国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资
基金基金份额发售公告
重要提示
1、国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基
金”）的募集已获中国证监会证监许可【2022】105号文准予注册募集。中国证监会对本基
金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
2、本基金类别为股票型证券投资基金，运作方式为交易型开放式。
3、本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人
为中信银行股份有限公司，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构
投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
5、本基金自2022年5月24日至2022年8月23日进行发售。本基金的投资者可选择
网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。如深圳证券交易所对网上现金认购
时间作出调整，本公司将作出相应调整并及时公告。本基金可根据认购的情况适当调整募集
时间，但最长不超过法定募集期限，并予以公告。
6、募集规模上限及控制方案
募集期内，本基金募集规模上限为50亿元人民币（不包含募集期利息和认购费用，下
同），其中网上现金认购和网下现金认购（以下简称“现金认购”）的合计募集规模上限为人
民币40亿元。
具体处理方式如下：
（1）现金认购采取“末日比例确认”的方式对上述规模限制进行控制。具体处理方式
如下：
1）若募集期内本基金现金认购募集总规模不超过人民币40亿元，则投资者在募集期内
提交的现金认购有效认购申请全部予以确认。
2）若募集期内任一基金份额发售日（含募集首日）业务办理时间结束后，本基金现金
认购募集总规模超过40亿份（折合为金额40亿元人民币），则该日为本基金最后认购日（即
募集期末日），本基金自募集期末日的次日起不再接受投资者认购申请，本基金管理人将对
募集期末日之前的现金认购有效认购申请全部予以确认，对募集期末日的现金认购有效认购
申请采用“末日比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项（不含募集期间利
息）将在募集期结束后退还给投资者。
3）末日认购申请确认比例的计算方法（公式中金额均不含募集期间利息）：
募集期末日现金认购有效认购申请确认比例=（40亿份－募集期末日之前现金认购有效
认购申请份额）/募集期末日现金认购有效认购申请份额
网上现金认购和网下现金认购的投资者有效认购申请确认份额=投资者在募集期末日
提交的现金认购有效认购申请份额*募集期末日现金认购有效认购申请确认比例
当发生部分确认时，本基金注册登记机构按照募集期末日现金认购有效认购申请确认比
例对募集期末日每笔现金认购有效认购申请份额进行部分确认处理，因对每笔认购明细处理
的精度等原因，最终确认的本基金的现金认购有效认购份额（不含募集期利息）可能会略微
高于或低于40亿份。最终投资者现金认购有效认购申请确认份额不受认购最低限额的限制。
最终认购申请确认结果以本基金注册登记机构的计算并确认的结果为准。
（2）对于网下股票认购，募集结束后，若本基金募集期内的网下股票认购有效认购申
请全部确认后与现金认购合计不超过人民币50亿元，则投资者在募集期内提交的网下股票
认购有效认购申请根据招募说明书的规定进行确认。募集结束后，若本基金募集期内的网下
股票认购有效认购申请全部确认后与现金认购合计超过人民币50亿元，基金管理人可以根
据拟跟踪指数的基本情况、参与认购股票的流动性和数量、招募说明书的规定等多种因素拒
绝全部或部分的认购申报，使得确认的网下股票认购有效认购申请与现金认购合计不超过人
民币50亿元。
7、本基金的网上现金发售通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证
券公司办理。
8、本基金的网下现金发售通过基金管理人及基金管理人指定的发售代理机构进行，网
下股票发售通过基金管理人及基金管理人指定的发售代理机构进行。发售代理机构请见“七
（三）2、网下现金和网下股票发售代理机构”。各销售机构的办理地点、办理日期、办理时
间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定。
9、投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所证券投资基
金账户。
10、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。
投资人在募集期内可多次认购，募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制，但法律法规
或监管要求另有规定的除外。网下现金认购以基金份额申请。投资人单笔认购须为1,000份
或其整数倍。投资人在募集期内可多次认购，募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制，
但法律法规或监管要求另有规定的除外。网下股票认购以单只股票股数申报，投资人进行网
下股票认购，单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整
数倍。用以认购的股票必须是标的指数成份股或已公告的备选成份股（详见本公告“八、本
基金网下股票认购清单”）。投资人可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限，如网下
股票认购期间全部投资人对单只股票累计申报数量合计超过该只股票在标的指数中权重占
比的，基金管理人有权全部或部分拒绝该股票的认购申报，但法律法规或监管要求另有规定
的除外。
11、投资者在认购本基金时，需按基金管理人或发售代理机构的规定，备足认购资金或
股票，办理认购手续。网上现金认购可多次申报，申报提交后不得撤销，申报一经确认，认
购资金即被冻结。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。网下股票
认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。
12、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收
到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认
情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由于投资人过错而产生的任何损失由
投资人自行承担。
13、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资人欲了解本基金的详细情
况，请详细阅读2022年5月19日发布在本公司网站（www.gtfund.com）等指定网站上的《国
泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》等文件，投资人
亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。本基金的基金合同
及招募说明书提示性公告和本公告将同时刊登在《证券时报》。
14、募集期内，本基金还有可能新增或者变更发售代理机构，敬请留意近期本公司及各
发售代理机构的公告，或拨打本公司及各发售代理机构客户服务电话咨询。
