国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020年第1号)
国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资
基金(LOF)更新招募说明书摘要
(2020年第1号)
国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据
2017年6月6日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予
国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2017】
858号)注册并进行募集。本基金的基金合同于2017年9月27日生效。本基金
为契约型开放式基金。
根据基金合同及招募说明书的相关规定,本基金封闭期自2017年9月27日
至2018年9月27日止。自2018年9月28日起,本基金转换为上市开放式基金
(LOF),基金名称变更为“国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)”,场外基金简称变更为“国寿安保策略精选混合(LOF)”。场内基金简
称及基金代码不变,场内基金简称为“国寿精选”,基金代码为168002。
转为上市开放式基金(LOF)后,基金投资范围和投资策略不变,投资组合
中股票投资比例为基金资产的0%-95%,每个交易日日终在扣除股指期货和国债
期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
重要提示
国寿安保基金管理有限公司保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招
募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的准予注册,并不表明
其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资
于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理
和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金的基金合同于2017年9月27日生效。本摘要根据基金合同和基金招
募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义
务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人
国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020年第1号)
和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合
同。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的股票(包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票)、国债、
中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融
资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小
企业私募债、证券公司短期公司债、资产支持证券、可转换债券、可交换债券、
债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金可以参与融资交易。
在封闭期,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的0%-100%,每个交
易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低
于交易保证金一倍的现金;
封闭期结束后,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的0%-95%,每
个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金为混合型基金,其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基
金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高收益/风险品种。本基金的投资
范围包括中小企业私募债,该类债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用
非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较
大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无
法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损
失。
投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风
险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有
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的非系统性风险、流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险等等。
在本基金封闭期内,基金份额持有人只能通过证券市场二级市场交易卖出基
金份额变现。在证券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下,有可能
出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形,即基金折价交易,从
而影响基金份额持有人收益或产生损失。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金
产品资料概要和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产
品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020年9月1日起执行。
本次招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修
订后的基金合同对相关信息进行了更新,相关信息更新截止日为2020年1月31日,
有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国寿安保基金管理有限公司
住所:上海市虹口区丰镇路806号3幢306号
办公地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层
法定代表人:王军辉
设立日期:2013年10月29日
注册资本:12.88亿元人民币
存续期间:持续经营
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客户服务电话:4009-258-258
联系人:耿馨雅
国寿安保基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可
[2013]1308号文核准设立。公司股东为中国人寿资产管理有限公司,持有股份
85.03%;AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED(安保资本投资有限公司),持有
股份14.97%。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王军辉先生,董事长,博士。曾任嘉实基金管理有限公司基金经理、总经
理助理兼投资部总监、投资决策委员会执行委员,中国人寿资产管理有限公司
总裁助理、副总裁、党委委员,国寿投资控股有限公司总裁、党委书记。现任
中国人寿保险(集团)公司首席投资官,中国人寿资产管理有限公司总裁、党
委书记,国寿安保基金管理有限公司董事长,中国人寿富兰克林资产管理有限
公司董事长。
刘凡先生,董事,硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投资总监、SMD,
中信证券股份有限公司投资银行委员会委员、董事总经理、债务资本市场部行政
