长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）基金合同

长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）
基金合同
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
二〇二三年十二月
目录
一、前言.......................................................................................................................................1
二、释义.......................................................................................................................................3
三、基金的基本情况......................................................................................................................10
四、基金份额的分级......................................................................................................................13
五、基金份额的发售与认购...........................................................................................................19
六、基金备案..................................................................................................................................21
七、利鑫A的基金份额折算...........................................................................................................23
八、基金份额的申购与赎回...........................................................................................................25
九、基金份额的上市交易...............................................................................................................40
十、五年期届满基金的转换...........................................................................................................42
十一、基金合同当事人及权利义务...............................................................................................45
十二、基金份额持有人大会...........................................................................................................52
十三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.....................................................................62
十四、基金的托管..........................................................................................................................65
十五、基金份额的注册登记...........................................................................................................66
十六、基金的投资..........................................................................................................................68
十七、基金的财产..........................................................................................................................76
十八、基金资产的估值..................................................................................................................77
十九、基金的费用与税收...............................................................................................................84
二十、基金的收益与分配...............................................................................................................87
二十一、基金的会计和审计...........................................................................................................89
二十二、基金的信息披露...............................................................................................................90
二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....................................................................98
二十四、违约责任........................................................................................................................101
二十五、争议的处理....................................................................................................................103
二十六、基金合同的效力.............................................................................................................104
二十七、基金合同的内容摘要.....................................................................................................105
二十八、其他事项........................................................................................................................134
一、前言
（一）订立《长信利鑫分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本
基金合同”）的目的、依据和原则。
1、订立本基金合同的目的是保护基金投资者合法权益，明确本基金合同当
事人的权利义务，规范基金运作，保障基金财产的安全。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《中华人民共和国合同法》、《证券投资基金运作管理办法》(以
下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售
办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披
露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称
“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合
法权益。
（二）基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，
其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如
与基金合同有冲突，均以基金合同为准。本基金合同当事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份额持有人。
基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同
的当事人。基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和
本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认
和接受。本基金合同的当事人按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。
（三）长信利鑫分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管
理人依照《基金法》、本基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（四）当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履
行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。
侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
（五）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，
其内容涉及界定本基金合同当事人之间权利义务关系的，如与本基金合同有冲突，
以本基金合同为准。
本基金合同应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修
改或更新导致本基金合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定存在冲突之
处，应当以届时有效的法律法规的规定为准，基金管理人应及时作出相应的变更
或调整，同时就该等变更或调整进行公告。
二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指长信利鑫分级债券型证券投资基金
2、基金管理人或本基金管理人：指长信基金管理有限责任公司
3、基金托管人或本基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《长信利鑫分级债券型证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长
信利鑫分级债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
充
6、招募说明书：指《长信利鑫分级债券型证券投资基金招募说明书》及其
更新
7、发售公告：指《长信利鑫分级债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时作出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施
的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订
12、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订
13、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授
权的机构
16、基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承
担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、基金份额分级：自基金合同生效之日起5年内，本基金的基金份额划分
为利鑫A、利鑫B两级份额，两者的份额配比原则上不超过2：1
18、利鑫A：长信利鑫分级债券型证券投资基金之利鑫A份额。利鑫A根据
基金合同的规定获得预期收益，并自基金合同生效之日起每满6个月开放一次，
接受申购与赎回
19、利鑫B：长信利鑫分级债券型证券投资基金之利鑫B份额。利鑫B在基
金合同生效后封闭运作，封闭期为5年。本基金在扣除利鑫A应计收益后的全部
剩余收益归利鑫B享有，亏损以利鑫B的资产净值为限由利鑫B承担
20、利鑫A的开放日：利鑫A的开放日原则上为基金合同生效日起每满6
个月的最后一个工作日（或相关公告公布的工作日）
21、折算基准日：基金合同生效之日起5年内，利鑫A的基金份额折算基准日
原则上为基金合同生效之日起每满6个月的最后一个工作日，即T日。折算基准日
与开放日为同一个工作日
22、利鑫A的基金份额折算：基金管理人在折算基准日对利鑫A的基金份额
进行折算。份额数按折算比例相应增加或减少的行为
23、利鑫B的封闭期：自基金合同生效之日起至5年后的对应日止（对应日
是指对应日期，如2011年1月1日的5年后的对应日应为2016年的1月1日）。
如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。
24、基金合同生效后5年期届满日：自基金合同生效之日起5年后的对应日
（对应日是指对应日期，如2011年1月1日的5年后的对应日应为2016年的1
月1日）。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。基金合同生效后5
年期届满日与利鑫B的封闭期届满日相同
25、基金合同生效后5年期届满时的基金转换：基金合同生效后5年期届满，
本基金将按照基金合同的约定转换为开放式基金（LOF）的行为。转换后的基金
名称变更为：“长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）”
26、上市交易公告书：《长信利鑫分级债券型证券投资基金之利鑫B份额上
市交易公告书》及《长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）上市交易公告书》
27、上市交易所：深圳证券交易所
28、上市交易：投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的
行为
29、利鑫（LOF）A类：本基金进行份额分类后，在投资者申购基金时收取
申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，而不计提销售服务费的基金份
额
30、利鑫（LOF）C类：本基金进行份额分类后，在投资者申购基金份额时
不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时收取赎回
费的基金份额
31、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然
人
32、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民
共和国境内合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、
事业法人、社会团体或其他组织机构
33、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及其他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市
场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者
34、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者
35、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金
投资者
36、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易
过户、转托管及定期定额投资等业务
37、销售机构：指直销机构和代销机构
38、直销机构：指长信基金管理有限责任公司
39、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销
售业务的机构
40、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
41、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确
认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
42、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为长
信基金管理有限责任公司或接受长信基金管理有限责任公司委托代为办理注册
登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
43、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金
管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
44、交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销
售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户
45、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约
定的备案条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面
确认的日期
46、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基
金合同规定的程序终止基金合同的日期
47、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过3个月
48、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
49、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
50、日：指公历日
51、月：指公历月
52、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者申购、赎回或其他基金业
务申请的工作日
53、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
54、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
55、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
56、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为
57、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为
58、赎回：指在基金存续期内，基金份额持有人按本基金合同规定的条件要
求基金管理人将其持有的基金份额兑换成现金的行为
59、巨额赎回：基金合同生效之日起5年内，在利鑫A的单个开放日，利鑫
A的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数
后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一日
利鑫A总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。基金合同生效后5年期届满，
本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，在单个开放日，本基金的基金份额净
赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数
及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%的情
形
60、场内:指通过深圳证券交易所内的会员单位利用交易所开放式基金交易
系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金
份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
61、场外：指通过基金管理人或代销机构办理基金份额认购、申购和赎回的
场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申
购、场外赎回
62、会员单位：指具有开放式基金代销资格，经深圳证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所开放式基金销售系统办理
开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的深圳证券交易所会员单位
63、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的
业务规则进行的本基金份额与基金管理人管理的、由同一注册登记机构办理注册
登记的其他基金份额间的转换行为
64、转托管：指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额全部
或部分从一交易账户转移到另一交易账户的行为
65、注册登记系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系
统
66、证券登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登
记结算系统
67、系统内转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内
不同交易账户之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管
的行为
68、跨系统转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和
证券登记结算系统之间进行转托管的行为
69、定期定额投资计划：投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户
内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
70、元：指人民币元
71、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额
72、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
73、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值
74、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
75、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
76、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
77、《业务规则》：指《长信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基
金管理人和基金投资者共同遵守
78、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、
部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范
性文件及对该等法律法规不时作出的修订
79、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
80、基金产品资料概要：指《长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）基金产
品资料概要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行
81、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
82、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的
资产
83、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本
基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法
全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾
害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发
事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
三、基金的基本情况
（一）基金的名称
在本基金合同生效之日起5年内，本基金的名称为“长信利鑫分级债券型证
券投资基金”，本基金的基金份额分为利鑫A、利鑫B两级份额；本基金合同生
效后5年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“长信
利鑫债券型证券投资基金（LOF）”。
（二）基金的类别
债券型证券投资基金
（三）基金的运作方式
契约型。
自本基金合同生效之日起5年内，利鑫A自基金合同生效之日起每满6个月
开放一次，利鑫B封闭运作并上市交易，利鑫A和利鑫B的基金资产合并运作。
本基金合同生效后5年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）。
（四）基金份额的分级
自本基金基金合同生效之日起5年内，根据运作方式和风险收益特征的不同，
将本基金的基金份额分为利鑫A、利鑫B两级份额，份额配比原则上不超过2∶1。
利鑫A根据基金合同的规定获得约定收益，并自基金合同生效之日起每满6个月
开放一次；利鑫B在5年的封闭期内封闭运作，本基金在扣除利鑫A的应计收益
后的全部剩余收益归利鑫B享有，亏损以利鑫B的资产净值为限由利鑫B承担，
超出利鑫B资产净值的亏损部分则全部由利鑫A承担。
本基金基金合同生效后5年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，
本基金将不再进行基金份额分级。本基金转换为上市开放式基金（LOF）时，利
鑫A基金份额持有人可选择将其持有的利鑫A份额赎回、或是转入“长信利鑫债券
型证券投资基金（LOF）”。若投资者不选择的，其持有的利鑫A份额将被默认为转
入“长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）”份额。
（五）基金的封闭期限
1、利鑫A的开放日
利鑫A在基金合同生效之日起5年内每满6个月开放一次，利鑫A的开放日
原则上为自基金合同生效之日起每满6个月的最后一个工作日（利鑫A的开放日
以及开放办理申购与赎回业务的具体安排以基金管理人届时发布的相关公告为
准）。如因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放
日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
2、利鑫B的封闭期及上市交易
利鑫B的封闭期自基金合同生效之日起至5年后对应日止。如该对应日为非工
作日，则顺延至下一个工作日。本基金基金合同生效后5年内，在符合法律法规
和深圳证券交易所规定的上市条件的前提下，利鑫B将申请在深圳证券交易所上
市交易。本基金基金合同生效后5年期届满，本基金按照基金合同约定及深圳证
券交易所规则转换为上市开放式基金（LOF）份额，转换后的基金份额将在深圳
证券交易所上市交易。
（六）基金的投资目标
本基金的投资目标是在严格控制投资风险与追求基金资产稳定增值的前提
下，力争为各级投资者谋求与其风险公正匹配的投资回报。
（七）基金的募集规模限制
本基金募集金额总额不少于2亿元人民币；
本基金募集金额总额不高于30亿元人民币，其中利鑫A的募集金额不高于
20亿元人民币，利鑫B的募集金额不高于10亿元人民币。
（八）基金份额初始面值和认购费用
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。
本基金不收取认购费用。
(九)基金存续期限
不定期
（十）基金份额的分类
本基金根据申购、赎回费用收取的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资者申购基金时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，
而不计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额或利鑫（LOF）A类；在投
资者申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费，
在赎回时收取赎回费的基金份额，称为C类基金份额或利鑫（LOF）C类。
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A
类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别
基金资产净值除以计算日该类别基金份额总数。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金有关基金份额类别的具体设
置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中列示。
在对基金份额持有人权益无实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情
况，在履行适当程序后，基金管理人可根据实际情况，经与基金托管人协商，增
加新的基金份额类别、调整基金份额分类规则或变更收费方式、或者停止现有基
金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但须报证监会备
案并提前公告。
四、基金份额的分级
（一）基金份额的分级
本基金将基金份额持有人初始有效认购的基金份额按照不超过2：1的份额
配比，分为预期收益和预期风险不同的两级基金份额，即利鑫A和利鑫B。自本
基金基金合同生效之日起5年内，利鑫A和利鑫B的基金资产合并运作。
（二）基金份额的运作
1、利鑫A、利鑫B运作方式
本基金基金合同生效之日起5年内，利鑫A在基金合同生效后每满6个月开
放一次，接受投资者的申购与赎回。利鑫A的开放日原则上为自基金合同生效之
日起每满6个月的最后一个工作日（利鑫A的开放日以及开放办理申购与赎回业
