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基金管理人:新华基金管理股份有限公司
基金托管人:中信银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二三年四月二十一日
新华灵活主题混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告
2
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2023年 4月 20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 新华灵活主题混合
基金主代码 519099
交易代码 519099
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年 7月 13日
报告期末基金份额总额 8,285,970.29份
投资目标
以主题投资为核心,前瞻性挖掘市场的长期主题趋势,动
态把握市场阶段性的主题转换,并精选获益程度高的主题
个股进行投资,在风险可控的前提下追求基金资产净值的
持续、稳定增长。
投资策略
本基金以战略性与战术性资产配置策略为指导,围绕市场
的长期性和阶段性投资主题进行动态配置,并精选获益程
度最高的主题个股群进行重点投资。
新华灵活主题混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告
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业绩比较基准 80%×沪深 300指数收益率 + 20%×上证国债指数收益率
风险收益特征
本基金为混合型基金,基金资产整体的预期收益和预期风
险高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。
基金管理人 新华基金管理股份有限公司
基金托管人 中信银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2023年 1月 1日-2023年 3月 31日)
1.本期已实现收益 204,265.50
2.本期利润 342,052.25
3.加权平均基金份额本期利润 0.0413
4.期末基金资产净值 13,817,673.67
5.期末基金份额净值 1.6676
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购费赎回
费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 2.55% 0.88% 3.87% 0.69% -1.32% 0.19%
过去六个月 -6.59% 0.88% 5.48% 0.88% -12.07% 0.00%
新华灵活主题混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告
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过去一年 -21.46% 1.16% -2.37% 0.92% -19.09% 0.24%
过去三年 25.10% 1.40% 10.90% 0.96% 14.20% 0.44%
过去五年 25.01% 1.38% 9.19% 1.03% 15.82% 0.35%
自基金合同
生效起至今 122.73% 1.53% 43.20% 1.12% 79.53% 0.41%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
新华灵活主题混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2011年 7月 13日至 2023年 3月 31日)
注:本报告期,本基金各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
邓岳 本基金基金经 2022-12-14 - 14
信息与信号处理专业硕士,
历任北京红色天时金融科
新华灵活主题混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告
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理,新
华中证
环保产
业指数
证券投
资基金
基金经
理、新
华
MSCI
中国 A
股国际
交易型
开放式
指数证
券投资
基金基
金经
理、新
华
MSCI
中国 A
股国际
交易型
开放式
指数证
券投资
基金联
接基金
基金经
理、新
华沪深
300指
数增强
型证券
投资基
金基金
经理、
新华中
证云计
算 50
交易型
开放式
指数证
技有限公司量化研究员,国
信证券股份有限公司量化
研究员,光大富尊投资有限
公司量化研究员、投资经
理,盈融达投资(北京)有
限公司投资经理。
新华灵活主题混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告
6
券投资
基金基
金经
理、新
华万银
多元策
略灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理。
注:1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》、《基金从业人员管理规
则》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期末本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期,新华基金管理股份有限公司作为新华灵活主题混合型证券投资基金的管理人
按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华灵活主题混合型证券投资基金基金合同》以
及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格
控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行
为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》(2011 年修
订),公司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理办法》,以避免出现不正当关联
交易、利益输送等违法违规行为。该办法规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申
购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等
投资管理活动相关的各个环节。
公司通过合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构,在保
证各投资组合投资决策相对独立性的同时,使各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施
新华灵活主题混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告
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投资决策方面享有公平的机会,并重视交易执行环节的公平交易措施,以“价格优先、时间
优先、综合平衡、比例实施”作为交易执行的公平原则,保证交易在各投资组合间的公正实
施,保证各投资组合间的利益公平对待。
本报告期内,公平交易管理执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期,公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集,通过
平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某
一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况,未发现重大异常情况,且不存在报告期内
所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日
成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2023 年 1 季度,A 股市场初期延续了去年最后两个月的疫后复苏逻辑,整体涨势比较
强劲,泛消费行业和经济复苏相关的行业表现较佳。后续整个市场走势出现分化,整体行业
轮动较快,波动幅度加大,很多行业出现了上涨乏力甚至回调的现象。整个一季度持续表现
