兴全精选混合型证券投资基金
基金合同
基金管理人:兴证全球基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
目 录
第一部分 前 言 ....................................................................................................... 3
第二部分 释 义 ....................................................................................................... 5
第三部分 基金的基本情况 ...................................................................................... 9
第四部分 基金的历史沿革 .................................................................................... 10
第五部分 基金的存续 ............................................................................................ 11
第六部分 基金份额的申购与赎回 ........................................................................ 12
第七部分 基金合同当事人及权利义务 ................................................................ 19
第八部分 基金份额持有人大会 ............................................................................ 26
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .................................... 33
第十部分 基金的托管 ............................................................................................ 36
第十一部分 基金份额的注册登记 ........................................................................ 37
第十二部分 基金的投资 ........................................................................................ 39
第十三部分 基金的财产 ........................................................................................ 47
第十四部分 基金资产估值 .................................................................................... 49
第十五部分 基金费用与税收 ................................................................................ 54
第十六部分 基金的收益与分配 ............................................................................ 56
第十七部分 基金的会计与审计 ............................................................................ 58
第十八部分 基金的信息披露 ................................................................................ 59
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................... 65
第二十部分 业务规则 ............................................................................................ 67
第二十一部分 违约责任 ........................................................................................ 68
第二十二部分 争议的处理和适用的法律 ............................................................ 69
第二十三部分 基金合同的效力 ............................................................................ 70
第二十四部分 其他事项 ........................................................................................ 71
第二十五部分 基金合同内容摘要 ........................................................................ 72
第一部分 前 言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权
利义务,规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与
基金合同不一致或有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金管理人和基金托管人自本基金合同生效之日起成为本基金合同的当事
人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金
合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、本基金由兴全保本混合型证券投资基金转型而来。兴全保本混合型证券
投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国
证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
中国证监会对兴全保本混合型证券投资基金募集的核准以及其转型为本基金
的备案,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投
资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性
判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同不一致或有冲
突,以基金合同为准。
五、基金合同应当适用《基金法》及相应法律法规之规定,若因法律法规的
修改或更新导致基金合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处,
应当以届时有效的法律法规的规定为准,及时作出相应的修改和调整,同时就该
等变更或调整进行公告。
六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
七、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚
于2020年9月1日起执行。
第二部分 释 义
在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指兴全精选混合型证券投资基金
2、基金管理人或本基金管理人:指兴证全球基金管理有限公司
3、基金托管人或本基金托管人:指兴业银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《兴全精选混合型证券投资基金基金合同》及
对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议或本托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴
全精选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《兴全精选混合型证券投资基金招募说明书》,及其更新
7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及不时作出的修订
9、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订
10、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不
时作出的修订
11、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时作出的
修订
12、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
13、中国:指中华人民共和国,就本基金合同而言,不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然
人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
20、基金投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者,以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者
21、基金份额持有人:指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金
投资者
22、基金销售业务:指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易
过户、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构:指直销机构和代销机构
24、直销机构:指兴证全球基金管理有限公司
25、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基
金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销
售业务的机构
26、基金销售网点:指直销机构的直销柜台、网上直销及代销机构的代销网
点
27、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容
包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确
认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
28、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为兴
证全球基金管理有限公司或接受兴证全球基金管理有限公司委托代为办理注册登
记业务的机构
29、注册登记系统:中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系
统
30、证券登记结算系统:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登
记结算系统
31、基金账户:指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金
管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
32、基金交易账户:指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过
该销售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户
33、基金合同生效日:指《兴全精选混合型证券投资基金基金合同》生效日
34、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
37、日:指公历日
38、月:指公历月
39、T日:指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日
40、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
41、开放日:指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
42、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
43、认购:指在基金募集期间,基金投资者申请购买基金份额的行为
44、申购:指在基金存续期内,基金投资者申请购买基金份额的行为
45、赎回:指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖
出基金份额的行为
46、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告
在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
47、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持
基金份额销售机构的操作
48、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
49、巨额赎回:本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%的情形
50、元:指人民币元
51、基金收益:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额
52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
53、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的净资产值
54、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
55、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
56、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与
银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的
新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
的债券等
57、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站)等媒介
58、业务规则:基金管理人、证券交易所和基金注册登记机构的相关业务规
则