务的具体安排以基金管理人届时发布的相关公告为准）。因不可抗力或其他情形
致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消
除之日的下一个工作日。利鑫A的第一次开放日为基金合同生效日至6个月满的
日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为基
金合同生效之日至12个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后
一个工作日；以此类推。
利鑫B封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。利鑫B的封闭期为自基金合
同生效之日起至5年后对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作
日。
2、利鑫A基金份额的折算
基金管理人可在基金份额折算基准日对利鑫A进行基金份额折算。折算后利
鑫A的基金份额净值为1.0000元，基金份额持有人持有的利鑫A的份额数按折
算比例相应增减。利鑫A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。具体
份额折算方法参照基金合同中“七、利鑫A的基金份额折算”以及基金管理人届
时在指定媒介上发布的相关公告。
3、基金份额配比与规模控制
利鑫A、利鑫B的份额分开募集、资产合并运作。本基金募集设立时，利鑫
A、利鑫B的份额配比原则上不超过2∶1。本基金基金合同生效之日起5年内，
基金管理人可在基金份额折算基准日对利鑫A进行份额折算，并确保开放日利鑫
A的基金份额净值为1.0000元，基金份额持有人持有的利鑫A的份额数按折算
比例相应增减。在每一个开放日的下一个工作日，即T+1日，所有经确认有效的
利鑫A的赎回申请全部予以成交确认，所有经确认有效利鑫A的申购申请，基金
管理人按照历史累计申购份额数不超过历史累计赎回份额数的原则进行成交确
认。
具体规模控制及其控制措施见招募说明书、发售公告以及基金管理人在指定
媒介上发布的其他相关公告。
（三）利鑫A、利鑫B基金份额收益分配规则
利鑫A根据基金合同的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日设定一
次并公告。计算公式为：
利鑫A的年收益率（单利）＝1.1×1年期银行定期存款利率+0.8%
利鑫A的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点
后第2位。
在基金合同生效日当日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的
金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率设定利鑫A的首次年收益率；在利
鑫A的每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构
人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定利鑫A的年收益率，且约定收益率
为单利。
如届时法律法规及其他规定对1年期银行存款利息征收利息税，则利鑫A
的年收益率（单利）的计算公式中“1年期银行定期存款利率”指征税后的利率。
例如：假设某一开放日中国人民银行公布的1年期银行定期存款利率为2.5%，
利息税为5%，则1年期银行定期存款利率为2.5%×（1-5%）=2.375%。
本基金的净资产将优先支付利鑫A的本金及约定收益，在扣除利鑫A的应计
收益后的全部剩余收益归利鑫B享有；如本基金的净资产等于或低于利鑫A的本
金及其约定应得收益的总额，则本基金净资产全部分配予利鑫A后，仍存在额外
未弥补的利鑫A本金及约定收益总和的差额，则不再进行弥补。
基金管理人并不承诺或保证封闭期满时利鑫A份额持有人的约定应得收益，
即如果在封闭期末本基金资产出现极端损失的情况下，利鑫A仍可能面临无法取
得约定应得收益乃至投资本金损失的风险。
（四）基金份额发售
利鑫A、利鑫B将分别通过各自销售机构的销售网点独立进行公开发售。
（五）本基金的基金份额净值计算
本基金的基金份额净值计算公式如下：
T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量
本基金基金合同生效之日起5年内，T日基金份额的余额数量为利鑫A和利鑫B
的份额总额；本基金基金合同生效后5年期满并转为上市开放式基金（LOF）后，
T日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。本基金基金份额净值的计算，
保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。如遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（六）利鑫A和利鑫B的基金份额参考净值计算
本基金基金合同生效后5年期内，基金管理人在计算基金资产净值的基础上，
采用“虚拟清算”原则分别计算并公告利鑫A和利鑫B的基金份额参考净值，其
中利鑫A的基金份额参考净值计算日不包括利鑫A的开放日。基金份额参考净值
是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。
1、利鑫A的基金份额参考净值计算
本基金《基金合同》生效后5年期内，在利鑫A的非开放日（t日），设ta
为自利鑫A上一次开放日（如t日之前利鑫A尚未进行开放，则为基金成立日）
至t日的运作天数，NVt为t日闭市后的基金资产净值，Fat为t日利鑫A
的份额余额,NAVat为t日利鑫A的基金份额参考净值，r为在利鑫A上一次
开放日（如t日之前利鑫A尚未进行开放，则为基金成立日）设定的利鑫A的年
收益率。
（1）如果t日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以t日利鑫A
的份额余额加上t日全部利鑫A份额应计收益之和”，则：
r??
NAV t 1.00 1a????ta??
运作当年实际天数??
“t日全部利鑫A份额应计收益”计算公式如下：
r
t日全部利鑫A份额应计收益＝F?1.00??t（下同）at a
运作当年实际天数
以上各式中，运作当年实际天数指利鑫A上一次开放日（如t日之前利鑫A
尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。
（2)如果t日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以t日利鑫A的份额
余额加上t日全部利鑫A份额应计收益之和”，则：
NVt
NAV?at
Fat
2、利鑫B的基金份额参考净值计算
设NAVbt为t日利鑫B的基金份额参考净值，Fbt为t日利鑫B的份额余
额，利鑫B的基金份额参考净值计算公式如下：
NV?NAV?Ft at at
NAV?bt
Fbt
利鑫A、利鑫B的基金份额参考净值的计算，保留到小数点后4位，小数点
后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
t日的利鑫A和利鑫B的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在t+1日
内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（七）利鑫A与利鑫B开放日基金份额净值的计算
1、利鑫A开放日基金份额净值的计算
本基金基金合同生效后，截止利鑫A的某一开放日或者利鑫B的封闭期届满
日（T日），设Ta为自利鑫A上一次开放日（如T日之前利鑫A尚未进行开放，
则为基金成立日）至T日的运作天数，NVT为T日闭市后的基金资产净值，FaT
为T日利鑫A的份额余额,NAVaT为T日利鑫A的基金份额净值,r为在利鑫A
上一次开放日（如T日之前利鑫A尚未进行开放，则为基金成立日）设定的利鑫
A的年收益率。
（1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日利鑫A
的份额余额加上T日全部利鑫A份额应计收益之和”，则：
r??
NAV 1.00 1aT????Ta??
运作当年实际天数??
“T日全部利鑫A份额应计收益”计算公式如下：
r
T日全部利鑫A份额应计收益＝F?1.00??T（下同）aT a
运作当年实际天数
以上各式中，运作当年实际天数指利鑫A上一次开放日（如T日之前利鑫A
尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。
（2)如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日利鑫A的份额
余额加上T日全部利鑫A份额应计收益之和”，则：
NVT
NAV?aT
FaT
2、利鑫B的基金份额净值计算
设NAVbT为T日利鑫B的基金份额净值，FbT为T日利鑫B的份额余额，
利鑫B的基金份额净值计算公式如下：
NV?NAV?FT aT aT
NAV?bT
FbT
利鑫A、利鑫B的基金份额净值的计算，保留到小数点后8位，小数点后第
9位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（八）利鑫A与利鑫B基金份额净值的公告
本基金《基金合同》生效后5年期内，在利鑫A的非开放日，本基金将公
告利鑫A和利鑫B的基金份额参考净值；在利鑫A的开放日，本基金将公告利
鑫A的基金份额净值和利鑫B的基金份额参考净值。
在利鑫B的5年封闭期届满日，本基金将公告利鑫A和利鑫B的基金份额净
值。
五、基金份额的发售与认购
（一）基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起，最长不得超过3个月，具体发售时间由基金管理人
根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在发售公告中确定并披露。
2、发售方式
利鑫A、利鑫B将分别通过各自销售机构的销售网点独立进行公开发售。其
中，利鑫A份额登记在注册登记系统，利鑫A将通过场外的基金公司直销机构和
代销机构公开发售；利鑫B将通过场外、场内两种方式公开发售，场外发售的利
鑫B份额登记在注册登记系统，场内发售的利鑫B份额登记在证券登记结算系统。
投资者可选择利鑫A或利鑫B中的某一级份额的认购，也可同时选择利鑫A和利
鑫B两级份额进行认购。在募集期内，基金投资者可分别对利鑫A、利鑫B进行
多次认购，认购申请一经受理不得撤销。利鑫A、利鑫B的发售方式与销售机构
不尽相同，具体发售方式和销售机构详见本基金招募说明书及发售公告。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
3、发售对象
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（二）基金份额的认购
1、认购费用
本基金不收取认购费用。
2、募集期利息的处理方式
本基金合同生效前，基金投资者通过场外认购的认购款项存入本基金在中国
证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金结算备付金账户中；基金投资者通
过场内认购的认购款存入在中国证券登记结算有限责任公司的募集专户中，任何
人不得动用。利鑫A、利鑫B的有效认购款项在基金募集期间形成的利息在本基
金合同生效后，将折算成各自基金份额计入基金投资者的账户，利息的具体金额
及利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
（1）利鑫A认购份额的计算
利鑫A采用金额认购的方式。认购份额计算公式为：
认购份额＝（认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值
认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，
由此产生的误差计入基金财产。
（2）利鑫B认购份额的计算
1）场外认购份额的计算
利鑫B场外认购采用金额认购的方式，认购份额计算公式为：
认购份额＝（认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值
认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，
由此产生的误差计入基金财产。
2）场内认购份额的计算
利鑫B场内认购采用份额认购的方式，认购份额计算公式为：
认购金额＝挂牌价格×认购份额
利息折算的份额＝认购利息／挂牌价格
认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额
认购份额的计算结果取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。
（三）基金份额认购原则及持有限额
1、基金投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购
申请单独计算。认购一经受理不得撤销。
3、基金管理人可以对每个账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请
参看招募说明书。
4、基金管理人可以对募集期间的单个基金投资者的累计认购金额进行限制，
具体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
六、基金备案
（一）基金备案和基金合同生效
1、基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额
不少于2亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金
管理人依据法律法规和招募说明书的规定可以决定停止基金发售。基金管理人应
当自基金募集期结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之
日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会
书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以
公告。
3、本基金合同生效前，基金投资者的认购款项存入本基金在中国证券登记
结算有限责任公司开立的开放式基金结算备付金账户及中国证券登记结算有限
责任公司募集专户中，任何人不得动用。认购款项在基金募集期形成的利息在本
基金合同生效后折算成基金投资者认购的基金份额，归基金投资者所有。基金募
集期间产生利息的具体金额及利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为
准。
（二）基金募集失败
1、基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不
可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。
2、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的
债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还基金投资者已缴纳的款项，并
加计同期银行存款利息。
3.如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基
金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产
净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数
量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000
万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出
解决方案。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。
七、利鑫A的基金份额折算
本基金基金合同生效之日起5年内，基金管理人可在利鑫A的折算基准日按
以下规则进行基金份额折算。
（一）折算对象
基金份额折算基准日登记在册的所有利鑫A份额。
（二）折算基准日
本基金基金合同生效之日起5年内利鑫A的基金份额折算基准日（T日）与
其开放日为同一个工作日，原则上为自基金合同成立之日起每满6个月的最后一
个工作日。（利鑫A的开放日以及开放办理申购与赎回业务的具体安排以基金管
理人届时发布的相关公告为准）。基金份额折算基准日（T日）的具体计算（主
要涉及到折算基准日（T日）折算前利鑫A基金份额净值的计算）见基金合同中
“四、基金份额的分级”中有关利鑫A的运作方式的相关内容。
（三）折算频率
自基金合同生效之日起5年内，每满6个月的基金份额折算基准日折算一次。
（四）具体折算方法
折算基准日日终，利鑫A的基金份额净值调整为1.0000元,折算后，基金
份额持有人持有的利鑫A的份额数按照折算比例相应增减。
利鑫A的基金份额折算公式为：
利鑫A的折算比例＝折算基准日（T日）折算前利鑫A的基金份额净值／
1.0000
利鑫A折算后的份额数＝折算前利鑫A的份额数×利鑫A的折算比例
利鑫A折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生
的误差计入基金财产。
在实施基金份额折算时，折算基准日折算前利鑫A的基金份额净值、利鑫A
的折算比例的具体计算方法详见基金管理人届时发布的相关公告。
（五）基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交
易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停利鑫B的上市交易等
业务，详见基金管理人届时发布的相关公告。
（六）基金份额折算的公告
1、基金管理人须最迟于基金份额折算方案实施日前2日，在至少一家指定
媒介和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。
2、基金管理人应在基金份额折算结束后2日内，在至少一家指定媒介和基
金管理人网站公告，并报中国证监会备案。
八、基金份额的申购与赎回
本基金基金合同生效之日起5年内，投资者可在利鑫A的开放日通过场外的
方式对利鑫A进行申购与赎回；本基金基金合同生效后5年期届满，本基金转换
为上市开放式基金（LOF）后，投资者可通过场外或场内两种方式对本基金进行
申购与赎回。
（一）利鑫A的申购与赎回
1、利鑫A的开放日
利鑫A自基金合同生效后5年内每满6个月的最后一个工作日开放一次，接
受投资者的申购与赎回申请。开放日的具体计算见基金合同“四、基金份额的分
级”中有关利鑫A的运作方式的相关内容。因不可抗力或其他情形致使基金无法
按时开放利鑫A的申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之
日的下一个工作日。
利鑫A的开放日以及开放办理申购与赎回业务的具体安排以基金管理人届
时发布的相关公告为准。
2、申购与赎回场所
利鑫A的销售机构包括基金管理人直销机构和基金管理人委托的代销机构。
投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他
方式办理利鑫A的申购与赎回。基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并在
指定媒介上公告。若基金管理人或代销机构开通电话、传真或网上交易业务的，
基金投资者可以以电话、传真或网上交易等形式进行基金的申购和赎回，具体办
法另行公告。
3、申购与赎回的原则
（1）“确定价”原则，即利鑫A的申购、赎回价格以人民币1.0000元为基
准进行计算；
（2）采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申
请；
（3）利鑫A的基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按“先
进先出”的原则，对该基金份额持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处
理，即确认日期在先的基金份额先赎回，确认日期在后的基金份额后赎回；
（4）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。基金
管理人、基金注册登记机构另有规定的，从其规定；
（5）基金管理人、基金注册登记机构在不损害利鑫A基金份额持有人权益
的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒介
及基金管理人网站上予以公告。
4、申购与赎回的程序
（1）申购和赎回申请的提出
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向
基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购利鑫A时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提
交利鑫A的赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回
申请无效而不予成交。
（2）申购和赎回申请的确认
在每一个开放日（T日）的下一个工作日（T+1日），利鑫A的基金注册登记
机构对投资者的申购与赎回申请进行有效性确认和成交确认。在T＋2日后（包
括该日）投资者应及时向销售机构或以销售机构规定的方式查询申购与赎回的成
交情况。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确
认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告并报中国证监会备案。
（3）申购和赎回申请的成交确认原则
在每一个开放日的下一个工作日，即T+1日，所有经确认有效的利鑫A的赎
回申请全部予以成交确认，所有经确认有效利鑫A的申购申请，基金管理人按照
历史累计申购份额数不超过历史累计赎回份额数的原则进行成交确认。如果对利
鑫A的全部有效申购申请进行确认后，利鑫A的累计申购份额数小于或等于累计
赎回份额数，基金管理人将对全部有效申购申请进行成交确认；如果利鑫A的累
计申购份额数大于累计赎回份额数，则对全部有效申购申请按比例进行成交确认。
利鑫A每次开放日的申购与赎回申请确认办法及确认结果见基金管理人届
时发布的相关公告。
基金销售机构对利鑫A申购和赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而
仅代表销售机构确实接收到利鑫A申购和赎回申请。利鑫A申购和赎回申请的确
认以基金注册登记机构的确认结果为准。
（4）申购与赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴
付的申购款项本金退还给基金投资者，由此产生的利息等损失由基金投资者自行
承担。
基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售
机构在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办
法参照本基金合同有关条款处理。
5、申购与赎回的数额限制
（1）基金管理人可以规定基金投资者首次申购和每次申购的最低金额以及
每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
（2）基金管理人可以规定基金份额持有人每个交易账户的最低基金份额余
额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
（3）基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定
见招募说明书或相关公告。
（4）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述
规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介和基
金管理人网站上公告。
6、利鑫A申购和赎回的价格、费用及其用途
（1）利鑫A申购份额与赎回金额的计算
利鑫A申购份额的计算公式：申购份额＝申购金额／1.0000
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日
基金份额净值为基准计算，四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的收益
或损失由基金财产承担。
利鑫A赎回金额的计算公式为：
赎回总金额＝赎回份额×1.0000
（2）利鑫A基金份额净值计算
本基金基金份额净值的具体计算公式见基金合同“四、基金份额的分级”。
（3）利鑫A的申购、赎回费用
利鑫A不收取申购费用、赎回费用。
7、申购与赎回的注册登记
利鑫A申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限责任公司的
有关规定办理。
投资者申购利鑫A份额成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权
益并办理注册登记手续。投资者赎回利鑫A份额成功后，基金注册登记机构在
T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
中国证券登记结算有限责任公司可依法对上述相关规定予以调整，并最迟于
开始实施前3个工作日在至少一家指定媒介及基金管理人网站公告。
8、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者对利鑫A的申购
申请，此时，基金管理人管理的其他基金向利鑫A基金的转入申请可按同样的方
式处理：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值；
（3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
（4）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能
对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（5）根据申购规则和程序导致部分或全部申购申请没有得到成交确认；
（6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形；
（7）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。
发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（6）
项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介和基金管理人网站
上刊登暂停申购公告。
9、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者对利鑫A的赎回申请或
延缓支付赎回款项，此时，利鑫A基金向基金管理人管理的其他基金的转出申请
可按同样的方式处理：
（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
（2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值；
（3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
（4）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会备案并在指定媒介上和
基金管理人网站上公告，已确认的赎回申请，基金管理人应按时足额支付；如暂
时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申
请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续工作
日予以支付。
10、巨额赎回的情形及处理方式
（1）巨额赎回的认定
单个开放日内，利鑫A的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额）超过前一日利鑫A总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
（2）巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分顺延赎回。
1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有困
难或认为支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产
净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额
的10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个
账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；基金份额持
有人未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消
赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个工作日继续赎回，直到全部赎回为止；
选择取消赎回的，当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请以下一工
作日的基金份额参考净值为基础计算赎回金额。如基金份额持有人在提交赎回申
请时未作明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺
延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）巨额赎回的公告
当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在2日内通过中国证监会指定
媒介、基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中
国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案，并通过邮
寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个工作日内通知基金份额持有人，
并说明有关处理方法。
巨额赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司有关业务规则执行。
（二）基金合同生效后5年期届满进行基金转换后的申购与赎回
1、申购与赎回的开放日及时间
本基金的申购、赎回自转换为上市开放式基金（LOF）之日起不超过30日内
开始办理，基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前2日在至少一家指定
媒介及基金管理人互联网网站（以下简称“网站”）公告。
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回
时除外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时
间在招募说明书中载明或另行公告。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理
人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日前在指定媒介公告。
2、申购与赎回的场所
本基金的场外销售机构包括基金管理人直销机构和基金管理人委托的代销
机构，场外申购的基金份额登记在注册登记系统下；场内销售机构为通过深圳证
券交易所具有相应业务资格的会员单位，场内申购的基金份额登记在证券登记结
算系统下。
投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理基金的申购与赎回。基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并
在基金管理人网站公示。
若基金管理人或代销机构开通电话、传真或网上交易业务的，基金投资者可
以以电话、传真或网上交易等形式进行基金的申购和赎回，具体办法另行公告。
3、申购与赎回的原则
（1）“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计
算的基金份额净值为基准进行计算；
