基金管理人:银华基金管理股份有限公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市日期:2021 年 1 月 20 日
公告日期:2021 年 1 月 15 日
目 录
一、重要声明与提示..................................................1
二、基金概览........................................................2
三、基金的历史沿革与上市交易........................................3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况........................5
五、基金主要当事人简介..............................................6
六、基金合同摘要...................................................13
七、基金财务状况...................................................14
八、基金投资组合...................................................14
九、重大事件揭示...................................................21
十、基金管理人承诺.................................................22
十一、基金托管人承诺...............................................23
十二、基金上市推荐人意见...........................................24
十三、备查文件目录.................................................25
附件:基金合同摘要.................................................26
上市交易公告书
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一、重要声明与提示
《银华深证 100 指数证券投资基金(LOF)上市交易公告书》(以下简称“本
公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格
式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,银华深证 100
指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事
保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容
的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金基金托管人保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确
性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对银华深证 100 指数证券投资基金(LOF)上
市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅发布在本公司网站
( http://www.yhfund.com.cn ) 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《银华深证 100 指数证券投资基金(LOF)
招募说明书》及其更新(以下简称招募说明书)。
上市交易公告书
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二、基金概览
1、基金名称:银华深证100指数证券投资基金(LOF)
2、基金类型:股票型证券投资基金
3、基金运作方式:契约型开放式。
4、基金场内简称:银华100
基金简称:银华深证100指数
5、基金代码:161812
6、标的指数名称:深证100价格指数
7、标的指数代码:399330
8、基金份额总额:截至2021年1月13日,本基金的基金份额总额为
1,226,974,224.70份
9、基金份额净值:截至2021年1月13日,本基金的基金份额净值为1.670元
10、本次上市交易的基金份额:981,808,116.00份(截至2021年1月13日)
11、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
12、上市交易日期:2021年1月20日
13、基金管理人:银华基金管理股份有限公司
14、基金托管人:中国民生银行股份有限公司
15、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公
司
上市交易公告书
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三、基金的历史沿革与上市交易
(一)本基金的历史沿革
银华深证 100 指数证券投资基金(LOF)由银华深证 100 指数分级证券投资
基金终止分级运作并变更而来。
银华深证 100 指数分级证券投资基金依据《中华人民共和国证券投资基金
法》于 2010 年 3 月 16 日获中国证监会证监许可【2010】302 号文核准募集。银
华深证 100 指数分级证券投资基金的基金管理人为银华基金管理股份有限公司
(以下简称“基金管理人”),基金托管人为中国民生银行股份有限公司。银华
深证 100 指数分级证券投资基金于 2010 年 4 月 1 日至 2010 年 4 月 30 发售,募
集期间含本息共募集 2,203,888,365.95 份基金份额,基金管理人于 2010 年 5
月 7 日获得中国证监会书面确认,《银华深证 100 指数分级证券投资基金基金合
同》自该日起生效。
为落实《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》关于分级基金的整改
要求,并根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定,
经与基金托管人协商一致并报监管部门备案后,基金管理人对《银华深证 100
指数分级证券投资基金基金合同》先后完成了两次修改:基金管理人于 2020 年
11 月 18 日发布《关于银华深证 100 指数分级证券投资基金修订基金合同的公
告》,基金合同的修订涉及根据监管规定取消分级机制,此次基金合同的修订自
2020 年 11 月 19 日生效;基金管理人于 2020 年 12 月 2 日发布《关于银华深证
100 指数分级证券投资基金之银华稳进份额和银华锐进份额终止运作、终止上市
并修改基金合同的公告》,制定分级份额终止运作的实施方案。修订后的《银华
深证 100 指数证券投资基金(LOF)基金合同》于 2021 年 1 月 1 日正式生效,《银
华深证 100 指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。因此,银华深证 100
指数分级证券投资基金的基金名称相应变更为“银华深证 100 指数证券投资基金
(LOF)”。
根据《关于银华深证 100 指数分级证券投资基金之银华稳进份额和银华锐进
份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,银华稳进份额与银华锐进份
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额于 2021 年 1 月 4 日起终止在深圳证券交易所上市交易,并以 2020 年 12 月 31
日为份额折算基准日,折算基准日登记在册的银华稳进份额和银华锐进份额折算
为银华深证 100 份额场内份额。基金管理人于 2021 年 1 月 5 日在《证券时报》、
深圳证券交易所网站及基金管理人网站发布了《关于银华深证 100 指数分级证券
投资基金之银华稳进份额和银华锐进份额基金份额折算结果的公告》。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、本基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所,深证上
