依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定以及《工银瑞信60天理财债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关约定,现将工银瑞信60天理财债券型证券投资基金基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下。
一、工银瑞信60天理财债券型证券投资基金持有人大会会议情况
本基金以通讯开会方式召开了基金份额持有人大会,大会表决投票时间自2020年5月12日起至2020年6月12日17:00止(投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准),权益登记日为2020年5月18日。2020年6月16日,在本基金的基金托管人兴业银行股份有限公司授权代表的监督下,本基金管理人对本次大会表决进行了计票,上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证,北京市方圆公证处对计票过程及结果进行了公证。
经统计,参加本次基金份额持有人大会投票表决的基金份额持有人所持基金份额共计1,297,101,719.91份,占权益登记日本基金基金总份额2,228,254,129.39份的58.21%,满足法定开会条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定。
大会审议了《关于工银瑞信60天理财债券型证券投资基金变更相关事项的议案》(以下简称“本次大会议案”),并由出席大会且有表决权的基金份额持有人对本次大会议案进行表决。表决结果为:同意票所代表的基金份额1,293,183,748.46份,占出席会议的基金份额持有人所代表的基金份额总数的99.70%;反对票所代表的基金份额为3,088,313.64份,占出席会议的基金份额持有人所代表的基金份额总数的0.24%;弃权票所代表的基金份额为829,657.81份,占出席会议的基金份额持有人所代表的基金份额总数的0.06%。同意本次会议议案的基金份额占参加本次会议表决的持有人及代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二),符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定,《关于工银瑞信60天理财债券型证券投资基金变更相关事项的议案》获得通过。
本次持有人大会的公证费10,000元,律师费56,000元,合计66,000元,从基金财产中列支。
二、工银瑞信60天理财债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议的生效
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。工银瑞信60天理财债券型证券投资基金基金份额持有人大会于2020年6月16日表决通过了《关于工银瑞信60天理财债券型证券投资基金变更相关事项的议案》,本次大会决议自该日起生效。基金管理人将自该日起5日内将表决通过的事项报中国证监会备案。
本次会议通过的表决事项为本公司于2020年5月12日在中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)、基金管理人官网(www.icbccs.com.cn)和《上海证券报》发布的《工银瑞信基金管理有限公司关于以通讯方式召开工银瑞信60天理财债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》之附件一《关于工银瑞信60天理财债券型证券投资基金变更相关事项的议案》。
三、工银瑞信60天理财债券型证券投资基金持有人大会决议相关事项的实施情况
1、关于基金合同等法律文件的修订情况
根据《关于工银瑞信60天理财债券型证券投资基金变更相关事项的议案》,经与基金托管人协商一致,基金管理人已将《工银瑞信60天理财债券型证券投资基金基金合同》、《工银瑞信60天理财债券型证券投资基金托管协议》修订为《工银瑞信尊益中短债债券型证券投资基金基金合同》、《工银瑞信尊益中短债债券型证券投资基金托管协议》,并据此拟定了《工银瑞信尊益中短债债券型证券投资基金招募说明书》。上述文件已经中国证券监督管理委员会证监许可【2020】731号(《关于准予工银瑞信60天理财债券型证券投资基金变更注册的批复》)准予变更注册。
2、转型方案实施的安排
(1)赎回选择期安排;本次持有人大会决议生效后,本基金进入赎回选择期。本基金的选择期为2020年6月17日(含当日)至2020年7月17日(含当日)。赎回选择期期间,本基金不开放申购和转换转入,并开通与公司旗下工银瑞信货币市场基金、工银瑞信薪金货币市场基金、工银瑞信安盈货币市场基金、工银瑞信如意货币市场基金的转换转出业务;基金份额持有人在此期间可选择赎回或转换出持有的基金份额,期间不受原《基金合同》关于每份基金份额只能在运作期到期日赎回的限制。投资者在选择期内选择赎回或转换转出的,不收取赎回费用。在选择期内本基金保留基金份额自动升降级机制,B类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于500万份时,将自动降级为A类基金份额。
(2)投资者选择期内,本基金赎回采用“份额赎回”方式,赎回价格为每份基金份额净值1.00元,计算公式为:
赎回金额=赎回份额×基金份额净值﹢赎回份额的待支付收益。
选择期内,本基金转换转出业务的未付收益处理规则与赎回业务一致。
投资者选择期内,本基金的收益分配采用红利再投资方式,根据每日基金收益情况,以基金已实现收益为基准,为投资者每日计算当日收益并支付。
(3)赎回选择期结束后,基金份额持有人未赎回或转出的本基金A类基金份额(基金代码485122)、B类基金份额(基金代码485022)将分别变更为工银瑞信尊益中短债债券型证券投资基金的C类基金份额(基金简称及代码:工银尊益中短债C,485122)和F类基金份额(基金简称及代码:工银尊益中短债F,485022);对于上述变更登记的基金份额,其份额持有期在变更后仍连续计算,如持有期内未选择修改分红方式,其收益分配方式默认为现金分红方式。无意持有工银瑞信尊益中短债债券型证券投资基金的基金份额持有人请提前做好退出安排。
自2020年7月20日起,工银瑞信60天理财债券型证券投资基金更名为工银瑞信尊益中短债债券型证券投资基金,《工银瑞信尊益中短债债券型证券投资基金基金合同》、《工银瑞信尊益中短债债券型证券投资基金托管协议》生效,《工银瑞信60天理财债券型证券投资基金基金合同》、《工银瑞信60天理财债券型证券投资基金托管协议》同日失效。届时,修订后的相关基金法律文件将刊登在基金管理人官方网站等规定媒介上。
(4)转型后申购、赎回、转换和定投业务的安排
《工银瑞信尊益中短债债券型证券投资基金基金合同》生效之日当天(即2020年7月20日),工银瑞信尊益中短债债券型证券投资基金暂不开放申购、赎回、转换和定投业务;基金管理人将自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎回等业务,具体业务办理时间在开始申购赎回业务的相关公告中规定。
四、备查文件
1、《工银瑞信基金管理有限公司关于以通讯方式召开工银瑞信60天理财债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》
2、《工银瑞信基金管理有限公司关于以通讯方式召开工银瑞信60天理财债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》
3、《工银瑞信基金管理有限公司关于以通讯方式召开工银瑞信60天理财债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》
4、北京市方圆公证处出具的《公证书》
特此公告。
工银瑞信基金管理有限公司
2020年6月17日
附件:公证书