基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2020 年 6 月 19 日
公告日期:2020 年 6 月 16 日
上投摩根 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
目录
一、重要声明与提示 ......................................................................................................... 1
二、基金概览 ..................................................................................................................... 1
三、基金的募集与上市交易 ............................................................................................. 2
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ............................................................. 4
五、基金主要当事人简介 ................................................................................................. 4
六、基金合同摘要 ........................................................................................................... 15
七、基金财务状况 ........................................................................................................... 15
八、基金投资组合 ........................................................................................................... 16
九、重大事件揭示 ........................................................................................................... 20
十、基金管理人承诺 ....................................................................................................... 20
十一、基金托管人承诺 ................................................................................................... 20
十二、备查文件目录 ....................................................................................................... 21
附件:基金合同摘要 ....................................................................................................... 23
上投摩根 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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一、重要声明与提示
《上投摩根 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告
书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告
书的内容与格式〉》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,上
投摩根 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)
管理人上投摩根基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
本基金托管人平安银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内
容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
中国证监会、 上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表
明对本基金的任何保证。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅 2020 年 4 月 10 日登载于上
投摩根基金管理有限公司网站(www.cifm.com)上的《上投摩根 MSCI 中国 A
股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览
1、基金名称:上投摩根MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金
2、基金简称:上投摩根MSCI中国A股ETF
3、基金二级市场交易简称:MSCIAETF
4、基金二级市场交易代码:515770
5、截至公告日前两个工作日即2020年6月12日基金份额总额: 744,727,323.00
份
6、截至公告日前两个工作日即2020年6月12日基金份额净值:1.0142
元
7、本次上市交易份额:744,727,323.00份
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8、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
9、上市交易日期:2020年6月19日
10、基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
11、基金托管人:平安银行股份有限公司
12、上市推荐人:国泰君安证券股份有限公司
13、注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
三、基金的募集与上市交易
(一)本次上市前本基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许
可[2020]5号文
2、基金运作方式:交易型开放式
3、基金合同期限:不定期
4、发售日期:2020年4月13日至2020年4月30日
5、发售价格:1.00元人民币
6、发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购
7、发售机构
(1)发售协调人
国泰君安证券股份有限公司
(2)网上现金发售机构
具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位
(3)网下现金和网下股票发售直销机构
上投摩根基金管理有限公司
(4)网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构
国泰君安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公
司、申万宏源西部证券有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限
责任公司、平安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信建投证券股份