[2021]62号
2、上市交易日期:2021年1月20日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
4、基金场内简称:银华100
5、基金交易代码:161812
6、本次上市交易份额:981,808,116.00份
7、未上市交易份额的流通规定:对于托管在场外的份额,基金份额持有人
在符合相关办理条件的前提下,将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内后即可
上市流通。
上市交易公告书
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
(一)基金份额持有情况
截至 2021 年 1 月 13 日,本基金持有人户数为 27,613 户,平均每户持有的
基金份额为 44,434.66 份;其中,场内基金份额持有人户数为 21,656 户,平均
每户持有的基金份额为 45,336.54 份。
截至 2021 年 1 月 13 日,本基金基金总份额为 1,226,974,224.70 份,其中
场内机构投资者持有的基金份额 300,703,993.00 份,占本基金总份额的 24.51%;
场内个人投资者持有的基金份额 681,104,123.00 份,占本基金总份额的 55.51%;
场外机构投资者持有的基金份额 167,383,413.50 份,占本基金总份额的 13.64%;
场外个人投资者持有的基金份额 77,782,695.20 份,占本基金总份额的 6.34%。
(二)基金份额场内前十名持有人情况
截至 2021 年 1 月 13 日,本次上市交易的银华深证 100 指数证券投资基金
(LOF)份额场内前十名持有人情况
序号 基金份额持有人名称 持有银华 100 份额 占银华 100 份额比(%)
1 新华人寿保险股份有限公司 192,310,574.00 19.59
2 郭璐 62,750,888.00 6.39
3 中国银河证券股份有限公司 58,210,658.00 5.93
4 陈志伟 18,515,007.00 1.89
5 张思远 17,868,392.00 1.82
6 中国农业银行股份有限公司企业
年金计划-中国银行股份有限公
司
11,764,260.00 1.20
7 工银瑞信基金公司-农行-中国
农业银行离退休人员福利负债 10,499,209.00 1.07
8 云莉 5,949,359.00 0.61
9 甘丽 5,225,386.00 0.53
10 张德孝 5,104,450.00 0.52
合计 388,198,183.00 39.54
注:以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。由于
四舍五入的原因,占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。
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五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基本信息
名称:银华基金管理股份有限公司
法定代表人:王珠林
总经理:王立新
设立日期:2001年5月28日
注册资本:2.222亿元人民币
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
设立批准文号:中国证监会证监基金字[2001]7号
统一社会信用代码:914403007109283569
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
存续期间:持续经营
股东及其出资比例:
持股单位 占总股本比例
西南证券股份有限公司 44.10%
第一创业证券股份有限公司 26.10%
东北证券股份有限公司 18.90%
山西海鑫实业有限公司 0.90%
珠海银华聚义投资合伙企业(有限合伙) 3.57%
珠海银华致信投资合伙企业(有限合伙) 3.20%
珠海银华汇玥投资合伙企业(有限合伙) 3.22%
联系人:冯晶
电话:010-58163000
传真:010-58163090
2、经营概况
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银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监
基金字[2001]7号文)设立的全国性基金管理公司,注册资本为2.222亿元人民币。
银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为“银华基金管理股
份有限公司”。
公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公司
董事会下设“战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审
计委员会”四个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相
关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的
监督。
公司监事会由4位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高
级管理人员的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理一
部、投资管理二部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、FOF投资管理部、
研究部、市场营销部、机构业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管理部、
产品开发部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行
部、监察稽核部、内部审计部、人力资源部、公司办公室、财务行政部、深圳管
理部等24个职能部门,并设有北京分公司、青岛分公司和上海分公司。此外,公
司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构,同时下设“主动型A
股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老金投资决策、基金
中基金投资决策及基金投资顾问投资决策”六个专门委员会。公司投资决策委员
会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。
各部门主要职能如下:
投资管理一部、投资管理二部:根据主动型A股投资决策委员会制定的原则
进行投资。
投资管理三部:主要负责固定收益产品的投资、研究工作。
量化投资部:基金的投资管理(包括指数基金、ETF及主动量化基金的管理)、
数量化投资策略和模型研究与开发、量化产品的设计和创新、为其他部门提供金
融工程支持。
研究部:负责宏观策略、行业和公司研究。
市场营销部:负责营销策划、客户服务、市场推广、产品销售、销售渠道管
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理等工作。
机构业务部:机构业务、特定客户资产管理业务(包括特定多个客户资产管
理业务)产品营销、公募基金的高端客户直销、公司大客户服务与维护等工作。
产品开发部:负责新产品开发、现有产品管理、产品管理规划等工作。
境外投资部:负责公司QDII产品的投资、研究工作,并协助QDII产品的设计、
发行等工作。
FOF 投资管理部:负责基金中基金(FOF)及其他资产配置型投资管理业务,
探索并开发各类资管领域的新型业务等。
交易管理部:负责公司所有产品的交易管理工作。
养老金业务部:负责企业年金业务的市场开发、客户维护和产品推广;负责
全国社保基金和地方社保基金等养老金业务的市场开发、客户维护和产品推广。
风险管理部:负责公司风险管理体系的建设及风险监控工作。
运作保障部:负责公司基金的注册登记、资金清算、会计核算、估值。
信息技术部:负责信息系统规划、系统开发、维护及后台运作支持工作。
互联网金融部:负责线上业务,包括产品的线上直销、智能投顾、理财服务
及金融科技创新。
投资银行部:负责公司的资本运作,以及与并购、融资等投资银行业务相关
的一二级市场产品设计与实施。
公司办公室:负责公司董事会相关工作,负责文档、印鉴管理,公司品牌建
设、市场调研以及其他行政工作。
