平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）

平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)
招募说明书（更新）
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
2022年05月
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）
重要提示
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”） 经中国证监会
2016年6月2日证监许可[2016] 1208号文注册。本基金的基金合同于2016年7月21日成
立。根据本基金基金合同的约定，本基金的封闭期为基金合同生效之日（包括基金合同生效
之日）至18个月（含18个月）后的对应日止（若该日为非工作日或无该对应日，则为该日
之前的最后一个工作日）。本基金的封闭期为2016年7月21日至2018年1月19日。封闭
期届满后，即自2018年1月20日起，本基金转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变
更为“平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，故招募说明书中关于转换前封闭
运作的相关内容均不再适用。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别
证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基
金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险、本基金的特定风险等。投资者投资
于本基金在极端情况下可能损失全部本金。
本基金为混合型基金，封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为0%-100%；非公开
发行股票资产占非现金基金资产的比例为0%-100%；公开发行股票资产占非现金基金资产
的比例为0%-20%；债券资产占基金资产的比例范围为0%-100%；转换为上市开放式基金
（LOF）后股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%；投资于权证的比例不超过基金资产净
值的3%。在封闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证
金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；转换为上市开放式基金（LOF）后，每个交
易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以
内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金预期风险和预期收益高于债
券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
在本基金封闭期内，基金份额持有人只能通过证券市场二级市场交易卖出基金份额变
现。在证券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下，有可能出现基金份额二级
市场交易价格低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影响基金份额持有人收益
或产生损失。
在本基金封闭期内，本基金可以参与投资定向增发股票，公募基金参与定向增发，如
果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同
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一股票的市价，将按照监管机构或行业协会有关规定确定股票公允价值，本基金基金净值
可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资者在二级市场交易
或受限申购赎回时，需考虑该估值方式对基金净值的影响。
本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违
约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降
等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债
券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而
对基金收益造成影响。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板上
市交易股票或选择不将基金资产投资于科创板上市交易股票。本基金资产并非必然投资科
创板上市交易股票。
本基金可投资科科创板上市交易股票，将承担因上市条件、交易规则、退市制度等差
异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险、投资集中风险等。具体风险烦请查阅本
基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同
等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑投资者自身的
风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在
投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负
担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，
可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机
制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请
基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
本招募说明书所载内容截止日期为2022年3月31日，其中投资组合报告与基金业绩截
止日期为2022年3月31日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人平安银行股份有限公司于2022年5月27日对本招募说明书进行了复核。
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目录
一、绪言........................................................................................................................................... 5
二、释义........................................................................................................................................... 6
三、基金管理人 ............................................................................................................................. 11
四、基金托管人 ............................................................................................................................. 22
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 25
六、基金的募集 ............................................................................................................................. 49
七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 50
八、基金份额的上市交易 ............................................................................................................. 51
九、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 51
十、基金的投资 ............................................................................................................................. 64
十一、基金的业绩 ......................................................................................................................... 81
十二、基金的财产 ......................................................................................................................... 83
十三、基金资产的估值 ................................................................................................................. 84
十四、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 88
十五、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 89
十六、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 91
十七、基金的信息披露 ................................................................................................................. 92
十八、侧袋机制 ............................................................................................................................. 98
十九、风险揭示 ........................................................................................................................... 100
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................... 106
二十一、基金合同的内容摘要 ................................................................................................... 108
二十二、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 122
二十三、基金份额持有人服务 ................................................................................................... 139
二十四、其他应披露事项 ........................................................................................................... 141
二十五、对招募说明书更新部分的说明 ................................................................................... 143
二十六、招募说明书存放及其查阅方式 ................................................................................... 144
二十七、备查文件 ....................................................................................................................... 145
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一、绪言
《平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（LOF）》（以下简称“本招募说
明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募
集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《平安鼎泰
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)的投资目标、策略、
风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本
招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之
间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理
人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要
条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基
金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原平安大华鼎泰
灵活配置混合型证券投资基金（LOF））
2、 基金管理人：指平安基金管理有限公司（原平安大华基金管理有限公司）
3、基金托管人：指平安银行股份有限公司
4、基金合同：指《平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》及对基金
合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安鼎泰灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招
募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金份额发
售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自2013年6月1日起实施，并经2015年4 月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律
的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，
并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
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16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内
证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的
境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指为投资人开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基金份额发
售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等活动
23、销售机构：指平安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售代理服务协议，代为办理
基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所办理基金销售业务的会员单位
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为平安基金管理有限公司或
接受平安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券
登记结算有限责任公司
26、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司
注册的开放式基金账户，用于登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的场外基金份额余额及其变动情况的账户
27、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券
交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换及转托管业务及定期定额投资的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
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31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。
35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、平安基金管
理有限公司、销售机构的相关业务规则和实施细则
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管
44、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销
售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
45、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登
记系统之间进行转托管的行为
46、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
47、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统
48、场外份额：指通过深圳证券交易所交易系统以外的销售机构利用其自身柜台或其
他交易系统办理认购、申购和赎回、且登记在登记结算系统下的基金份额
49、场内份额：指通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交
易所交易系统办理认购、申购、赎回和上市交易、且登记在证券登记系统下的基金份额
50、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
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51、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）
超过上一开放日基金总份额的10%
52、元：指人民币元
53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其
他资产的价值总和
55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
58、封闭期：本基金的封闭期为基金合同生效之日（包括基金合同生效之日）至18个
月（含18个月）后的对应日止（若该日为非工作日或无该对应日，则为该日之前的最后一
个工作日）。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通
过深圳证券交易所转让基金份额。封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金（LOF）
59、上市交易：指基金存续期内，投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基
金份额的行为
60、场外：通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场所。
通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回
61、场内：通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基
金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份
额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
62、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
63、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
64、规定媒介：指符合中国证监会规定条件用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披
露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站）等媒介
65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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66、基金产品资料概要：指《平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金产品资
料概要》及其更新
67、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行
处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管
理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
68、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
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三、基金管理人
（一） 基金管理人概况
1、基本情况
名称：平安基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917号
法定代表人：罗春风
成立日期：2011年1月7日
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币130,000万元
存续期间：持续经营
联系人：马杰
联系电话：0755-22623179
2、股东名称、股权结构及持股比例：
股东名称 出资额（万元） 出资比例
平安信托有限责任公司 88,647 68.19%
大华资产管理有限公司 22,763 17.51%
三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30%
合计 130,000 100%
基金管理人无任何重大行政处罚记录。
3、客服电话：400-800-4800（免长途话费）
（二） 基金管理人主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
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（1） 董事会成员
罗春风先生，董事长，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部干
部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事
行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经理、平
安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理。现任平安基金管理有限公
司董事长，兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行董事。
肖宇鹏先生，董事，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限
公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。
李佩锋先生，董事，硕士，1974年生。曾任职于华为技术有限公司。1999年加入中国
平安，历任中国平安保险(集团)股份有限公司财务部副总经理、平安信托有限公司财务部
总经理、平安不动产有限公司财务部总经理，现任中国平安保险(集团)股份有限公司资金
部副总经理（主持工作），兼任中国平安保险海外（控股）有限公司董事、平安不动产有限
公司董事。
马琳女士，董事，硕士，1982年生。曾任职于普华永道、香港汇发基金管理有限公司。
2009年加入中国平安保险（集团）股份有限公司，历任集团内控管理中心银行风险管理岗、
银行风险管理室经理、集团首席投资官办公室资产策略经理、集团资产管控中心高级资产
策略经理，现任集团风险管理部副总经理，兼任平安财产保险股份有限公司董事、平安养
老保险股份有限公司董事。
杨玉萍女士，董事，学士，1983年生。曾任职于平安数据科技（深圳）有限公司，现
任中国平安保险（集团）股份有限公司组织人事部副部长兼人才绩效管理部高级人力资源经
理，兼任深圳平安综合金融服务有限公司董事。
叶杨诗明女士，董事，硕士，1963年生。曾任职于澳新银行、渣打银行、汇丰银行并
担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团，现任大华银行有限公司董事总经理兼香港
区总裁兼大华银行（中国）有限公司非执行董事，同时兼任崇侨托管（香港）有限公司董事、
数码通电讯集团独立非执行董事、United Investments Private Ltd董事、United Orient
Capital G.P. Ltd 董事、United Pte Equity Investments (Cayman) Ltd董事、Hong Kong
Philharmonic Society Ltd董事、M Plus Museum Ltd董事、大华投资管理（上海）有限公
司董事。
张文杰先生，董事，学士，1964年生。历任新加坡政府投资公司“特别投资部门”首
席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国际股票和全球科技团队主管，现任大华资
产管理有限公司执行董事及首席执行长，兼任大华资产管理（泰国）有限公司董事、大华资
产管理（马来西亚）有限公司董事、大华资产管理（中国台湾）有限公司董事。
薛世峰先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任江西省行政学院老师、深圳市龙岗镇
投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表人、深圳市鑫德莱实
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业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律顾问，后加入广东万乘律师事
务所任专职律师，现任广东宏泰律师事务所高级合伙人、专职律师，兼任广东惠来农村商
业银行股份有限公司独立董事。
李娟娟女士，独立董事，学士，1965年生。曾任安徽商业高等专科学校教师、深圳兴
粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、深圳职业技术
学院计财处处长、深圳职业技术学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公
司独立董事。
刘雪生先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务所审计员、
深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳市注册会计师协会
部门临时负责人、秘书长助理，现任深圳市注册会计师协会秘书长，兼任佳兆业集团控股
有限公司独立董事、深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司独立董事。
潘汉腾先生，独立董事，学士，1949年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司助理经理、
新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁，现任UOL GROUP LIMITED独立董
事、SOILBUILD CONSTITUTION GROUP LIMITED独立董事、ENVIRO-HUB HOLDINGS LIMITED
独立董事。
（2） 监事会成员
许黎女士，监事会主席，中南财经政法大学法学及经济学双学位，1981 年生。曾就职
于中国平安人寿保险股份有限公司广东分公司稽核监察部、中国平安保险（集团）股份有限
公司稽核监察部、法律合规部，现任深圳平安综合金融服务有限公司稽核监察项目中心银
行投资审计部总经理，兼任平安信托有限责任公司监事、平安证券股份有限公司监事、平
安不动产有限公司监事、平安建设投资有限公司监事、平安好房（上海）电子商务有限公司
监事、平安臻颐年（上海）企业管理有限公司监事、平安普惠房产服务有限公司监事、平安
城市信息服务（深圳）有限公司监事、平安城市建设科技（深圳）有限公司监事。
冯方女士，监事，硕士，1975年生。曾任职于淡马锡控股和其旗下的富敦资产管理公
司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司，于2013年加入大华资产管理有限公司，
现任区域总办公室主管。
郭晶女士，监事，硕士，1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集团人力
资源管理岗，现任平安基金管理有限公司人力资源室经理。
李峥女士，监事，硕士，1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计员、深圳市
宝能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司监察稽核高级经理。
（3） 公司高级管理人员
罗春风先生，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部干部，平安
保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事行政部/培
训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经理、平安基金管
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理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理，现任平安基金管理有限公司董事长
兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行董事。
肖宇鹏先生，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限公司督
察长；现任平安基金管理有限公司总经理。
林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加坡籍。
曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金融部投资产品
销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务开发主管，高级董事。
现任平安基金管理有限公司副总经理。
陈特正先生，督察长，学士，1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华
支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总经理、平安银行深
圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高级审批师、平安银行沈阳分行
行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司督察长。
王金涛先生，1976年生。曾任职于中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司企划部
主任，经理、平安基金筹备组渠道销售部经理、深圳平安汇通投资管理有限公司业务中心
总经理、公司副总经理、公司总经理。现任平安基金管理有限公司总经理助理。
2、基金经理
张俊生先生，中国科学技术大学管理科学与工程专业硕士，曾先后担任广东发展银行
政策分析主任、鹏华基金管理有限公司研究员、信达澳银基金管理有限公司高级研究员、
基金经理助理、基金经理，深圳昱昇富德资产管理有限公司合伙人兼投资总监，上海华信
证券有限责任公司权益投资部总经理。2018年10月加入平安基金管理有限公司，现任权益
投资中心投资副总监。同时担任平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（2018-12-04
至今）、平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金（2018-12-04至今）、平安科技创新混合
型证券投资基金 （2020-03-06至今）基金经理。
张俊生先生曾管理的基金名称及管理时间：平安安享灵活配置混合型证券投资基金
（2019-03-01至2020-05-13）、平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
（2020-04-10至2021-08-26）。
历任基金经理：刘俊廷，2016年7月21日至2020年9月25日任本基金基金经理。
3、投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会成员
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公司总经理助理兼权益投资总监李化松先生，权益投资中心投资副总监张俊生先生，
权益投资中心投资执行总经理黄维先生，研究中心研究执行总经理张晓泉先生。
（2）固定收益投资决策委员会成员
公司总经理助理兼固定收益投资总监张文平先生，固定收益投资中心投资副总监周恩
源先生，固定收益投资中心基金经理高勇标先生，固定收益投资中心基金经理田元强先生，
固定收益投资中心基金经理张恒先生。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三） 基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金
合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回
的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收
益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
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15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料20年
以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日
内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（四） 基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）
的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部控制制度，