有限公司、安信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限
公司、中泰证券股份有限公司。
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8、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
9、募集资金总额及入账情况
截至2020年4月30日,本基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师
事务所有限公司验资,本次募集期间净认购金额为744,727,323.00元人民币(含
募集股票市值) ,经基金登记结算机构确认结转为基金份额的募集期间认购资金
利息共计0元人民币。本次募集资金及其产生的利息已于2020年5月11日全额划入
本基金在基金托管人平安银行股份有限公司开立的本基金托管专户, 所募集股票
已于2020年5月8日过户至本基金开立在中国证券登记结算有限责任公司的本基
金证券账户。
10、基金备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《上投摩根MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”)、《上投摩根MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基
金招募说明书》的有关规定, 本基金募集符合有关条件, 上投摩根基金管理有限
公司已于2020年5月13日向中国证监会办理基金备案手续,并获书面确认,基金
合同自该日起正式生效。
11、基金合同生效日:2020年5月13日
12、基金合同生效日的基金份额总额:744,727,323.00份
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书
【2020】154号
2、上市交易日期:2020年6月19日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
4、基金二级市场交易简称:MSCIAETF
5、基金二级市场交易代码:515770
6、本次上市交易份额:744,727,323.00份
7、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至公告日前两个工作日即 2020 年 6 月 12 日,本基金基金份额持有人户数
为 12,254 户,平均每户持有的基金份额为 60,774.22 份。
(二)持有人结构
截至公告日前两个工作日即 2020 年 6 月 12 日,机构投资者持有的本基金基
金份额为 42,278,752.00 份,占基金总份额的 5.68%;个人投资者持有的本基金
基金份额为 702,448,571.00 份,占基金总份额的 94.32%。
(三)前十名持有人
截至公告日前两个工作日即 2020 年 6 月 12 日, 本基金前十名基金份额持有
人情况如下:
序
号
持有人名称(全称)
持有基金份
额(份)
占基金总份额比例
(%)
1 宁波珑琪投资管理合伙企业(有限合伙) 18,000,000.00 2.42%
2
百年人寿保险股份有限公司-分红保险
产品 10,000,000.00
1.34%
3 黄培荣 5,000,000.00 0.67%
4 李春明 2,490,000.00 0.33%
5 杜娟 2,006,000.00 0.27%
6 王宏 2,000,000.00 0.27%
7 纪少健 2,000,000.00 0.27%
8 翟迪 2,000,000.00 0.27%
9 崔文 2,000,000.00 0.27%
10 崔益健 2,000,000.00 0.27%
11 俞菊芳 2,000,000.00 0.27%
12 周浦 2,000,000.00 0.27%
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
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1、基金管理人概况
名称:上投摩根基金管理有限公司
法定代表人:陈兵
总经理:王大智
实缴注册资本:贰亿伍仟万元人民币注册地址:中国(上海)自由贸易试验
区富城路99号震旦国际大楼25层设立批准文号:中国证监会证监基字[2004]56号
统一社会信用代码: 913100007109385971 经营范围: 基金募集、基金销售、
资产管理和中国证监会许可的其他业务。
2、股东名称、股权结构及持股比例:
上海国际信托投资有限公司 51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49%
3、内部组织机构及职能
风险管理部主要负责公司投资风险管理和法律风险管理,包括投资 IRG 监
控,市场风险、信用风险、流动性风险管理;合同审核,信息披露以及其他法律
事务工作。风险管理部的投资风控岗位有 4 人负责包括流动性风险评估和监测工
作在内的日常投资风控工作,向风险管理部总监汇报,风险管理部总监向首席行
政官(CAO)汇报,独立于投资管理部门。运营风险管理部主要负责公司运营风
险管理,包括定期识别公司各项业务流程中的风险点,与各业务部门配合制定相
应监控措施,并就监控措施的有效性进行测试;从操作层面就公司新业务、新产
品的风险点进行评估;及时组织协调错误/风险事件的上报并监督防范措施的落
实;建立并维护灾备应急机制等。风险评估联席会议每月定期召开,公司高管、
督察长参加会议,会议在经营管理层授权范围内,审议公司各项风险管理重大事
项的情况汇报,对重大风险事项进行跨部门讨论、评估和决策,研究和部署重大
风险的防范措施。监察稽核部负责合规监控、合规服务和内部稽核等工作,监察
稽核部对督察长负责。督察长和监察稽核部独立行使其职权,不直接参与公司业
务活动,不受公司其他业务部门的干涉。督察长在风险评估联席会议上有一票否
决权,直接向董事会报告。
公司目前下设国内权益投资部、 债券投资部、 专户投资部、货币市场投资部、
绝对收益投资部、指数及量化投资部、国际投资部、研究部、固收研究部、交易
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部、组合基金投资部、多资产策略投资部、华东区域销售中心、华北区域销售中
心、华南区域销售中心、渠道业务部、机构业务部、国际业务部、业务发展部、
数字化金融部、市场部、产品部、风险管理部、运营风险管理部、客户尽职调查
部、监察稽核部、信息技术部、基金运作部、财务部、人力资源部、行政部等部
门。
国内权益投资部、债券投资部、货币市场投资部、绝对收益投资部、指数及
量化投资部、 国际投资部、多资产策略投资部和专户投资部负责根据投资决策委
员会制定的原则进行投资。研究部、固收研究部负责行业、上市公司研究和投资
策略研究。交易部组织实施各基金或其他理财产品的集中交易,监督并控制可能
发生的交易风险,确保各基金或其他理财产品的投资在公平、合理、高效、最优
的原则下顺利实施。组合基金投资部负责基金经理、销售、客户之间的协作,提
供市场营销及客户服务支持。华东区域销售中心、华北区域销售中心、华南区域
销售中心根据公司总体销售策略,制定并完成区域渠道销售和顾问销售任务。 渠
道业务部开展销售部门的业务规划、绩效管理、制度流程优化、系统平台建设等;
根据公司市场发展策略制定渠道拓展策略,建立、维护多层次的渠道战略合作关
系。机构业务部主要负责根据公司总体销售策略,制定并完成机构销售任务;开
拓、维护机构客户。 数字化金融部负责开展全国友好媒体网络的建设及公共关系
管理,为业务发展营造良好舆论氛围。 市场部负责制订公司产品营销策略,策划
和执行各种与公司产品和渠道相关的营销活动,制作相关市场报告及培训材料,
并组织提供相关专业培训。 产品部负责产品发展策略的制订,公司产品线的布局
与搭建。中后台各部门为公司提供基金运作、系统维护、风险管理、合规管理、
公司营运等方面的支持与保障。
4、人员情况
截至 2020 年 5 月 19 日,公司共有 309 名员工,其中博士学位 9 人、硕士学
位 149 人、学士学位 146 人、其他 5 人。
5、信息披露负责人:邹树波
客户服务电话:400-889-4888
6、基金管理业务情况简介