人力资源部:负责人力资源规划、公司组织管理与发展等。
财务行政部:负责公司财务管理、会计核算,行政、后勤等相关工作。
深圳管理部:负责公司财务管理、会计核算、税务报送,与主管机关及相关
单位的联络沟通,以及其他行政工作等。
监察稽核部:负责对公司各项业务进行合规性审查,对公司经营管理和基金
运作的合规性进行检查并出具合规意见,处理日常法律事务、信息披露事务等。
战略发展部:以战略发展为导向,负责国内外资管行业新动向、行业政策、
市场供求、竞争对手等的调查研究;负责拟定战略发展规划和实施方案供决策层
讨论和决策;负责战略发展相关方案的落地及实施。
内部审计部:根据监管规范和公司要求,负责公司各项审计工作。
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北京分公司:负责所辖区域内的行政管理。
青岛分公司:负责青岛地区市场业务及所辖区域内的行政管理。
上海分公司:负责上海地区市场业务及所辖区域内的行政管理。
信息披露负责人及咨询电话:杨文辉;010-58163096。
截至2020年12月31日,我司共有员工520人,其中已通过高管资格培训和考
试的共6人,已通过基金从业资格考试(含通过高管资格考试)的共487人。
3、本基金基金经理
周毅先生:副总经理,硕士学位。曾任美国普华永道金融服务部部门经理、
巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职,曾任银华全球
核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金(LOF)、银华抗通胀主
题证券投资基金(LOF)、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金及银华
深证100指数分级证券投资基金基金经理和公司总经理助理职务。现任公司副总
经理,兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华国际
资本管理有限公司总经理,并同时兼任银华深证100指数证券投资基金(LOF)基
金经理职务。
张凯先生:硕士学位。毕业于清华大学。2009年7月加盟银华基金管理有限
公司,曾担任公司量化投资部金融工程助理分析师及基金经理助理职务,自2012
年11月14日至2020年11月25日担任银华中证等权重90指数分级证券投资基金基
金经理,自2013年11月5日至2019年9月26日兼任银华中证800等权重指数增强分
级证券投资基金基金经理,自2016年1月14日至2018年4月2日兼任银华全球核心
优选证券投资基金基金经理,自2016年4月7日起兼任银华大数据灵活配置定期开
放混合型发起式证券投资基金基金经理,自2016年4月25日至2018年11月30日兼
任银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2018年3月7日至
2020年11月29日兼任银华沪深300指数分级证券投资基金基金经理,自2019年6
月28日起兼任银华深证100交易型开放式指数证券投资基金基金经理,自2019年8
月29日至2020年12月31日兼任银华深证100指数分级证券投资基金基金经理,自
2019年12月6日起兼任银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金基金经
理,自2020年11月26日起兼任银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)基金
经理,自2020年11月30日起兼任银华沪深300指数证券投资基金(LOF)基金经理,
自2021年1月1日起兼任银华深证100指数证券投资基金(LOF)基金经理。
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(二)基金托管人
1、基本情况
名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:高迎欣
成立时间:1996年2月7日
基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101号
组织形式:其他股份有限公司(上市)
注册资本:28,365,585,227元人民币
存续期间:1996年02月07日至长期
电话:010-58560666
联系人:罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企
业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生
银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国
民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持
了快速健康的发展势头。
2000年12月19日,中国民生银行A股股票(600016)在上海证券交易所挂牌
上市。2003年3月18日,中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交
易。2004年11月8日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民
币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商
业银行。2005年10月26日,民生银行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成
股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。2009
年11月26日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管
理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,
在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两
率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商
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业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,
树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖;
民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微金
融服务银行”;
民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人银
行”奖项;
民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”
奖项;
民生银行荣获VISA颁发的“最佳产品设计创新奖”;
民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资
产管理银行”;
民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场优
秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银行
间本币市场优秀债券交易商”奖项;
民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构”
和“2016年度优秀信用债做市商”奖项;
民生银行荣获英国WPP(全球最大的传媒集团之一)颁发的“2017年度最具
价值中国品牌100强”;
民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。
2、主要人员情况
张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人
高级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有26
年金融从业经历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。历任
中国民生银行西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委