负责人等。现任中国人寿资产管理有限公司总裁助理。
左季庆先生,董事,硕士。曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助
理,中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、总经理,中国人寿资产
管理有限公司固定收益部总经理,并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任
委员;现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国寿财富管理有限公司董事长。
叶蕾女士,董事,硕士。曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长;现
任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老保险股份有限公司董事、
国寿财富管理有限公司董事。
罗琦先生,独立董事,博士。曾任武汉造船专用设备厂助理经济师,华中科
技大学管理学院讲师、博士后,武汉大学经济与管理学院金融系副教授。现任武
汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师,《经济评论》副主编,教育部
新世纪优秀人才支持计划入选者,南昌农商银行独立董事,深圳财富趋势科技股
份有限公司独立董事。杨金观先生,独立董事,硕士。曾任中央财经大学教务处
处长、会计学院党总支书记兼副院长;现任中央财经大学会计学院教授。
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周黎安先生,独立董事,博士。曾任北京大学光华管理学院副教授;现任北
京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。
2、基金管理人监事会成员
杨建海先生,监事长。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长,中国人
寿保险(集团)公司办公室总务处处长,中国人寿资产管理有限公司办公室副主
任、监审部副总经理(主持工作),中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、股
东代表监事、监审部总经理、办公室主任、风险管理及合规部总经理。
张彬女士,监事,硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、
经理、高级经理及部门负责人;现任国寿安保基金管理有限公司合规管理部总经
理。
马胜强先生,监事,硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、
业务主办;现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部人力资源二级部副总监。
3、基金管理人高级管理人员
王军辉先生,董事长,博士。简历同上。
左季庆先生,总经理,硕士。简历同上。
申梦玉先生,督察长,硕士。曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资
部副总监,中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理,中国人寿资产管理
有限公司风险管理及合规部副总经理(主持工作);现任国寿安保基金管理有限
公司督察长,国寿财富管理有限公司董事。
石伟先生,资产配置总监,学士。曾任兴全基金公司固定收益首席投资官兼
固收总监、中国人寿资产管理有限公司固定收益部副总经理(主持工作);现任
国寿安保基金管理有限公司资产配置总监及投资管理二部总经理。
张琦先生,股票投资总监,硕士。曾任中银基金管理有限公司基金经理、基
金经理助理;现任国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监及
基金经理。
董瑞倩女士,固定收益投资总监,硕士。曾任工银瑞信基金管理有限公司专
户投资部基金经理,中银国际证券有限责任公司定息收益部副总经理、执行总经
理;现任国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总经理及基
金经理。
王文英女士,总经理助理,硕士。曾任中国人寿保险股份有限公司财务主管,
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中国人寿资产管理有限公司财务会计经理,国寿安保基金管理有限公司综合管理
部副总经理、总经理;现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理、首席信息官、
综合管理部总经理。
王福新先生,总经理助理,博士后。曾任中国海洋大学教师、大公国际资信
评估有限公司金融机构部副总经理、中国人民财产保险股份有限公司博士后工作
站研究员,中国人寿保险股份有限公司内控合规部高级主管、投资管理部评估分
析处经理、人民币投资管理处高级经理、委托投资管理一处资深经理;现任国寿
安保基金管理有限公司总经理助理。
王大朋先生,总经理助理,硕士MBA。曾任华安基金管理有限公司零售业
务总部总经理、上海丰佳集团罗马尼亚EVERFRESH公司总经理、巨田证券有
限公司客户部职员。现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。
4、本基金基金经理
吴坚,博士,美国特许金融分析师(CFA)。历任中国建设银行云南分行副经
理、中国人寿资产管理有限公司一级研究员,国寿安保基金管理有限公司基金经
理。2014年6月至2018年2月任国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金经
理,2015年6月至2018年2月任国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金
基金经理,2015年9月至2017年10月任国寿安保智慧生活股票型证券投资基
金基金经理,2015年12月至2017年10月任国寿安保成长优选股票型证券投资
基金基金经理,2015年11月起任国寿安保稳惠灵活配置混合型证券投资基金基
金经理,2017年9月起任国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
基金经理,2017年10月起任国寿安保稳泰混合型证券投资基金基金经理,2019
年1月起任国寿安保稳诚混合型证券投资基金基金经理,2019年1月起任国寿
安保稳荣混合型证券投资基金基金经理,2020年3月起任国寿安保科技创新3
年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
张琦先生:国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监。
董瑞倩女士:国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总
经理。
段辰菊女士:国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。
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黄力先生:国寿安保基金管理有限公司基金经理。
桑迎先生:国寿安保基金管理有限公司基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
名称:广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路713号
办公地址:北京市西城区菜市口大街1号院2号楼信托大厦
法定代表人:王滨
成立时间:1988 年7月8日
组织形式:股份有限公司
注册资本:197亿人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会、中国银监会《关于核准广东发展银
行证券投资基金托管资格的批复》,证监许可[2009]363号
联系人:顾洪峰
联系电话:(010)65169885
广发银行股份有限公司成立于1988年,是国务院和中国人民银行批准成立
的我国首批股份制商业银行之一,总部设于广东省广州市,注册资本197亿元。
三十年来,广发银行栉风沐雨,艰苦创业,以自己不断壮大的发展历程,见证了
中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚印。
截至2018年12月31日,广发银行总资产2.36万亿元、总负债2.20万亿