采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
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（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其它法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
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（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动；
（8）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关
限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，
防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管
理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2） 不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职
务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
（3）不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄
露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五） 基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经
营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科
学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2、公司内部控制遵循的原则
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（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业
务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；
（4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部
部门和岗位的设置必须权责分明；
（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行
动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权
力；
（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的
修改和完善；
（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
（8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研
究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制
度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定
各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资
管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务
制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章，
是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的
具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业
务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程
序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合
业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度
的完备性、有效性。
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履
行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经
营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务
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授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时
效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适
用的授权应及时修改或取消授权。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工
作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资
产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，
保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的
决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度
和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投
资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科
学的投资管理业绩评价体系。
（4）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系
统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，
建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、
核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系
统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理
的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核
算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立
了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此
加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检
查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7）监察稽核
公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关机构认可。根据公司监察稽核工
作的需要，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情
况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部
控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
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公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立性和权威
性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操
作程序和组织纪律。
法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，
促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制
制度的，追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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四、基金托管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称：平安银行股份有限公司
注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座26楼
法定代表人：谢永林
成立日期：1987年12月22日
组织形式：股份有限公司
注册资本：19,405,918,198元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：刘华栋
联系电话：(0755) 2216 6388
2、平安银行基本情况
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易所
简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于2012年6
月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股份有限公司
及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安银行的控股股东。截至2021年12月末，
平安银行有109家分行（含香港分行）,共1,177家营业机构。
2021年1-12月，平安银行实现营业收入1,693.83亿元（同比增长10.3%）、净利润363.36
亿元（同比增长25.6%）、资产总额 49,213.80亿元（较上年末增长10.1 %）、吸收存款本金
余额29,618.19亿元（较上年末增长 10.8 %）、发放贷款和垫款总额30,634.48亿元（较上年
末增长14.9%）。
3、主要人员情况
黄伟，男，曾任中国太平洋财险山东分公司科长，阳光财产保险公司高级主管，中国民
生银行资产托管部市场营销中心副总经理、总经理、营销与推动中心总经理。2021年2月
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26日起担任平安银行股份有限公司资产托管事业部副总裁（主持工作）。
平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清
算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8个处室，目前部门人员
为73人，为客户提供专业化的托管服务。证券投资基金托管业务相关员工配置齐全且从业
经验丰富，托管部核心管理层具备银行管理、证券或托管业务十年以上从业经验。
4、基金托管业务经营情况
2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。截至2021
年12月末，平安银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模合计6,293亿，平安银行已
托管190只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种
类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业
监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基金财产的安全完整，
确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益；确保内部控制
和风险管理体系的有效性；防范和化解经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目
标的实现。
2、内部控制组织结构
平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产托管业务的
管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工
作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金从业资格的人员符
合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章
按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，
封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操
作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行
业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同
规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编
写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，
发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，
督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手
等内容进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运
作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释
或举证，并及时报告中国证监会。
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五、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、场外发售机构
（1） 直销机构
平安基金管理有限公司
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
法定代表人：罗春风
电话：0755-22627627
直销传真：0755-23990088
联系人：郑权
网址：www.fund.pingan.com
（2） 代销机构
（1）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路5023号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号
法定代表人：谢永林
联系人：汤俊劼
联系电话：0755-22168301
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
（2）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：刘连舸
联系人：路慧雯
联系电话：010-66595726
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：任德奇
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）
联系人：高天
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：缪建民
联系人：季平伟
联系电话：95555
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5）中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
办公地址： 北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
法定代表人：朱鹤新
联系人：王晓琳
联系电话：010-89937325
客服电话：95558
网址：www.citicbank.com
（6）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路154号
办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业银行大厦
法定代表人：吕家进
联系人：李玮琳
联系电话：021-52629999-211054
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：高迎欣
联系人：穆婷
联系电话：010-57092619
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客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（8）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（9）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系人：钟伟镇
联系电话：021-38032284
客服电话：95521 / 4008888666
网址：www.gtja.com
（10）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
联系电话：010－85130554
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（11）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人：张纳沙
联系人：李颖
联系电话：0755－82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
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（12）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82943666
客服电话：95565；400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
（13）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广场知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
联系电话：020-66338333
客服电话：95575或02095575
网址：www.gf.com.cn
（14）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：杜杰
联系电话：010-60838888
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（15）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-80928123
客服电话：400-8888-888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
（16）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路689号
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办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
联系电话：021-23219275
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
（17）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：杨玉成
联系人：陈宇
联系电话：021-33388999
客服电话：95523、4008895523
网址：www.swhysc.com
（18）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（19）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
联系电话：027-65799999
客服电话：95579或4008-888-999
网址：www.95579.com
（20）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：黄炎勋
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联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（21）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
联系人：魏馨怡
联系电话：023-67663104
客服电话：95355、400-8096-096
网址：www.swsc.com.cn
（22）万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
法定代表人：袁笑一
联系人：吕祥崟
联系电话：020-38286692
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
（23）民生证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人：冯鹤年
联系人：胡梦雅
联系电话：010-85127627
客服电话：95376
网址：www.mszq.com
（24）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：安志勇
联系人：王星
联系电话：022-28451922
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客服电话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
（25）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：张伟
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（26）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
（27）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人： 魏庆华
联系人： 夏锐
联系电话：010-66559742
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
（28）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：祝瑞敏
联系人：王薇安
联系电话：010-83252170
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
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（29）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：孔亚楠
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（30）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座17层
法定代表人：施华
联系人：丁敏
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
（31）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：张巍
联系人：纪毓灵
联系电话：0755-23610914
客服电话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（32）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：刘秋明
联系人：刘禹含
联系电话：021-52523569
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（33）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
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办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客服电话：95548
网址：www.gzs.com.cn
（34）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址： 长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
（35）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市玄武区大钟亭8号
办公地址： 南京市江东中路389号
法定代表人：李剑锋
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.cn
（36）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
客服电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（37）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
法定代表人：姚志勇
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联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
（38）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
法定代表人：何之江
联系人：周驰
联系电话：021-38643230
客服电话：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
（39）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
联系人：王一彦
联系电话：021-20333910
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（40）中银国际证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-41层、北京市西城区西单北大
街110号7层
法定代表人：宁敏
联系人：冯海悦
联系电话：010-66229141
客服电话：400-620-8888
网址：https://www.bocichina.com/
（41）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）
联系电话：0471-4972675
客服电话：956088
网址：www.cnht.com.cn
（42）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室
法定代表人：王献军
联系人：王怀春
联系电话：0991-2307105
客服电话：95523、4008895523
网址：www.swhysc.com
（43）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路20518号
办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦
法定代表人：李峰
联系人：许曼华
联系电话：021-20315290
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（44）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
法定代表人：刘学民
联系人：单晶
联系电话：0755-23838750
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（45）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心N1幢7楼
法定代表人：武晓春
联系人：王芙佳
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联系电话：021-68761616-6572
客服电话：400-8888-128
网址：http://www.tebon.com.cn
（46）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层及第
04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21
层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
客服电话：95532、400-600-8008
网址：http://www.ciccwm.com
（47）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼
法定代表人：徐伟琴
联系人：付佳
联系电话：021-23586603
客服电话：95357-8
网址：http://www.18.cn/
（48）粤开证券股份有限公司
注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：http://www.ykzq.com
（49）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：杜晶
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）
联系电话：028-86690057
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（50）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
联系人：王雅薇
联系电话：027-87617017
客服电话：95391/400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
（51）大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路129号期货大厦38/39层
办公地址：大连市沙河口区会展路129号期货大厦38/39层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
联系电话：0411-39991807
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（52）万和证券股份有限公司
注册地址：海口市南沙路49号通信广场2楼
办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西
法定代表人：冯周让
联系人：李宛真
联系电话：0755-82830333-196
客服电话：400-888-2882
网址：ww.wanhesec.com
（53）首创证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座11-21层
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院北投投资大厦A座18层
法定代表人：毕劲松
联系人：刘宇
联系电话：010－81152418
客服电话：95381
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网址：www.sczq.com.cn
（54）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
联系电话：029-63387289
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（55）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005
法定代表人：吴言林
联系人：孙平
联系电话：025-66046166-837
客服电话：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
（56）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：吕柳霞
联系人：吕柳霞
联系电话：400-711-8718
客服电话：400-711-8718
网址：www.wacaijijin.com
（57）众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30
层1号
办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30
层
法定代表人：李春蓉
联系人：兰显勋
联系电话：0851-82209888
客服电话：400-8391818
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）
网址：www.hyzhfund.com
（58）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
联系电话：0755-86013388-80618
客服电话：95017(拨通后转1转8)
网址：https://www.txfund.com/
（59）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
法定代表人：葛新
联系人：孙博超
联系电话：010-61952703
客服电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
（60）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：400-821-5399
客服电话：4008-215-399
网址：www.noah-fund.com
（61）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
联系电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）
（62）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元
办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场12层
法定代表人：杨文斌
联系人：鲁育铮
联系电话：021-68077273
客服电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
（63）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号蚂蚁元空间
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
联系电话：021-60897840
客服电话：95188-8
网址：www.fund123.cn
（64）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：孙娅雯
联系电话：021-20691819
客服电话：4008202899
网址：www.erichfund.com
（65）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：吴强
联系人：董一锋
联系电话：0571-88911818
客服电话：952555
网址：http://www.5ifund.com/
（66）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
联系电话：86-021-50583533
客服电话：400-067-6266
网址：http://admin.leadfund.com.