较好的行业板块为 TMT为代表的科技板块(计算机、传媒、通信、电子等行业),该板块
持续受益于信创政策(自主可控、数字经济等政策),同时又有 ChatGPT这种几十年一遇的
行业科技的大突破的刺激,两大利好合力,使该板块一季度表现大幅领先其他行业。总的来
说,一季度处于一季报披露前的业绩真空期,整体市场风格都是在交易中远期的预期情况。
展望未来,一季报会逐步披露,一季度市场交易的预期是否能实现会逐步落地到季报的
数据,市场交易逻辑有望向基本面数据切换,需要持续关注基本面数据的落地情况。行业方
向方面,未来持续关注 TMT为代表的科技行业和自主可控相关的泛安全行业。由于科技行
业的两大利好无论是信创政策还是 ChatGPT带来的 AI行业的催化,都不是短期性的,持续
性比较好,所以,对于科技板块的长期发展持续看好,保持关注。由于国际形势趋向紧张及
逆全球化等倾向,对于维护国家安全和国内经济正常运行密切相关的一些行业可能会是政策
推动的方向,对军事安全、信息安全、能源安全相关的行业持续关注。整体来说,对今年的
中国经济不悲观,相信中国经济相对于预期衰退的欧美有非常大的优势,对全球资金都有较
大的吸引力。
2023 年 1 季度,市场整体为上涨的,本基金仓位维持较高。具体投资组合的构建,按
照主观投资自上而下投资与量化投资自下而上选股结合的方式进行投资,注重中远期行业逻
新华灵活主题混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告
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辑和个股基本面指标的筛选,在不同阶段在消费、新能源、金融、周期、地产等相关行业都
有所配置,一季度走势最强的 TMT相关行业也有一定配置,整体配置偏均衡,一季度表现
差强人意,还需要继续努力提高基金业绩。
4.5报告期内基金的业绩表现
截至2023年3月31日,本基金份额净值为1.6676元,本报告期份额净值增长率为2.55%,
同期比较基准的增长率为 3.87%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期本基金从 2023年 1月 1日至 2023年 3月 31日连续五十九个工作日,基金资
产净值低于五千万元的情形。我司将通过多方面的措施促进本基金的规模增长,具体经营计
划如下:
(一)与主要销售机构合作制定销售计划,以重点地区为主,将公司的资源向重点地区
倾斜。
(二) 进一步加强与潜在销售机构的合作,拓宽渠道和客户资源。
(三)采用新客户开发与老客户深入挖掘并重的客户开发方式。
(四)加强投资者教育,引导投资者充分认识产品的风险收益特点。综上所述,本基金
为我司产品线主要组成部分。受市场环境影响,本基金规模出现缩减。我司将在做好基金日
常投资运营的同时,加大持续营销工作投入,同时探索其他方式和手段,尽力提升基金规模。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 12,617,699.78 89.84
其中:股票 12,617,699.78 89.84
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
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4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,425,292.52 10.15
7 其他各项资产 2,075.10 0.01
8 合计 14,045,067.40 100.00
注:结算备付金包含存放于券商结算账户中的活期存款及应收利息。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,065,646.00
7.71
C 制造业 8,882,766.78 64.29
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 128,060.00 0.93
E 建筑业 149,060.00 1.08
F 批发和零售业 91,395.00 0.66
G 交通运输、仓储和邮政业 517,421.00 3.74
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 390,925.00 2.83
J 金融业 957,666.00 6.93
K 房地产业 86,868.00 0.63
L 租赁和商务服务业 242,172.00 1.75
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 105,720.00 0.77
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R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 12,617,699.78 91.32
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 688303 大全能源 7,200 350,136.00 2.53
2 601699 潞安环能 15,900 348,846.00 2.52
3 601958 金钼股份 28,600 333,476.00 2.41
4 600933 爱柯迪 11,500 278,070.00 2.01
5 600096 云天化 11,100 235,542.00 1.70
6 600089 特变电工 10,000 217,100.00 1.57
7 600438 通威股份 5,100 198,441.00 1.44
8 603688 石英股份 1,600 197,568.00 1.43
9 688063 派能科技 800 196,400.00 1.42
10 603305 旭升集团 5,000 194,650.00 1.41
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同尚无股指期货投资政策。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金合同尚无国债期货投资政策。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本报告期,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
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2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 2,075.10
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,075.10
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
本报告期期初基金份额总额 8,352,203.29
报告期期间基金总申购份额 154,663.39
减:报告期期间基金总赎回份额 220,896.39
报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 8,285,970.29
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
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报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(一)中国证监会批准新华灵活主题混合型证券投资基金募集的文件
(二)关于申请募集新华灵活主题混合型证券投资基金之法律意见书
(三)《新华灵活主题混合型证券投资基金托管协议》
(四)《新华灵活主题混合型证券投资基金基金合同》
(五)《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
(六)更新的《新华灵活主题混合型证券投资基金招募说明书》
(七)《新华灵活主题混合型证券投资基金产品资料概要》(更新)
(八) 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
(九) 基金托管人业务资格批件及营业执照
(十) 重庆市工商行政管理局关于核准新华基金管理有限公司变更公司名称、变更住
所的批复
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理人网站
查阅。
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