元、实现营业收入593.20亿元、拨备前利润367.24亿元。
(二)主要人员情况
广发银行股份有限公司总行设资产托管部,是从事资产托管业务的职能部门,
内设客户营销处、保险与期货业务处、增值与外包业务处、业务运行处、内控与
综合管理处,部门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格,部门经理以上
人员均具备研究生以上学历。
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部门负责人蒋柯先生,经济学硕士,高级经济师,从事托管工作二十年,托
管经验丰富。曾担任大型国有商业银行资产托管部托管业务运作中心副处长、全
球资产托管处副处长、全球资产托管处副处长(主持工作)等职务。曾被中国证
券业协会聘任为证券投资基金估值工作小组组长。2015年1月,经中国证监会
核准资格,任广发银行资产托管部副总经理,2018年7月任广发银行资产托管
部总经理。
部门负责人梁冰女士,经济学博士,研究员,曾任中国人民银行研究局产业经
济研究处副处长、金融法律研究处副处长、处长、广发银行总行金融机构部副总
经理等职务,曾在遵义市人民政府挂职1年。2018年6月,经中国证监会核准
资格,任广发银行资产托管部副总经理。
(三)基金托管业务经营情况
广发银行股份有限公司于2009年5月4日获得中国证监会、银监会核准开
办证券投资基金托管业务,基金托管业务批准文号:证监许可[2009]363号。截
至2019年12月末,托管资产规模25,266.63亿元。建立了一只优秀、专业的托
管业务团队,保证了托管服务水准在行业的领先地位。建立了完善的产品线,产
品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产管理计划、证券公司客户资产管理
计划、保险资金托管、股权投资基金、产业基金、信托计划、银行理财产品、QDII
托管、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等,能为托管产品提供全面
的托管服务。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)国寿安保基金管理有限公司直销中心
名称:国寿安保基金管理有限公司
住所:上海市虹口区丰镇路806号3幢306号
办公地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层
法定代表人:王军辉
客户服务电话:4009-258-258
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传真:010-50850777
联系人:孙瑶
(2)国寿安保基金管理有限公司网上直销系统
(https://e.gsfunds.com.cn/etrading/)
2、场外销售机构
(1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
联系人:宋亚平
电话:010-66596688
传真:010-66594946
客户服务电话:95566
网址:http://www.boc.cn/
(2)广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路713号
办公地址:广州市越秀区东风东路713号
法定代表人:杨明生
联系人:王磊
电话:020-87555888-88243
传真:020-87311722
客户服务电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn/
(3)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路5047号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南东路5047号平安银行大厦
法定代表人:谢永林
联系人:汤俊劼
电话:0755-22168301
传真:0755-82080386
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客户服务电话:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
(4)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层
法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
电话:010-59601366
传真:010-59601366转7167
客户服务电话:400-818-8000
网址:https://www.myfund.com/
(5)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层c
办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层c
法定代表人:郑育斌
联系人:曾革
电话:0755-33065517
传真:0755-33376922
客户服务电话:400-687-7899
网址:www.tenyuanfund.com
(6)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人: 陈攀
电话:010-57756019
传真:010-57756199
客户服务电话:400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
(7)中信建投证券股份有限公司
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注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:张佑君
联系人:陈海静
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客户服务电话:400-888-8108
网址:www.csc108.com
(8)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期北座)
法定代表人:王东明
联系人:杜杰
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客户服务电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(9)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
联系人:邵海霞
电话:010-66568124
传真:010-66568990
客户服务电话:95551
网址:www.chinastock.com.cn
(10)海通证券股份有限公司
注册地址:上海淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
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传真:021- 23219100
客户服务电话:95553、400-8888-001
网址:www.htsec.com
(11)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
联系人:钱达琛
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523或4008895523
网址:www.hysec.com
(12)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579
网址:www.95579.com
(13)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:孙秋月
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.citicssd.com
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(14)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号新生大厦B座12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新生大厦B座12、15层
法定代表人:魏庆华
联系人:夏锐
电话:010-66559079