15、投资者可拨打本公司客户服务电话（400-888-8688）、021-31089000或各发售代理
机构咨询电话了解认购事宜。
16、基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商，报深圳证券交易
所等有关部门认可后，予以公告。本基金上市后，未登记在申购赎回代理券商的基金份额只
能进行二级市场买卖，如投资者需进行上述份额的赎回交易，须转托管到本基金的申购赎回
代理券商。
17、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。
18、风险提示
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低
投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金
融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基
金投资所带来的损失。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资者投
资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收
益预期越高，投资者承担的风险也越大。
投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独
立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。
基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险、本基金法律
文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风
险等。本基金特有风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动
的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差控制未达约定目标的风险、
标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的
风险、成份股停牌的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金退市风险、投资
人申购失败的风险、基金份额持有人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申购
赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置风险、第三方机构服务的风险、投资资产支持证
券的风险、投资股指期货的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、
存托凭证投资风险、基金合同提前终止的风险等。
本基金可投资资产支持证券，主要存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的
风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。
本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、操作风险和
法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈。并且由于股
指期货定价复杂，不适当的估值可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制
度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资
人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保
证金，按规定将被强制平仓，可能给投资人带来损失。
本基金可参与融资业务，存在投资风险和合规风险等风险。
本基金可参与转融通证券出借业务，将面临流动性风险、信用风险、市场风险等风险。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存
托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或
选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。
《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5000万元情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。基金份额
持有人可能面临基金合同提前终止的风险。
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债券型基
金和货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略跟踪标的指数，其风险收
益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
投资人应当认真阅读本基金“基金合同”、“招募说明书”等基金法律文件，了解本基金
的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是
否和投资人的风险承受能力相适应。
本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资人按1.00元
面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出
投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。
19、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一、本次发售基本情况
（一）基金名称和基金代码
基金名称：国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金
场内简称：MSCIESGETF
基金代码：159621
（二）基金类别
股票型证券投资基金。
（三）基金运作方式
交易型开放式。
（四）存续期限
不定期。
（五）基金份额发售面值
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
（六）投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
（七）募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投
资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（八）基金份额发售机构
1、网下现金、网下股票发售直销机构
国泰基金管理有限公司。
2、网下现金和网下股票发售代理机构
详见本公告“七（三）2、网下现金和网下股票发售代理机构”。
3、网上现金发售代理机构
网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位，详见本
公告“七（三）3、网上现金发售代理机构”。
（九）发售时间安排与基金合同生效
