万家强化收益定期开放债券型证券投资基金
招募说明书(更新)
(2020 年 2 号)
基金管理人:万家基金管理有限公司
基金托管人:华夏银行股份有限公司
二〇二〇年十二月
万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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重要提示
本基金由基金管理人申请并经中国证监会证监许可[2012]1518 号文核准募
集,基金合同生效日为 2013 年 5 月 7 日。
2018 年 3 月 24 日,基金管理人按照中国证监会《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》(〔2017〕12 号)的要求对基金合同的部分内容进行了修
订, 修订后的法律文件自 2018 年 3 月 31 日起正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,本
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括:因整体政治、经济、社会等环
境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
本基金特定风险包括:1)本基金重点投资于主体信用评级在 AA 及以下的信用债券,
无法完全规避这类品种的发债主体的信用质量变化造成的信用风险;也可能因出
现信用违约情形,给基金净值带来较大的负面影响和波动。2)本基金部分资产投
资于中小企业私募债券,无法完全规避这类品种的流动性风险和信用风险;也可
能因出现信用违约情形,给基金净值带来负面影响和一定波动。3)在本基金每三
年开放一次申购赎回,每次开放 5 至 20 个工作日,在非开放日基金份额持有人将
面临不能赎回基金份额的风险。4)本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的,
赎回的基金份额持有人有可能存在延缓支付赎回款项的风险,未赎回的基金份额
持有人仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的负面影
响。5)基金份额持有人面临基金合同提前终止的风险。6)基金上市交易后,投资
人可能面临无法买卖的流动性风险,及上市交易价格与基金份额净值发生偏离带
来的折/溢价风险。
本基金是一只债券型基金,投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的
80%,投资于主体信用评级在 A(含)至 AA(含)之间的信用债券的比例不低于债
券类资产的 80%。投资于中小企业私募债券的比例不高于债券类资产的 20%。本基
金不投资股票,不直接在二级市场买入可转换债券、权证,但可以参与一级市场万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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可转换债券(含可分离交易的可转换债券)的申购。由于本基金主要投资于主体
信用评级在 A(含)至 AA(含)的信用债券,其预期风险水平和预期收益都将高
于开放式纯债基金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金
的招募说明书和基金合同,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资
人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资
行为作出独立决策。在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引
致的投资风险,由投资人自行负责。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应
程序后,可以启动侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋
机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申
购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特
定风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2020 年 12 月 21 日,有关财务数据和
净值表现截止日为 2020 年 6 月 30 日,财务数据未经审计。 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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目 录
一、绪言 ............................................................................................................................ 5
二、释义 ............................................................................................................................ 6
三、基金管理人 ............................................................................................................... 11
四、基金托管人 ............................................................................................................... 21
五、相关服务机构 ............................................................................................................ 25
六、基金的募集 ............................................................................................................... 35
七、基金合同的生效 ........................................................................................................ 36
八、基金份额的上市交易 ................................................................................................. 37
九、基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 38
十、基金的投资 ............................................................................................................... 50
十二、基金的财产 ............................................................................................................ 63
十三、基金资产的估值 .................................................................................................... 64
十四、基金的收益与分配 ................................................................................................. 70
十五、基金的费用与税收 ................................................................................................. 72
十六、侧袋机制 ............................................................................................................... 73
十七、基金的会计和审计 ................................................................................................. 76
十八、基金的信息披露 .................................................................................................... 76
十九、风险揭示 ............................................................................................................... 83
二十、基金合同的终止与基金财产的清算 ....................................................................... 88
二十一、基金合同内容摘要 ............................................................................................. 91
二十二、托管协议内容摘要 ........................................................................................... 114