（2）基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份
额申请；
（3）基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”
的原则，对该基金份额持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即确
认日期在先的基金份额先赎回，确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用
的赎回费率；
（4）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
（5）基金管理人、注册登记机构或证券交易所在不损害基金份额持有人权
益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒
介上予以公告。
4、申购与赎回的程序
（1）申购和赎回申请的提出
基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内
提出申购或赎回的申请。
基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金
份额持有人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、
赎回申请无效而不予成交。
（2）申购和赎回申请的确认
T日规定时间受理的申请，正常情况下，注册登记机构在T+1日内（包括
该日）为基金投资者对该交易的有效性进行确认，基金投资者可在T+2日后（包
括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到申购申请。申购的确认以注册登记机构的确认结果为准。
（3）申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴
付的申购款项本金退还给基金投资者，由此产生的利息等损失由基金投资者自行
承担。
基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售
机构在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办
法参照本基金合同有关条款处理。
5、申购与赎回的数额限制
（1）基金管理人可以规定基金投资者首次申购和每次申购的最低金额以及
每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
（2）基金管理人可以规定基金份额持有人每个交易账户的最低基金份额余
额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
（3）基金管理人可以规定单个基金份额持有人累计持有的基金份额数量或
持有的基金份额占基金份额总数的比例上限、单笔/单日申购金额上限、本基金
总规模上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
（4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体请参见招募说明书或相关公告。
（5）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述
规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介上公
告。
6、申购和赎回的价格、费用及其用途
（1）本基金申购份额与赎回金额的计算
1）本基金A类份额申购份额的计算公式：
基金A类份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。A类份额的申购份额
计算公式为：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额
申购费用=申购金额-净申购金额，或，固定申购费金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
2）本基金C类份额申购份额的计算公式：C类份额的申购份额＝申购金额
／申购当日基金份额净值
场外申购A类份额或C类份额时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额，
以申请当日基金份额净值为基准计算，四舍五入保留到小数点后两位，由此误差
产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购C类份额时，申购的有效份额为按
实际确认的申购金额，以申请当日基金份额净值为基准计算，保留到整数位，不
足一份基金份额部分的申购资金零头由交易所会员单位返还给基金投资者。
3）两类基金份额均采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净
值为基准进行计算，计算公式：
赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用
赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两
位；赎回金额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生
的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
（2）本基金基金份额净值的计算
T日某类基金份额净值＝T日闭市后的该类基金资产净值／T日该类基金份
额的余额数量
T日的基金份额净值在当天收市后计算，并按基金合同的约定公告。遇特殊
情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计
算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金
财产。
（3）本基金的申购、赎回费用
申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，本基金两类基金份额均收取赎
回费用，赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。本基金的赎回费率最
高不超过5%。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者
赎回本基金份额时收取。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%
的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对其他投资者收取的赎回费扣除
用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金
财产的比例为赎回费总额的25%。
本基金的赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在
招募说明书中列示。基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方
式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前按规定在指定媒介公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行基
金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相
关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金赎回费率。
7、申购和赎回的注册登记
本基金申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限责任公司的
有关规定办理。
投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办
理注册登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益
的注册登记手续。
中国证券登记结算有限责任公司可依法对上述相关规定予以调整，并最迟于
开始实施前按规定在指定媒介公告。
8、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请，此
时，基金管理人管理的其他基金向本基金的转入申请可按同样的方式处理：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值；
（3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
（4）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能
对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（5）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上且与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；
（6）接受某笔或者某些申购申请可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时；
（7）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；
（8）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，申购款项将全额退还至投资者。发生上述（1）到（5）、
（8）项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停
申购公告。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，
并依照有关规定在指定媒介上公告。
9、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付
赎回款项，此时，本基金向基金管理人管理的其他基金的转出申请可按同样的方
式处理：
（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
（2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值；
（3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
（4）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎
回，导致本基金的现金支付出现困难；
（5）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上且与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；
（6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应按规定向中国证监会备案并在指定媒介上公
告，已确认的赎回申请，基金管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可
支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由
基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续工作日予以支付。在暂停
赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并在指定媒介公告。
同时，在出现上述第（4）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎
回款项，最长不超过20个工作日，并在指定媒介公告。投资者在申请赎回时可
事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回，基金管理人应及时在指定媒介刊登暂停赎回公告。在暂停
赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在
指定媒介上公告。
10、巨额赎回的情形及处理方式
（1）巨额赎回的认定
本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过
上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。
（2）巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分顺延赎回。
1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有困
难或认为支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产
净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额
的10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个
账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；基金份额持
有人未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消
赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；
选择取消赎回的，当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开
放日赎回申请一并处理，无优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回
金额。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人未能
赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
3）本基金发生巨额赎回时，对单个基金份额持有人超过上一开放日基金总
份额20%以上的赎回申请，基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动的，基金管理人有权对该基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额20%
以上的那部分赎回申请进行延期办理；对该基金份额持有人未超过上述比例的部
分，基金管理人有权根据前段“1）全额赎回”或“2）部分顺延赎回”的约定方
式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申
请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
（3）巨额赎回的公告
当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应按规定通过中国证监会指定媒
介公告，并通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个工作日内通知
基金份额持有人，并说明有关处理方法。
连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可
暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得
超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
巨额赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司有关业务规则执行。
11、重新开放申购或赎回的公告
（1）如发生暂停的时间为1日，第2个工作日基金管理人应依照有关规定
在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个工作日的基金
份额净值。
（2）如发生暂停的时间超过1日但少于2周（含2周），暂停结束，基金重
新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定
媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个工作日的基金份额净
值。
（3）如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊
登暂停公告1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信
息披露办法》的有关规定，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并
公告最近1个工作日的基金份额净值。
（三）基金的转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
（本基金基金合同生效之日起5年内，为利鑫A）与基金管理人管理的且由同一
注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定
的转换费，具体业务办理时间、业务规则及转换费率由基金管理人届时根据相关
法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并及时告知基金托管人与相关机构。
（四）转托管
1、本基金基金合同生效之日起5年内的转托管
本基金基金合同生效之日起5年内，利鑫A的基金份额登记在注册登记系统
基金份额持有人开放式基金账户下，基金份额持有人可将持有的利鑫A份额在注
册登记系统内不同交易账户之间进行转托管，基金份额持有人在变更办理利鑫A
赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已持有利鑫A的基金份额的系统内转托
管。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
利鑫B的转托管与以下“本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的转托管”
相同。
2、本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的转托管
本基金的份额采用分系统登记的原则。场外转入或申购买入的基金份额登记
在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内转入、申购或上市交易
买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。登记在证
券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申
请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。
本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
（1）系统内转托管
1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内
不同交易账户之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管
的行为。
2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业
务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交
易或场内赎回的会员单位（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
（2）跨系统转托管
1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和
证券登记结算系统之间进行转托管的行为。
2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的
相关规定办理。
（五）定期定额投资计划
在各项条件成熟的情况下，本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服
务，具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。
（六）基金的非交易过户
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额
按照一定的规定从某一基金份额持有人基金账户转一定到另一基金份额持有人
基金账户的行为或者按照相关法律法规或国家有权机关另有要求的方式进行处
理的行为，包括继承、捐赠、司法强制执行，以及基金注册登记机构认可的其它
行为。无论在何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资
者，但相关法律法规或者有权机关另有要求的除外。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供注
册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请在注册登记机
构规定的期限内办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。注册登记机构负
责受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。
（七）基金的冻结与解冻
基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。
注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结
与解冻以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法
规、中国证监会或法院判决、裁定另有规定的除外。被冻结部分份额仍然参与收
益分配。
当基金份额处于冻结状态时，注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部分基
金份额的赎回申请、转出申请、非交易过户以及基金的转托管申请。
（八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公
告。
九、基金份额的上市交易
一、基金份额的上市交易
本基金基金合同生效后，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件
的情况下，利鑫B的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。
本基金基金合同生效后5年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）
份额后的基金份额经深圳证券交易所批准后将在深圳证券交易所上市交易。
二、上市交易的地点
本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。
利鑫B上市后，登记在证券登记结算系统中的利鑫B份额可直接在深圳证券
交易所上市交易；登记在注册登记系统中的利鑫B份额可通过办理跨系统转托管
业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。
本基金基金合同生效后5年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）
份额后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。基金上市后，登记在证券
登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记
系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记
结算系统中，再上市交易。
三、上市交易的时间
利鑫B在基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。
本基金基金合同生效后5年期届满，本基金按照基金合同约定及深圳证券交
易所规则转换为上市开放式基金（LOF）份额。本基金将自转换为上市开放式基
金（LOF）之日起45日内开始在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一家指
定媒介和基金管理人网站上公告。
四、上市交易的规则
1、利鑫B上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值；
2、本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金上市首日的开盘参考价
为前一个工作日的基金份额净值；
3、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；
4、本基金买入申报数量为100份或其整数倍；
5、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币；
6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
五、上市交易的费用
本基金（本基金基金合同生效之日起5年内，指利鑫B）上市交易的费用按
照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。
六、上市交易的行情揭示
本基金（本基金基金合同生效之日起5年内，指利鑫B）在深圳证券交易所
挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日
的基金份额净值（本基金基金合同生效之日起5年内，为利鑫B的基金份额参考
净值）。
七、上市交易的停复牌与暂停上市、恢复上市和终止上市
本基金（本基金基金合同生效之日起5年内，指利鑫B）的停复牌与暂停、
终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。
八、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则
等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须
召开基金份额持有人大会。
十、五年期届满基金的转换
（一）五年期届满后基金的存续形式
本基金基金合同生效后5年期届满，无需召开基金份额持有人大会自动转换
为上市开放式基金（LOF），本基金名称变更为“长信利鑫债券型证券投资基金
（LOF）”。利鑫A、利鑫B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上
市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。
本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳证券交易所
上市交易。
（二）五年期届满基金转换时利鑫A的处理方式
本基金基金合同生效后5年期届满日，利鑫A份额的基金份额持有人可选择将
持有的份额赎回、或转入“长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）”。若投资者不
做选择，其持有的利鑫A份额将被默认转入“长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）”
份额。
本基金基金合同生效后5年期届满日前，基金管理人将提前公告并提示利鑫A
的基金份额持有人作出选择申请，利鑫A的基金份额持有人可在届时公告规定的
时间内按照公告规定的方式作出选择申请。
（三）五年期届满基金份额的转换规则
1、份额转换基准日
本基金的份额转换基准日为基金合同生效后5年期届满日，即本基金基金合
同生效之日起5年后的对应日，如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。
2、份额转换方式
在份额转换基准日，本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的基金份额净
值调整为1.0000元。在份额转换基准日日终，以份额转换后1.0000元的基金份
额净值为基准，利鑫A、利鑫B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金
（LOF）份额。
本基金的份额转换计算公式：
利鑫A份额（或利鑫B份额）的转换比率＝份额转换基准日利鑫A（或利鑫
B）的基金份额净值/1.0000
利鑫A（或利鑫B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份
额＝基金份额持有人持有的转换前利鑫A（或利鑫B）的份额数×利鑫A份额（或
利鑫B份额）的转换比率
在进行份额转换时，利鑫A、利鑫B的场外份额将转换成上市开放式基金（LOF）
场外份额，且均登记在注册登记系统下；利鑫B的场内份额将转换成上市开放式
基金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。
在实施基金份额转换时，利鑫A份额（或利鑫B份额）的转换比率、利鑫A
（或利鑫B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份额的具体
计算见基金管理人届时发布的相关公告。
3、份额转换后的基金运作
利鑫A、利鑫B的份额全部转换为上市开放式基金（LOF）份额之日起45日
内，本基金将开始上市交易，并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金
上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。
4、份额转换的公告
（1）在本基金基金合同生效后5年期届满日前30个工作日，基金管理人将
就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告。
（2）本基金基金合同生效后5年期届满时，本基金将转换为上市开放式基
金（LOF），基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换的相关
事宜进行公告，并报中国证监会备案；
（3）利鑫A、利鑫B进行份额转换后，基金管理人应在至少一家指定媒介和
基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。
（四）五年期届满基金转换后的投资管理
本基金基金合同生效后5年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，
本基金的投资目标、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等保持不变。
（五）特殊情况下基金份额的转换
本基金基金合同生效之日起5年内，利鑫A、利鑫B的基金份额持有人可以
通过基金份额持有人大会申请转换基金的运作方式，基金份额持有人大会的具体
召开方式参见基金合同中“基金份额持有人大会”部分。上述“转换时利鑫A
的处理方式、基金份额的转换规则及基金转换后的投资管理”也同样适用于本情
况下基金份额的转换。
十一、基金合同当事人及权利义务
（一）基金管理人
1、基金管理人简况
名称：长信基金管理有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号9、37、38楼
邮政编码：200120
法定代表人：刘元瑞
成立时间：2003年5月9日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]63号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.65亿元人民币
存续期间：持续经营
2、基金管理人的权利
（1）依法募集基金；
（2）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独
立运用基金财产；
（3）依照本基金合同获得基金管理人报酬以及法律法规规定或中国证监会
批准的其他费用；
（4）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（5）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了