本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本基金自2022年
5月24日至2022年8月23日进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网
下股票认购3种方式。如深圳证券交易所对网上现金认购时间作出调整，本公司将作出相应
调整并予以公告。本基金可根据认购的情况适当调整募集时间，但最长不超过法定募集期限，
并予以公告。
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
募集的股票按照交易所和注册登记机构的规则和流程办理股票的冻结和过户。
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募
集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于
200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基
金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国
证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募
集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。网下股票认购募集的股
票由发售代理机构予以冻结。
若募集期限届满，本基金仍未达到基金备案条件，基金管理人应承担因募集行为而产
生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同
期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，发售代理机构应予以解冻。
（十）募集资金利息与募集股票权益的处理方式
网下现金认购及网上现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为基金份
额归基金份额持有人所有。投资人以股票认购的，认购股票由发售代理机构予以冻结，该股
票自认购日至注册登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归属依据相关规则办
理。
（十一）认购费用
认购费用由投资人承担，不列入基金财产。具体的认购费率如下：
认购份额（M） 认购费率
M＜50万份 0.80%
50万份≤M＜100万份 0.50%
M≥100万份 按笔收取，每笔100元
基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。基金管理人办理网
下股票认购时不收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票
认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。
（十二）网上现金认购
1、认购金额的计算
认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
（或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）
认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）
（或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）
认购佣金由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式支付认购佣金。
网上现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所
有。网上现金认购的利息和具体份额以注册登记机构的记录为准。利息折算的基金份额保留
至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。
利息折算的份额＝利息/认购价格
例：某投资人到某发售代理机构认购10,000份本基金，假设该发售代理机构确认的佣
金比率为0.80%，则投资人需支付的认购佣金和需准备的认购金额计算如下：
认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00元
认购金额＝1.00×10,000×（1＋0.80%）＝10,080.00元
即投资人需准备10,080.00元资金，方可认购到10,000份本基金基金份额。假如该笔认
购金额产生利息10元，则投资者可得10,010份本基金基金份额。
2、认购限额
网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。投资
人在募集期内可多次认购，募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制，但法律法规或监
管要求另有规定的除外。
3、认购申请
投资人在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办理认购手续。
网上现金认购可多次申报，申报提交后不得撤销，申报一经确认，认购资金即被冻结。
4、认购确认
在基金合同生效后，投资人应通过其办理认购的销售机构查询认购确认情况。
（十三）网下现金认购
1、认购金额的计算
（1）通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用和
认购金额的计算如下：
1）若适用比例费率，计算公式如下：
认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率
认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）
总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价格
2）若适用固定费用，计算公式如下：
认购费用＝固定费用
认购金额＝认购价格×认购份额＋固定费用
总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价格
认购费用由基金管理人向投资人收取，投资人需以现金方式支付认购费用。
通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为
基金份额归投资人所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留至
整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。
例：某投资人到基金管理人直销柜台认购100,000份基金份额，认购费率为0.80%。假
定认购金额产生的利息为10.82元，则需准备的资金金额计算如下：
认购费用＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元
认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00元
总认购份额＝100,000＋10.82/1.00＝100,010份
即投资人若通过基金管理人直销柜台认购本基金100,000份，需准备100,800.00元资金，
假定该笔认购金额产生利息10.82元，则投资人可得到100,010份本基金基金份额。
（2）通过发售代理机构进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金