二十三、基金份额持有人服务 ....................................................................................... 130
二十四、其他应披露事项 ............................................................................................... 132
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ......................................................................... 133
二十六、备查文件 .......................................................................................................... 134
万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基
金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称《信息披露办法》) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规以及《万
家强化收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了万家强化收益定期开放债券型证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出
投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明
书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在
本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应
详细查阅基金合同。 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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二、释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1.基金或本基金:指万家强化收益定期开放债券型证券投资基金
2.基金管理人:指万家基金管理有限公司
3.基金托管人:指华夏银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同:指《万家强化收益定期开放债券型证券投资基金
基金合同》及对其任何有效修订和补充
5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《万家强化收益定
期开放债券型证券投资基金托管协议》及对其任何有效修订和补充
6.招募说明书:指《万家强化收益定期开放债券型证券投资基金招募说明书》
及其更新
7.基金份额发售公告:指《万家强化收益定期开放债券型证券投资基金份额
发售公告》
8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9.《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人大常委会第三十次会议修
订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共
和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁
布机关对其不时做出的修订
10.《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11.《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
12.《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13.《流动性风险管理规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14.中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织
19.合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中
国境内证券市场的中国境外的机构投资者
20.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23.销售机构:指直销机构和代销机构
24.直销机构:指万家基金管理有限公司
25.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金
代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售
业务的机构,以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售服务业务的会员
单位
26.会员单位:指具有开放式基金代销资格,经深圳证券交易所和中国证券登
记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理开放式基金的
认购、申购、赎回和转托管等业务的深圳证券交易所会员单位
27.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
28.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
29.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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万家基金管理有限公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务
的机构
30.注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系
统
31.证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登
记结算系统
32.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
33.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
34.深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深
圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资人通过深圳证券交
易所交易系统办理场内认购、申购、赎回和上市交易等业务时需持有深圳证券账
户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统
35.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
36.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产
清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
37.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不
得超过 3 个月
38.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
39.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
40.T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工
作日
41.T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
42.开放日:指基金合同生效后,根据基金合同的规定销售机构办理申购、赎
回或其他交易的工作日
43.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
44.认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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45.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
46.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将
基金份额兑换为现金的行为
47.上市交易:基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞
价的方式买卖基金份额的行为
48.场外:指不通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购和赎
回等业务的销售机构和场所
49.场内:指通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回
以及上市交易等业务的销售机构和场所
50.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
51.转托管:包括系统内转托管和跨系统转托管
52.系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不
同代销机构之间或证券登记结算系统内不同会员单位之间进行转登记的行为
53.跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证
券登记结算系统之间进行转登记的行为
54.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户