本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造
成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要
措施保护基金及相关基金当事人的利益；
（6）在符合有关法律法规和本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认
购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高
托管费和管理费之外的费率结构和收费方式；
（7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
（8）自行担任注册登记机构或选择、更换注册登记机构，并对注册登记机
构的代理行为进行必要的监督和检查；
（9）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行
为进行必要的监督和检查；
（10）依法召集基金份额持有人大会；
（11）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（12）依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为
基金融资、融券；
（14）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
（15）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。
3、基金管理人的义务
（1）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产；
（2）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（3）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务；
（4）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其
他机构代理该项业务；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产
分别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
（9）办理基金备案手续；
（10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（11）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（12）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回及注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定；
（13）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（14）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配收益；
（16）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
（17）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不得向他人泄露；
（18）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（19）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（20）建立并保存基金份额持有人名册；
（21）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
（22）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15
年以上；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
（24）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（25）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（26）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（27）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
（28）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（29）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管
理；
（30）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他义务。
（二）基金托管人
1、基金托管人简况
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号A座
法定代表人/负责人：刘建军
成立时间：2007年3月6日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484号
注册资本：810.31亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可【2009】673号
2、基金托管人的权利
（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
财产；
（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他收入；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分
公司和深圳分公司开设证券账户；
（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，
负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；
（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。
3、基金托管人的义务
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管
理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互
独立；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（6）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金
管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的
措施；
（7）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金净值信息和基金份额申购、赎回价
格；
（9）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（11）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（12）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（13）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（14）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会；
（15）根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；
（16）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
上；
（17）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（18）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不
因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告
中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；
（22）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（23）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他义务。
（三）基金份额持有人
基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人
和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
本基金基金合同生效之日起5年内，利鑫A、利鑫B的基金份额持有人持有
的每一份基金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的合法权益；本
基金基金合同生效后5年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，除
法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别内每份基金份额具有同等的
合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持
有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼；
（9）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于：
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
（2）缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的
费用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任；
（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（6）遵守基金管理人、基金托管人及销售机构和注册登记机构的相关交易
及业务规则；
（7）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基
金管理人的代理人处获得的不当得利；
（8）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。
（四）本基金合同当事人各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金
账户名称而有所改变。
十二、基金份额持有人大会
（一）基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授
权代表共同组成。
1、本基金基金合同生效之日起5年内，基金份额持有人大会的审议事项应
分别由利鑫A、利鑫B的基金份额持有人独立进行表决。利鑫A、利鑫B的基金
份额持有人持有的每一份基金份额在各自份额级别内拥有同等的投票权。
2、本基金基金合同生效后5年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大
会，自动转换为上市开放式基金（LOF）。除法律法规另有规定或基金合同另有
约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额享有同等的投票权。
（二）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止基金合同；
（2）转换基金运作方式，但本基金在基金合同生效后5年期届满时转换为
上市开放式基金（LOF）除外；
（3）变更基金类别；
（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另
有规定的除外）；
（5）变更基金份额持有人大会议事程序；
（6）更换基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提
高该等报酬标准的除外；
（8）本基金与其他基金的合并；
（9）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（10）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
本基金基金合同生效之日起5年内，依据基金合同享有基金份额持有人大会
召集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金管理人和基金托管人
提名权的单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额
持有人或类似表述均指“单独或合计持有利鑫A、利鑫B各自的基金总份额10%
以上（含10%）基金份额的基金份额持有人”或其类似表述。
（11）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人
大会的变更基金合同等其他事项；
（12）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担
的费用；
（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费
方式、调低本基金的赎回费率；
（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（4）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6）根据法律法规或中国证监会的相关规定，本基金推出新业务或服务；
（7）经中国证监会的允许，基金管理人、基金注册登记机构或代销机构在
法律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；
（8）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
（三）召集人和召集方式
1、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理
人召集。
2、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
自行召集并确定会议时间、地点、方式和权益登记日。
4、代表基金份额10%以上（以上含本数，以基金管理人收到书面提议当日
的基金份额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会
的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管
人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管
理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，
应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日
内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基
金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。
5、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的
基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中
国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理
人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开
会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会
议召开日前30日在指定媒介上公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下
内容：
（1）会议召开的时间、地点和出席方式；
（2）会议拟审议的主要事项；
（3）会议形式；
（4）议事程序；
（5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
（6）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理
有效期限等）、送达时间和地点；
（7）表决方式；
（8）会务常设联系人姓名、电话；
（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（10）召集人需要通知的其他事项。
2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面
表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、
委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和收取
方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管
理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（五）基金份额持有人出席会议的方式
1、会议方式
（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人
出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
（3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表
决。在法律法规或监管机构允许的情况下，在符合会议通知载明形式的前提下，
基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式表决。
（4）基金份额持有人大会具体召开的方式由召集人确定，但决定更换基金
管理人或基金托管人的事宜，必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
2、召开基金份额持有人大会的条件
（1）现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
1）经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%，
下同），（本基金基金合同生效之日起5年内，指“有效的利鑫A和利鑫B各自的
基金份额分别合计不少于该级基金份额的50%（含50%）”；
2）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和
会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间
（至少应在25个工作日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资
格的权益登记日不变。
（2）通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
1）召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布
相关提示性公告；
2）召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）
和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书
面表决意见，基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见
的，不影响表决效力；
3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有
人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%（含50%），（本基金基金
合同生效之日起5年内，指“基金份额持有人所持有的利鑫A和利鑫B各自的基
金份额分别合计不小于在权益登记日该级基金总份额的50%（含50%）”；
4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的
代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金
份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并
与注册登记机构记录相符；
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时
间（至少应在25个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权
益登记日不变。
（六）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
（1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的
内容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
（2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额
10%以上（含10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开
事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议
通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前35日提
交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前30日公告。否则，会议的
召开日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有30日的间隔期。
（3）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按
照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律
法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于
不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案
提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进
行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人
可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大
会决定的程序进行审议。
（4）单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上（含10%）的基金份额
持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同
一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规
另有规定的除外。
（5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原
有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则，
会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情
况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未
能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上
（含50%）（本基金基金合同生效之日起5年内，指“出席大会的利鑫A和利鑫B
各自的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）”）选举产生一
名基金份额持有人，作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决
议的效力。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或
单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）等事项。
（2）通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表决截止日期第2日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（七）决议形成的条件、表决方式、程序
1、基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。但在本基金基金合同
生效之日起5年内，基金份额持有人大会的审议事项应分别由利鑫A、利鑫B的
基金份额持有人独立进行表决，且利鑫A、利鑫B的基金份额持有人所持每份基
金份额在其对应的基金份额级别内享有平等表决权。
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以
上（含50%）（本基金基金合同生效之日起5年内，指“参加大会的利鑫A和利
鑫B各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）”）通过
方为有效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一
般决议的方式通过；
（2）特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二
（含三分之二）（本基金基金合同生效之日起5年内，指“参加大会的利鑫A和
利鑫B各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）”）通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式（本
基金在基金合同生效后5年期届满时转换为上市开放式基金（LOF）除外）、终
止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
3、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备
案，并予以公告。
4、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则
表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见
模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。
5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分
开审议、逐项表决。
（八）计票
1、现场开会
（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额
持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代
理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任
监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管
人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主
持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举3名
基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计
票的效力及表决结果。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清
点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会
议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，
会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
（4）计票过程应由公证机关予以公证。
2、通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在
基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的
监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管
人不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管
人应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方
担任监督计票人员。
（九）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、
方式
1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之
日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国
证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生
效的基金份额持有人大会的决定。
3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起按规定在指定媒介上公告。
4、如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须
将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
（十）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
基金份额10%以上（含10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授
权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上
（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户
内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内
容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。
十三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
（一）基金管理人的更换
1、基金管理人的更换条件
有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管理人职责终止：
（1）基金管理人被依法取消其基金管理资格的；
（2）基金管理人解散、依法撤销或依法宣告破产；
（3）基金管理人被基金份额持有人大会解任；
（4）法律法规和基金合同规定的其他情形。
2、基金管理人的更换程序
