1、公告基本信息
基金名称 国寿安保科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基
金
基金简称 国寿安保科技创新3年封闭混合
基金主代码 501097
基金运作方式 契约型。 基金合同生效后的前三年为封闭运作期;封闭运作期
届满后,本基金将转为上市开放式基金(LOF)。
基金合同生效日 2020年3月26日
基金管理人名称 国寿安保基金管理有限公司
基金托管人名称 中国民生银行股份有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》等相关法律法规以及《国寿安保科技创新3
年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《国寿
安保科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招
募说明书》
2、基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2020】231号
基金募集期间 自2020年3月12日至2020年3月23日止
验资机构名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2020年3月25日
募集有效认购总户数(单位:户) 3,569
募集期间净认购金额(单位:元) 329,938,782.42
认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 112,020.30
募集份额(单位:份)
有效认购份额 329,938,782.42
利息结转的份额 112,020.30
合计 330,050,802.72
其中: 募集期间基金管理人运用固
有资金认购本基金情况
认购的基金份额(单位:份) 0
占基金总份额比例 0
其他需要说明的事项
其中: 募集期间基金管理人的从业
人员认购本基金情况
认购的基金份额(单位:份) 1,594,368.24
占基金总份额比例 0.48%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办
理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认
的日期 2020年3月26日
注:1、本基金基金合同生效前的信息披露费、会计师费、律师费由基金管理人承担;
2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为50-100万份(含);本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为10-50万份(含)。
3、其他需要提示的事项
销售机构对认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实收到了认购申请,认购的确认以登记机构的确认结果为准。基金合同生效后,投资者可以到原认购网点打印认购成交确认凭证,也可以通过本公司网站(www.gsfunds.com.cn)或客户服务电话(4009-258-258)查询最终认购确认情况。
基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在封闭运作期内,本基金不办理申购、赎回业务。基金合同生效后,投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内,并在基金上市后交易。
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品投资,注意基金投资风险。
国寿安保基金管理有限公司
2020年3月27日