内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
55.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 20%
56.元:指人民币元
57.基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
58.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
59.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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60.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
61.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
62.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银
行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新
股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的
债券等
63.侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账
户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属
于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户
称为侧袋账户
64.特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的
资产
65. 指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站)等媒介
66.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基
金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法
全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾
害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变
化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易、公众通讯设
备或互联网络障碍等
67.基金产品资料概要:指《万家强化收益定期开放债券型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新
万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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三、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:万家基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层(名义楼层 9 层)
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层(名义楼层 9 层)
法定代表人:方一天
总经理:经晓云
成立日期:2002 年 8 月 23 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【2002】44 号
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:叁亿元
存续期间:持续经营
联系人:兰剑
电话:021-38909626 传真:021-38909627
股权结构:
中泰证券股份有限公司 49%
新疆国际实业股份有限公司 40%
齐河众鑫投资有限公司 11%
万家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正式成立,注册资本 3 亿元人民
币。万家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正式成立,注册资本 3 亿元人民
币。目前管理八十三只开放式基金,分别为万家 180 指数证券投资基金、万家增
强收益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金(LOF)、万家货
币市场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置
混合型证券投资基金、万家精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券
投资基金、万家中证红利指数证券投资基金(LOF)、万家添利债券型证券投资基
金(LOF)、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金、万家信用恒利债
券型证券投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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债券型证券投资基金、万家上证 50 交易型开放式指数证券投资基金、万家新利灵
活配置混合型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币市
场证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混
合型证券投资基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵活
配置混合型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞
和灵活配置混合型证券投资基金、万家颐达灵活配置混合型证券投资基金、万家
颐和灵活配置混合型证券投资基金、万家恒瑞 18 个月定期开放债券型证券投资基
金、万家 3-5 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债券型证
券投资基金、万家鑫璟纯债债券型证券投资基金、万家沪深 300 指数增强型证券
投资基金、万家家享中短债债券型证券投资基金、万家瑞盈灵活配置混合型证券
投资基金、万家年年恒荣定期开放债券型证券投资基金、万家瑞祥灵活配置混合
型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家 1-3 年政策性金
融债纯债债券型证券投资基金、万家瑞隆混合型证券投资基金、万家鑫丰纯债债
券型证券投资基金、万家鑫享纯债债券型证券投资基金、万家现金增利货币市场
基金、万家消费成长股票型证券投资基金、万家宏观择时多策略灵活配置混合型
证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家玖盛纯债 9 个月定期开
放债券型证券投资基金、万家天添宝货币市场基金、万家量化睿选灵活配置混合
型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、万家家瑞债
券型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证
券投资基金、万家中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、万家成长优选灵活
配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、万家经济新
动能混合型证券投资基金、万家潜力价值灵活配置混合型证券投资基金、万家量
化同顺多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇龙头企业灵活配置混合
型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家智造优势混合型证券
投资基金、万家稳健养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)、万家人工智
能混合型证券投资基金、万家社会责任 18 个月定期开放混合型证券投资基金
(LOF)、万家平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、万家中
证 500 指数增强型发起式证券投资基金、万家科创主题 3 年封闭运作灵活配置混
合型证券投资基金、万家民安增利 12 个月定期开放债券型证券投资基金、万家鑫
盛纯债债券型证券投资基金、万家汽车新趋势混合型证券投资基金、万家惠享 39万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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个月定期开放债券型证券投资基金、万家科技创新混合型证券投资基金、万家自
主创新混合型证券投资基金、万家民丰回报一年持有期混合型证券投资基金、万
家可转债债券型证券投资基金、万家民瑞祥和 6 个月持有期债券型证券投资基金、
万家价值优势一年持有期混合型证券投资基金、万家鑫动力月月购一年滚动持有
混合型证券投资基金、万家养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基
金(FOF) 、万家科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金、万家创业板 2 年定期
开放混合型证券投资基金、万家家丰中短债债券型证券投资基金、万家健康产业
混合型证券投资基金、万家互联互通中国优势量化策略混合型证券投资基金。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
董事长方一天先生,中共党员,大学本科,学士学位,先后在上海财政证券
公司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职,2014 年 10 月加入万家基