更换基金管理人必须依照如下程序进行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或者由单独或合计持有基金总份
额10%以上的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提
名的新任基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决
权的2/3以上（含2/3）表决通过；新任基金管理人应当符合法律法规及中国证
监会规定的资格条件；
（3）核准并公告：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金
管理人，更换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后
方可执行；基金管理人更换后，由基金托管人在获得中国证监会核准后依照有关
规定在指定媒介上公告；
（4）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及
时办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理人应当及时接收，并与基金托管
人核对基金财产；
（5）审计并公告：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会
计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备
案；审计费用在基金财产中列支；
（6）基金名称变更：基金管理人更换后，应原任基金管理人要求，本基金
应替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换
1、基金托管人的更换条件
有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管人职责终止：
（1）基金托管人被依法取消其基金托管资格的；
（2）基金托管人解散、依法撤销或依法宣布破产；
（3）基金托管人被基金份额持有人大会解任；
（4）法律法规和基金合同规定的其他情形。
2、基金托管人的更换程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或者由单独或合计持有基金总份
额10%以上的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提
名的新任基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决
权的2/3以上（含2/3）表决通过；
（3）核准并公告：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金
托管人，更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后
方可执行；基金托管人更换后，由基金管理人在获得中国证监会核准后依照有关
规定在指定媒介上公告；
（4）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料，及时与新任基金托管人办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托
管人应当及时接收，并与基金管理人核对基金财产；
（5）审计并公告：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并予以公告，同时报中国证监会备案；审计费用从基金
财产中列支。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
总份额10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后依照有关规定在指定媒
介上联合公告。
（四）新基金管理人接受基金管理业务或新基金托管人接受基金财产和基
金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应依据法律法规和基金合同的规
定继续履行相关职责，并保证不对基金财产和基金份额持有人的利益造成损害。
十四、基金的托管
基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、
基金合同及有关规定订立《长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）托管协议》。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有
人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中
的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
十五、基金份额的注册登记
（一）本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体
内容包括基金投资者基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金份额销售
业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
（二）本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合
条件的机构负责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，
应与代理机构签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在注册登记业
务中的权利义务，保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。
（三）注册登记机构享有如下权利：
1、建立和管理基金投资者基金份额账户；
2、取得注册登记费；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在符合法律法规的情况下，制定、修改、调整开放式基金业务管理规则；
5、在法律法规允许的范围内，对注册登记业务的办理时间进行调整，并依
照有关规定在指定媒介上公告；
6、法律法规规定的其他权利。
（四）注册登记机构承担如下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的注册登记业务；
2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的注册登记业
务；
3、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录15年以上；
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律
法规规定的其他情形除外；
5、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他
必要的服务；
6、接受基金管理人的监督；
7、法律法规规定的其他义务。
十六、基金的投资
（一）投资目标
本基金的投资目标是在严格控制投资风险与追求基金资产稳定增值的前提
下，力争为各级投资者谋求与其风险公正匹配的投资回报。
（二）投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工
具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金主要投资于国内依法发行上市的国债、金融债、公司债、企业债、次
级债、短期融资券、政府机构债、央行票据、银行同业存款、回购、可转债、可
分离债、资产证券化产品等固定收益类金融工具。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市
场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派
发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。
基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的
80%，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的20%，持有现金（不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的5%。
如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（三）投资理念
本基金从利率、信用的角度深入研究国债、金融债、公司债、企业债等固定
收益类资产的投资价值，在有效控制流动性和风险的前提下，构建固定收益类资
产的投资组合；此外，本基金适当参与股票首次发行和增发新股等投资品种，实
现基金资产的稳定增值。
（四）投资策略
本基金A、B两级虽然分别募集及申购、赎回，但两级资金将融合一起来进
行投资管理。
本基金根据对宏观经济、宏观调控政策走向以及各类资产市场风险收益特征
及其演变趋势的综合分析、比较，首先采用类属配置策略进行大类资产的配置，
在此基础上，再根据对各类资产风险收益特征的进一步分析预测，制定各自策略。
1、类属资产配置策略
本基金根据对宏观经济、货币、财政政策走向以及各类资产的风险来源、收
益率水平、利息税务处理和市场流动性等因素的综合分析，将市场细分为普通债
券（含国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券等）、附权债券
（含可转换公司债、各类附权债券等）、资产证券化产品、新股申购四个子市场，
采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属
资产的最优权数，力求在较低风险下获得较高组合收益。
2、普通债券投资策略
本基金根据自上而下和自下而上的分析方法对宏观经济和债券市场的走势
做出分析。
自上而下：通过对基本面和资金面的分析对债券市场走势做出判断，以作为
确定组合久期大小的依据。主要根据中长期的宏观经济走势和经济周期性特征，
对收益率的未来变化趋势做出判断，从而对组合久期进行动态调整，以获取稳健
的超越市场的投资收益。当中长期经济高速增长，通货膨胀压力浮现，央行政策
趋于紧缩时，我们将缩短组合久期，以本金安全为主要策略；反之，在经济增长
趋于回落，通货膨胀率下降，甚至通货紧缩出现时，我们将增加组合久期，以获
取更高的票息和价差收益。
自下而上：通过对个券的分析来选择投资品种。主要根据各品种的收益率、
流动性和信用风险等指标，挑选被市场低估的品种。在严控风险的前提下，获取
稳定的收益。在确定债券组合久期之后，本基金将通过对不同信用类别债券的收
益率基差分析，结合税收差异、信用风险分析、期权定价分析、利差分析以及交
易所流动性分析，判断个券的投资价值，以挑选风险收益相匹配的券种，建立具
体的个券组合。
本基金具体的普通债券投资策略主要有骑乘策略、息差策略及利差策略等。
（1）骑乘策略
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买
入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随
着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会
较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。骑乘
策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度。若收益率曲线较为陡峭，则随着
债券剩余期限的缩短，债券的收益率水平将会有较大下滑，进而获得较高的资本
利得。
（2）息差策略
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资
金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略，进行放大策略时，
必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系，只有当债券收益率高于回购资
金成本（即回购利率）时，息差策略才能取得正的收益。
（3）利差策略
利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未
来走势做出判断，进而相应地进行债券置换。影响两期限相近债券的利差水平的
因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时，
可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得
投资收益；当预期利差水平扩大时，可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高
的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。
3、附权债券投资策略
（1）可转换公司债券投资策略
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特征。
本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化，判断市场的变化趋势，选择不
同的行业，再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可
转换债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的安全性；
本基金利用可转换债券溢价率来判断转债的股性，在市场出现投资机会时，优先
选择股性强的品种，获取超额收益。
在选择可转换债券品种时，本基金将与本公司的股票投研团队积极合作，深
入研究，力求选择被市场低估的品种，来构建本基金可转换债券的投资组合。
（2）其它附权债券投资策略
分离交易可转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合产品，该种产品中
的公司债券和认股权证可在上市后分别交易，即发行时是组合在一起的，而上市
后则自动拆分成公司债券和认股权证。一方面，本基金因认购分离交易可转换公
司债券所获得的认股权证可以择时卖出或行使新股认购权；另一方面，分离交易
可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管
理。
4、资产证券化产品投资策略
资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，
对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行
分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积
极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。
5、新股申购策略
在股票发行市场上，股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场
价格之间存在一定的价差。在我国证券市场上，新股申购是一种风险较低的投资
方式。本基金将研究股票首次发行（IPO）股票及增发新股的上市公司基本面因
素，根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级
市场资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。
在新股变现上，本基金对新股实行择机变现策略，即根据对新股流通价格的
分析和预测，结合股票市场发展态势，适时选择新股变现时机，以获取较好的股
票变现收益。
（五）业绩比较基准
1、本基金的业绩比较基准
中债综合指数。
2、选择业绩比较基准的理由
中债综合指数由在沪深证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业
债、央行票据、及企业短期融资券所构成，该类人民币债券均为投资级以上，其
剩余期限大于一个月，且付息方式均为固定利率付息和一次还本付息。中债综合
指数样本每月调整一次，符合上述基本条件的债券自下个月第一个交易日起计入
指数；不合格债券将在每月最后一个交易日被剔除。
由于本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具，并以为投资者
创造持续稳健投资收益为目标，因此以中债综合指数作为本基金的业绩比较基准
能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
若未来市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以依据
维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，
适当调整业绩比较基准并及时公告。
（六）风险收益特征
总体上，本基金为债券型基金，属于较低风险的证券投资基金品种，其预期
收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
利鑫A级为低风险、收益稳定的基金份额；利鑫B级为较高风险、较高收
益的基金份额。
（七）投资限制
基金的投资组合将遵循以下限制：
1、本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，投资于非
固定收益类资产的比例不高于基金资产的20%；
2、本基金持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；
3、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不
超过该证券的10%,并按有关规定履行信息披露义务；
4、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；
5、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
6、本基金不能在二级市场主动投资权证，但可以通过一级市场申购可分离
债等方式持有权证。本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日
基金资产净值的0.5%；本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的
3％；本基金管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％；法律法
规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
7、本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基
金资产净值的40%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为
1年,债券回购到期后不得展期；
8、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10%；
9、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%，
中国证监会规定的特殊品种除外；
10、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10%；
11、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
12、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
13、本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值
的10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值
的5%，经基金管理人和托管人协商，并履行相关程序后，可对以上比例进行调
整；
14、本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
15、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
16、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
17、本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；
18、法律法规或监管部门规定的其他限制。
若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受
上述规定限制。
以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将遵从法
律法规或监管机构的规定。
（八）投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。除上述第（七）条第2、12、15、16项外，因证券市场波动、
上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因
素致使本基金投资比例不符合上述各项规定的投资比例，基金管理人应当在10
个交易日内调整完毕。基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合同
生效之日起开始。
（九）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行
的股票或者债券；
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资
可不受上述规定限制。
（十）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份
额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
（十一）基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
（十二）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
十七、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
款以及其他资产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交
易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券
账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金代销机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。
（四）基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约
定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的其他费用。基金管理人、基金托
管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押
和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；
不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十八、基金资产的估值
（一）估值目的
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并
为基金份额提供计价依据。
（二）估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日，以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非交易日。
（三）估值对象
基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。
（四）估值方法
1、股票估值方法
（1）上市股票的估值
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估
值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
（2）未上市股票的估值
1）首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；
2）送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日
在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估
值日在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；
4）非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或
行业协会有关规定确定公允价值。
（3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方
法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管
理人认为按本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反
映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能
反映公允价值的价格估值。
（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
2、债券估值方法
（1）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估
值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易
日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化
的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，
确定公允价值进行估值。
（2）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价
减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日
后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
（3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
（5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，
采用估值技术确定公允价值。
（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别
估值。
（7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（6）小项规定的方
法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管
理人认为按本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反
映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益
率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托
管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
3、权证估值方法
（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的
权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且
最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交
易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用
估值技术确定公允价值进行估值。
（4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（3）项规定的方法
对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理
人认为按本项第（1）－（3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其
公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映
公允价值的价格估值。
（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
4、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。
根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与
本基金有关的会计问题，如基金管理人和基金托管人在平等基础上充分讨论后，
仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以
公布。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，
将估值结果以书面形式或其他方式报给基金托管人，基金托管人按法律法规、基
金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后返回给基
金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、
年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（六）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代
销机构或基金投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，差错的
责任人（“差错责任方”）应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按
下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同
行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规
定执行。
由于不可抗力原因造成基金投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其
他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因
该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各
方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方
未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担；若差错责
任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，
则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保差错已得到更正；
（2）差错责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负
责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在
其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的