和认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认购的计算。
2、认购限额
网下现金认购以基金份额申请。投资人单笔认购须为1,000份或其整数倍。投资人在募
集期内可多次认购，募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制，但法律法规或监管要求
另有规定的除外。
3、认购申请
投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，备足认购资金，办理认购手续。网下
现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。
4、认购确认
在基金合同生效后，投资人应通过其办理认购的销售机构查询认购确认情况。
（十四）网下股票认购
1、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，投资人进行网下股票认购，单只股
票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。用以认购的股
票必须是标的指数成份股或已公告的备选成份股（详见本公告“八、本基金网下股票认购清
单”）。投资人可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限，如网下股票认购期间全部投
资人对单只股票累计申报数量合计超过该只股票在标的指数中权重占比的，基金管理人有权
全部或部分拒绝该股票的认购申报，但法律法规或监管要求另有规定的除外。
2、认购申请：投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，备足认购股票，办理认
购手续。网下股票认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。
3、特殊情形
（1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。
（2）限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购开始日前3个月个股的交易
量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购开始
日前公告限制认购规模的个股名单。
（3）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常，或认购申报数量异
常的个股，或长期停牌的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
（4）根据法律法规本基金不得持有的标的指数成份股，将不能用于认购本基金。
4、认购份额的计算公式
投资人的认购份额 =
n
∑(第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量)/1.00
i=1
（其中，认购期最后一日的均价、有效认购数量由基金管理人确认，具体规定见本基
金招募说明书。）
5、认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，在发售代理机构允许的条件下，
投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金，具体计算方式以各发售代理机构的规
定为准。
6、特别提示：投资人应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履
行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务；对于认购期间分红派息等权益变动
以注册登记机构业务规则为准。
二、发售方式及相关规定
（一）投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式认购本基
金。
（二）网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。
网下现金认购以基金份额申请。投资人单笔认购须为1,000份或其整数倍。网下股票认购以
单只股票股数申报，投资人进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为1,000股，超
过1,000股的部分须为100股的整数倍。用以认购的股票必须是标的指数成份股或已公告的
备选成份股（详见本公告“八、本基金网下股票认购清单”）。募集期内投资人可以重复认购
本基金，累计认购不设上限，但法律法规或监管要求另有规定的除外。
三、投资人开户
（一）投资人认购本基金时需具有深圳证券账户，深圳证券账户是指深圳证券交易所A
股账户（以下简称“深圳A股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“证
券投资基金账户”）。
1、已有深圳A股账户或证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。
2、尚无深圳A股账户或证券投资基金账户的投资人，需在认购前持身份证明文件到中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或证券投资基
金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和证券投资基金账户的具体程序和办法，请到
各开户网点详细咨询有关规定。
（二）账户使用注意事项
1、如投资人需要参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳 A 股账户或深圳证券投
资基金账户；深圳证券投资基金账户只能进行本基金基金份额的网上现金认购、网下现金认
购和二级市场交易。
2、如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网
下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。
3、如投资人以上海证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网
下股票认购的，除了持有深圳A 股账户或深圳证券投资基金账户外，还应持有上海证券交
易所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），且该两个账户的证件号码及名称属于同一
投资人所有，并注意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海 A 股账户指定交易证券公
司应符合中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。
四、本基金的认购程序
（一）网上现金认购的程序
1、业务办理时间：
基金发售日的上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日及法定节假日不受理）。
2、认购手续：
（1）开立深圳A股账户或证券投资基金账户。
（2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
（3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购
委托，可多次申报，申报提交后不得撤销，申报一经确认，认购资金即被冻结。
具体时间和认购手续以深圳证券交易所和发售代理机构的相关规定为准。
