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东方精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）
（2021 年第 1 号）
基金管理人：东方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
东方精选混合型开放式证券投资基金 招募说明书（更新）（2021 年第 1 号）
重要提示
东方精选混合型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2005 年 9
月 7 日中国证券监督管理委员会《关于同意东方精选混合型开放式证券投资基金
募集的批复》（证监基金字[2005]153 号）和《关于东方精选混合型开放式证券投
资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2005]273 号）的核准，进行募集。本
基金基金合同于 2006 年 1 月 11 日正式生效。本基金为混合型开放式。
东方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本
公司”）保证《东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招
募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、
基金产品资料概要和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充
分考虑自身的风险承受能力，并对认购（或申购）本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括
市场风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的股票、债券、衍生品等各种
投资工具的相关风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的基金所
面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏
损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等
有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办
理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用
侧袋机制时的特定风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
东方精选混合型开放式证券投资基金 招募说明书（更新）（2021 年第 1 号）
基金管理人于 2015 年 8 月 10 日在基金管理人网站发布《关于变更东方精选
混合型开放式证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》，决定变更本基
金的业绩比较基准，由“中信标普 300 成长指数×60%+中信标普全债指数×40%”
变更为“中信标普 300 成长指数×60%+中证综合债指数×40%”，并且修改基金合
同相应条款。基金管理人于 2015 年 8 月 10 日在基金管理人网站对修订后的基金
合同进行了披露。上述文件可通过本基金管理人公司网站查阅。
基金管理人于 2015 年 11 月 4 日在基金管理人网站发布《东方基金管理股份
有限公司关于旗下部分基金业绩比较基准名称变更并修改基金合同的公告》，决定
将本基金的业绩比较基准进行更名，由“中信标普 300 成长指数×60%+中证综合
债指数×40%”更名为“标普中国 A 股 300 成长指数×60%+中证综合债指数×40%”，
基金管理人于 2015 年 11 月 4 日在基金管理人网站对修订后的基金合同进行了披
露。上述文件可通过本基金管理人网站查阅。
根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门备
案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修订后
的基金合同及托管协议自 2018 年 3 月 31 日起生效，具体情况请参阅本基金管理
人于 2018 年 3 月 31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日
报》及本基金管理人网站上发布的公告。
根据中国证监会 2019 年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基
金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上公
告。
根据中国证监会 2018 年 6 月 6 日颁布并实施的《存托凭证发行与交易管理办
法（试行）》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基
金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上公
告。
根据中国证监会 2020 年 7 月 10 日颁布、同年 8 月 1 日实施的《公开募集证
券投资基金侧袋机制指引（试行）》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基
金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并
按规定在指定媒介上公告。
东方精选混合型开放式证券投资基金 招募说明书（更新）（2021 年第 1 号）
本招募说明书的本次更新为根据中国证监会 2018 年 6 月 6 日起施行的《存托
凭证发行与交易管理办法（试行）》和 2020 年 8 月 1 日实施的《公开募集证券投
资基金侧袋机制指引（试行）》的要求所作出的相应修订，公司名称及基金管理人
相关内容截止日为 2020 年 8 月 24 日，基金托管人相关内容截止日为 2020 年 12
月 31 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 6 月 30 日（财务数据未经审
计），如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2020 年 7 月 11 日。
东方精选混合型开放式证券投资基金 招募说明书（更新）（2021 年第 1 号）
目录
第一部分 绪 言 ................................................ 1
第二部分 释 义 ................................................ 2
第三部分 基金管理人 ............................................ 8
第四部分 基金托管人 ........................................... 22
第五部分 相关服务机构 ......................................... 28
第六部分 基金的募集与基金合同的生效 ........................... 64
第七部分 基金份额的申购与赎回 ................................. 65
第八部分 基金的投资 ........................................... 73
第九部分 基金的业绩 ........................................... 83
第十部分 基金的财产 ........................................... 85
第十一部分 基金资产的估值 ..................................... 86
第十二部分 基金的收益与分配 ................................... 93
第十三部分 基金的费用与税收 ................................... 95
第十四部分 基金的会计与审计 .................................. 100
第十五部分 基金的信息披露 .................................... 101
第十六部分 侧袋机制 .......................................... 107
第十七部分 风险揭示 .......................................... 111
第十八部分 基金的终止与清算 .................................. 114
第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ 116
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ............................ 126
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 .......................... 132
第二十二部分 其他应披露事项 .................................. 135
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ........................ 138
第二十四部分 备查文件 ........................................ 139
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1
第一部分 绪 言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、其他有关规定
及《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或
“基金合同”）编写。
本《招募说明书》阐述了东方精选混合型开放式证券投资基金的投资目标、
策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本《招募说明书》。
本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本《招募说明书》所载明资料申请募集的。本基金管理人没有
委托或授权任何其他人提供未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招募
说明书》作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
详细查阅基金合同。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披