权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损
方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际
损失的差额部分支付给差错责任方；
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人的行为造成基金财产
损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人的行
为造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管
理人和基金托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基
金管理人负责向差错责任方追偿；追偿过程中产生的有关费用，由差错责任方承
担，不列入基金费用项目；
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法
规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方
承担了赔偿责任，则基金管理人有权向差错责任方进行追索，并有权要求其赔偿
或补偿由此发生的费用和遭受的损失；
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确
定差错的责任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改注册登记机构交易数据的，由基金注
册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值差错处理的原则和方法
（1）当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生差错时，视为基
金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通
报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过基金
份额净值的0.25%时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；
错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托管人
并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给
基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差
错情形，有权向其他当事人追偿。
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认
后按以下条款进行赔偿：
1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建
议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；
2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值
出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对基金份额持有人或
基金支付赔偿金，就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，其中基金管
理人承担50%，基金托管人承担50%；
3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新
计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以
基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由
基金管理人负责赔付；
4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失，由基金
管理人负责赔付。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
（4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业
有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的
原则进行协商。
（七）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障
基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；
4、如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人
不能出售或评估基金资产的情形时；
5、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
6、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（八）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。
（九）特殊情形的处理
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的
第（7）项、权证估值方法的第（4）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资
产估值错误处理。
2、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或
由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合
理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金
管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取
必要的措施消除由此造成的影响。
十九、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证监会
另有规定的除外；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的上市交易费用；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市
场价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金年管理费率为年费率0.30%。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值0.30%的年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消
除之日起3个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金年托管费率为年费率0.12%。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值0.12%的年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消
除之日起3个工作日内支付。
3、基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有
人服务费等。
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率
为0.30%。
C类基金份额的基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值0.30%的年
费率计提。基金销售服务费费的计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法
按时支付的，支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不
可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。
4、上述（一）中第4到第9项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及
相应协议的规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产
中支付。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。基金
募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中
支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（五）基金管理费和基金托管费和基金销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开
基金份额持有人大会审议；降低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费
率等费率的，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟
于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
（六）其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他
的费用，并按照相关法律法规的规定进行公告或备案。
（七）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他费用详见招募说明书的规定或相关公告。
（八）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
二十、基金的收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（三）收益分配原则
1、本基金基金合同生效之日起5年内的收益分配原则
本基金基金合同生效之日起5年内，不进行收益分配；法律法规或监管机关
另有规定的，从其规定。
2、本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的收益分配原则
（1）本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；
（2）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为
12次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的10%；
（3）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资。
场外转入或申购的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日
的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的
收益分配方式是现金分红；投资者在不同销售机构的不同交易账户可选择不同的
分红方式，如投资者在某一销售机构交易账户不选择收益分配方式，则按默认的
收益分配方式处理；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现
金分红；
场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红，投资者不能
选择其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国
证券登记结算有限责任公司的相关规定；
（4）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记
日申请赎回的基金份额享受当次分红；
（5）基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截止
日）的时间不得超过15个工作日；
（6）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金
额后不能低于面值；
（7）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，基
金管理人按法律法规的规定公告。
2、本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过15个工作日。
在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利向基
金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的
划付。
3、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（六）收益分配中发生的费用
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。
当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费
用时，注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再
投资的计算方法，依照《业务规则》执行。收益分配采用红利再投资方式免收再
投资的费用。
（七）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规
定。
二十一、基金的会计和审计
（一）基金的会计政策
1、基金管理人为本基金的会计责任方；
2、本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日；
3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关的会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人分别保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并书面确认。
（二）基金的审计
1、基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其
注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其
注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
2、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人和基金托
管人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，经通报基金托管人可以
更换。基金管理人应当依据有关规定在指定媒介上公告。
二十二、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
基金合同及其他有关规定。
（二）信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律法规和中国证监会规定的自
然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网
站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监
会基金电子披露网站）等指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同约
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（三）本基金信息披露义务人承诺在公开披露的基金信息时，不得有下列
行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金代销机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，
基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，
以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
币元。
（五）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
1、招募说明书、基金产品资料概要、基金合同、托管协议
（1）招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说
明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露
及基金份额持有人服务等内容。
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的
基金概要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披露与
更新基金产品资料概要。
基金合同生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更
的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要，
并登载在指定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或
营业网点；基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理
人至少每年更新一次。
基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书和基金产品资料
概要。
（2）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份
额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重
大利益的事项的法律文件。
（3）托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作
监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
2、基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介和基金管理人网站上。
3、基金合同生效公告
基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定媒介和基金管理人网站上
登载基金合同生效公告。
4、上市交易公告书
本基金获准在深圳证券交易所上市交易后，基金管理人最迟在上市前3个工
作日在至少一家指定媒介和基金管理人网站上公告。
5、基金份额净值公告和基金份额累计净值公告
基金合同生效后，在利鑫A的首次开放日前或者利鑫B上市交易前，基金管
理人应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及利鑫A和利鑫B
的基金份额参考净值。
在利鑫A的首次开放日后或者利鑫B上市交易后，基金管理人应当在每个交
易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露基金份额净值、
利鑫A和利鑫B的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、基金
份额净值以及利鑫A和利鑫B的基金份额参考净值并于前款规定的市场交易日的
次日将基金资产净值、基金份额净值、利鑫A和利鑫B的基金份额参考净值以及
各自的基金份额累计参考净值登载在指定媒介上。
本基金基金合同生效后5年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）
后，基金管理人应当在不晚于每个交易日的次日，通过指定网站、基金销售机构
网站或者营业网点披露本基金的基金份额净值和基金份额累计净值；基金管理人
应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后
一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
6、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售
机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。
7、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含
资产组合季度报告）
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载于指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
本基金基金合同生效之日起5年内，基金定期报告中应公告利鑫A的年收益
率、利鑫A和利鑫B的份额配比。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，
为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
8、临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告书，并
登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控
制人；
（8）基金募集期延长；
（9）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动；
（10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%；
（11）基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近
12个月内变动超过30%；
（12）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
（13）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托
管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
（14）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
（15）基金收益分配事项；
（16）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计
提方式和费率发生变更；
（17）基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%；
（18）基金改聘会计师事务所；
（19）基金更换登记机构；
（20）利鑫A办理申购、赎回；
（21）利鑫A进行基金份额折算；
（22）利鑫A的收益率设定及其调整；
（23）本基金基金合同生效后5年期届满时的基金转换；
（24）本基金基金合同生效后5年期届满，本基金转换为上市开放式基金
（LOF）后的上市交易以及开始办理申购、赎回；
（25）本基金发生巨额赎回并延期办理；
（26）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
（27）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
（28）基金推出新业务或服务；
（29）本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重
大事项；
（30）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
9、澄清公告
在本基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额
持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并
将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
10、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并
予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前30日公告基金份
额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管
人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履
行相关信息披露义务。
11、清算报告
基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基
金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定
网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
12、实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。
13、中国证监会规定的其他信息。
（六）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开披露的基金信息。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、利鑫A的年收益率、利鑫A
和利鑫B的份额配比、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告、更新的招募说
明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的
基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当自中国证监会
规定之日起，按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的
信息。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产
中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10
年。
（七）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，以供社会公众查阅、
复制。
基金投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
(八)暂停或延迟信息披露的情形
1、不可抗力；
2、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障
基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；
4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
紧急事故的任何情况；
5、出现基金合同约定的暂停估值的情形时；
6、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）基金合同的变更
1、按照法律法规或本基金合同的规定，对基金合同的变更应当召开基金份
额持有人大会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并依
法报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起生效。
2、但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和
基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：
（1）调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金或基
金份额持有人承担的费用；
（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费
方式、调低本基金的赎回费率或收费方式；
（3）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（4）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（5）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（6）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（7）经中国证监会的允许，基金管理人、基金注册登记机构或销售机构在
法律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；
（8）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
（二）本基金合同的终止
有下列情形之一的，在履行相关程序后本基金合同终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，而在6个月内没有新的基金管理人、
基金托管人承接的；
3、基金合同约定或相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组
（1）自基金合同终止情形发生之日起30个工作日内由基金管理人组织成立
基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产
清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和基金托
管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货
相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小
组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
清算小组可以依法进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序
（1）基金合同终止情形发生时，由基金清算小组统一接管基金财产；
（2）根据法律法规及基金财产的情况确定清算期限；
（3）对基金财产进行清理和确认；
（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）制作清算报告；
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
（7）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（8）将基金清算结果报告中国证监会；
（9）公布基金清算报告；
（10）对基金剩余财产进行分配。
3、清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
4、基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
1）本基金在基金合同生效之日起5年内清算时的基金清算财产分配
本基金基金合同生效之日起5年内，如果本基金发生基金财产清算的情形，
则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，将优先满足利鑫A的本金及应计
收益分配，如有剩余部分，则由利鑫B的基金份额持有人按其持有的基金份额比
例进行分配。
2）本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的基金清算财产分配
本基金基金合同生效后5年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）