（二）网下现金认购的程序
1、直销机构
（1）业务办理时间：基金发售日的9：30至16：00（周六、周日及法定节假日不办理）。
（2）个人投资者办理基金认购申请时须提交下列材料：
1）本人有效身份证件原件及复印件；
2）深圳A股账户或证券投资基金账户原件及复印件；
3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件；
4）填妥的基金网下现金认购业务申请表；
5）个人投资者风险承受能力调查问卷（未填写问卷者提交）。
（3）机构投资者办理基金认购申请时须提交下列材料：
1）营业执照（或登记注册书）、组织机构代码证、税务登记证三证的副本原件及加盖单
位公章的复印件；
2）深圳A股账户或证券投资基金账户原件及复印件；
3）法定代表人签章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》；
4）法人及业务经办人有效身份证原件及复印件及经其签字复印件；
5）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件；
6）填妥的《机构投资者风险测评问卷》（未填写问卷者提交）。
（4）认购资金的划拨：
投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户：
a、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：31001520313056005017
开户银行：中国建设银行上海市浦东分行
人行实时支付系统号：105290028005
全国联行号：52364
b、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：436459213754
开户银行：中国银行上海市中银大厦支行
人行实时支付系统号：104290003791
全国联行号：40379
c、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：03492300040004223
开户银行：中国农业银行上海市卢湾支行
人行实时支付系统号：103290028025
全国联行号：092802
d、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：1001202919025802010
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：102290020294
全国联行号：20304005
e、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：096819216089155910001
开户银行：招商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：308290003020
全国联行号：82051
f、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：0763922329500177
开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：310290000152
g、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：310069260018800003927
开户银行：交通银行上海车墩支行
人行实时支付系统号：301290051435
h、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：18200188000394309
开户银行：江苏银行上海分行营业部
人行实时支付系统号：313290050010
（5）汇款时，投资者须注意以下事项：
1）投资者应在“汇款人”栏中填写其深圳A股账户或证券投资基金账户登记的名称；
2）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；
3）为确保投资者资金及时准确入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传
真至本公司直销柜台。
4）投资者应在认购申请当日16：00之前将资金足额汇入本公司直销账户。
2、发售代理机构
（1）业务办理时间：
基金发售日的具体业务办理时间以各发售代理机构的规定为准。
（2）认购手续：
1）开立深圳A股账户或证券投资基金账户。
2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
3）投资者可通过填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认
购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。
具体认购手续以各发售代理机构的规定为准。
（三）网下股票认购的程序
1、直销机构
（1）业务办理时间：
基金发售日的9:30至16:00（周六、周日及法定节假日不受理）。
（2）认购手续：
投资人在认购本基金时，需按基金管理人的规定，到基金管理人直销柜台办理认购手
续，并备足认购股票。网下股票认购申请一经确认不得撤销。
2、发售代理机构
（1）业务办理时间：
基金发售日的具体业务办理时间以各发售代理机构的规定为准。
（2）认购手续：
具体时间和认购手续以各发售代理机构的规定为准。投资者填写认购委托单。申报一
经确认，认购股票即被冻结。
五、清算与交割
（一）基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得
动用。网下现金认购及网上现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为基金份
额归基金份额持有人所有。投资人以股票认购的，认购股票由发售代理机构予以冻结，该股
票自认购日至注册登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归属依据相关规则办
理。
（二）本基金权益登记由注册登记机构在基金发售结束后完成过户登记。
六、基金的验资与基金合同生效
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集
金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200
人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发
售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办
理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
本基金募集失败时，基金管理人应承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期
限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。对于基金募集期间
网下股票认购所募集的股票，发售代理机构应予以解冻。
七、本次发售当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
设立日期：1998年3月5日
法定代表人：邱军
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：（021）31089000，400-888-8688