传真:010-66555870
客户服务电话:95309
网址:www.dxzq.net/
(15)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客户服务电话:0512-33396288
网址:www.dwzq.com.cn
(16)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(17)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
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法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
客服电话:95360
公司网站:www.nesc.cn
(18)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:谢永林
电话:021-38631117
传真:021-33830395
联系人:石静武
网址:www.pingan.com
客户服务电话:95511-8
(19)国海证券股份有限公司
注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人:张雅锋
联系人:陈炽华
电话:0755-82047857
传真:0755-82835785
客户服务电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(20)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人:杨炯洋
客户服务热线:4008888818
联系人:金达勇
电话:0755-83025723
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传真:0755-83025991
网址:www.hx168.com.cn
(21)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
法定代表人:韩志谦
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客户服务电话:400-800-0562
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(22)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路86号
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法定代表人:李玮
联系人:吴阳
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传真:0531-68889752
客服电话:95538
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(23)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
法定代表人:刘学民
联系人:李若晨
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传真: 0755-25838701
客户服务电话:95358
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(24)中国国际金融有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:丁学东
联系人:赵青青
电话: 6505 1166
传真:6505 1156
客户服务电话:400-910-1166
网址:http://www.cicc.com
(25)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址:深圳市华侨城深南大道9010号
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
联系电话:0755-82570586
客服电话:4001022011
公司网站:http://www.zszq.com
(26)联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
法定代表人:吕春卫
联系人:丁倩云
电话:010-86499427
传真:010-86499401
客户服务电话:400-620-6868
网址:www.lczq.com/
(27)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
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法定代表人:其实
联系人:屠彦洋
电话:95021
传真:(021)64385308
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(28)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
电话:0571-26888888
传真:0571-26888888
客户服务电话:400-076-6123
网址:www.fund123.cn
(29)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906
室
法定代表人:杨文斌
联系人:高源
电话:021-36696312
传真:021-68596919
客户服务电话:400-700-9665
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(30)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
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电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:400-678-8887
网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
(31)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京经济开发区科创十一街18号院京东集团总部大楼A座
法定代表人:江卉
联系人:娄云
联系电话:010-89187806
业务传真:010-89188000
客户服务电话:95118
网址:http://fund.jd.com
(32)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰
和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞
电话:021-6537-0077
传真:021-5508-5991
客户服务电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
(33)方德保险代理有限公司
注册地址:北京市东城区东直门外大街46号12层02室
办公地址:北京市东城区东直门外大街46号12层02室
法定代表人:林柏均
联系人:胡明哲
电话:15810201340
传真:010-64068776
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客户服务电话:010-64068617
网址:www.fundsure.cn
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的场外销售机
构销售本基金,并在基金管理人网站公示。
3、场内代销机构
场内代销机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位,具体名
单可在深圳证券交易所网站查询。
(二)登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:中国北京西城区太平桥大街17号
办公地址:中国北京西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
电话:010-50938888
传真:010-50938907
联系人:赵亦清
