基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司
二〇一九年十一月
【重要提示】
交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)为根据
《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,由交银施罗德荣鑫
保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后转型而来。
交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金经2016年3月7日中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2016】449号文准予募集注册,自
2016年3月21日至2016年3月22日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中
国证监会办理基金备案手续。经中国证监会书面确认,《交银施罗德荣鑫保本混合
型证券投资基金基金合同》于2016年3月25日正式生效。
交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金第一个保本周期于2019年3月25日
到期。按照《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,该基金
保本周期到期后转型为非保本的混合型基金,名称相应变更为“交银施罗德荣鑫灵
活配置混合型证券投资基金”。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基
金的基金合同编写,本基金的基金合同经中国证监会备案,但中国证监会对交银施
罗德荣鑫保本混合型证券投资基金募集的注册以及其保本周期到期转型为本基金的
备案,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于
本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或
者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格
可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑
自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险;流动性风险;交易对手违约风险;本基金投资策略所特
有的风险;投资股指期货的特定风险;投资资产支持证券的特定风险;投资科创板
股票的特定风险;投资本基金的其他风险等等。本基金是一只混合型基金,其风险
和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。
投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资
决策,自行承担投资风险。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投
资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的50%,但在基金运
作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述50%比例的除外。
本招募说明书所载内容截止日为2019年11月19日,有关财务数据和净值表现
截止日为2019年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:交银施罗德基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
邮政编码:200120
法定代表人:阮红
成立时间:2005年8月4日
注册资本:2亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:郭佳敏
电话:(021)61055050
传真:(021)61055034
交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字
[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下:
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称“交通银行”) 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5%
(二)主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
阮红女士,董事长,博士。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外
机构管理部副总经理、总经理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总
经理,交通银行投资管理部总经理,交银施罗德基金管理有限公司总经理。
陈朝灯先生,副董事长,博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总
监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理,景顺证
券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
周曦女士,董事,硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管
理部(资产保全部)副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、
法律合规部、个人金融业务部总经理,交通银行总行个人金融业务部总经理助理。
孙荣俊先生,董事,硕士。现任交通银行总行风险管理部(资产保全部)副总
经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理,交通银行广西区柳州
分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。
谢卫先生,董事,总经理,博士,高级经济师,民盟中央委员、全国政协委员。
现任交银施罗德基金管理有限公司总经理,兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公
司董事长。历任中央财经大学教师,中国社会科学院财贸所助理研究员,中国电力
信托投资公司基金部副总经理,中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、
北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公
司副总经理,交银施罗德基金管理有限公司副总经理。
李定邦(Lieven Debruyne)先生,董事,硕士。现任施罗德集团亚太区行政总
裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监,施罗德投资管理(香港)有
限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
郝爱群女士,独立董事,学士。历任人民银行稽核司副处长、处长,合作司调
研员,非银司副巡视员、副司长;银监会非银部副主任,银行监管一部副主任、巡
视员;汇金公司派出董事。
张子学先生,独立董事,博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授,兼任
基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、
行政处罚委员会专职委员、副主任审理员,兼任证监会上市公司并购重组审核委员
会委员、行政复议委员会委员。
黎建强先生,独立董事,博士。教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业
工程系荣誉教授,亚洲风险及危机管理协会主席,兼任深交所上市的中联重科集团
独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授,湖南省政协委员并兼任湖
南大学工商管理学院院长。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生,监事长,硕士。现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资
源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长,交通银行公司业
务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理,交通银行投资银行部副总经理,
交通银行江苏分行副行长,交通银行战略投资部总经理。
章骏翔先生,监事,硕士,志奋领学者,美国特许金融分析师(CFA)持证人。
现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理(香
港)有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银
行(香港)交易风险监控等职。
刘峥先生,监事,硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经
理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购
经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。
黄伟峰先生,监事,硕士。现任机构理财部(上海)总经理兼产品开发部总经
理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理。交银施罗德基金
管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。
3、基金管理人高级管理人员
谢卫先生,总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系教员;
中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;中国人
保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总
经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理,交银施罗德基金管理有限
公司副总经理。
许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有
限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任
公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
夏华龙先生,副总经理、首席信息官,博士学历。历任中国地质大学经济管理