（二）基金托管人
名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
法定代表人：朱鹤新
成立时间：1987年4月20日
组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话：4006800000
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（三）销售机构
1、网下现金、网下股票发售直销机构
机构名称 机构信息
国泰基金 管理有限公司直销柜台 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2、网下现金和网下股票发售代理机构
（1）招商证券股份有限公司（不参与网下股票认购）
地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦
客服电话：400-888-8111/95565
网址：www.newone.com.cn
（2）中信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（3）长江证券股份有限公司（不参与网下股票认购）
地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客服电话：95579
网址：www.95579.com
（4）安信证券股份有限公司（不参与网下现金认购）
地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（5）中信证券（山东）有限责任公司
地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
（6）光大证券股份有限公司（不参与网下现金认购）
地址：上海市静安区新闸路1508号
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（7）中信证券华南股份有限公司
地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）,1001室
客服电话：95548
网址：www.gzs.com.cn
（8）其他发售代理机构请见基金管理人发布的关于增加发售代理机构的相关公告或基
金管理人网站。
3、网上现金发售代理机构
本基金的网上现金发售通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位办理，本
基金管理人将不就此事项进行公告。
4、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并及
时公告或在基金管理人网站列示。
（四）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：于文强
联系电话：010-50938600
传真：010-50938907
联系人：赵亦清
（五）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心18楼至20楼
负责人：韩炯
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：应晨斌、魏佳亮
八、本基金网下股票认购清单
本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示。基金管理人可根据网下股票认购日
前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并
在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常，
或长期停牌，或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票
的认购申报。如遇指数成份股调整，则最终确认可接受股票换购的清单以最终调整公告的成
份股清单为准。
网下股票认购名单
代码 简称 代码 简称
600519 贵州茅台 601336 新华保险
600036 招商银行 002920 德赛西威
300750 宁德时代 603939 益丰药房
603259 药明康德 002032 苏泊尔
601012 隆基股份 603444 吉比特
300760 迈瑞医疗 603833 欧派家居
002594 比亚迪 600460 士兰微
601166 兴业银行 000739 普洛药业
601398 工商银行 600233 圆通速递
601318 中国平安 601838 成都银行
601888 中国中免 603369 今世缘
000858 五粮液 600380 健康元
002304 洋河股份 300751 迈为股份
000001 平安银行 002294 信立泰
002475 立讯精密 600143 金发科技
002142 宁波银行 600845 宝信软件
600900 长江电力 600256 广汇能源
600000 浦发银行 300357 我武生物
601288 农业银行 600018 上港集团
300274 阳光电源 600795 国电电力
600030 中信证券 688036 传音控股
600690 海尔智家 600521 华海药业
601328 交通银行 002557 洽洽食品
600048 保利发展 000009 中国宝安
600887 伊利股份 002673 西部证券
000002 万科A 601117 中国化学
600019 宝钢股份 600298 安琪酵母
002714 牧原股份 000513 丽珠集团
600809 山西汾酒 600011 华能国际
000568 泸州老窖 300763 锦浪科技
603288 海天味业 002340 格林美
300498 温氏股份 601162 天风证券
601601 中国太保 601108 财通证券
601658 邮储银行 000786 北新建材
300059 东方财富 600872 中炬高新
600016 民生银行 002841 视源股份
600309 万华化学 300433 蓝思科技
601818 光大银行 688008 澜起科技
002460 赣锋锂业 600039 四川路桥
000538 云南白药 000027 深圳能源
002352 顺丰控股 002044 美年健康
601668 中国建筑 600754 锦江酒店
601688 华泰证券 000983 山西焦煤
601066 中信建投 300601 康泰生物
000063 中兴通讯 002180 纳思达
600438 通威股份 600688 上海石化
601988 中国银行 002010 传化智联
300124 汇川技术 002916 深南电路
000895 双汇发展 000987 越秀金控
000725 京东方A 688126 沪硅产业-U
600745 闻泰科技 002797 第一创业
002027 分众传媒 601992 金隅集团
603799 华友钴业 002120 韵达股份
300014 亿纬锂能 000799 酒鬼酒
300142 沃森生物 002236 大华股份
603993 洛阳钼业 002601 龙佰集团
688111 金山办公 600009 上海机场
600276 恒瑞医药 000723 美锦能源
600999 招商证券 002938 鹏鼎控股
300015 爱尔眼科 300033 同花顺
600585 海螺水泥 600362 江西铜业
002812 恩捷股份 601933 永辉超市
601088 中国神华 600848 上海临港
601169 北京银行 600486 扬农化工
000776 广发证券 002756 永兴材料