露办法》实施之日起一年后开始执行。
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第二部分 释 义
在《东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》中，除非文义另有所
指,下列词语具有如下含义:
基金或本基金： 指东方精选混合型开放式证券投资基金
基金合同或本基金合同：
指《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
招募说明书或本招募说明书：
指《东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明
书》及其更新，招募说明书是基金向社会公开发售
时对基金情况进行说明的法律文件
基金产品资料概要：
指《东方精选混合型开放式证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新
基金份额发售公告：
指《东方精选混合型开放式证券投资基金基金份额
发售公告》
托管协议或本托管协议：
指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方
精选混合型开放式证券投资基金托管协议》及对该
托管协议的任何有效修订和补充
基金合同当事人：
指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和
基金份额持有人
《基金法》：
指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常
务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实
施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机
关对其不时做出的修订
《运作办法》：
指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于 2014 年 8
月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理
办法》及不时做出的修订
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《销售办法》：
指 2013 年 2 月 17 日经中国证券监督管理委员会第
28 次主席办公会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施
的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修
订
《信息披露办法》：
指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》及不时做出的修订
《流动性风险管理规定》
指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》
法律法规：
指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约
束力的决定、决议、通知等
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
基金管理人或本基金管理人： 指东方基金管理股份有限公司
基金托管人或本基金托管人： 指中国民生银行股份有限公司
份额登记业务：
指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体
内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额
注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代
理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
份额登记机构：
指办理份额登记业务的机构。基金的份额登记机构
为东方基金管理股份有限公司或接受东方基金管理
股份有限公司委托代为办理份额登记业务的机构
投资人：
指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
的合称
个人投资者：
指年满 18 周岁，合法持有现时有效的中华人民共和
国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公
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民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自
然人
机构投资者：
指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人
民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部
门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团
体或其他组织
合格境外机构投资者：
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂
行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中
国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中
国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其
他资产管理机构
元： 指人民币元
基金募集期：
指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间
段，最长不超过 3 个月
基金合同生效日：
指基金募集期结束后达到成立条件，基金管理人向
中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面
确认的日期
基金合同终止日：
指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照
基金合同规定的程序终止基金合同的日期
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
认购：
指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行
为
申购：
指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额的行
为
赎回：
指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金
管理人购回基金份额的行为
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巨额赎回：
本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份
额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申
购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额）超过上一日基金总份额的 10%时
基金转换：
指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届
时有效的业务规则在本基金份额与基金管理人管理
的其他基金份额间的转换行为
转托管：
指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间
实施的所持基金份额销售机构变更的操作
定期定额投资计划：
指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定
扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
直销机构： 指东方基金管理股份有限公司
其他销售机构：
指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金其他销售业务资格并与基金管理人签订了
基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
销售机构： 指直销机构和其他销售机构
基金销售网点：
指直销机构的直销中心及其他销售机构的其他销售
网点
基金账户：
指份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、
基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的
账户
开放日：
指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务
的日期
T 日： 指销售机构确认的投资人有效申请工作日
基金收益：
指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券
价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入、证
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券持有期间产生的公允价值变动及因运用基金财产
带来的成本和费用的节约
基金资产总值：
指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金
应收申购款及其他资产的价值总和
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金资产估值：
指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资
产净值和基金份额净值的过程
流动性受限资产
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期
日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
指定媒介：
指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报
刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以
下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托
管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
不可抗力：
指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避
免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署
之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部履行