金管理有限公司,2014 年 12 月起任公司董事,2015 年 2 月至 2016 年 7 月任公司
总经理。2015 年 7 月起任公司董事长,2020 年 8 月 8 日起兼任总经理。
董事马永春先生,政治经济学硕士学位,曾任新疆自治区党委政策研究室科
长,新疆通宝投资有限公司总经理,新疆对外经贸集团总经理,新疆天山股份有
限公司董事,新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现为新疆国际实业
股份有限公司全资子公司北京中昊泰睿投资有限公司董事长。
董事袁西存先生,中共党员,研究生,工商管理学硕士,曾任莱钢集团财务
部科长,副部长,中泰证券股份有限公司计划财务部总经理,现任中泰证券股份
有限公司副总经理、财务总监。
独立董事张伏波先生,经济学博士,曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建
设投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公
司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太
资源有限公司董事,现任玖源化工(集团)有限公司董事局副主席。
独立董事朱小能先生,中共党员,哲学博士,教授。曾任华东理工大学商学
院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师,
上海财经大学金融学院副教授、博士生导师,现任上海财经大学金融学院教授、
博士生导师。
独立董事武辉女士,农工党员,会计学博士,曾任潍坊市第二职业中专讲师,万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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现任山东财经大学教授。
2、基金管理人监事会成员
监事会主席丁治平先生,工商管理硕士,EMBA,高级工程师,曾任职于新疆
维吾尔自治区统计局、中国银行新疆分行,新疆对外经济贸易(集团)有限责任
公司董事长。现任新疆国际实业股份有限公司董事长、总经理。
监事苏海静女士,大学本科,学士学位,先后任职于荣成飞利浦电子有限公
司、山东永锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。2007 年 7 月起加入永
锋集团有限公司,现任永锋集团有限公司资金中心副主任。
监事卢涛先生,博士,先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公
司。2015 年 6 月起加入万家基金管理有限公司,现任公司产品开发部总监。
监事路晓静女士,中共党员,硕士,先后任职于旺旺集团、长江期货有限公
司。2015 年 5 月起加入万家基金管理有限公司,现任公司合规稽核部总监助理。
监事姜楠女士,大学本科,学士学位,曾任职于淘宝(中国)软件有限公司。
2013 年 3 月起加入万家基金管理有限公司,现任公司财务管理部财务高级经理。
3、基金管理人高级管理人员
董事长、代总经理:方一天先生(简介请参见基金管理人董事会成员)
副总经理:李杰先生,硕士研究生。1994 年至 2003 年任职于国泰君安证券,
从事行政管理、机构客户开发等工作;2003 年至 2007 年任职于兴安证券,从事营
销管理工作;2007 年至 2011 年任职于齐鲁证券,任营业部高级经理、总经理等职。
2011 年加入本公司,曾任综合管理部总监、总经理助理,2013 年 4 月起任公司副
总经理。
督察长:兰剑先生,中国民盟盟员,法学硕士,律师、注册会计师,曾在江
苏淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作,2005 年 10 月进
入万家基金管理有限公司工作,2015 年 4 月起任公司督察长。
副总经理:黄海先生,硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上
海申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责
任公司工作,历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。2015 年 4 月
进入万家基金管理有限公司任投资总监职务,负责公司投资管理工作,2017 年 4
月任公司副总经理。
副总经理:满黎先生,硕士学位,曾任金鹰基金管理有限公司副总经理、国万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
5-15
联安基金管理有限公司副总经理、华安基金管理有限公司高级董事总经理等职。
2019 年 6 月加入万家基金管理有限公司,2019 年 7 月起任公司副总经理。
首席信息官:陈广益先生,中共党员,硕士学位,曾任职兴全基金管理有限公
司运作保障部,2005 年 3 月加入本公司,曾任运作保障部副总监,现任公司首
席信息官,分管信息技术、基金运营、交易等业务。
4.本基金基金经理简历
苏谋东:男,固定收益部总监,复旦大学经济学硕士,CFA,2008 年 7 月进入
宝钢集团财务有限公司,从事固定收益投资研究工作,担任投资经理职务。2013
年 3 月加入万家基金管理有限公司,现任公司万家强化收益定期开放债券型证券
投资基金、万家信用恒利债券型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券
型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞祥灵活配置混
合型证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、万家民丰回报一年持有
期混合型证券投资基金、万家瑞和灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
陈奕雯:女,2014 年 7 月至 2015 年 3 月在上海陆家嘴国际金融资产交易市场
股份有限公司工作。2015 年 3 月加入万家基金管理有限公司,从事信用债研究工
作,自 2017 年 8 月起担任固定收益部基金经理助理。现任万家安弘纯债一年定期
开放债券型证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型证券投资基金、万家鑫
安纯债债券型证券投资基金、万家鑫丰纯债债券型证券投资基金、万家颐达灵活
配置混合型证券投资基金、万家恒瑞 18 个月定期开放债券型证券投资基金、万家
家享中短债债券型证券投资基金、万家民安增利 12 个月定期开放债券型证券投资
基金的基金经理。
历任基金经理:
孙驰:2013 年 5 月 7 日——2015 年 10 月 17 日
5.投资决策委员会成员
(1)权益与组合投资决策委员会
主 任:方一天
副主任:黄海
委 员:莫海波、乔亮、李弢、苏谋东、徐朝贞、李文宾、高源、黄兴亮
方一天先生,董事长、代总经理。
黄海先生,副总经理、投资总监、基金经理。 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
5-16
莫海波先生,总经理助理、投资研究部总监、基金经理。
乔亮先生,总经理助理、量化投资部总监、基金经理。
李弢先生,总经理助理、专户业务部总监。
苏谋东先生,固定收益部总监、现金管理部总监(兼),基金经理。
徐朝贞先生,国际业务部总监,组合投资部总监,基金经理。
李文宾先生,基金经理。
高源女士,基金经理。
黄兴亮先生,基金经理。
(2)固定收益投资决策委员会
主 任:方一天
委 员:陈广益、莫海波、李弢、苏谋东、尹诚庸、侯慧娣
方一天先生,董事长、代总经理。
陈广益先生,首席信息官。
莫海波先生,总经理助理、投资研究部总监、基金经理。
李弢先生,总经理助理、专户业务部总监。
苏谋东先生,固定收益部总监、现金管理部总监(兼),基金经理。
尹诚庸先生,固定收益部总监助理,基金经理。
侯慧娣女士,现金管理部副总监,基金经理。
6.上述人员之间不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1.依法募集基金,办理或者委托经取得基金代销业务资格的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2.办理基金备案手续;
3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配
收益;
5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6.编制季度报告、中期报告和年度报告;
7.计算并公告基金净值信息、确定基金份额申购、赎回价格;
8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
5-17
9.召集基金份额持有人大会;
10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;
12、执行生效的基金份额持有人大会决定;
13.有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
(四)基金管理人承诺
1.本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同
和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现
行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2.本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办
法》、《信息披露办法》及有关法律法规,建立健全内部控制制度,采取有效措施,
防止下列行为的发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
3.本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规
定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息;
(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
5-18
市场秩序;