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:安冬
经办律师:安冬、陆奇
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:毛鞍宁
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电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人:范新紫
经办注册会计师:黄悦栋、郭燕、范新紫、张小东、范玉军、夏欣然
四、基金的名称
国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金(L0F)
五、基金的类型
混合型
六、基金的投资目标
本基金将精选多种投资策略,充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会,力
争为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的投资回报。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的股票(包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票)、国债、
中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、
中小企业私募债、证券公司短期公司债、资产支持证券、可转换债券、可交换
债券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货、权证以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规
定)。
本基金可以参与融资交易。
基金的投资组合比例为:
在封闭期,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的0%-100%,每个
交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持
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不低于交易保证金一倍的现金;
封闭期结束后,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的0%-95%,每
个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对上述投资比例要求有变更的,本基金将及时对其做出相应调
整,并以调整变更后的投资比例为准。
八、基金的投资策略
(一)资产配置策略
本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,评
估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险,据此合理制定和调整股票、
债券等各类资产的比例,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合
的稳定增值。在大类资产配置上,优先考虑股票类资产的配置,剩余资产将配置
于债券和现金等大类资产上。除主要的股票及债券投资外,本基金还可通过投资
衍生工具等,进一步为基金组合规避风险、增强收益。
(二)股票投资策略
本基金在价值投资理念的基础上,建立定向增发策略、成长策略、主题轮动
策略等多策略体系,根据市场环境的变化进行针对性运用,并根据宏观经济状况、
公司基本面变化等因素进行动态调整。
1、定向增发策略
在本基金的封闭期,本基金将积极参与一级市场参与定向增发项目,对进行
非公开发行的上市公司进行基本面分析,结合市场未来走势进行判断,从战略角
度评估参与定向增发的预期中签情况、预期损益和风险水平。在定向增发股票锁
定期结束后,本基金将根据对股票内在投资价值和成长性的判断,结合股票市场
环境的分析,选择适当的时机卖出。
(1)精选策略:以价值投资理念和方法分析拟参与定增项目的内在价值。
首先,采用竞争优势和价值链分析方法,对企业所在的产业结构与发展、企业的
竞争策略和措施、募投项目的质量、募投项目是否与公司发展具有协同效应等进
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行深入调研;其次,用财务和运营等相关数据如投资回报率(ROIC)、税息折旧
及摊销前利润(EBITDA)等表征主营业务健康状况的系列指标进行企业盈利能
力和发展前景的评估。
(2)成本策略:在价值精选的基础上,严格执行成本控制和安全边际法则。
通过内在价值比较和市场相对价值比较确定安全边际。对于内在价值相较于市场
相对价值具有一定的差距时,相应地,本基金在参与此定增项目时将要求较高的
折价比例。
(3)售出策略:对于解除锁定的增发股份,基金管理人将基于市场环境、
公司估值水平\同类行业估值水平、公司近期的经营管理状况等作出是否售出的
判断。项目退出策略更注重本金和盈利的安全。
2、破发股票二级市场买入策略
本基金通过研究跟踪定增实施后或定增预案公告后的上市公司市场表现,对
于因为市场波动原因导致的股价破发公司,在遵循本计划投资比例限制的前提下,
在二级市场上进行买入或增持。
3、成长策略
本基金以成长投资为主线,核心是投资处于高速成长期并具有竞争壁垒的上
市公司。本基金通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成长空
间和竞争壁垒,从而确定本基金重点投资的成长型行业,并根据定期分析和评估
结果动态调整。
4、主题轮动策略
本基金将通过自上而下的方式,从宏观经济、国家政策、社会文化、人口结
构、科技进步等多个纵向角度出发,在深入研究的基础上,分析影响经济发展和
企业盈利的关键性因素,从而前瞻性地挖掘出中国经济结构调整过程中不断涌现
出的有深刻影响力的投资主题。本基金将通过对投资主题的全面分析和评估,明
确投资主题所对应的主题行业或主题板块,从而确定受惠于相关主题的公司,依
据企业对投资主题的敏感程度、反应速度以及获益水平等指标,精选个股,同时
力求准确把握新旧投资主题的转换时机,充分分享不同投资主题兴起所带来的投
资机遇。
5、事件驱动策略
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本基金将运用事件驱动投资策略,在提前挖掘和深入分析可能造成股价异常
波动的事件基础上,通过充分把握交易时机获取超额投资回报。通过分析市场对
企业证券的定价和实际价值之间的差异,挖掘个股背后具体事件的逻辑,寻找投
资机会。这些事件主要包括:发行制度改革、资产重组、股份增持和股份回购、
业绩预告和超预期、高分红和高转送和股权激励。
6、价值投资策略
价值投资策略是通过寻找价值被低估的股票进行投资,以谋求估值反转带来
的收益。通过运用多项指标如PE、PB、EV/EBITDA等进行相对估值,通过与国
内同行业其它公司估值水平以及国外同行业公司相对估值水平等进行估值比较,
找出价值被相对低估的公司。
(三)固定收益类资产投资策略
固定收益投资在保证资产流动性的基础上,采取类属资产配置策略、期限结
构、久期调整、分散投资等多种策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类
风险的基础上获取稳定的收益。
1、类属资产配置策略
本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析,预测未来的利率趋势,
判断证券市场对上述变量和政策的反应,并根据不同类属资产的风险来源、收益
率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、
市场偏好以及流动性等因素,采取积极投资策略,定期对投资组合类属资产进行
最优化配置和调整,确定类属资产的最优权数。
2、期限结构策略
收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策,而投
资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率
曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。定性方法为:在对经济周期和货币政
策分析下,对收益率曲线形状可能变化给予一个方向判断;定量方法为:参考收
益率曲线的历史趋势,同时结合未来的各期限的供给分布以及投资者的期限偏好,
对未来收益率曲线形状做出判断。
在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上,结合情景分析结