或无法部分履行本基金合同的任何事件，包括但不
限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火
灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或
其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
侧袋机制：
指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至
一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并
化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性
风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为
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主袋账户，专门账户称为侧袋账户
特定资产：
包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；
（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致
资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资
产价值存在重大不确定性的资产
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第三部分 基金管理人
一.基金管理人概况
名称：东方基金管理股份有限公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立日期：2004 年 6 月 11 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币
营业期限：2004 年 6 月 11 日至长期
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；
中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80 号
统一社会信用代码：911100007635106822
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 认购股份数（万股） 持股比例
东北证券股份有限公司 19200 57.60%
河北国控资本管理有限公司 8100 24.30%
渤海国际信托股份有限公司 2700 8.10%
天津汇智长行企业管理咨询中心（有限合伙） 1170 3.51%
天津汇远长行企业管理咨询中心（有限合伙） 1123 3.37%
天津汇聚长行企业管理咨询中心（有限合伙） 1040 3.12%
合 计 33333 100%
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会, 董事会下设合规与风
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险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制，下设风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、估
值委员会、反洗钱工作组和董事会办公室、综合管理部、人力资源部、风险管理
部、监察稽核部、财务部、信息技术部、电子商务部、运营部、交易部、权益投
资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、专户投资部、量化投资
部、市场部、机构业务一部、战略客户部、产品开发部、财富管理部二十一个职
能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长，
分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。
二.基金管理人主要人员情况
（一）董事会成员
崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、
副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人，中
国证券投资基金业协会第一届理事；现任东方基金管理股份有限公司董事长，兼
任东北证券股份有限公司副董事长，中国证券投资基金业协会第二届监事，东方
汇智资产管理有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。
何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评
估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财
务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东
北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融通投资管理有限公司董事，东
证融达投资有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证
券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，吉林省总会计师协会副会长，东
证融通投资管理有限公司董事长，东证融达投资有限公司董事长，东证融汇证券
资产管理有限公司董事。
李雪飞先生，董事，硕士。曾任吉林建设开发集团公司党委文书，吉林省国
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际信托投资公司职员，华泰证券股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、总
经理助理，东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春同志街
第三证券营业部总经理、营销管理部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总
经理、总裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经理、职工
监事、东证融达投资有限公司董事；现任东北证券股份有限公司党委委员、副总
裁、经纪业务发展与管理委员会主任，兼任东证融汇证券资产管理有限公司副董
事长、渤海期货股份有限公司董事。
王真女士，董事，工商管理硕士。曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社经济
新闻部主任，河北青年报社副总编辑，河北建设投资集团有限公司集团办公室副
主任，河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长；现任河北省国有资产
控股运营有限公司总裁助理、资本运营总监，兼任河北国控资本管理有限公司党
委书记、董事长。
董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份有
限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信
息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副
总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
雷小玲女士，独立董事，北京大学 EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财经
学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计
师，证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。
现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术
咨询委员会主任委员。
陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数
学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海
南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科
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技（中国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事，长华化学
科技股份有限公司独立董事，中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任，
金融证券委员会委员，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安
全法律组专家。
刘鸿鹏先生，董事，吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投
资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹
建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理，经理，东北证券股
份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公
司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理，公司副总经理；现任公司总经理
兼首席信息官。
（二）监事会成员
赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书
记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸
资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书
记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运
营有限公司总裁、党委副书记、副董事长。
周鑫先生，监事，硕士研究生。曾任职北京时代博讯高科技有限公司、太平
洋证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等机构；现任东方基金管
理股份有限公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理。
王丹丹女士，监事，硕士研究生。曾任职工银瑞信基金管理有限公司、英大
基金管理有限公司；现任东方基金管理股份有限公司产品