（67）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心2期27层2716
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座
法定代表人：张峰
联系人：郭希璆
联系电话：13810275747
客服电话：4000218850
网址：https://www.harvestwm.cn
（68）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
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法定代表人： 梁蓉
联系人：张海洋
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（69）泛华普益基金销售有限公司
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法定代表人：于海锋
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（70）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
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法定代表人：戎兵
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）
联系人：魏晨
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（71）南京苏宁基金销售有限公司
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法定代表人：王锋
联系人：王锋
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（72）通华财富（上海）基金销售有限公司
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法定代表人：沈丹义
联系人：张玉
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（73）北京中植基金销售有限公司
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法定代表人：武建华
联系人：孙玉
联系电话：010-59313555
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（74）北京汇成基金销售有限公司
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法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
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（75）北京新浪仓石基金销售有限公司
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部科研楼5层518室
法定代表人：赵芯蕊
联系人：李唯
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客服电话：010-62675369
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（76）上海万得基金销售有限公司
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法定代表人：黄祎
联系人：徐亚丹
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（77）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼
法定代表人：燕斌
联系人：汤蕾
联系电话：021-51507071
客服电话：400-118-1188
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（78）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市黄埔区广东路500号30层3001单元
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法定代表人：王翔
联系人：项阳
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（79）深圳新华信通基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦710—711室
法定代表人：韩森
联系人：韩森
联系电话：400-000-5767
客服电话：400-000-5767
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（80）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人：陈祎彬
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
客服电话：400-821-9031
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（81）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-349
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（82）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院2号楼
法定代表人：温丽燕
联系人：董亚芳
联系电话：4000-555-671
客服电话：4000-555-671
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（83）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE
联系人：叶健
联系电话：0755-8946-0507
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（84）中证金牛（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲1号新华社三工作区5F
法定代表人：钱昊旻
联系人：徐英
联系电话：010-59336539
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（85）京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街18号院A座15层
法定代表人：王苏宁
联系人：薛晓奥
联系电话：95118
客服电话：95118
网址：http://kenterui.jd.com
（86）北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区融新科技中心C座17层
法定代表人：李楠
联系人：丁晗
联系电话：010-61840600
客服电话：400-159-9288
网址：www.danjuanapp.com
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（87）上海中欧财富基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号502室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层
法定代表人：许欣
联系人：黎静
联系电话：17602189728
客服电话：4007009700
网址：www.qiangungun.com
（88）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、
14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
联系电话：010-6083 3754
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（89）弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路50号
办公地址：南京市中华路50号
法定代表人：周剑秋
联系人：郭晓蓉
联系电话：025-68509525
客服电话：400-828-1288
网址：http://www.ftol.com.cn/etrading
（90）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
联系电话：021-61058785
客服电话：400-111-5818
网址：www.huaruisales.com
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（91）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
联系电话：021-50701003
客服电话：400-080-8208
网址：https://www.licaimofang.cn/
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基
金或变更上述基金销售机构，并在基金管理人网站公示。
2、场内发售机构
（二） 登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：于文强
电话：010-50938782
传真：010-50938991
联系人：赵亦清
（三） 出具法律意见书的律师事务所
律师事务所：上海市通力律师事务所
地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-3135 8666
传真：021-3135 8600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
（四） 审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
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住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼
法定代表人：李丹
联系电话：（021）2323 8888
传真电话：（021）2323 8800
经办注册会计师：郭素宏、李崇
联系人：李崇
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六、基金的募集
本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他
有关规定募集，募集申请于2016年6月2日经中国证监会证监许可[ 2016] 1208号文准予
注册。
自2016年6月20日至2016年7月15日，本基金面向个人投资者、机构投资者、合格
境外投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售，共募
集1,318,879,411.68份，有效认购户数为14,967户。
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七、基金合同的生效
（一）基金合同生效
根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2016年7月21日正式生效。
自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出
现前述情形的，经与基金托管人协商一致，基金管理人可以终止基金合同，并对本基金进
行变现及清算程序，而无需召开基金份额持有人大会。经与基金托管人协商，基金管理人
不终止基金合同，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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八、基金份额的上市交易
基金合同于2016年7月21日生效后，基金管理人根据有关规定，申请本基金上市交易。
根据深证上【2016】696号，本基金已在深圳证券交易所上市交易。本基金上市交易后，登
记在证券登记系统中的份额可直接在深圳证券交易所上市；登记在登记结算系统中的基金
份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记系统中后，再上市交易。
一、基金份额的上市
1、上市交易的地点
深圳证券交易所。
2、上市交易的时间
2016年10月18日。
二、上市交易的规则
本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵守《深圳证券交易所交易规则》、《深
圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。
三、上市交易的费用
基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。
四、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
上市基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规定和深
圳证券交易所的相关规定执行。具体情况见基金管理人届时相关公告。
五、相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司
对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，且此项修改
无须召开基金份额持有人大会审议。
六、其他事项
若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加本基金上市交易方面的新功
能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
九、基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基金管理人
的直销网点及各场外销售机构的基金销售网点，场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内
具有相应业务资格的会员单位，具体的销售机构由基金管理人在招募说明书或其他相关公
告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示。基金投资
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人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份
额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、封闭期
基金合同生效之日（包括基金合同生效之日）至18个月（含18个月）后的对应日止（若
该日为非工作日或无该对应日，则为该日之前的最后一个工作日）的期间为封闭期，在此期
间投资者不能申购、赎回基金份额，但可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基
金份额。
2、开放日及开放时间
基金合同生效满18 个月以后，本基金转换为上市开放式基金（LOF），投资人可进行
基金份额的申购与赎回。根据基金合同的约定，本基金已于2018 年 1 月 20日起转为上
市开放式基金（LOF）。基金名称变更为“平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”。
本基金转为上市开放式基金（LOF）后，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，
具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易
时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、
赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场，或证券、期货交易所交易时间变
更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应
在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
3、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金的申购、赎回自基金封闭期届满并转换为上市开放式基金（LOF）之日起不超过
30天开始办理，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
备注：2018年 1 月 16 日，本基金管理人在规定媒介刊登了《关于平安鼎泰灵活配置
混合型证券投资基金（LOF）开放日常申购、赎回、转换业务和定期定额投资的公告》， 自
2018年1月22日起本基金开始办理申购、赎回及定期定额投资业务。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算。
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎
回。
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5、投资者通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时，需遵守深圳
证券交易所和登记机构的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所
或登记机构对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行。
6、投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的深圳开放
式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立
的证券账户（人民币普通股票账户和证券投资基金账户）。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购和赎回的数额限制
1、申购金额的限制
场外申购基金，投资者通过其他销售机构申购，单个基金账户单笔最低申购金额起点
为人民币1元（含申购费），追加申购的最低金额不受限制。基金管理人直销网点接受首次
申购申请的最低金额为单笔人民币50,000元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔人
民币20,000元（含申购费）。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销
网点单笔申购最低金额的限制，首次申购、追加申购最低起点金额为人民币1元。各销售
机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高最低申购金额，具体以销售机构公布的为
准，投资人需遵循销售机构的相关规定。
通过具有基金销售业务资格且符合深圳证券交易所有关风险控制要求的深圳证券交易
所会员单位场内申购基金，单笔申购最低金额为100元或其整数倍。
本基金存续期间对单个基金份额持有人不设置最高累计申购金额限制，但单一投资者
持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因基金份额赎回、
基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控
制的情形导致被动达到或超过50%的除外）
2、赎回份额的限制
每个场外交易账户赎回最低起点不设最低限制，基金份额持有人全部赎回时不受上述
限制。
对于场内申购、赎回及持有场内基金份额的数量限制，深圳证券交易所和中国证券登
记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。基金管理人可在法律
法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回份额和最低基金份额余额等数量限制。
基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
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基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与
风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。
4、基金转换的限制
转换转出的基金份额不得低于1份，账户最低持有份额为1份，基金份额持有人全部转
出时不受上述限制
5、投资者参与 “定期定额投资计划”时，每期扣款金额最低不少于人民币10元（含
申购费）。各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高最低定期定额投资的金额，
具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
7、基金管理人可根据市场情况，在不损害基金份额持有人权益的情况下，调整上述申
购金额和赎回份额的数量限制，调整前基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在
中国证监会规定媒介上刊登公告；
五、申购和赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；
登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额
赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照
基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非
基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至上述情形
消除后的下一个工作日划出。
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，
基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日
提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定
的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。
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基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构
确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、
赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损
失由投资人自行承担。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并在调整
实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
六、申购费用和赎回费用
1、申购费率
本基金申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过1.5%。投
资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金的场外申购费率如下：
申购金额区间 申购费率
300万元以下 1.5%
300万元（含）以上500万元以下 1.0%
500万元（含）以上1000万元以下 0.6%
1000万元（含）以上 1000元/笔
注：投资者通过基金管理人网上直销系统、直销柜台申购本基金实行优惠费
率，详见基金管理人公告；部分代销机构如实行优惠费率，请投资人参见代销机
构公告。
本基金的场内申购费率由场内代销机构参照场外申购费率执行。
本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场
推广、销售、登记等各项费用。
2、赎回费率
本基金的场内赎回对份额存续时间少于7日的投资者收取1.5%的赎回费，
并将上述赎回费全额计入基金财产。对份额存续时间大于或等于7日的投资者收
取0.5%的赎回费，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%。
本基金场外赎回费率按持有时间递减，具体如下：
持有期（日） 费率
持有期 1.5%
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7 0.75%
30 0.50%
365 0.25%
730 0%
投资者份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准，具体持有
时间以登记结算机构系统记录为准。
场外赎回费用由基金赎回人承担，在场外赎回的份额，对份额存续时间小于
30个自然日的，赎回费用全部归基金财产，对份额存续时间小于3 个自然月的，
赎回费用的75%归基金财产，对份额存续时间小于6 个自然月的，赎回费用的
50%归基金财产，对份额存续时间大于等于6 个自然月的，赎回费用的25%归
基金财产，其余用于支付市场推广、登记费和其他必要的手续费（前述一个自然
月按30个自然日计算）。
3、基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率、赎回费率
或收费方式，最新的申购费率、赎回费率或收费方式在招募说明书（更新）或相
关公告中列示。费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收
费方式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4、本基金遭遇大额申购或赎回时，在履行适当程序后，基金管理人可采用
摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。摆动定价机制的相关原理及操作方法
参见法律法规和自律组织的规定。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要
手续后，基金管理人可以适当调低销售费率。
七、申购和赎回的数额和价格
1、申购金额的计算方式：
（1）申购费用适用比例费率的情形下：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
（2）申购费用适用固定金额的情形下：
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-固定金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
场内申购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再按截位法保留到
整数位，小数部分对应的剩余金额退还投资者；场外申购份额计算结果按四舍五入方法，
保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资者投资10万元场外申购本基金，对应申购费率为1.5%，假设申购当日基金
份额净值为1.6280元，若投资者选择场外申购，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝100,000/（1＋1.5%）＝98,522.17元
申购费用＝100,000－98,522.17＝1477.83元
申购份额＝98,522.17/1.6280＝60,517.30份
即：若该投资者选择场外申购，则投资10万元，假设申购当日基金份额净值为1.6280
元，可得到60,517.30份本基金份额。
若投资者选择场内申购，场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为
60,517份，整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为：
申购份额＝98,522.17/1.6280＝60,517.30份=60,517份
退款金额＝0.30×1.6280＝0.49元
2、赎回金额的计算方式：
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额—赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基
金财产承担。
例：某投资者场外赎回本基金10万份，持有时间730日以上，对应的赎回费率为0%，
假设赎回当日基金份额净值是1.5280元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额＝100,000×1.5280＝152,800.00元
赎回费用＝152,800.00×0%＝0.00元
赎回金额＝152,800.00－0.00＝152,800.00元
即：投资者在场外赎回本基金10万份，持有时间730日以上，假设赎回当日基金份额
净值是1.5280元，则其可得到的赎回金额为152,800.00元。
例：某投资者场内赎回本基金10万份，持有时间为一个月，对应的赎回费率为0.50%，
假设赎回当日基金份额净值是1.5280元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额＝100,000×1.5280＝152,800.00元
赎回费用＝152,800.00×0.50%＝764.00元
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）
赎回金额＝152,800.00－764.00＝152,036.00元
即：投资者在场内赎回本基金10万份，持有时间为一个月，对应的赎回费率为0.5%，
假设赎回当日基金份额净值是1.5280元，则其可得到的赎回金额为152,036.00元。
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。在封闭期内，基金管理人应当至少每周公告一次基金份
额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每
个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露前一日基金份额净值
和基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监
管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并
进行公告。
5、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有
限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券
登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改，
并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
八、拒绝或暂停接受申购
本基金转为开放式运作以后，发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人
的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、
基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
8、某笔或者某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、