59、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服,且在
本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人
无法全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自
然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他
突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
60、基金产品资料概要:指《兴全精选混合型证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,
将不晚于2020年9月1日起执行)
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
兴全精选混合型证券投资基金
二、基金的类别
混合型
三、基金的运作方式
契约型开放式
四、基金的投资目标
本基金投资于优秀公司或有潜力成为优秀公司的股票,力争获取当期收益及
实现长期资本增值。
五、基金存续期限
不定期。
第四部分 基金的历史沿革
根据《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,兴全精选混合型证
券投资基金由兴全保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期后转型而来。
兴全保本混合型证券投资基金(以下简称“兴全保本”)于2011年4月11
日经中国证监会证监许可【2011】522号文核准募集,基金管理人为兴证全球基金
管理有限公司,基金托管人为兴业银行股份有限公司。兴全保本为保本型基金,
保本周期为三年。根据《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,于2014
年9月5日起进入第二个保本周期,2017年9月5日为第二个保本周期到期日。
由于兴全保本在第二个保本周期届满后不再符合保本基金存续条件,根据《兴
全保本混合型证券投资基金基金合同》 的约定,兴全保本转型为非保本的混合型
基金,名称相应变更为“兴全精选混合型证券投资基金”。
兴全保本第二个保本周期到期日为2017年9月5日,自 2017年9 月 6 日
起“兴全保本”转型为“兴全精选混合型证券投资基金”,《兴全精选混合型证券
投资基金基金合同》及《兴全精选混合型证券投资基金托管协议》自该日起生效。
第五部分 基金的存续
《基金合同》生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百
人或者基金资产净值低于五千万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披
露;连续六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提
出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基
金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、基金的申购与赎回
(一)申购与赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机
构,并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传
真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基
金管理人另行公告。
(二)申购与赎回的开放日及时间
本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间内开始办理,
基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介公告。
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回
时除外),投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间
在招募说明书中载明或另行公告。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理
人可对申购、赎回时间进行调整,但此项调整应在实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值
为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行赎回;
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利
益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介公告。
(四)申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向
基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提
交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无
效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认
T日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在T+1日内为投
资者对该交易的有效性进行确认,在T+2日后(含该日)投资者可向销售机构或
以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况,否则如因申请未得到注
册登记机构的确认而产生的后果,由投资者自行承担。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确
认时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告并报中国证监会备案。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表
销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以基金注册登记机构或基金管
理公司的确认结果为准。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,
若申购不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。
投资者T日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关
基金销售机构在T+7日(含该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发
生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
(五)申购与赎回的数额限制
1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回
的最低份额。具体规定请参见《招募说明书》;
2、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额。具体规定
请参见《招募说明书》;
3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定请参
见《招募说明书》;
4、基金管理人有权规定单一投资者单日或单笔申购金额上限,具体金额请参
见《招募说明书》或相关公告;
5、基金管理人有权规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限,具体规
模或比例上限请参见《招募说明书》或相关公告;
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,
具体参见基金管理人相关公告;
7、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购
的金额和赎回的份额以及最低保留余额的数量限制,基金管理人必须在调整生效
前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒介公告。
(六)申购费用和赎回费用
1、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资
者赎回本基金份额时收取,部分归入基金财产,其余用于市场推广、支付注册登
记费和其他手续费,赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会
规定的比例下限。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》
的规定确定并在《招募说明书》中列示,其中对持续持有期少于7日的投资者收
取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。基金管理人可以根据《基金合同》
的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据
市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者
以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期
或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行
相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
(七)申购份额与赎回金额的计算
1、基金申购份额的计算
申购份额以当日基金份额净值为基准计算,计算结果以四舍五入的方式保留
到小数点后2位。申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
基金申购份额的计算公式由基金管理人确定,如有变更,以基金管理人的公
告或招募说明书为准。
2、本基金赎回金额的计算:
赎回金额单位为元,赎回金额以当日基金份额净值为基准计算,计算结果以
四舍五入的方式保留到小数点后2位。赎回份额的计算方法如下:
赎回总金额=赎回份数×赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
基金赎回份额的计算公式由基金管理人确定,如有变更,以最新的公告或招
募说明书为准。
3、本基金基金份额净值的计算:
T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,
经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保
留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
4、申购份额、余额的处理方式:
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金
份额净值为基准计算,申购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后两位以
后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
5、赎回金额的处理方式:
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相
应的费用,赎回金额计算结果保留到小数点后2位,小数点后两位以后的部分四
舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
(八)申购和赎回的注册登记
投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办
理注册登记手续,投资者自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益
的注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调
整,但必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
(九)拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生如下情形之一,基金管理人可暂停或拒绝基金投资者的申购申请:
(1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
(2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算;
(3)发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况;
(4)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对
基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;
(5)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形;
(6)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持
有人利益构成潜在重大不利影响的某笔申购;
(7)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额数的比例达到或者超过基金份额总数的50%,或者有可能导致投资者变相规
避前述50%比例要求的情形;
(8)申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单
一投资者单日或单笔申购金额上限的;
(9)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人暂停估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。
发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)、(2)、(3)、
(4)、(5)、(9)项暂停申购情形时,基金管理人应当在至少一家指定媒介刊登暂
停申购公告。
(十)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生如下情形之一,基金管理人可拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申
请或者延缓支付赎回款项:
(1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项;
(2)证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值;
(3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回,
导致本基金的现金支付出现困难;
(4)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人暂停估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的
措施;
(5)