上投摩根基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准,于 2004 年 5
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月 12 日正式成立。公司由上海国际信托投资有限公司(2007 年 10 月 8 日更名
为“上海国际信托有限公司”)与摩根资产管理(英国)有限公司合资设立,注册
资本为 2.5 亿元人民币,注册地上海。截至 2020 年 5 月底,公司旗下运作的基
金共有六十八只,均为开放式基金,分别是:上投摩根中国优势证券投资基金、
上投摩根货币市场基金、上投摩根阿尔法混合型证券投资基金、上投摩根双息平
衡混合型证券投资基金、上投摩根成长先锋混合型证券投资基金、上投摩根内需
动力混合型证券投资基金、上投摩根亚太优势混合型证券投资基金、上投摩根双
核平衡混合型证券投资基金、上投摩根中小盘混合型证券投资基金、上投摩根纯
债债券型证券投资基金、上投摩根行业轮动混合型证券投资基金、上投摩根大盘
蓝筹股票型证券投资基金、上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金、上投摩
根新兴动力混合型证券投资基金、上投摩根强化回报债券型证券投资基金、上投
摩根健康品质生活混合型证券投资基金、上投摩根全球天然资源混合型证券投资
基金、上投摩根分红添利债券型证券投资基金、上投摩根中证消费服务领先指数
证券投资基金、上投摩根核心优选混合型证券投资基金、上投摩根智选 30 混合
型证券投资基金、上投摩根成长动力混合型证券投资基金、上投摩根红利回报混
合型证券投资基金、上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根
双债增利债券型证券投资基金、上投摩根核心成长股票型证券投资基金、上投摩
根民生需求股票型证券投资基金、上投摩根优信增利债券型证券投资基金、上投
摩根纯债丰利债券型证券投资基金、上投摩根天添盈货币市场基金、上投摩根天
添宝货币市场基金、上投摩根纯债添利债券型证券投资基金、上投摩根稳进回报
混合型证券投资基金、上投摩根安全战略股票型证券投资基金、上投摩根卓越制
造股票型证券投资基金、上投摩根整合驱动灵活配置混合型证券投资基金、上投
摩根动态多因子策略灵活配置证券投资基金、上投摩根智慧互联股票型证券投资
基金、上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根新兴服务股票
型证券投资基金、上投摩根医疗健康股票型证券投资基金、上投摩根文体休闲灵
活配置混合型证券投资基金、上投摩根中国生物医药混合型证券投资基金
(QDII)、上投摩根策略精选灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根安鑫回报
混合型证券投资基金、上投摩根中国世纪灵活配置混合型证券投资基金(QDII)、
上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)、上投摩根安丰回报混合型证券投资
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基金、上投摩根安通回报混合型证券投资基金、上投摩根优选多因子股票型证券
投资基金、上投摩根丰瑞债券型证券投资基金、上投摩根标普港股通低波红利指
数型证券投资基金、上投摩根量化多因子灵活配置混合型证券投资基金、上投摩
根岁岁益定期开放债券型证券投资基金、上投摩根安隆回报混合型证券投资基
金、上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根富时发达市
场 REITs 指数型证券投资基金(QDII)、上投摩根香港精选港股通混合型证券投
资基金、上投摩根尚睿混合型基金中基金(FOF)、上投摩根安裕回报混合型证券
投资基金、上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金(QDII)、上投摩根核心
精选股票型证券投资基金、上投摩根动力精选混合型证券投资基金、上投摩根领
先优选混合型证券投资基金、上投摩根日本精选股票型证券投资基金(QDII)、
上投摩根瑞利纯债债券型证券投资基金、上投摩根锦程均衡养老目标三年持有期
混合型基金中基金(FOF)、上投摩根瑞益纯债债券型证券投资基金、上投摩根
慧选成长股票型证券投资基金、上投摩根瑞泰 38 个月定期开放债券型证券投资
基金、上投摩根锦程稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、上投摩
根锦程积极成长养老目标五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)及上投摩根
MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金。
7、本基金基金经理简介
基金经理施虓文先生,北京大学经济学硕士,2012 年 7 月起加入上投摩根
基金管理有限公司,先后担任助理研究员、研究员/基金经理助理、基金经理,
主要承担量化支持方面的工作。自 2017 年 1 月至 2019 年 9 月担任上投摩根安丰
回报混合型证券投资基金基金经理,2017 年 1 月至 2018 年 10 月担任上投摩根
安泽回报混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 12 月起同时担任上投摩根标
普港股通低波红利指数型证券投资基金基金经理,自 2018 年 2 月至 2019 年 4 月
同时担任上投摩根安隆回报混合型证券投资基金基金经理,2018 年 2 月至 7 月
担任上投摩根安腾回报混合型证券投资基金基金经理,2018 年 4 月起同时担任
上投摩根富时发达市场 REITs 指数型证券投资基金(QDII)基金经理,2018 年
9 月至 2020 年 5 月同时担任上投摩根安裕回报混合型证券投资基金基金经理,
自 2019 年 4 月至 2020 年 5 月同时担任上投摩根安通回报混合型证券投资基金基
金经理,自 2019 年 12 月起同时担任上投摩根动态多因子策略灵活配置混合型证
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券投资基金、上投摩根量化多因子灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根优选
多因子股票型证券投资基金及上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金基
金经理;自 2020 年 5 月起同时担任上投摩根 MSCI 中国 A 股交易型开放式证券
投资基金基金经理。
(二)基金托管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称:平安银行股份有限公司
注册住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市福田区益田路5023号
法定代表人:谢永林
成立日期:1987年12月22日
组织形式:股份有限公司
注册资本:19,405,918,198元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人:高希泉
联系电话:(0755) 2219 7701
1、平安银行基本情况
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳
证券交易所简称:平安银行,证券代码000001)。其前身是深圳发展银行股份有
限公司,于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平
安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份,为平安
银行的控股股东。截至2019年末,平安银行有91家分行(含香港分行),共1,058
家营业机构。
2019年,平安银行实现营业收入1379.58亿元(同比增长18.2%)、净利润
281.95亿元(同比增长 13.6 %)、资产总额 39,390.70亿元(较上年末增长15.2 %)、