单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
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9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取暂停接受基金申购申请的措施。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停投资者
的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资
人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购
的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
本基金转为开放式运作以后，发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回
申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的
赎回申请。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、7项情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人
的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎
回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请
量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述
情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能
未获受理部分予以撤销。对于场内赎回申请，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有
限责任公司的有关规定办理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务
的办理并公告。
十、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
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若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一
开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、场外巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期
办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取
消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回
申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自
动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有
必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得
超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
（4）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总
份额的20%，基金管理人有权采取具体措施对其进行赎回申请延期办理。基金管理人有权
先行对该单个基金份额持有人超出20%的赎回申请实施延期办理，而对该单个基金份额持
有人20%以内（含20%）的赎回申请，基金管理人根据前段“（1）全部赎回”或“（2）部
分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。对于未能赎回部分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下
一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申
请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日
的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎
回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单
笔赎回最低份额的限制。
3、巨额赎回的公告
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当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式）在3个交易
日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。
4、场内巨额赎回的处理方式按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的
有关规定执行。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂
停公告。
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登
重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回
的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
十二、其他
1、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的在同一基金登记机构下的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前
告知基金托管人与相关机构。
2、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证
监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户
登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金
管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
3、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者按照相关法律法规
或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必
须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求
的方式进行处理。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收
费。
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4、基金的注册登记、交易与转托管
（1）、基金份额的注册登记
本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管从场内转
入的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下，场内认购、申购、
上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证券登记系统基金份额持
有人的深圳证券账户下。
（2）、基金份额的交易
1）在封闭期内及本基金转换为上市开放式基金（LOF）但尚未开放申购赎回期间，登记
在登记结算系统中的基金份额不得赎回，但可以通过跨系统转托管转至场内系统在深圳证
券交易所上市交易；
2）在封闭期内及本基金转换为上市开放式基金（LOF）但尚未开放申购赎回期间，登记
在证券登记系统中的基金份额不得赎回，但可以在深圳证券交易所上市交易；
3）在本基金转换为上市开放式基金（LOF）并开放申购赎回后，登记在登记结算系统中
的基金份额可申请场外赎回，也可以通过跨系统转托管转至场内系统在深圳证券交易所上
市交易；
4）在本基金转换为上市开放式基金（LOF）并开放申购赎回后，登记在证券登记系统中
的基金份额既可以直接申请场内赎回，也可以在深圳证券交易所上市交易。
（3）、系统内转托管
1）基金份额持有人可将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之
间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管。
2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理赎回业务的销售机构（网
点）时，销售机构（网点）之间不能通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额上市交易或场
内赎回业务的会员单位（交易单元）时，可办理已持有基金份额系统内转托管。
（4）、跨系统转托管
1）跨系统转托管是指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记
系统之间进行转托管的行为。
2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及深圳证券交
易所的相关规定办理。
5、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。
投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基
金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
6、基金份额的冻结、解冻与质押
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基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结
基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配，法律法规另有规定
的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理
人将制定和实施相应的业务规则。
7、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部
分或届时发布的相关公告。
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十、基金的投资
一、投资目标
在严格控制风险的前提下，在基金合同生效后18个月内，灵活运用定向增发股票等投
资策略，充分挖掘市场投资机会，力争基金资产的长期稳健增值。本基金转为上市开放式
基金（LOF）后，积极发掘可能对上市公司当前或未来价值产生重大影响的各类事件，通过
筛选、鉴别事件信息扩散对资产价格的影响模式，选择最具有竞争优势的标的，在控制风
险的前提下力争实现基金资产的长期稳健增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、衍生工具（权证、股指期货、国
债期货等）、债券资产（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交
换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业
私募债、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券等中国证监会允许投资的债券）、资
产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、现金资产
等货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监
会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为0%-100%；非公开发行股票资产占非现金
基金资产的比例为0%-100%；公开发行股票资产占非现金基金资产的比例为0%-20%；债券
资产占基金资产的比例范围为0%-100%；转换为上市开放式基金（LOF）后股票资产占基金
资产的比例范围为0%-95%；投资于权证的比例不超过基金资产净值的3%。在封闭期内，每
个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交
易保证金一倍的现金；转换为上市开放式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货
和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合
计不低于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金参与股指期货、国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限
制并遵守相关期货交易所的业务规则。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程
序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
（一）本基金在基金合同生效后18个月内（含第18个月），通过对宏观经济、行业分
析轮动效应与定向增发项目优势的深入研究的基础上，利用定向增发项目的事件性特征与
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折价优势，优选能够改善、提升企业基本面与经营状况的定向增发股票进行投资。将定向
增发改善企业基本面与产业结构作为投资主线，形成以定向增发为核心的投资策略。
1、大类资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的综合分析以及
对资本市场趋势的判断，结合主要大类资产的相对估值，合理确定基金在股票、债券、现
金等各类资产类别上的投资比例，并在基金合同投资范围约定的范围下适时进行动态调
整。
2、定向增发股票投资策略
定向增发是指上市公司向符合条件的特定投资者（包括大股东、机构投资者、自然人等）
非公开发行股票的融资方式。本基金将对进行非公开发行的上市公司从估值水平以及成长
性两个角度出发进行基本面分析，结合市场未来走势进行判断，从战略角度评估参与定向
增发的预期中签情况、预期损益和风险水平。充分考虑定向增发的一二级价差，并在严格
掌控投资组合风险与收益的前提下，积极参与其定向增发项目。在定向增发股票锁定期结
束后，本基金将根据对股票内在投资价值和成长性的判断，结合股票市场环境的分析，选
择适当的时机卖出。
本基金采用股票定量和定性分析方法，从估值水平和发展前景两个角度，通过财务和
运营数据分析市场现有定向增发项目。本基金主要从行业景气度、盈利能力、成长能力以
及估值水平等方面进行考量，主要指标包括：各行业公司的估值指标（如PE、PB、PE/G、
PS、股息率等）、成长性指标（主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率等）、
现金流量指标和其他财务指标。从中选出价值相对低估、成长性确定、现金流量状况好、
盈利能力和偿债能力强的公司，作为备选定向增发股票。
在定量分析的基础上，本基金通过分析备选定向增发项目所对应的公司的业务环节的
竞争优势和劣势，分析定向增发项目对公司未来的影响。主要考虑因素包括：
1）在技术能力方面，选择研发团队技术实力强、技术的发展与应用前景广阔并且在技
术上具有一定护城河的公司。
2）在市场前景方面, 需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上
市公司利用科技创新能力取得竞争优势、进而开拓市场的能力。
3）在公司治理结构方面，将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方
面进行评价，通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并适时进行投资组合调
整。
按照定向增发的对象、资金用途，区分为以下几种主要模式：
（1）大股东主导的定向增发投资
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）
大股东主导的定向增发项目包括集团公司整体上市、实际控制人资产注入、发行对象
包含大股东或者大股东关联方的公司间资产置换重组，以及融资收购大股东资产的几种定
向增发项目。
（2）项目融资类定向增发投资
项目融资类的定向增发项目为定向增发项目中最常见的类别，目前市场上近一半的定
向增发项目为项目融资类。
（3）非大股东方参与资产重组的定向增发投资
通过定向增发项目实现资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态进行重新组
合、调整、配置或对企业资产上的权利进行重新配置的过程。重组前后公司的估值往往会
有明显的改变。
（4）融资收购非大股东方资产的定向增发投资
对于融资收购非大股东方资产的定向增发项目，长期来看，公司能够通过定向增发项
目中收归的资产实现企业基本面指标的优化，通过上下游产业并购、合并同业竞争对手或
跨行业并购实现公司主营业务的拓展，减少公司运营成本或大幅提升市场占有率来重组企
业现有资源，提升经营业绩。重组前后公司的估值往往会有明显的改变。
本基金将深入研究不同类别的定向增发项目在不同期限内对公司基本面的影响，对定
向增发项目可能带来的影响进行模拟分析，挑选具有绝对或相对估值吸引力的公司股票，
再通过分析和评估股权变化，结合预期盈利水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、成
长性较好的公司进行投资，尽可能获取定向增发项目给投资者带来的超额收益。
3、债券投资策略
债券投资策略方面，本基金在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用宏观
环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面，结合
对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属
资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属资产
的最优权重。
在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货
币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较
好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率
曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。
4、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本
面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具
的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。
5、衍生品投资策略
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）
1）本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。投资原则为有于基金资产增值，控
制下跌风险实现保和锁定收益。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因
素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及
中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲
系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆
作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组，负责股指期货
的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，
并经基金管理人董事会批准后执行。
2）国债期货投资策略
本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的投资策略和投资目标。本基金以套
期保值为目的，根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约，有效
管理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。本基金通过对宏观经济和利
率市场走势的分析与判断，并充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产
配置，谨慎进行投资，以调整债券组合的久期，降低投资组合的整体风险。具体而言，本
基金的国债期货投资策略包括套期保值时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展
期策略、保证金管理策略、流动性管理策略等。
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上，将审慎地获取相应的超额收益，通过
国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加，以及国债期货与债券的多空比例调整，
获取组合的稳定收益。
基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分
析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职责。此外，基
金管理人建立国债期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员负责国债期货的投资
审批事项。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法
律法规和监管要求的变化。
6、中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募
债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风
险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产
流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风
险。
7、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率
曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体
投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（二）本基金转为上市开放式基金（LOF）后，并更名为平安鼎泰灵活配置混合型证券
投资基金（LOF），在积极把握宏观经济周期、证券市场变化以及证券市场参与各方行为逻
辑的基础上，深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事件，将事件
性因素作为投资的主线，形成以事件驱动为核心的投资策略。
1、大类资产配置策略
为有效实施投资策略，本基金将在资产配置允许的范围内，采取相对灵活的资产配置
策略。
本基金将从宏观环境、政策因素、资金供求因素、证券市场基本面等角度进行综合分
析，判断各类资产的市场趋势和预期风险收益，在严格控制风险的前提下，合理确定本基
金在股票、债券、现金等大类资产类别的投资比例，并根据宏观经济形势和市场时机的变
化适时进行动态调整。
2、股票投资策略
本基金采用股票定量和定性分析方法，从估值水平和发展前景两个角度分析，并注重
事件性因素对行业影响的分析。定量分析方法主要通过财务和运营数据分析，主要指标包
括：各行业公司的估值指标（如PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、成长性指标（主营业务
收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率等）、现金流量指标和其他财务指标。从中选出
价值相对低估、成长性确定、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的公司。
定性分析是指在特定的市场阶段，针对不同类型的事件，分析其内外部驱动因素、变
化方向；并采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系，多层面地分析备选股票所对应
公司业务环节的竞争优势和劣势，分析公司治理和公司管理方面的优势和劣势，行业历史
及行业变革力量。
通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并适时进行投资组合调整。
本基金将影响个股估值的事件驱动因素归纳为如下几个方面：
（1）股权激励投资策略
股权激励是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他
员工进行的长期性激励。股权激励通过将公司员工与股东的利益一致化，使得员工在经营
和管理公司的过程中更加关心公司的长期价值。
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本基金将通过筛选、分析和评估股权激励因素驱动的备选股，结合公司所在行业/所处
的发展周期，择优选取成长性较好，满足较严格业绩指标、安全边际较高的个股投资。
（2）股份增持和股份回购投资策略
股份增持包括股东增持和高管增持，其中股东增持是指上市公司股东及其一致行动人
增持股份行为；高管增持是指上市公司高管及其一致行动人增持股份的行为；股份回购是
指公司按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。
本基金将通过筛选、分析和评估股份增持和股份回购的备选股，结合增持方背景、公
司股权结构、市场环境等因素，择优选取首次披露增持，或增持数量大、比例高，或前期
超跌、所在行业刚转暖等几类个股，再结合预期盈利水平和成长潜力，择优选取安全边际
较高、成长性较好的公司进行投资。
（3）高分红和高转送投资策略
高分红是指公司分红比例较高的股票。高转送是实施较高比例的送股或转股的股票。
高送转公司往往具有股本较少/每股资本公积、未分配利润、净资产较高/股价绝对值较高
的特征。
本基金将通过筛选、分析和评估高分红和高转送转的备选股，结合预期盈利水平和成
长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（4）业绩预告和超预期投资策略
业绩预告是指上市公司根据交易所规定所作出的关于净利润为负值、净利润增减幅度
超过50%以上、或实现扭亏为盈等事项的公告；业绩超预期主要涉及两方面：公司实际经
营事业绩和分析师/市场一致预期。通过比较两者之间的差距，可能会发掘出具有Alpha
收益的股票。
本基金将通过筛选和分析业绩预增和超预期的备选股，自下而上进行评估，结合预期
盈利水平（或一致预期）和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投
资。
（5）再融资类投资策略
再融资是指上市公司通过配股、增发和发行可转换债券等方式在证券市场上进行的直
接融资。再融资对上市公司的发展起到了较大的推动作用，无论是助力产业转型、新兴资
产并购或是集团整体上市、引入战投，还是国有资本向重要行业、关键领域、优势企业集
中，亦或是完善激励机制，推进员工持股，再融资尤其是并购增发将是最为重要的资本运
作工具。
本基金将通过筛选、分析和评估再融资的备选股，从经济转型和安全边际两个维度选
择，评估其行业所处阶段及其发展前景，结合预期盈利水平和成长潜力，择优选取安全边
际较高、成长性较好的公司进行投资。
（6）其他影响公司的重大因素
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其他事件包括但不限于公司发布对预期业绩及行业造成极大影响的重要产品或重大合
同公告；有影响上下游公司的重大事项发生；公司遭遇重大危机；管理层发生重大变更等。
此类事件会对公司的运营造成深远的影响，继而影响其市场估值。
本基金将通过筛选、分析和评估发生重大变动的股票，结合其预期盈利水平和成长潜
力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
3、债券投资策略
债券投资策略方面，本基金在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用宏观
环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面，结合
对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属
资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属资产
的最优权重。
在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货
币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较
好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率
曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。
4、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本
面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具
的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。
5、衍生品投资策略
1）本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。投资原则为有于基金资产增值，控
制下跌风险实现保和锁定收益。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因
素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及
中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲
系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆
作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组，负责股指期货
的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，
并经基金管理人董事会批准后执行。
2）国债期货投资策略
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）
本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的投资策略和投资目标。本基金以套
期保值为目的，根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约，有效
管理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。
本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国债期货的收益性、