后，如果发生基金财产清算的情形，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财
产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务
后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5、基金财产清算的公告
基金财产清算小组成立后2日内应就清算小组的成立在指定媒介上公告；清
算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算小组做出的清算报告经会计
师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
二十四、违约责任
（一）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》
等法律法规的规定或本基金合同的约定，给基金财产或者基金份额持有人造成
损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或
者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况的，
当事人可以免责：
1、不可抗力。基金管理人及基金托管人因不可抗力不能履行本基金合同的，
可根据不可抗力的影响部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。任何一方
迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。
2、基金管理人和/或基金托管人按照有效的法律法规或中国证监会的规定作
为或不作为而造成的损失等；
3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而
造成的损失等。
（二）基金合同当事人违反基金合同，给其他当事人造成经济损失的，应
当承担赔偿责任。在发生一方或多方违约的情况下，基金合同能继续履行的，
应当继续履行。
（三）本基金合同当事一方违约后，其他当事人应当采取适当措施防止损
失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。
守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
（四）因当事人之一违约而导致其他当事人损失的，基金份额持有人应先
于其他受损方获得赔偿。
（五）由于不可抗力，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成基金财产或基金份额
持有人损失，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基
金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（六）因第三方的过错而导致本基金合同当事人一方违约，并且造成其他
当事人损失的，违约方并不能因为第三方过错而免除其对其他当事人的赔偿责
任，但违约方有权向第三方追偿。
二十五、争议的处理
对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量
通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有
权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会
届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事
人均有约束力，仲裁费由败诉方承担。
除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续
履行。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
二十六、基金合同的效力
（一）本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表
人或法定代表人授权的代理人签字，在基金募集结束，基金备案手续办理完毕，
并获中国证监会书面确认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金
财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
（二）本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份
额持有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
（三）本基金合同正本一式六份，除上报相关监管部门两份外，基金管理
人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。
（四）本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、
代销机构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正
本为准。
二十七、基金合同的内容摘要
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1、基金管理人简况
名称：长信基金管理有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号9、37、38楼
邮政编码：200120
法定代表人：刘元瑞
成立时间：2003年5月9日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]63号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.65亿元人民币
存续期间：持续经营
2、基金管理人的权利与义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不
限于：
（1）依法募集基金；
（2）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独
立运用基金财产；
（3）依照本基金合同获得基金管理人报酬以及法律法规规定或中国证监会
批准的其他费用；
（4）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（5）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了
本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造
成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要
措施保护基金及相关基金当事人的利益；
（6）在符合有关法律法规和本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认
购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高
托管费和管理费之外的费率结构和收费方式；
（7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
（8）自行担任注册登记机构或选择、更换注册登记机构，并对注册登记机
构的代理行为进行必要的监督和检查；
（9）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行
为进行必要的监督和检查；
（10）依法召集基金份额持有人大会；
（11）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（12）依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为
基金融资、融券；
（14）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
（15）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不
限于：
（1）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产；
（2）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（3）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务；
（4）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其
他机构代理该项业务；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产
分别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
（9）办理基金备案手续；
（10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（11）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（12）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回及注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定；
（13）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（14）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配收益；
（16）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
（17）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不得向他人泄露；
（18）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（19）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（20）建立并保存基金份额持有人名册；
（21）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
（22）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15
年以上；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
（24）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（25）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（26）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（27）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
（28）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（29）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管
理；
（30）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他义务。
3、基金托管人简况
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号A座
法定代表人/负责人：刘建军
成立时间：2007年3月6日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484号
注册资本：810.31亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可【2009】673号
4、基金托管人的权利与义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不
限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
财产；
（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他收入；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分
公司和深圳分公司开设证券账户；
（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，
负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；
（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不
限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管
理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互
独立；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（6）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金
管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的
措施；
（7）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金净值信息和基金份额申购、赎回价
格；
（9）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（11）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（12）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（13）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（14）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会；
（15）根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；
（16）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
上；
（17）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（18）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不
因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告
中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；
（22）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（23）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他义务。
5、基金份额持有人
本基金基金合同生效之日起5年内，利鑫A、利鑫B的基金份额持有人持有
的每一份基金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的合法权益；本
基金基金合同生效后5年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，除
法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别内每份基金份额具有同等的
合法权益。
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持有人
的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼；
（9）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括
但不限于：
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
（2）缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的
费用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任；
（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（6）遵守基金管理人、基金托管人及销售机构和注册登记机构的相关交易
及业务规则；
（7）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基
金管理人的代理人处获得的不当得利；
（8）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代
表共同组成。
（1）本基金基金合同生效之日起5年内，基金份额持有人大会的审议事项应
分别由利鑫A、利鑫B的基金份额持有人独立进行表决。利鑫A、利鑫B的基金
份额持有人持有的每一份基金份额在各自份额级别内拥有同等的投票权。
（2）本基金基金合同生效后5年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大
会，自动转换为上市开放式基金（LOF）。除法律法规另有规定或基金合同另有
约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额享有同等的投票权。
2、召开事由
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
1）终止基金合同；
2）转换基金运作方式，但本基金在基金合同生效后5年期届满时转换为上
市开放式基金（LOF）除外；
3）变更基金类别；
4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有
规定的除外）；
5）变更基金份额持有人大会议事程序；
6）更换基金管理人、基金托管人；
7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高
该等报酬标准的除外；
8）本基金与其他基金的合并；
9）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
10）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
本基金基金合同生效之日起5年内，依据基金合同享有基金份额持有人大会
召集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金管理人和基金托管人
提名权的单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额
持有人或类似表述均指“单独或合计持有利鑫A、利鑫B各自的基金总份额10%
以上（含10%）基金份额的基金份额持有人”或其类似表述。
11）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大
会的变更基金合同等其他事项；
12）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份
额持有人大会：
1）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的
费用；
2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方
式、调低本基金的赎回费率；
3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
4）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
6）根据法律法规或中国证监会的相关规定，本基金推出新业务或服务；
7）经中国证监会的允许，基金管理人、基金注册登记机构或代销机构在法
律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；
8）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
3、召集人和召集方式
（1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管
理人召集。
（2）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
自行召集并确定会议时间、地点、方式和权益登记日。
（4）代表基金份额10%以上（以上含本数，以基金管理人收到书面提议当
日的基金份额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大
会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管
人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管
理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，
应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日
内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基
金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。
（5）代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份
额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上
的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向
中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管
理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1）基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定
开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于
会议召开日前30日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下
内容：
1）会议召开的时间、地点和出席方式；
2）会议拟审议的主要事项；
3）会议形式；
4）议事程序；
5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
6）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有
效期限等）、送达时间和地点；
7）表决方式；
8）会务常设联系人姓名、电话；
9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
10）召集人需要通知的其他事项。
（2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书
面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方
式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和
收取方式。
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金
管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
5、基金份额持有人出席会议的方式
（1）会议方式
1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基
金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
在法律法规或监管机构允许的情况下，在符合会议通知载明形式的前提下，基金
份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式表决。
4）基金份额持有人大会具体召开的方式由召集人确定，但决定更换基金管
理人或基金托管人的事宜，必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
（2）召开基金份额持有人大会的条件
1）现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
①经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全
部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%，
下同），（本基金基金合同生效之日起5年内，指“有效的利鑫A和利鑫B各自的
基金份额分别合计不少于该级基金份额的50%（含50%）”；
②亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议
通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间
（至少应在25个工作日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资
格的权益登记日不变。
2）通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关
提示性公告；
②召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公
证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表
决意见，基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，
不影响表决效力；
③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%（含50%），（本基金基金合
同生效之日起5年内，指“基金份额持有人所持有的利鑫A和利鑫B各自的基金
份额分别合计不小于在权益登记日该级基金总份额的50%（含50%）”；
④直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与
注册登记机构记录相符；
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的
时间（至少应在25个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的
权益登记日不变。
6、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内
容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%
以上（含10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由
向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知
发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前35日提交召
集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前30日公告。否则，会议的召开
日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有30日的间隔期。
3）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照
以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律
法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于
不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案
提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进
行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人
可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大
会决定的程序进行审议。
4）单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持
有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基
金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一
提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另
有规定的除外。
5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有
提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则，会
议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。
（2）议事程序
1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情
况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未
能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上
（含50%）（本基金基金合同生效之日起5年内，指“出席大会的利鑫A和利鑫B
各自的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）”）选举产生一
名基金份额持有人，作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决
议的效力。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或
单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）等事项。
2）通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表决截止日期第2日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
7、决议形成的条件、表决方式、程序
（1）基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。但在本基金基金合
同生效之日起5年内，基金份额持有人大会的审议事项应分别由利鑫A、利鑫B
的基金份额持有人独立进行表决，且利鑫A、利鑫B的基金份额持有人所持每份
基金份额在其对应的基金份额级别内享有平等表决权。
（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以
上（含50%）（本基金基金合同生效之日起5年内，指“参加大会的利鑫A和利
鑫B各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）”）通过
方为有效，除下列2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般
