0.2201%
天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）
基金合同
（由天弘丰利分级债券型证券投资基金转型而来）
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
目 录
第一部分 前言和释义 4
第二部分 基金的基本情况 14
第三部分 基金份额的分级 16
第四部分 基金份额的发售 21
第五部分 基金备案 24
第六部分 丰利A的基金份额折算 25
第七部分 基金份额的申购与赎回 27
第八部分 基金份额的上市交易 42
第九部分 基金转型与基金份额转换 44
第十部分 基金合同当事人及权利义务 46
第十一部分 基金份额持有人大会 54
第十二部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 64
第十三部分 基金的托管 67
第十四部分 基金份额的注册登记 68
第十五部分 基金的投资 70
第十六部分 基金的财产 77
第十七部分 基金资产估值 79
第十八部分 基金费用与税收 84
第十九部分 基金的收益与分配 86
第二十部分 基金的会计与审计 88
第二十一部分 基金的信息披露 89
第二十二部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 96
第二十三部分 业务规则 99
第二十四部分 违约责任 100
第二十五部分 争议的处理和适用的法律 101
第二十六部分 基金合同的效力 102
第二十七部分 其他事项 103
第二十八部分 基金合同内容摘要 104
第一部分 前言和释义
前 言
为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范
天弘丰利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依
照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基
金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基
金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信息披露内容与格式准则
第6号《基金合同的内容与格式》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理
规定》”）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关
当事人的合法权益的原则基础上，特订立《天弘丰利分级债券型证券投资基金基
金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。
《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其
他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，
均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份
额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人
和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》
的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有
权利，同时需承担相应的义务。
本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证
监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必
须自担风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的
修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当
以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变
更或调整进行公告。
根据基金合同的约定，本基金基金合同生效后3年期已届满，天弘丰利分级
债券型证券投资基金转换为天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）后，故基金合
同中的份额分级机制等相关内容均不再适用。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋
机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申
购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特
定风险。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。
释 义
《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
本合同、《基金合同》 《天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）基金合同》
及对本合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国（仅为本《基金合同》目的不包括
香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门
规章及规范性文件
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《流动性管理规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》
元 中国法定货币人民币元
基金或本基金 依据《基金合同》所募集的天弘丰利分级债券型证
券投资基金
基金份额分级 自《基金合同》生效之日起3年内，本基金的基金
份额划分为丰利A、丰利B两级份额，两者的份额
配比原则上不超过3∶1
丰利A 天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利A份额。
丰利A根据《基金合同》的规定获取约定收益，并
自基金合同生效之日起每满6个月开放一次，接受
申购与赎回
丰利B 天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利B份额。
本基金在扣除丰利A的本金及应计收益后的全部剩
余资产归丰利B享有，亏损以丰利B的资产净值为
限由丰利B承担；丰利B在《基金合同》生效后封
闭运作，封闭期为3年
丰利A的开放日 自《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个
工作日
丰利A的基金份额折算 自《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个
工作日，丰利A的基金份额净值调整为1.0000元，
其基金份额数按折算比例相应增加或减少的行为
丰利B的封闭期 自《基金合同》生效之日起至3年后对应日止。如
该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日
《基金合同》生效后3年期届满日 自《基金合同》生效之日后3年的对应
日。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作
日。《基金合同》生效后3年期届满日与丰利B的
封闭期届满日相同
分级基金运作期 自《基金合同》生效后，本基金的基金份额划分为
丰利A、丰利B两级份额的存续期间
《基金合同》生效后3年期届满时的基金转换 《基金合同》生效后3年期
届满，本基金将按照《基金合同》约定转换为上市
开放式基金（LOF）的行为。转换后的基金名称变
更为“天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）”