果,提出可能的期限结构配置策略。
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3、久期调整策略
本基金将根据中长期内的宏观经济波动趋势,形成对未来市场利率变动方向
的预期,在一定范围内适当对资产组合久期进行动态调整。当预期收益率曲线下
移时,适当提高组合久期,以增强投资组合收益;当预期收益率曲线上移时,适
当降低组合久期,以规避债券市场下跌带来的风险。
4、个券选择策略
本基金将利用公司内部信用评级体系,对债券发行主体所在行业发展以及公
司治理、财务状况等信息进行深入研究并及时跟踪。在此基础上,结合债券发行
具体条款,对债券的收益性、安全性、流动性等因素进行分析。同时参考债券外
部评级,对债券发行人和债券的信用风险细致甄别,做出综合评价,并着重挑选
资质良好及信用评级被低估的券种进行投资。
5、分散投资策略
本基金将适当分散行业选择和个券配置的集中度,以降低个券及行业信用事
件给投资组合带来的冲击。
6、回购套利策略
回购套利策略是本基金重要的操作策略之一,把信用产品投资和回购交易结
合起来,管理人根据信用产品的特征,在信用风险和流动性风险可控的前提下,
或者通过回购融资来博取超额收益,或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益
率和资金成本的利差。
7、可转换债券投资策略
由于可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风
险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本面优良、具有较高上
涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投
资价值,以合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。
8、中小企业私募债投资策略
本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略,在此基础上
重点分析中小企业私募债的信用风险及流动性风险。首先,确定经济周期所处阶
段,研究中小企业私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的影响,
以确定行业总体信用风险的变动情况,并投资具有积极因素的行业,规避具有潜
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在风险的行业;其次,对中小企业私募债发行人的经营管理、发展前景、公司治
理、财务状况及偿债能力综合分析;最后,结合私募债的票面利率、剩余期限、
担保情况及发行规模等因素,综合评价中小企业私募债的信用风险和流动性风险,
选择风险与收益相匹配的品种进行配置。
9、证券公司短期公司债券投资策略
基于控制风险需求,本基金将综合研究及跟踪证券公司短期公司债券的信用
风险、流动性风险等方面的因素,适当投资证券公司短期公司债券。
10、资产支持证券投资策略
本基金对资产支持证券的投资,将在基础资产类型和资产池现金流研究基础
上,分析不同档次证券的风险收益特征,本着风险调整后收益最大化的原则,确
定资产支持证券类别资产的合理配置,同时注意流动性风险,严格控制资产支持
证券的总量规模,对部分高质量的资产支持证券可以采用买入并持有到期策略,
实现基金资产增值增厚。
(四)权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌
风险、实现保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司
发行的权证。
(五)融资策略
本基金将基于策略性投资的需要,依据谨慎原则及在保证风险资产实际投资
比例不超过风险资产投资比例上限的前提下,有选择地参与绩优股票的融资交易,
提高基金资产投资收益。同时充分考虑融资买入股票的流动性,控制流动性风险。
(六)股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,
本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合
的风险收益特性。
(七)国债期货投资策略
本基金的国债期货投资将以风险管理为原则,以套期保值为目的。本基金管
理人将按照相关法律法规的规定,结合国债现货市场和期货市场的波动性、流动
性等情况,通过多头或空头套期保值等策略进行操作,获取超额收益。
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九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率*50%+中债综合(全价)指数
收益率*50%
沪深300指数是由中证指数有限公司编制,上海证券交易所和深圳证券交易
所于2005年4月8日联合发布的反映A股市场整体走势的指数。沪深300指数
编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况,并能够作为投
资业绩的评价标准,为指数化投资和指数衍生产品创新提供基础条件。中债综合
指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债券市场总体走势的代
表性指数。该指数的样本覆盖我国银行间市场和交易所市场,成份债券包括国债、
央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等几乎所有债券种类,具有广泛的市
场代表性。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,
调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协
商一致,在履行适当的程序后及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型
基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高收益/风险品种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合
报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日,报告期间为2019年10
月1日至2019年12月31日。本报告财务数据未经审计 。
1、报告期末基金资产组合情况
国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020年第1号)
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 73,453,746.22 89.94
其中:股票 73,453,746.22 89.94
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 6,050,787.20 7.41
其中:债券 6,050,787.20 7.41
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,926,121.97 2.36
8 其他资产 237,784.09 0.29
9 合计 81,668,439.48 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 60,657,521.98 74.54
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 4,606,875.00 5.66
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 4,249,350.00 5.22
N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 3,933,421.20 4.83
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
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S 综合 - -
合计 73,453,746.22 90.27
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资组合。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601799 星宇股份 55,527 5,273,954.46 6.48
