0.0000% 1、公告基本信息
基金名称 工银瑞信蒙能清洁能源封闭式基础设施证券投资基金
基金简称 工银蒙能清洁能源REIT
基金主代码 180402
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 2024年11月28日
基金管理人名称 工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司
公告依据
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规以及本
基金相关法律文件等。
2、基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2024】1561号
基金募集期间 自2024年11月22日至2024年11月25日止
验资机构名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的日期 2024年11月28日
募集有效认购总户数（单位：户） 6,687
募集期间净认购金额（单位：人民币元） 1,067,399,997.75
认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） 2,309,079.43
募集份额（单位：份）
有效认购份额 200,000,000.00
利息结转的份额 -
合计 200,000,000.00
其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况
认购的基金份额（单位：份） -
占基金总份额比例 -其他需要说明的事项 -
其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况
认购的基金份额（单位：份） 797.00
占基金总份额比例 0.0004%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2024年11月28日
注：（1）本基金自2024年11月22日起向全社会公开募集，公众投资者的募集期于2024年11月22日结束，战略投资者及网下投资者的募集期于2024年11月25日结束。
（2）基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（3）本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为(0,10]万；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为(0,10]万。
（4）本基金有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为基金份额。
（5）本基金经过比例配售，最终向战略投资者、网下投资者、公众投资者发售的基金份额数量及其比例如下表所示。本次自主比例配售的结果符合基金管理人事先在《工银瑞信蒙能清洁能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告》（以下简称“《询价公告》”）《工银瑞信蒙能清洁能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告》中公布的配售原则。
投资者类型 获配基金份额数量（万份） 占募集总份额比例
战略投资者 16,000 80%
网下投资者 2,800 14%
公众投资者 1,200 6%
合计 20,000 100%
其中战略投资者获配明细如下：
序号 战略投资者名称 获配数量（份） 占募集总份额比例 限售期（自基金上市之日起）
1 内蒙古恒润新能源有限责任公司 68,000,000 34.00% 60个月
2 内蒙古金融资产管理有限公司 34,000,000 17.00% 60个月
3 中国华电集团产融控股有限公司 7,868,774 3.93% 36个月
4 中信建投证券股份有限公司 6,885,177 3.44% 36个月
5 国泰君安证券股份有限公司 6,885,177 3.44% 36个月
6 工银瑞信投资管理有限公司 4,194,602 2.10% 36个月
7 深圳担保集团有限公司 3,934,387 1.97% 36个月
8 中信证券股份有限公司 3,934,387 1.97% 36个月
9 中国银河证券股份有限公司 3,934,387 1.97% 36个月
10 中国中金财富证券有限公司 3,934,387 1.97% 36个月
11 陆家嘴国际信托有限公司 3,934,387 1.97% 36个月
12 交银国信·永权红利1号集合资金信托计划 2,658,370 1.33% 36个月
13 国信证券股份有限公司 1,967,193 0.98% 36个月
14 睿投久远1号基础设施策略私募证券投资基金 1,967,193 0.98% 36个月
15 江苏信托·工银理财基础设施1号集合资金信托计划 1,967,193 0.98% 36个月
16 江苏信托·工银理财基础设施2号集合资金信托计划 1,967,193 0.98% 36个月
17 中银证券中国红-汇中32号集合资产管理计划 1,967,193 0.98% 36个月
合计 160,000,000 80.00%
其中网下投资者获配明细如下：
序号 配售对象名称 发行价格
（元） 认购数量（份） 配售数量
（份）
可交易份额
（份）
1 开源证券股份有限公司 5.337 28,000,000 395,610 79,122
2 长城证券股份有限公司自营账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
3 德邦证券股份有限公司自营账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
4 第一创业证券股份有限公司自营账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
5 第一创业基础设施1号集合资产管理计划 5.337 790,000 11,161 2,232
6 第一创业基础设施2号集合资产管理计划 5.337 200,000 2,825 565
7 第一创业基础设施5号单一资产管理计划 5.337 520,000 7,347 1,469
8 东方证券股份有限公司自营账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
9 广发证券股份有限公司自营账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