招募说明书 《天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）招募说明
书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金
托管人、相关服务机构、基金份额的分级、基金的
募集、基金合同的生效、丰利A的基金份额折算、
基金份额的上市交易、基金份额的申购和赎回、基
金转型与基金份额转换、基金的投资、基金的业绩、
基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、
基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信
息披露、风险揭示、基金合同的终止与基金财产清
算、基金合同的内容摘要、托管协议的内容摘要、
对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募
说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金
的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认
购或申购申请的要约邀请文件，及其更新
基金产品资料概要 指《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新
托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《天弘丰利分级债
券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和
补充
《发售公告》 《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金份额发
售公告》
上市交易公告书 《天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利B份
额上市交易公告书》
业务规则 指证券交易所、基金管理人及注册登记机构的相关
业务规则
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授
权的机构
基金管理人 天弘基金管理有限公司
基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司
上市交易所 深圳证券交易所
基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金
份额的投资者
基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金
销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、
赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网
点
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括
投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及
基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持
有人名册等
基金注册登记机构 天弘基金管理有限公司或其委托的其他符合条件
的办理基金注册登记业务的机构。本基金的注册登
记机构为中国证券登记结算有限责任公司
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利
并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托
管人和基金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金
的自然人
机构投资者 符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中
国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设
立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其
他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法
募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、
保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备
案手续，获得中国证监会书面确认之日
募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作
日
T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日）
场外 通过深圳证券交易所外的销售机构办理本基金基
金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所
办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、
场外申购、场外赎回
场内 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员
单位利用交易所开放式基金交易系统办理本基金
基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。
通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也
称为场内认购、场内申购、场内赎回
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的
行为
发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金
份额的行为
申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金
管理人购买基金份额的行为
赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金
管理人卖出基金份额的行为
巨额赎回 本基金在分级基金运作期内，在丰利A的单个开放
日，经过申购与赎回申请的成交确认后，丰利A的
净赎回金额超过本基金前一日基金资产净值的10%
时的情形；本基金根据《基金合同》的约定转换为
上市开放式基金（LOF）后，在单个开放日，本基
金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及
基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一
日本基金总份额的10%时的情形
上市交易 投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖
基金份额的行为
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资
者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的
账户
交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销
售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及
结余情况的账户
转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从
某一交易账户转入另一交易账户的业务
注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记
结算系统
证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券
登记结算系统
系统内转托管 基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记