系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副
处长、处长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲
靖市市委常委、副市长(挂职)。
印皓女士,副总经理,上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部
副主管体改规划员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员,交
通银行公司业务部副高级经理、高级经理,交通银行机构业务部高级经理、总经理
助理、副总经理。
佘川女士,督察长,硕士学历。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经
理、投资银行部项目经理,银河基金管理有限公司监察部总监,交银施罗德基金管
理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。
4、本基金基金经理
唐赟先生,基金经理。香港城市大学电子工程硕士,11年金融行业从业经验,
其中9年证券投资相关工作经验。2008年8月至2010年7月担任渣打银行环球企
业部助理客户经理,2010年7月至2012年9月担任平安资产管理公司信用分析员。
2012年加入交银施罗德基金管理有限公司,曾任固定收益研究员,自2014年7月1
日至2015年7月31日担任交银施罗德增利债券证券投资基金基金经理助理,自2015
年3月23日至2015年7月31日担任交银施罗德货币市场证券投资基金、交银施罗
德信用添利债券证券投资基金(LOF)、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金
的基金经理助理,2017年3月31日至2019年10月23日担任交银施罗德裕通纯债
债券型证券投资基金基金经理。自2015年8月4日起担任交银施罗德信用添利债券
证券投资基金(LOF)、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金经理至今,自
2015年11月7日起担任交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理至今,自2015
年11月7日至2018年6月1日担任交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金
经理,并自2018年6月2日起担任转型后的交银施罗德安心收益债券型基金基金经
理至今,自2019年2月28日至2019年3月28日担任交银施罗德荣鑫保本混合型
证券投资基金基金经理,自2019年3月29日起担任转型后的交银施罗德荣鑫灵活
配置混合型证券投资基金基金经理至今。
王艺伟女士,基金经理。北京大学经济学硕士,吉林大学经济学学士、理学学
士。7年证券从业经验。2012年至2014年任光大证券研究所宏观分析师。2014年
加入交银施罗德基金管理有限公司,曾任研究员、研究部助理总经理,现任固定收
益部基金经理。2019年11月28日起担任交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资
基金、交银施罗德安心收益债券型证券投资基金基金经理。
历任基金经理
于海颖女士,2017年6月10日至2019年3月14日任本基金基金经理;
孙超先生,2016年3月25日至2017年6月21日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员: 谢卫(总经理)
王少成(权益投资总监、基金经理)
于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经理)
马俊(研究总监)
上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2019年11
月19日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二、基金托管人
(一) 基金托管人概况
1、 基本情况
名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
成立时间:1996年2月7日
基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101号
组织形式:其他股份有限公司(上市)
注册资本:28,365,585,227元人民币
存续期间:持续经营
电话:010-58560666
联系人:罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,
同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多
种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别
于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成
立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的
发展势头。
2000年12月19日,中国民生银行A股股票(600016)在上海证券交易所挂牌
上市。 2003年3月18日,中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌
交易。2004年11月8日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人
民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商
业银行。2005年10月26日,民生银行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成
股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009
年11月26日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,
规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革
发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核
机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业
部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机
与活力的崭新的商业银行形象。
民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖;
民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微金融
服务银行”;
民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人银行”
奖项;
民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”
奖项;
民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”;
民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产
管理银行”;
民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场优秀
交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银行间本币
市场优秀债券交易商”奖项;
民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构”和
“2016年度优秀信用债做市商”奖项;
民生银行荣获英国WPP(全球最大的传媒集团之一)颁发的“2017 年度最具价
值中国品牌100强”;
民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。
2、主要人员情况
张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人高
级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有25年金
融从业经历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。历任中国民
生银行西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格,成为《中华
人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好
地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成
立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高
起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工70人,平均年龄
37岁,100%员工拥有大学本科以上学历,61%以上员工具有硕士以上文凭。
中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经
营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,
为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2019年9月30
日,中国民生银行已托管191只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于2018
年2月6日发布了“爱托管”品牌,近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加
了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心,致力于为客户提供全面的综合金
融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛搭建客户服务平台,向各类托管客户提
供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到各界的充分认可,也在市场上树立了
良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管银行。自2010年至今,中国民生银行
荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌
创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣获《21世纪经济报道》颁发的
“最佳金融服务托管银行”奖。
(二) 基金托管人的内部控制制度
1、 内部风险控制目标
(1)建立完整、严密、高效的风险控制体系,形成科学的决策机制、执行机制和