10 国海证券股份有限公司自营账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
11 国盛证券有限责任公司自营账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
12 华西证券股份有限公司自营账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
13 浙商证券股份有限公司自营账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
14 平安证券股份有限公司自营账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
15 山西证券股份有限公司自营账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
16 招商证券股份有限公司自营账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
17 中金锦嘉5号集合资产管理计划 5.337 4,800,000 67,819 13,563
18 中金国联1号单一资产管理计划 5.337 3,200,000 45,213 9,042
19 首创证券股份有限公司自营账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
20 西部证券股份有限公司自营账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
21 国金证券股份有限公司自营账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
22 华福证券有限责任公司自营账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
23 财信证券股份有限公司 5.337 28,000,000 395,610 79,122
24 国投证券股份有限公司 5.337 28,000,000 395,610 79,122
25 国融证券股份有限公司自营投资账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
26 信达证券股份有限公司自营投资账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
27 西南证券股份有限公司自营投资账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
28 国新证券股份有限公司自营投资账户 5.337 20,000,000 282,579 56,515
29 华宝证券股份有限公司自营投资账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
30 财达证券股份有限公司自营投资账户 5.337 28,000,000 395,610 79,122
31 华金证券国任保险5号基础设施基金策略FOF单一资
产管理计划 5.337 12,180,000 172,091 34,418
32 华金证券东吴人寿15号基础设施基金策略FOF单一资
产管理计划 5.337 12,500,000 176,612 35,322
33 华金证券利安人寿22号基础设施基金策略FOF单一资
产管理计划 5.337 11,100,000 156,832 31,366
34 华金证券瑞丰1号基础设施基金策略FOF单一资产管
理计划 5.337 28,000,000 395,610 79,122
35 东方红添利21号集合资产管理计划 5.337 28,000,000 395,610 79,122
36 东方红添利24号集合资产管理计划 5.337 28,000,000 395,610 79,122
37 受托管理中国太平洋保险(集团)股份有限公司一集团
本级-自有资金 5.337 28,000,000 395,610 79,122
38 中国太平洋财产保险股份有限公司-传统-普通保险
产品 5.337 28,000,000 395,610 79,122
39 中国太平洋人寿保险股份有限公司一分红一个人分红 5.337 28,000,000 395,610 79,122
40 太平洋资产管理有限责任公司 5.337 28,000,000 395,610 79,122
41 太平洋健康保险股份有限公司-传统保险产品 5.337 28,000,000 395,610 79,122
42 安信农业保险股份有限公司-传统保险产品 5.337 28,000,000 395,610 79,122
43 泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红 5.337 20,000,000 282,579 56,515
44 泰康人寿保险有限责任公司投连稳健收益型投资账户 5.337 15,000,000 211,934 42,386
45 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个险万能（乙）投
资账户 5.337 20,000,000 282,579 56,515
46 泰康养老保险股份有限公司自有资金 5.337 2,800,000 39,560 7,912
47 泰康养老保险股份有限公司分红型保险专门投资组合
甲 5.337 1,000,000 14,128 2,825
48 泰康资产益泰15号资产管理产品 5.337 2,800,000 39,560 7,912
49 泰康人寿保险有限责任公司投连稳健添利 5.337 15,000,000 211,934 42,386
50 泰康养老保险股份有限公司万能甲专门投资组合甲 5.337 600,000 8,477 1,695
51 泰康资产纯泰21号资产管理产品 5.337 2,800,000 39,560 7,912
52 泰康资产纯泰智选配置资产管理产品 5.337 500,000 7,064 1,412
53 国民养老保险股份有限公司－国民美好生活养老年金
保险 5.337 1,000,000 14,128 2,825
54 国民养老保险股份有限公司－国民国泰民安101期限
保本型（三年滚动）商业养老金产品A款－泰康组合 5.337 1,200,000 16,954 3,390