系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算
系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行
为
跨系统转托管 基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记
系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为
基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金
管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部
或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其
他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定
扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及
基金申购申请的一种投资方式
基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收
益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息
以及其他收入
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息
和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成
的价值总和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值的过程
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期
日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证
券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
等
摆动定价机制 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基
金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲
击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少
对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资
人的合法权益不受损害并得到公平对待
指定媒介 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报
刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金
托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒
介
不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
观事件
侧袋机制 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至
专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解
风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险
管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋
账户，专门账户称为侧袋账户
特定资产 包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（2）
按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产
价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值
存在重大不确定性的资产
第二部分 基金的基本情况
一、基金名称
本基金《基金合同》生效之日起3年内，本基金的基金份额划分为丰利A、
丰利B两级份额，基金名称为“天弘丰利分级债券型证券投资基金”；本基金根
据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金（LOF）后，基金名称为“天弘丰
利债券型证券投资基金（LOF）”。
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型。
本基金《基金合同》生效之日起3年内，丰利A自《基金合同》生效之日起
每满6个月开放一次，丰利B封闭运作并上市交易；本基金《基金合同》生效后
3年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）。
四、《基金合同》生效后3年内的基金份额分级
本基金《基金合同》生效之日起3年内，本基金的基金份额划分为丰利A、
丰利B两级份额，两者的份额配比原则上不超过3∶1。丰利A和丰利B的收益
计算与运作方式不同，其中，丰利A根据《基金合同》的规定获取约定收益，并
自《基金合同》生效之日起每满6个月开放一次；丰利B封闭运作，封闭期为3
年，本基金在扣除丰利A的本金及应计收益后的全部剩余资产归丰利B享有，亏
损以丰利B的资产净值为限由丰利B承担。
本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金
将不再进行基金份额分级。
五、丰利A的开放日
丰利A在基金合同生效后每满6个月开放一次，开放日为自《基金合同》生
效之日起每满6个月的最后一个工作日。
因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可
抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
六、丰利B的封闭期
丰利B的封闭期自《基金合同》生效之日起至3年后对应日止。如该对应日为
非工作日，则顺延至下一个工作日。
七、基金份额的上市交易
本基金在分级基金运作期内，丰利B将申请在深圳证券交易所上市交易。本
基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金将继续
在深圳证券交易所上市交易。
八、基金的投资目标
本基金在追求基金资产稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比较基准的投
资收益。
九、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
十、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。
本基金不收取认购费用。
十一、基金存续期限
不定期
第三部分 基金份额的分级
一、基金份额分级
本基金《基金合同》生效之日起3年内，本基金的基金份额划分为丰利 A、
丰利 B两级份额，所募集的基金资产合并运作。
（一）基金份额配比
丰利A、丰利B的份额配比原则上不超过3∶1。
本基金募集设立时，丰利A、丰利B的份额配比将不超过3∶1。
本基金在分级基金运作期内，丰利A自《基金合同》生效之日起每满6个月
开放一次，丰利B封闭运作并上市交易。在丰利A的每次开放日，基金管理人将
对丰利A进行基金份额折算，丰利A的基金份额净值调整为1.0000元，基金份
额持有人持有的丰利A份额数按折算比例相应增减。为此，在丰利A的单个开放
日，如果丰利A没有赎回或者净赎回份额极小，丰利A、丰利B在该次开放日后
的份额配比可能会出现大于3∶1的情形；如果丰利A的净赎回份额较多，丰利
A、丰利B在该次开放日后的份额配比可能会出现小于3∶1的情形。
（二）丰利A的运作
1、收益率
丰利A根据《基金合同》的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日设
定一次并公告。计算公式为：
丰利A的年收益率（单利）＝1.35×1年期银行定期存款利率