(9)贬损同行,以抬高自己;
(10)以不正当手段谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4.基金经理承诺
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人
谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三者谋取利益;
(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息;
(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
(五)基金管理人的内部控制制度
1.内部控制的原则
根据“合法合规、全面、审慎、适时”的要求,为确定明确的基金投资方向、
投资策略以及基金组织方式和运作方式,坚持基金运作“安全性、流动性、效益
性”相统一的经营理念,公司内部风险控制必须遵循以下原则:
(1)健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次,贯穿
于各项业务过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、工作岗位和风险点,不能存
在制度上的盲点。
(2)有效性原则。各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、法
规及规章,必须具有高度的权威性,成为全体员工严格遵守的行动指南;任何人
不得拥有超越制度或违反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循,违
章必究。
(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司固有
财产、基金财产及其他财产的运作应当分离。
(4)相互制约原则。各项制度必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工作
岗位之间的相互制约、相互制衡的原则,合规稽核部门具有其独立性,必须与执
行部门分开,业务操作人员与控制人员必须适当分开,并向不同的管理人员负责;万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
5-19
在存在管理人员职责交叉的情况下,要为负责监控的人员提供可以直接向最高管
理层报告的渠道。
(5)多重风险监管原则。公司为了充分防范各种风险,做好事前风险控制,建
立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一层
级的控制;由合规稽核部及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风
险控制。
(6)定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系,
使风险控制工作更具科学性和可操作性。
2.内部控制的目标
(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成
守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受
托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。
(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
3.内部控制的防线体系
为进行有效的业务组织的风险控制,公司设立“权责统一、严密有效、顺序
递进”的四道内控防线:
(1)建立一线岗位的第一道内控防线。属于单人、单岗处理业务的,必须有相
应的后续监督机制,各岗位应当职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各
岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任。
(2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内控防
线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,明确业务文件签字的授权。
(3)成立独立的风险控制部门,从而形成第三道内控防线。公司督察长和内部
合规稽核部门独立于其他部门,对公司内部控制制度的总体执行情况,各职能部
门、岗位的业务执行情况实施严格的检查和反馈。
(4)公司风险控制委员会定期或不定期地对公司整体运营情况进行检查,并提
出指导性的意见,形成第四道内控防线。
4.内部控制的主要内容
(1)环境风险控制
1)制度风险——对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制; 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
5-20
2)道德风险——由于职员个人利益冲突带来的风险控制。
(2)业务风险控制
1)前台业务风险的控制;
2)后台业务风险的控制。
5.基金管理人关于内部合规控制声明书
(1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
(2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。
万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
5-21
四、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称: 华夏银行股份有限公司
住所: 北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
法定代表人:李民吉
成立时间: 1992 年 10 月 14 日
组织形式:股份有限公司
注册资本: 15387223983 元人民币
批准设立机关和设立文号: 中国人民银行[银复(1992)391 号]
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]25 号
联系人:郑鹏
电话:(010)85238667
传真:(010)85238680
(二)主要人员情况
华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室、运营室、
创新与产品室 5 个职能处室。资产托管部共有员工 38 人,高管人员拥有硕士以上
学位或高级职称。 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
5-22
(三)基金托管业务经营情况
华夏银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督
管理委员会核准,获得证券投资基金托管资格,是《证券投资基金法》和《证券
投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。
自成立以来,华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神,始
终遵循“安全保管基金资产,提供优质托管服务”的原则,坚持以客户为中心的
服务理念,依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业
务经验,严格履行法律和托管协议所规定的各项义务,为广大基金份额持有人和
资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至 2020 年
6 月末,托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、保险资管计划、资产
支持专项计划、股权投资基金等各类产品合计 9344 只,证券投资基金 50 只,全
行资产托管规模达到 44755.49 亿元。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
(一)内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安全完
整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
(二)内部控制组织结构
风险管理委员会负责华夏银行股份有限公司的风险管理与内部控制工作,总
行审计部对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管部内部专门设置了风
险与合规管理室,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有
独立行使监督稽核工作的职权和能力。
(三)内部风险控制的原则
1、合法性原则:必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于 托
管业务经营管理活动的始终; 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
5-23
2、完整性原则:一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督
制约;监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖到资产托管
部所有的部门、岗位和人员;
3、及时性原则:托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内
控优先”原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度;
4、审慎性原则:必须实现防范风险、审慎经营,保证基金财产的安全与完整;
5、有效性原则:必须根据国家政策、法律及华夏银行经营管理的发展变化进
行适时修订;必须保证制度的全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例
外;
6、独立性原则:资产托管部内部专门设置了风险与合规管理室,配备了专职
内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作的职权
和能力。