55 泰康资产纯泰睿智资产管理产品 5.337 2,300,000 32,496 6,499
56 中再汇利资产管理产品 5.337 23,000,000 324,966 64,993
57 中国农业再保险（稳定投资）委托投资专户 5.337 10,700,000 151,180 30,236
58 大家人寿保险股份有限公司传统产品 5.337 9,000,000 127,161 25,432
59 大家养老保险股份有限公司自有资金 5.337 9,000,000 127,161 25,432
60 大家养老保险股份有限公司传统产品 5.337 9,000,000 127,161 25,432
61 嘉实基金宝睿2号单一资产管理计划 5.337 9,400,000 132,812 26,562
62 嘉实基金宝睿3号单一资产管理计划 5.337 320,000 4,521 904
63 嘉实基金宝睿5号单一资产管理计划 5.337 18,900,000 267,037 53,407
64 泰信基金信瑞1号单一资产管理计划 5.337 28,000,000 395,610 79,122
65 天治基金国睿融丰1号集合资产管理计划 5.337 6,250,000 88,306 17,661
66 建信基金安享1号集合资产管理计划 5.337 28,000,000 395,610 79,122
67 中信保诚基金信和1号单一资产管理计划 5.337 28,000,000 395,610 79,122
68 青骓裕福五期私募证券投资基金 5.337 1,000,000 14,128 2,825
69 青骓裕福一期私募证券投资基金 5.337 1,000,000 14,128 2,825
70 青骓裕福六期私募证券投资基金 5.337 1,000,000 14,128 2,825
71 青骓裕福四期私募证券投资基金 5.337 1,000,000 14,128 2,825
72 外贸信托-财富多盈1号集合资金信托计划 5.337 28,000,000 395,610 79,122
73 外贸信托-粤湾8号集合资金信托计划 5.337 28,000,000 395,610 79,122
74 外贸信托-信悦1号固定收益证券投资集合资金信托计
划 5.337 28,000,000 395,610 79,122
75 外贸信托-信悦2号固定收益证券投资集合资金信托计
划 5.337 28,000,000 395,610 79,122
76 外贸信托-粤湾10号集合资金信托计划 5.337 28,000,000 395,610 79,122
77 外贸信托-恒信盈固收5号证券投资集合资金信托计划 5.337 28,000,000 395,610 79,122
78 外贸信托-信诚2号集合资金信托计划 5.337 28,000,000 395,610 79,122
79 外贸信托-信恒双周享1号集合资金信托计划 5.337 8,950,000 126,454 25,290
80 外贸信托-信固臻6号集合资金信托计划 5.337 28,000,000 395,610 79,122
81 建信信托-睿驰组合1号集合资金信托计划 5.337 2,940,000 41,539 8,307
82 粤开证券锦盛安盈2号单一资产管理计划 5.337 1,000,000 14,128 2,825
83 粤开证券卓粤臻享2号FOF单一资产管理计划 5.337 1,000,000 14,128 2,825
84 生命资产睿驰增强5号资产管理产品 5.337 3,710,000 52,419 10,483
85 生命资产睿驰增强1号资产管理产品 5.337 2,780,000 39,278 7,855
86 华泰资管长江财险1号单一资产管理计划 5.337 8,940,000 126,313 25,262
87 华泰复保1号单一资产管理计划 5.337 25,030,000 353,648 70,729
88 创金合信至信1号单一资产管理计划 5.337 28,000,000 395,610 79,122
89 广发资管长江1号单一资产管理计划 5.337 4,500,000 63,581 12,716
90 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚稳盈安全垫
型私募证券投资基金 5.337 28,000,000 395,610 79,122
91 长城人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 5.337 28,000,000 395,610 79,122
92 长城人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 5.337 28,000,000 395,610 79,122
93 长城人寿保险股份有限公司-自有资金 5.337 28,000,000 395,610 79,122
94 富荣-中信信托-聚信1号单一资产管理计划 5.337 28,000,000 395,610 79,122
95 北京乐瑞资产管理有限公司-乐瑞宏观配置4号基金 5.337 18,180,000 256,864 51,372
96 乐瑞强债30号私募证券投资基金 5.337 12,720,000 179,720 35,944
97 乐瑞宏观配置基金 5.337 9,090,000 128,432 25,686
98 乐瑞强债18号证券投资私募基金 5.337 3,630,000 51,289 10,257
99 乐瑞股债轮动1号证券投资私募基金 5.337 3,630,000 51,289 10,257
100 乐瑞强债30号4期私募证券投资基金 5.337 900,000 12,716 2,543
101 中信期货信固臻1号集合资产管理计划 5.337 28,000,000 395,610 79,122
102 中粮期货信远2号单一资产管理计划 5.337 10,000,000 141,290 28,258
103 中粮信托·丰惠1号集合资金信托计划 5.337 18,600,000 262,799 52,559
104 野村东方国际证券有限公司 5.337 28,000,000 395,610 79,122
105 凌顶望岳十号私募证券投资基金 5.337 890,000 12,574 2,514
106 凌顶三号私募证券投资基金 5.337 890,000 12,574 2,514
107 凌顶出奇十五号私募证券投资基金 5.337 890,000 12,574 2,514