流动性及风险特征，通过资产配置，谨慎进行投资，以调整债券组合的久期，降低投资组
合的整体风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机选择策略、期货
合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理策略、流动性管理策略等。
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上，将审慎地获取相应的超额收益，通过
国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加，以及国债期货与债券的多空比例调整，
获取组合的稳定收益。
基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分
析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职责。此外，基
金管理人建立国债期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员负责国债期货的投资
审批事项。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法
律法规和监管要求的变化。
6、中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募
债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风
险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产
流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风
险。
7、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率
曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体
投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金的投资组合比例为：封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为0%-100%；
非公开发行股票资产占非现金基金资产的比例为0%-100%；公开发行股票资产占非现金基
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金资产的比例为0%-20%；债券资产占基金资产的比例范围为0%-100%；转换为上市开放式
基金（LOF）后股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%；
（2）在封闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证
金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；转换为上市开放式基金（LOF）后，每个交
易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以
内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10%；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；
（15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制
度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（16）如本基金投资股指期货的，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的
10%；
2）本基金在封闭期内，任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
有价证券之和，不得超过基金资产净值的100%；转换为上市开放式基金（LOF）后，在任何
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交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基
金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
权证、资产支持证券等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的20%；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所
交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当
符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的20%；
（17）如本基金投资国债期货的，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过
基金资产净值的15%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的30%；
3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债
期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（18）在封闭期内，本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过本基金的剩余
封闭运作期；本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的
10%；
（19）本基金在封闭期内，基金总资产不得超过基金净资产的200%，转换为上市开放
式基金（LOF）后，基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（20）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公
司可流通股票的30%；
（21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（22）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
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（23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（12）、（21）、（22）项所规定的情形外，因证券、期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形
除外。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对
基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，但
须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限
制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原
则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基
金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每
半年对关联交易事项进行审查。
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：
沪深300指数收益率×50%+中证综合债指数收益率×50%。
业绩比较基准选择理由：沪深300指数选样科学客观，流动性高，是目前市场上较有
影响力的股票投资业绩比较基准。中债综合指数具广泛市场代表性，旨在综合反映债券全
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市场整体价格和投资回报情况。基于本基金的特征，使用上述业绩比较基准能够忠实反映
本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基金管理人与基金托
管人协商一致，可以变更业绩比较基准，在履行适当程序后报中国证监会备案，并在中国
证监会规定媒介及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，
但低于股票型基金。
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的
利益；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益；
4、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
本投资组合报告所载数据截至2022年03月31日,本财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）
1 权益投资 336,410,593.68 83.35
其中：股票 336,410,593.68 83.35
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 51,514,050.78 12.76
8 其他资产 15,674,320.53 3.88
9 合计 403,598,964.99 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 34,989,767.60 8.74
B 采矿业 60,978,604.06 15.24
C 制造业 179,558,840.82 44.87
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 6,494,044.65 1.62
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 7,603.20 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 181,726.54 0.05
J 金融业 - -
K 房地产业 54,107,093.00 13.52
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 57,791.62 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 21,551.15 0.01
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 13,571.04 0.00
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 336,410,593.68 84.06
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 300750 宁德时代 35,300 18,084,190.00 4.52
2 300014 亿纬锂能 209,886 16,931,503.62 4.23
3 600188 兖矿能源 439,600 16,854,264.00 4.21
4 002459 晶澳科技 203,600 16,019,248.00 4.00
5 002756 永兴材料 131,500 15,598,530.00 3.90
6 603363 傲农生物 651,060 15,495,228.00 3.87
7 002738 中矿资源 173,000 15,409,110.00 3.85
8 002192 融捷股份 133,900 15,316,821.00 3.83
9 603477 巨星农牧 558,300 14,325,978.00 3.58
10 600048 保利发展 805,100 14,250,270.00 3.56
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金报告期末未持有贵金属投资。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期无股指期货投资。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期无国债期货投资。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期无国债期货投资。
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10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期无国债期货投资。
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选库以外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,036,888.07
2 应收证券清算款 14,089,928.07
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 547,504.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 15,674,320.53
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的股票。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
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由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
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十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 自基金合同生效以来（2016年7月21日）至2022年3月31日基金份
额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2016.07.21-2016.12.31 -0.03% 0.10% 1.17% 0.39% -1.20% -0.29%
2017.01.01-2017.12.31 -20.12% 0.78% 10.65% 0.32% -30.77% 0.46%
2018.01.01-2018.12.31 -26.07% 1.16% -9.62% 0.66% -16.45% 0.50%
2019.01.01-2019.12.31 41.97% 1.35% 19.92% 0.62% 22.05% 0.73%
2020.01.01-2020.12.31 60.45% 2.22% 15.20% 0.71% 45.25% 1.51%
2021.01.01-2021.12.31 57.27% 2.45% 0.30% 0.59% 56.97% 1.86%
2022.01.01-2022.03.31 -19.16% 1.54% -7.05% 0.73% -12.11% 0.81%
自基金合同生效起至今 70.98% 1.64% 30.30% 0.59% 40.68% 1.05%
（二） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
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注：1、本基金合同于2016年07月21日生效；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基
金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时
各项资产配置比例符合合同约定。
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十二、基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收的款项以及其
他资产价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。
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十三、基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定
需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、期货、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产
及负债。
三、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考
类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；
（3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价作为估值全价；
（4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证券，估值日不存在活跃市场时
采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值，应持续评估上述
做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应
以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代
表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对
于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定公允价值。
（4）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。
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3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，
回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行
间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不
存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
4、本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且
最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
7、当发生大额申购或赎回情形时，在履行适当程序后，基金管理人可以采用摆动定价
机制，以确保基金估值的公平性。
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，基金管理人向基金托管人出具加
盖公章的书面说明后，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、本基金基金份额净值的计算公式为:
T日基金份额净值＝T日基金份额的基金资产净值/T日基金份额余额总数
基金份额净值的计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，
从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
五、估值错误的处理
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基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额净值
错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
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（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利
益，决定延迟估值；
4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应
当暂停基金估值；
5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，
由基金管理人对基金净值信息予以公布。
八、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项进行估值时，所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。
2、由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现
该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金
管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
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十四、基金的收益与分配
一、收益的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
二、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，封闭期内，本基金的收益分配，每年不得少于
一次，且每次基金收益分配比例不低于截至收益分配基准日可供分配利润的90%；
2、本基金收益分配方式为现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
法律法规或监管机构另有规定的，基金管理人在履行适当程序后，将对上述基金收益
分配政策进行调整。
三、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
四、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在规定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
15个工作日。
五、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
六、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”
章节的规定。
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十五、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、基金上市费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次
性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
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三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
五、费用的调整
在符合相关法律法规及中国证监会相关规定及不损害基金份额持有人利益的前提下，
基金管理人和基金托管人协商一致并履行相应程序后，可酌情调整基金管理费和基金托管
费，此项调整需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2日前在规定媒介上刊登公告。
六、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募
说明书“侧袋机制”部分的规定。
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十六、基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《证券法》规定条件的
会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
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十七、基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金
合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规
定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符
合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露披办法》规定
的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合
同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项
的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）
当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息
发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金
招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业
网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止
运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
5、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将
基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定报刊上，
将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议
登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托
管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招
募说明书、《基金合同》摘要登载在规定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合
同》、基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说
明书的当日登载于规定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效
公告。
（四）基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易3个工
作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定媒介上。
（五）基金净值信息
本基金的《基金合同》生效后，在基金份额开始上市交易前，基金管理人将至少每周公
告一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在基金份额上市交易后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日通过规定网站、
基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。；
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
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本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及
其流动性风险分析等。
报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
金的特有风险。中国证监会规定的特殊情形除外。
（六）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息资料。
（七）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
载在规定网站上，将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计
报告应当经过符合《证券法》规定条件的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
（八）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在
规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
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9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动；
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
14、基金收益分配事项；
15、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
生变更；
16、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五；
17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
21、基金份额暂停上市、恢复上市或终止上市；
22、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
24、当基金管理人启用侧袋机制、清算特定资产、终止侧袋机制等事项时；
25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（九）澄清公告
在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额
价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息
披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（十）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（十一）投资股指期货、国债期货信息披露
基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件
中披露股指期货、国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，
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并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标等。
（十二）投资中小企业私募债信息披露
基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会规定媒介
披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