(四)内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理办法、实施细则、岗位职责、
业务操作流程等,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业
资格; 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业
务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;专门
设置业务操作区,封闭管理,实施音像监控;指定专人负责受托资产的信息披露
工作,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、
独立。
三、基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序
托管人根据《基金法》、《运作办法》、其他相关法律法规及基金合同的规定,
对基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资禁止行为、基金资
产净值计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基
金收益分配、相关信息披露等进行监督。 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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1、基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、其他相关法
律法规及基金合同规定的行为,应及时通知基金管理人限期纠正,基金管理人收
到通知后应及时核对确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,
督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的,基金托管人应报告中国证监会。
2、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基
金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
3、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同
时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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五、相关服务机构
一、基金份额销售机构
(一)直销机构
本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及该公司的电子直销系统(网站、
微交易)。
住所、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层(名义楼
层 9 层)
法定代表人:方一天
联系人:亓翡
电话:(021)38909777
传真:(021)38909798
客户服务热线:400-888-0800;
投资者可以通过基金管理人电子直销系统(网站、微交易)办理本基金的开
户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅基金管理人的网站公告。
网上交易网址:https://trade.wjasset.com/
微交易:万家基金微理财(微信号:wjfund_e)
(二)非直销销售机构
(1)场外销售机构
1、华夏银行股份有限公司
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
2、中国建设银行股份有限公司
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
3、中国农业银行股份有限公司
客服电话:95599(或拨打各城市营业网点咨询电话)
网址:www.abchina.com 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
5-26
4、交通银行股份有限公司
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
5、上海浦东发展银行股份有限公司
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
6、中信银行股份有限公司
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
7、中泰证券股份有限公司
客户服务电话:95538
网址:www.ztzq.com.cn
8、海通证券股份有限公司
客服热线:400-8888-001、95553
网址:www.htsec.com
9、上海证券有限责任公司
客服电话:400-891-8918,021-962518
网址:www.962518.com
10、光大证券股份有限公司
客服电话: 95525
网址:www.ebscn.co
11、国泰君安证券股份有限公司
客服电话:400-888-8666
网址:www.gtja.com
12、信达证券股份有限公司
客服电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
13、中国银河证券股份有限公司
客服电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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14、华宝证券有限责任公司
客服电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
15、山西证券股份有限公司
客服电话:400-666-1618,95573
网址:www.sxzq.com
16、中信建投证券股份有限公司
客服电话:400-888-8108
网址:www.csc108.com
17、东吴证券股份有限公司
客服电话: 4008601555
网址:www.dwjq.com.cn
18、五矿证券有限公司
客服电话:400-184-0028
网址:http://wkzq.com.cn
19、国融证券有限责任公司
客服电话:400-660-9839
网址: www.grzq.com.cn
20、中航证券有限公司
客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com
21、申万宏源证券有限公司
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
22、江海证券有限公司
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
23、天相投资顾问有限公司
客服电话:010-66045678
公司网址:www.txsec.com 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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24、中国国际金融有限公司
客服电话:010-65051166
网址:http://www.cicc.com.cn/
25、上海好买基金销售有限公司
客服电话:400-700-9665
网址:www. ehowbuy.com
26、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
27、上海长量基金销售有限公司
客服电话:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
28、上海天天基金销售有限公司
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
29、深圳众禄基金销售有限公司
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.com
30、中国邮政储蓄银行
客服电话:95580
网址:http:www.psbc.com
31、光大银行股份有限公司
客户服务电话: 95595
网址 www.cebbank.com
32、平安证券有限责任公司
客户服务电话:95511-8
网址: stock.pingan.com
33、平安银行股份有限公司
客服电话:95511-3
公司网址:www.bank.pingan.com 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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34、民生银行股份有限公司
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
35、泉州银行股份有限公司
客服电话:4008896312
网址:www.qzccbank.com
36、中信山东证券有限责任公司
客服电话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn/
37、华福证券有限责任公司
客服电话:96326
网址:www.gfhfzq.com.cn
38、国金证券股份有限公司
客户服务电话:400-660-0109
网址:www.gjzq.com.cn
39、华泰证券股份有限公司
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
40、华鑫证券有限责任公司
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
41、中信证券股份有限公司
客服电话:95558
网址:http://www.citics.com
42、东兴证券股份有限公司
客服电话:400-888-8993
网址:www.dxzq.net
43、招商证券股份有限公司
客服电话:95565
网址:wap.newone.com.cn 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
5-30
44、爱建证券有限责任公司
客服电话:021-63340678
网址:www.ajzq.com
45、华龙证券有限责任公司
客服电话:4006898888