108 明毅养元稳债半年一号私募证券投资基金 5.337 1,850,000 26,138 5,227
109 霁泽艾比之路私募证券投资基金 5.337 1,000,000 14,128 2,825
110 霁泽夏天量化套利2号私募证券投资基金 5.337 1,420,000 20,063 4,012
111 霁泽夏天量化套利6号私募证券投资基金 5.337 1,200,000 16,954 3,390
112 霁泽夏天量化进取1号私募证券投资基金 5.337 2,100,000 29,670 5,934
113 霁泽苹果1号私募证券投资基金 5.337 1,000,000 14,128 2,825
114 德邦资管邦盛1号单一资产管理计划 5.337 24,100,000 340,508 68,101
115 德邦资管德创1号单一资产管理计划 5.337 1,780,000 25,149 5,029
116 国金资管鑫熠10号集合资产管理计划 5.337 28,000,000 395,610 79,122
117 中信证券铁发紫宸1号集合资产管理计划 5.337 1,600,000 22,606 4,521
118 中信证券财信人寿睿驰1号单一资产管理计划 5.337 2,680,000 37,865 7,573
119 中信证券星云92号集合资产管理计划 5.337 3,570,000 50,441 10,088
120 中信证券君龙人寿2号单一资产管理计划 5.337 6,250,000 88,306 17,661
121 中信证券国任财险睿驰1号单一资产管理计划 5.337 4,470,000 63,157 12,631
122 中信证券资管稳利睿盛1号集合资产管理计划 5.337 17,880,000 252,626 50,525
123 中信证券中文传媒1号单一资产管理计划 5.337 2,680,000 37,865 7,573
124 中信证券基础设施1号集合资产管理计划 5.337 4,470,000 63,157 12,631
125 中信证券资管恒睿1号单一资产管理计划 5.337 3,570,000 50,441 10,088
126 利安人寿保险股份有限公司-利安利尊稳赢两全保险 5.337 28,000,000 395,610 79,122
注：（1）本基金本次发售除华润深国投信托有限公司管理的华润信托·财富安享2号集合资金信托计划及万联证券股份有限公司自营账户外，其余不存在提供有效报价但未参与认购，或实际认购数量明显少于报价时拟认购数量的情况。
（2）网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内可交易的份额不超过其获配份额的20%；自本基金上市后的第四个交易日起，网下投资者的全部获配份额可自由流通。网下投资者及其管理的配售对象一旦报价即视为接受《询价公告》所披露的上述安排，承诺遵守上述期间的交易要求。监管机构有权对网下投资者在上述期间的交易情况进行监督管理。
（3）根据前述网下投资者的交易要求，除可交易份额外，本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内网下配售对象获配的其他份额不得卖出。本公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通知，网下投资者应严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措施。
3、其他需要提示的事项
本基金为基础设施证券投资基金。运作方式为契约型封闭式，本基金的存续期为自基金合同生效之日起15年。本基金存续期限届满前，可由基金份额持有人大会决议通过延期方案，本基金可延长存续期限。在存续期内，本基金不接受申购、赎回及转换转出业务（由于基金扩募引起的份额总额变化除外）。基金合同生效后，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，本基金可以根据相关规定开通基金通平台份额转让业务。基金上市交易后，除按照基金合同约定进行限售安排的基金份额外，场内份额可以上市交易；投资者使用场外基金账户认购的基金份额可通过转托管参与深交所场内交易或在基金通平台转让，具体可参照深交所、中证登规则办理。
风险提示：本基金为公开募集基础设施证券投资基金（“基础设施基金”），发售方式与普通公开募集证券投资基金有所区别，请投资者特别关注。本基金与投资股票、债券、其他证券及其衍生品种的常规公募基金具有不同的风险收益特征。基础设施基金80%以上的基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额，基础设施基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权，通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利。基础设施基金以获取基础设施项目运营收入等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%。本基金在投资运作、交易等环节的主要风险包括与基础设施基金相关的风险、与专项计划相关的风险、与基础设施项目相关的风险以及与交易安排相关的风险等。
投资者在进行投资决策前，应充分认识基础设施基金的风险特征，普通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。基金管理人在此提请投资者特别关注本基金《招募说明书》中与风险因素提示有关内容，充分了解本基金的各项风险。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证，基金的过往业绩并不预示其未来表现。本基金的可供分配金额测算报告的相关预测结果不代表基金存续期间基础设施项目真实的现金流分配情况，也不代表本基金能够按照可供分配金额预测结果进行分配；本基金基础设施资产评估报告的相关评估结果不代表基础设施资产的实际可交易价格，不代表基础设施项目能够按照评估结果进行转让。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在参与本基金相关业务前，应当认真阅读本基金基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，熟悉基础设施基金相关规则，自主判断基金投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
特此公告。
工银瑞信基金管理有限公司
2024年11月29日