决议的方式通过；
2）特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二
（含三分之二）（本基金基金合同生效之日起5年内，指“参加大会的利鑫A和
利鑫B各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）”）通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式（本
基金在基金合同生效后5年期届满时转换为上市开放式基金（LOF）除外）、终
止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
（3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者
备案，并予以公告。
（4）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否
则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意
见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持
有人所代表的基金份额总数。
（5）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
（6）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当
分开审议、逐项表决。
8、计票
（1）现场开会
1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理
人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监
票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人
召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举3名基
金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票
的效力及表决结果。
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场
公布计票结果。
3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；
如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主
持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
4）计票过程应由公证机关予以公证。
（2）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在
基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的
监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管
人不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管
人应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方
担任监督计票人员。
9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
（1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过
之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中
国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。
（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生
效的基金份额持有人大会的决定。
（3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起按规定在指定媒介上公告。
（4）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必
须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
10、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
（1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相
关基金份额10%以上（含10%）；
（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益
登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
（3）通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份
额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二
分之一）；
（4）当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额
小于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或
授权他人参与基金份额持有人大会投票；
（5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以
上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
（6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二
分之一以上（含二分之一）通过；
（7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户
内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内
容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。
（三）基金收益分配原则、执行方式
1、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
2、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
3、收益分配原则
（1）本基金基金合同生效之日起5年内的收益分配原则
本基金基金合同生效之日起5年内，不进行收益分配；法律法规或监管机
关另有规定的，从其规定。
（2）本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的收益分配原则
1）本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；
2）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12
次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的10%；
3）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资。
场外转入或申购的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日
的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的
收益分配方式是现金分红；投资者在不同销售机构的不同交易账户可选择不同的
分红方式，如投资者在某一销售机构交易账户不选择收益分配方式，则按默认的
收益分配方式处理；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现
金分红；
场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红，投资者不能
选择其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国
证券登记结算有限责任公司的相关规定；
4）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日
申请赎回的基金份额享受当次分红；
5）基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截止日）
的时间不得超过15个工作日；
6）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额
后不能低于面值；
7）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
4、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
5、收益分配方案的确定、公告与实施
（1）本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，
基金管理人按法律法规的规定公告。
（2）本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过15个工作
日。在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利
向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资
金的划付。
（3）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
6、收益分配中发生的费用
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。
当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费
用时，注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再
投资的计算方法，依照《业务规则》执行。收益分配采用红利再投资方式免收再
投资的费用。
7、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
（四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金销售服务费；
（4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证监
会另有规定的除外；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）基金的上市交易费用；
（10）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价
格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金年管理费率为年费率0.30%。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值0.30%的年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消
除之日起3个工作日内支付。
（2）基金托管人的托管费
本基金年托管费率为年费率0.12%。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值0.12%的年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消
除之日起3个工作日内支付。
（3）基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有
人服务费等。
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率
为0.30%。
C类基金份额的基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值0.30%的年
费率计提。基金销售服务费费的计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法
按时支付的，支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不
可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。
（4）上述1中第（4）到第（9）项费用由基金托管人根据其他有关法律法
规及相应协议的规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金
财产中支付。
（五）基金财产的投资方向和投资限制
1、投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工
具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金主要投资于国内依法发行上市的国债、金融债、公司债、企业债、
次级债、短期融资券、政府机构债、央行票据、银行同业存款、回购、可转债、
可分离债、资产证券化产品等固定收益类金融工具。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市
场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派
发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。
基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的
80%，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的20%，持有现金（不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的5%。
如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发
行的股票或者债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资
可不受上述规定限制。
3、投资限制
基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，投资于
非固定收益类资产的比例不高于基金资产的20%；
（2）本基金持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；
（3）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，
不超过该证券的10%,并按有关规定履行信息披露义务；
（4）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；
（5）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（6）本基金不能在二级市场主动投资权证，但可以通过一级市场申购可分
离债等方式持有权证。本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易
日基金资产净值的0.5%；本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的
3％；本基金管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％；法律法
规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
（7）本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过
基金资产净值的40%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限
为1年,债券回购到期后不得展期；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10%；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%，
中国证监会规定的特殊品种除外；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（13）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净
值的10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净
值的5%，经基金管理人和托管人协商，并履行相关程序后，可对以上比例进行
调整；
（14）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（17）本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；
（18）法律法规或监管部门规定的其他限制。
若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受
上述规定限制。
以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将遵从法
律法规或监管机构的规定。
（六）基金资产净值的计算方法和公告方式
1、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
2、估值方法
（1）股票估值方法
1）上市股票的估值
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估
值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
2）未上市股票的估值
①首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；
②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证
券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；
③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日
在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；
④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业
协会有关规定确定公允价值。
3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第1）－2）小项规定的方法对基
金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认
为按本项第1）－2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允
价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允
价值的价格估值。
4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（2）债券估值方法
1）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；
估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的
收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定
公允价值进行估值。
2）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减
去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日
后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采
用估值技术确定公允价值。
6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第1）－6）小项规定的方法对基
金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认
为按本项第1）－6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允
价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等
多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定
后，按最能反映公允价值的价格估值。
8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（3）权证估值方法
1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权
证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易
日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格。
2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估
值技术确定公允价值进行估值。
4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第1）－3）项规定的方法对基金
资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为
按本项第1）－3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值
的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值
的价格估值。
5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（4）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。
根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与
本基金有关的会计问题，如基金管理人和基金托管人在平等基础上充分讨论后，
仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以
公布。
3、基金净值公告
基金合同生效后，在利鑫A的首次开放日前或者利鑫B上市交易前，基金管
理人应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及利鑫A和利鑫B
的基金份额参考净值。
在利鑫A的首次开放日后或者利鑫B上市交易后，基金管理人应当在每个交
易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露基金份额净值、
利鑫A和利鑫B的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、基金
份额净值以及利鑫A和利鑫B的基金份额参考净值并于前款规定的市场交易日的
次日将基金资产净值、基金份额净值、利鑫A和利鑫B的基金份额参考净值以及
各自的基金份额累计参考净值登载在指定媒介上。
本基金基金合同生效后5年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）
后，基金管理人应当在不晚于每个交易日的次日，通过指定网站、基金销售机构
网站或者营业网点披露本基金的基金份额净值和基金份额累计净值；基金管理人
应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后
一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（七）基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
1、基金合同的变更
（1）按照法律法规或本基金合同的规定，对基金合同的变更应当召开基金
份额持有人大会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并
依法报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起生效。
（2）但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人
和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：
1）调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金或基金
份额持有人承担的费用；
2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方
式、调低本基金的赎回费率或收费方式；
3）法律法规要求增加的基金费用的收取；
4）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
5）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
6）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
7）经中国证监会的允许，基金管理人、基金注册登记机构或销售机构在法
律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；
8）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
2、本基金合同的终止
有下列情形之一的，在履行相关程序后本基金合同终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，而在6个月内没有新的基金管理
人、基金托管人承接的；
（3）基金合同约定或相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
3、基金财产的清算
（1）基金财产清算小组
1）自基金合同终止情形发生之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基
金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产清
算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和基金托管
协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
2）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相
关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组
可以聘用必要的工作人员。
3）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清
算小组可以依法进行必要的民事活动。
（2）基金财产清算程序
1）基金合同终止情形发生时，由基金清算小组统一接管基金财产；
2）根据法律法规及基金财产的情况确定清算期限；
3）对基金财产进行清理和确认；
4）对基金财产进行估价和变现；
5）制作清算报告；
6）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
7）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
8）将基金清算结果报告中国证监会；
9）公布基金清算报告；
10）对基金剩余财产进行分配。
（3）清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
（4）基金财产按下列顺序清偿：
1）支付清算费用；
2）交纳所欠税款；
3）清偿基金债务；
4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
①本基金在基金合同生效之日起5年内清算时的基金清算财产分配
本基金基金合同生效之日起5年内，如果本基金发生基金财产清算的情形，
则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，将优先满足利鑫A的本金及应计
收益分配，如有剩余部分，则由利鑫B的基金份额持有人按其持有的基金份额比
例进行分配。
②本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的基金清算财产分配
本基金基金合同生效后5年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）
后，如果发生基金财产清算的情形，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财
产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用）交纳所欠税款并清偿基金债务
后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款1）－3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
（5）基金财产清算的公告
基金财产清算小组成立后2日内应就清算小组的成立在指定媒介上公告；清
算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算小组做出的清算报告经会计
师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。
（6）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
（八）争议解决方式
对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量
通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有
权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会
届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事
人均有约束力，仲裁费由败诉方承担。
除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续
履行。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
（九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机
构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
二十八、其他事项
本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规
定协商解决。
（以下无正文）
本页无正文，为《长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）基金合同》签字页。
基金合同当事人盖章及其法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日
基金管理人：长信基金管理有限责任公司（章）
法定代表人或授权代表：（签字）
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司（章）
法定代表人或授权代表：（签字）
签订地点：中国北京
签订日：年月日