网址: www.hlzqgs.com
46、国融证券股份有限公司
客服电话:95385
网址: www.grzq.com
47、南京证券股份有限公司
客服电话:400-828-5888
网址:www.njzq.com.cn
48、中国中投证券有限责任公司
客服电话:4006008008
网址:www.cjis.cn
49、东海证券股份有限公司
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
50、金元证券股份有限公司
客户服务电话: 4008-888-228
公司网站: www.jyzq.cn
51、浙江同花顺基金销售有限公司
客服电话:4008-773-772
网址:http://fund.10jqka.com.cn/
52、上海天天基金销售有限公司
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
53、上海利得基金销售有限公司
客服电话:4000676266
网址: www.leadbank.com.cn 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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54、上海联泰基金销售有限公司
客服电话:021-52822063
网址:http://www.66zichan.com/
55、北京钱景基金销售有限公司
客户服务电话: 400-893-6885
网址: fund.qianjing.com
56、一路财富(北京)基金销售股份有限公司
客户服务电话: 400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
58、上海挖财基金销售有限公司
客服电话:021-50810673 (工作日 10:00 ~ 18:00)
网址:https://wacaijijin.com/
59、上海陆金所基金销售有限公司
客户服务电话:4008-219-031
网址:www.lufunds.com
60、北京虹点基金销售有限公司
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.hongdianfund.com
61、上海汇付基金销售有限公司
客户服务电话: 400-820-2819
网址: https://tty.chinapnr.com/
62、珠海盈米基金销售有限公司
客户服务电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
63、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
客户服务电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
64、北京加和基金销售有限公司
客服电话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
5-32
65、深圳富济基金销售有限公司
客服电话:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
66、武汉市伯嘉基金销售有限公司
客服电话:400-027-9899
网址:www.buyfunds.cn
67、海银基金销售有限公司
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
68、北京汇成基金销售有限公司
客服电话:400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
69、北京广源达信基金销售有限公司
客服电话:400-623-6060
网址:www:niuniufund.com
70、中证金牛(北京)投资咨询有限公司
客服电话:400-8909-998
网址:www.jnlc.com
71、和讯信息技术有限公司
客户服务电话:400-920-0022
网址: licaike.hexun.com
72、奕丰基金销售有限公司
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
73、中信证券(山东)有限责任公司
客服电话:95548
网址:http://sd.citics.com/
74、北京恒天明泽基金销售有限公司
客服电话:4008980618
网址:www.chtfund.com 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
5-33
75、上海基煜基金销售有限公司
客户服务电话:021-65370077
网址: www.jiyufund.com.cn
76、北京懒猫金融信息服务有限公司
客户服务电话:4001-500-882
网址:http:// www.lanmao.com
77、北京肯特瑞基金销售有限公司
个人业务:95118
企业业务:4000888816
网址:fund.jd.com
78、北京新浪仓石基金销售有限公司
客服电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
79、济安财富(北京)基金销售有限公司
客服电话:400-673-7010
网址: www.jianfortune.com
80、北京百度百盈基金销售有限公司
客服电话:95055-9
网址:https://www.baiyingfund.com/
81、西藏东方财富证券股份有限公司
客服电话:95357
网站:http://www.18.cn
82、联储证券有限责任公司
客服电话:4006206868
网址:www.lczq.com
83、万家财富基金销售(天津)有限公司
客服电话:010-59013895
网址: www.wanjiawealth.com
84、中信证券股份有限公司
客服电话:400-889-5548 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
5-34
网址:www.cs.citic.com
85、中信期货有限公司
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
86、江苏汇林保大基金销售有限公司
客服电话:025-66046166
网址:www.huilinbd.com
87、第一创业证券股份有限公司
客服电话: 95358
网址: www.firstcapital.com.cn
88、中信证券华南股份有限公司
客服电话:95396
网址: www.gzs.com.cn
89、中天证券股份有限公司
客服电话:95346
网址: www.iztzq.com
(2)场内销售机构
指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,并经深圳证券交易所和中
国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员。
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售
本基金。
二、基金注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
电话:010-58598888
传真:010-58598824
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:北京大成(上海)律师事务所 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
5-35
住所:上海市银城中路 501 号上海中心 15 层、16 层
电话:(021)3872 2416
联系人:华涛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼
办公地址:中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼
联系电话:021-63391166
传真:021-63392558
联系人:徐冬
经办注册会计师:王斌、徐冬
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等有关法律、
法规及基金合同的有关规定募集。并经中国证监会 2012 年 11 月 15 日证监许可
[2012]1518 号文核准募集。基金募集期限为自 2013 年 4 月 8 日至 2013 年 4 月 26
日,本基金募集期间共募集 250,635,902.00 份基金份额,有效认购户数 1677 户。
本基金为契约型开放式基金,基金存续期间为不定期。本基金自基金合同生
效后,每三年开放一次申购和赎回。
万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
5-36
七、基金合同的生效
(一)基金合同的生效
根据当时有效的法律法规的有关规定,本基金基金合同于 2013 年 5 月 7 日生
效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
若在开放期的最后一开放日日终,本基金的份额持有人数量少于 200 人,或
者基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额减去当日
有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于 2 亿元,则无须召开
持有人大会,基金合同将于次日终止并基金合同约定进行基金财产清算。
法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
5-37
八、基金份额的上市交易
(一)上市交易的地点及时间
根据有关规定,本基金合同生效后,具备上市条件,于 2013 年 8 月 1 日起在
深圳证券交易所上市交易。(交易代码:161911)
(二)上市交易的规则
1.本基金上市首日的开盘参考价为上市前一工作日的基金份额净值;
2.本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%,自上市首日起实行;
3.本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍;
4.本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币;