书记。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格,成为《中华
人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更
好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部
上市交易公告书
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从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原
则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工74人,
平均年龄38岁,100%员工拥有大学本科以上学历,64%以上员工具有硕士以上文
凭。
中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的
经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2020年9
月30日,中国民生银行已托管257只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于
2018年2月6日发布了“爱托管”品牌,近百余家资管机构及合作客户的代表受邀
参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心,致力于为客户提供全面的
综合金融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛搭建客户服务平台,向各类托
管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到各界的充分认可,也在市
场上树立了良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管银行。自2010年至今,
中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新
托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣获《21
世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖,尤其2019年,获得由金融
时报社和国家金融与发展实验室共同评出的“年度最佳托管银行”奖项。
(三)基金验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法定代表人:毛鞍宁
经办注册会计师:王珊珊、贺耀
电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人:贺耀
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六、基金合同摘要
基金合同摘要见附件。
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七、基金财务状况
本基金基金合同生效后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
本基金 2021 年 1 月 13 日资产负债表(未经审计)如下:
银华深证 100 指数证券投资基金(LOF)
2021 年 1 月 13 日资产负债表
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
资产
银行存款 191,121,435.79
结算备付金 6,319,272.04
存出保证金 735,518.92
交易性金融资产 1,924,376,647.97
其中:股票投资 1,924,376,647.97
债券投资 -
资产支持证券投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 31,186,735.37
应收股利 -
应收利息 47,051.96
应收申购款 434,568.74
其他资产 -
资产总计 2,154,221,230.79
负债及所有者权益
负债
应付证券清算款 -
应付管理人报酬 877,183.03
应付托管费 175,436.59
应付交易费用 5,551,310.84
应付税费 -
应付赎回款 98,176,013.12
其他负债 752,239.56
负债合计 105,532,183.14
所有者权益
实收基金 918,322,914.52
上市交易公告书
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未分配利润 1,130,366,133.13
所有者权益合计 2,048,689,047.65
负债及所有者权益总计 2,154,221,230.79
截至2021年1月13日,银华深证100指数证券投资基金(LOF)
份额净值为 1.670 元。
上市交易公告书
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八、基金投资组合
截至公告前两个工作日即 2021 年 1 月 13 日,银华深证 100 指数证券投资基
金(LOF)的投资组合如下:
(一) 基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,924,376,647.97 89.33
其中:股票 1,924,376,647.97 89.33
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 197,440,707.83 9.17
8 其他资产 32,403,874.99 1.50
9 合计 2,154,221,230.79 100.00
注:由于四舍五入的原因,“占基金总资产的比例”分项之和与合计可能有
尾差。
(二)按行业分类的股票投资组合
1、2021 年 1 月 13 日指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 44,174,497.98 2.16
B 采矿业 - -
C 制造业 1,419,048,298.33 69.27
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业 1,921,708.36 0.09
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 6,242,640.75 0.30
G 交通运输、仓储和邮政业 38,183,204.56 1.86
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业 67,559,688.59 3.30
上市交易公告书
17
J 金融业 176,031,310.15 8.59
K 房地产业 47,573,562.50 2.32
L 租赁和商务服务业 31,174,796.10 1.52
M 科学研究和技术服务业 6,693,540.81 0.33
N 水利、环境和公共设施管理
业
- -
O 居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 9,620,831.15 0.47
Q 卫生和社会工作 59,150,098.44 2.89
R 文化、体育和娱乐业 16,921,623.20 0.83
S 综合 - -
合计 1,924,295,800.92 93.93
2、2021 年 1 月 13 日积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 80,847.05 0.00
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施
管理业 - -
O 居民服务、修理和其他
服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 80,847.05 0.00
上市交易公告书
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3、2021 年 1 月 13 日按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金 2021 年 1 月 13 日