本基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件
中披露中小企业私募债券的投资情况。基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投
资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风
险的影响。
（十三）本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有
的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持
证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支
持证券明细。
（十四）基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会规
定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面
价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，基金管理人应当在10个交易
日内进行调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。法律法规或监
管部门另有规定时，从其规定。
（十五）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并
作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在规定报刊上。
（十六）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说
明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
（十七）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
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基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更
新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
审查，并向基金管理人出具书面文件或者电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关
报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介、基金上市交易的证券交易所网站
披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外、也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关
规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
（1）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时；
（2）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的
利益，决定延迟估值；
（4）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商一致决
定暂停估值的；
（5）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。
九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
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十八、侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合《中华人民共和
国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认
相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的
主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项。
2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；同时，
基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户
运作情况确定是否暂停主袋账户份额的申购。
3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招
募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎
回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的10%认
定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项
投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
四、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露
主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计核算应符合《企业
会计准则》的相关要求。
五、实施侧袋账户期间的基金费用
1、本基金实施侧袋机制的，管理费和托管费等按主袋账户基金资产净值作为基数计
提。
2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，
有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
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六、侧袋账户中特定资产的处置清算
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基
金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份
额持有人支付对应变现款项。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持
有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋
机制后，基金管理人应及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审
计并披露专项审计意见。
七、侧袋机制的信息披露
1、临时公告
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生
重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。
2、基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式
和频率披露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份
额净值和累计净值。
3、定期报告
侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户相关信
息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计师事务所对基金年
度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和年度报告披露等发
表审计意见。
八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如
将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人
协商一致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持
有人大会审议。
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十九、风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
基金风险表现为基金收益的波动，基金管理过程中任何影响基金收益的因素都是基金
风险的来源。作为代理基金投资人进行投资的工具，科学严谨的风险管理对于基金投资管
理成功与否至关重要。因此在基金管理过程中，对风险的识别、评估和控制应贯穿基金投
资管理的全过程。基金的风险按来源可以分为市场风险、管理风险、流动性风险、投资策
略风险和其他风险。
1、市场风险
金融资产价格受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，资产
价格的变化导致基金收益水平变化，产生风险。
（1）政策风险
货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产
生一定的影响，可能导致市场价格波动，从而影响基金收益。
（2）利率风险
金融市场利率波动会导致股票市场价格及利息收益的变动，同时直接影响企业的融资
成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。
（3）信用风险
指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付
到期本息，或者上市公司信息披露不真实、不完整，都可能导致基金资产损失和收益变
化。
（4）通货膨胀风险
由于通货膨胀率提高，基金的实际投资价值会因此降低。
（5）再投资风险
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当
利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时，将获得比
以前少的收益率。
（6）法律风险
由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致了基金
资产损失的风险。
2、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对
信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金
可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素影响基金收益水平。
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3、流动性风险
（1）大额赎回风险
本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金规模将随着投资者对基金份额的申购与
赎回而不断变化，若是由于投资者的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售持有投资品
种以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。
（2）顺延或暂停赎回风险
因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人的现金支付出
现困难，基金投资者在赎回基金份额时，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。
（3）基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”章
节。
（4）本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、衍生工具（权证、股指期货、国
债期货等）、债券资产（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交
换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业
私募债、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券等中国证监会允许投资的债券）、资
产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、现金资产
等货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监
会的相关规定）。
股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%；投资于权证的比例不超过基金资产净值的
3%。每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期
日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。总体来看，投资标的整体规模较大、流动性充足。
（5）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
当本基金出现场外巨额赎回情形时，本基金管理人经内部决策，并与基金托管人协商
一致后，将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整，以应对流动性风险，
保护基金份额持有人的利益，包括但不限于：
1）延期办理部分巨额赎回申请；
2）延缓支付赎回款项；
3）暂停赎回；
4）中国证监会认可的其他措施。
场内巨额赎回的处理方式按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有
关规定执行。
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具体措施，招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、巨额赎回的情形
及处理方式”的相关内容。
（6）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的情形下，可依照法律
法规及基金合同的约定，综合运用运营各类流动性风险管理工具，对赎回申请进行适度调
整，包括但不限于：
1）暂停接受赎回申请；
2）延缓支付赎回款项；
3）收取短期赎回费；
4）暂停基金估值；
5）摆动定价；
6）中国证监会认可的其他措施。
当本基金出现上述情形时，本基金可能无法及时满足所有投资者的赎回申请，投资者
收到赎回款项的时间也可能晚于预期。
4、实施侧袋机制的风险
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置
清算，并以处置变现后的款项在扣除相应费用后向基金份额持有人进行支付，目的在于有
效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并
不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明书的约定正常开放
赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户
份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，
最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基
金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额净值，即便基金管理人在基金定期
报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格
的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承
诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅以主袋账户
资产为基准，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少按投资损失处理，
因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
5、股指期货等金融衍生品投资风险
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金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要
源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、
流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工
具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，
不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。 股指期货采用保证金交易制度，由于保证
金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受
较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按
规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
本基金投资国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。
市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期
货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，
使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无
法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导
致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被
强制平仓的风险。
6、中小企业私募债的投资风险
本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违
约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降
等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债
券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而
对基金收益造成影响。
7、资产支持证券的投资风险
本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信
用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波
动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可
能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 信用风险
指的基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由
于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失。
8、科创板的投资风险
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板上
市交易股票或选择不将基金资产投资于科创板上市交易股票。本基金资产并非必然投资科
创板上市交易股票。
本基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、交易规则、退市制度等差
异带来的特有风险，具体包括以下风险：
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（1）公司治理风险。科创板股票发行实行注册制，上市条件与主板不同，科创板上市
公司的股权激励制度更为灵活，可能存在表决权差异安排。
（2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资者可能以机
构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造成市场的流动性风
险。
（3）集中投资风险。科创板将集中以成长性的科技创新企业为主。由于投入规模大、
技术迭代快、盈利周期长等行业特点，科创板企业的收入及盈利水平具有较大不确定性，
可能存在公开发行时和上市后仍无法盈利的情形。
（4）退市风险。科创板退市的标准、程序和执行较主板更为严格：
一、退市情形更多。当上市公司出现新增市值低于规定标准、信息披露或者规范运作
存在重大缺陷的情形，将直接导致退市；
二、退市时间更短。因科创板取消了暂停上市和恢复上市程序，因此存在对应当退市
的企业直接终止上市的情形；
三、执行标准更严。当上市公司明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或
者不具备商业实质的关联交易维持收入时，可能会直接导致退市。
四、股价波动风险。科创板竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，上市后的前5个交易日
不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%。
9、其他风险
（1）技术风险
计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，可能导
致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时
限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
（2）战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导
致基金资产的损失。
（3）金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管理人自身直
接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人的利益受损。
10、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险
评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文件
中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成
风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
二、声明
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1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金，须自行承
担投资风险。
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过代销机构销售，但是，本基
金并不是代销机构的存款或负债，也没有经代销机构担保或者背书，代销机构并不能保证
其收益或本金安全。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金
一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
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二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通
过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生
效后两日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，并在履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合
《证券法》规定条件的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限
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基金财产清算的期限为6个月。在特殊情况下，若截至清算期限届满日，本基金仍持
有流通受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金管理人可在该等证券
可流通后进行二次清算。本基金的清算期限自动顺延至全部基金财产清算完毕之日。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定条件
的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财
产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进
行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告
登载在规定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上。
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二十一、基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户等的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
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（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进
行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义
务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料20
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
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（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30
日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证
监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
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（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，按照《基金
合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料20年以上；
（12）保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追
偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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（三）基金份额持有人的权利和义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不
限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不
限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
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权。本基金份额持有人大会暂未设立日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需
要，基金份额持有人大会可以增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根据相关法律法
规和中国证监会的规定进行。
（一）召开事由
1、除法律法规、中国证监会另有规定的除外，当出现或需要决定下列事由之一的，应
当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式，但不包括本基金结束封闭期转换为上市开放式基金（LOF）；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除
外；
（10）变更基金份额持有人大会程序；
（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
（13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
2、在不违背法律法规和基金合同的约定，以及对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有
人大会：
（1）调低其他应由基金承担的费用（基金管理费、基金托管费除外）；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率，
或在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，调整收费方式及标准、增加新的
基金份额类别；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
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（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人、登记机构、
基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转
换、非交易过户、转托管等业务规则；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的前提下，基金推出新业务或服务；
（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、本基金基金份额持有人大会暂未设立日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的
运作需要，基金份额持有人大会可以增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根据相关
法律法规和中国证监会的规定进行。
2、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
集；
3、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集；
4、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决
定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
6、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含
10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、
干扰。