5.本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
(三)上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。
(四)上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情
发布系统同时揭示前一交易日的基金份额净值。
(五)上市交易的停复牌与暂停、终止上市
本基金的停复牌与暂停、终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证
券交易所的相关规定执行。
(六)相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等
相关规定内容进行调整的,基金合同相应予以修改,且此项修改无须召开基金份
额持有人大会。
若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加基金上市交易的新
功能,本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
5-38
九、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资人可通过场外、场内两种方
式申购和赎回本基金。
本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销中心及基金场外代销机构的
代销网点,场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单
位,具体场内、场外代销机构(网点)名单将由基金管理人在招募说明书或其他
公告中列明。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构。若基金管理人或其指定的代销
机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎
回,具体办法由基金管理人或者代销机构另行公告。
(二)申购与赎回的开放日及开放时间
本基金自基金合同生效后,每三年开放一次申购和赎回,申购和赎回的开放
起始日为基金合同生效日的年度对日(如该日为非工作日,则顺延至下一工作日),
每次开放时间最长不超过 20 个工作日,最短不少于 5 个工作日。具体时间以基金
管理人届时公告为准,且基金管理人最迟应于每个开放起始日前 2 日进行公告。
如因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务或开放期内无法
办理申购与赎回业务,开放起始日或开放期相应顺延。
开放日为本基金开放期内的每个工作日,投资人应当在开放日办理申购和赎
回申请。基金管理人在基金合同约定的开放期之外的日期不办理基金份额的申购、
赎回业务。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。
例如,本基金的基金合同于 2012 年 11 月 23 日生效,则本基金的首次开放申
购和赎回的起始日为基金合同生效日起三年后对日,即 2015 年 11 月 23 日。假设
首次开放 10 个工作日,则首个开放期为自 2015 年 11 月 23 日至 2015 年 12 月 4
日期间;第二次申购和赎回开放起始日为基金合同生效日起六年后对日,即 2018
年 11 月 23 日,以此类推。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
5-39
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(三)申购与赎回的数额限制
1.申购的数额限制
(1)投资人场内申购时,每笔最低申购金额为 100 元。
(2)投资人场外申购时,即通过本基金的直销机构及场外代销机构申购时,原
则上,每笔申购本基金的最低金额为 100 元,实际操作中,各销售机构可根据自
己的情况调整申购金额限制。
(3)投资人可多次申购,对单个投资人累计持有基金份额不设上限限制。
(4)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,
具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。
法律法规、中国证监会另有规定的除外。
2.赎回的数额限制
(1)本基金不设场外单笔最低赎回份额;
(2)基金份额持有人场内赎回时,赎回份额必须是整数份额,并且每笔赎回最
大不超过 99,999,999 份基金份额。
3.在销售机构保留的基金份额最低数量限制
基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不
足 1.00 份的,在赎回时需一次全部赎回。
在不违背有关法律法规和基金合同规定的前提下,基金管理人可根据市场情
况,调整上述第 1 至 3 项的数额限制。基金管理人必须最迟在调整生效日 3 个工
作日前在至少一家指定媒介及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
(四)申购与赎回的原则
1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算;
2.“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3.场外赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进
行顺序赎回;
4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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5.基金的申购、赎回等业务,按照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限
责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所
或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定,按新规
定执行;
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(五)申购与赎回的程序
1.申购与赎回的申请方式
(1)投资人必须根据基金销售机构及深圳证券交易所规定的程序,在开放日的
业务办理时间内,以书面或销售机构公布的其他方式提出申购或赎回的申请,并
办理有关手续;
(2)投资人申购本基金,须按销售机构规定的方式备足申购资金;基金份额持
有人提交赎回申请时,其在销售机构(网点)及注册登记机构必须有足够的基金
份额余额,否则会因所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。
2.申购与赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回
申请日(T 日),在正常情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性
进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台
或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的
受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以
注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。因投资人怠于履行该项查询等各项
义务,致使其相关权益受损的,基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担
由此造成的损失或不利后果。
若基金份额持有人在开放期内未赎回,则开放期结束后该基金份额持有人将
继续持有本基金份额,份额对应资产将转入下一封闭期。
3.申购与赎回款项支付
(1)申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功。若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已
缴付的申购款项退还给投资人。
(2)基金份额持有人 T 日的赎回申请成功后,基金管理人将赎回款项于 T+7万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 202002
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日(包括该日)内划往基金份额持有人指定的银行账户。在发生巨额赎回时,款
项的支付办法按基金合同、招募说明书的有关规定处理。
(六)申购与赎回的费用、数额和价格
1.申购费用
养老金客户指全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业
年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企
业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、个人税收递延型商业养老保
险等产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理
人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。
通过基金管理人的直销渠道申购本基金的养老金客户申购费率见下表:
申购金额(元) 申购费率
场外申购费 M<100万 0.08%
100万≤M<300万 0.05%
300万≤M<500万 0.03%
500万≤M 1000元/笔
其他投资者申购本基金的申购费率见下表:
申购金额(元) 申购费率
场外申购费 M<100万 0.8%
100万≤M<300万 0.5%
300万≤M<500万 0.3%
500万≤M 1000元/笔
场内申购费 深圳证券交易所会员单位应参照场外申购
费率设定投资人的场内申购费率。
申购费用由投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售和注册登记等各
项费用,不列入基金