人。
基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和
基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为
准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具
加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人
与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有
权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，
需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
九、基金收益分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
3、同一类别每份基金份额享有同等分配权；
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规的规定、基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质不
利影响的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下与基金托管人协商一致
并按照监管部门要求履行适当程序后酌情调整以上基金收益分配原则，不需要召
开基金份额持有人大会审议，但应于变更实施日前在规定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，基金管理人
依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的计算方法，依照《业务规则》执行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
十、基金信息披露
（一）保密义务
除按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管
理规定》、《基金合同》及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露
以外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业
务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息，除法
律法规规定或者有权机关要求之外，不得在其公开披露之前，先行对任何第三
方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会
等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
3.基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下对自身聘请的外部法律顾
问、审计人员等做出的必要信息披露。
（二）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自
承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、
彼此监督、保证各自履行按照法定方式和时限披露的义务。
根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、
《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金
合同》生效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包
括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、清算
报告、基金份额持有人大会决议、实施侧袋机制期间的信息披露以及中国证监会
规定的其他信息等其他必要的公告文件，由基金管理人拟定并负责公布。
基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
价格、基金定期报告和更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等
公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者电
子确认。
基金年报中的财务报告部分，经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计
师事务所审计后，方可披露。
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过符
合中国证监会规定条件的全国性报刊和《信息披露办法》规定的互联网网站等媒
介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过规定
媒介披露。
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
（三）暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟信息披露：
1.不可抗力；
2.发生基金合同约定的暂停估值的情形；
3.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
4.法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
十一、基金费用
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，于次
月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假
日、公休假等，支付日期顺延。费用扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数
据不符，及时联系基金托管人协商解决。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，于次
月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，
支付日期顺延。费用扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联
系基金托管人协商解决。
（三）销售服务费的计提比例和计提方法
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一
日C类基金份额资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人
与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，
于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代
付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用扣划后，基金
管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
销售服务费主要用于基金的销售与基金份额持有人的服务。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3.《基金合同》生效前的相关费用；
4.标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管理人承担，不得从基
金财产中列支；
5.其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（五）费用调整
经与基金托管人协商一致后，基金管理人可根据基金发展情况调整基金管理
费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率，但需按照法律法规的规定
和基金合同约定履行相应程序。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日
前在规定媒介上刊登公告。
（六）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规定或相关公告。
（七）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十二、基金份额持有人名册的登记与保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，
基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电
子或文档的形式，保存期限不低于法律法规规定的最低期限。
如基金托管人要求，基金管理人应当及时向基金托管人提交基金份额持有人
名册。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备
份，保存期限不低于法律法规规定的最低期限。基金托管人不得将所保管的基金
份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
十三、基金有关文件档案的保存
基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账
册、交易记录和重要合同等，保存期限不低于法律法规规定的最低期限，对相关
信息负有保密义务，但司法强制检查情形及本协议、法律法规规定的其它情形除
外。其中，基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他
相关资料，基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关
资料。
基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人
处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真
给基金托管人。
基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接受基金
的有关文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更换
（一）基金管理人和基金托管人职责终止的情形
1.基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
（1）被依法取消基金管理资格；
（2）被基金份额持有人大会解任；
（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
2.基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（1）被依法取消基金托管资格；
（2）被基金份额持有人大会解任；
（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更换程序
1.基金管理人的更换程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提
名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时
基金管理人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份
额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告；
（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务
资料，及时向新任基金管理人或临时基金管理人办理基金管理业务的移交手续，
新任基金管理人或临时基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理
人应与基金托管人核对基金资产总值和净值；
（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审
计费用在基金财产中列支；
（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
2.基金托管人的更换程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提
名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份
额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告；
（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料，及时向新任基金托管人或者临时基金托管人办理基金财产和基金托管业
务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托
管人或临时基金托管人应与基金管理人核对基金资产总值和净值；
（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审
计费用在基金财产中列支。
3.基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基
金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金
托管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规
定媒介上联合公告。
4.本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分，如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取
消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内
容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
5.新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任基金托管
人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托
管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不做出对基金
份额持有人的利益造成损害的行为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相
关职责期间，仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
十五、禁止行为
托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财
产从事证券投资。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地对待其管理或托管的不同基金财
产。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有
人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担
损失。
（五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金运作和管理过程中任何尚
未按法律法规规定的方式公开披露的信息（法律法规另有规定或基金合同、本协
议另有约定的情形除外）。
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和
赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。
（七）基金托管人对基金管理人的正常有效指令无故拖延或拒绝执行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人
员和其他从业人员相互兼职。
（九）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的有效指令、
基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人利用基金财产用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适
当程序后可不受上述规定的限制。
（十一）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律法规有关规
定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的
托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。本协议约定事项
如与法律法规、《基金合同》的规定相冲突的，应以法律法规及《基金合同》
的规定为准；《基金合同》中未约定内容，应以本协议约定为准。
（二）基金托管协议终止的情形
发生以下情况之一的，本托管协议终止：
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基
金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基
金管理权；
（4）发生法律法规、中国证监会规定或《基金合同》规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金财产清算。
2.基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3.基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4.基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财
产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5.基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而
不能及时变现的，清算期限相应顺延。
6.清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
7.基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
8.基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
9.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最
低期限。
十七、违约责任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，
应当承担违约责任。基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基
金法》等法律法规的规定或者《基金合同》及本协议的约定，给基金财产或者基
金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行
为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失
的赔偿，仅限于直接损失。一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就
直接损失进行赔偿；给基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当
事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。但是发生下列情况之一的，当事人可
以免责：
1）基金管理人和/或基金托管人按照届时有效的法律法规、中国证监会的规
定作为或不作为而造成的损失等；
2）基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使投资权或不行使其投
资权所造成的损失等；
3）不可抗力。
（二）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人
利益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在
职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致
使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而
支出的合理费用由违约方承担。
（三）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保
护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协
议。若基金管理人或基金托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必
要支持。
（四）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未
能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除
赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此
造成的影响。
十八、争议解决方式
双方当事人同意，因《托管协议》而产生的或与《托管协议》有关的一切争
议，双方当事人应尽量通过协商、调解解决。协商、调解不能解决的，任何一方
当事人应当将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁
规则进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是终局的，并对各方当事人均有
约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用、律师费用由败诉方承担。
争议处理期间，托管协议当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《托管协议》受中华人民共和国法律（为托管协议之目的，不包括香港、澳
门特别行政区和台湾地区法律）管辖，并从其解释。
十九、托管协议的效力
双方对托管协议的效力约定如下：
（一）基金管理人在向中国证监会申请基金募集注册时提交的托管协议草
案，应经托管协议当事人双方加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字
(章)，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中
国证监会注册的文本为正式文本。
（二）托管协议自基金合同生效之日起生效。托管协议的有效期自其生效之
日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
（四）本协议一式三份，协议双方各持一份，上报有关监管部门一份，每份
具有同等法律效力。
二十、其他事项
除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未
尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。
二十一、托管协议的签订
本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管
协议上加盖公章，并由各自的法定代表人或授权代表签字（章），并注明基金托
管协议的签订地点和签订日期。
本页无正文，为《泰康中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金托管协议》的
签字盖章页。
基金管理人：泰康基金管理有限公司
法定代表人或授权代表：
基金托管人：华夏银行股份有限公司
法定代表人或授权代表：
签订地点：
签订日期：年月日