7、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
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（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公告。基金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书
面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面
表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式及法律法规、中国证监会允
许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以
进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会
公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式
或大会公告载明的其他方式进行表决。
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在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关
提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托
管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，
不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定，并与基金登记机构记录相符；
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、
电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
5、重新召集基金份额持有人大会的条件
参加基金份额持有人大会的基金份额持有人持有的有效基金份额低于第1条第（2）款、
第2条第（3）款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个
月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份
额持有人大会应当有代表在权益登记日基金份额总数的三分之一以上（含三分之一）基金份
额的持有人参加，方可召开。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
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（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管
理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决
议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更
换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并，以特别决议通过方为
有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议
通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定
的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计
入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
（七）计票
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1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点
以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机
关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行
监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式
进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份
额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大
会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表
决权符合该等比例：
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1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额
10%以上（含10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基
金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登
记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月
以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上
（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上
（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分
别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额
具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，
本节没有规定的适用上文相关约定。
（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关
内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部
分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议
通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生
效后两日内在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，并在履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
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1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合
《证券法》规定条件的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限
基金财产清算的期限为6个月。在特殊情况下，若截至清算期限届满日，本基金仍持
有流通受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金管理人可在该等证券
可流通后进行二次清算。本基金的清算期限自动顺延至全部基金财产清算完毕之日。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
（六）基金财产清算的公告
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清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定条件
的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财
产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进
行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告
登载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上。
四、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，应提交华南国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进
行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费、
律师费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
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二十二、基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：平安基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
邮政编码：518048
法定代表人：罗春风
成立时间：2011年1月7日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币130,000万元
存续期间：持续经营
经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
（二）基金托管人
名称：平安银行股份有限公司(简称：平安银行)
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号
法定代表人：谢永林
成立日期：1987 年12 月22 日。
组织形式：股份有限公司
注册资本： 17,170,411,366元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：高希泉
联系电话：(0755) 2219 7701
经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴现
各项信托业务；经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券；发行金融债券；代理发
行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇存款、汇款；境内境外借款；从事同
业拆借；外汇借款；外汇担保；在境内境外发行或代理发行外币有价证券；买卖或代客买
卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；国际结算；
外币票据的承兑和贴现；外汇贷款；资信调查、咨询、见证业务；保险兼业代理业务；代
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理收付款项；黄金进口业务；提供信用证服务及担保；提供保管箱服务；外币兑换；结汇、
售汇；信用卡业务；经有关监管机构批准或允许的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
投资比例进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应
按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金
实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行
核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、衍生工具（权证、股指期货、国
债期货等）、债券资产（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交
换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业
私募债、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券等中国证监会允许投资的债券）、资
产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、现金资产
等货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监
会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为0%-100%；非公开发行股票资产占非现金
基金资产的比例为0%-100%；公开发行股票资产占非现金基金资产的比例为0%-20%；债券
资产占基金资产的比例范围为0%-100%；转换为上市开放式基金（LOF）后股票资产占基金
资产的比例范围为0%-95%；投资于权证的比例不超过基金资产净值的3%。在封闭期内，每
个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交
易保证金一倍的现金；转换为上市开放式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货
和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合
计不低于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金参与股指期货、国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限
制并遵守相关期货交易所的业务规则。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程
序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
投资比例进行监督
基金的投资组合应遵循以下限制：
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（1）本基金的投资组合比例为：封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为0%-100%；
非公开发行股票资产占非现金基金资产的比例为0%-100%；公开发行股票资产占非现金基
金资产的比例为0%-20%；债券资产占基金资产的比例范围为0%-100%；转换为上市开放式
基金（LOF）后股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%；
（2）在封闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证
金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；转换为上市开放式基金（LOF）后，每个交
易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以
内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10%；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；
（15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制
度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（16）如本基金投资股指期货的，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的
10%；
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2）本基金在封闭期内，任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
有价证券之和，不得超过基金资产净值的100%；转换为上市开放式基金（LOF）后，在任何
交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基
金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
权证、资产支持证券等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的20%；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所
交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当
符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的20%；
（17）如本基金投资国债期货的，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值
的15%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券
总市值的30%；
3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的30%；
4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债
期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（18）在封闭期内，本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过本基金的剩余
封闭运作期；本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的
10%；
（19）本基金在封闭期内，基金总资产不得超过基金净资产的200%，转换为上市开放
式基金（LOF）后，基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（20）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公
司可流通股票的30%；
（21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
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（22）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规
或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公
告，不需要经基金份额持有人大会审议。
除上述第（2）、（12）、（21）、（22）项所规定的情形外，因证券、期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形
除外。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，
但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第十
五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，
防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规履行信息披露义务。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律
法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定
各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间
债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交
易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式
进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协
议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结
算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托
管人协商解决。
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基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并
负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何
法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担
违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相
关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如
基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基
金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人投资
流通受限证券进行监督。
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通
受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险
和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预
案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
1.本基金投资的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致，须为经中
国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁
定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上
市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的
证券。
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记
结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证
券。
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作
的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券
登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因流通受限证
券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。
2.基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。
风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基
金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在
首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置
预案。
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极
有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场
发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基
金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金
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托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连
带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
3.本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人
提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如
有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：
（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有
限责任公司签订的证券登记及服务协议。
（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会规定媒
介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值
占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时
调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。
5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
（2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与
完善情况。
（3）有关比例限制的执行情况。
（4）信息披露情况。
6.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
（六）基金投资中小企业私募债券，基金管理人应根据审慎原则，制定严格的投资决策
流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风
险、流动性风险等各种风险。
基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异
常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助乙方的监督和
核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管人不承担任
何责任。如因基金管理人原因导致基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基
金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
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（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限
期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通
知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑
义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规
定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管
协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答
复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基金合
同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合
提供相关数据资料和制度等。
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损
失由基金管理人承担。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通
知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、
阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监
督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理
人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披
露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基
金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托
管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期
限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项
进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但
不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答
复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻
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挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情
节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，分账管理，独立核算，确保基
金财产的完整与独立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另
行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任
何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、
开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户维护费等费用）。
6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日
期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金
管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人
追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。
7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财
产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金
募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额
持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的
全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请符合《证券法》规