吸收存款余额24,369.35亿元(较上年末增长 14.5 %)、发放贷款和垫款总额(含
贴现)23,232.05亿元(较上年末增长 16.3%)。
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平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核算
处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个
处室,目前部门人员为60人。
2、主要人员情况
陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国
际注册私人银行家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具
有本外币资金清算,银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月
至1993年2月在武汉金融高等专科学校任教;1993年3月至1993年7月在招商银行
武汉分行任客户经理; 1993年8月至1999年2月在招行武汉分行武昌支行任计划信
贷部经理、行长助理; 1999年3月-2000年1月在招行武汉分行青山支行任行长助
理;2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行部任副总经理;2001年8月
至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长;2003年3月至2005年4月在招
行武汉分行机构业务部任总经理; 2005年5月至2007年6月在招行武汉分行硚口支
行任行长; 2007年7月至2008年1月在招行武汉分行同业银行部任总经理;自2008
年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理,
一直负责公司银行产品开发与管理,全面掌握银行产品包括托管业务产品的运
作、营销和管理,尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011年12
月任平安银行资产托管部副总经理;2013年5月起任平安银行资产托管事业部副
总裁(主持工作);2015年3月5日起任平安银行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。
截至2019年12月末,平安银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模合计
3,760.26亿,托管证券投资基金共126只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型
证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投
资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵
活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安
财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、
新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华
增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合型
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证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益
灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平
安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投
资基金(LOF)、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、
广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基
金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、东
方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合
型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型
证券投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投
资基金、平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长
信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安鼎信定期开放
债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、南方荣欢
定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投
资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置
混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置
混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利
得天添利货币市场基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期
宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券型
证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券
型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债
券型证券投资基金、博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、
英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投
资基金、平安惠利纯债债券型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资
基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安
金管家货币市场基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏
瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基
金、平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场
基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型
证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基
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金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型
证券投资基金、广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金、平安转型创新灵
活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、兴银消费新趋势灵
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