2 300207 欣旺达 270,000 5,270,400.00 6.48
3 300724 捷佳伟创 136,391 5,167,854.99 6.35
4 002138 顺络电子 200,000 4,620,000.00 5.68
5 600009 上海机场 58,500 4,606,875.00 5.66
6 300012 华测检测 285,000 4,249,350.00 5.22
7 300136 信维通信 90,000 4,084,200.00 5.02
8 002607 中公教育 219,990 3,933,421.20 4.83
9 603737 三棵树 39,920 3,219,548.00 3.96
10 000858 五粮液 23,000 3,059,230.00 3.76
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 6,034,800.00 7.42
其中:政策性金融债 6,034,800.00 7.42
4 企业债券 15,987.20 0.02
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
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9 其他 - -
10 合计 6,050,787.20 7.44
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 108602 国开1704 60,000 6,034,800.00 7.42
2 136318 16中油05 160 15,987.20 0.02
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未投资权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 53,282.48
国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020年第1号)
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 166,041.29
5 应收申购款 18,460.32
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 237,784.09
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未投资股票。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2017/9/27-2019/12/31 32.40% 0.87% 7.27% 0.62% 25.13% 0.25%
2019/1/1-2019/12/31 39.74% 1.22% 17.99% 0.62% 21.75% 0.60%
2018/1/1-2018/12/31 -7.00% 0.46% -11.03% 0.66% 4.03% -0.20%
2017/9/27-2017/12/31 1.88% 0.27% 2.19% 0.39% -0.31% -0.12%
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020年第1号)
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券、期货交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)账户开户费用、账户维护费用;
(9)基金上市费及年费;
(10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020年第1号)
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类”中第(3)-(10)项费用,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(二)与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的
市场推广、销售、登记等各项费用。本基金场内申购费率和场外申购费率一致,
申购费率随申购金额的增加而递减,适用以下前端收费费率标准:
申购金额 申购费率
M 1.50%
100万 ≤ M 1.00%
300万 ≤ M 0.60%
M ≥ 500万 按笔收取,1000元/笔
注:M为申购金额。
投资者在一天之内多次申购的,需按单笔申购金额对应的费率分别计算申购
费用。
2、本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,具体费用标准如下:
赎回方式 持有期限(Y) 赎回费率
场外 Y<7日 1.50%
7日≤Y<30日 0.75%
30日≤Y<365日 0.50%
Y≥365日 0
场内 Y<7日 1.50%
Y≥7日 0.50%
场内赎回费全部计入基金财产,对场外持续持有期少于30日的投资人收取
的赎回费全额计入基金财产;对场外持续持有期长于30日但少于3个月的投资
人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对场外持续持有期
长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的50%
计入基金财产;对场外持续持有期长于6个月的投资人,将不低于赎回费总额的
25%计入基金财产。(注:1个月以30日计算)
国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020年第1号)
在场外认购、场外申购的投资者其份额持有年限以份额实际持有年限为
准;在场内认购、场内申购以及场内买入,并转托管至场外赎回的投资者,其
份额持有期限自份额转托管至场外之日起开始计算。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
4、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券
登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证
券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规
定,基金合同相应予以修改,并按照新规定执行。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金促销计划,定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调
整基金申购费率、赎回费率。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2019年5月10
日刊登的本基金原招募说明书(《国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基
金更新招募说明书(2019年第1号)》)进行了更新,并根据本基金管理人对本
国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020年第1号)
基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:
1、依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对基金信息披露的相
关内容进行了修订;
2、在“第三部分、基金管理人”中,更新了基金管理人的主要人员情况、本基
金基金经理;
3、在“第四部分、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关情况;
4、在“第五部分、相关服务机构”中,更新了基金份额发售机构的情况;
5、在“第九部分、基金的投资”中,增加了 “八、基金的投资组合报告”,数
据内容截止时间为2019年12月31日,财务数据未经审计;
6、增加了“第十部分、基金的业绩”,相关数据内容截止时间为2019年12月
31日;
7、增加了“第二十二部分、其它应披露的事项”,披露了报告期内我公司在
指定信息披露媒体上披露的与本基金相关的所有公告。
国寿安保基金管理有限公司
2020年6月5日