定条件的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2
名以上中国注册会计师签字方为有效。
3.若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理
退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管理
1.基金托管人应以基金的名义在具备基金托管资格的商业银行开立本基金的银行账户，
并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保
管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收
益，均需通过本基金的银行账户进行。
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2.基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务以外的活动。
3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
4.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金
资产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立
基金托管人与基金联名的证券账户。
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何
账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运
用由基金管理人负责。
证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理人先行垫付,待托管产品启
始运营后,基金管理人可向基金托管人发送划款指令,将代垫开户费从本产品托管资金账户
中扣还基金管理人。账户开立后，基金托管人应及时将证券账户开通信息通知基金管理
人。
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，
基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中
国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与基金托管人签署的《托管银行证券资
金结算协议》执行。
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种
的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于
账户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管专户的开设和管理
《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆
借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登
记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资
金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表
基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
（六）其他账户的开立和管理
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1.在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定
的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管
人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用
并管理。
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于
基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保
管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和
转让，按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实
际有效控制的资产不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署
的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另
有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度
审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金
管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以
加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。
重大合同的保管期限为《基金合同》终止后20年。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传
真件或复印件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是按照每个工作
日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后
第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合同》
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
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1.估值对象
基金所拥有的股票、期货、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产
及负债。
2.估值方法
(1)证券交易所上市的有价证券的估值
1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易
日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；
3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价作为估值全价；
4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证券，估值日不存在活跃市场时采
用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值，应持续评估上述做
法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。
(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以
活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表
计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对于
不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定公允价值。
4）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品
种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对
银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利
率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
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（4）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（7）当发生大额申购或赎回情形时，在履行适当程序后，基金管理人可以采用摆动定
价机制，以确保基金估值的公平性。
（8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最
新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序及相
关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明
原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，基金管理人向基金托管人出具加
盖公章的书面说明后，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
3.特殊情形的处理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第(6)项进行估值时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理。
（三）基金份额净值错误的处理方式
1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额净值错误；
基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理
的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通
报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应
当公告；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金
造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追
偿。
2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金
管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔
偿：
(1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方
在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份
额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
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(2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管
人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额
持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基
金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的
责任。
(3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，
尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果
对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
(4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导
致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责
赔付。
3.由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现
该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金
管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
4.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管
理人计算结果为准。
5.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行做法，
双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
1.基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利
益，决定延迟估值；
4.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应
当暂停基金估值；
5.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。
（五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金托管人分
别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方
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法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的
原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
2.报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，
应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。
3.财务报表的编制与复核时间安排
(1)报表的编制
基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之
日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起60日内完成基金中期报
告的编制；在每年结束之日起90日内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计
报告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。
(2)报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复
核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行
调整，调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
（八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提
供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
六、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额
持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保存期不少于20年。基金
管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于20年。如不能妥善保
管，则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，
不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保
管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务，法律法
规另有规定或监管机关另有要求的除外。
七、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不
能解决的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为深圳市，
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按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对
当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得
与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管协议终止出现的情形
1.《基金合同》终止；
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
4.发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2.基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合
《证券法》规定条件的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。
3.基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4.基金财产清算程序：
(1)《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)制作清算报告；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；
(6)将清算结果报中国证监会备案并公告；
(7)对基金剩余财产进行分配。
5.基金财产清算的期限为6个月。在特殊情况下，若截至清算期限届满日，本基金仍
持有流通受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金管理人可在该等证
券可流通后进行二次清算。本基金的清算期限自动顺延至全部基金财产清算完毕之日。
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6.清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
7.基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
8.基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定条件
的会计师事务所审计、并由律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基
金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小
组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性
公告登载在规定报刊上。
9.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上。
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二十三、基金份额持有人服务
本基金管理人承诺向基金份额持有人提供一系列的服务。同时，基金管理人有权根据
基金份额持有人的需要和市场的变化，对以下主要服务内容进行增加或变更。
一、网上开户与交易服务
客户持有指定银行的账户，通过平安基金官网交易平台，可以实现在线开户交易。
平安基金网址：www.fund.pingan.com
二、资料的寄送服务
1、基金管理人在未收到客户关于需要寄送纸质对账单的明确表示下，将发送电子对账
单。客户可根据个人需要，通过平安基金客户服务热线或者平安基金客服邮箱定制纸质对
账单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务费用
2、如果客户选择纸质对账单，本基金管理人将采用邮寄方式提供资料。但由于非基金
管理人可控的原因邮寄资料可能无法送达，对此本基金管理人不做任何承诺和保证。基金
管理人也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。由
于交易对账单记录信息属于个人隐私，请务必预留正确的通讯地址及联系方式，并及时进
行更新。
3、电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法正常显示原发送
内容。由于互联网是开放性的公众网络，基金管理人也无法完全保证其安全性与及时性。
因此平安基金管理公司不对电子邮件或短信息电子化账单的送达做出承诺和保证，也不对
因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿
责任。
4、根据客户的需求，本基金管理人可提供如资产证明书等其它形式的账户信息资料。
三、定期定额投资计划
基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额
投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）。通过定
期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额，具体实施方法见
有关公告。
四、网络在线服务
基金份额持有人通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录平安基金网站，可享有账
户查询、交易明细查询、对账单寄送方式或频率设置、修改查询密码等多项在线服务。
基金管理人网站亦提供基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信息供投资
人查询。
公司网址：www.fund.pingan.com
客服邮箱：fundservice@pingan.com.cn
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五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
客户服务中心自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服
务等信息查询。
客户服务中心人工座席每个交易日9：00-17：00为投资人提供服务，投资人可以通过
该客服中心获得业务咨询、信息查询、投诉建议、信息定制和资料修改等专项服务。
客服电话：400-800-4800（免长途话费）
直销电话：0755-22627627
直销传真：0755-23990088
六、投诉受理
投资人可以拨打平安基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式，
对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。
对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉，本基金
管理人将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉，将在顺延的工作日当日进
行处理。
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
七、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系本基金
管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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二十四、其他应披露事项
本基金2021年04月01日至2022年03月31日发布的公告：
2021年04月09日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海中欧财富基金销售有限公司为销售机构的公告
2021年04月14日 平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告
2021年04月15日 平安基金管理有限公司关于调整旗下部分基金申购、赎回、转换、定期定额投资起点及账户最低持有份额下限的公告
2021年04月22日 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021年第1季度报告
2021年05月31日 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金产品资料概要更新
2021年05月31日 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
2021年06月01日 平安基金管理有限公司关于设立北京分公司的公告
2021年06月02日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增嘉实财富管理有限公司为销售机构的公告
2021年06月23日 平安基金管理有限公司关于旗下基金所持恩捷股份（股票代码：002812）估值调整的公告
2021年06月24日 平安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告
2021年06月25日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京创金启富基金销售有限公司为销售机构的公告
2021年06月30日 平安基金管理有限公司关于提醒投资者及时完善身份信息、资料以免影响业务办理的公告
2021年07月01日 平安基金管理有限公司关于暂停深圳市新兰德证券投资咨询有限公司办理相关销售业务的公告
2021年07月21日 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021年第2季度报告
2021年07月28日 平安基金管理有限公司关于公司旗下部分基金根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》修改基金合同部分条款的公告
2021年07月28日 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要更新
2021年07月28日 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同
2021年07月28日 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议
2021年07月28日 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
2021年08月16 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海基煜基金销售
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日 有限公司为销售机构的公告
2021年08月21日 平安基金管理有限公司关于旗下深圳证券交易所基金新增扩位证券简称的公告
2021年08月31日 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021年中期报告
2021年10月27日 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021年第3季度报告
2021年12月10日 平安基金管理有限公司关于新增平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）销售机构的公告
2021年12月11日 平安基金管理有限公司关于旗下基金所持江特电机（002176）估值调整的公告
2021年12月30日 平安基金管理有限公司关于提醒投资者及时完善、更新身份信息资料以免影响业务办理的公告
2021年12月31日 平安基金管理有限公司关于新增民生证券股份有限公司为旗下基金销售机构的公告
2022年01月01日 关于旗下证券投资基金实施新会计准则等相关事宜的公告
2022年01月12日 平安基金管理有限公司关于提醒投资者警惕不法分子冒用“平安基金”名义进行诈骗的风险提示
2022年01月24日 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021年第4季度报告
2022年02月10日 平安基金管理有限公司关于新增万联证券股份有限公司为旗下基金销售机构的公告
2022年02月25日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增诺亚正行基金销售有限公司为销售机构的公告
2022年03月09日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海挖财基金销售有限公司为销售机构的公告
2022年03月10日 平安基金管理有限公司关于平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）新增北京中植基金销售有限公司为销售机构的公告
2022年03月22日 平安基金管理有限公司关于新增西南证券股份有限公司为旗下基金销售机构的公告
2022年03月31日 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021年年度报告
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二十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他有关法律法规的要求及基
金合同的规定，对《平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）》进
行了更新，主要更新内容如下：
1、根据最新资料，更新了“重要提示”。
2、根据最新资料，更新了“三、基金管理人”。
3、根据最新资料，更新了“四、基金托管人”。
4、根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”。
5、根据最新资料，更新了“十、基金的投资”。
6、根据最新资料，更新了“十一、基金的业绩”。
7、根据最新资料，更新了“二十四、其他应披露事项”。
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二十六、招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书公布后，置备于基金管理人的住所，供公众查阅、复制。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
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二十七、备查文件
(一) 中国证监会注册平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
(二) 《平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
(三) 《平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》
(四) 法律意见书
(五) 基金管理人业务资格批件、营业执照
(六) 基金托管人业务资格批件、营业执照
(七) 注册登记协议
(八) 中国证监会要求的其他文件
查阅方式：除第（六）项外，投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印
件。
平安基金管理有限公司
2022年5月31日