600406 国电南瑞 000656 金科股份
600660 福耀玻璃 002508 老板电器
601816 京沪高铁 600918 中泰证券
002241 歌尔股份 300207 欣旺达
601229 上海银行 600674 川投能源
600436 片仔癀 002013 中航机电
600196 复星医药 002153 石基信息
603659 璞泰来 000423 东阿阿胶
601919 中远海控 000703 恒逸石化
600837 海通证券 600061 国投资本
002821 凯莱英 688169 石头科技
600926 杭州银行 601699 潞安环能
002230 科大讯飞 601456 国联证券
300782 卓胜微 603605 珀莱雅
300122 智飞生物 000425 徐工机械
002202 金风科技 002252 上海莱士
603882 金域医学 300383 光环新网
601225 陕西煤业 002414 高德红外
600029 南方航空 601231 环旭电子
001979 招商蛇口 603816 顾家家居
600588 用友网络 600885 宏发股份
300759 康龙化成 601233 桐昆股份
601877 正泰电器 300223 北京君正
601633 长城汽车 000932 华菱钢铁
600132 重庆啤酒 600153 建发股份
002493 荣盛石化 002926 华西证券
601939 建设银行 600141 兴发集团
601390 中国中铁 002146 荣盛发展
601628 中国人寿 300253 卫宁健康
600383 金地集团 600875 东方电气
600570 恒生电子 603613 国联股份
600028 中国石化 002064 华峰化学
600031 三一重工 002080 中材科技
600015 华夏银行 600779 水井坊
002459 晶澳科技 601216 君正集团
600346 恒力石化 688185 康希诺
300413 芒果超媒 600511 国药股份
601155 新城控股 002078 太阳纸业
603501 韦尔股份 603185 上机数控
002129 中环股份 002602 世纪华通
002371 北方华创 600352 浙江龙盛
600176 中国巨石 000830 鲁西化工
002555 三七互娱 600177 雅戈尔
600104 上汽集团 000630 铜陵有色
601727 上海电气 000738 航发控制
600600 青岛啤酒 603218 日月股份
600111 北方稀土 002507 涪陵榨菜
601766 中国中车 000807 云铝股份
601360 三六零 002600 领益智造
002049 紫光国微 300677 英科医疗
601009 南京银行 000825 太钢不锈
601857 中国石油 002007 华兰生物
600763 通策医疗 601058 赛轮轮胎
601916 浙商银行 600392 盛和资源
601669 中国电建 000860 顺鑫农业
300496 中科创达 603589 口子窖
600050 中国联通 600160 巨化股份
600332 白云山 002385 大北农
600958 东方证券 300037 新宙邦
601211 国泰君安 603883 老百姓
002311 海大集团 603517 绝味食品
600893 航发动力 600705 中航产融
300408 三环集团 600161 天坛生物
000938 紫光股份 002384 东山精密
601377 兴业证券 002405 四维图新
600919 江苏银行 000066 中国长城
603392 万泰生物 601636 旗滨集团
601985 中国核电 603267 鸿远电子
300896 爱美客 600415 小商品城
600522 中天科技 002430 杭氧股份
603806 福斯特 600079 人福医药
600183 生益科技 601990 南京证券
600219 南山铝业 300676 华大基因
603486 科沃斯 002791 坚朗五金
000977 浪潮信息 002185 华天科技
000069 华侨城A 002152 广电运通
603899 晨光股份 603658 安图生物
601615 明阳智能 600583 海油工程
000166 申万宏源 000629 攀钢钒钛
000100 TCL科技 300699 光威复材
601788 光大证券 600027 华电国际
000963 华东医药 603160 汇顶科技
601111 中国国航 600516 方大炭素
002603 以岭药业 600026 中远海能
603986 兆易创新 601966 玲珑轮胎
601138 工业富联 601198 东兴证券
600584 长电科技 600988 赤峰黄金
000301 东方盛虹 600998 九州通
600989 宝丰能源 600598 北大荒
600010 包钢股份 002422 科伦药业
603456 九洲药业 601598 中国外运
000596 古井贡酒 000728 国元证券
600115 中国东航 300308 中际旭创
300003 乐普医疗 000975 银泰黄金
000157 中联重科 002030 达安基因
600188 兖矿能源 601555 东吴证券
601319 中国人保 000709 河钢股份
300347 泰格医药 600487 亨通光电
601995 中金公司 000800 一汽解放
688009 中国通号 002223 鱼跃医疗
002240 盛新锂能 600369 西南证券
000999 华润三九 002925 盈趣科技
002074 国轩高科 600038 中直股份
600803 新奥股份 600549 厦门钨业
601881 中国银河 002568 百润股份
000625 长安汽车 002266 浙富控股
600655 豫园股份 601696 中银证券
000783 长江证券 603233 大参林
601607 上海医药 002456 欧菲光
603737 三棵树 000547 航天发展
601901 方正证券 300724 捷佳伟创
601799 星宇股份 000050 深天马A
002709 天赐材料 603338 浙江鼎力
300454 深信服 603712 七一二
601600 中国铝业 600315 上海家化
000338 潍柴动力 000998 隆平高科
600170 上海建工 603858 步长制药
300450 先导智能 002409 雅克科技
601878 浙商证券 002299 圣农发展
600150 中国船舶 002465 海格通信
600606 绿地控股 002558 巨人网络
600801 华新水泥 002444 巨星科技
600089 特变电工 002541 鸿路钢构
600886 国投电力 300251 光线传媒
300390 天华超净 002939 长城证券
300529 健帆生物 002373 千方科技
300146 汤臣倍健 688006 杭可科技
603707 健友股份 002138 顺络电子
002001 新和成 603866 桃李面包
300661 圣邦股份 300558 贝达药业
002624 完美世界 002145 中核钛白
601077 渝农商行 000988 华工科技
688012 中微公司 002156 通富微电
300316 晶盛机电 002500 山西证券
603345 安井食品 000750 国海证券
002463 沪电股份 002065 东华软件
002353 杰瑞股份 600895 张江高科
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2022年5月19日