监督机制,防范和化解经营风险,保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全
完整。
(2)大力培育合规文化,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念,
严格控制合规风险,保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。
(3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障,以完善健全的制度为基础,以
落实到位的过程控制为着眼点,以先进的信息技术手段为依托,建立全面、系统、
动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控
制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。
2、 内部风险控制组织结构
总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高
级管理层下设的风险管理专业委员会,对高级管理层负责,支持高级管理层履行职
责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。
总行各部门紧密配合,共同把控资产托管业务运行中的风险,具体职责与分工
如下:总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构,是全行风险管理的统筹
部门,对资产托管部的风险控制工作进行指导;总行法律事务部负责资产托管业务
项下的相关合同、协议等文本的审定;总行内控合规部负责该业务与管理的合规性
审查、检查与督导整改;总行审计部对全行托管业务进行内部审计。包括定期内部
审计、现场和非现场检查等;总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险应对预案。
按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风险事件进行定向舆情监测,对由托管
业务引起的声誉风险进行应急处置,包括与全国性媒体进行沟通、避免负面报道、
组织正面回应等。
3、 内部风险控制原则
(1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。
(2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员,
并涵盖资产托管业务各环节。
(3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行,
任何人都没有超越制度约束的权力。
(4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念,控制资产托管业务中风险
发生的源头,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。
(5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性,并且随着
托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制
度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题,要及时处理,堵塞漏洞。
(6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中心是
资产托管部下设的执行机构,不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和检查
人员严格分开,以保证风险控制机构的工作不受干扰。
(7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确,相互牵制,通过切实可行的
相互制衡措施来消除风险控制的盲点。
(8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开;托管业务日常操
作部门与行政、研发和营销等部门隔离。
4、 内部风险控制制度和措施
(1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严
格的人员行为规范等一系列规章制度。
(2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。
(3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,制定并
实施风险控制措施。
(4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监控。
(5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制理
念,并签订承诺书。
(6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备
中心,保证业务不中断。
5、 资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监
控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
(1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间
业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,
一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的
变化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,中国民生银行股份有限公司
资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为
托管业务生存和发展的生命线。
(2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参
与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司
资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位,
每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
(3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制,
横向多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。
(4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十
分重视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括业务管理
办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手
册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
(5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,制度落
实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设
置专职风险监督中心,依照有关法律规章,定期对业务的运行进行稽核检查。总行
审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
(6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比制度
控制风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务
方面而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强的自动风
险控制功能。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基金的投资
对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管
理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎
回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法
律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到
通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管
人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人
通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通
知基金管理人限期纠正。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上直销交易平台
(网站及APP,下同)。
名称:交银施罗德基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
法定代表人:阮红
成立时间: 2005年8月4日
电话:(021)61055724
传真:(021)61055054
联系人:傅鲸
客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000
网址:www.fund001.com
个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、
赎回、转换、定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。
网上直销交易平台网址:www. fund001.com。
2、除基金管理人之外的其他销售机构
(1)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:彭纯
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(2)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
电话:(010)58560666
传真:(010)57092611
联系人:许野
客户服务电话: 95568
网址:www.cmbc.com.cn
(3)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人:陈震山
电话:(0571)85108195、85120696
传真:(0571)86475527
联系人:严峻、夏帆
客户服务电话:96523
网址:www.hzbank.com.cn
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