丰利A的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到百分数的小数点后第2
位。
在《基金合同》生效日当日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执
行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率设定丰利A的首次年收益率；
在丰利A的每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融
机构人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定丰利A的年收益率。
2、开放日
丰利A在《基金合同》生效后每满6个月开放一次，接受投资者的申购与赎
回。
丰利A的开放日为自《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日。
因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可
抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
丰利A的第一次开放日为《基金合同》生效日至6个月满的日期，如该日为
非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为《基金合同》生效
之日至12个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；
以此类推。如，如果本基金基金合同于2011年11月7日生效，基金合同生效之
日起满6个月、满12个月、满18个月的日期分别为2012年5月6日、2012年
11月6日、2013年5月6日，以此类推。假设2012年5月6日为非工作日，在
其之前的最后一个工作日为2012年5月4日，则第一次开放日为2012年5月4
日。其他各个开放日的计算类同。
3、基金份额折算
本基金《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日，基金管理人
将对丰利A进行基金份额折算，丰利A的基金份额净值调整为1.0000元，基金
份额持有人持有的丰利A份额数按折算比例相应增减。
丰利A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。
丰利A的基金份额折算具体见《基金合同》第六部分以及基金管理人届时发
布的相关公告。
4、规模限制
本基金在分级基金运作期内，丰利A的份额余额原则上不得超过3倍丰利B
的份额余额。具体规模限制及其控制措施见《招募说明书》、《发售公告》以及
基金管理人发布的其他相关公告。
（三）丰利B的运作
1、丰利B封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。
丰利B的封闭期为自《基金合同》生效之日起至3年后对应日止。如该对应
日为非工作日，则顺延至下一个工作日。
2、本基金《基金合同》生效后3个月内，在符合上市条件的情况下，丰利
B将申请在深圳证券交易所上市交易。
3、本基金在扣除丰利A的本金及应计收益后的全部剩余资产归丰利B享有，
亏损以丰利B的资产净值为限由丰利B承担。
（四）基金份额发售
丰利A、丰利B将分别通过各自发售机构的销售网点独立进行公开发售。
（五）基金份额净值计算
本基金的基金份额净值计算公式如下：
T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量
本基金在分级基金运作期内，T日基金份额的余额数量为丰利A和丰利B的份
额总额；本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金（LOF）后，T
日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。
本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，
由此产生的误差计入基金财产。
T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。如遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（六）丰利A和丰利B的基金份额净值计算
本基金《基金合同》生效后，在丰利A的开放日计算丰利A的基金份额净值；
在基金转换时的份额转换基准日分别计算丰利A和丰利B的基金份额净值。
1、丰利A的基金份额净值计算
本基金《基金合同》生效后，截止丰利A的某一开放日或者基金转换时的份
额转换基准日（T日），设Ta为自丰利A上一次开放日（如T日为第一次开放日，
则为基金成立日）至T日的运作天数， 为T日闭市后的基金资产净值，NVT
FaT为T日丰利A的份额余额，Fb为T日丰利B的份额余额， NAVaT为T
日丰利A的基金份额净值， r为在丰利A上一次开放日（如T日为第一次开放
日，则为基金成立日）设定的丰利A的年收益率。
（1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日丰利A
的份额余额加上T日全部丰利A份额应计收益之和”，则：
r??
NAVaT?1.00?1??Ta ??
运作当年实际天数??
“T日全部丰利A份额应计收益”计算公式如下：
r
T日全部丰利A份额应计收益＝F?1.00??T（下同） aTa
运作当年实际天数
以上各式中，运作当年实际天数指丰利A上一次开放日（如T日为第一次开
放日，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。
（2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日丰利A的份额
余额加上T日全部丰利A份额应计收益之和”，则：
NVT
NAV? aT
FaT
2、丰利B的基金份额净值计算
设NAVbT为基金转型时的份额转换基准日（T日）丰利B的基金份额净值，
丰利B的基金份额净值计算公式如下：
NV?NAV?FTaTaT
NAV? bT
Fb
丰利A、丰利B的基金份额净值的计算，保留到小数点后8位，小数点后第
9位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（七）丰利A和丰利B的基金份额参考净值计算
本基金在分级基金运作期内，基金管理人在计算基金资产净值的基础上，采
用“虚拟清算”原则分别计算并公告丰利A和丰利B的基金份额参考净值，其中，
丰利A的基金份额参考净值计算日不包括丰利A的开放日。基金份额参考净值是
对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。
1、丰利A的基金份额参考净值计算
本基金《基金合同》生效后3年期内，在丰利A的非开放日（T日），设Ta
为自丰利A上一次开放日（如T日之前丰利A尚未进行开放，则为基金成立日）
至T日的运作天数， 为T日闭市后的基金资产净值，FaT为T日丰利ANVT
的份额余额，Fb为T日丰利B的份额余额， NAVaT为T日丰利A的基金份
额参考净值， r为在丰利A上一次开放日（如T日之前丰利A尚未进行开放，
则为基金成立日）设定的丰利A的年收益率。
（1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日丰利A
的份额余额加上T日全部丰利A份额应计收益之和”，则：
r??
NAVaT?1.00?1??Ta ??
运作当年实际天数??
“T日全部丰利A份额应计收益”计算公式如下：
r
T日全部丰利A份额应计收益＝F?1.00??（下同） TaTa
运作当年实际天数
以上各式中，运作当年实际天数指丰利A上一次开放日（如T日之前丰利A
尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。
（2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日丰利A的份额
余额加上T日全部丰利A份额应计收益之和”，则：
NVT
NAV? aT
FaT
2、丰利B的基金份额参考净值计算
设NAVbT为T日丰利B的基金份额参考净值，丰利B的基金份额参考净
值计算